5.2. - Formato y Matriz Segun Pmbok

CUADRO DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS PARA EL PROYECTO
LISTA DE RIESGOS SEGÚN LA DIRECTIVA 012-2017-OSCE- RIESGOS IDENTIFICADOS PARA EL PROYECTO EN MARCO A
CD LA DIRECTIVA 012-2017-OSCE-CD
Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el
A costo o la calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan - DIFERENCIA DE METRADOS
provocar retrasos en la ejecución de la obra.
Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos

durante el periodo de construcción, los cuales se pueden originar por
B (NO SE ENCUENTRA RIESGOS BAJO ESTE PARÁMETRO)
diferentes causas que abarcan aspectos técnicos, ambientales o
regulatorios y decisiones adoptadas por las partes.
Riesgo de expropiación de terrenos de que el encarecimiento o la no

disponibilidad del predio donde construir la infraestructura
C - LICENCIA SOCIAL
provoquen retrasos en el comienzo de las obras y sobrecostos en la
ejecución de las mismas.
Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con diferencias en
las condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo previsto
D en los estudios de la fase de formulación y/o estructuración que - DESLIZAMIENTO Y CAÍDA DE ROCAS
redunde en sobrecostos o ampliación de plazos de construcción de
la infraestructura.
Riesgo de interferencias / servicios afectados que se traduce en la
posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos de construcción por una
E (NO SE ENCUENTRA RIESGOS BAJO ESTE PARÁMETRO)
deficiente identificación y cuantificación de las interferencias o
servicios afectados.
Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la
F normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en la - CONTAMINACIÓN AMBIENTAL
aprobación de los estudios ambientales.
Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos

arqueológicos significativos que generen la interrupción del normal
G (NO SE ENCUENTRA RIESGOS BAJO ESTE PARÁMETRO)
desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos establecidos en el
contrato o sobrecostos en la ejecución de las mismas.
Riesgo de obtención de permisos y licencias derivado de la no
obtención de alguno de los permisos y licencias que deben ser - AUTORIZACIÓN DE OBRAS DE APROVECHAMIENTO
H expedidas por las instituciones u organismos públicos distintos a la HÍDRICO
Entidad contratante y que es necesario obtener por parte de ésta
- OBTENCIÓN DE LICENCIA SOCIAL
antes del inicio de las obras de construcción.
Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas - SISMOS
I
causas no resultarían imputables a ninguna de las partes. -LLUVIAS INTENSAS
Riesgos regulatorios o normativos de implementar las
modificaciones normativas pertinentes que sean de aplicación
J (NO SE ENCUENTRA RIESGOS BAJO ESTE PARÁMETRO)
pudiendo estas modificaciones generar un impacto en costo o en
plazo de la obra.
K Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros. (NO SE ENCUENTRA RIESGOS BAJO ESTE PARÁMETRO)
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número CODIGO N° 2516214
1
DOCUMENTO Fecha 01/07/2021
"AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO EN EL BARRIO DE
Nombre del Proyecto CCOLLPACUCHO DEL CENTRO POBLADO DE PILCOS DEL
DATOS GENERALES
2 DISTRITO DE COLCABAMBA - PROVINCIA DE TAYACAJA -
DEL PROYECTO
DEPARTAMENTO DE HUANCAVELICA"
Ubicación Geográfica COLCABAMBA-TAYACAJA-HUANCAVELICA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R - 001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
SISMO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 UBICACIÓN DE LA ZONA SÍSMICA
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Control de Uso de Equipos de Protección Personal
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO · Charlas de seguridad.
· Adecuados equipos de protección personal.
· Adecuados métodos de evacuacion .
2 de 10
Anexo N° 01
1

DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
R - 002
DESLIZAMIENTO Y CAÍDA DE ROCAS
Causa N° 1 LLUVIAS INTENSAS
Causa N° 2 TOPOGRAFIA Y GEOMORFOLOGIA
Causa N° 3 INADECUADOS CORTES DE TERRENO

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Moderado 0.200

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Control y Adecuadas Técnicas de Cortes en Terreno
RESPUESTA AL RIESGO
·Charlas de seguridad.
. Tener al Personal con sus Respectivos Equipos de Proteccion Personal
. Tener en cuenta bajo vigilancia zonas de deslizamiento y caída de rocas.
. En áreas detectadas el riesgo como en la Captación se mitigará con
implementación adecuada a los trabajadores como son línea de vida y
otros.
.En la captación se mitigara este riesgo con el dequichado en las partes
superiores y creación de muros contenedores de eventuales caídas de
rocas.
3 de 10
Anexo N° 01
1

DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
R - 003
LLUVIAS INTENSAS
Causa N° 1 MALA PROGRAMACIÓN
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40 X
Alta 0.700 Alto 0.400

Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Errores en la programacion de obra.
.Realizar una adecuada programación de las partidas a ejecutarse, en la
RESPUESTA AL RIESGO
cual se debe tener en cuenta las épocas de lluvia del área de influencia de
la obra.
.En áreas exclusivas como la captación se mitigará con la construcción
de muros de contención para contener aventuales huaycos.
En el area donde pasara la red de distribucion, realizar la canalizacion
oportuna del riachuelo.
4 de 10
Anexo N° 01
1

DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
R - 004
CONTAMINACIÓN AMBIENTAL
Causa N° 1 FALTA DE BOTADEROS ADECUADOS
Causa N° 2 DESECHOS DE CONSTRUCCIÓN
Causa N° 3 GENERACION DE PARTICULAS DE POLVO

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 X Alto 0.40
Alta 0.700 Moderado 0.200

Prioridad
=Probabilidad x 0.140 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO PRESENCIA DE RESIDUOS DE CONSTRUCCIÓN Y OTROS
CONTAMINANTES EN LUGARES INADECUADOS.
RESPUESTA AL RIESGO Realizar una adecuada ubicación de botaderos y programar el traslado de
residuos y desechos de construcción ,minimizar la emision del material
paticulado con rociamiento de agua en las superficies y otros.
5 de 10
Anexo N° 01
1

DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
R - 005
DIFERENCIAS DE METRADOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) INCUMPLIMIENTO DE PARÁMETROS
Causa N° 1
TÉCNICOS
Causa N° 2 DISEÑOS DEFICIENTES EN EL PROYECTO
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Moderada 0.500 Alto 0.400

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Estudios tecnicos incompletos o mal elaborados.
. El diseño del proyecto requiere estudios de diversos campos como
RESPUESTA AL RIESGO
topografía, geología, Hidrología, sismo, etc.
. Consultar al proyectista y/o modificar los diseños , partes tecnicas como
metrados,presupuesto,etc. previa verificación del supervisor y residente.
6 de 10
Anexo N° 01
1

DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
R - 006
LICENCIA SOCIAL
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) DOCUMENTACION INADECUADA (POBLACION
Causa N° 1
Y AUTORIDADES)
Causa N° 2 FALTA DE INFORMACIÓN A LOS POBLADORES
Causa N° 3

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Muy baja 0.100 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Quejas de la población o usuarios.
Se comunicará a la población sobre los trabajos a realizarse y se
RESPUESTA AL RIESGO
documentará la aceptación de obras antes del inicio de obra. El
Contratista deberá informar a la población sobre los alcances del
proyecto en su integridad.
7 de 10
Anexo N° 01
1

DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
R - 007
AUTORIZACIÓN DE OBRAS APROVECHAMIENTO HÍDRICO
Causa N° 1 FALTA DE ACREDITACION HÍDRICA (ANA)
INSATISFACCION TOTAL O PARCIAL DE LA
Causa N° 2
DEMANDA
Causa N° 3

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Muy baja 0.100 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Impedimento de construcción de la capatación por parte de la entidad
(ANA)
RESPUESTA AL RIESGO . Teniendo la acreditación hidrica en el expediente técnico, en la
ejecución, se solicita aprovechamiento de recursos hidricos para la
obtención de LICENCIA DE USO DE AGUA CON FINES POBLACIONALES.
8 de 10
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
9 de 10
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
POTABLE Y SANEAMIENTO EN EL BARRIO DE CCOLLPACUCHO
Número CODIGO N° 2516214 Nombre del Proyecto DEL CENTRO POBLADO DE PILCOS DEL DISTRITO DE
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO COLCABAMBA - PROVINCIA DE TAYACAJA - DEPARTAMENTO DE
DEL PROYECTO HUANCAVELICA"
Fecha 01/07/2021 Ubicación Geográfica COLCABAMBA-TAYACAJA-HUANCAVELICA
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
· Charlas de seguridad.
R-001 SISMOS Baja Prioridad X · Adecuados equipos de protección personal. _ _
· Adecuados métodos de evacuacion .
·Charlas de seguridad.
. Tener al Personal con sus Respectivos Equipos de
Proteccion Personal
. Tener en cuenta bajo vigilancia zonas de deslizamiento y
caída de rocas.
Prioridad
R-002 DESLIZAMIENTO Y CAÍDA DE ROCAS X . En áreas detectadas el riesgo como en la Captación se X
Moderada
mitigará con implementación adecuada a los trabajadores
como son línea de vida y otros.
.En la captación se mitigara este riesgo con el dequichado en
las partes superiores y creación de muros contenedores de
eventuales caídas de rocas.
.Realizar una adecuada programación de las partidas a

ejecutarse, en la cual se debe tener en cuenta las épocas de
lluvia del área de influencia de la obra.
.En áreas exclusivas como la captación se mitigará con la
R-003 LLUVIAS INTENSAS Alta Prioridad X X X
construcción de muros de contención para contener
aventuales huaycos.
En el area donde pasara la red de distribucion, realizar la
canalizacion oportuna del riachuelo.
Realizar una adecuada ubicación de botaderos y programar

Prioridad el traslado de residuos y desechos de construcción
R-004 CONTAMINACIÓN AMBIENTAL X X
Moderada ,minimizar la emision del material paticulado con rociamiento
de agua en las superficies y otros.
. El diseño del proyecto requiere estudios de diversos

campos como topografía, geología, Hidrología, sismo, etc.
R-005 DIFERENCIA DE METRADOS Alta Prioridad X . Consultar al proyectista y/o modificar los diseños , partes X X
tecnicas como metrados,presupuesto,etc. previa verificación
del supervisor y residente.
Se comunicará a la población sobre los trabajos a realizarse

y se documentará la aceptación de obras antes del inicio de
R-006 LICENCIA SOCIAL Baja Prioridad X X X
obra. El Contratista deberá informar a la población sobre los
alcances del proyecto en su integridad.
. Teniendo la acreditación hidrica en el expediente técnico, en

AUTORIZACIÓN DE OBRA APROVECHAMIENTO la ejecución, se solicita aprovechamiento de recursos
R-007 Baja Prioridad X X X
HÍDRICO hidricos para la obtención de LICENCIA DE USO DE AGUA
CON FINES POBLACIONALES.
10 de 10

5.2. - Formato y Matriz Segun Pmbok

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CUADRO DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS PARA EL PROYECTO

Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos

Riesgo de expropiación de terrenos de que el encarecimiento o la no

Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos

"AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA

Ubicación Geográfica COLCABAMBA-TAYACAJA-HUANCAVELICA

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

"AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA

Ubicación Geográfica COLCABAMBA-TAYACAJA-HUANCAVELICA

Causa N° 2 TOPOGRAFIA Y GEOMORFOLOGIA

Causa N° 3 INADECUADOS CORTES DE TERRENO

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

"AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA

Ubicación Geográfica COLCABAMBA-TAYACAJA-HUANCAVELICA

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

"AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA

Ubicación Geográfica COLCABAMBA-TAYACAJA-HUANCAVELICA

Causa N° 2 DESECHOS DE CONSTRUCCIÓN

Causa N° 3 GENERACION DE PARTICULAS DE POLVO

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 X Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

"AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA

Ubicación Geográfica COLCABAMBA-TAYACAJA-HUANCAVELICA

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20