SAFO15

Versión 2
INFORME DE AUDITORÍA Fecha de vigencia
1Oct2021
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Región: Nacional Ciudad: Funza Fecha: 24 de octubre de 2021

Proceso(s): Sistemas de Gestión y Auditorias
Dirigido a: Felix Gomez Dir Nacional de Sistemas de Gestión y Auditoria
Objetivo: Verificar el cumplimiento de las Auditorias Programadas
Alcance: Proceso de Auditoria
Auditor(es) Javier Abril
Responsabilidad: Se notifica al responsable del proceso y/o subproceso el informe de auditoría vía correo electrónico y el
responsable del proceso auditado debe dar a conocer cualquier observación al informe, vía correo electrónico
máximo en dos días hábiles, de lo contrario este informe se entenderá aprobado y el responsable del proceso
debe asegurarse que se realicen las correcciones y/o se documenten e implementen las acciones correctivas
necesarias sin demora injustificada, con el fin de evitar que las no conformidades se sigan presentando.
Registro: C: Conforme, N: No conforme, O: Observación
N°. Requisito Registro Hallazgo

En el mes de Agosto se programaron 12 Auditorias que se cumplieron en un

91,7 % debido que no se tenía claro el manejo de la cartera

En el mes de Septiembre se programaron 22 Auditorias que se cumplieron en

un 95,5 % en el cual salieron 36 Hallazgos; de esos hallazgos también se
presenta unas conclusiones importantes para tener en cuenta:

Hallazgos
En el mes de Septiembre salieron 36 Hallazgos

Cumplimiento de las c
1
Auditorias

Conclusiones
1-Revisar el estado de los procedimientos :

• CBN este procedimiento debe socializarse a nivel nacional y ya con

la participación de auditoria los jueves a las 10:00 am en el comité de CNB se
verificara el estado y compromisos acordados para hacer seguimiento.
• Visor de estados de acuerdo a las auditorias y respuestas de la
Regiones es necesario que se envíen la forma en la cual realizan la operación
frente a cada estado del visor y sus cambios; así mismo la forma en que
actualizan el visor de estados para que quede en firme en un procedimiento
ya que nuestra fuente de información fue un escrito que nos envió SAC
• Conocer el estado de todos los procedimientos con miras a la
certificación ISO
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N°. Requisito Registro Hallazgo

2-Identificar Controles y Riesgos a los procesos

• Cada vez que se realice una auditoria debemos identificar los
riesgos y preguntar por los controles que tiene el área para evitar que se
materialice un riesgo en el proceso que se está auditando, con el objetivo de
que no se genere sobrecostos a la organización pro falta de controles en los
procesos.

Ejemplo claro:

Antioquia el señor de recolecciones no tenía permisos para generar el reporte

de recogidas en el sistema silogtran No tenía claro la importancia del plan de
recogida que se debe llevar en el sistema silogtran frente a las planillas de
recolección.

Toda fuente de información que no sea generada del sistema representa un

riesgo en los procesos.

Comparación mes a mes de las Auditorias

Anexo grafica de comparación de las auditorias del mes de Agosto y
Cumplimiento de las c
1 Septiembre del 2021
Auditorias

AUDITOR(ES)
Auditor Interno Región
Javier Abril Cargo: Firma:
Nacional
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