FORMATOS RIESGOS - Maestranza

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/10/2020
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS

DE MAESTRANZA DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL
Nombre del Proyecto DE CORONEL PORTILLO - DISTRITO DE CALLERIA -
PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO -
DATOS GENERALES DEPARTAMENTO DE UCAYALI” – CUI N° 2433372.
2 DEL PROYECTO
Pucallpa Km. 7,200 CFB, Distrito de Calleria, Provincia de

Ubicación Geográfica Coronel Portillo Región Ucayali
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo
o la calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan
provocar retrasos en la ejecución de la obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) El contratista no participó durante la etapa de

Causa N° 1
diseño del proyecto
Diferencias de medidas o metrados entre
Causa N° 2
campo y planos
Posibilidad de
Causa N° 3
cambios de tecnologia en la ejecucion de obra
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
El postor debe realizar una revision critica (debida diligencia de la

documentacion tecnica adjunto a las bases del concurso para
desarrollarla o proponer los cambios necesarios para cumplir con la
normativa vigente y las especificaciones exigidas en las bases), de
existir observaciones debe formularlo en la etapa de consultas y
observacion a las bases del proceso de adjudicacion, para que en
esta etapa se efectuen las correcciones necesarias, Informe de
compatibilidad del proyecto que debe presentar el supervisor de
obra al inicio de la obra
5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO El supervisor de obra informa la entidad respecto a los mayores
metrados y mayores costos e implementar los procedimientos
establecidos en el reglamento de la ley de contrataciones vigente para
que previamente sea aprobado por la entidad la MPCP.
____________________________
Arq. Lucho Enrique Roca Bendayan
Jefe de Proyecto
Anexo N° 01
Número 1.2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/10/2020

DEPARTAMENTO DE UCAYALI” – CUI N° 2433372.
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos
durante el periodo de construcción, los cuales se pueden
originar por diferentes causas que abarcan aspectos técnicos,
ambientales o regulatorios y decisiones adoptadas por las
partes.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Incremento en los precios de mano de obra y/o

Causa N° 1
materiales
Variaciones y fluctuaciones en las tasas de
Causa N° 2 interés o condiciones del mercado que afecten
los flujos futuros del contratista
Demora en el pago de las valorizaciones de
Causa N° 3
obra
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05 X
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Muy bajo 0.050

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Precalificacion de los postores, la empresa supervisora y contratista
de obra debe ostentar la experiencia necesaria, expresado en
numero de proyectos similares antes ejecutados y
satisfactoriamente concluidos, supervision permanente, informes de
avance de obra de acuerdo a cronogramas.

RESPUESTA AL RIESGO El supervisor de obra presenta informes a la entidad respecto al
avance de obra e implementa los procedimientos establecidos en el
reglamento de la ley de contrataciones vigente, la MPCP pagara los
reajustes de acuerdo a la formula polinomica del expediente tecnico.
____________________________
Jefe de Proyecto
Anexo N° 01
Número 1.3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/10/2020

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Expropiación de terrenos de que el encarecimiento o la no

disponibilidad del predio donde construir la infraestructura
provoquen retrasos en el comienzo de las obras y sobrecostos
en la ejecución de las mismas.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Cambio del trazo de la via
Causa N° 2 Cambio de canteras de materiales
Causa N° 3 Cambio de camino de acceso a canteras

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy baja 0.100 Alto 0.400

Prioridad
=Probabilidad x 0.040 del Riesgo
Baja Prioridad
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO El Postor antes de presentar su oferta economica para ejecutar la
obra debe visitar la obra y recorrer los caminos de acceso a las
canteras
RESPUESTA AL RIESGO Se evitara la expropiacion de terrenos, los costos por la extraccion de
materiales de la cantera y su transporte a la obra estan incluidos en los
costos de los precios unitarios de la oferta economica
____________________________
Jefe de Proyecto
Anexo N° 01
Número 1.4
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/10/2020

2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica
Coronel Portillo Región Ucayali
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Geológico / geotécnico que se identifica con diferencias en las
condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo
previsto en los estudios de la fase de formulación y/o
estructuración que redunde en sobrecostos o ampliación de
plazos de construcción de la infraestructura.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) En la excavacion de zanjas se encuentre

Causa N° 1 estructuras de concreto no previstos en el
expediente tecnico
En la excavacion de zanjas se encuentre

Causa N° 2
presencia de nivel freatico superficial
En las paredes laterales de la zanja se advierta

Causa N° 3 que son muy inestables por presencia de
filtraciones

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Presencia permanente de la supervision en el control de
excavaciones e Informes especiales de avance del proyecto que
debe presentar el supervisor de obra en forma oportuna

RESPUESTA AL RIESGO
El supervisor de obra informa a la entidad respecto a la excavacion de
zanjas con material no previsto en el expediente, los mayores metrados
de entibado de zanjas e implementar los procedimientos establecidos
en el reglamento de la ley de contrataciones vigente para que
previamente sea aprobado por la entidad la MPCP.
____________________________
Jefe de Proyecto
Anexo N° 01
Número 1.5
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/10/2020

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Interferencias / servicios afectados que se traduce en la

posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos de construcción
por una deficiente identificación y cuantificación de las
interferencias o servicios afectados

Suspensión o reducción del suministro de
Causa N° 1
energía o agua
Escases de la oferta de profesionales,

Causa N° 2 personal tecnico y mano de obra calificada que
puedan desarrollar las actividades de la obra
Huelga o sabotaje de empleados o personal

Causa N° 3
del contratista

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
El contratista de obra al preparar su oferta economica debe incluir
los sobrecostos que le generan la escaces de servicios publicos en
la obra
RESPUESTA AL RIESGO El contratista debe anticipar los equipos y medios necesarios para el
desarrollo cabal de las actividades requeridas en el marco del contrato
____________________________
Jefe de Proyecto
Anexo N° 01
Número 1.6
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/10/2020

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la

normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en
la aprobación de los estudios ambientales.

Causa N° 1 Incendios, explosiones
Causa N° 2 Roturas, filtraciones, derrames
Causa N° 3 Falla mecánica de carácter súbito y accidental

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
El contratista debera adecuar sus procesos y metodos
constructivos de manera que la afectacion ambiental sea minima y
siempre dentro de los parametroa impuestos, debe efectuar los
trabajos con diligencia y extremo cuidado

RESPUESTA AL RIESGO Los sistemas de vigilancia y control debe implementar y mantener
adecuadamente el contratista
____________________________
Jefe de Proyecto
Anexo N° 01
Número 1.7
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/10/2020

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Arqueológico que se traduce en hallazgos de restos

arqueológicos significativos que generen la interrupción del
normal desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos
establecidos en el contrato o sobrecostos en la ejecución de
las mismas

En la ejecucion de la obra no se desarrolle el
Causa N° 1
Plan de Monitereo Arqueologico
Se encuentre restos arqueologicos en la zona

Causa N° 2
de obras
Se encuentre restos arqueologicos en las

Causa N° 3
canteras de materiales

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
La obra es el remplazo de la infraestructura existente que cumplio
su vida util y en su ejecucion no se reporta la existencia de restos
arqueologicos, el postor de las obras debe incluir en su oferta
economica los costos del desarrollo del plan de monitoreo
arqueologico en los gastos generales

RESPUESTA AL RIESGO El contratista desarrolla el Plan de Monitoreo Arqueologico en las
ejecucion de las excavaciones en obra
____________________________
Jefe de Proyecto
Anexo N° 01
Número 1.8
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/10/2020

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Obtención de permisos y licencias derivado de la no obtención

dealguno de los permisos y licencias que deben ser expedidas
por las instituciones u organismos públicos distintos a la
Entidad contratante y que es necesario obtener por parte de
ésta antes del inicio de las obras de construcción

Causa N° 1 Cambio en los reglamentos de calidad
Nuevos permisos o nueva informacion

Causa N° 2
requerida
Requerimiento de las entidades con mayor

Causa N° 3
nivel al esperado

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Presencia permanente de la supervision en el control de avance de

obras e Informes especiales de avance del proyecto que debe
presentar el supervisor de obra en forma oportuna.

RESPUESTA AL RIESGO
El supervisor de obra presenta informes a la MPCP respecto al avance
de obra y comunica si se presenta requerimiento de otros permisos de
entidades, debe implementar los procedimientos establecidos en el
reglamento de la ley de contrataciones vigente para que previamente
sea aprobado por la entidad la MPCP.
____________________________
Jefe de Proyecto
8 de 16
Anexo N° 01
Número 1.9
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/10/2020

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas
causas no resultarían imputables a ninguna de las partes
Ocurrencia de fenómenos Geológicos,
Causa N° 1
terremotos
Ocurrencia de fenómenos Hidrologicos,

Causa N° 2
inundacion
Causa N° 3 Ocurrencia de incendios forestales

Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Se enfatiza que frente a fenómenos que revistan la característica

de fuerza mayor, la entidad no procederá a sancionar pero será de
cuenta y riesgo del contratista los mayores o menores ingresos que
de este tipo de fenómenos se deriven y la pérdida de su
infraestructura, equipos, edificios y bienes son a su cargo, en su
oferta economica en gastos generales debe presentar el costo de
las polizas de seguros correspondientes

RESPUESTA AL RIESGO El contratista de obra en cada valorizacion adjuntara copia de pólizas
de seguros contra todo riesgo para la reconstruccion de la
infraestructura o restablecimiento del servicio.
____________________________
Jefe de Proyecto
Anexo N° 01
Número 1.10
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/10/2020

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Regulatorios o normativos de implementar las modificaciones

normativas pertinentes que sean de aplicación pudiendo estas
modificaciones generar un impacto en costo o en plazo de la
obra.
Cambio regulatorio emitido por el gobierno
Causa N° 1
central
Afectaciones por impuestos, modificacion del

Causa N° 2
IGV
Modificaciones que generen impacto en costos

Causa N° 3
y plazo de obra

Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
El contratista debe cumplir con la normativa vigente que, en cada
momento, resulte de aplicación.

RESPUESTA AL RIESGO El supervisor de obra presenta informes a la entidad respecto al
avance de obra e implementa los procedimientos establecidos en el
reglamento de la ley de contrataciones vigente.
____________________________
Jefe de Proyecto
Anexo N° 01
Número 1.11
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/10/2020

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros.

Accidentes laborales menores y mayores del
Causa N° 1
personal de obra
Riesgos de ingenieria (accidentes de equipos,

Causa N° 2 colapso de estructuras en la ejecucion de
obras)
Responsabilidad civil por accidentes - daños y

Causa N° 3
lesiones o muerte de terceros

Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
=Probabilidad x 0.040 del Riesgo
Baja Prioridad
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
El postor en su oferta economica debe incluir los costos de las
polizas en el item de gastos generales, el contratista debe contar
con plan de contingencia y continuidad del proyecto

RESPUESTA AL RIESGO
El contratista esta obligado a contratar los seguros minimos, que
incluyan cobertura por daños materiales y responsabilidad civil, Póliza
de Seguros SCTR , Salud, Riesgos de Ingenieria, el contratista debe
incluir a la MPCP como beneficiario en las polizas y mantenerlas en
vigor a lo largo de todo el periodo de construccion.
____________________________
Jefe de Proyecto
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS DE MAESTRANZA DE LA

Número 1 Nombre del Proyecto MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CORONEL PORTILLO - DISTRITO DE CALLERIA -
2. DATOS GENERALES PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO - DEPARTAMENTO DE UCAYALI” – CUI N° 2433372.
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 9/10/2020 Ubicación Geográfica Pucallpa Km. 7,200 CFB, Distrito de Calleria, Provincia de Coronel Portillo Región Ucayali
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
El supervisor de obra informa la entidad respecto a los mayores metrados y

Errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo
mayores costos e implementar los procedimientos establecidos en el
1 o la calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan Baja X X
reglamento de la ley de contrataciones vigente para que previamente sea
provocar retrasos en la ejecución de la obra
aprobado por la entidad la MPCP.
Construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos

El supervisor de obra presenta informes a la entidad respecto al avance de
durante el periodo de construcción, los cuales se pueden
obra e implementa los procedimientos establecidos en el reglamento de la
2 originar por diferentes causas que abarcan aspectos técnicos, Baja X X
ley de contrataciones vigente, la MPCP pagara los reajustes de acuerdo a la
ambientales o regulatorios y decisiones adoptadas por las
formula polinomica del expediente tecnico.
partes.
Expropiación de terrenos de que el encarecimiento o la no

Se evitara la expropiacion de terrenos, los costos por la extraccion de
disponibilidad del predio donde construir la infraestructura
3 Baja X materiales de la cantera y su transporte a la obra estan incluidos en los X
provoquen retrasos en el comienzo de las obras y sobrecostos
costos de los precios unitarios de la oferta economica
en la ejecución de las mismas.
Geológico / geotécnico que se identifica con diferencias en las

El supervisor de obra informa a la entidad respecto a la excavacion de
condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo
zanjas con material no previsto en el expediente, los mayores metrados de
previsto en los estudios de la fase de formulación y/o
4 Baja X entibado de zanjas e implementar los procedimientos establecidos en el X
estructuración que redunde en sobrecostos o ampliación de
reglamento de la ley de contrataciones vigente para que previamente sea
plazos de construcción de la infraestructura.
aprobado por la entidad la MPCP.
Interferencias / servicios afectados que se traduce en la

posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos de construcción El contratista debe anticipar los equipos y medios necesarios para el
5 Baja X X
por una deficiente identificación y cuantificación de las desarrollo cabal de las actividades requeridas en el marco del contrato
interferencias o servicios afectados
Ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la

Los sistemas de vigilancia y control debe implementar y mantener
6 normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en Baja X X
adecuadamente el contratista
la aprobación de los estudios ambientales.
Arqueológico que se traduce en hallazgos de restos

arqueológicos significativos que generen la interrupción del
El contratista desarrolla el Plan de Monitoreo Arqueologico en las ejecucion
7 normal desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos Baja X X
de las excavaciones en obra
establecidos en el contrato o sobrecostos en la ejecución de
las mismas
Obtención de permisos y licencias derivado de la no obtención El supervisor de obra presenta informes a la MPCP respecto al avance de
dealguno de los permisos y licencias que deben ser expedidas obra y comunica si se presenta requerimiento de otros permisos de
8 por las instituciones u organismos públicos distintos a la Baja X entidades, debe implementar los procedimientos establecidos en el X
Entidad contratante y que es necesario obtener por parte de reglamento de la ley de contrataciones vigente para que previamente sea
ésta antes del inicio de las obras de construcción aprobado por la entidad la MPCP.
El contratista de obra en cada valorizacion adjuntara copia de pólizas de

Derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas
9 Baja X seguros contra todo riesgo para la reconstruccion de la infraestructura o X
causas no resultarían imputables a ninguna de las partes
restablecimiento del servicio.
Regulatorios o normativos de implementar las modificaciones

normativas pertinentes que sean de aplicación pudiendo estas El supervisor de obra presenta informes a la entidad respecto al avance de
10 modificaciones generar un impacto en costo o en plazo de la Baja X obra e implementa los procedimientos establecidos en el reglamento de la X
obra. ley de contrataciones vigente.
El contratista esta obligado a contratar los seguros minimos, que incluyan

cobertura por daños materiales y responsabilidad civil, Póliza de Seguros
11 Vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros. Baja X SCTR , Salud, Riesgos de Ingenieria, el contratista debe incluir a la MPCP X
como beneficiario en las polizas y mantenerlas en vigor a lo largo de todo el
periodo de construccion.
____________________________
Jefe de Proyecto
LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

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Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS

Pucallpa Km. 7,200 CFB, Distrito de Calleria, Provincia de

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) El contratista no participó durante la etapa de

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

El postor debe realizar una revision critica (debida diligencia de la

5.3 ACCIONES PARA DAR

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS

Pucallpa Km. 7,200 CFB, Distrito de Calleria, Provincia de

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Incremento en los precios de mano de obra y/o

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05 X

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Muy bajo 0.050

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS

Pucallpa Km. 7,200 CFB, Distrito de Calleria, Provincia de

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Expropiación de terrenos de que el encarecimiento o la no

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 Cambio de canteras de materiales

Causa N° 3 Cambio de camino de acceso a canteras

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS

Pucallpa Km. 7,200 CFB, Distrito de Calleria, Provincia de

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) En la excavacion de zanjas se encuentre

En la excavacion de zanjas se encuentre

En las paredes laterales de la zanja se advierta

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05 X

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Muy bajo 0.050

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS