RESOLUCIÓN DIREC. REG..

Nª 3756

CENTRO DE EDUCACIÓN TÉCNICO

PRODUCTIVA - PRIVADO
CETPRO

MATRIZ DE RIESGOS

ING. ARTURO DIAZ CLAVO

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CHARLA DE 5 MINUTOS: Dejemos el mal hábito de la queja

“La queja es la mejor garantía para no cambiar nada”

Tres tipos de
personas quejosas:

El quejosos ocioso

Las conductas más comunes son las siguientes:

El quejosos esporádico

Se subestiman a ellos mismos.

Algunas personas creen,
equivocadamente, que si se
Ven todo negativamente.
quejan sus problemas
desaparecerán… El quejosos ávido de
Evitan los cambios. atención

Viven en el pasado.

2
TEMARIO:

2 MATRIZ DE RIESGOS

→ Identificación de Riesgos.
→ Evaluar los Riesgos.
→ Matriz de Riesgos.
→ Tratar los Riesgos.
→ Monitoreo y Revisión.

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OBJETIVO:

Conocer y analizar el nivel de riesgo presente en los trabajos, comparar por nivel de riesgo de
diferentes tareas, proponer acciones concretas para disminuir los riesgos y estimar el impacto que
estas acciones tendrán sobre el nivel de riesgo de los trabajadores.

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MATRIZ DE RIESGOS
Política de Gestión
Una política de gestión de riesgos debería incluir lo siguiente:

→ Objetivos de control interno y de gestión de riesgos (gobierno)

→ Una declaración de la actitud de la organización para con los riesgos (estrategia)
→ Descripción de la cultura consciente de los riesgos o ambiente de control
→ Nivel y naturaleza del riesgo que es aceptable (apetito de riesgo)
→ Organización de la gestión de riesgos y acuerdos (arquitectura)
→ Detalle de los procedimientos para el reconocimiento de riesgos y su priorización
(evaluación de riesgos)
→ Lista de documentación para analizar y reportar riesgos (protocolos de riesgo)
→ Requerimientos de mitigación de riesgos y mecanismos de control (respuesta al riesgo)
→ Asignación de los roles de la administración y sus responsabilidades
→ Prioridades y temas de entrenamiento en gestión de riesgos
→ Criterios para efectuar el monitoreo y benchmarking de riesgos
→ Asignación de los recursos apropiados para la gestión de riesgos
→ Actividades y prioridades relacionadas a la gestión de riesgos para el año venidero

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MATRIZ DE RIESGOS
Identificación de Riesgos

• Esta etapa busca identificar los riesgos que

deben ser gestionados.
• Riesgo que no sea identificado, es excluido en
cualquier análisis posterior.
• Qué puede suceder: impida el logro de los
objetivos o responsabilidades asignadas, afecte la
eficiencia de mis funciones, genere pérdidas
(tiempo, imagen, recursos, etc.).
• Los riesgos se identifican independientemente
de que estén bajo el control de la entidad o no.

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MATRIZ DE RIESGOS
Evaluar los Riesgos
La evaluación de riesgos involucra comparar el nivel de riesgo detectado durante el proceso de análisis
con criterios de riesgo establecidos previamente. El propósito de la evaluación de riesgos es tomar
decisiones basadas en los resultados del análisis de riesgos (tratamiento de riesgos y la prioridad).
En esta evaluación se debe hallar el nivel de probabilidad de
ocurrencia del daño, nivel de consecuencias previsibles, nivel
de exposición y finalmente la valorización del riesgo:
Cuadro 1 Para establecer el nivel de probabilidad (NP) del daño se
debe tener en cuenta el nivel de deficiencia detectado y si las
medidas de control son adecuadas según la escala:

BAJA El daño ocurrirá raras veces.

MEDIA El daño ocurrirá en algunas ocasiones.

ALTA El daño ocurrirá siempre o casi siempre

Fuente: R. M. Nº 050-2013-TR / Anexo 3 guía Básica sobre SGSST /Método 2 - IPER 7

MATRIZ DE RIESGOS
Evaluar los Riesgos
Cuadro 2

Lesión sin incapacidad: pequeños cortes y magulladuras, Para determinar el nivel de las
LIGERAMENTE irritación de los ojos por polvo. consecuencias previsibles (NC) deben
DAÑINO Molestias e incomodidad; dolor de cabeza disconfort. considerarse la naturaleza del daño y las
partes del cuerpo afectadas según:
Lesión con incapacidad temporal: fracturas menores sin
secuelas ni compromisos menores.
DAÑINO
Daño a la salud reversible: sordera, dermatitis, asma,
trastornos músculo esqueléticos.
Lesión con incapacidad permanente: amputaciones,
EXTREMADAMENTE fracturas mayores. Muerte.
DAÑINO Daño a la salud irreversible: intoxicaciones, lesiones
múltiples, lesiones fatales.

Fuente: R. M. Nº 050-2013-TR / Anexo 3 guía Básica sobre SGSST /Método 2 - IPER 8

MATRIZ DE RIESGOS
Evaluar los Riesgos
El nivel de exposición (NE), es una
Cuadro 3 medida de la frecuencia con la que se
da la exposición al riesgo.
Habitualmente viene dado por el
tiempo de permanencia en áreas de
Alguna vez en su jornada laboral y con periodo corto trabajo, tiempo de operaciones o
ESPORÁDICAMENTE 1 de tiempo. tareas, de contacto con máquinas,
herramientas, etc. Este nivel de
Al menos una vez al año. exposición se presenta:
Varias veces en su jornada laboral aunque sea con
EVENTUALMENTE 2 tiempos cortos.
Al menos una vez al mes.
Continuamente o varias veces en su jornada laboral
PERMANENTEMENTE 3 con tiempo prolongado.
Al menos una vez al día.

Fuente: R. M. Nº 050-2013-TR / Anexo 3 guía Básica sobre SGSST /Método 2 - IPER 9

MATRIZ DE RIESGOS
Evaluar los Riesgos Cuadro 4

NIVEL DE RIESGO INTERPRETACIÓN/SIGNIFICADO

INTOLERABLE No se debe iniciar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Si no es posible VALORACIÓN DEL RIESGO,
25 - 36 reducir el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe prohibirse el trabajo. con el valor del riesgo
No se debe iniciar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Puede que se precisen recursos obtenido y comparándolo con
IMPORTANTE
considerables para controlar el riesgo. Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se está el valor tolerable, se emite un
17 - 24
realizando, debe remediarse el problema en un tiempo inferior al de los riesgos moderados. juicio sobre la tolerabilidad del
Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las inversiones precisas. Las riesgo en cuestión.
medidas para implantar el riesgo deben implantarse en un periodo determinado.
MODERADO Cuando el riesgo moderado está asociado con consecuencias extremadamente dañinas (mortal
9 - 16 o muy graves), se precisará una acción posterior para establecer con mas precisión, la
probabilidad de daño como base para determinar la necesidad de mejora de las medidas de
control.
No se necesita mejorar la acción preventiva. Sin embargo se deben considerar soluciones mas
TOLERABLE rentables o mejoras que no supongan una carga económica importante.
5-8 Se requieren comprobaciones periódicas para asegurar que se mantiene la eficacia de las
medidas de control.
TRIVIAL
No se necesita adoptar ninguna acción.
4

Fuente: R. M. Nº 050-2013-TR / Anexo 3 guía Básica sobre SGSST /Método 2 - IPER 10

MATRIZ DE RIESGOS
Evaluar los Riesgos
Cuadro 5

CONSECUENCIA

LIGERAMENTE EXTREMADAMENTE El nivel de riesgo se determina

DAÑINO
DAÑINO DAÑINO combinando la probabilidad con la
consecuencia del daño, según la
Trivial Tolerable Moderado matriz:
BAJA
4 5-8 9 - 16
PROBABILIDAD

Tolerable Moderado Importante

MEDIA
5-8 9 - 16 17 - 24

Moderado Importante Intolerable

ALTA
9 – 16 17 - 24 25 - 36

Fuente: R. M. Nº 050-2013-TR / Anexo 3 guía Básica sobre SGSST /Método 2 - IPER 11

MATRIZ DE RIESGOS
Evaluar los Riesgos

Teniendo en cuenta los

índices de la probabilidad,
la severidad del daño
ocasionado y la estimación
del nivel del riesgo.

Fuente: R. M. Nº 050-2013-TR / Anexo 3 guía Básica sobre SGSST /Método 2 - IPER 12

MATRIZ DE RIESGOS
Ejemplo de elaboración de una matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos:

Razón social o Denominación social: ________________________________________________

Área: ___________________________________ Proceso: ____________________________
Actividad o Trabajo: ____________________________________________________________

PROBABILIDAD

ÍNDICE DE ÍNDICE DE ÍNDICE DE ÍNDICE DE ÍNDICE DE RIESGO =

ÍNDICE NIVEL RIESGO
CONSECUEN PERSONAS PROCEDM CAPACITAC EXPOSICIÓN PROBABILI PROBABILID
TAREA PELIGRO RIESGO DE DE SIGNIFICATI MEDIDAS DE CONTROL
CIAS EXPUESTAS INIENTOS IÓN AL RIESGO DAD AD X
SEVERIDAD RIESGO VO
SEVERIDAD

(A) (B) (C) (D) (A+B+C+D)

Fuente: R. M. Nº 050-2013-TR / Anexo 3 guía Básica sobre SGSST /Método 2 - IPER 13

MATRIZ DE RIESGOS
Ejemplo de elaboración de una matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos:

Razón social o Denominación social: ________________________________________________

Área: ___________________________________ Proceso: ____________________________
Actividad o Trabajo: ____________________________________________________________

PROBABILIDAD

ÍNDICE DE ÍNDICE DE ÍNDICE DE ÍNDICE DE ÍNDICE DE RIESGO =

ÍNDICE NIVEL RIESGO
CONSECUEN PERSONAS PROCEDM CAPACITAC EXPOSICIÓN PROBABILI PROBABILID
TAREA PELIGRO RIESGO DE DE SIGNIFICATI MEDIDAS DE CONTROL
CIAS EXPUESTAS INIENTOS IÓN AL RIESGO DAD AD X
SEVERIDAD RIESGO VO
SEVERIDAD

(A) (B) (C) (D) (A+B+C+D)

Máquina
etiquetadora con Atrapamiento Lesiones
Detener la operación e
Etiquetado guarda de de miembros múltiples, 3 1 1 2 7 3 21 IM SI
implementar guardas
seguridad rota y superiores mutilaciones
tornillos sueltos

Fuente: R. M. Nº 050-2013-TR / Anexo 3 guía Básica sobre SGSST /Método 2 - IPER 14

MATRIZ DE RIESGOS
Evaluar los Riesgos

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MATRIZ DE RIESGOS
Tratar los Riesgos
El tratamiento de los riesgos involucra identificar el rango de opciones para tratar los riesgos, evaluar
esas opciones, preparar planes para tratamiento de los riesgos e implementarlos.
̶ Evaluar las opciones para tratar los riesgos
̶ Preparar planes de tratamiento
̶ Implementar planes de tratamiento.
Compartir el Riesgo
Evitar el Riesgo
• Compra de seguros contra pérdidas
• Reducir la expansión de una línea
inesperadas significativas
de productos a nuevos mercados
• Contratación de outsourcing para
• Vender una división, unidad de
procesos del negocio
negocio o segmento geográfico
• Compartir el riesgo con acuerdos
altamente riesgoso
sindicales o contractuales con
• Dejar de producir un producto o
clientes, proveedores u otros socios
servicio altamente riesgoso
de negocio

Aceptar el Riesgo Mitigar el Riesgo

• Auto-asegurarse (Self-insuring)
contra pérdidas
• Aceptar los riesgos de acuerdo a
los niveles de tolerancia de riesgo
• Fortalecimiento del control interno
en los procesos del negocio
• Diversificación de productos
• Establecimiento de límites a las
operaciones y monitoreo
• Reasignación de capital entre
unidades operativas

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MATRIZ DE RIESGOS
Monitoreo y revisión
Aspectos a tener en cuenta
• Impulsar desde el más alto nivel la implementación del Sistema de Control Interno (SCI)
• Realizar talleres de capacitación y aprestamiento sobre control interno y gestión de riesgos
• Incorporar en los documentos de gestión la responsabilidad de cada trabajador en el control interno
y la gestión de riesgos
• Establecer progresivamente un lenguaje común respecto a la gestión de riesgos (categorías,
definiciones, políticas, responsabilidades, metas, indicadores, normatividad, etc.)
• Identificar y adaptar una metodología a las necesidades de la Organización.
• Expresar y comunicar los objetivos de la organización, a través del uso de indicadores de desempeño
• Identificar las amenazas potenciales para el logro de los objetivos
• Evaluar el riesgo, es decir, de las amenazas y probabilidad de que se produzcan
• Seleccionar e implementar respuestas ante los riesgos
• Priorizar los riesgos
• Identificar nuevos riesgos y la efectividad de la respuesta a los ya existentes periódicamente
• Comunicar la información sobre riesgos de manera coherente en todos los niveles de la organización
• Supervisar, documentar y monitorear el proceso de gestión de riesgos y sus resultados
• Determinar el grado de aceptación de riesgos de la organización
• Establecer un entorno interno adecuado, que incluya un enfoque de gestión de riesgos.

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MATRIZ DE RIESGOS
Monitoreo y revisión

Beneficios de la Gestión de Riesgos

✓ Mayor probabilidad del logro de los objetivos organizacionales
✓ Incrementa la confianza en la habilidad de una organización para anticipar,
priorizar y superar obstáculos para alcanzar sus metas
✓ Mayor comprensión de los riesgos clave y sus implicancias más amplias
✓ Identificación e intercambio de conocimientos sobre riesgos cruzados
✓ Mayor atención de la Alta Dirección a problemas realmente importantes
✓ Mayor atención internamente para hacer lo correcto de la manera correcta
✓ Mayor probabilidad de que se logren las iniciativas de cambio
✓ Toma de decisiones más informadas, a nivel estratégico y operativo
✓ Fomenta el orden interno (gestión por procesos, establecimiento de indicadores
de desempeño, identificación de controles, desarrollo de procedimientos,
normatividad, etc.)
✓ Progresivamente la administración podrá asumir procesos de autoevaluación de
control

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