PG 341

Universidad Mayor de San Andrés
Carrera de Auditoría
La Paz – Bolivia
UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN ANDRÉS

FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS Y FINANCIERA
CARRERA DE AUDITORÍA
PROYECTO DE GRADO
“MODELO DE AUDITORÍA DE GESTIÓN AMBIENTAL EN

OPERACIÓNES PETROLERAS EN TIERRA”
POSTULANTE: PAOLA NENICEÑA BASCOPE BUSTAMANTE
TUTOR: LIC. SALOMON MENDOZA CONDORÍ

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DEDICATORIA
Quiero dedicar este trabajo a las personas que ya no están conmigo mi

abuelita Guillermina Villarroel (†) que siempre me aconsejo, me cuido y me
dio mucho amor, mi abuelito Policarpio Borda (†) que mas que abuelo fue
un padre que estuve desde mis primeros paso y mi padre Walquer Bascopé
(†) aunque tuve la desventura de no tenerlo a mi lado; eternamente estuvo
en mi corazón.
A mi hermanita querida Shirley Karina que me dio el cariño incondicional
que siempre me falto.
A una persona muy especial en mi vida Alexsander Romero que me empujo,
me reto, me apoyo moralmente y a su querida madre Elizabeth de Romero
que me abrió las puertas de su corazón.
A mi familia que en gran manera estuve en sus vidas, dándoles lata los
quiero mucho.
A Jenny Segales, Deysi y Liz mis queridas amigas que les quite parte de su
tiempo para pedirles colaboración y por ayudarme en cada
momento…gracias.
A mi primo Jhonny Cossio que es mi gran ejemplo que siempre quise y
quiero seguir, mi hermano aunque no estuvo en algunos momentos…te
quiero.
 AUDITORÍA DE GESTIÓN AMBIENTAL – PLANEAMIENTO Y CONTROL AMBIENTAL DE LA EMPRESA

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AGRADECIMIENTOS
Cuando empecé a escribir los agradecimientos pensé que por descuido
podía dejar a alguien importante fuera de la mención, por eso desde ya
pido disculpas correspondiente en caso de que suceda.
Antes que a todos quiero agradecer a Dios por darme las fuerzas
necesarias en los momentos que más las necesite y bendecirme con la
posibilidad de caminar a su lado durante toda mi vida.
También quiero agradecer a todos mi docentes que hicieron de mi una
buena profesional y una mejor persona.
En particular a mi tutor guía Lic. Salomón Mendoza quien me oriento
durante toda la carrera y especialmente por sus consejos durante el
tiempo que duro este proyecto.
Y un reconocimiento a la Universidad Mayor de San Andrés (UMSA) que
fue mi segundo hogar, que me abrió sus puertas para formarme como
profesional y poder luchar en la vida…gracias.

La Paz – Bolivia
INDICE GENERAL
Págs.
AGRADECIMIENTOS__________________________________________ 1
DEDICATORIA________________________________________________ 2
PROLOGO___________________________________________________ 3
PRESENTACIÓN______________________________________________ 5
A. ANTECEDENTES_________________________________________ 5
CAPITULO PRIMERO
PRESENTACIÓN DEL ESTUDIO
1. ANTECEDENTES GENERALES______________________________ 11
1.1. INTRODUCCIÓN__________________________________________ 11
1.2. EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN_________________________ 12
1.2.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA____________________ 12
1.2.2. FORMULACION DE PROBLEMAS______________________ 13
1.2.2.1. ALCANCE___________________________________ 14
1.2.3. SISTEMATIZACION DEL PROBLEMA___________________ 14
1.3. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN______________________ 15
1.3.1. JUSTIFICACIÓN TEÓRICA____________________________ 15
1.3.2. JUSTIFICACIÓN PRÁCTICA___________________________ 15
1.3.3. JUSTIFICACIÓN METODOLÓGÍCA_____________________ 16
1.3.4. JUSTIFICACIÓN AMBIENTAL__________________________ 17
1.4. OBJETIVOS______________________________________________ 18
1.4.1. OBJETIVO GENERAL________________________________ 18
1.4.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS____________________________ 18
CAPITULO SEGUNDO
METODOLOGÍAS Y DESARROLLO DE LA INVESTIGACIÓN
2. METODOLOGÍAS APLICADAS______________________________ 21
2.1. TIPO DE ESTUDÍO________________________________________ 21
2.2. MÉTODO DE INVESTIGACIÓN______________________________ 22
2.3. FUENTES Y TÉCNICAS PARA EL RELEVAMIENTO
DE INFORMACIÓN________________________________________ 23

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2.3.1. FUENTES PRIMARIAS_______________________________ 23

2.3.2. FUENTES SECUNDARIAS____________________________ 24
2.4. ESQUEMA LÓGICO_______________________________________ 24
CAPITULO TERCERO
FUNDAMENTACIÓN CONCEPTUAL Y JURÍDICO
3. EL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL –

MARCO DE APLICACIÓN__________________________________ 25
3.1. DEFINICIÓN_____________________________________________ 25
3.2. POLÍTICA AMBIENTAL____________________________________ 25
3.3. ASPECTOS AMBIENTALES Y REQUISITOS LEGALES__________ 26
3.3.1. ASPECTOS AMBIENTALES___________________________ 26
3.4. OBJETIVOS Y METAS_____________________________________ 27
3.4.1. OBJETIVOS, METAS E INDICADORES__________________ 27
3.4.2. PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL_________________ 29
3.5. ORGANIZACIÓN__________________________________________ 30
3.5.1. ENTRENAMIENTO, CONCIENTIZACIÓN Y
COMPETENCIA_____________________________________ 31
3.5.2. COMUNICACIÓN____________________________________ 32
3.5.3. DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL________________________________________ 33
3.6. CONTROL OPERACIÓNAL_________________________________ 33
3.6.1. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIA______ 34
3.7. VERIFICACIÓN Y ACCIÓNES CORRECTIVAS__________________ 34
3.7.1. MONITOREO Y MEDICIÓN____________________________ 34
3.7.2. NO CONFORMIDAD Y ACCIÓNES PREVENTIVAS_________ 35
3.7.3. REGISTROS________________________________________ 36
3.8. AUDITORÍAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL__________ 36
3.9. REVISIÓN DE LA GESTIÓN_________________________________ 37
3.10. MARCO NORMATIVO EN BOLIVIA___________________________ 38
3.10.1.LEGISLACIÓN AMBIENTAL___________________________ 38

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CAPITULO CUARTO
DESARROLLO DEL MODELO DE AUDITORÍA
4. ALCANCE DE APLICACIÓN DEL MODELO____________________ 45

4.1. POSTULADOS DEL MODELO_______________________________ 45
4.2. EL MODELO DE AUDITORÍA DE GESTIÓN AMBIENTAL_________ 46
4.2.1. DESCRIPCIÓN Y ELEMENTOS_________________________ 46
4.2.1.1. OBTENCIÓN DEL CONOCIMIENTO PRELIMINAR___ 46
4.2.1.1.1 Información General__________________ 47
4.2.1.1.2 Documentación______________________ 48
4.2.1.1.3 Actividades del Área_________________ 50
4.2.2. PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍA_______________________ 53
4.2.2.1. FLUJO DE PROCESO DE LA PLANEACIÓN DE
AUDITORÍA__________________________________ 59
4.2.3. EJECUCIÓN DEL TRABAJO___________________________ 60
4.2.3.1. REUNIÓN DE APERTURA______________________ 60
4.2.3.2. DESARROLLO DE PROCEDIMIENTOS___________ 60
4.2.3.2.1. Cuestionario de Revelamiento de
Información Técnica de la Planta por
Áreas en Operaciones Petroleras en
Tierra______________________________ 75
4.2.3.3. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA________________ 163
4.2.3.3.1. Fuentes de Criterio___________________ 163
4.2.3.3.2. Criterios Generales___________________ 164
4.2.3.4. REUNIÓN DE CLAUSURA______________________ 169
4.2.3.5. CONCLUSIÓNES Y RECOMENDACIÓNES________ 170
4.2.3.5.1. Flujo de Proceso:
Fase de Ejecución del Trabajo_________ 171
4.2.4. LA ELABORACIÓN DEL INFORME_____________________ 172
4.2.4.1. PREPARACIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA____ 172
4.2.4.2. CONTENIDO DEL INFORME DE AUDITORÍA_______ 172
4.2.4.3. DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA____ 174
4.2.4.4. CONSERVACIÓN DE LOS DOCUMENTOS________ 174
4.2.4.5. TERMINACIÓN DE LA AUDITORÍA_______________ 175

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4.2.4.6. PRESENTACIÓN DEL INFORME PROPUESTO_____ 175
CAPITULO QUINTO
CONCLUSIÓN
5. CONCLUSIÓNES_________________________________________ 177
CAPITULO SEXTO
RECOMENDACIÓN
6. RECOMENDACIÓN GENERAL______________________________ 180

6.1. SECTOR PETROLERO Y SUS DIVERSIFICACIÓNES –
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL____ 180
6.1.1. CONTROL DE DOCUMENTACIÓN______________________ 182
6.2. AL SECTOR DEL CONTROL GUBERNAMENTAL – CGE_________ 183
6.2.1. RECOMENDACIÓNES SOBRE LA PROPUESTA DE
AUDITORÍA DE GESTIÓN AMBIENTAL__________________ 184
7. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS___________________________ 186
7.1. LEYES Y DECRETOS REGLAMENTARÍOS________________ 186

7.2. NORMAS TÉCNICAS DE AUDITORÍA____________________ 186
7.3. TEXTOS DE INVESTIGACIÓN Y METODOLOGÍAS_________ 187
7.4. OBRAS Y TEXTOS DE AUDITORÍA AMBIENTAL___________ 187
8. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES (CARTA DE GANTT) ________ 189
9. ANEXOS Y OTRAS REFERENCIAS__________________________ 190

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PROLOGO
En los últimos años la auditoría ambiental ha sido presentada como una

herramienta de amplia aplicación. Su uso ha sido promovido por diferentes
agentes, desde los gobiernos hasta las organizaciones internacionales,
ganando un impulso significativo a partir de la publicación de la norma
internacional ISO 14.000. En esta propuesta de auditoría analizar algunas de
las características y el contexto de aplicación de este reciente instrumento de
gestión ambiental, que ha encontrado una amplia aplicación en diferentes
sectores industriales.
La auditoría ambiental fue moldeada en gran parte a la imagen de las auditorías

de carácter financiero. Las auditorías contables son hoy procedimientos
indispensables en muchas ramas de la actividad y para varios tipos de
organización: pequeñas y grandes empresas, empresas de capital abierto o
cerrado, órganos gubernamentales.
En la actualidad, todavía estamos distantes de tal escenario, aunque muchos

argumentan que estamos caminando en esta dirección.
Por la importancia del estudio que hoy emprendemos es importante establecer

las dimensiones de la investigación: en primer lugar; existe una problemática
referida al proceso de auditoría que correspondiera seguir y cual su tratamiento
sobre el petróleo e hidrocarburos en todos los países como en Bolivia.
¿Es posible reparar los daños que causa el petróleo de forma natural?, ¿o son
irreversibles?,
¿Necesita el hombre intervenir para solucionar estos daños?
Se hace una hipótesis en menor grado los daños causados por el petróleo
pueden ser reparados en forma natural si los niveles son elevados, en este
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caso se necesitaría la intervención de la mano del hombre. Esto también se

debe a la disposición del petróleo en el medio.
En segundo lugar, podemos afirmar que la producción del petróleo e

hidrocarburo ocasiona daños muy importantes en los seres vivos y su medio
ambiente, la investigación apunta a establecer un tipo de auditoría basados en
normas internacionales ambientales y normas nacionales que fusionados han
conformado una propuesta. Ver sus posibles soluciones a este problema
ambiental.
Este trabajo fue realizado íntegramente por una investigación bibliográfica,

basada en obras y textos del área, como textos específicos de auditoría
ambiental.
Este estudio da lugar a soluciones, para ver una problemática desde el punto
de vista ambiental sobre el petróleo y sus derivados, con su contaminación de
los fluidos en el mundo, advirtiendo así los problemas que acarrea en el
ecosistema que es afectado, además logramos aseverar que la investigación
busca respuesta creando alternativas de procedimientos para futuras auditorias
de este tipo.
Por último para concluir; agradezco a quienes me cooperaron y me han

colaborado con la redacción y análisis del control de calidad sobre la sintaxis
posiblemente exista una variedad de interpretaciones diferentes; respeto a la
misma; por ende este estudio busca llenar un vació en procedimientos y
métodos de auditoría, espero que así se cumpla.
El contenido es una investigación personal y su cualificación será

posteriormente cuando la apliquen más adelante en procesos similares.

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PRESENTACIÓN
A. ANTECEDENTES
Las organizaciones de todo tipo están cada vez más preocupadas por lograr y
demostrar un sólido desempeño ambiental controlando el impacto de sus
actividades, productos o servicios sobre el medio ambiente, teniendo en cuenta
su política y objetivos ambientales.
Hacen esto en el contexto de una legislación cada vez más estricta, del
desarrollo de políticas económicas y otras medidas para alentar la protección
ambiental y un crecimiento generalizado de la preocupación de las partes
interesadas respecto a los temas ambientales, incluyendo el desarrollo
sostenible.
Muchas organizaciones han emprendido "revisiones" o "auditorías" ambientales

para evaluar su desempeño ambiental. Esas "revisiones" y "auditorías" por sí
mismas, pueden no ser suficientes para proporcionar a una organización la
seguridad de que su desempeño no sólo satisface los requisitos legales y de su
política, sino que además seguirá haciéndolo.
Para ser efectivas, ellas necesitan ser conducidas dentro de un sistema de

gestión estructurado e integrado con la actividad de gestión global.
Las normas sobre gestión ambiental de la serie NC-ISO 14000 están

destinadas a proporcionar a las organizaciones los elementos de un sistema de
gestión ambiental (SGA) efectivo, que puede ser integrado con otros requisitos
de gestión, para ayudar a las organizaciones a alcanzar sus metas ambientales
y económicas (ISO 9000, OSHA 18000). Estas normas, como otras normas
similares, no deben ser usadas para crear barreras comerciales no

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arancelarias, o para incrementar o cambiar las obligaciones legales de una

organización.
La norma NC-ISO 14001 especifica los requisitos de un sistema de gestión

ambiental de este tipo. Ha sido redactada para ser aplicable a todos los tipos y
tamaños de organizaciones y para adaptarse a diversas condiciones
geográficas, culturales y sociales.
El éxito del sistema depende del compromiso de todos los niveles y funciones,
especialmente la más alta dirección. Un sistema de este tipo permite a una
organización establecer y evaluar los procedimientos para declarar una política
y objetivos ambientales, alcanzar la conformidad con ellos y demostrar la
conformidad a otros.
El objetivo general de esta norma es apoyar la protección ambiental y la

prevención de la contaminación en equilibrio con las necesidades socio-
económicas. Se deberá tener en cuenta que muchos de los requisitos pueden
ser aplicados simultáneamente o reconsiderados en cualquier momento.
Existe una importante diferencia entre esta especificación que describe los
requisitos para certificación/registro y/o la auto declaración del sistema de
gestión ambiental de una organización, y una directriz no certificable destinada
a brindar asistencia genérica a una organización para implantar o mejorar un
sistema de gestión ambiental.
La gestión ambiental abarca un amplio ámbito de temas, incluyendo aquellas

con implicaciones estratégicas y competitivas. La demostración de que la
norma se ha implantado con éxito puede ser empleada por una organización
para asegurar a las partes interesadas que ella ha establecido un sistema de
gestión ambiental apropiado.

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Las directrices sobre las técnicas de apoyo a la gestión ambiental estarán

contenidas en otras normas.
Se deberá notar que esta norma no establece requisitos absolutos para el

desempeño ambientales más allá del compromiso, en la política, de cumplir con
la legislación y las regulaciones y con el mejoramiento continuo. Por tanto, dos
organizaciones que realicen actividades similares pero que tienen diferentes
desempeños ambientales, pueden ambas cumplir con sus requisitos.
La adopción e implantación de un conjunto de técnicas de gestión ambiental de

una manera sistemática, puede contribuir a optimizar los resultados para todas
las partes interesadas. Sin embargo, la adopción de esta norma no garantiza
por si misma resultados ambientales óptimos. Para lograr objetivos
ambientales, el sistema de gestión ambiental alentará a las organizaciones para
que consideren la implantación de la mejor tecnología disponible donde ello sea
apropiado y económicamente viable.
La norma NC-ISO 14001 no está destinada a considerar, y no incluye,

requisitos para los aspectos de salud ocupacional y gestión de seguridad; sin
embargo, no pretende desalentar a ninguna organización que desee desarrollar
la integración de tales elementos del sistema de gestión. No obstante, los
procedimientos de certificación/registro solo serán aplicables a los aspectos del
La norma NC-ISO 14001 comparte principios del sistema de gestión comunes

con la serie de normas 9000 relativas a los sistemas de la calidad. Las
organizaciones pueden elegir el uso de un sistema de gestión ya existente,
compatible con la serie ISO 9000 como base para su sistema de gestión
ambiental.
Se tendrá en cuenta, sin embargo, que la aplicación de varios elementos del

sistema de gestión pueden diferir debido a los distintos fines y las diferentes

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partes interesadas, En tanto los sistemas de gestión de la calidad consideran

las necesidades de los clientes, los sistema de gestión ambiental se orientan
hacia las necesidades de una amplia gama de partes interesadas y la evolución
de las necesidades de la sociedad por la protección del medio ambiente.
Los requisitos del sistema de gestión especificados en la norma NC-ISO 14001

no necesitan ser establecidos independientemente de los elementos del
sistema de gestión existente.
En algunos casos, será posible cumplir los requisitos adaptando los elementos
del sistema de gestión existente.
A.1. Objeto
La norma NC-ISO 14001 especifica los requisitos para un Sistema de Gestión

Ambiental (SGA), para permitir a una organización formular su política y sus
objetivos, teniendo en cuenta los requisitos legales y la información relativa a
los impactos ambientales significativos. Se aplica a aquellos aspectos
ambientales que la organización puede controlar y sobre los que puede
esperarse que tenga influencia. No establece, criterios específicos de
desempeño ambiental.
La norma NC-ISO 14001 es aplicable a cualquier organización que desee:
a. Implantar, mantener y mejorar un sistema de gestión ambiental;

b. Asegurarse de su conformidad con la política ambiental establecida;
c. Demostrar tal conformidad a terceros;
d. Solicitar la certificación/registro de su sistema de gestión ambiental por
una organización externa;
e. Realizar una autodeterminación y una autodeclaración de conformidad
con esta norma.

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Todos los requisitos de la norma NC-ISO 14001 están destinados a ser

incorporados en cualquier sistema de gestión ambiental. La extensión de la
aplicación dependerá de factores tales como la política ambiental de la
organización, la naturaleza de sus actividades y las condiciones en las que
opera.
Establecer los mecanismos de gestión que permitan a cualquier organización

identificar y concentrar los esfuerzos en la solución de los problemas
ambientales y lograr un cumplimiento real, eficaz y sistemática de la legislación
ambiental vigente y en particular la Ley Nº 1333 del Medio Ambiente, de fecha
27 de abril de 1992.
La aplicación de la NC-ISO 14001 tiene el propósito de especificar los

requisitos básicos para el establecimiento básico de un Sistema de Gestión
Ambiental (SGA), que permita a una organización implementar una política y
unos objetivos trazados, teniendo en cuenta los requisitos legales, la Política y
Estrategia Ambiental y la información acerca de los impactos ambientales.
A.2. Alcance Fundamental
1. Establecer la documentación normativa, regulativa y legal en que debe

basarse el SGA en cada Organización.
2. Describir los procedimientos que son aplicables a las actividades de

producción, servicios e inversiones.
3. Aplicar a aquellos aspectos ambientales que la Organización puede

controlar y sobre los que puede esperarse tenga influencia.
4. Promueven la participación activa de la Organización en las actividades

relacionadas con la protección del Medio Ambiente.

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5. Regular el desarrollo de actividades de evaluación, control y vigilancia de

las acciones que produzcan impacto ambiental.
6. Propiciar el cuidado y mejoramiento del Medio Ambiente en las áreas de

influencia de la Organización.
7. Promueven la relación entre Organización y la Comunidad.
A.3. Las Premisas que sustentan el Sistema de Gestión Ambiental
1. La protección ambiental constituye un objetivo básico del Ministerio de

Medio Ambiente y Agua, y es asumido por la Dirección de cada
Organización como una responsabilidad directa y prioritaria.
2. La Dirección y todos los mandos de las Organizaciones son responsables

del logro de este objetivo.
3. La protección ambiental forma parte de los criterios de gestión de la

Organización, valorándose sus resultados con la misma importancia que
otros e integrando sus objetivos en todas las acciones y decisiones.
4. Cada trabajador tiene el derecho y el debe de proteger el medio ambiente

y dar un uso sostenible a los recursos naturales. La responsabilidad de la
Dirección y la participación activa de todo personal, es el elemento clave
para éxito del SGA.

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CAPITULO PRIMERO
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1. ANTECEDENTES GENERALES
1.1. INTRODUCCIÓN
La Auditoría de Gestión Ambiental, es un elemento de suma importancia en el

desarrollo de un país, de su desempeño dependerá que se logre producir sin
afectar el medio ambiente. De la buena marcha de los procesos de
planificación, organización, ejecución, control y evaluación de la gestión
ambiental dependerá que el país cuente siempre con un ambiente sano y
ecológicamente equilibrado, tal como lo dispone el articulo 1º literal de la Ley
del Medio Ambiente, como mandato especial de la Constitución Política del
Estado Plurinacional Articulo 342 al 347 instaura un marco sobre la
conservación, control social, política de gestión ambiental, mitigacion de efectos
nocivos en general.
Con la anterior Constitución se ha establecido; una serie de mecanismos que

han contribuido para que la gestión ambiental en el país no se mejoré de una
forma apropiada en su aplicación metodológica, con la actual Constitución bajo
un análisis en el Titulo II Capitulo Primero. Medio Ambiente, se ha
determinado; que se modernizan en muchas ámbitos como la conservación, un
control social de la sociedad, la responsabilidad por la ejecución de actividades
obras y proyectos además; quienes realicen operaciones estas deben mitigar y
reducir el impacto negativo y otras que aun están proceso de implementación
tales como:
No se han capacitado al personal en materia de Auditoría de Gestión

Ambiental. No se tiene legalmente constituida una dirección que coordine o
realice este tipo de auditorías a pesar de las exigencias del país y convenios
establecidos con otros países.

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Asimismo, existe una displicencia en la ejecución de las auditorías ambientales,

por lo demás existe bastante timidez en retomar este nuevo tipo de auditorías
debido a la falta de conocimiento por parte del personal encargado de realizar
dicho trabajo.
Esta situación de deficiencia descrita en el párrafo anterior, constituye una

limitante al proceso de control y evaluación. Es por eso que se hace
indispensable que la Contraloría General del Estado, asuma una nueva forma
de realizar el control y evaluación de Gestión Ambiental en Operaciones
Petroleras en Tierra, para que se pueda cumplir con el objetivo de la preservar,
conservar y restaurar la calidad el medio ambiente urbano y rural.
Además de la promoción del desarrollo sostenible con equidad y justicia social

tomando en cuenta la diversidad cultural del país.
Sin embargo, debe aclararse que el tema ambiental es muy complejo y amplio,
por lo que asumir esta función de control y evaluación, además de ser un
asunto reciente en materia de órganos de fiscalización, va a requerir para su
implantación en esta institución, del desarrollo de un plan que la podemos
describir; Primera Fase.- busque un mejoramiento de la reglamentación
normativa, la coordinación de los entes rectores, Segunda Fase.- La Contraloría
General del Estado tomará el papel relevante, su función de control y
evaluación de la gestión ambiental del país a través de la herramienta de
Auditoría Ambiental.
1.2. EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
1.2.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
En nuestro país es una práctica sin conocimiento, casi nada de difusión entre
quienes alguna vez utilizaron este instrumento para controlar ciertos rubros, del
área de la explotación de petróleo y otros energéticos, debido
fundamentalmente a la siguiente:

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 La inexistencia de un marco teórico especifico, que permita al público en

general conocer técnicas, procedimientos, métodos y las ventajas que su
proceso puede generar en el desarrollo de las actividades de una firma de
auditoría o la Unidad de Auditoría Interna.
 Hay una falta de instrucción sobre aspectos que se debieran considerar

sobre el proceso de auditoría ambiental en los sitios donde se evalúa la
contaminación con factores negativos al medio ambiente.
 No existe un proceso específico para la auditoría de Gestión Ambiental en

el sector estatal, ni procedimientos acorde al sistema gubernamental de
nuestro país.
 También no existe un modelo estándar de informe de la Auditoría de la

Gestión Ambiental en nuestro país.
1.2.2. FORMULACION DE PROBLEMAS
 ¿Es posible difundir el servicio de Auditoría de Gestión Ambiental en

Operaciones Petroleras en Tierra y todas sus ventajas dentro del ámbito
nacional existente en el país?
 ¿Es posible enseñar mediante este modelo de ejecución de la Auditoría

Ambiental sobre el proceso de evaluación en el sector estatal?
 ¿Se puede establecer nuevos procedimientos, dentro del proceso de

control y evaluación en el sector estatal o privado?
 ¿Es posible crear una propuesta para el servicio de Auditoría de Gestión

Ambiental en el sector estatal?
 ¿Se puede establecer un modelo estándar de Informe de la Auditoría de
Gestión Ambiental en el sector estatal?

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1.2.2.1. ALCANCE
Lo descritos en este modelo están dirigidos a los auditores de la Contraloría

General del Estado como ente encargado de evaluar la gestión ambiental de
las instituciones públicas y/o mixtas.
Asimismo, ofrece la posibilidad de establecer elementos de juicio para evaluar

la gestión de protección, uso, administración y manejo general de los recursos
naturales y medio ambiente, así como para evaluar la cuantificación de los
impactos por el uso o deterioro de los mismos (valoración de los costos
ambientales) presentados dentro de los proyectos de inversión pública,
convenios, contratos y autorizaciones de explotación de los recursos naturales.
Sin embargo, lo anterior está condicionado a la previa capacitación del equipo

evaluador en el área de medio ambiente, evaluación de proyectos y valoración
de los costos ambientales.
1.2.3. SISTEMATIZACION DEL PROBLEMA
 ¿Cómo unificar el proceso de Auditoría de Gestión Ambiental, sus

procedimientos, técnicas y métodos apropiadas al sector público?
 ¿Cómo difundir y adiestrar a profesionales de este tipo de Auditoría de

Gestión Ambiental en el sector estatal o privado?
 ¿Cómo establecer nuevas opciones dentro del proceso de Auditoría de

Gestión Ambiental en el sector petrolero?
 ¿Cómo introducir una propuesta para la emisión de informes de la

Auditoría de Gestión Ambiental?

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1.3. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
1.3.1. JUSTIFICACIÓN TEÓRICA
La realización de este Modelo de Auditoría de Gestión Ambiental tiene

básicamente varios aspectos vitales para la aplicación y actualización de los
profesionales del área de auditoría que a continuación sigue:
 Ante la inexistencia de un modelo sobre este tipo de auditorías

ambientales hace necesario la formulación de procedimientos, técnicas y
prácticas de dicho proceso, acorde a la auditoría actual que se efectúa en
el país, que permita identificar notoriamente lo siguiente:
1. El tipo de trabajo a realizar.

2. Cuando se da esta evaluación.
3. Los plazos que se da.
4. El tiempo de duración del trabajo.
5. La responsabilidad del auditor en este trabajo.
6. Los objetivos de este trabajo.
7. La utilización de informes de este servicio.
1.3.2. JUSTIFICACIÓN PRÁCTICA
El desarrollo de este trabajo permitirá orientar en un caso supuesto cuales son

los puntos claves de la evaluación, que situaciones es necesario analizar y
verificar.
El trabajo de la Auditoría de Gestión Ambiental esta relacionada a las empresas

que se dedican a la explotación del petróleo y empresas dedicadas al área de
la energética. La formulación de un proceso adecuado a la necesidad del país
permitirá:

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 Conocer el proceso de la Auditoría de Gestión Ambiental en Operaciones

Petroleras en Tierra, de los Resultados, sus diferencias, reglamentos y
ventajas.
 Aplicar normas de auditoría en el trabajo a realizar, relativas a la

atestación del producto principal.
 Los documentos y registros que contienen los requisitos necesarios para

establecer y desarrollar el programa de protección ambiental
correspondiente.
1.3.3. JUSTIFICACIÓN METODOLÓGÍCA
Es importante realizar este trabajo en razón; a varios factores que

consideramos básicas en el proceso de Resultados de la Gestión Ambiental
identificando para este propósito lo siguiente:
 Establecer un marco de acción para profesionales del área de auditoria, al

prestar servicios a diferentes empresas, entre las que pudiera estar entre
ellas el sector petrolero.
 Instaurar un soporte metódico y secuencial que pudiera resolver

problemas inherentes en cada organización debido a que las empresas
petroleras tienen formas de procedimiento en la cuestión ambiental del
sector petrolero.
 Elaboración de programas y procedimientos que garanticen la segura

operación de los procesos productivos y ambientales.
 Desarrollar un conjunto de criterios, para efectuar los pasos

procedímentales de una apertura y conclusión de una Auditoría de
Gestión Ambiental en Operaciones Petroleras.

La Paz – Bolivia
 La implementación de los procedimientos y técnicas que deben ser

llevadas a cabo para el servicio de Auditoría de Gestión Ambiental.
 Mediante esta propuesta de servicio de Auditoría, lograr los dispositivos

necesarios para el control ambiental.
1.3.4. JUSTIFICACIÓN AMBIENTAL
Es esencial dar un procedimiento en la actualidad debido básicamente a los

impactos sobre la salud pública y la seguridad de los trabajadores, esto dentro
de las empresas que operan.
El objetivo principal de la auditoria radica en conocer la situación medio

ambiental de la empresa y reflejar las medidas correctoras, recomendaciones y
soluciones jurídicas para mejorar dicha situación.
Estas medidas correctoras y soluciones jurídicas pueden ser formuladas,

simplemente, o puede establecerse un plan de seguimiento formalizado que
permita el crecimiento de estas actuaciones y asegure su eficacia.
De ahí que en el apartado referido a las conclusiones que deberá integrarse en

el informe final, se acostumbre añadir comentarios generales sobre aspectos de
importancia observados, de los que sugieren cambios a corto o largo plazo.
Para el Estado es imperioso tener un instrumento que examine las siguientes

medidas a corto plazo:
 Cuales son los impactos sobre el medio ambiente.

 En que medida impacta sobre la propiedad.
 En las empresas operadoras existe incumplimiento administrativo.
Entre las medidas a largo plazo, cabe destacar:

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 Mejorar el conocimiento de los procesos, así como las posibles fuentes de

contaminación.
 Mejorar la calidad de los productos elaborados.
 Mejorar la situación del personal, aplicando un plan de seguridad e

higiene.
 Aumentar la productividad de la planta, etc.
1.4. OBJETIVOS
Para este modelo se ha tenido que considerar los siguientes objetivos

elementales en lo general;
1.4.1. OBJETIVO GENERAL
Proponer un modelo apropiado para un proceso de Auditoría de Gestión

Ambiental en Operaciones Petroleras en Tierra que le permita a la CGE,
realizar el trabajo de una forma eficaz, eficiente, económica y pertinente,
mediante la aplicación de técnicas, y metodologías para evaluar, controlar los
resultados de gestión ambiental de las instituciónes públicas o mixtas.
1.4.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Se ha considerado fundamental los siguientes aspectos definidos en razón a

que el proceso de la Auditoría de Gestión Ambiental también debe ampliarse a
otros puntos exclusivos:
 Evaluar las medidas con que la empresa auditada cuenta en el diseño,

construcción y operación, para minimizar los riesgos de la contaminación
ambiental.

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 Revisar la eficiencia y capacidad de la empresa auditada, así como los

dispositivos anticontaminantes para el cumplimiento de la normatividad
vigente.
 Proponer una herramienta de evaluación que incluya los elementos

básicos para la realización de auditorías de gestión ambientales.
 Proporcionar a la Contraloría General del Estado, un modelo útil y de fácil

aplicación para implementarlo en la función de la Unidad Medio Ambiental.
 Reestructurar la administración organizacional que disponen el ente

rector; sobre el control y fiscalización.
 Comprobar el cumplimiento actual con las leyes ambientales existentes,

regulaciones y políticas organizativas.
 Presentar un proceso de ejecución de auditorías de gestión ambiental que

puedan ser consideradas en otros sectores referidos en los aspectos de
suelos, agua, clima, forestal, vegetación y otros como lagos, ríos etc.
 Confirmar la efectividad de la política medio ambiental con la estrategia y

objetivos generales de la organización.
 Identificar los problemas medio ambientales a los que tradicionalmente se

ha enfrentado la organización.
 Averiguar la responsabilidad potencial y los riesgos asociados a las

transferencias de activos.
 Revelar los costos medio ambientales a los cuales se enfrenta la empresa,

de forma que se traduzcan en una correcta fijación de precios.

La Paz – Bolivia
 Proporcionar información útil a los directivos y funcionarios de la

organización para la toma de decisiones.
 Establecer un mecanismo que permita a la Contraloría General del Estado

obtener con maximización de esfuerzos y recursos, resultados óptimos en
la ejecución de auditorías de gestión ambientales.

La Paz – Bolivia
CAPITULO SEGÚNDO
METODOLOGÍAS Y DESARROLLO DE LA INVESTIGACIÓN
2. METODOLOGÍAS APLICADAS
2.1. TIPO DE ESTUDÍO
El estudio a desarrollar es de naturaleza1; exploratorio, descriptivo y a su vez

explicativo.
En primer lugar, es un estudio exploratorio debido a la insuficiencia de

información referente al fundamento teórico de esta Auditoría de Gestión
Ambiental en el país y sobre todo el proceso del trabajo en si para una
atestación en el sector estatal.
En segundo lugar es un estudio descriptivo porque identifica las características

particulares de la Auditoría Ambiental como un trabajo de mayor alcance al
igual que otras auditorías en la actualidad.
Desde el punto de vista científico, describir, es recolectar datos, la descripción

puede ser más o menos profunda aunque en cualquier caso se basa en la
medición de uno o más atributos del problema descrito.
En última instancia, es un estudio explicativo ya que permitirá la explicación

del proceso de observación, desde un punto de vista de su generalización
hasta su emisión de informes.
Lo se establecerá es cuales son los factores o aspectos que inducen a la

actividad petrolera, y que áreas o sectores son los mas nocivos para el
1
Nuevas Técnicas de Investigación. Mario Bunge. Ediciones Britania. Distrito Federal – México 2001.

La Paz – Bolivia
medio ambientes como aspectos críticos, o riesgos de auditoria en esta

evaluación.
2.2. MÉTODO DE INVESTIGACIÓN
Para alcanzar los objetivos propuestos se ha considerado básico aplicar los

siguientes métodos científicos:
a) Métodos Generales2
Son comunes a todas las ciencias, porque en mayor o menor grado, se

emplean en todas tenemos; Análisis y la Síntesis.
 Análisis
Procede de lo complejo a lo simple, se descompone las cosas y las

ideas en sus elementos para observarlo.
 Síntesis
Procede de lo simple a lo complejo. Recompone los diversos elementos

para encontrar las cosas completas o las ideas generales.
 Heurística
Este método es el que se emplea para descubrir una verdad. Es el

método de la investigación.
2
Introducción a la Filosofía. E. Benlloch Ibarra. C. Tejedor Campomanes. Ediciones SS.M. general Tabanera, 39. España Madrid años
1990. Capitulo Lógica especial o Metodología. Págs. 21 – 58.

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 Didáctico
Este método lo aprovecharemos bajo la descripción que se presenta y

lo expongamos el procedimiento ya encontrado y luego sea difundida.
b) Métodos Particulares3
Son métodos aplicados de acuerdo a cada área de estudio, como reunir

material documental, criticarlo e interpretar para probar el hecho
presupuestado.
c) Método Dogmático
El método dogmático tiene por objetivo la aplicación de la norma

jurídica tal cual esta establecida sin someter a discusión, es decir es la
aplicación de la letra muerta de la ley, sin tomar consideración alguna,
quien aplica este método debe circunscribirse a lo dispuesto en la
norma jurídica.
d) Método Teleológico
Tiene por finalidad encontrar el interés jurídicamente protegido, porque

toda norma jurídica protege un interés, en consecuencia este método
permite determinar el interés que protege una determinada norma
jurídica.
2.3. FUENTES Y TÉCNICAS PARA EL RELEVAMIENTO DE INFORMACIÓN
3
Técnicas de Estudio e Investigación. Caballero Pérez, Murillo. Editorial San Marcos. Lima – Perú 2002.

La Paz – Bolivia
Las fuentes explicadas para la realización del presente trabajo son los
siguientes:
2.3.1. FUENTES PRIMARIAS
Es la información oral y escrita recopilada directamente a través de relatos o

escritos transmitidos por los participantes en este tipo de trabajo y autoridades
de instituciones estatales, tales como; entrevistas con las personas encargadas
de llevar a cabo una auditoría y otros entendidos en la materia.
2.3.2. FUENTES SECUNDARIAS
Se refiere a información recopilada directamente de libros, manuales, glosarios,

revistas y páginas de Internet.
2.4. ESQUEMA LÓGICO
A continuación sé presenta un esquema realizado con el objetivo de

esquematizar el proceso lógico seguido secuencialmente y la exhibimos como
un resumen de los pasos y etapas realizadas en el estudio de investigación.

La Paz – Bolivia
CAPITULO TERCERO
FUNDAMENTACIÓN CONCEPTÚAL Y JURÍDICO
3. EL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL – MARCO DE APLICACIÓN
3.1. DEFINICIÓN
Un Sistema de Gestión Ambiental (Environmental Management System –

EMS), es parte de una estructura global de gerencia incluyendo la estructura
organizacional, actividades de planeación, responsabilidades, prácticas,

La Paz – Bolivia
procedimientos y los recursos para el desarrollo, la implementación, la revisión

y el mantenimiento de las políticas ambientales4.
Otra definición: “Sistema de Gestión Ambiental (SGA), la parte del sistema

general de gestión que incluye la estructura organizativa, la planificación de las
actividades, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los
procesos y los recursos para desarrollar, implantar, llevar a efecto, revisar y
mantener el día la política ambiental”5.
3.2. POLÍTICA AMBIENTAL
“La declaración de la organización de sus intenciones y principios en relación

con su desempeño ambiental general provee un marco de acción y de
establecimiento de los objetivos y metas ambientales”.
La política ambiental es el modelo para la ejecución y la mejora del SGA de las

Organización, de tal forma que pueda mantener y potencialmente mejorar su
actuación ambiental. Por tanto, la política debe reflejar el compromiso de los
directivos por cumplir la normativa vigente y la mejora continua.
La primera parte del proceso de un EMS, es la fase de Compromiso y Política.

En una situación donde no se tiene una Política Ambiental o EMS bien definida
y a mano. Debe realizarse una Revisión Ambiental Inicial con el fin de
establecer una base sólida para la organización para trabajos futuros en el área
ambiental. La Revisión Inicial constituye entonces el punto de arranque para el
Sistema de Gestión Ambiental.
4
OREA, D. G.; C. M. OÑATE (1994) – Auditoría ambiental, un instrumento de gestión en la empresa. Ed. Agrícola Española, Arganda
del Rey, 142pp.
5
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WWW u otro medio, así como su distribución electrónica y/o comercial requiere autorización del Consejo Editorial. El contenido de los
artículos es responsabilidad del autor.

La Paz – Bolivia
El propósito de la política ambiental es el proveer una guía clara para el

desarrollo de planes y programas en todas las partes de la organización. La
política, no debe expresar simplemente el deseo de cumplir con los estándares
legales, debe de apuntar a metas mucho más superiores a las demandas
sociales e incluir una descripción de cómo se va a alcanzar.
La estrategia debe ser de disminuir, paso a paso, la influencia en el ambiente

de las diferentes actividades de la corporación. Al mismo tiempo, las políticas
ambientales deben ser consistentes con otras políticas de la compañía, como
por ejemplo su política de calidad. La persona responsable de realizar las
intenciones de la política es el gerente de cada unidad organizacional.
Finalmente, la política ambiental de la organización debe hacerse disponible al
público.
3.3. ASPECTOS AMBIENTALES Y REQUISITOS LEGALES
3.3.1. ASPECTOS AMBIENTALES
“Elementos de las actividades, productos o servicios de una organización que

puede interactuar con el ambiente” (ISO). En relación con el Sistema de
Gestión Ambiental, se espera que una compañía establezca y mantenga un
procedimiento para identificar los aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios.
La evaluación de los aspectos ambientales puede ser manejada dentro de un

proceso de tres pasos. La evaluación de este proceso puede facilitar entonces
el considerar tanto los intereses del negocio como los intereses ambientales6.
Preguntas para analizar cómo está manejando la organización, los

requerimientos legales y los no legales son:
6
Sarde, Pablo. ISO 14000 en la Gestión Ambiental. Documento mimeografiado de la Especialización en Gestión Ambiental de la
Universidad Nacional de Colombia, sede Medellín. Junio de 1999. Pág. 3.

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 ¿Como es el acceso e identificación de los requerimientos legales y no

legales?
 ¿Cómo maneja la organización los requerimientos legales y no legales?
 ¿Como comunica la organización a los empleados la información legal y
otros requerimientos relevantes?
Sobre los requisitos legales y de otro tipo, la organización establecerá y

mantendrá un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos
legales y de otro tipo que ella suscriba, que sean aplicables a los aspectos
ambientales de sus actividades, productos o servicios.
Ejemplos de otros requisitos a los cuales la organización se podría suscribir,

son:7
1. Códigos de prácticas industriales;

2. Acuerdos con las autoridades públicas;
3. Directrices no regulatorias.
3.4. OBJETIVOS Y METAS
3.4.1. OBJETIVOS, METAS E INDICADORES
Un objetivo ambiental es una meta ambiental global, que surge de la política

ambiental, que una organización se propone a sí misma alcanzar, y la cual es,
de ser posible, descrita en valores cuantitativos.
Una meta ambiental es un requisito de desempeño detallado, cuantificable

cuando sea práctico, aplicable a la organización o a parte de la misma, que
surge de los objetivos ambientales y que necesita ser establecida y alcanzada
con el fin de lograr esos objetivos.8
7
Ídem.
8
González, Esperanza. “Gestión Ambiental en pequeños municipios”. Revista Foro, N0 42. Bogotá. Octubre de 2001, Pág. 57.

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Un indicador es un valor que puede medir el progreso hacia un objetivo

ambiental. Un ejemplo sería:
 Objetivo: Reducción de las emisiones de CO2.

 Meta: Un descenso del 30 % en un período de 5 años.
 Indicador: Cantidad de combustible fósil utilizado por unidad de
producción.
Existen muchas fuentes de información de respaldo para determinar las metas

ambientales. Fuera de la política ambiental de la compañía existen demandas
legales, opinión pública o una posibilidad identificada de mercado.
La compañía debe hacer una lista de los aspectos ambientales más

importantes y formular metas ambientales cuantificables que sean fáciles de
identificar y posibles de alcanzar desde una perspectiva económica.
Ejemplos de preguntas de análisis de los objetivos y metas ambientales de la

compañía pueden ser:
 ¿Están estas enfocadas en los impactos ambientales más significativos de

la organización?
 ¿Son éstas resultado de la información suministrada por los empleados
responsables?
 ¿Se ajustan éstas a los puntos de vista de las diferentes partes
interesadas?
 ¿Se interpretan éstas en indicadores medibles?
 ¿Son éstas revisadas y corregidas regularmente con el fin de que reflejen
las mejoras deseadas en el desempeño ambiental?
3.4.2. PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

La Paz – Bolivia
La organización establecerá y mantendrá uno o más programas para lograr sus

objetivos y metas. Ellos incluirán:9
1. La designación de la responsabilidad por el logro de los objetivos y las

metas en cada función y nivel pertinentes de la organización;
2. Los medios y los plazos para que ellos sean logrados.
Si fuera apropiado, el programa o los programas, serán enmendados para

asegurar que la gestión ambiental también se aplicará a los proyectos
relacionados con nuevos desarrollos, y con actividades, productos o servicios,
nuevos o modificados.
La creación y el uso de uno o más programas es un elemento clave para el

éxito de la implantación de un sistema de gestión ambiental. El programa
describirá cómo conseguir los objetivos y las metas de una organización
incluyendo plazos y el personal responsable por la implantación de la política
ambiental de la organización. Dicho programa puede ser subdividido para poder
considerar elementos específicos de las operaciones de la organización.
Este es el programa para alcanzar los objetivos y metas ambientales. El

programa de gestión ambiental debe incluir:
1. La designación de las responsabilidades para alcanzar los objetivos y las
metas en cada función y nivel relevante de la organización;
2. Los medios y cronograma bajo los cuales deben alcanzarse.
El proceso de la introducción de tecnologías y procedimientos limpios debe ser

un proceso continuo dentro de la compañía. Esto llevará a una posición
competitiva y mantener un alto estándar de desempeño ambiental. La tarea de
construir programas de gestión ambiental dentro de las compañías requiere,
por lo tanto, de un entrenamiento especial de personal clave.
9
García H, Lilliana et al. Identificación de indicadores ambientales. Monografía para la obtención del grado en la Especialización en
Gestión Ambiental. Universidad de Antioquia, Facultad de Ingeniería. Mimeo. Medellín. Septiembre de 2000. Pág. 159.

La Paz – Bolivia
Preguntas que deben desarrollarse en la formulación de un Programa de

Gestión Ambiental:
1. ¿Cuál es el proceso de la organización para desarrollar programas de

gestión ambiental?
2. ¿El proceso de planeamiento de una gestión ambiental incluye a todas las
partes responsables?
3. ¿Existe un proceso de revisiones periódicas del programa?
4. ¿Cómo accesan estos programas puntos como los recursos,
responsabilidades, tiempos y prioridades?
5. ¿Cómo responde el programa de gestión ambiental a las políticas
ambientales y las actividades de planeación general?
6. ¿Cómo se monitorea y corrige el programa de gestión ambiental?
3.5. ORGANIZACIÓN
Esta es la primera parte de las fases de implementación del EMS.
Una política ambiental debe ser implementada en una línea de organización.

Esta debe ser implementada sistemáticamente y las metas deben estar
claramente definidas. Esto puede ser logrado si todos los gerentes, y sus
colegas, están conscientes de que tienen una responsabilidad ambiental y
poseen el conocimiento apropiado de cómo cumplir con las demandas
ambientales relacionadas con sus tareas específicas. La alta gerencia debe
entonces nombrar un representante gerencial específico quien, fuera de otras
responsabilidades, debe:10
1. Asegurarse que los requerimientos de gestión ambiental sean

establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo con este estándar;
10
Rafael Darío Muriel F. Director de Postgrado del Área Ambiental de la Facultad de Ingeniería de la Universidad de Antioquia. Espacio
de reflexión y comunicación en Desarrollo Sostenible. El presente texto, relativo a la problemática ambiental, es la segunda parte de
un trabajo en el que el autor analiza la cuestión de la gestión ambiental desde una perspectiva de interacción de sistemas (social y
natural), y que completa el artículo ‘Orígenes de la problemática ambiental’ publicado en el número 12 de esta revista en Octubre del
2005.

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2. Reportar el desempeño del EMS11 a la alta gerencia para ser revisado y

utilizado como una base para mejoras del sistema de gestión ambiental.
3.5.1. ENTRENAMIENTO, CONCIENTIZACIÓN Y COMPETENCIA
La organización debe establecer y mantener procedimientos para identificar las

necesidades de capacitación. Es en este punto que la política, objetivos y
metas ambientales de la compañía se hacen operacionales por el compromiso
de los individuos. La capacitación concientiza y crea competencia, y por lo
tanto, todo el personal cuyo trabajo produzca un impacto significativo al
ambiente debe recibir una capacitación apropiada.
La organización establecerá y mantendrá procedimientos para hacer que sus

empleados o miembros, en cada nivel o función pertinentes, tomen consciencia
de:
a. La importancia del cumplir con la política y los procedimientos

ambientales, y con los requisitos del sistema de gestión ambiental ;
b. Los impactos ambientales significativos, reales o potenciales, derivados
de sus actividades laborales, y los beneficios ambientales de una mejora
de su desempeño personal;
c. Sus roles y responsabilidades para lograr el cumplimiento con la política y
los procedimientos ambientales, y con los requisitos del sistema de
gestión ambiental, incluyendo los requisitos para la preparación y las
respuestas antes situaciones de emergencias;
d. Las consecuencias potenciales del alejamiento de los procedimientos
operativos especificados.
El personal que lleve a cabo tareas que puedan causar impactos ambientales
significativos será competente sobre la base de educación, capacitación y/o
experiencia apropiadas.
11
System of Environmental Management (EMS), es en ingles: significa Sistema de Gestión Ambiental

La Paz – Bolivia
3.5.2. COMUNICACIÓN
Comunicación no es solamente un asunto de tener un sistema interno de

comunicación funcionando, sino también que existan procedimientos de
recepción, documentación y respuesta a comunicaciones externas. Esto es
particularmente importante para aspectos ambientales claves. Aparte de
mantener la compañía bien informada en asuntos ambientales, los propósitos
para que los enlaces de comunicación funcionen bien son:
1. Demostración del compromiso de la gerencia con el medio ambiente.

2. Concientización sobre las políticas, objetivos, metas y programas
ambientales de la organización.
3. Informar las partes internas y externas de cómo el EMS de la organización
trabaja.
4. Mantener al personal que influye en el desempeño ambiental de la
compañía motivado, mediante la retro-información sobre su trabajo desde
el punto de vista ambiental.
La pregunta que la gerencia se debe hacer, es: a qué nivel los propósitos
anteriores se satisfacen por medio de la organización actual de las actividades
de información. La información no debe ser dirigida solamente aquellas partes
involucradas directamente con las actividades de la corporación, como
ministerios, asociaciones industriales y mensajes internos; sino también a
través de canales dirigidos directamente hacia el público como los medios de
comunicación, anuncios, días abiertos y la publicación de números de teléfono
a los cuales se puedan dirigir quejas.
3.5.3. DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
La organización debe mantener versiones al día que describan los elementos

principales del sistema de gestión y su interacción y proveer dirección a
documentación relacionada. Los procedimientos y responsabilidades

La Paz – Bolivia
concernientes a la creación y modificación de varios tipos de documentos

deben ser establecidos y mantenidos.
Algunas preguntas que necesitan ser respondidas en relación con la

documentación del EMS son:12
1. ¿Como se identifican, documentan, comunican y corrigen los

procedimientos de la gestión ambiental?
2. ¿Tiene la organización un proceso para el desarrollo y mantenimiento de
la documentación del EMS?
3. ¿Como se integra la documentación del EMS con la documentación
existente cuando es apropiado?
4. ¿Cómo acceden los empleados a la documentación del EMS necesaria
para realizar sus actividades de trabajo?
3.6. CONTROL OPERACIÓNAL
Control operacional significa el establecimiento y mantenimiento de los

procedimientos y controles operacionales para asegurarse que la política,
objetivos y metas ambientales de la organización se alcancen. Esto se realiza
mediante:13
1. El establecimiento y mantenimiento de los procedimientos documentados

para cubrir situaciones en las cuales su ausencia pudiera llevar a
desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales.
2. Estipular los criterios operacionales en los procedimientos.
3. Establecer y mantener procedimientos relacionados con aspectos
ambientales significativos de bienes y servicios utilizados por la
organización y comunicando procedimientos y requerimientos relevantes a
proveedores y contratistas.
12
Serrano Moreno, José. “Principios filosóficos de la Gestión Ambiental”. En: Ballesteros, Jesús y Pérez, José (Compiladores). Sociedad
y Medio Ambiente. Editorial Trotta. Madrid. 1997. Pág. 323.
13
Ídem.

La Paz – Bolivia
3.6.1. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIA
La organización debe establecer y mantener procedimientos para identificar el

potencial de accidentes y la respuesta a situaciones de emergencia. Esto
facilita la prevención y mitigación de impactos ambientales que puedan resultar.
Los planes de emergencia pueden incluir:14
1. Organización y responsabilidades de emergencia.

2. Una lista de personal clave.
3. Un plan de comunicación interna y externa.
4. Las acciones a tomar en caso de diferentes tipos de accidentes.
5. Planes de capacitación y pruebas de efectividad.
3.7. VERIFICACIÓN Y ACCIÓNES CORRECTIVAS
Esta es la primera parte de la fase de Medición y Evaluación.
3.7.1. MONITOREO Y MEDICIÓN
Para actividades y procesos que tengan un impacto ambiental, la organización

debe tener los procedimientos documentados para monitorear y medir,
regularmente, las características clave.
El equipo de monitoreo debe ser calibrado y mantenido y los registros de estos

procesos deben ser retenidos según los procedimientos de la organización.15
Las preguntas de análisis para el sistema de Medición y Monitoreo son:
1. ¿Cómo se monitorea regularmente el desempeño ambiental?

14
y Medio Ambiente. Editorial Trotta. Madrid. 1997. Pág. 154 -160.
15
y Medio Ambiente. Editorial Trotta. Madrid. 1997. Pág. 300 -315.

La Paz – Bolivia
2. ¿Cómo se han establecido los indicadores de desempeño ambiental?

3. ¿Cuáles se relacionan con los objetivos y metas de la organización?
4. ¿Cuáles procesos de control se encuentran listos para calibrar y tomar
muestras regularmente y monitorear los equipos y sistemas?
3.7.2. NO CONFORMIDAD Y ACCIÓNES PREVENTIVAS
La organización debe establecer y mantener procedimientos para definir

responsabilidades y autoridades que manejen e investiguen la no conformidad.
Todos los cambios y conclusiones alcanzadas por medio del monitoreo,

auditorías u otros análisis deben estar documentados.
La acción correctiva o preventiva debe ser identificada, implementada y

apoyada por la gerencia.16
La organización implantará y registrará en los procedimientos documentados,

todos los cambios que resulten de acciones correctivas y preventivas. Para
establecer y mantener procedimientos de investigación y corrección de no
conformidades, la organización debe incluir los elementos básicos siguientes:
a. Identificación de la causa de la no conformidad;

b. Identificación e implantación de las acciones correctivas necesarias;
c. Implantación o modificación de los controles necesarios para evitar la
repetición de la no conformidad;
d. Registro de todos los cambios en los procedimientos escritos que resulten
de las acciones correctivas.
3.7.3. REGISTROS
16
Ídem. Págs. 290 – 293.

La Paz – Bolivia
La organización debe establecer y mantener procedimientos para la

identificación, mantenimiento y disposición de registros ambientales. Estos
registros deben incluir registros de entrenamiento y los resultados de auditorías
y análisis.17
Los registros deben cubrir las siguientes áreas:
1. Identificación de productos: datos de composición y propiedad.

2. Datos de monitoreo.
3. Aspectos ambientales y sus impactos asociados.
4. Actividades de entrenamiento ambiental.
5. Actividades de inspección, calibración y mantenimiento.
6. Requerimientos legales y regulatorios.
7. Detalles de no conformidad, incidentes, reclamos y seguimiento.
8. Información de suplidores y contratistas.
9. Permisos.
3.8. AUDITORÍAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
La organización establecerá y mantendrá uno o más programas y

procedimientos para realizar auditorías periódicas del sistema de gestión
ambiental que permitan:18
a. Determinar si el sistema de gestión ambiental:
1. Satisface las disposiciones planificadas por la gestión ambiental,

incluyendo los requisitos de esta norma;
2. Ha sido adecuadamente implantado y se mantiene;
17
IBNORCA. Resumen de Control de Gestión Ambiental, del Docente Lic. Isabel Ortuño. 2010. Propiedad Intelectual de IBNORCA
Registro de Derechos. Pág. 25.
18
Registro de Derechos. Pág. 17.

La Paz – Bolivia
b. Suministrar a la dirección información sobre los resultados de las

auditorías.
El programa de auditorías de la organización, incluyendo cualquier

cronograma, se basará en la importancia ambiental de la actividad
involucrada y los resultados de auditorías anteriores. Para ser
abarcadores, los procedimientos de auditorías comprenderán el alcance,
la frecuencia y las metodologías de las auditorías, así como las
responsabilidades y los requisitos para conducirlas e informar sus
resultados.
El programa de auditoría, así como los procedimientos, debe abarcar:
 Las actividades y las áreas que se han de considerar en las

auditorías;
 La frecuencia de las auditorías;
 Las responsabilidades asociadas con la gestión y conducción de
las auditorías;
 La comunicación de los resultados de las auditorías;
 La competencia de los auditores;
 Cómo se conducirán las auditorías.
3.9. REVISIÓN DE LA GESTIÓN
La alta gerencia de la organización debe, en intervalos determinados, revisar el

La revisión, debe estar documentada, debe asegurar que la información

necesaria sea colectada. Los puntos en los cuales deben hacerse énfasis
19
son:
19
Registro de Derechos. Pág. 30 -36.

La Paz – Bolivia
 Revisión de los objetivos, metas y desempeño ambiental; especialmente a

la luz de:
1. Cambios en la legislación,
2. Cambio en las expectativas y requerimientos de las partes
interesadas,
3. Cambios en la ciencia y tecnología,
4. Cambios en productos o actividades dentro de la organización,
5. Experiencia de incidentes ambientales,
6. Preferencias del mercado,
7. Reportes y comunicación.
 Resultados de la auditoría del EMS.
3.10. MARCO NORMATIVO EN BOLIVIA
3.10.1. LEGISLACIÓN AMBIENTAL
La formulación de las políticas ambientales en Bolivia, parte de la preocupación

mundial por la protección del medio ambiente que a partir de la década del
1970, se manifestó en diversos foros internacionales.
En este encuentro surgió el concepto de “Desarrollo Sostenible20”, y se

planearon, a través de la “Declaración de Rió sobre el Medio Ambiente y el
Desarrollo”, una serie de compromisos que las naciones debían implementar
para lograr el bienestar de la población actual sin poner en riesgo el de las
futuras generaciones.
Por otra parte, el Gobierno de Bolivia, a través de la Estrategia Boliviana de la

Reducción de la Pobreza (EBRP),21 ha concluido en la agenda del área
ambiental el objetivo de luchar contra la pobreza, promoviendo políticas de
20
Breve Reseña Histórica sobre la Legislación Internacional ver; “Declaración de Rió sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo”
21
Revisión de las Estrategias Nacionales de Desarrollo Sostenible en Bolivia de marzo de 2001.

La Paz – Bolivia
mayor crecimiento económico con un uso adecuado de los recursos naturales

como la mejor forma de promover el desarrollo sostenible.
Uno de los objetivos de esta estrategia es la mitigación de la contaminación, ya

que constituye una amenaza ha la salud. Parte de la (EBRP), trata de fortalecer
a las Pequeñas y Microempresas para que sean competitivas, auto sostenibles,
tengan capacidad de integración horizontal/vertical y que contribuyan al
crecimiento económico de manera sostenible y con equidad.
El marco legal para la aplicación de las políticas ambientales esta

fundamentado en las disposiciones que emanan de la Constitución Política del
Estado (CPE) aprobado en el Referéndum llevado el 25 de enero de 2009,
Según su jerarquía, por debajo de la CPE, ver figura 1.122.
Se encuentran leyes, decretos supremos y resoluciones que pueden ser

ministeriales o administrativas (aquí se incluyen, entre otras, las Resoluciones
Prefactúrales y aquellos reglamentos relacionados con las empresas de
servicios, entre ellas, las de agua potable y alcantarillado, energía eléctrica,
recojo de basura y otras según el régimen autonómico).
22
Obtenido de la Guía Técnica General de Producción Más Limpia – Capitulo Nº 2 La Legislación Ambiental.

La Paz – Bolivia
23
FIGURA 1.1. Marco Legal para la aplicación de la legislación en Bolivia
Así mismo, a nivel municipal, dentro del ámbito jurisdiccional ambiental, existen
resoluciones, ordenanzas y reglamentos.
En la vigente de la novísima Constitución Política del Estado Boliviano, existen

disposiciones explicitas sobre la protección y respeto al medio ambiente.
Sin embargo, se menciona de manera directa temas directamente

concernientes a que el estado regulará como la conservación, el equilibrio
medio ambiental, las personas tienen derecho a la salud y a la seguridad esto
se manifiesta en el siguiente acápite:
“derecho a un medio ambiente protegido y equilibrado promoviendo políticas

publicas orientadas…..”, igualmente estas personas tienen esta facultad de
ejercitar las acciones legales en defensa de ese derecho, asimismo a
desarrollarse de manera normal y permanente en conformidad a los (art. 33 al
34)24.
De la misma manera los (art. 342, 343, 345, 346 y 347),25 hace referencia al
desarrollo del país mediante la protección y aprovechamiento de los recursos
naturales; participan en la gestión ambiental tomando decisiones, además se
establece políticas de gestión ambiental: la planificación, los sistemas de
evaluación de impacto ambiental, la responsabilidad por la ejecución en
conformidad, el art. Nº 34726.
Se transcribe artículos relacionados sobre su aplicación en el ámbito ambiental;
23
Elaboración del CPTS en base a la Ley Organización del Poder Ejecutivo de enero del 2006.
24
Constitución Política del Estado Boliviano ver artículos 33 al 34 (Titulo II; Derecho fundamentalísimos, derechos fundamentales y
garantías, Capitulo Quinto; Derechos Sociales y Económicos, Sección I) Constitución aprobado mediante un referéndum, y
promulgada el 7 de febrero del 2009.
25
Constitución Política del Estado Boliviano ver artículos 342, 343, 345 y 346;
26
Constitución Política del Estado Boliviano ver articulo 347.

La Paz – Bolivia
Art. 342º “Es deber del Estado y de la población conservar, proteger y

aprovechar de manera sustentable los recursos naturales y la
biodiversidad……………:”
Art. 343º “La población tienen derecho a la participación en la gestión

ambiental, a ser consultado e informado previamente sobre decisiones que
pudieran afectar a la calidad del medio ambiente:”
Art. 344º “…. Biológicas y nucleares en el territorio boliviano así como la

internación de residuos…...desechos tóxicos:”
Art. 345º “Las políticas de gestión ambiental se basan:”
I. La planificación y gestión participativa, con control social:
II. La aplicación de los sistemas de evaluación de impacto ambiental y el

control de claridad ambiental, sin excepción y de manera
transversal………….. y transforme o afecte a los recursos naturales y al
medio ambiente.
III. La responsabilidad por ejecución de toda actividad que produzca daños

medioambientales y su sanción civil, penal y administrativa por
incumplimiento de las normas de protección del medio ambiente.
Art. 347º “Conformado por dos parágrafos I y II”
I. El Estado y la sociedad promoverá la mitigación de los efectos nocivos

al medio ambiente y de los pasivos ambientales que afecten al país. Se
declara la responsabilidad por los daños ambientales históricos y la
imprescriptibilidad de los delitos ambientales.

La Paz – Bolivia
II. Quienes realicen actividades de impacto sobre el medio ambiente deberán

en todas las etapas d la producción, evitar, minimizar, remediar, reparar y
resarcir los daños que se ocasionen al media ambiente y a la salud de las
personas y establecerán las medidas de seguridad necesarias para
neutralizar los efectos posibles de los pasivos ambientales.
La Constitución Política del Estado en cierne en sus párrafos el control y las

políticas publicas ambientales a nivel mundial, el Congreso Nacional de la
Republica de Bolivia promulgo La Ley de Medio Ambiente Nº 133327, en abril de
1992 que se constituye en el pilar fundamental para la aplicación de la
legislación ambiental en Bolivia.
Paralelamente, se pusieron en vigencia otros instrumentos normativos que

están íntimamente relacionados con la aplicación de la normativa ambiental,
entre ellos, la Ley de Descentralización Administrativa, la Ley de Participación
Popular y la nueva Ley de Municipalidades recientemente aprobado. Además
existe colateralmente otras leyes que acompañan el proceso de regulación
ambiental establecemos un nomina que forman parte de la temática ambiental.
Reglamentos a la Ley de Medio Ambiente28:
a. Reglamento General de Gestión Ambiental,

b. Reglamento de Prevención y Control Ambiental,
c. Reglamento en Materia de Contaminación Atmosférica,
d. Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica,
e. Reglamento Para Actividades con Sustancias Peligrosas,
f. Reglamento de Gestión de Resididos Sólidos,
g. Reglamento Ambiental para las Actividades Mineras,
h. Reglamento Ambiental para el Sector Hidrocarburos,
i. Reglamento Ambiental para el Sector Industrial Manufacturero.
27
Ley del Medio Ambiente vigente en actualidad promulgada en fecha 27 de abril de 1992.
28
Centro de Promoción Tecnológica Sostenibles - CPTS

La Paz – Bolivia
Otras Leyes relacionadas con el tópico Ambiental29:
1. Ley Forestal,
2. Ley de Conservación de la Biodiversidad,
3. Ley de Aguas,
4. Ley de Hidrocarburos,
5. Código Minero,
6. Ley General de Higiene, Seguridad Ocupacional y Bienestar,
7. Ley del Medicamento,
8. Ley Orgánica de Municipalidades.
Sobre estas bases y tomando en cuenta la disposición relativa a la

preeminencia de la Constitución Política del Estado Plurinacional y las leyes,
conferidas en el articulo 41030 de nuestra constitución, el marco legal ambiental
en nuestro país se esquematiza como sigue:
1. La Ley Nº 1333 y todos sus reglamentos aprobados por decretos

supremos, constituyen la normativa ambiental vigente con aplicación en el
ámbito nacional.
Es importante acentuar que los reglamentos sectoriales se constituyen en

normativa específica, de aplicabilidad preferente respecto a la normativa
general, en cada uno de los sectores.
2. A nivel local y dentro del marco legal vigente a nivel nacional, los
municipios pueden emitir reglamentos y ordenanzas municipales, de
manera concurrente, sobre algunas materias específicas de su
competencia, por ejemplo: residuos provenientes de mataderos,
escombros y lodos etc.
29
Centro de Promoción Tecnológica Sostenibles - CPTS
30
La nueva Constitución Política del Estado en su art. 410º dispone: “La constitución es la norma suprema del ordenamiento jurídico
boliviano y goza de primacía frente a cualquier otra disposición normativa”.

La Paz – Bolivia
3. Todo reglamento ambiental debe enmarcarse y respetar la estructura legal

del país; por lo tanto, no se pueden emitir disposiciones de carácter local
que afecten la normativa nacional, así como no es posible modificar una
norma jerárquicamente superior con una disposición de nivel inferior.
Dentro de este contexto las empresas están obligadas a adecuarse a la

legislación ambiental vigente, por lo que es preferible ser parte de la gestión del
cambio antes de que esta venga impuesta, además de la reglamentación, por
las exigencias del mercado.
Por otra parte, es necesario tomar en cuenta que los recursos son limitados y
que las empresas no tienen derecho a “derrochar” estos recursos que a otros
les puede hacer falta, aunque paguen por ellos31.
CAPITULO CUARTO
DESARROLLO DEL MODELO DE AUDITORÍA
4. ALCANCE DE APLICACIÓN DEL MODELO
Los lineamientos descritos en este modelo están dirigidos a los Auditores de la

Contraloría General del Estado, como ente encargado de evaluar la gestión
ambiental de las instituciones públicas y/o mixtas.
Asimismo, ofrece la posibilidad de establecer elementos de juicio para evaluar

la gestión de protección, uso, administración y manejo general de los recursos
naturales y medio ambiente, así como para evaluar la cuantificación de los
impactos por el uso o deterioro de los mismos (valoración de los costos
31
Para mayor información sobre los Convenios Intencionales, ratificados por Bolivia por las Leyes, Reglamentos, Decretos
Supremos, en materia ambiental, que rigen en Bolivia consultar Anexo C - CPTS.

La Paz – Bolivia
ambientales), presentados dentro de los proyectos de inversión pública,

convenios, contratos y autorizaciones de explotación de los recursos naturales.
Sin embargo, lo anterior está condicionado a la previa capacitación del equipo

evaluador en el área de medio ambiente, evaluación de proyectos y valoración
de los costos ambientales.
4.1. POSTULADOS DEL MODELO
Por antonomasia es esencial poner las bases del modelo solo cual descansa
esta auditoría:
1. Autoridad legal para ejercer las actividades de Auditoría de Gestión

Ambiental.
2. Aplicabilidad de las Normas de Auditoría Ambiental (ISO 14000).
3. La formación y capacitación del personal evaluador deberá ser

permanente, de manera que se mantenga actualizado en materia de
gestión ambiental.
4. El trabajo se realizará en equipos interdisciplinarios procurando contar con

los profesionales que se requieren, ya sea propio o contratado
eventualmente.
5. Acceso a todo tipo de información pública.
6. El modelo se aplicará en todos los procesos de auditoría ambiental que

realice la Contraloría General del Estado Plurinacional (CGE).
4.2. EL MODELO DE AUDITORÍA DE GESTIÓN AMBIENTAL
4.2.1. DESCRIPCIÓN Y ELEMENTOS

La Paz – Bolivia
De acuerdo con el análisis teórico desarrollado en capitulo anterior se plantea

ahora los procedimientos, formatos y métodos de revisión que serán la base
para el desarrollo de una auditoría de la gestión ambiental en la región donde
se lleva y se desarrolla la actividad petrolera en tierra.
Para ello se divide el presente capítulo en cuatro partes, cada una de las cuales
se presentarán los tipos de revisión propuestos para la:
1. Obtención del Conocimiento Preliminar.

2. Planeación de Auditoría.
3. Ejecución de la Auditoría.
4. La elaboración del Informe.
4.2.1.1. OBTENCIÓN DEL CONOCIMIENTO PRELIMINAR
Al iniciar el proceso de la Auditoría de Gestión Ambiental en Operaciones

Petroleras en Tierra, es necesario llevar a cabo una fase preliminar de
recopilación de información básica de la institución auditada.
Esta indagación se basará en entrevistas con empleados, observación y visitas

ó recorrido a las instalaciones de las instituciones públicas o privadas.
Para ello, se deben tener en cuenta los siguientes puntos fundamentales, los
cuales se presentan en forma de cuestionario, para mayor facilidad de
aplicación, un ejemplo:
4.2.1.1.1. Información General
La siguiente información deberá ser proporcionada por los responsables del

área a auditar, de la cual se hará una cédula narrativa sobre las respuestas
obtenidas.

La Paz – Bolivia
“INSTITUCION……………………………”
AUDITORÍA DE GESTION AMBIENTAL
CUESTIONARIO DE RELEVAMIENTO DE INFORMACION
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE REQUISITOS LEGALES
RESPUESTA Y/O
Nº REQUISITOS LEGALES
DOCUMENTO OBTENIDO
Nombre de la persona que proporciona la información
1.1
y puesto que ocupa.
Personal relacionado con la gestión ambiental de la
1.2
empresa pública y su puesto.
Director y/o Representante legal de la Institución
1.3
Gubernamental.
Domicilio o razón social (así como copia de los
1.4
estatutos y constitución de la sociedad anónima).
1.5 Domicilio.
1.6 Telefono (s), Fax, e-mail.
1.7 Actividad principal o naturaleza de la entidad.
1.8 Número de empleados.
1.9 Turnos de trabajo y horarios.
1.10 Fecha de inicio de operaciones.

1.11 Área que ocupan las instalaciones.
1.12 Número de edifícios o pisos.
Las instalaciones colindan con alguna zona
1.13
habitacional.
1.14 Distancia y dirección de la zona habitacional.

Se tiene información sobre la geología hidrológica,
1.15
flora y fauna, topografía del área circunvecina.
Se proporciona algún tipo de servicio a la población
1.16
(describirlos).
Organigrama de la entidad, desde el punto de vista
1.17
administrativo.

La Paz – Bolivia
Diagrama de los procesos productivos que intervienen

1.18
en las operaciones de la institución.
1.19 Otros aspectos no considerados.
4.2.1.1.2. Documentación
En esta sección se realizará una recopilación de información referente a

material que puede servir de apoyo a la labor de Auditoría, o bien, puede
ayudar a enfocar o canalizar esfuerzos del equipo auditor, en lo relacionado
con el Sistema de Gestión Ambiental, políticas y procedimientos que la
entidad ha establecido.
Además da la base para determinar cuántos y qué tipo de especialista se

necesitarán durante el desarrollo del trabajo, esto se documentará a través
de un Memorandum de Planeacion de Auditoría.
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE DOCUMENTACION LEGAL
REF. SI NO N/A
Nº DESCRIPCIÓN
P/T
Cuenta la entidad con la aprobación del proyecto u
operaciones por parte del MMAA (Ministerio del
2.1
Medio Ambiente y Agua) y/o DMARN (Dirección
Medio Ambiente y Recursos Naturales).

La Paz – Bolivia
Se han realizado estudios de impacto ambiental

2.2
¿Cuando y por quien?
¿Cuenta la institución con un plan de Gestión
Ambiental, que incluya políticas y medidas
2.3
tendientes al aseguramiento de un desempeño
ambientalmente sano?
¿Mantiene la entidad registros históricos
2.4 relacionados con el desempeño regulado por sus
políticas de gestión ambiental?
¿Se han realizado estudios de cumplimiento con
2.5 disposiciones legales vigentes? ¿Cuándo y por
Quien?
¿Se cuenta con procedimientos, programas o planes
2.6
de emergencia?
¿Tiene la entidad un programa de higiene y
2.7
seguridad institucional?
¿Existe un plan de contingencias para emergencias
2.8
y desastres?
¿Se cuenta con permisos de instalación y
2.9
mantenimiento aplicables al giro de la entidad?
¿Se cuenta con planos catastrados, planos de
instalaciones sanitarias, ubicación de cañerías,
instalación eléctrica, ubicación de maquinaria y
2.10
equipo, planos de nivelación del terreno, diagramas
de instalaciones de alarma y evacuación en caso de
desastres?
¿Se informa o capacita al personal de reciente
2.11
ingreso sobre seguridad, salud y medio ambiente?
¿Se han establecido contactos con policías,
2.12 hospitales, médicos o bomberos y autoridades
locales?
¿Se cuenta con un cuadro básico de medicamentos
2.13
de primeros auxilios?

La Paz – Bolivia
¿Existe un procedimiento para notificar el área

2.14 circundante sobre posibles problemas en las
instalaciones?
¿Cuenta la entidad con servicios médicos dentro de
2.15 las instalaciones y personal capacitado para
responder accidentes?
2.16 ¿Y otros que se considere necesarios conocer?
4.2.1.1.3. Actividades del Área
En esta sección debe realizarse una narrativa mediante un memorando, en la

cual se analicen lo siguiente:
1. Número de proceso que intervienen en las operaciones normales de la

entidad.
2. Detalle de equipos que intervienen en cada uno de los procesos.
3. Materiales utilizados (indicar nombre comercial y químico):
a. Consumo mensual.
b. Tipo de almacenamiento.
c. Estado físico.
4. Productos principales (indicar nombre comercial y químico), anexar

instrucciones de seguridad:
a) Tipo de almacenamiento.
b) Estado físico.
5. Indicar si los procesos son continuos o intermitentes.
6. Mencionar el tiempo de operación de cada uno de ellos.

La Paz – Bolivia
7. Indicar si se cuenta con permisos requeridos legalmente para llevar a

cabo alguno de los procesos indicados anteriormente.
Adicionalmente, se puede aplicar el siguiente cuestionario, que recaba

informaciones sobre las medidas y controles tomadas en el nivel productivo y/o
servicios, incluyendo procedimientos relacionados con la minimización del
impacto contaminante que las operaciones de la entidad pudieran tener.
“INSTITUCION…………………………”
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE DESCRIPCIÓN DE LA ENTIDAD
REF. SI NO N/A
Nº DESCRIPCIÓN
P/T
3.1 ¿Se cuenta con procedimientos escritos de paro y
arranque de planta?
3.2 ¿Se tiene un inventario de emisiones y residuos al

La Paz – Bolivia
ambiente, con estadísticas de los niveles que estos

alcanzan y datos sobre la peligrosidad de cada uno de
ellos y otra información relacionada?
3.3 ¿Se mantiene una bitácora de muestreo de emisiones y
monitoreo de implicaciones ambientales, que han tenido
durante la operación de la entidad?
3.4 ¿Se cuenta con una bitácora de mantenimiento de
tuberías y equipo?
3.5 ¿Se tiene una bitácora de operación de mantenimiento
del equipo?
3.6 ¿La entidad cuenta con una estructura de la
organización funcional del área, que incluya los
conceptos y actividades auditadas?
3.7 ¿Se han identificado las fuentes de contaminación al
aire, agua suelos y ruido?
3.8 ¿Se han realizado mediciones del nivel de
contaminación producido por la entidad en cada una de
estas áreas?
3.9 ¿Se cuenta con dispositivos de control de emisiones
contaminantes, tratamientos de aguas y vías de
descarga especiales para ellos?
3.10 ¿Se han identificado la naturaleza de los contaminantes
que afectan el ambiente (si son corrosivos, reactivos,
explosivos, tóxicos, inflamables, biológicos, o si las
descargas presentan temperaturas superiores a los 40°
grados centígrados)?
3.11 Indicar el lugar de la descarga de los desperdicios y
contaminantes de la entidad
3.12 ¿Existen procedimientos por escrito relacionados con el
tratamiento de los residuos, y acciones de emergencias
en caso de derrames o fugas?
3.13 ¿Se cuenta con áreas dedicadas a reparaciones
mecánicas, estaciones de combustible y aceite para

La Paz – Bolivia
vehículos?
3.14 ¿Existe almacenamiento de materiales chatarra o
residuos a granel o al aire libre en patios de la entidad?
3.15 ¿Cuál es la condición de los pisos en los patios?
3.15 ¿Cuál es la condición de los pisos en los patios?
3.16 ¿Existen planes para cambiar o trasladar las
instalaciones?
Después de haber analizado la información recabada en la etapa anterior, el

auditor debe enfocar sus esfuerzos en la determinación de la planeación de la
auditoría, así como la definición de los procedimientos y pruebas que le
servirán de base para obtener las conclusiones que reflejara en su informe.
4.2.2. PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍA
En esta fase de la Auditoría, se tiene como propósito; identificar:32
1. ¿Que se va a examinar?
2. ¿Cómo?
3. ¿Cuándo?
4. ¿Con qué recursos?
Igualmente se determina lo siguiente:
 Alcance
 Tiempo
 Objetivos
 Criterios
 Enfoques
32
II Curso Internacional de Aspectos Geológicos de Protección Ambiental. Autor: Luís Enrique Sánchez. Departamento de Engenharia
de Minas. Escola Politécnica de Universidade de São Paulo. Págs.: 80 y 81.

La Paz – Bolivia
Requeridos para llevar a cabo una labor eficiente y efectiva, cosa que se
facilitará al conocer la entidad, las políticas, entre otros elementos, lo cual
permite reorientar la labor de acuerdo a cada caso o entidad especifica.
Es de hacer notar, que cuando se definen los propósitos de la Auditoría de

Gestión Ambiental debe garantizarse que el sistema del auditado es efectivo y
contiene los lineamientos apropiados y necesarios para asegurar una continua
protección del ambiente y de la población.
“En este aspecto debe decidirse el nivel de profundidad de la revisión

dependiendo de lo que se va a evaluar, como por ejemplo: un sistema de
tratamiento, un proceso de producción específico, las instalaciones de una
planta, un conjunto de plantas, la organización ambiental y de seguridad, el
entorno, etc.”
“Para cada nivel se puede seleccionar si se verificará una regulación específica

o bien un conjunto de regulaciones nacionales e internacionales a las que está
sujeta la entidad.”33
El primer paso para poder elaborar una planeación eficiente del trabajo de
auditoría es llevar a cabo un análisis detallado de la información recabada
durante la fase de obtención del conocimiento de la entidad.
Las formas de agrupación para el conocimiento y análisis de la información de
la entidad puede hacerse por secciones como:
1. Listas de chequeo, procedimentos o protocolos.

2. Programas de inspecciones y pruebas (análisis de agua, aire, ruido,
pruebas no destructivas, etc.)
3. Recorridos por la Planta o área para observaciones visuales y
4. Revisión de documentos.
33
William A. Herrera Cañas, La Planeación de la Auditoría de Sistemas de Gestión Ambiental en la Empresa Industrial.
Salvadoreña. Tesis.

La Paz – Bolivia
La recolección de la información y las observaciones realizadas en campo, en

formatos preestablecidos pretende lograr un manejo homogéneo y comparable
de la información recopilada, así como evitar el olvido de algunos aspectos que
pueden resultar muy importantes en las conclusiones de la auditoría.34
De esta forma es posible identificar las áreas críticas, es decir, aquellos

aspectos de la organización que implican mayores riesgos ambientales.
Esto se realiza con el propósito de enfocar los esfuerzos del equipo auditor y
elegir las pruebas y procedimientos adecuados para la evaluación de la gestión
ambiental.
Con el fin de contar con una documentación adecuada de las actividades de la

entidad, es necesario preparar una descripción de las actividades de la misma,
en donde se indique el historial de la institución, en el cual se incluya un
resumen de los puntos más importantes obtenidos durante la aplicación del
cuestionario de información general, documentación y proceso de la entidad.
En este punto es muy importante dejar en claro su actividad principal, pues de

ello va a depender el enfoque que se de a la revisión desde una perspectiva
legal.
Una vez organizadas las ideas y datos suministrados por la entidad durante la
visita preliminar, el auditor deberá identificar aquellas áreas que representen
mayores riesgos desde el punto de vista de la contaminación, impacto
ambiental, reglamentaciones y legislación aplicable.
El objetivo de la identificación de estas áreas críticas no es el limitar el ámbito

de acción del auditor, sino determinar en cuales aspectos debe darse mayor
énfasis y esfuerzo de análisis.
34
Ídem. Págs. 87 – 89.

La Paz – Bolivia
También es importante que se tome en cuenta al momento de efectuar la

Planeación algunos términos de referencia los cuales deberán ser los
requeridos por las autoridades ambientales, estos definen en gran medida, los
alcances, criterios técnicos y de información que se aplicarán durante el
desarrollo del trabajo de auditoría.
El seguimiento de estos términos de referencia es condición indispensable para

lograr los objetivos de la auditoría y es necesario que se mantenga una
actualización de los mismos con el fin de responder a posibles
eventualidades.35 Otro punto importante que debe incluirse en la etapa de la
planeación es la organización logística de la Auditoría.
En esta se deben incluir puntos tales como:
1. Definición del equipo de auditoría, el cual va a depender de las

dimensiones de la entidad (número de empleados, tamaño y ubicación de
las instalaciones, etc.), la complejidad y cantidad de los procesos y tipos
de riesgos que se identificaron en la fase anterior. En este punto es
importante determinar si se requiere del apoyo de especialistas y en que
áreas.
2. Por lo general, para desarrollar una buena labor de revisión técnica,

podría requerirse de especialistas tales como ingenieros químicos (para
llevar a cabo análisis de fluidos, residuos y desechos contaminantes de
las sustancias emanadas por los procesos de la entidad), biólogos,
ingenieros agrónomos (para análisis de suelos), topógrafos (para analizar
las condiciones de los terrenos), industriales (para análisis más
específicos de procesos y diseño de las plantas), ingenieros civiles (en
caso de requerir un estudio de las instalaciones).
35
William A. Herrera Cañas, La Planeación de la Auditoría de Sistemas de Gestión Ambiental en la Empresa Industrial. Salvadoreña.
Tesis.

La Paz – Bolivia
Otra consideración que es necesario realizar es la programación de las

visitas de los especialistas, de manera que se les de el tiempo suficiente
para que lleven a cabo los análisis y mediciones del caso, y que los
resultados de los mismos sean útiles para efectos de estudio del auditor.
3. Definición de las personas claves dentro de la entidad. Aquí se deberán

incluir los nombres y puestos, así como referencias para la localización de
aquel personal que esta directamente relacionado con la gestión
ambiental de la entidad.
4. Elaborar el cronograma de la auditoría. En la auditoría de gestión

ambiental, por lo general, la revisión se lleva a cabo en una sola visita
(aparte de la visita preliminar), por lo cual es sumamente importante
organizar el tiempo, distribuyendo entre las pruebas y personal que
participarán en la revisión. Para mayor facilidad, se puede elaborar el
cronograma en conjunto con el plan de pruebas, de manera que se
indique el tipo de prueba o procedimiento por aplicar y la persona
responsable.
5. Determinar el tipo de informes que se requiere y la fecha en que estos

deben entregarse. Para ello debe tomarse en cuenta dentro del
cronograma, la importancia de destinar un tiempo para la discusión de los
hallazgos de la auditoría con el auditado.
6. Preparar un listado de la información mínima necesaria para el adecuado

desarrollo de la visita preliminar. Este listado debe ser entregado a la
entidad auditada el primer día de la visita preliminar o bien, semanas
antes de iniciar la misma, con el fin de que el auditado pueda preparar la
documentación que el auditor requiere para sus análisis de una manera
oportuna.
7. Como aparte de la fase de planeación, y como un anticipo a la etapa de la

visita preliminar es recomendable determinar cuales serán las pruebas y

La Paz – Bolivia
procedimientos más importantes que deberán aplicarse en las áreas

determinadas como críticas.
8. Otro punto importante es la determinación de los honorarios del

Especialista, de acuerdo con las horas estimadas para el trabajo de
auditoría, y la tasa que el Especialista establezca como su honorario, debe
elaborarse una cotización de los mismos, la cual deberá ser aprobada.
Cabe destacar que la documentación que se obtenga como resultado de

la etapa de planeación será la base para que el equipo auditor desarrolle
su trabajo, por lo cual debe ser especifica, sin llegar a ser redundante o
muy extensa.
Debe contar con la información mínima necesaria para que una persona al
estudiarlo obtenga las bases necesarias para obtener un entendimiento de
la entidad que le permitan formarse un juicio y llevar a cabo una revisión
eficiente.
4.2.2.1. FLUJO DE PROCESO DE LA PLANEACIÓN DE AUDITORÍA

La Paz – Bolivia
4.2.3. EJECUCIÓN DEL TRABAJO

La Paz – Bolivia
De acuerdo a las Normas ISO 1401136, la presente etapa de la Auditoría debe

realizarse considerando los siguientes aspectos (resumidos en el flujo de
procesos):
 Reunión de apertura.
 Desarrollo de procedimientos.
 Hallazgos de la auditoría.
 Reunión de clausura.
 Conclusiones y recomendaciones.
4.2.3.1. REUNIÓN DE APERTURA
El propósito de la reunión de apertura deberá ser para realizar lo siguiente:
El presentar los miembros del equipo de auditoría ambiental a la autoridad

máxima de la institución objeto; el revisar el alcance, los objetivos y el plan de
auditoría; presentar en resumen los métodos y procedimientos que se utilizarán
para llevar a cabo la auditoría; establecer las vías oficiales de comunicación;
confirmar los recursos y participación activa de miembros de la institución
auditada; confirmar fecha y hora de reunión de clausura.
4.2.3.2. DESARROLLO DE PROCEDIMIENTOS
Para su aplicación se deberá tener presente el objeto principal de éstos, el de

recolectar u obtener evidencias para proporcionar una base razonable para el
hallazgo o hallazgos que se incluirán en el informe. Se deben recolectar
suficientes evidencias de auditoría para ser capaces de determinar la
36
Auditoria Ambiental. Pág. 87 “Curso Internacional de Aspectos Geológicos de Protección Ambiental”. Cuadro Nº 3 contenido de un
informe de Auditoria. Según la norma ISO 14011,

La Paz – Bolivia
conformidad del Sistema de Gestión Ambiental,37 en el cumplimiento de la

normativa ambiental vigente, de la institución auditada. Para ello, el equipo de
auditoría debe tener los fundamentos de los programas de muestreos
pertinentes y los procedimientos que garantizan la eficacia del control de la
calidad de los muestreos y medición usados por el ente auditado.
Las evidencias se deben recolectar a través los siguientes instrumentos:

entrevistas, examen de documentos y observación de las actividades o
condiciones ambientales de la entidad; verificando la información reunida con el
apoyo de otras fuentes independientes, tales como observaciones, registros y
mediciones que existan (estándares); identificando puntualmente las
inconformidades y declaraciones no verificables. Por lo general, en este tipo de
auditoría se elaboran papeles de trabajo que incluyen cédulas narrativas y de
evaluación de datos estadísticos.
Se propone que en el proceso de verificación, además de enfocarse en el

cumplimiento de la normativa ambiental, se haga énfasis en la existencia y
cumplimiento de la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental32, el
cual deberá comprender la verificación de la existencia de una política
ambiental, registros de los efectos medioambientales, registros de la normativa,
objetivos y metas, programas de administración ambiental, implementación,
operación y controles de los programas ambientales.
Las pruebas y procedimientos por aplicar durante la auditoría van a depender

de los resultados de la visita preliminar, sin embargo, se puede partir de una
base general como guía, la cual puede adaptarse de acuerdo con las
necesidades o áreas críticas determinadas durante el trabajo. Para ello se
propone el siguiente formulario:
37
Enfatizar en la verificación del Sistema de Gestión Ambiental se retoma como respuesta a las recomendaciones sugeridas en la
encuesta realizada a la institución en estudio.

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE POLITICA AMBIENTAL
Ref. HECHO
Nº PROCEDIMIENTOS FECHA
P/T POR:
1. POLITICA AMBIENTAL
1.1 Indague si la institución tiene una política ambiental

definida.
1.2 Obtenga por escrito una descripción completa de la política
ambiental.
1.3 Evalué si es apropiada para la naturaleza, escala e impacto
ambiental de:
 Sus actividades y
 Sus servicios.
1.4 Asegúrese que garantiza un compromiso de mejoramiento y
prevención de la contaminación.
1.5 Verifique si la política incluye un compromiso de
cumplimiento con:
 La legislación
 Regulaciones ambientales pertinentes
 Otros requisitos a los cuales la organización se
someta.
1.6 Cerciórese si Provee marco para establecer y revisar los
objetivos y metas ambientales.
1.7 Indique si la Dirección mantiene una actitud que garantice
que la política ambiental sea documentada, implementada,
mantenida y comunicada a todos los empleados.
1.8 Constate si la política ambiental está disponible para el
público
1.9 Analizar si esta poética esta en conformidad con las normas
legales de la Ley de Medio Ambiente.

La Paz – Bolivia
CUESTIONARIO DE RELEVAMIENTO DE INFORMACIÓN
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ASPECTO AMBIENTAL
Ref. HECHO
P/T POR:
2. ASPECTOS AMBIENTALES
2.1 Evalué si dentro del proceso de servicio o actividad, existen

aspectos ambientales que tienen o podrían tener un
impacto significativo en el medio ambiente. Asigne un
puntaje de severidad de 1-5, siendo 1 el más noble y 5 el
más severo.
Tome en consideración, los siguientes aspectos:
 Emisiones de aire.
 Descarga de agua.
 Manejo de residuos.
 Contaminación de tierra.
 Uso de materias primas y recursos naturales.
 Otros asuntos ambientales y de la comunidad.
2.2 Observe la evidencia física de que estén:
a) Los procedimientos documentados.
b) Apropiadamente difundidos y
c) Aplicados por los empleados con respecto al manejo
de dichos aspectos ambientales tanto en condiciones
normales como bajo condiciones potenciales de
emergencia.
2.3 Verifique si existe algún sistema de retroalimentación de la
investigación de incidentes previos.
2.4 Determine si la política ambiental está acorde con los
aspectos ambientales identificados.
2.5 Códigos de prácticas industriales
2.6 Acuerdos con las autoridades públicas
2.7 Directrices no regulatorias

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Ref. HECHO
P/T POR:
3. REQUISITOS LEGALES Y OTROS
3.1 Asegúrese que la Organización cumple con las

regulaciones legales a las cuales esta sujeta.
3.2 Indique si existen códigos o prácticas industriales que
regulen su proceso en particular. Obtenga un detalle de
estos.
3.3 Investigue si existen acuerdos con autoridades públicas que
los regule y ¿cuales son?
3.4 Investigue si existen directrices regulatorias y describan
cuales son.
3.5 Evalué si es la entidad proactiva en la definición de nuevas
prácticas ambiéntales que regulen los procesos de la
entidad en particular.
3.6 Constate si existe un procedimiento formal en la entidad
para identificar oportunamente los nuevos requisitos legales
que sean aplicables a los aspectos ambientales de sus
actividades o servicios.
3.7 ¿Como es el acceso e identificación de los requerimientos
legales y no legales?
3.8 ¿Cómo maneja la organización los requerimientos legales y
no legales?
3.9 ¿Como comunica la organización a los empleados la
información legal y otros requerimientos relevantes?

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE OBJETIVOS Y METAS
Ref. HECHO
P/T POR:
4. OBJETIVOS Y METAS
4.1 Obtenga los objetivos y metas ambientales de la entidad.
4.2 Evalué si los objetivos y metas son bien conocidos y

aplicables por toda la entidad.
4.3 Determine si la entidad tiene la capacidad económica para
lograr los objetivos establecidos en el plazo propuesto.
4.4 ¿Investigue si tiene la entidad la capacidad económica para
cumplir las metas y objetivos ambientales?
4.5 Verifique si está la entidad sujeta o restringida legalmente
para cumplir las metas y objetivos ambientales.
4.6 Evalué si los objetivos y metas ambientales congruentes
con la política ambiental y compromiso de la prevención de
la contaminación de la institución.
4.7 ¿Están estas enfocadas en los impactos ambientales más
significativos de la organización?
4.8 ¿Son éstas resultado de la información suministrada por los
empleados responsables?
4.9 ¿Se ajustan éstas a los puntos de vista de las diferentes
partes interesadas?
4.10 ¿Se interpretan éstas en indicadores medibles?
4.11 ¿Son éstas revisadas y corregidas regularmente con el fin

de que reflejen las mejoras deseadas en el desempeño
ambiental?

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE PROGRAMAS DE ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL
Ref. HECHO
P/T POR:
5. PROGRAMAS DE ADMINISTRACIÓN
AMBIENTAL
5.1 Indague si están definidos los responsables de ejecutar los
niveles y metas en cada nivel y función pertinente de la
entidad y enumérelos.
5.2 Investigue cuales son los medios y plazos para lograr los
objetivos y metas ambientales.
Detalle y obtenga cronograma.
5.3 Verifique si los programas de administración ambiental son
modificados para aplicarlos a proyectos nuevos de
desarrollo y con actividades nuevas o modificadas, en los
servicios.
5.4 ¿Cuál es el proceso de la organización para desarrollar
programas de gestión ambiental?
5.5 ¿El proceso de planeamiento de una gestión ambiental
incluye a todas las partes responsables?
5.6 ¿Existe un proceso de revisiones periódicas del programa?
5.7 ¿Cómo accesan estos programas puntos como los

recursos, responsabilidades, tiempos y prioridades?
5.8 ¿Cómo responde el programa de gestión ambiental a las
políticas ambientales y las actividades de planeación
general?
5.9 ¿Cómo se monitorea y corrige el programa de
administración ambiental?

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Ref. HECHO
P/T POR:
6. IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN
6.1 Cerciórese si existe un cronograma formal que escriba los

responsables, sus funciones y autoridad en el proceso de
implantación del sistema de administración ambiental.
Adjuntar el organigrama.
6.2 Asegúrese si provee la Dirección los recursos esenciales
para la implementación y control de sistema de
administración ambiental.
Los recursos a tomar en consideración son los siguientes:
a) Humanos
b) Financieros
c) Destrezas especializadas
d) Tecnología.
6.3 Indague si la Dirección ha designado los representantes
necesarios independientes de otras responsabilidades y
autoridad establecidas en las políticas.
6.4 Evaluar si los representantes aseguran que los requisitos
del Sistema de Gestión Ambiental se establezcan,
implementen y mantengan de acuerdo con la norma ISO
14001.
6.5 Revise si la Dirección informa sobre el desempeño del
Sistema de Gestión Ambiental, para revisión y como base
para el mejoramiento de éste.
6.6 Indague si los empleados conocen sus funciones y
responsabilidades para lograr la conformidad con la política

La Paz – Bolivia
y procedimientos ambientales.
6.7 Verifique si conocen sus funciones y responsabilidades con
los requisitos del sistema de administración ambiental,
incluyendo los requisitos de preparación y respuesta ante
emergencias.
6.8 Evalúe si conocen a fondo las consecuencias potenciales
de no cumplir con los procedimientos operativos
específicos.
6.9 Cerciórese si los empleados conocen si la entidad
mantienen un contrato de evaluación con algún proveedor
externo, que certifique el nivel de control ambiental que se
mantiene en las instalaciones.
6.10 Investigue si conocen los empleados los procedimientos
para las comunicaciones internas entre los diferentes
niveles y funciones de la organización.
6.11 En el caso de comunicaciones externas revise si existen
procedimientos para:
a) Recibir información.
b) Documentar información.
c) Responder a las comunicaciones pertinentes.

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE DOCUMENTACION DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION AMBIENTAL
Ref. HECHO
P/T POR:
7. DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE

ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL
7.1 Indague si existe un procedimiento escrito y formal que
regule esta información.
7.2 Evalué si es el procedimiento adecuado.
7.3 Determine si es de fácil acceso esta información para

cualquier operario que quiera consultarla.
7.4 En caso que se mantenga la información en forma
electrónica, verifique si existe un responsable y un
procedimiento formal y escrito que especifique la forma y
frecuencia con que se debe respaldar la información.
7.5 Indague si existe una forma de identificar todos aquellos
documentos obsoletos, pero que por propósito legal o de
conocimiento, deben ser retenidos.
7.6 Verifique que la documentación cumple con lo siguiente:
a) Es legible
b) Tiene fecha
c) Tienen fechas de revisiones.
d) Es fácilmente identificable
e) Se mantienen en orden
f) Esta claramente identificado el periodo de
conservación.

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE CONTROL OPERACIÓNAL
Ref. HECHO
P/T POR:
8. CONTROL OPERACIONAL
8.1 Investigue si existe un procedimiento claro que especifique

y cubra posibles desviaciones con la política, objetivos y
metas ambientales.
8.2 Indague si existe un procedimiento que establezca criterios
de operación.
8.3 Asegúrese que existe un procedimiento que establezca la
comunicación y requisitos pertinentes relacionados con los
aspectos ambientales significativos de los bienes y servicios
utilizados por la entidad, así como con los proveedores y
contratistas.
8.4 Establecer el mantenimiento de los procedimientos
documentados para cubrir situaciones en las cuales su
ausencia pudiera llevar a desviaciones de la política, los
objetivos y metas ambientales
8.5 Verificar las estipulaciones los criterios operacionales en los
procedimientos.
8.6 Establecer y mantener procedimientos relacionados con
aspectos ambientales significativos de bienes y servicios
utilizados por la organización y comunicando
procedimientos y requerimientos relevantes a proveedores y
contratistas.

La Paz – Bolivia
AUDITORÍA DE GESTIÓN AMBIENTAL
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Ref. HECHO
P/T POR:
9. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS
9.1 Investigue si tiene un plan o procedimiento que especifique

las vías de acción ante una situación de emergencia
especial.
9.2 Indague si ha habido situaciones de emergencia en la
entidad.
9.3 Evalué si se cumplió con el procedimiento de respuesta
ante emergencias.
9.4 Verifique si después del incidente el procedimiento se:
a) Revisó,
b) Corrigió,
c) Modificó,
d) Analizó.
9.5 ¿Investigue si se realizan ensayos periódicos de este
procedimiento y cada cuánto tiempo?
9.6 ¿Evalué la organización y responsabilidad de emergencia?
9.7 ¿Verificar la lista de personal clave?
9.10 ¿Existe un plan de comunicación interna y externa?
9.11 ¿Indagar que acciones se toma en caso de diferentes tipos

de accidentes?
9.12 Evaluar si existe los planes de capacitación y realizar
pruebas de efectividad

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
Ref. HECHO
P/T POR:
10. VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
10.1 En el caso que se hayan efectuado acciones correctivas,

evaluar si estas fueron apropiadas a la magnitud del
problema y proporcional al impacto ambiental encontrado.
10.2 ¿Cómo se monitorea regularmente el desempeño
ambiental?
10.3 ¿Cómo se han establecido los indicadores de desempeño
ambiental?
10.4 ¿Cuáles se relacionan con los objetivos y metas de la
organización?
10.5 ¿Cuáles procesos de control se encuentran listos para
calibrar y tomar muestras regularmente y monitorear los
equipos y sistemas?
10.6 Identificación de la causa de la no conformidad

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE AUDITORÍA AMBIENTAL
Ref. HECHO
P/T POR:
11. AUDITORÍA AMBIENTAL
11.1 Verifique si se han definido las áreas y actividades que se

van a considerar en la auditoría.
11.2 Revise la frecuencia con que se realizan las auditorías.
11.3 Cerciórese si se han establecido los responsables para el

manejo y dirección de las auditorías.
11.4 Verifique si se ha establecido un canal de comunicación de
los hallazgos de la auditoría hacia la Dirección.
11.5 Determine si este canal confiable para la integridad de la
información.
11.6 Indague si existe un procedimiento que asegure la
competencia del auditor, ya sea interno o externo.
11.7 Constate si existe un procedimiento que indique como se
conducirán las auditorías.

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE REVISIÓNES POR PARTE DE LA DIRECCIÓN
Ref. HECHO
P/T POR:
12. REVISIONES POR PARTE DE LA DIRECCIÓN
12.1 Determine si se ha definido el intervalo para realizar las

revisiones.
12.2 Asegúrese si existe un procedimiento que garantice la
recolección total de la información necesaria para realizar
la evaluación.
12.3 Revisión de los objetivos, metas y desempeño ambiental;
especialmente a la luz de:
a. Cambios en la legislación,
b. Cambio en las expectativas y requerimientos de las
partes interesadas,
c. Cambios en la ciencia y tecnología,
d. Cambios en productos o actividades dentro de la
organización,
e. Experiencia de incidentes ambientales,
f. Preferencias del mercado,
g. Reportes y comunicación.
12.4 Verificar los Resultados de la auditoría del EMS del Año
anterior para comparar.

La Paz – Bolivia
4.2.3.2.1. Cuestionario de Revelamiento de Información Técnica de la Planta

por áreas en operaciones Petroleras en Tierra
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE PLANEAMIENTO Y CONTROL AMBIENTAL ADMINISTRATIVO
Ref. HECHO
P/T POR:
a. PLANEAMIENTO Y CONTROL AMBIENTAL

ADMINISTRATIVO
a.1 ¿La compañía ha establecido una política
ambiental?
Nota: Revisar la política que la compañía ha establecido

por escrito. La ausencia de una política puede indicar
una falta de compromiso.
a.2 ¿La política ambiental se ha comunicado de
manera efectiva a toda la organización?
Nota: Evaluar el método de comunicación (oral, escrita,

por frecuencia, por correo) frente a la interpretación que
efectúan los empleados con relación a la política.
a.3 ¿Cuál es la primera fuente de información
ambiental de un empleado tal como se aplica
a sus funciones específicas?
Nota: Entrevistar a los empleados del área de

operaciones para determinar si la información puede
obtenerse del interior de la compañía (personal
ambiental), el gobierno u otras fuentes tales como los
medios de comunicación y los colegios. A pesar de que
las fuentes del gobierno proporcionan información, la
primera fuente debería provenir del interior de la
compañía.
a.4 ¿Las políticas establecidas por escrito, los
estándares, procedimientos y programas
ponen de manifiesto que los asuntos
ambientales se especifican y aplican
sistemáticamente en toda la compañía?
Nota: Clasificar la política existente que se establece por

escrito así como las pautas de procedimiento para

La Paz – Bolivia
identificar la posición de la compañía en los asuntos

ambientales.
Reunirse con los gerentes de departamento y revisar las

políticas departamentales y los procedimientos de
campo para tratar los temas ambientales. Preguntar a
los gerentes/empleados sobre su capacidad para
dedicarse a los asuntos/proyectos ambientales dentro de
sus áreas y la compañía. Comentar sobre la historia y
consistencia de dichas prácticas.
a.5 ¿Las políticas establecidas por escrito, los
estándares, procedimientos y programas
ponen de manifiesto que los asuntos
ambientales tales como el cumplimiento con
los reglamentos estatutarios y los
lineamientos de la industria son un objetivo
principal?
Nota: Comparar la posición de la compañía con los

reglamentos ambientales y las prácticas generales de la
empresa. Comentar sobre la historia y la consistencia de
dichas prácticas y el conocimiento de los reglamentos.
a.6 ¿La compañía investiga las compras de
propiedades y los contratos de operaciones
propuestos para determinar las
responsabilidades potenciales con el medio
ambiente?
Nota: Posiblemente, las propiedades han experimentado

derrames u otras descargas que podrían contaminar el
medio ambiente. Una revisión de la historia de las
operaciones y/o una investigación de campo puede
evitar compromisos de costos y juicios.
a.7 ¿Se han evaluado las responsabilidades
ambientales de las tierras/propiedades que se
han ofrecido en venta?
Nota: El derecho común y los precedentes pueden

respaldar los reclamos de los compradores contra el
vendedor por gastos de limpieza y otros costos afines
cuando se ha descubierto posteriormente que la
propiedad adquirida presenta contaminación ambiental.
Un reconocimiento de las propiedades ofrecidas
efectuado por un tercero calificado puede reducir estos
costos y evitar reclamos falsos o fraudulentos.
a.8 ¿Se proporciona esta información a los
compradores potenciales?
Nota: Verificar los registros y los contratos de compra.

La Paz – Bolivia
a.9 ¿Posee la compañía un sistema de

administración de datos para registrar y
recuperar la información ambiental
relacionada?
Nota: Ya sea manual (sistema de archivo efectivo) o

computarizado, el sistema debe acceder a grandes
cantidades de información y ser fácilmente actualizado.
Dado el papel de liderazgo de la compañía en el control
ambiental, esta actividad es apropiada.
a.10 ¿Existe alguna prueba del recojo e ingreso
sistemático de información en el sistema de
administración de datos ambientales?
¿Alguna persona que posea funciones

ambientales en la organización tiene acceso a
esta información?
Nota: Contar con un sistema de datos no es muy

importante si no se utiliza regularmente.
Buscar datos regulares y recientes.

a.11 ¿Los empleados capacitados o el personal
contratado utilizan temas ambientales dentro
de la compañía?
Nota: Verificar la existencia de una fuente dedicada y

disponible de expertos con conocimientos técnicos y
experiencia en las ciencias ambientales.
a.12 ¿Se identifican funciones y responsabilidades
para cumplir con el reglamento ambiental en
el caso del personal (grupo o individuos)?,
¿Se conoce esto en toda la organización?
Nota: Entrevistar grupos y/o individuos (Vicepresidente

del Área de Operaciones, Gerente del Área de Asuntos
Ambientales, Gerentes de Distrito, Gerentes de
Proyecto) y verificar si conocen sus funciones
ambientales.
a.13 ¿Se ha proporcionado instrucciones de trabajo
formales y/o capacitación especializada a los
empleados del área de operaciones con
funciones ambientales designadas?
¿Los programas de capacitación están

disponibles, son obligatorios y forman parte
de un programa de certificación empresarial?

La Paz – Bolivia
Nota: Revisar el programa de capacitación en las

instalaciones (medio ambiente, seguridad) y llevar a
cabo entrevistas con los empleados.
a.14 ¿Las funciones y responsabilidades
ambientales se han establecido por escrito en
descripciones de trabajo para?:
1. Los funcionarios de la empresa

2. La gerencia del área de operaciones
3. El personal de campo
4. Los supervisores de construcción
5. Los coordinadores/asesores ambientales.
Nota: Basándose en los reglamentos ambientales ya

existentes y en los constantes cambios de reglamento,
algunos empleados deberían tener la responsabilidad (o
se les debería encargar) de mantenerse informados
sobre los reglamentos ambientales para evitar que la
compañía incurra en una responsabilidad o paralización
como resultado de un incidente relacionado con el medio
ambiente.
Identificar si el gerente reconoce el problema y

entrevistar al personal para determinar si estas
funciones y responsabilidades forman parte de la
descripción de su trabajo.
a.15 ¿La compañía ha identificado a una
determinada persona como el Jefe de
Protección Ambiental responsable?
Nota: Se establece que todo aquél que sea responsable

de un proyecto o actividad deberá nombrar a una
persona como Jefe de Protección Ambiental. De lo
contrario, asumir las obligaciones relativas ante el
Ministerio de Medio Ambiente y Agua.
a.16 ¿Las evaluaciones del empleado consideran el
desempeño ambiental relativo a las funciones
que corresponden al empleado?
Esto podría incluir el uso de un sistema de

méritos o recompensas dirigido a reconocer y
alentar la iniciativa del empleado para el
diseño o la implementación de medidas de
protección ambiental. La pregunta se dirige a
todos los empleados.
Nota: Los empleados pueden tener funciones que

incluyan autorizaciones del reglamento ambiental,
transporte de bienes peligrosos, control de desechos

La Paz – Bolivia
peligrosos, obligaciones de recuperación o control de

vegetación.
a.17 ¿Los acuerdos de operación contenidos en los
contratos que celebra la compañía para las
operaciones por contrato mencionan
específicamente los asuntos y funciones
ambientales?
Nota: Revisar los acuerdos de operación y establecer si

los operadores de campo conocen sus funciones
ambientales para las operaciones que se realizan por
contrato.
a.18 ¿La compañía hace un seguimiento para
asegurarse de que se traten los asuntos y
funciones ambientales de los que se
especifican en los acuerdos celebrados por
contrato?
Nota: Revisar los acuerdos de operación y establecer si

los operadores de campo conocen sus funciones
ambientales para las operaciones que se realizan por
contrato.
a.19 ¿La compañía respalda o efectúa programas
para dar a conocer al empleado las iniciativas
que tienen la industria o la compañía para
prevenir y controlar los peligros en el medio
ambiente?
Notas: Determinar si la compañía respalda o alienta la

participación en las asociaciones de la industria y los
esfuerzos individuales para educar a los empleados en
los temas ambientales.
a.20 ¿Las estrategias y programas organizacionales
de la compañía contribuyen a la excelencia y
a la toma de conciencia ambiental entre los
empleados y los contratistas?
Nota: Esto puede lograrse a través de la publicación de

estándares con sugerencias de rendimiento, utilizando
un sistema para medir el grado de progreso y revisando
los objetivos ambientales con personal temporal o
auxiliar.
para dar a conocer al público las iniciativas
que tienen la industria o la compañía para la
prevención y control de los peligros
ambientales?
Nota: Determinar si la compañía participa en las

La Paz – Bolivia
iniciativas que tiene la industria para educar al gobierno

y al público. Buscar programas (reuniones de
industriales, hojas informativas, boletines publicados
para la comunidad) que estén dirigidos al público en
general o a poblaciones locales para promover las
iniciativas de la compañía.
a.22 ¿Qué grado de efectividad posee la Compañía
con respecto a sus programas y estrategias
organizacionales para fomentar la buena
comunicación entre la compañía, el público y
las dependencias reguladoras del gobierno?
Nota: Reunirse con gerentes de departamento

responsables de varias operaciones de campo y con los
representantes del gobierno y la comunidad para
determinar si existe un buen nivel de comunicación.
Revisar los registros disponibles para determinar si

existen reclamos por parte del gobierno o del público.
Con el desarrollo de una nueva legislación ambiental, es

importante para la compañía actuar de manera efectiva.
de investigación dirigidos a mitigar los
problemas ambientales?
Nota: Buscar participación en programas grandes y

pequeños dirigidos a comprender y resolver los
problemas ambientales.
a.24 ¿Existe un sistema formal para registrar y
responder a los reclamos que efectúa el
público con respecto al ruido, olor, emisiones
visibles, tráfico, transgresiones, equipo
defectuoso y/o contaminación del agua
subterránea?
Nota: Determinar si existe un procedimiento formal para

manejar los reclamos del público.
Buscar un enfoque consistente que incluya: registrar,

investigar y responder a los reclamos.
a.25 ¿La compañía posee un manual de
procedimientos de protección ambiental o un
código de prácticas de operación ambiental?
Nota: Un manual de procedimientos de protección

ambiental proporciona a la compañía un método para
distribuir información ambiental sobre prácticas de
construcción y operación aceptables para el medio
ambiente.

La Paz – Bolivia
Una asociación de la industria podría también

proporcionar esta información.
a.26 ¿La compañía ha designado a un individuo o a
un departamento para utilizarlo como vínculo
con el público o con las ONG´s?
Nota: El personal de relaciones públicas de la compañía

o sus directivos encargados de los proyectos y
operaciones pueden desempeñar este papel.
La comunicación con el público deberá señalarse

específicamente como una función importante.
Nota: El derecho común y precedente respalda los

reclamos de los compradores contra el vendedor por
gastos de limpieza y otros costos afines cuando se ha
descubierto posteriormente que la propiedad adquirida
tiene problemas ambientales.
Un reconocimiento de las propiedades ofrecidas

efectuado por un tercero calificado puede reducir estos
costos y evitar reclamos falsos o fraudulentos.
b. OPERACIÓNES SÍSMICAS
b.1 ¿El supervisor de proyectos revisa con los

contratistas y su personal las licencias y
condiciones del reglamento ambiental?
Nota: Para garantizar el éxito de un programa de sísmica

y reducir los impactos ambientales, el supervisor de
sísmica o el contratista debe conocer las restricciones y
asuntos ambientales.
Esta función deberá asignarse al supervisor de sísmica o

al contratista.
b.2 ¿Existen copias disponibles de todos los
requisitos del reglamento ambiental (por
ejemplo, de la EIAP) en el lugar para efectos
de revisión y guía?
Nota: El personal de operaciones debe conocer los

requisitos ambientales.
b.3 ¿El gerente de proyecto de sísmica notifica al
gobierno responsable, los
propietarios/ocupantes de tierras antes del
inicio real de las operaciones sísmicas?
Nota: Antes de iniciar el trabajo de campo posiblemente

se habrá cursado una notificación a los propietarios u
ocupantes de tierras, a otros grupos de interés y a los
representantes del gobierno. Se deberá enviar una

La Paz – Bolivia
notificación a los habitantes cercanos a la zona con 24

horas de anticipación.
b.4 ¿Se tienen en cuenta los asuntos ambientales
cuando se planea el alineamiento de las
carreteras de acceso y las líneas de sísmica?
Nota: Los asuntos ambientales incluyen la pérdida de

bosque, forraje y cosechas, el daño de la vegetación en
general, el acosamiento de la fauna silvestre, el daño de
los suelos y la erosión, la contaminación del agua y el
daño de los oleoductos de derivados del petróleo y gas
natural.
Estos aspectos deberán considerarse en el EIAP/EIA.

b.5 ¿Se ha considerado la posibilidad de minimizar
los trastornos utilizando los senderos
existentes y las carreteras permitidas?
Nota: Se puede lograr minimizar los trastornos al medio

ambiente utilizando las infraestructuras de acceso
existentes.
b.6 ¿Se desarrolla el planeamiento y la supervisión
en el lugar antes de comenzar el trabajo de
sísmica en las áreas sensibles desde el punto
de vista ambiental?
Nota: Para reducir la posibilidad de que se produzca

algún problema, el personal calificado deber supervisar
las áreas que sean sensibles desde el punto de vista
ambiental.
b.7 Cuando ocurren trastornos en el medio
ambiente, ¿existen procedimientos para
monitorear y registrar los detalles?
Nota: Registrar las actividades de trabajo en las áreas

con alteraciones ambientales puede ayudar a demostrar
que la compañía realiza esfuerzos para minimizar el daño
ambiental.
b.8 En las áreas sensibles desde el punto de vista
ambiental, ¿se desarrollan procedimientos
para restringir el acceso del público?
Nota: El acceso restringido a las actividades sísmicas en

las áreas que son sensibles desde el punto de vista
ambiental puede ayudar a minimizar el uso excesivo de
un área y el posible daño ambiental.
b.9 ¿Los puntos de explosión y las líneas sísmicas
se ubican a una distancia razonable de las
viviendas y de los pozos de agua?

La Paz – Bolivia
Nota: Para evitar trastornos a los propietarios de tierras

y la posible contaminación de las fuentes de agua
potable subterránea, se deberá mantener una distancia
razonable (se recomienda 175 metros). Se deberá
revisar los reglamentos nacionales que tratan sobre el
uso y manejo de explosivos.
b.10 ¿Las actividades sísmicas se realizan a una
distancia mínima de los cuerpos acuáticos?
Nota: Para evitar la sedimentación y otro tipo de

contaminación en los cuerpos acuáticos, se deberá
mantener una distancia de separación mínima. Exige una
separación de 15 metros.
b.11 ¿Se identifica a todos los contaminantes
potenciales y se desarrolla e implementan
todos los procedimientos de manejo
aceptables?
Nota: Se debe instaurar procedimientos adecuados para

controlar todos los materiales contaminantes y para
garantizar el empleo de métodos de manejo aceptables.
Los materiales contaminantes incluyen aguas cloacales,
desechos de campamentos, equipos usados, remoción
de suelos que pueden causar sedimentación en los
cuerpos acuáticos, desechos de aceites lubricantes y
filtros y otros desechos.
b.12 ¿Se identificó todos los pozos de agua y
fuentes de agua superficiales y se realizó un
programa de análisis de agua?
Nota: Si una fuente de agua se encuentra a una

distancia menor a la mínima de una vía sísmica, se
deberá identificar la fuente e informar al personal de
operaciones de campo sobre su existencia. Para
proteger a la compañía y/al contratista de sísmica de
cualquier responsabilidad, se deberá registrar la
producción y calidad del agua antes de la actividad
sísmica.
b.13 ¿Se construyen puertas en los cruces de
cercos privados (cuando se requiere) antes de
llevar a cabo las operaciones de campo?
¿Se retiran estas puertas y se restablecen

debidamente los cercos después de concluir el
trabajo de sísmica?
Nota: Para evitar el acceso del público y controlar al

ganado, los propietarios de tierras y/o los reglamentos
pueden exigir que se controle el acceso.

La Paz – Bolivia
b.14 Cuando se despeja una vía, ¿se toman las

precauciones necesarias para atenuar los
daños a la capa superior del suelo dentro y
fuera del área con derecho de paso?
Nota: Retirar la vegetación de la tierra puede ocasionar

una importante erosión del suelo y dañar la vegetación
contigua al área con derecho de paso. No se deberá
alterar la capa superior del suelo ni los sistemas de
raíces de los árboles retirados. Referirse a otras pautas
contenidas en esta serie.
b.15 ¿Se implementan medidas de protección
ambiental en los cruces de agua?
Nota: Se deberá realizar inspecciones en todos los

cruces de agua para determinar si existen problemas de
sedimentación o inestabilidad en las orillas.
b.16 En las zonas boscosas;
¿La vegetación se corta al borde de la vía y se

retira como es debido?
¿Se elimina la vegetación cortada, tal como

las copas de los árboles, ramas y fragmentos
de acuerdo con las pautas, establecidas en el
EIA/EIAP?
Nota: La vegetación rescatable deberá recuperarse en el

momento oportuno. La vegetación cortada deberá
ubicarse estratégicamente para controlar la erosión.
b.17 ¿Se restringen las operaciones de vehículos
para prevenir cualquier daño a la vegetación,
la compactación del suelo y la erosión?
Nota: Se deberá documentar sobre el uso inadecuado de

vehículos y el trabajo durante condiciones climáticas
desfavorables para identificar los lugares en donde se
puede producir erosión así como las responsabilidades
del contratista.
b.18 ¿Se tapan los pozos de explosión para evitar
filtraciones de agua y/o daños al ganado y a la
fauna silvestre?
Nota: Los agujeros de los explosiones deberán taparse y

llenarse para evitar que se produzcan problemas en el
agua y daños en los animales.
b.19 ¿Se considera aceptable la manipulación del
material explosivo dentro de las áreas
ambientales sensibles tales como las áreas

La Paz – Bolivia
cercanas a los cuerpos acuáticos, manantiales

o pozos y al hábitat de la fauna silvestre?
Nota: Se deberán verificar si se usó explosivos en áreas

ambientalmente sensibles; en caso afirmativo, verificar
si se produjo daños.
b.20 ¿Se almacena el combustible en tanques
soldados, en tanques empernados o en
cámaras?
Nota: Los tanques soldados son los preferidos. Los

tanques empernados se aceptan pero con ciertas
reservas y, regularmente, deben someterse a una
inspección. Se deberá evitar el uso de tanques
colapsables aunque, probablemente, éstos se emplearán
para transportar combustible por helicóptero.
Nunca se utilizarán los tanques de metal que presenten

signos de corrosión.
b.21 ¿Las operaciones de abastecimiento de
combustible y de transporte de combustible
se llevan a cabo sin que se produzca ningún
derrame?
Nota: La contaminación del suelo y del agua puede

producirse debido a que las operaciones de
abastecimiento de combustible son deficientes.
Se deberá utilizar bandejas y/o tambores recogedores de

goteos para contener las gotas.
Si se observa algún derrame de combustible fuera del

área de almacenamiento, se deberá revisar las razones y
se adoptará las medidas necesarias para prevenir
cualquier situación similar en el futuro.
b.22 ¿Las operaciones de almacenamiento y
manipulación de combustible se realizan a una
distancia mínima del cuerpo acuático más
cercano?
Nota: Para evitar la contaminación del agua, se deberá

mantener una distancia de separación mínima (se
recomienda 100 metros).
b.23 ¿Existe un plan para casos de derrames
imprevistos que abarque las preocupaciones
ambientales en la operación de sísmica?
Nota: Se deberá contar con un plan breve para casos de

derrames imprevistos durante las operaciones de sísmica
que mencione los derrames de combustible.

La Paz – Bolivia
El plan incluirá temas ambientales específicos del área

de operaciones local.
b.24 ¿El plan para casos de derrames imprevistos
incluye un proceso de notificación para
documentar los derrames que se producen
accidentalmente y para registrar los contactos
efectuados con la compañía, el gobierno y los
propietarios o usuarios de tierras
involucrados?
Nota: Los procedimientos de notificación adecuados y la

documentación sobre los derrames pueden ayudar a
minimizar el daño ambiental en la fuente del derrame,
prevenir la contaminación aguas abajo y reducir las
responsabilidades de la compañía.
b.25 ¿Existe una copia del plan para casos de
derrames en el lugar?,
¿El personal conoce el plan y los

procedimientos a seguir? y
¿El plan ha sido probado?
Nota: Un plan para casos de derrames imprevistos es

útil sólo si el personal de operaciones conoce su
contenido e intenciones.
El personal deberá ser entrevistado para determinar su

nivel de conocimiento y su capacidad para implementar
el referido plan.
b.26 ¿La compañía aprovecha otras operaciones
para respaldar los esfuerzos de respuesta que
desarrolla?
Nota: Si la compañía realiza operaciones de producción

en el área, se deberá tener en cuenta su ayuda cuando
se esté formulando los planes de respuesta para casos
de derrames.
b.27 ¿El personal de la compañía o los contratistas
participan en los programas de entrenamiento
o adiestramiento para mejorar la capacidad de
respuesta de la compañía y las organizaciones
de ayuda mutua?
Nota: El entrenamiento es un elemento clave para

proporcionar una respuesta efectiva en casos de
derrames. Se deberá establecer las disposiciones del
caso para garantizar que todo el personal reciba
entrenamiento.

La Paz – Bolivia
b.28 ¿Todos los derrames se limpian debidamente

y se implementan los procedimientos de
recuperación necesarios?
Nota: Se deberá inspeccionar y documentar las áreas de

campo y los lugares con antecedentes de derrames.
b.29 ¿Existe el equipo de limpieza adecuado para
actuar en caso de producirse un derrame en el
lugar?
Nota: El volumen de derrames potenciales de

combustible que proviene de las operaciones sísmicas se
limita a aproximadamente 5 metros cúbicos.
El equipo sólo necesita incluir materiales absorbentes

apropiados, láminas plásticas, toallas, rastrillos y equipo
para remoción de tierras.
b.30 ¿Se toman las medidas preventivas para evitar
que el público, la fauna silvestre o el ganado
tengan acceso a los depósitos temporales de
desechos o a las áreas de eliminación de
desechos?
Nota: Los seres humanos y los animales pueden

contaminarse seriamente si se les permite entrar en
contacto con algún material de desecho.
Se deberá utilizar un acceso controlado (vale decir;

colocando cercos).
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE PERFORACIÓN
Ref. HECHO
P/T POR:
c. ACTIVIDADES DE PERFORACIÓN
c.1 Antes del inicio de las operaciones de

perforación,

La Paz – Bolivia
¿Se completan y aprueban todos los

requerimientos ambientales de ley para
obtener la debida autorización?
Si no existen normas gubernamentales, o bien

éstas son limitadas,
¿Poseen códigos de práctica estándar que

garanticen la protección ambiental?
Nota: la aprobación del programa de exploración o

perforación deberá encontrarse disponible en el área del
pozo.
Es posible que se requiera de permiso, en caso de existir

un cuerpo o curso de agua que se vea afectado. En el
pozo, se deberá también contar con copias de toda otra
autorización ambiental requerida. El EIA del proyecto, así
como las guías del Ministerio de Medio Ambiente y Agua
-por ejemplo la "Guía General Ambiental de Operación
para Proyectos de Exploración y Producción"-
proporciona la información necesaria.
c.2 ¿El supervisor de perforación revisa, junto con
los contratistas y el personal de éstos, todas
las condiciones para la concesión de la
autorización conforme a los reglamentos
ambientales?
Nota: Para garantizar el éxito de un programa de

perforación y reducir los impactos ambientales, el
supervisor o contratista de perforación debe estar
consciente de las inquietudes y restricciones
ambientales; debiendo ser ésta una responsabilidad que
se asigne al supervisor o contratista de perforación.
c.3 ¿El personal de la compañía notifica a los
representantes gubernamentales
responsables, al propietario y a los dueños u
ocupantes de la tierra antes del inicio de las
operaciones de perforación?
Nota: Algunas veces puede haber un retraso

considerable entre el momento en que se recibe la
aprobación para un programa de perforación y el
momento en que realmente se da inicio a la perforación.
En vista de que las condiciones ambientales y

comunitarias pueden cambiar durante este lapso, es
importante restablecer los contactos.
Esto es importante, además, para la notificación de

La Paz – Bolivia
respuesta de emergencia, determinar si existe

notificación documentada e identificar si hubo algún
problema ambiental.
c.4 ¿Se están tomando en cuenta argumentos
ambientales al planificar como el lugar y la
construcción del pozo, la localización, las vías
de acceso, los sumideros (fuera y en el área)
y las instalaciones del campamento?
Pauta: Se deberá tomar en consideración aspectos tales

como las escorrentías de agua superficial, la proximidad
a las corrientes, las zonas residenciales, las carreteras y
el acceso para vehículos pesados, para evitar que se
produzca daño ambiental innecesario. No deberá
presentarse hundimiento de tierras, empozamiento de
aguas, extracción, movimiento innecesario de suelos, o
exposición de raíces vegetales.
Adicionalmente, se deberán hacer esfuerzos por

minimizar las dimensiones del área de perforación.
c.5 En áreas ambientalmente sensibles, ¿se han
implementado procedimientos para restringir
el acceso público?
Nota: El acceso restringido a las actividades de

perforación en áreas ambientalmente sensibles podría
contribuir a minimizar el desgaste de un área y el posible
daño ambiental a la misma.
c.6 Durante el programa de perforación, ¿se
almacenan apropiadamente todas las
sustancias químicas?
Nota: Las áreas de almacenamiento de sustancias

químicas deberán contar con:
1. Elementos para la contención de derrames y fugas,

2. Etiquetas con el nombre de las sustancias químicas,
así como precauciones en cuanto a salud y
ambiente,
3. Distancias de seguridad entre los materiales
inflamables y no inflamables,
4. Plataformas para los cilindros y
5. Lonas impermeables u otras envolturas para las
sustancias químicas embolsadas.
c.7 ¿Se separa, envasa y elimina los líquidos de
perforación, de los líquidos producidos y de
los fluidos de fracturamiento, según los
métodos que se describen en el EIA
aprobado?
Nota: Revisar el EIA, la autorización de aprobación, la

La Paz – Bolivia
documentación del emplazamiento y el programa de

perforación en lo que respecta a los requerimientos de
manejo de fluidos.
c.8 ¿Los pozos de antorcha y sumideros se
construyen y se operan para que se eviten
daños ambientales innecesarios (fugas y
derrames)?
Nota: Construir sumideros que eviten las fugas y

filtraciones y que posean una altura extra para evitar el
rebose.
Para la construcción y operación de los pozos de
antorcha, se debe tener en cuenta la dirección del viento
y la minimización de las salpicaduras. Además, se podría
notificar a los residentes de las cercanías cuando se
realicen operaciones de quemado.
c.9 ¿Han habido explosiones en superficie o
subterráneas durante el curso del programa de
perforación?
Si la respuesta es positiva:
a. ¿El área estaba cercada por diques o

protegida de otra manera para evitar la
contaminación producida por una explosión
en superficie?
b. ¿Habían dispositivos de seguridad

apropiados y adecuadamente colocados
para evitar la contaminación de agua fresca
u horizontes minerales?
Nota: Si no se pudo proteger adecuadamente el lugar, es

posible que haya ocurrido contaminación de tierras o de
aguas superficiales por hidrocarburos o salmuera.
Se debería contar con planes de contingencia cuya
implementación dé respuesta a las explosiones.
c.10 Si durante el programa de perforación, se
encuentran grandes cantidades de minerales
(carbón, sal),
¿Se aíslan estas zonas antes de suspender o

cerrar el pozo de perforación?
Nota: Determinar si el revestimiento está puesto o

cementado y los tapones de apertura colocados a través
de la(s) zona(s); o si se han utilizado cementos térmicos
para aislar la(s) zona(s).

La Paz – Bolivia
c.11 ¿El combustible está almacenado en tanques

soldados o tanques empernados o tanques
colapsables?
Nota: De preferencia, usar tanques soldados. Los

tanques empernados son marginalmente aceptables,
requiriéndose una inspección regular de los mismos. Se
evitará el uso de tanques colapsables de materiales
plásticos; sin embargo, se podrían utilizar en caso de
requerirse transporte por helicóptero.
Nunca deberán emplearse tanques de metal que

presenten evidencias de corrosión.
c.12 ¿Todos los tanques de combustible se
encuentran en un dique de dimensiones
adecuadas para satisfacer o exceder los
requerimientos reglamentarios de 110%
respecto, del tanque más grande dentro del
dique?
Nota: Los diques deberán tener lados y bases

impermeables, por ejemplo de material arcilloso, o, de
preferencia, revestimientos de vinilo.
Las tierras arenosas y aluviales no son impermeables

pero, si no existen otros materiales, pueden restringir o
impedir el flujo de líquidos derramados. Los diques no
deberán contener drenajes abiertos o sin control. Se
reconoce que podría resultar poco práctico colocar todos
los tanques (tanques diarios temporales) en un dique.
c.13 ¿Las operaciones de llenado y transferencia
de combustible se llevan a cabo sin derrames?
Nota: Las prácticas deficientes de llenado y

transferencia de combustible pueden ocasionar
contaminación de suelo y agua. Para controlar el goteo
se deberá utilizar bandejas y/o cilindros donde
contenerlo.
Si existe alguna evidencia de derrames de combustible
fuera del área donde se almacena, se deberán revisar las
razones y poner en marcha medidas para evitar que se
produzcan hechos similares en el futuro.
c.14 ¿Las operaciones de almacenamiento y
manipulación de combustibles se realizan a
una distancia mínima del cuerpo de agua más
cercano?
Nota: Mantener una mínima distancia de separación con

el objeto de evitar la polución del agua (sugerencia: 100
metros).

La Paz – Bolivia
c.15 ¿Existe un plan de respuesta de emergencia

que se aplique a los problemas ambientales en
las operaciones de perforación?
Nota: Se deberá contar con un plan de respuesta de

emergencia que contemple las operaciones de
perforación, en el cual se deberá incluir inquietudes
ambientales específicas del área local de operaciones.
c.16 ¿El plan de respuesta de emergencia incluye
un proceso de notificación que Documente
derrames/liberación de gases accidentales y
que registre los contactos establecidos con
las partes involucradas: compañía, gobierno,
propietarios y usuarios de la tierra?
Nota: Los procedimientos de notificación apropiados, así

como la documentación de derrames, pueden ayudar a
minimizar los daños ambientales en la fuente del
derrame, evitar la polución aguas abajo y reducir las
responsabilidades de la compañía en cuanto a reparación
por daños.
c.17 ¿La compañía aprovecha otras operaciones
para apoyar sus propios esfuerzos en relación
a planes de respuesta a derrames?
Nota: Si la compañía realiza operaciones de producción

en el área, deberá buscar la asistencia de estos
profesionales al momento de formular planes de
respuesta ante derrames de petróleo o liberación de
gases.
c.18 ¿El personal de la compañía y contratistas
participan en la capacitación para mejorar la
eficiencia de respuesta de la compañía y
organizaciones de ayuda mutua?
Nota: El entrenamiento es un elemento clave para prever

una respuesta efectiva ante derrames.
Se deberán tomar las medidas apropiadas para
garantizar que todo el personal necesario reciba el
entrenamiento debido.
c.19 Si los ejercicios de entrenamiento identificaron
deficiencias o hicieron recomendaciones,
¿Se han corregido aquéllas o implementado

éstas?
Nota: Las recomendaciones son útiles sólo si se toman

en cuenta y se implementan. Cuando no se implementa
una recomendación válida, esto podría ocasionar que la
compañía incurriera en responsabilidades.

La Paz – Bolivia
c.20 ¿Se ha designado un vocero que, en caso de

emergencias, esté dispuesto a responder a las
interrogantes de las entidades reguladoras, de
los medios de comunicación y del público?
Nota: El vocero deberá tener capacitación específica

para estas situaciones.
Dicha responsabilidad deberá identificarse en la
descripción del trabajo de la persona y, asimismo,
debería estar claramente identificada en el plan de
respuesta (de emergencia) frente a derrames.
c.21 ¿Existe en el lugar un equipo adecuado de
limpieza de derrames?
Nota: El volumen de derrames potenciales, tanto de gas

como de petróleo en operaciones de perforación es
limitado.
El equipo podría incluir únicamente materiales

absorbentes adecuados, láminas de plástico, palas,
rastrillos y equipo mayor para movimiento de tierras,
incluso en las operaciones petroleras, la economía podría
no justificar que se cuente con equipo de respuesta ante
derrames en el lugar mismo. En dichos casos, deberá
sopesarse el potencial de volúmenes importantes de
derrame contra la disponibilidad del equipo de otras
fuentes.
c.22 Si existe la posibilidad de encontrar H2S,
¿Se encuentran a disposición las precauciones

de respuesta de emergencia y seguridad
necesarias?
Nota: Si dicha posibilidad realmente existe, deberá haber

una provisión de dispositivos de detección de gas de
H2S, aparatos de respiración y procedimientos
específicos de operación y evacuación para el personal
de perforación.
Los planes de evacuación deben incluir a los propietarios

del terreno y a la comunidad, si se encuentran a una
distancia tal que pudieran resultar afectados; deberán,
además, contemplar diferentes escenarios de evacuación
a medida que se incrementen los niveles de H2S.
c.23 ¿Se ha tomado en consideración la posibilidad
de encontrar H2S en zonas de gas cercanas a
la superficie?
Nota: Un encuentro inesperado con H2S puede generar

considerables peligros en cuanto a seguridad y
ambiente. En la medida de lo posible, se deberá verificar
la geología en la zona objetivo.

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE PRODUCCIÓN Y PROCESAMIENTO CONCIENCIA AMBIENTAL
Ref. HECHO
P/T POR:
d. ACTIVIDADES DE PRODUCCIÓN Y PROCESAMIENTO

– CONCIENCIA AMBIENTAL
d.1 Conciencia Ambiental
Nota: La política ambiental de la compañía deberá ser

claramente conocida por los empleados y colocada en
paneles y otros lugares (áreas de recepción, comedores).
d.2 ¿Se distribuye información ambiental al
personal de la compañía en las instalaciones
de producción de manera regular?
Nota: La distribución de información general sobre el

ambiente es un método excelente para incrementar la
conciencia ambiental. Se deberá distribuir rutinariamente
información ambiental que contemple directamente las
operaciones de la compañía.
d.3 ¿Existe algún mecanismo por el cual se
garantiza que cualquier inquietud ambiental
presentada por los empleados sea investigada,
y que se propongan las acciones de
restauración pertinentes?
Nota: Las cuestiones ambientales, que son rápidamente

resueltas indican claramente a los empleados que la
compañía pretende operar en una forma ambientalmente
eficiente.
d.4 El personal de operaciones o de planta con
funciones relacionadas con asuntos
ambientales,
¿Ha completado cursos ambientales

apropiados tales como?:
1. Respuesta y contención de derrames,

2. Manejo y control de vegetación,
3. Manipulación de material peligroso,
4. Monitoreo de la calidad del aire,
5. Monitoreo de la calidad del agua,

La Paz – Bolivia
6. Monitoreo y disminución de ruidos.
Nota: El propósito es incrementar la conciencia y la

participación remunerada en cursos relativos a la
protección ambiental.
d.5 ¿Existen materiales de referencia (guías)
disponibles en el lugar, que se refieran a
temas de protección ambiental?
Nota: Deberán estar a disposición de los empleados

documentos que incluyan reglamentos, guías,
referencias industriales y publicaciones comerciales,
para ayudarles a incrementar su comprensión de los
temas ambientales.
d.6 ¿Todos los empleados de planta están
conscientes de los peligros ambientales y de
las consecuencias ambientales de emplear
procedimientos de operación insatisfactorios?
Nota: Los programas de capacitación deberán incluir la

identificación de potenciales peligros ambientales y las
razones por las cuales las operaciones defectuosas
pueden ocasionar daño ambiental.
d.7 ¿Se construyeron - en los lugares donde se
requería - puertas de acceso en cruces
privados cercados, antes de las operaciones
de mantenimiento de campo?,
¿Se extrajeron estas puertas y se volvieron a

colocar los cercos de manera adecuada,
después de haber completado el trabajo?
Nota: Los propietarios y residentes podrían solicitar el

control del ganado.
d.8 Durante las actividades de mantenimiento del
campo,
¿Se restringen las operaciones vehiculares

para evitar la erosión o el daño a la vegetación
en áreas sensibles y la degradación del suelo
en áreas agrícolas?
Nota: Deberá identificarse el uso inapropiado de

vehículos y el hecho de trabajar bajo condiciones
meteorológicas adversas, con el fin de documentar los
problemas resultantes en el suelo, así como las
responsabilidades que genera. Se debe tratar con los
supervisores la manera de crear conciencia respecto de
este tema.

La Paz – Bolivia
Las aprobaciones del proyecto podrían hacer referencia a

restricciones vehiculares.
d.9 ¿Los derechos de vía, cabezas de pozo,
revestimientos expuestos y demás
instalaciones en superficie se marcan y
protegen contra impactos accidentales o
vandalismo?
Nota: Las instalaciones adecuadamente marcadas

facilitan la labor del personal ajeno a la compañía
cuando éste tiene que informar sobre hechos anormales.
Proteger el equipo con guarniciones y postes de metal

puede eliminar impactos y posibles daños ambientales.
d.10 ¿Se controla el acceso a operaciones
sensibles de la compañía y/o a áreas
ambientalmente importantes?
¿Se toman las medidas adecuadas durante las

actividades de mantenimiento?
Nota: Se debe colocar puertas u otros obstáculos que

proporcionen una protección adecuada.
d.11 ¿Se hacen esfuerzos por controlar y/o
contener escorrentías de aguas superficiales
en las instalaciones de mayores dimensiones?
Nota: Podría ser necesario el control de aguas

superficiales mediante el empleo de diques y áreas de
represamiento con el fin de evitar la erosión del lugar,
daño a la vegetación y sedimentaciones fuera del lugar.
Se puede requerir de contención, si se sospecha que se

ha contaminado una escorrentía en el emplazamiento.
Se debe colocar diques o represas.

d.12 ¿Se obtienen todas las autorizaciones
requeridas para el uso de aguas y se cumplen
todas las condiciones de aprobación?,
¿Se conservan en el lugar copias de las

aprobaciones?
Nota: Se puede requerir de un permiso para el uso de

aguas, el cual podría contener condiciones específicas
de uso.
Si fuera necesario, se deberán mostrar las copias de

autorizaciones para garantizar que el personal de

La Paz – Bolivia
operaciones tenga conocimiento de cualquier restricción.

d.13 ¿Reciben los pozos de antorcha el
mantenimiento apropiado?
Nota: Los pozos de antorcha deberán estar cercados

para mantener a distancia a los animales y controlar la
vegetación para evitar incendios.
No deberá haber pozas de aceite o agua que fomenten la

formación de canales de filtración y la subsecuente
contaminación subterránea.
d.14 ¿Existen registros de operaciones de la planta
en los cuales se guarde información previa
(componentes, cantidades, localizaciones)
como?:
1. Los procesos de la planta,

2. Los productos producidos,
3. Los desechos producidos,
4. Los tanques de almacenamiento
subterráneos actuales/pasados,
5. Los rellenos actuales/pasados,
6. Otros datos sobre eliminación de desechos,
7. Los derrames de aceite y sustancias
químicas peligrosas, y
8. El uso de esterilizantes de vegetación.
Nota: Los registros de operaciones pasadas pueden

proporcionar información útil para ayudar a investigar los
problemas ambientales, la recuperación del área. Si no
existe información registrada, se podría entrevistar a los
empleados antiguos o ex-empleados y registrar sus
respuestas.
d.15 ¿Se alienta a los contratistas del lugar a seguir
las normas ambientales, tales como
prevención de derrames y control de
desechos?,
¿Existe algún responsable, encargado de

asegurar que se sigan tales pautas?
Nota: Los contratistas, así como los empleados, deberán

estar familiarizados con las normas sobre operaciones
ambientales que maneja la compañía.
d.16 ¿Ha habido algún impacto ambiental adverso
como resultado del incumplimiento u
operaciones irregulares (aspersión de líquidos,
liberación de gases, emisiones de NOx,

La Paz – Bolivia
derrames de odorizantes, métodos de

almacenamiento inadecuados)?
Nota: Los impactos deberán encontrarse adecuadamente

documentados para establecer métodos que eviten
futuras repeticiones de tales hechos.
d.17 ¿Se han reportado todos los derrames/fugas?
Nota: Revisar los formularios de reporte de derrames y

otra documentación interna para determinar si los
reportes realmente fueron confeccionados.
d.18 ¿Se siguen buenas prácticas de
mantenimiento?,
¿Se han limpiado de restos y de equipo fuera

de uso, el emplazamiento y los derechos de
vía asociadas al mismo, así como los
edificios?
Esto es especialmente importante para las

áreas donde se almacena material, en patios
de almacenamiento de material excedente,
tanques, pozas, lagunas y áreas de
almacenamiento de desechos.
Nota: El impacto visual de una instalación puede influir

en la actitud de los empleados, el inspector y el público.
Una apariencia desordenada resta méritos a una

instalación que es, por lo demás, absolutamente
adecuada.
No debe haber equipos ni materiales en desuso,

almacenados indiscriminadamente.
d.19 ¿Existe evidencia de un plan o procedimientos
para el manejo y control de la vegetación?
Nota: Verificar la vegetación en los derechos de vía,

áreas de instalaciones y en sus alrededores.
Una excesiva infestación de mala hierba y un pobre

manto de vegetación pueden acelerar la erosión del
suelo.
Revisar el plan y los procedimientos de manejo de la

vegetación.
d.20 ¿Se emplean métodos mecánicos de barrido y
control de mala hierba antes o en
combinación con el uso de métodos químicos?

La Paz – Bolivia
Nota: Los programas químicos son costosos y pueden

llevar a impactos ambientales fuera del lugar y de los
derechos de vía asociados, debido a derrames y
escorrentías.
Se deben realizar entrevistas al personal de operaciones

para verificar si se han adoptado estos programas.
Deberá evitarse el uso de esterilizantes de suelos.

d.21 ¿Aplicadores/contratistas experimentados
aplican herbicidas (selectivos no residuales)?
Nota: Los aplicadores deben estar familiarizados con los

objetivos de control de la vegetación de la compañía.
d.22 ¿Se mantiene un registro de todas las
aplicaciones de herbicidas?
Nota: En el lugar deberán encontrarse disponibles

registros de los tipos de herbicidas, fecha, localización y
cantidad de aplicación, con el fin de evitar una
aplicación excesiva en futuros programas.
d.23 ¿Se han tenido en cuenta medidas para evitar
escorrentías de herbicidas y otras sustancias
químicas fuera del emplazamiento?
Nota: Antes de la aplicación de herbicidas, deberá

tenerse en consideración la topografía, áreas naturales
de escorrentías y condiciones meteorológicas.
d.24 ¿Se almacenan los herbicidas de conformidad
con los reglamentos aplicables?
Nota: Inspeccionar la localización del almacenamiento de

herbicidas.
Buscar ventilación adecuada, observar y mantener un

letrero en la parte externa de cada puerta que diga:
"Advertencia-Almacenamiento de Químicos - Sólo

Personal Autorizado".
Los herbicidas deberán almacenarse en un área limpia,

fresca y seca, con pocas probabilidades de entrar en
contacto con alimentos o bebidas.
d.25 ¿Existen en marcha programas efectivos de
control de la erosión?
Nota: Los programas de control de la erosión para

contener o desviar escorrentías de agua superficial,
mantenimiento y colocación adecuados de alcantarillas y
estabilización de pendientes, evitarán daños indebidos a
la vegetación y la sedimentación en cuerpos de agua.

La Paz – Bolivia
Los programas pasados deberán ser evaluados respecto

de su éxito, comparando los resultados con las
condiciones ambientales.
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE PRODUCCIÓN Y PROCESAMIENTO PREVENCIÓN DE DERRAMES
Y FUGAS
Ref. HECHO
P/T POR:
e. ACTIVIDADES DE PRODUCCIÓN Y PROCESAMIENTO

– PREVENCIÓN DE DERRAMES Y FUGAS
e.1 ¿Los métodos de control y prevención de
derrames de líquidos para el emplazamiento
prevén?:
1. Fugas en instalaciones de
almacenamiento y transferencia;
2. contención primaria (tanques,
sumideros, diques, drenaje);
3. contención secundaria (zanjas, lagunas,
pozas);
4. contención de emergencia (sacos de
arena, bombas, absorbentes);
5. sistemas de venteo de emergencia, de
purga y de derivación.
Nota: Los métodos de prevención de derrames y fugas

arriba mencionados son necesarios para proporcionar la
notificación y la recolección efectivas de materiales
derramados.
El uso de estos sistemas reduce significativamente la

contaminación ambiental.
Deberán evaluarse las actividades de procesamiento,

almacenamiento, carga y transporte en cada instalación.
También deberá considerarse el equipo del contratista.

e.2 ¿Se han instalado dispositivos o

La Paz – Bolivia
implementado procedimientos para detectar

pérdidas, fugas y/o derrames en instalaciones
de superficie o subterráneas?
Nota: Los dispositivos de detección que hacen sonar una

alarma o que requieren de una respuesta activa son los
más deseables.
Los dispositivos y/o balances de materiales que indican

una pérdida durante una inspección de rutina son
aceptables sólo cuando existe evidencia de que el nivel
de inspección es consistente con el volumen y el peligro
del material en cuestión.
En el lugar deberá contarse con diagramas del proceso.
Este asunto también podría cubrir el monitoreo del agua

subterránea alrededor de tanques y pozos.
e.3 ¿Están registrados los detalles de
derrames/fugas anteriores y otros incidentes
relacionados?,
¿Se encuentran a disposición con el fin de

planificar las operaciones actuales?
Se debe hacer referencia a incidentes tanto de

la compañía como de la industria en general.
Nota: Las historias sobre casos de derrames pueden ser

el método más útil para desarrollar escenarios de
derrames y fugas.
e.4 ¿Se han implementado programas continuos
de prevención visual de Derrames/fugas en
todas las tuberías, tales como vigilancia de
derechos de vía, caminatas de inspección y
evaluación de las tuberías?
¿Se han implementado programas no visuales

como la protección catódica, inhibición de
corrosión y medición del espesor de las
tuberías?
Nota: Garantícese que los programas sean consistentes

y se apliquen a todas las tuberías.
La frecuencia de inspección/vigilancia deberá diseñarse e

implementarse en proporción al potencial riesgo
ambiental.
e.5 ¿Existen sistemas/mecanismos remotos de

La Paz – Bolivia
telemetría implementados para detectar

derrames y fugas en las tuberías?
Nota: Se deberán instalar sistemas de detección de

gases, de olores, de presión y de flujo con el fin de
detectar derrames y fugas en las operaciones.
¿Se efectúan estudios regulares para
identificar la necesidad de métodos y equipos
adicionales para el control y prevención de
derrames?
Nota: Los cambios en las instalaciones, en las pautas de

operación, en los reglamentos gubernamentales y en la
política de la compañía podrían requerir de
modificaciones en los equipos y procedimientos.
e.6 ¿Se prueban con regularidad las válvulas de
alivio de seguridad (venteos de emergencia),
registrándose los respectivos resultados?
Nota: La prueba deberá efectuarse por lo menos una vez

al año, registrándose los resultados que se encontrarán
a disposición en los archivos de la compañía en el lugar.
e.7 Durante la protección catódica y las
inspecciones visuales,
¿Se registran las instalaciones mecánicas que

se encuentran por debajo del estándar y se
corrigen las mismas (uso de bridas ciegas,
conexiones roscadas)?
Nota: Se debe entrevistar al personal e inspeccionar las

instalaciones.
e.8 ¿Se siguen buenas prácticas de
mantenimiento en los edificios de
almacenamiento y en las áreas de operaciones
para reducir la probabilidad de combustión
espontánea, reacción de materiales
incompatibles y derrame de materiales
peligrosos?
Nota: Inspeccionar todas las áreas de almacenamiento y

patios de almacenamiento de material excedente. Un
almacenamiento meticuloso y segregado también
promoverá indirectamente prácticas de reciclado de
desechos.
e.9 ¿Se siguen buenas prácticas de
mantenimiento en los edificios de
almacenamiento y en las áreas de operaciones

La Paz – Bolivia
para evitar pequeñas fugas y goteos?
Nota: Los empleados deben apreciar los efectos

considerables que podrían ocasionar a largo plazo, en la
condición del emplazamiento, las pequeñas fugas o
goteos que se generan por negligencia en el
mantenimiento; así como la forma en que estas fugas
afectan los costos por rehabilitación del lugar, la
contaminación del agua subterránea y la imagen de la
compañía.
e.10 ¿Se encuentran todos los depósitos, tanques
de almacenamiento (de aceite lubricante,
glicol, líquidos producidos y metanol)
contenidos dentro de diques de dimensiones
adecuadas e impermeables, en muros de
contención o bandejas de goteo?
Nota: Inspeccionar y medir los diques. Asimismo, se

debe revisar los planos de diseño para tener la capacidad
de los depósitos de almacenamiento.
Los diques deberán tener una capacidad de por lo menos

110% del tanque más grande.
Pueden aplicarse otros reglamentos específicos. Las

áreas de almacenamiento que se encuentran dentro de
edificios deberán contar además con disposiciones de
contención mediante el uso de bandejas o sardineles.
e.11 ¿Se encuentran todas las áreas de
almacenamiento de cilindros de líquidos
(sustancias químicas) contenidas dentro de
diques de dimensiones adecuadas e
impermeables, muros de contención o
bandejas de goteo?
Nota: Se debe inspeccionar y medir los diques. Revisar

los planos de diseño de la capacidad de los depósitos de
almacenamiento.
e.12 ¿Se encuentran instalados y en
funcionamiento los sistemas de respiración
y/o sobrellenado?
Nota: Se debe inspeccionar el lugar. Todos los venteos

de líquido deberán dirigirse hacia un tanque colector; los
venteos de gases, hacia una unidad de reprocesamiento
o hacia la antorcha.
e.13 Si se almacenan líquidos producidos o de
desecho en pozos abiertos, depresiones de
terreno o atarjeas verticales,

La Paz – Bolivia
¿Cuentan estas áreas con la aprobación

debida?
y, si es así,
¿Se encuentran cercadas?
Nota: Es preferible que los líquidos se almacenen en

tanques o pozos/pozas de metal que estén revestidos
con un material impermeable y los cuales se sometan a
un monitoreo de lixiviados y/o sistema de recolección de
lixiviados.
También se puede verificar la integridad de la poza por

medio de un programa de monitoreo con piezómetro
subterráneo.
“INSTITUCION……………………………..”
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE PRODUCCIÓN Y PROCESAMIENTO RESPUESTAS ANTE
EMEGENCIAS
Ref. HECHO
P/T POR:
f. ACTIVIDADES DE PRODUCCIÓN Y PROCESAMIENTO

– RESPUESTAS ANTE EMERGENCIAS
f.1 ¿Existe un plan de respuesta de emergencia
que trate las preocupaciones ambientales
dentro de la operación de producción?
Nota: Deberá estar disponible un plan de respuesta de

emergencia para las operaciones de producción, que
incluya preocupaciones ambientales específicas del área
local de operación.
f.2 ¿Incluye el plan de respuesta de emergencia
un proceso de notificación para Documentar
derrames/liberación de gases accidentales y
para registrar los contactos hechos con las
partes involucradas: Personal de la compañía
y del gobierno, propietarios o usuarios?
Nota: Los procedimientos apropiados de notificación y la

documentación de derrames pueden contribuir a
minimizar daños ambientales en la fuente del derrame, a
evitar la polución corriente abajo y a reducir las

La Paz – Bolivia
obligaciones incurridas por la compañía.
f.3 ¿Se encuentra a disposición en el lugar una

copia del plan de respuesta de emergencia?
¿Está el personal familiarizado con el plan y

sus procedimientos?
¿Se ha ensayado el plan?
¿Existen a disposición copias del plan de

respuesta de emergencia en ediciones de
bolsillo o para tener en vehículos; se
encuentran además breves resúmenes del
plan fijados en paneles en distintos puntos
claves de la planta?
Nota: Un plan de respuesta de emergencia es útil solo si

su contenido e intenciones son conocidas por todo el
personal de operaciones.
Se deberá entrevistar al personal con el fin de

determinar su nivel de conocimiento y su capacidad para
implementar el plan.
responsabilidades específicas para las
actividades de respuesta y control de
derrames?
Nota: El plan deberá enumerar y asignar

responsabilidades específicas de control y limpieza.
f.5 ¿Cuenta el plan de respuesta de emergencia
para el sistema de tuberías e instalaciones
conexas (GLP, APV, gas natural, gas ácido)*
con procedimientos escritos para responder a
incidentes que produzcan impacto ambiental?
Nota: Se debe verificar la existencia de planes

específicos y detalles de las razones por las cuales
existen inquietudes de carácter ambiental.
f.6 ¿Los procedimientos de cierre de emergencia
y normal definen pasos específicos para evitar
o minimizar impactos ambientales?
Nota: Se deberá contar con procedimientos y con el

diseño de una instalación (colocación de válvula), de
manera que una mínima cantidad de contaminante sea
expelido, para cumplir con una despresurización segura
y la minimización de arrastre de líquido que pasa a
través de los dispositivos de separación de líquidos.

La Paz – Bolivia
f.7 ¿Es suficiente la capacidad de respuesta de

emergencia para manejar derrames, escapes u
otros incidentes previstos?
Nota: Se debe comparar los requerimientos de los planes

de respuesta con los recursos disponibles
(equipo/personal/materiales absorbentes).
f.8 ¿Es consistente el nivel de planificación de
emergencia con el grado de riesgo tanto de
los asuntos de seguridad pública como de
daños ambientales?
Nota: Se debe garantizar que el plan de emergencia

cubra todos los problemas previsibles.
Se revisará peligros, responsabilidades y obstáculos que

afronte el personal de respuesta y se comparará con las
preparaciones a que hacen referencia los planes de
respuesta.
responsabilidades específicas en cuanto a las
actividades de respuesta y control?
Nota: El plan deberá enumerar y asignar

responsabilidades específicas al personal
determinado, con el objeto de que se dedique a:
1. Procedimientos de respuesta inicial (notificación);

2. medidas de control y contención;
3. entrevistas con medios de comunicación;
4. inquietudes de las agencias reguladoras;
5. inquietudes de seguridad pública y
procedimientos de evacuación.
f.10 ¿El personal, identificado en el plan de
respuesta de emergencia, está capacitado y
se encuentra satisfecho con el área de
responsabilidad que se le ha asignado?
Nota: Se debe revisar los programas de entrenamiento y

entrevistar al personal acerca de sus capacidades e
inquietudes en la respuesta ante emergencias.
f.11 ¿Se ha designado un vocero que, en casos de
emergencia, tenga la tarea de responder a las
interrogantes de las entidades reguladoras, los
medios de comunicación y el público?
Nota: El vocero deberá tener capacitación específica

para estas situaciones. Esta responsabilidad deberá
identificarse en la descripción del trabajo de la persona
y, asimismo, debería estar claramente identificada en el

La Paz – Bolivia
plan de respuesta (de emergencia) frente a derrames.

f.12 ¿Participan el personal de la compañía o sus
contratistas en entrenamientos o ensayos
para mejorar la eficiencia de respuesta de la
compañía y de las organizaciones de ayuda
mutua?
Nota: El entrenamiento es un elemento clave en la

adquisición de una respuesta efectiva ante derrames. Se
deberán tomar las medidas apropiadas para garantizar
que todo el personal necesario reciba el entrenamiento
debido.
f.13 Si los ejercicios de entrenamiento identificaron
deficiencias o hicieron recomendaciones,
¿Se han corregido aquéllas o implementado

éstas?
Nota: Las recomendaciones son útiles sólo si se toman

en cuenta y se implementan.
Cuando no se implementa una recomendación válida se

puede ocasionar que la compañía incurra en
responsabilidades.
f.14 ¿Existen detalles de incidentes previos tanto
de la compañía como de otras fuentes de la
industria que se puedan poner a disposición
de los empleados y revisarse durante las
actualizaciones de los planes de respuesta de
emergencia, en un esfuerzo por diseñar
medidas correctivas?
Nota: Los derrames recurrentes deberán conducir a

diseñar cambios y a implementar programas con el
objeto de prevenir futuras repeticiones (reemplazo de
tuberías o rediseño de las instalaciones de superficie).
f.15 ¿Se han preparado planes de respuesta ante
derrames/fugas para el movimiento de
productos por carretera?
Nota: Se debe revisar los planes de la compañía y del

contratista; entrevistar al personal y determinar el riesgo
relativo de las rutas de transporte de los productos.
f.16 ¿Se han identificado con advertencias,
nombre de la compañía y teléfono de
emergencia, todos los pasos de tuberías que
cruzan carreteras o cursos de agua en zonas
habitadas o en las cercanías de éstas?

La Paz – Bolivia
Nota: Se requiere que los letreros de advertencia en las

tuberías proporcionen información de aviso tanto para
emergencias como del tipo "llame antes de cavar". Se
debe inspeccionar al azar diversos lugares en el campo.
f.17 ¿Están todas las instalaciones identificadas
(con letreros fijados) con advertencias,
nombre de la compañía y teléfono de
emergencia?
Si la instalación es grande,
¿Se han fijado letreros en varios lugares?
Nota: Algunas veces, se podrían evitar considerables

daños ambientales y a la propiedad, si algún observador
pudiera notificar adecuadamente el descubrimiento de
un incidente.
Inspecciónense diversos lugares en el campo.

f.18 ¿Existe un programa de respuesta de
emergencia y de conciencia comunitaria?
Nota: Este programa puede ser una parte del Plan de

Respuesta de Emergencia, y detallar los vínculos con los
grupos de la comunidad aplicables y organizaciones de
respuesta.
f.19 ¿Comparte la compañía la información de
respuesta de emergencia con otras
compañías, con las que tiene negocios o a
través de asociaciones de la industria?
Nota: Entrevistar al personal.
Asimismo, revisar el potencial para compartir

información con otras compañías, petroleras y con
asociaciones de la industria.
f.20 ¿Se revisan y actualizan anualmente los
planes de respuesta de emergencia?
Nota: Los cambios de instalaciones y de personal

justifican actualizaciones por lo menos anuales.
f.21 ¿El diseño de la instalación asegura que se
mantengan adecuadas distancias de
separación entre la ventilación
operativa/ventilación de emergencia y las
fuentes de ignición tanto en el lugar como
fuera de él?

La Paz – Bolivia
Nota: Evaluar la localización de las fuentes de

ventilación, fuentes de ignición y actividades
residenciales/comerciales.
f.22 ¿Existe en el lugar un adecuado equipo de
limpieza de respuesta a derrames?
Nota: El volumen de derrames potenciales de las

operaciones de producción tanto de gas como de aceite
puede ser limitado.
El equipo podría incluir solo materiales absorbentes

adecuados, bolsas de plástico, palas, rastrillos y equipo
mayor para movimiento de tierras. Incluso para las
operaciones petroleras, por razones económicas puede
no estar justificado el contar con equipo de respuesta a
derrames en el lugar.
En tales casos, el volumen potencial de derrame deberá

sopesarse contra la disponibilidad de equipos
provenientes de otras fuentes.
f.23 Si existe la posibilidad de encontrar H2S,
¿Se toman las debidas precauciones de

seguridad y de respuesta de emergencia?
Nota: Si verdaderamente existe tal posibilidad, deberá

haber una provisión de dispositivos de detección de
H2S, aparatos de respiración y procedimientos
específicos de operación y evacuación para el personal
del equipo de perforación.
Los planes de evacuación deben comprender a los

propietarios y a la comunidad local, así como contemplar
diferentes escenarios de evacuación, a medida que se
incrementen los niveles de H2S.
f.24 ¿Describe el plan de respuesta de emergencia
los posibles escenarios de evacuación para los
diferentes niveles de H2S?
Nota: Un encuentro inesperado con H2S puede crear

considerables peligros de seguridad y ambientales.
f.25 ¿Se encuentra el equipo de detección de H2S
del emplazamiento debidamente calibrado y
operativo?
Nota: Verificar la ubicación del equipo y comprobar si se

encuentra operativo usando una fuente de H2S para
graduar la calibración. Se deberá, además, verificar la
frecuencia de calibración con la agencia reguladora o el
experto en seguridad.
f.26 ¿Existe una lista actualizada de teléfonos de

La Paz – Bolivia
contacto y/o lugares para ubicar a los

propietarios o residentes en el área del pozo
de H2S?
Nota: Los teléfonos de contacto de residentes (si

estuvieran a disposición), así como su ubicación deberán
mantenerse actualizados.
También se deberá tener contacto con las agencias

municipales.
Los planes de evacuación deberán discutirse con los

residentes y/o con las agencias municipales.
f.27 ¿El plan de respuesta de emergencia de la
compañía proporciona una exposición o
criterios claros respecto del encendido de un
reventón en un pozo que emana gas rico en
productos azufrados?
Nota: Esta declaración deberá contemplar aspectos

ambientales y de seguridad, la ubicación del pozo con
respecto a la zona residencial, el caudal de flujo y el
grado de control del pozo.
Con el fin de evitar demoras, esta decisión de encender

una reventón de gas con contenido azufrado se delega,
por lo general, al personal de mayor antigüedad en el
lugar.
“INSTITUCIÓN…………………………”
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE PRODUCCIÓN Y PROCESAMIENTO MANEJO DE MATERIALES
PELIGROSOS Y DESECHOS
Ref. HECHO
P/T POR:
g. ACTIVIDADES DE PRODUCCIÓN Y PROCESAMIENTO

– MANEJO DE MATERIALES PELIGROSOS Y
DESECHOS
g.1 ¿Se almacenan, manipulan y desechan todos
los materiales peligrosos de forma tal que se

La Paz – Bolivia
minimice el riesgo de derrames y daño

ambiental?
Nota: Se debe comprobar la conformidad de los

métodos empleados con los reglamentos relativos al
almacenamiento.
Verificar por inspección las instalaciones de

almacenamiento (por ejemplo, los dispositivos de
contención de derrames, el etiquetado, proximidad de
materiales inflamables y no inflamables, plataformas de
cilindros y protección de sustancias químicas
embolsadas).
g.2 ¿Existen dispositivos respecto de la conexión
eléctrica a tierra de vehículos en los lugares
donde se transfieren líquidos inflamables?
Nota: Las transferencias de líquido a los camiones

cisterna requieren de cables de conexión a tierra.
El índice de inflamabilidad de los líquidos transferidos

puede necesitar ser determinado.
Los contratistas y el personal de la compañía deberán

recibir instrucción en el uso de los cables de conexión a
tierra.
g.3 ¿Están todas las prácticas de manejo de
desechos en conformidad con la legislación
vigente o las normas aceptables de la
industria?
Nota: Se puede requerir de una variedad de referencias a

reglamentos, incluyendo el Decreto Supremo emitido por
la Ley de Medio Ambiente y Agua.
¿Posee la compañía un plan de manejo de
desechos que se haya formulado para la
instalación y esté en uso?
Nota: Un plan efectivo de manejo de desechos deberá

detallar los tipos de desechos, sus componentes, los
métodos de eliminación aceptables, transporte y
requisitos de manipulación y almacenamiento.
g.4 ¿Son todos los desechos segregados
(sólidos o líquidos) en áreas/depósitos y
adecuadamente almacenados?
Nota: Para facilitar la eliminación apropiada de

materiales de desecho; para promover el reciclado y las
operaciones de recuperación de desechos, así como para
reducir la posibilidad de contaminar desechos inocuos
con desechos peligrosos, los desechos deberán

La Paz – Bolivia
separarse por tipo y composición (combustibles,

reciclables, recuperables, peligrosos e inocuos).
Se deberán identificar los desechos segregados con

letreros apropiados.
g.5 ¿Son todos los cilindros (vacíos, llenos o
parcialmente llenos) almacenados,
manipulados y desechados de una forma tal
que se minimice el riesgo de derrames y
daños ambientales?
Nota: Los cilindros usados para materiales peligrosos

deberán almacenarse sobre plataformas en un área que
posea un dique, se encuentre cercada y recubierta con
PVC u otro material impermeable.
Los cilindros deberán tener los tapones en su lugar y

almacenarse con la tapa hacia arriba. Se deberán
verificar los procedimientos de eliminación del agua con
que se enjuagan los cilindros.
Los cilindros deberán enviarse a un receptor aprobado.

g.6 ¿Se restringe el acceso del público, de la
fauna silvestre y/o del ganado a los lugares de
almacenamiento provisional de desechos y a
las áreas de eliminación en la superficie?
Nota: Únicamente el personal autorizado deberá tener

acceso a los lugares de almacenamiento de desechos.
Es posible que ocurra una seria contaminación en la

cadena alimenticia natural si la fauna silvestre frecuenta
los lugares de eliminación de desechos.
g.7 Cuando se requiere,
¿Se hacen esfuerzos por contener

escorrentías provenientes de áreas donde no
se realiza procesamiento (a través de
drenajes, zanjas, canales hacia tanques o
pozas)?
Nota: Se debe verificar mediante inspección el curso y la

terminación de drenajes y zanjas para determinar el
destino del agua de escorrentías de superficie,
recolectada y no recolectada (pero posiblemente
contaminada).
g.8 ¿Se manejan de manera satisfactoria los
sedimentos de la poza de retención?
Nota: Los sedimentos de la poza de retención pueden

contener agua ácida o alcalina.

La Paz – Bolivia
Antes de su eliminación, se deberán tratar dichos

sedimentos. Verificar a través de la observación;
efectuar revisión de los procedimientos y manuales de
operaciones, así como entrevistas.
g.9 ¿Se mantienen correctamente las pozas de
evaporación y los pozos de quemado?
Nota: Los pozos/pozas deberán estar libres de restos y

vegetación que pudiera ocasionar peligro de fuego.
g.10 ¿Se encuentran las áreas y pozos de
almacenamiento de desechos revestidos con
material impermeable (arcilla, PVC, concreto)?
Nota: El revestimiento de las áreas de almacenamiento

de desechos puede evitar la contaminación innecesaria
de suelos y la consecuente contaminación del agua
subterránea.
g.11 ¿Se encuentran las pozas, lagunas de
evaporación u otros represamientos de agua
residual revestidos con material impermeable
(arcilla, PVC, concreto) para evitar la
contaminación de aguas subterráneas?
Nota: Se debe revisar los diseños de ingeniería y

entrevistar al personal. La auditoría de base también
puede contener detalles.
Revisar las recomendaciones de auditorías previas para

asegurarse que se hayan implementado.
g.12 ¿Se han documentado todos los
emplazamientos antiguos de almacenamiento
y eliminación de desechos?
Nota: Se trata de una consideración importante para

delimitar futuras obligaciones, en los casos en que haya
falta de documentación de operaciones anteriores.
Con frecuencia, se puede obtener esta información

directamente de los empleados; el valor de esta
información se ve negativamente afectado por las
rotaciones de personal.
g.13 ¿Se transportan desechos identificados como
tóxicos o peligrosos desde el área de la planta
para ser colocados en un lugar aprobado,
destinado a la eliminación?
Nota: Identificar con el personal involucrado los

procedimientos aceptables; efectuar un seguimiento a
través de una inspección de las áreas de
almacenamiento y eliminación (es decir, de aceites

La Paz – Bolivia
residuales/desechos tóxicos/restos de derrames de

aceite).
g.14 Si se requiere de aprobaciones de eliminación
que permitan el transporte y el desecho de
residuos peligrosos,
¿Se reciben dichas aprobaciones por escrito

antes del retiro de tales desechos peligrosos?
Nota: Se pueden evitar movimientos innecesarios de

materiales peligrosos, si se reciben las aprobaciones
necesarias antes de su transporte.
g.15 ¿Se efectúa una correcta eliminación de los
desechos sólidos (inocuos) en el
emplazamiento?
Nota: Para la eliminación que se efectúa en el

emplazamiento mismo, dicho lugar deberá recibir
únicamente desechos secos, no tóxicos, inertes.
Si se entierran los desechos, éstos deberán ser cubiertos

adecuadamente.
Podría presentarse requerimientos que exijan que el área

cuente con un sistema de monitoreo de lixiviados.
Los desechos que se queman deberán seguir las

ordenanzas y las normas reglamentarias locales.
g.16 ¿Se efectúa una correcta eliminación de los
desechos sólidos (inocuos) fuera del
emplazamiento?
Nota: Puede ser que se requiera autorización del

operador del relleno para todas las entregas de desechos
al área de dicho relleno.
g.17 Si los contratistas suelen efectuar la
eliminación o el transporte de los desechos,
¿Se conocen y se comprueban los métodos de

eliminación que éstos emplean?
Nota: Los generadores de desechos pueden incluso ser

responsables de compensar por los daños o
contaminación que ocurra como resultado de las
acciones tomadas por un contratista de desechos.
g.18 ¿Se almacena y analiza el agua residual de las
actividades de mantenimiento (lavados de
piso, equipos y las fugas/derrames dentro de
edificios) con el fin de determinar sus

La Paz – Bolivia
componentes, antes de su eliminación o

liberación al ambiente?
Nota: Se debe rastrear posibles rutas del agua de

lavados y derrames recolectados.
Los enjuagues de pisos y equipos pueden contribuir

considerablemente a la contaminación del lugar.
g.19 ¿Se reciclan los materiales residuales de la
planta?
Nota: Si existe mercado para productos reciclados, la

planta deberá hacer uso de éste.
g.20 ¿Se trata o desecha el desagüe de la
instalación de manera tal que no se contamine
el agua superficial o subterránea?
Nota: Se debe determinar el tipo de sistema que se

emplea.
Es aceptable el tratamiento primario. Verificar el control

de mantenimiento del sistema de tratamiento usado y
del programa de análisis.
g.21 Cuando se trata en el lugar el efluente de
desagüe, el tratamiento es consistente con las
normas reguladoras y de la compañía,
¿Se realiza el mismo de manera

ambientalmente aceptable?
Nota: Son aceptables las plantas de tratamiento

portátiles, las lagunas, los sistemas sépticos, la
incineración o los sistemas municipales.
Se debe verificar la calidad del efluente de las plantas y

lagunas, revestimientos impermeables en lagunas,
pruebas de percolación del campo séptico y las
autorizaciones reglamentarias para la eliminación.
“INSTITUCION…………………………”

DEL……………………………..DE 200X AL…………………………………DE 20XX

La Paz – Bolivia
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE PRODUCCION Y PROCESAMIENTO MONITOREO AMBIENTAL
Ref. HECHO
P/T POR:
h. ACTIVIDADES DE PRODUCCION Y PROCESAMIENTO

– MONITOREO AMBIENTAL
h.1 ¿Existen programas implementados para
acceder a impactos, tanto en el lugar como
fuera de él, producidos por las descargas y
emisiones de rutina?
Los programas deben monitorear:
1. Emisiones de aire/calidad del aire;

2. liberaciones de agua/líquidos residuales a
cursos de agua locales o cuencas;
3. áreas potenciales de erosión;
4. programas de manejo de la vegetación;
5. condiciones del suelo alrededor de las
instalaciones;
6. rendimiento de las cosechas en los
derechos de vía;
7. agua subterránea;
8. emisiones de ruidos y olores.
Nota: Cada uno de los temas anteriores puede requerir

de esfuerzos considerables y permanentes para
desarrollar un programa efectivo de monitoreo.
Esto incluye la compilación de información de base, si la

hubiera, acerca de la condición de los indicadores
ambientales antes de las operaciones.
Los reglamentos exigen cierto monitoreo.
Los programas efectivos de monitoreo pueden identificar

los problemas antes de que se conviertan en grandes
preocupaciones ambientales; pueden, asimismo, reducir
y eliminar la exposición a responsabilidades.
El programa de monitoreo de una instalación debe

determinar la frecuencia de esta actividad.
Los programas de monitoreo deberán ser continuos,

cuando sea necesario, con pocas brechas debidas a
fallas mecánicas o de operación.
El equipo de monitoreo deberá calibrarse frecuentemente

así como efectuarse los respectivos controles de calidad
en todos los análisis.

La Paz – Bolivia
h.2 ¿Se han instalado dispositivos o

implementado procedimientos para detectar
pérdidas, fugas y/o derrames producidos por
instalaciones de superficie o subterráneas?
Nota: Los dispositivos de detección que hacen sonar una

alarma o que requieren de una respuesta activa son los
más deseables.
Los dispositivos que indican una pérdida durante la

inspección de rutina son aceptables sólo cuando haya
evidencia de que el nivel de inspección es consistente
con el volumen y riesgo del material en cuestión.
Esta cuestión también cubriría el monitoreo de aguas

subterráneas alrededor de tanques y pozos.
h.3 ¿Se llevan a cabo rutinariamente análisis de
laboratorio y/o ensayos biológicos en los
puntos de descarga dentro del sistema de
tratamiento de aguas residuales?
Nota: Se debe verificar la frecuencia de las pruebas y de

los puntos de muestreo.
Entre los parámetros relevantes se pueden incluir los

ensayos biológicos en peces, demanda biológica de
oxígeno, demanda química de oxígeno, sólidos disueltos
totales, metales pesados, fenoles, aceites y grasas.
h.4 ¿Existen pozos para el suministro de agua
potable cerca de la instalación?
¿Se les ha probado o monitoreado?
Nota: Para evitar perturbaciones a los propietarios y la

posible polución de fuentes subterráneas de agua
potable, los pozos de suministro de agua, ubicados
dentro de un radio mínimo (sugerencia: 2 Km.), deberán
monitorearse con cierta periodicidad.
h.5 ¿Se han implementado algunas medidas de
protección del hábitat?
¿Son éstas efectivas?
Nota: Deberá evaluarse con regularidad la efectividad de

cualquier programa de protección de la vida silvestre.
Son indicadores de alteraciones ambientales, por

ejemplo, animales salvajes muertos, madrigueras
abandonadas y poblaciones reducidas.
Una medida específica puede ser la colocación de

La Paz – Bolivia
dispositivos de disuasión para aves en las pozas.
h.6 ¿Se realizan intentos para monitorear las

actividades de otras actividades industriales
en el área?
Nota: Los factores que ocasionan degradación ambiental

podrían estar siendo generados por otras fuentes.
Por esa razón es más que importante monitorear las

propias operaciones y mantener registros precisos de las
mismas.
En áreas geográficas comunes, podría ser beneficioso

realizar programas de monitoreo en colaboración con
otros operadores.
h.7 ¿Se efectúan programas de muestreo y
análisis antes de la clausura de los lugares de
eliminación, tanques subterráneos, lagunas,
pozas de evaporación, pozos de antorcha o
rellenos sanitarios?
Nota: Podría requerirse de programas de muestreo y

análisis, de corto o largo plazo, para determinar si los
respectivos emplazamientos han ocasionado algún grado
de contaminación.

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE PRODUCCIÓN Y PROCESAMIENTO – CONTRUCCIÓN
Ref. HECHO
P/T POR:
i. ACTIVIDADES DE PRODUCCIÓN Y PROCESAMIENTO

– CONTRUCCIÓN
i.1 ¿Se tienen en cuenta los temas ambientales al
momento de planificar la ubicación y
construcción de una instalación, las vías de
acceso a la misma, los requerimientos de
control de desechos (en el lugar y fuera de él)
y las instalaciones del campamento?
Nota: Se deberá incluir al personal ambiental en el

equipo de planificación del proyecto, identificándose las
responsabilidades de cada miembro del equipo.
Se prestará especial atención a las escorrentías de aguas

superficiales, a la proximidad de corrientes, aguas
subterráneas, condiciones del suelo, emisiones de aire,
control de la vida silvestre, residencias, carreteras y
acceso para vehículos pesados, sin crear daños
ambientales innecesarios.
No deberá haber hundimiento de tierras, empozamiento

de aguas, remoción o movimiento innecesario de suelos
o exposición de raíces vegetales.
i.2 ¿Se realizan revisiones de la documentación
ambiental precedente?
Nota: Esto incluirá una revisión de los

registros/correspondencia de la compañía y la revisión
de registros gubernamentales e inventarios de tierras.
También podría haber información disponible en la

comunidad local.
i.3 ¿Se requieren, realizan y documentan
evaluaciones biofísicas de campo?
Nota: Esto incluirá una revisión de la vida silvestre,

vegetación, evaluación maderera, información sobre
recursos arqueológicos. Normalmente, se requerirían
estudios de campo para la preparación de un EIA
detallado.
i.4 ¿Se han implementado programas de consulta
pública al inicio del proceso de planificación?

La Paz – Bolivia
Nota: Los programas deberán documentarse; debiendo

incluir al público en general, así como a grupos nativos y
grupos de interés especial (ambientales).
Antes de la construcción, se deberá notificar a los

propietarios de tierras afectados y a las agencias
reguladoras, manteniéndose el vínculo durante el
proceso de construcción.
i.5 ¿Se inician reuniones previas a la planificación
con las autoridades de fiscalización y control?
Nota: Las reuniones previas a la planificación con las

autoridades reguladoras (es decir, la A.F.C.S.) pueden
contribuir a identificar los problemas potenciales en una
etapa temprana de la planificación del proyecto.
También se deberá mantener un contacto regular con los

representantes del gobierno local durante la
construcción de la planta.
i.6 ¿Se desarrollan planes de Manejo ambiental
para los proyectos?
Nota: El plan de Manejo ambiental es un componente del

EIA. Este identifica las medidas que deben tomarse para
mitigar inquietudes ambientales que son relevantes para
un proyecto particular.
i.7 ¿Se obtienen todas las aprobaciones
ambientales aplicables y, si fuera necesario,
se incorporan las condiciones de aprobación
en la documentación del proyecto?
Nota: Se debe entrevistar al personal y verificar que las

aprobaciones escritas se encuentren archivadas e
incorporadas en el plan de protección ambiental del
proyecto.
i.8 ¿Se han incorporado en los documentos de
contrato los requerimientos, planes y
procedimientos ambientales?
Nota: Algunos requerimientos ambientales, tales como

las técnicas de construcción de carreteras cerca de
cursos de agua para evitar la erosión y sedimentación,
podrían tener que aparecer por escrito en los convenios
y contratos.
i.9 ¿Se definieron criterios de inspección para
destacar/identificar necesidades y
requerimientos especiales del proyecto?
Nota: Se deben revisar los resúmenes de

La Paz – Bolivia
consideraciones ambientales de diseño
¿Se emplearon inspectores especiales?
i.10 ¿Cuenta la compañía con prácticas de diseño

mecánico y normas de ingeniería que
contemplen la integridad mecánica del equipo
(evitar accesorios de fierro fundido de baja
presión)?
¿Se siguen dichas normas en la construcción?
Durante las inspecciones de rutina,
¿Se registran y perfeccionan las instalaciones

mecánicas por debajo de la norma (uso de
bridas ciegas, uniones roscadas)?
Nota: El uso impropio de equipo mecánico (por ejemplo,

conexiones de bronce en el servicio de gas ácido)
pueden producir serias consecuencias que afecten la
seguridad del personal y el ambiente.
i.11 ¿Se realizan esfuerzos por minimizar las
dimensiones de las instalaciones?
Nota: Los emplazamientos más pequeños son menos

costosos en cuanto a mantenimiento y podrían implicar
menos problemas ambientales, especialmente en lo que
respecta al manejo de la vegetación, erosión y costos de
recuperación.
i.12 ¿Las inspecciones durante la construcción
contemplan adecuadamente las
preocupaciones ambientales?,
¿Se efectúan y archivan reportes de

inspección?,
¿Se siguen los procedimientos ambientales

generales durante la construcción?
Nota: Todos estos procedimientos deberán verificarse.

i.13 ¿Se ha implementado algún procedimiento
para resolver problemas ambientales que
surjan por modificaciones hechas durante la
construcción?
Nota: La estructura gerencial deberá responder

rápidamente a los impactos ambientales adversos que

La Paz – Bolivia
resulten de los cambios en el campo.
i.14 ¿Se encuentran las aprobaciones

reglamentarias y todos los requerimientos
ambientales documentados disponibles en el
emplazamiento para todo el personal de
construcción?
Nota: El personal operativo deberá tener conocimiento

de los requerimientos.
Los reglamentos podrían exigir que se encuentren a

disposición en el lugar, y de manera visible, copias de
todas las licencias y permisos.
i.15 ¿Se ha puesto en marcha un programa de

monitoreo posterior a la construcción?
¿Es tal programa una exigencia de las

agencias reguladoras?
Nota: Se han puesto en marcha requerimientos de

monitoreo posteriores a la construcción con el objeto de
garantizar que se estén implementando las medidas
tomadas durante la construcción para mitigar problemas
ambientales.
El reporte de post-construcción deberá contemplar

temas como el éxito de la re-vegetación, mitigación de
impactos, control de vegetación e inquietudes respecto
de las normas y en relación a los propietarios.
i.16 ¿Se resuelven y corrigen las deficiencias
ambientales/de recuperación identificadas?
Nota: Se debe verificar las condiciones del terreno en el

informe y en los derechos de Vía/instalaciones.

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE PRODUCCIÓN Y PROCESAMIENTO CIERRE Y RECUPERACIÓN
Ref. HECHO
P/T POR:
j. ACTIVIDADES DE PRODUCCIÓN Y PROCESAMIENTO

– CIERRE Y RECUPERACIÓN
j.1 ¿Existe un programa en marcha que evalúe el
cierre formal de los lugares donde se
encuentren instalaciones y que ya no se
requieran para operaciones?
Nota: Los emplazamientos no utilizados pueden suponer

una fuente potencial de responsabilidades (tanto
ambientales como ante terceros) mayores que una
propiedad que esté en actividad.
Se deberán revisar activamente los emplazamientos para

decidir su potencial cierre.
j.2 ¿Se obtienen las necesarias aprobaciones de
cierre de instalaciones y derechos de vía?
Nota: Se deberá remitir un plan de cierre para que sea

aprobado por la autoridad competente dentro de un
plazo de 45 días después de haber tomado la decisión
de cerrar la instalación.
j.3 ¿El estacionamiento está adecuadamente
limpio de basura, desechos de las operaciones
y equipos puestos fuera de servicio (tanques,
depósitos y tuberías), así como de peligros
inadvertidos como sustancias químicas no
utilizadas?
Nota: El lugar deberá ser estéticamente atractivo, con

los pozos/pozas apropiadamente reestablecidos y todos
los demás desechos retirados para su eliminación o
reciclado. La planta deberá cerrarse de conformidad con
toda norma reguladora e industrial que sea aplicable.

La Paz – Bolivia
j.4 ¿Se llevan a cabo las operaciones de limpieza

de una manera aceptable que promueva el
crecimiento de la vegetación y evite el
movimiento de suelos y la erosión?
Nota: Las operaciones de limpieza deben satisfacer los

requerimientos de la compañía, de los propietarios y del
gobierno.
Se podría requerir de recuperación extensiva en los

subsuelos de las instalaciones.
No deberá haber potencial para futura erosión.
Se deberán inspeccionar las áreas y contar con

documentación escrita al respecto.
Estas actividades también deberán incluir a las áreas que

se encuentran fuera del emplazamiento de las
instalaciones, tales como campamentos y áreas de
almacenamiento de equipos que hayan alterado el
paisaje natural.
j.5 ¿Incluyen los programas de re-vegetación una
buena preparación del terreno y el uso de
semillas que sean compatibles con los
ecosistemas locales existentes; así como el
uso de tierras donde se emplea la siembra
para ayudar a la re-vegetación natural?
Nota: La re-vegetación exitosa de un emplazamiento y

de las rutas de acceso al mismo depende de la
preparación del terreno y del uso de variedades de
semillas que produzcan una productividad de vegetación
semejante a la de una condición inalterada en la misma
área.
La recuperación de la tierra deberá ser consistente con

el emplazamiento original, las formas de tierra, la
hidrología y las pendientes.
Se deberá inspeccionar el emplazamiento para garantizar

que estos objetivos se cumplan.
Los métodos de recuperación y re-vegetación también

deberán ser consistentes con las normas aceptables
identificadas en los permisos y aprobaciones para operar
la instalación.
* GLP - Gas licuado de petróleo

APV - Líquidos con alta presión de vapor

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE REFINACIÓN CONCIENCIA AMBIENTAL
Ref. HECHO
P/T POR:
k. ACTIVIDADES DE REFINACIÓN – CONCIENCIA

AMBIENTAL
k.1 ¿La compañía tiene una política ambiental
propia?
¿Esta puede apreciarse in situ?
Pauta: La política ambiental de la compañía debe

basarse en el conocimiento de los empleados y debe ser
mostrada en murales informativos y otros lugares (áreas
de recepción, comedores)
k.2 ¿Se distribuye con regularidad información
sobre temas ambientales al personal de la
compañía en la refinería?
Pauta: La distribución de información ambiental general

es un método excelente para aumentar la conciencia
ambiental. Se debe distribuir en forma rutinaria
información sobre medio ambiente que aborde en forma
directa las operaciones de la compañía.
K.3 ¿Existe algún mecanismo que garantice que
se investiguen las preocupaciones
presentadas por los empleados y se
propongan acciones correctivas para las
mismas?
Pauta: Las interrogantes ambientales sobre las que se

actúa de inmediato indican claramente a los empleados
que la compañía trata de operar de manera correcta
desde el punto de vista del medio ambiente.
K.4 ¿El personal operativo o de instalaciones que
tiene funciones relacionadas con el medio

La Paz – Bolivia
ambiente ha recibido una capacitación

apropiada en?:
1. Respuesta y contención de derrames,

2. Control de la vegetación,
3. Manipuleo de materiales peligrosos,
4. Monitoreo de la calidad del aire,
5. Monitoreo de la calidad del agua,
6. Monitoreo y supresión de ruidos
Pauta: La intención es aumentar la conciencia y reforzar

la participación en cursos relacionados con protección
del medio ambiente.
K.5 ¿Se dispone en el lugar de materiales (pautas)
referenciales que aborden asuntos de
protección del medio ambiente?
Pauta: Documentos que incluyan reglamentos, pautas,

referencias industriales, diarios industriales deben ser
puestos a disposición de los empleados para ayudar a
aumentar su comprensión de los asuntos ambientales.
K.6 ¿Todos los empleados de la instalación están
concientes de los peligros ambientales y las
consecuencias ambientales de un rendimiento
operativo no satisfactorio de la instalación?
Pauta: En los programas de entrenamiento, debe

incluirse la identificación de peligros ambientales
potenciales, así como las razones por las cuales las
operaciones de instalaciones deficientes pueden dañar el
medio ambiente.

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE REFINACIÓN – PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS GENERALES
Ref. HECHO
P/T POR:
l. ACTIVIDADES DE REFINACIÓN – PROCEDIMIENTOS

OPERATIVOS GENERALES
l.1 ¿Los equipos y otras instalaciones de
superficie están debidamente señalizados y
protegidos contra el impacto accidental o el
vandalismo?
Nota: Las instalaciones debidamente señalizadas ayudan

a personal ajeno a la compañía a informar sobre eventos
anormales.
Al proteger los equipos con defensas y columnas

metálicas pueden evitarse impactos y posible daño
ambiental.
l.2 ¿Se controla el acceso a operaciones
sensibles de la compañía y/o áreas
importantes desde el punto de vista ambiental
(tanques, lagunas)?
¿Se adoptan medidas apropiadas durante las

actividades de mantenimiento?
Nota: Procurar barreras u otros obstáculos que brinden

la protección necesaria.
l.3 ¿Se hacen intentos por controlar y/o contener
escorrentías de agua de superficie en la
refinería?
Nota: Puede ser necesario realizar un control del agua de

superficie con diques y áreas de estancamiento para
evitar la erosión del terreno, el daño a la vegetación y la

La Paz – Bolivia
contaminación fuera del lugar.
Puede ser necesario un represamiento si se sospecha

que el agua de escorrentía se ha contaminado en el
lugar. Se deben colocar diques o represamietos.
l.4 ¿Se obtienen todas las autorizaciones para
uso del agua necesarias y se satisfacen las
condiciones para la aprobación?,
¿Se conservan las copias de las aprobaciones

in situ?
Nota: Puede necesitarse un permiso para uso del agua

que contenga condiciones de uso específicas.
De ser necesario, se deben mostrar los permisos para

asegurarse que el personal de operaciones esté
consciente de cualquier restricción.
l.5 Si la refinería cuenta con un pozo de antorcha
o tanque de antorcha,
¿Se le da un buen mantenimiento?
Nota: Los pozos de antorcha deben tener cercos que

impidan el paso de los animales, control de vegetación
para evitar incendios de césped y medios para evitar el
empozamiento de petróleo o agua que pueda contribuir
con la formación de canales de filtración y una
consiguiente contaminación del subsuelo.
l.6 ¿Existen registros operativos de la instalación
donde se consigne información previa de
componentes, cantidades, ubicaciones?:
1. Procesos antes realizados en la

instalación,
2. Productos anteriores,
3. Desechos producidos,
4. Tanques subterráneos de
almacenamiento anteriores/actuales,
5. Áreas de relleno pasadas/actuales,
6. Otros datos anteriores de eliminación
de desechos,
7. Derrames anteriores de petróleo y
Productos químicos peligrosos,
8. Uso anterior de esterilizantes para la
vegetación.
Nota: Los registros previos de operaciones brindan

información útil para ayudar a investigar problemas

La Paz – Bolivia
ambientales, recuperar áreas y abordar asuntos de

responsabilidad.
Si no hay registros informativos, se procede a

entrevistar a los empleados antiguos y se consignan sus
respuestas.
l.7 ¿Se estimula a los contratistas locales para
seguir normas ambientales, tales como
prevención de derrames y control de
desechos?
¿Existe algún responsable que garantice que

se cumplan tales normas?
Pauta: Los contratistas, al igual que los empleados,

deben estar familiarizados con las normas operativas de
la compañía para conservación del medio ambiente.
l.8 ¿Hubo impactos adversos sobre el medio
ambiente debido a un incumplimiento de las
normas o ha operaciones irregulares
(aspersión de líquidos, desprendimiento de
gases, emisiones de NOx, quema excesiva en
la antorcha, métodos inadecuados de
almacenamiento)?
Pauta: Los impactos deben documentarse de manera

conveniente para establecer métodos para evitar
recurrencias futuras.
l.9 ¿Se ha informado sobre todos los
derrames/fugas?
Pauta: Revisar los formularios de reporte de derrames y

otra documentación interna para determinar si se han
hecho reportes.
En algunas jurisdicciones, puede ser un delito no hacer

reportes al respecto.
l.10 ¿Se siguen buenas prácticas de
mantenimiento? y
¿El lugar ha sido limpiado de escombros,

equipos e instalaciones sin uso?
Esto resulta muy importante en áreas de

almacenamiento de materiales, patios de
almacenamiento de material excedente,
tanques, pozas, lagunas y áreas de
almacenamiento de desechos.

La Paz – Bolivia
Pauta: El impacto visual de una instalación puede influir

en la actitud de los empleados, los inspectores y el
público.
Una instalación de apariencia poco estética resta méritos

a una instalación que, de otro modo, sería adecuada.
No se debe almacenar en forma indiscriminada equipos

ni materiales que no tienen uso.
l.11 ¿Existe evidencia de algún plan o
procedimiento para el control de la
vegetación?
Pauta: Revisar la vegetación existente en el lugar o en

los alrededores de los derechos de vía y las
instalaciones.
La infestación excesiva de malas hierbas y la cobertura

deficiente de la vegetación puede acelerar la erosión del
terreno. La cobertura excesiva del terreno puede
constituir un peligro de incendio.
Revisar el plan o procedimientos de control de la

vegetación.
l.12 ¿Se emplean métodos mecánicos de
control de malas hierbas y arbustos antes o
junto con métodos químicos?
Pauta: Los programas con productos químicos son

costosos y pueden causar impactos ambientales fuera
del lugar y de los derechos de vía por causa de los
derrames y escorrentías.
Se debe entrevistar al personal de operaciones para

verificar si se han realizado estos programas. Evitar el
uso de esterilizantes de suelos.
l.13 ¿Los herbicidas son aplicados por
personal/contratistas experimentados?
Pauta: Los técnicos deben tener conocimiento de los

objetivos de control de vegetación de la compañía.
l.14 ¿Se mantienen registros de todas las
Pauta: Los registros de los tipos de herbicidas, fecha,

ubicación y frecuencia de aplicación deben estar
disponibles in situ y ayudar a evitar una aplicación
excesiva en programas futuros.
l.15 ¿Se han considerado medidas para evitar la
migración fuera del lugar de los herbicidas y
otros productos químicos?

La Paz – Bolivia
Pauta: Se debe considerar la topografía, las áreas de

escorrentía natural y las condiciones climáticas antes de
aplicar los herbicidas.
l.16 ¿La antorcha puede verse desde la sala de
control o la ubicación principal del operador?
Pauta: En ausencia de sensores de tiempo real efectivos

en la antorcha o en los alrededores, la observación
puede ser la única forma de advertir un problema.
l.17 ¿Con frecuencia se determinan los niveles de
ruidos en la instalación?
Pauta: Los niveles de ruido del lugar verifican si existe

un medio de trabajo seguro para el personal.
Las determinaciones ambientales en los límites de la

propiedad o más allá indicarán si la instalación
posiblemente perjudica a la comunidad local, los
propietarios de terrenos y la vida salvaje del lugar.
l.18 ¿Se han registrado e investigado las quejas
sobre ruido?
Pauta: Las quejas deben investigarse de manera objetiva

y adoptarse medidas correctivas.
l.19 ¿Se conservan registros sobre los volúmenes
de suministro de agua de la refinería?
Pauta: Deben mantenerse registros para verificar la

calidad de agua, el volumen de agua consumida y las
necesidades de tratamiento del agua.
l.20 ¿Se adoptan las medidas necesarias para
reducir el consumo de agua en el lugar?
Pauta: Los programas de reciclaje de agua deben tener

un efecto positivo sobre la economía y el medio
ambiente.
Tales métodos incluyen el uso de agua de lluvias y de

escorrentía como agua para apagar incendios;
1. el uso de agua residual para procesos de

enfriamiento, el lavado o relleno (make up) de
agua a la planta;
2. el uso de la purga de la torre de enfriamiento
como líquido de sello en bombas de alta
temperatura en las que los sellos mecánicos no
son prácticos;
3. el uso del agua del despojador de aguas ácidas
para desalado; y el uso de aguas servidas para la
producción de vapor (de ser factible).

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE REFINACIÓN – PREVENCION DE DERRAMES Y FUGAS
Ref. HECHO
P/T POR:
m. ACTIVIDADES DE REFINACION – PREVENCION DE

DERRAMES Y FUGAS
m.1 ¿La prevención de derrames líquidos y los
métodos de control en el lugar contemplan?:
1. La prevención de fugas en instalaciones

de almacenamiento y transporte;
2. Represamiento primario (tanques,
sumideros, diques, drenajes);
3. Represamiento secundario (diques,
lagunas, pozas);
4. Represamiento de emergencia (sacos de
arena, bombas, absorventes);
5. Sistemas de ventilación, purga y
desviación de emergencia.

La Paz – Bolivia
Pauta: Los métodos de prevención de derrames y fugas

antes mencionados son necesarios para una notificación
y recolección efectivas de los materiales derramados. El
uso de sistemas reduce en forma significativa la
contaminación ambiental. Las actividades de
procesamiento, almacenamiento, carga y transporte de
cada instalación deben ser evaluadas.
También debe considerarse el equipo del contratista.
m.2 ¿Se han instalado dispositivos o se han
implantado procedimientos para detectar
pérdidas, fugas y/o derrames en instalaciones
de superficie o subterráneas?
Pauta: Los dispositivos detectores que generan una

alarma o exigen una respuesta activa son los más
deseables.
una pérdida durante una inspección rutinaria son
aceptables sólo si existe evidencia de que el nivel de
inspección guarda relación con el volumen y el peligro
del material en cuestión. Debe disponerse de diagramas
de procesamiento de la refinería in situ.
Esto también cubriría el monitoreo de aguas
subterráneas en los alrededores de tanques y pozos.
m.3 ¿Existen registros de derrames/fugas
anteriores y otros incidentes relacionados
disponibles para la planificación de las
operaciones actuales? Referirse a incidentes
de la compañía y propios de la industria.
Pauta: Los casos tipo de derrame pueden ser el método

más útil para desarrollar escenarios de derrames y fugas.
m.4 ¿Se hacen estudios en forma regular para
identificar la necesidad de otros métodos de
control y equipos para la prevención de
derrames?
Pauta: Los cambios en las instalaciones, pautas

operativas, reglamentos gubernamentales y política de la
compañía pueden requerir una modificación del equipo y
los procedimientos.
m.5 ¿Se evalúan con regularidad las válvulas de
seguridad (válvulas de emergencia) y se
consignan los resultados?
Pauta: La evaluación debe realizarse por lo menos una

vez al año y consignarse los resultados que deben estar
disponibles en el lugar y los archivos de la compañía.
m.6 Durante la protección catódica y las
inspecciones visuales;

La Paz – Bolivia
¿Se registran y mejoran las instalaciones

mecánicas que se encuentran por debajo de
los niveles establecidos (uso de bridas ciegas,
accesorios roscados)?
Pauta: Entrevistar al personal e inspeccionar las

instalaciones.
m.7 ¿Se siguen buenas prácticas de
mantenimiento en los almacenes y áreas de
operaciones para reducir la probabilidad de
combustión espontánea, reacciones de
materiales incompatibles y derrame de
materiales riesgosos?
Pauta: Inspeccionar todas las áreas de almacenamiento

y patios de almacenamiento de material excedente. El
almacenamiento ordenado y discriminado también
fomentará en forma indirecta las prácticas de reciclaje
de residuos.
m.8 ¿Se siguen buenas prácticas de
operaciones para evitar pequeños derrames y
goteos?
Pauta: Los empleados deben apreciar los efectos

significativos que las fugas y goteras pequeñas
resultantes de malas prácticas de mantenimiento pueden
tener a largo plazo sobre la condición del lugar, los
costos de recuperación del lugar, la contaminación del
agua subterránea y la imagen de la empresa.
m.9 ¿Todos los recipientes, tanques de
almacenamiento (aceites lubricantes, glicol,
líquidos producidos y metanol) se encuentran
contenidos en diques, paredes de contención
o bandejas colectoras de goteo de tamaño
adecuado e impermeables?
Pauta: Revisar y medir los diques. Revisar los planos de

diseño para verificar la capacidad de los recipientes de
almacenamiento. Los diques deben tener una capacidad
de por lo menos 110% del tanque más grande. Pueden
aplicarse otras disposiciones específicas. En las áreas de
almacenamiento que se encuentran dentro de edificios
deben contemplarse las disposiciones para contención
usando bandejas colectoras de goteo o zanjas.
m.10 ¿Todas las áreas de almacenamiento de
barriles de (productos químicos) líquidos están
represadas dentro de diques, paredes de

La Paz – Bolivia
contención o bandejas colectoras de goteo de

tamaño adecuado e impermeables?
Pauta: Revisar y medir los diques. Revisar los planos de

diseño para verificar la capacidad de los contenedores
de almacenamiento.
m.11 ¿Se han instalado sistemas de venteo y/o
rebose (drenajes de líquidos)? y
¿Están en funcionamiento?
Pauta: Revisar el lugar. Todos los sistemas de venteo de

líquidos deben dirigirse a un tanque colector y los
sistemas de venteo de gases a una unidad
reprocesadora o a la antorcha.
m.12 Si los líquidos producidos o residuales se
almacenan en pozos abiertos, depresiones del
terreno o alcantarillas verticales;
¿Éstos han sido autorizados? De ser así,
¿Están debidamente cercados?
Pauta: Es preferible que los líquidos se almacenen en

tanques metálicos o pozos/estanques que estén
revestidos con un material impermeable y cuenten con
un sistema de control de lixiviados y/o recolector de los
mismos.
También se debe verificar el buen estado del estanque
con un programa de monitoreo piezométrico
subterráneo.
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 200X
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE REFINACIÓN – RESPUESTAS ANTE EMERGENCIAS
Ref. HECHO
P/T POR:
n. ACTIVIDADES DE REFINACION –
RESPUESTAS ANTE EMERGENCIAS
n.1 ¿Existe un plan de respuesta a las
emergencias que aborde problemas de
conservación ambiental para las operaciones
de la refinería?
Pauta: Se debe disponer de un plan de respuesta a las

emergencias para las operaciones de la refinería, en el
cual debe incluirse problemas de conservación ambiental
del área local de operaciones.

La Paz – Bolivia
n.2 ¿Se dispone en el lugar de una copia del plan

de respuesta a las emergencias?,
¿El personal está familiarizado con el plan y

los procedimientos?,
¿Se ha ensayado el plan?,
¿Se dispone de copias del plan de respuesta

de emergencia en ediciones tamaño
bolsillo/portátiles?, y
¿Se han colocado resúmenes del plan en

lugares claves?
Pauta: Un plan de respuesta a las emergencias

únicamente es útil si su contenido e intenciones son de
conocimiento del personal de operaciones.
El personal debe ser entrevistado para determinar su

nivel de conocimiento y su capacidad para implementar
el plan.
n.3 ¿En la respuesta se incluyen responsabilidades
específicas para la reacción en caso de
derrame y para las actividades de control?
Pauta: En el plan deben enumerarse y asignarse

funciones específicas de control y limpieza.
n.4 ¿El plan de respuesta en caso de emergencia
para el sistema de ductos e instalaciones
relacionadas (GLP*,APV**, gas natural, gas
ácido) cuenta con procedimientos escritos
para responder a incidentes que tengan un
impacto sobre el medio ambiente?
Pauta: Revisar los planes específicos escritos y los

detalles de las razones para preocupaciones
ambientales.
n.5 ¿En el plan de respuesta en caso de
emergencia se incluyen responsabilidades
específicas para actividades de respuesta y de
control?

funciones específicas al personal designado para
afrontar:
 Procedimientos de respuesta inicial (notificación).

 Medidas de contención y control.

La Paz – Bolivia
 Averiguaciones de los medios de comunicación.

 Preocupaciones de las entidades reguladoras.
 Preocupaciones de seguridad pública y
procedimientos de evacuación.
n.6 ¿El personal identificado con el plan de
respuesta en caso de emergencia está
entrenado y se siente cómodo con el área de
responsabilidad que le ha sido asignada?
Pauta: Revisar los programas de entrenamiento y

entrevistar al personal sobre su capacidad y
participación para la respuesta de emergencia.
n.7 ¿Se ha designado un portavoz que, en caso
de emergencia, sea competente y responda a
las preguntas formuladas por autoridades
reguladoras, los medios de comunicación y el
público?
Pauta: El portavoz deberá haber recibido un

entrenamiento específico para estas situaciones.
La responsabilidad debe identificarse en la descripción

del trabajo del individuo y estar claramente identificada
en el plan de respuesta (en caso de emergencia) a un
derrame.
n.8 ¿Se han preparado planes de respuesta a
derrames/fugas para el transporte de
productos por carretera?
Pauta: Revisar los planes de la compañía y del

contratista, entrevistar el personal y determinar el riesgo
relativo de las rutas de transporte de productos.
n.9 ¿Todos los cruces de caminos y cursos de
agua de los ductos están identificados con
avisos de advertencia, el nombre de la
compañía y el número del teléfono en caso de
emergencia?
Pauta: Los avisos de advertencia de ductos deben

brindar información para hacer notificaciones en casos
de emergencia y "llamar antes de cavar".
Inspeccionar los lugares de campo en forma aleatoria.

n.10 Si en los ejercicios de entrenamiento se
identificaron deficiencias o se hicieron
recomendaciones;
¿Se han corregido tales deficiencias? y

La Paz – Bolivia
¿Se han puesto en práctica tales

recomendaciones?
Pauta: Las recomendaciones sólo son útiles cuando son

consideradas y puestas en práctica.
No poner en práctica una recomendación válida podría

acarrear problemas de responsabilidad para la compañía.
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE REFINACIÓN – MANEJO DE MATERIALES PELIGROSOS Y
DESECHOS
Ref. HECHO
P/T POR:
ñ. REFINACIÓN – MANEJO DE MATERIALES


La Paz – Bolivia
ñ.1 ¿Todos los materiales riesgosos se

almacenan, manipulan y eliminan de una
manera tal que se minimice el riesgo de
derrames y el daño al medio ambiente?
Pauta: Revise el reglamento de almacenamiento.
Verifique inspeccionando las instalaciones de

almacenamiento (ejemplos son las provisiones para la
contención de derrames, la rotulación de materiales, la
proximidad de materiales inflamables y no inflamables,
las tarimas de cilindros y la protección para productos
químicos embolsados).
ñ.2 ¿Existen provisiones para la instalación
eléctrica a tierra de vehículos cuando se
transfieren líquidos inflamables?
Pauta: Las transferencias de líquidos a camiones

cisterna requieren cables de corriente estática conectada
a tierra.
Tal vez sea necesario determinar la inflamabilidad de los

líquidos transferidos.
Los contratistas y el personal de la compañía deben ser

instruidos para usar cables con conexión a tierra.
ñ.3 ¿Se ha considerado en la instalación el uso de
productos químicos menos tóxicos y más
seguros desde el punto de vista ambiental
como alternativas para los productos que
actualmente se usan?
Son ejemplos de ello la eliminación del uso de

esterilizadores de suelos, el uso de la cinta de
teflón, el recubrimiento sin plomo para
tuberías y la evaluación de los componentes
de diferentes grasas.
Pauta: Tales iniciativas reducen la responsabilidad

potencial relacionada con las descargas y derrames.
ñ.4 ¿Las medidas para fuera del lugar, tales como
inspecciones de vehículos, planeamiento de
rutas y evaluación del transportista, están en
conformidad con las disposiciones aplicables
empleadas para minimizar los riesgos
asociados con el transporte de bienes
peligrosos o bienes riesgosos?
Pauta: Determinar si se adoptan medidas para identificar

y seleccionar mejores alternativas para el transporte de

La Paz – Bolivia
materiales peligrosos.
Ñ.5 ¿Se dispone fácilmente de equipo protector,

suministros de primeros auxilios u otro
material de respuesta para apoyo en
situaciones rutinarias o de emergencia?
Pauta: Se debe disponer del equipo apropiado para

manipular los materiales identificados como peligrosos.
ñ.6 ¿La compañía ha puesto en práctica
programas especiales para el manejo de
materiales peligrosos que puedan tener
requerimientos específicos de regulación o de
manipuleo?
Esto se aplica a materiales, tales como

asbesto, bifenilos policlorinados, materiales
radioactivos, sílices y otros.
Pauta: Si existen programas, las operaciones deben

revisarse para verificar su efectividad.
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE REFINACIÓN – MONITOREO AMBIENTAL
Ref. HECHO
Nº PROCEDIMIENTOS
P/T FECHA POR:

La Paz – Bolivia
p. ACTIVIDADES DE REFINACION – MONITOREO

AMBIENTAL
p.1 ¿Existen en la zona programas para evaluar
tanto los impactos en el lugar como fuera de
la ubicación de las descargas y emisiones de
rutina?
Los programas deben monitorear:
 Las emisiones de aire/calidad del aire,

 los vertidos de agua/desechos líquidos a
cuencas o curso de agua local,
 las áreas de erosión potencial,
 los programas de manejo de vegetación,
 las condiciones de terreno en los
alrededores de la instalación,
 el agua subterránea,
 Las emisiones de ruidos y olores.
Pauta: Cada uno de los temas que anteceden puede

necesitar esfuerzos significativos y continuos para
Se incluye la compilación de información inicial, si hay

alguna disponible, sobre la condición de los indicadores
ambientales antes de las operaciones. Con los
programas efectivos de monitoreo, pueden identificarse
problemas antes de que se conviertan en asuntos
ambientales significativos, así como reducir y eliminar la
exposición a demandas.
En el programa de monitoreo de la instalación, debe

identificarse la frecuencia del monitoreo. Los programas
de monitoreo deben ser continuos cuando sea necesario,
con pocas brechas debido a falla mecánica o del
operador.
El equipo de monitoreo debe calibrarse con frecuencia y

hacerse las revisiones de la calidad respectivas en todos
los análisis.
p.2 ¿Se han instalado dispositivos o se han
pérdidas, fugas y/o derrames en las

alarma o que requieren una respuesta activa son los más
apreciados.

La Paz – Bolivia

inspección de rutina son aceptables sólo si existe
evidencia de que el nivel de inspección es coherente con
el volumen y el peligro de material en cuestión. Esto
también cubriría el monitoreo del agua subterránea en
los alrededores de los tanques y pozas.
p.3 ¿Se realizan análisis de laboratorio y/o
bioensayos en forma rutinaria en los puntos
de descarga dentro del sistema de tratamiento
de aguas residuales?
Pauta: Verificar la frecuencia de las pruebas y puntos de

muestreo. Entre los parámetros relevantes, pueden
incluirse bioensayos de peces, demanda biológica de
oxígeno, demanda química de oxígeno, sólidos disueltos
totales, metales pesados, fenoles, petróleo y grasa.
p.4 ¿Existen pozos de suministro de agua para
consumo humano cerca de la instalación?
¿Han sido sometidos a prueba o

monitoreados?
Pauta: Para evitar molestias a los propietarios de tierras

subterránea potable dentro de un radio mínimo
(sugerencia 3 Km.), se debe monitorear los pozos en
forma periódica.
p.5 ¿Se hacen intentos para monitorear las
actividades de otras operaciones industriales
en el área?
Pauta: Los factores que causan una degradación

ambiental pueden originarse de otras fuentes.
Por lo tanto, es mucho más importante monitorear las

operaciones propias y mantener registros precisos. En
áreas geográficas comunes, también puede ser
conveniente conducir programas de monitoreo conjunto
con otros operadores.
p.6 ¿Los programas de muestreo y análisis se
realizan antes de la clausura de áreas de
eliminación, tanques subterráneos, lagunas,
pozas de evaporación, pozos de antorcha o
áreas de relleno?
Pauta: Pueden requerirse programas de muestreo y

análisis a corto o a largo plazo para determinar si se ha
causado alguna contaminación.

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE REFINACIÓN – CONSTRUCCIÓN
Ref. HECHO
P/T POR:
q. ACTIVIDADES DE REFINACION – CONSTRUCCION
q.1 ¿Se realizan revisiones de la documentación

de referencia sobre el medio ambiente?
Pauta: Esto incluiría una revisión de los

registros/correspondencia de la compañía y una revisión
de los registros públicos y catastros de terrenos.
También puede encontrarse información en la

comunidad local.
q.2 ¿Se necesitan, se realizan y se documentan
las evaluaciones biofísicas de campo?
Pauta: Esto incluiría una revisión, sobre la fauna

silvestre, la vegetación, la evaluación forestal y la
información sobre recursos arqueológicos, que pueda ser
relevante en la preparación de un EIA detallado.
q.3 ¿Existe en el lugar programas de consulta del
público a inicios del proceso de planificación?
Pauta: Los programas deben estar documentados e

incluir grupos de público en general, de nativos y de
interés (ambiental) especial.
Antes de la construcción, se debe notificar a los

propietarios afectados y a las autoridades reguladoras y
mantener el contacto durante la construcción.
q.4 ¿Se obtienen todas las aprobaciones
ambientales aplicables y, de ser necesario, se
incluyen las condiciones de la aprobación en
la documentación del proyecto?
Pauta: Entrevistar al personal y verificar que se archiven

las aprobaciones escritas y se incluyan las mismas en el
plan de Manejo ambiental del proyecto.
q.5 ¿Se incluyeron los requerimientos, los planes
y procedimientos ambientales en los
documentos de contrato?
Pauta: Ciertos requerimientos ambientales, tales como

La Paz – Bolivia
técnicas de construcción de caminos cerca a cursos de

agua para evitar la erosión y la sedimentación deben
hacerse por escrito en los acuerdos contractuales.
q.6 ¿Las inspecciones realizadas durante la
construcción abordan convenientemente
asuntos ambientales?
¿Se llenan y archivan reportes de inspección?
¿Se siguen procedimientos ambientales

Pauta: Se deben verificar todos estos procedimientos.

q.7 ¿Existe algún procedimiento para resolver
problemas ambientales que se deriven de
modificaciones hechas durante la
construcción?
Pauta: La estructura administrativa debe responder

rápidamente a los impactos ambientales adversos que se
deriven de cambios en el campo.
q.8 ¿Las aprobaciones y todos los requerimientos
ambientales documentados se encuentran en
el lugar a disposición del personal de
construcción?
Pauta: El personal de operaciones debe estar consciente

de los requerimientos.
El reglamento puede exigir que se conserven copias de

todas las licencias y permisos en lugares visibles.
q.9 ¿Se resuelven y corrigen las deficiencias
ambientales y de restauración
Identificadas?
Pauta: Revisar el reporte y las condiciones de los

derechos de vía, así como de la estación.
q.10 ¿Se ponen en práctica programas de
detección de fugas posteriores a la
construcción para los sistemas de ductos
operados en la refinería?
Pauta: Los programas pueden ser una combinación de

inspecciones visuales y el uso de equipo de detección de
gas en períodos previamente establecidos después de la
construcción (un año después de la construcción y cada
cinco años a partir de entonces).

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE REFINACIÓN – ABANDONO Y RECUPERACIÓN
Ref. HECHO
P/T POR:
r. ACTIVIDADES DE REFINACION – ABANDONO Y

RECUPERACIÓN
r.1 ¿Existe algún programa en uso para evaluar el
abandono formal de refinerías que ya no son
necesarias para las operaciones?
Pauta: Las instalaciones no usadas pueden plantear una

mayor fuente potencial de responsabilidad (tanto
ambiental como ante terceros) que una propiedad que
está en actividad.
Se debe revisar en forma activa las ubicaciones para

verificar un abandono potencial.
r.2 ¿Se obtienen las aprobaciones necesarias para
el abandono de las instalaciones?
Pauta: Debe presentarse un plan de abandono a la

DGMA. En un plazo de 45 días después de tomar la
decisión de abandonar la instalación.
r.3 ¿El lugar de la refinería está debidamente
y equipo fuera de uso (tanques, contenedores
y sistema de tuberías) sin considerar los
peligros potenciales de productos químicos no
usados?
Pauta: El lugar debe ser estéticamente atractivo y los

pozos/pozas deben ser convenientemente restauradas y
los demás desechos retirados para su eliminación o
reciclaje.
La instalación debe ser abandonada de conformidad con

cualquier norma reguladora e industrial aplicable.
r.4 ¿Se hizo un muestreo antes del cierre o
abandono de áreas de eliminación de
desechos, tanques subterráneos, lagunas,
represamientos de superficie y rellenos?

La Paz – Bolivia
Pauta: Deben conservarse registros de las muestras

antes indicadas.
r.5 ¿Se ha implementado algún programa a largo
plazo de monitoreo de calidad de agua de
superficie o agua subterránea?
Pauta: Se recomienda un programa de monitoreo que se

realice en forma regular.
r.6 ¿Se concluyen operaciones de restauración de
manera aceptable para promover el
crecimiento de vegetación y evitar el
movimiento y erosión de los suelos?
Pauta: Como mínimo, las operaciones de limpieza deben

satisfacer los requerimientos de la compañía, los
propietarios de terrenos y el gobierno.
Puede requerirse una restauración extensiva de los

subsuelos de la instalación.
No debe existir potencial para una erosión futura. Se

debe inspeccionar las áreas y debe haber documentación
escrita sobre la condición del lugar.
En estas actividades, también deben incluirse áreas

fuera del lugar, tales como campamentos, lugares de
servicios generales y áreas de almacenamiento de
equipo que pueden dañar el paisaje natural.
r.7 ¿Los programas de reforestación incluyen una
buena preparación del terreno donde se
plantarán las semillas y el uso de variedades
de semillas que sean compatibles con los
ecosistemas locales existentes y el uso del
terreno en aquellos casos en que se usa
reforestación asistida?
Pauta: La reforestación exitosa de una instalación y los

caminos de acceso dependen de la preparación del
terreno en el que se plantarán las semillas y del uso de
variedades de semillas que generen una productividad de
vegetación que sea comparable con una condición sin
problemas en la misma área.
La restauración del terreno debe ser coherente con el

lugar original, las formas del terreno, la hidrología y la
gradiente.
Se debe inspeccionar el lugar para garantizar que estos

objetivos se satisfagan.
Los métodos de recuperación y reforestación también

La Paz – Bolivia
deben ser coherentes con los patrones aceptables,

identificados en cualquier permiso y aprobación, para
una instalación operativa.
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE TRANSPORTE – CONCIENCIA AMBIENTAL
Ref. HECHO
P/T POR:
s. TRANSPORTE – CONCIENCIA AMBIENTAL
s.1 ¿La compañía cuenta con una política

ambiental propia?
¿Esta es visible en la oficina de campo?
Pauta: La política ambiental de la compañía debe ser del

conocimiento de los empleados y deberá ser mostrada
en murales informativos boletines y otros lugares.
s.2 ¿La información sobre aspectos ambientales
se distribuye en forma regular entre el
personal de la compañía de las diferentes
instalaciones de transporte?
Pauta: La distribución de información ambiental general

es un método excelente para aumentar la conciencia
ambiental.
Se debe distribuir en forma rutinaria información sobre

medio ambiente que aborde en forma directa las
operaciones de la compañía.
s.3 ¿Existe algún mecanismo que garantice que
se investiguen las preocupaciones ambientales
presentadas por los empleados y se
propongan acciones correctivas para las
mismas?
Pauta: Las preocupaciones ambientales sobre las que se

actúa de inmediato indican claramente a los empleados
que la compañía trata de operar de manera correcta
desde el punto de vista del medio ambiente.

La Paz – Bolivia
s.4 ¿El personal de operaciones o de las

instalaciones que tiene funciones relacionadas
con el medio ambiente ha tenido capacitación
apropiada para el medio ambiente sobre?:
 Respuesta y contención de derrames,

 control de la vegetación,
 manipuleo de materiales peligrosos y
 monitoreo de la calidad del agua.
Pauta: La intención es aumentar la conciencia y reforzar

la participación en cursos relacionados con la protección
del medio ambiente.
s.5 ¿Se dispone en el lugar de materiales (Guías)
referenciales que aborden asuntos de
protección del medio ambiente?
Pauta: Los documentos que incluyan reglamentos,

pautas, referencias industriales, y diarios industriales
deben ser puestos a disposición de los empleados para
ayudar a aumentar su comprensión de los asuntos
ambientales.
s.6 ¿Todos los empleados de la instalación están
concientes de los peligros ambientales y las
consecuencias ambientales de un rendimiento
operativo no satisfactorio de la instalación?
Pauta: En los programas de entrenamiento, debe

incluirse la identificación de peligros ambientales
potenciales, así como las razones por las cuales las
operaciones de instalaciones deficientes pueden dañar el
medio ambiente.

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTVIDADES DE TRANSPORTE – PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS GENERALES
Ref. HECHO
P/T POR:
t. TRANSPORTE – PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS

GENERALES
t.1 ¿Cuando es necesario se construyen salidas
de acceso en cruces de cercas privadas antes
de las operaciones de mantenimiento de
campo?,
¿Se retiraron las barreras y se restauraron
convenientemente las cercas después de
concluir todo el trabajo?
Pauta: Los propietarios y ocupantes de terrenos pueden

exigir un control para el ganado.
t.2 ¿Se pusieron en práctica medidas de
protección ambiental durante las operaciones
dentro de una corriente de agua?
Pauta: Se deberá realizar una inspección a todos los

cruces de corrientes para determinar si existe problemas
de sedimentos o bancos y si las condiciones de la
autorización se cumplieron.
t.3 Durante las actividades de mantenimiento de
campo,
¿Se restringen las operaciones con vehículos
para prevenir la erosión o daño de la
vegetación en áreas sensitivas y degradación
del suelo en áreas agrícolas?
Pauta: Se debe identificar el uso inadecuado de

vehículos y el trabajo durante condiciones climáticas

La Paz – Bolivia
desfavorables para documentar los problemas del suelo

resultantes y la responsabilidad de la compañía.
Discutir con los supervisores la conciencia sobre este
problema. En las licencias del proyecto, debe
mencionarse las restricciones de vehículos.
t.4 ¿Se mantienen registros de todas las
Pauta: Se debe disponer en el lugar de registros de los

tipos de herbicidas, la fecha, el lugar, así como la
frecuencia de aplicación y asistir a evitar el uso excesivo
en programas futuros.
t.5 ¿Se han considerado medidas para evitar el
desplazamiento fuera del lugar de los
herbicidas y otros productos químicos?
Pauta: Se debe considerar la topografía, las áreas de

escorrentía natural y las condiciones climáticas antes de
la aplicación de herbicidas.
t.6 ¿Existen programas efectivos para el control
de la erosión?
Pauta: Los programas de control de la erosión para

contener o derivar las escorrentías de agua de
superficie, el mantenimiento y construcción adecuada de
alcantarillas y la estabilización de laderas evitarán el
daño indebido a la vegetación y la sedimentación en
cuerpos de agua. Los programas anteriores deben
evaluarse para verificar su éxito, comparando los
resultados con las condiciones del medio ambiente.
t.7 ¿Los gases que han sido purgados de los
camiones cisternas son vueltos a almacenar o
son incinerados?
Pauta: Los gases purgados no deben ser ventilados al

aire libre. Se recomienda seguir métodos para colecta
vapores en vez de purgarlos o liberarlos a la atmósfera.
t.8 ¿Los sistemas de alivio de presión son
ventilados a una unidad recuperadora de
vapores o a una antorcha?
Pauta: Los gases deben ser dirigidos a la unidad

recuperadora de vapores del proceso o a una antorcha.
t.9 ¿Se determina en forma rutinaria los niveles
de ruido en la instalación?
Pauta: Los niveles de ruido en la planta verifican si

existe un medio de trabajo seguro para el personal. Las
determinaciones ambientales en el límite de la propiedad
o fuera de la misma indicarán si la instalación es

La Paz – Bolivia
perjudicial o no para la comunidad, los propietarios de

tierras y la fauna silvestre.
t.10 ¿Se han registrado e investigado las quejas
sobre ruidos?
Pauta: Las quejas deben investigarse en forma objetiva y

adoptarse las medidas correctivas.
t.11 ¿Se inspecciona en forma regular los derechos
de vía para ver si hay signos de erosión,
ausencia de vegetación o fugas de los
ductos?
Pauta: En los procedimientos rutinarios de operaciones

deben incluirse inspecciones regulares, ya sea en forma
terrestre o aérea, de todo el derecho de vía de los
sistemas de ductos.
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE TRANSPORTE – PREVENCION DE DERRAMES Y FUGAS
Ref. HECHO
P/T POR:
u. TRANSPORTE – PREVENCIÓN DE DERRAMES Y

FUGAS
u.1 ¿La prevención en el área de derrames
líquidos y los métodos de control
contemplan?:
 La prevención de fugas en instalaciones de

almacenamiento y transporte;
 El represamiento primario (tanques,
sumideros, diques, drenajes);
 El represamiento secundario (diques,
lagunas, pozas);
 Represamiento de emergencia (sacos de
arena, bombas, absorbentes) y,
 Los sistemas de ventilación, purga y
desviación de emergencia.
Pauta: Los métodos de prevención de derrames y fugas,

antes mencionados son necesarios para una notificación
y recolección efectivas de los materiales derramados.
El uso de sistemas reduce en forma significativa la

contaminación ambiental.

La Paz – Bolivia
Las actividades de procesamiento, almacenamiento,

carga y transporte de cada instalación deben ser
evaluadas.
También debe considerarse el equipo del contratista.

u.2 ¿Se han instalado dispositivos o se han
instalaciones de superficie o
subterráneas?

alarma o exigen una respuesta activa son los más
deseables.

una pérdida durante una inspección rutinaria son
aceptables sólo si existe evidencia de que el nivel de
inspección guarda relación con el volumen y el peligro
del material en cuestión.
Debe disponerse de diagramas de procesamiento de la

instalación en el lugar.
Esto también cubriría el monitoreo de aguas

subterráneas en los alrededores de tanques y pozas.
u.3 ¿Existen registros de derrames/fugas
anteriores y otros incidentes relacionados
disponibles para la planificación de las
operaciones actuales?
Se refiere a incidentes de la compañía y

propios de la industria.
Pauta: Los casos tipo de derrame pueden ser el método

más útil para desarrollar escenarios de derrames y fugas.
u.4 ¿Existen programas visuales en uso para la
prevención de derrames/fugas en todos los
ductos, tales como supervisión de derechos
de vía, recorridos de la línea e inspecciones de
los ductos?,
¿Existen programas no visuales, tales como

protección catódica, inhibición de la corrosión
y determinaciones del grosor de los metales?
Pauta: Verificar que los programas sean coherentes y

existan para todos los ductos.

La Paz – Bolivia
La frecuencia de la inspección/ supervisión debe

diseñarse y ponerse en práctica según sea el riesgo
ambiental potencial.
u.5 ¿Existen sistemas/mecanismos de telemetría
remota en el lugar para detectar derrames y
fugas de los ductos?
Pauta: Deben instalarse sistemas de detección de gases,

odorizantes, sistemas de presión y de flujo para detectar
derrames y fugas de las operaciones.
u.6 ¿Se hacen estudios regulares para identificar
la necesidad de otros métodos y equipos de
control para evitar derrames?
Pauta: Los cambios en las instalaciones, pautas

operativas, reglamentos gubernamentales y política de la
compañía pueden requerir una modificación del equipo y
los procedimientos.
u.7 ¿Se evalúan con regularidad las válvulas de
seguridad (válvulas de emergencia) y se
registran los resultados?
Pauta: La evaluación debe realizarse por lo menos una

vez al año y consignarse los resultados, los cuales
deben estar disponibles en el lugar y en los archivos de
la compañía.
u.8 Durante la protección catódica y las
inspecciones visuales;
¿Se registran y se mejoran las instalaciones

mecánicas que se encuentran por debajo de
los niveles establecidos (uso de tapones
ciegos, accesorios roscados)?
Pauta: Entrevistar al personal e inspeccionar las

instalaciones.
u.9 ¿Se siguen buenas prácticas de
operaciones para reducir la probabilidad de la
combustión espontánea, las reacciones de
materiales incompatibles y el derrame de
materiales peligrosos?
Pauta: Inspeccionar todas las áreas de almacenamiento

y los patios de almacenamiento de material excedente.
El almacenamiento ordenado y discriminado también

fomentará en forma indirecta las prácticas de reciclaje
de residuos.

La Paz – Bolivia
u.10 ¿Se han instalado sistemas de venteo y/o

rebose (drenajes de líquidos)?,
¿Están en funcionamiento?
Pauta: Revisar el lugar.
Todos los sistemas de purga para líquidos deben

dirigirse a un tanque colector y los sistemas de purga
para gases a una unidad reprocesadora o a la antorcha.
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE TRANSPORTE – RESPUESTAS ANTE EMERGENCIAS
Ref. HECHO
P/T POR:
v. TRANSPORTE – RESPUESTAS ANTE EMERGENCIAS
v.1 ¿Existe un plan de respuesta de emergencia

que aborde problemas ambientales para la
operación en ductos, camiones y ferrocarril?
Pauta: Se debe contar con un plan de respuesta de

emergencia para las operaciones de transporte, en el
cual deben incluirse problemas ambientales del área
local de operaciones.
v.2 ¿En el plan de respuesta de emergencia se
incluye un proceso de notificación a la
compañía, a los funcionarios del gobierno y a
los propietarios o usuarios de la tierra en caso
de emergencia?

La Paz – Bolivia
Pauta: Los procedimientos de notificación adecuados y

la documentación sobre los derrames pueden contribuir
a minimizar el daño ambiental en la fuente del derrame,
evitar la contaminación corriente abajo y reducir la
responsabilidad de la compañía.
El plan también debe cumplir con los requerimientos

gubernamentales.
v.3 ¿Se dispone en el lugar de una copia del plan
de respuesta de emergencia y el personal está
familiarizado con el plan y los
procedimientos?,
¿Se ha ensayado el plan?,
¿Se dispone de copias del plan de emergencia

en ediciones tamaño bolsillo/vehículo y se han
colocado resúmenes del plan en lugares
clave?
Pauta: Un plan de respuesta de emergencia únicamente

es útil si su contenido e intenciones son del
conocimiento del personal de operaciones.
El personal debe ser entrevistado para determinar su

nivel de conocimiento y su capacidad para poner en
práctica el plan.
v.4 ¿En la respuesta se incluyen responsabilidades
específicas para la respuesta en caso de
derrame y las actividades de control?

funciones específicas de control y limpieza.
v.5 ¿El plan de respuesta de emergencia para el
sistema de ductos e instalaciones vinculadas
(GLP, APV, gas natural, gas ácido) cuenta con
procedimientos escritos para responder a
incidentes que tengan un impacto sobre el
medio ambiente?
Pauta: Revisar los planes específicos escritos y los

detalles de las razones para problemas ambientales.
v.6 ¿En los procedimientos de emergencia y de
parada normal se definen acciones específicas
para evitar o minimizar los impactos sobre el
medio ambiente?
Pauta: Los procedimientos deben encontrarse en el lugar

y la instalación debe diseñarse (colocación de válvulas)

La Paz – Bolivia
de tal modo que se libere una cantidad mínima de

contaminante para obtener una descompresión segura y
la minimización de arrastre de líquidos a través de
dispositivos separadores de líquidos.
v.7 ¿La compañía comparte información de
respuesta de emergencia con otras empresas
con las que realiza actividades o a través de
asociaciones industriales?
Pauta: Entrevistar al personal.
Revisar el potencial de compartir información con otras

compañías petroleras y asociaciones industriales.
v.8 ¿Se revisan y se actualizan todos los años los
planes de respuesta de emergencia?
Pauta: Los cambios en la instalación y el personal

justifican actualizaciones por lo menos anuales.
Entrevistar al personal.
v.9 ¿El diseño de la instalación garantiza que se
mantengan distancias de separación
adecuadas entre el sistema de purga del área
de operaciones/el sistema de purga de
emergencia y las fuentes de ignición tanto
dentro del lugar como fuera del mismo?
Pauta: Evaluar la ubicación de las fuentes de purga,

fuentes de ignición, actividades
residenciales/comerciales.
v.10 ¿Se cuenta con un equipo de limpieza en el
lugar para una respuesta adecuada en caso de
derrame?
Pauta: El equipo de respuesta a derrames tal vez deba

colocarse en diferentes lugares a lo largo de la ruta
(oleoducto) de transporte.
Esto depende del potencial que ocurran derrames y de la

distancia existente hasta la otra fuente de equipos.
No obstante, incluso para las operaciones de petróleo,

por razones económicas puede no justificarse el tener un
equipo de respuesta en caso de derrames de petróleo en
varios lugares.
En tales casos, el potencial de derrames, los volúmenes

probables y la sensibilidad ambiental, deben sopesarse
contra los costos y la disponibilidad del equipo de otras
fuentes.

La Paz – Bolivia
v.11 Si en los ejercicios de entrenamiento se

identificaron deficiencias o se hicieron
recomendaciones:
¿Se han corregido tales deficiencias o se han

puesto en práctica tales recomendaciones?
Pauta: Las recomendaciones sólo son útiles cuando son

consideradas y puestas en práctica.
No poner en práctica una recomendación válida podría

acarrear problemas de responsabilidad para la compañía.
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE TRANSPORTE – MANEJO DE MATERIALES PELIGROSOS Y
DESECHOS
Ref. HECHO
P/T POR:
w. TRANSPORTE – MANEJO DE MATERIALES

w.1 ¿Todos los materiales peligrosos se
almacenan, manipulan y eliminan de manera
que se minimice el riesgo de derrames y daño
al medio ambiente?
Pauta: Revise el reglamento de almacenamiento.

La Paz – Bolivia
Verifique inspeccionando las instalaciones de

Almacenamiento (ejemplos son las provisiones para la
contención de derrames, rotulación de materiales,
proximidad de materiales inflamables y no inflamables,
plataformas de cilindros y protección para productos
químicos embolsados).
w.2 ¿Existen provisiones para la instalación
eléctrica a tierra de vehículos cuando se
transfieren líquidos inflamables?
Pauta: Las transferencias de líquidos a camiones

cisterna requieren cables con instalación a tierra.
Tal vez sea necesario determinar la categoría inflamable

de los líquidos transferidos.
Los contratistas y el personal de la compañía deben ser

instruidos para usar cables con conexión a tierra.
w.3 ¿Todas las prácticas de control de desechos
están de conformidad con la legislación
reguladora o normas industriales aceptables?
Pauta: Puede necesitarse una variedad de referencias a

los reglamentos, incluyendo el Decreto Supremo de
prevención y control ambiental, y reglamento de gestión
de residuos sólidos
w.4 ¿La compañía tiene un plan de control de
desechos que se haya formulado para la
instalación?,
¿Se utiliza?
Pauta: En un plan eficaz de control de desechos deben

detallarse tipos de desechos, componentes, métodos de
eliminación aceptables, transporte, requerimientos de
manipuleo y almacenamiento.
w.5 ¿Se segregan todos los desechos (sólidos o
líquidos) en áreas/depósitos separados y son
convenientemente almacenados?
Pauta: Para facilitar la eliminación adecuada de

materiales residuales, promover las operaciones de
reciclaje y de recuperación de desechos y para reducir la
posibilidad de contaminar los desechos no peligrosos
con desechos peligrosos, los desechos deben segregarse
según el tipo y la composición (combustibles,
reciclables, recuperables, peligrosos contra no
peligrosos).
Con avisos adecuados se deben identificar los desechos

segregados.

La Paz – Bolivia
w.6 ¿Los desechos sólidos (no peligrosos) se

eliminan convenientemente en el lugar?
Pauta: Para la eliminación in situ, el lugar debe recibir

sólo desechos inertes, no tóxicos y secos.
Si los desechos son enterrados, se les debe cubrir

convenientemente.
Puede haber requerimientos para que el lugar cuente con

un sistema de monitoreo de lixiviados.
Los desechos que se incineran deben seguir ordenanzas

locales y normas reguladoras.
w.7 ¿Los desechos sólidos (no peligrosos) son
eliminados convenientemente en otro lugar?
Pauta: Puede ser necesario recibir autorización de un

operador de rellenos para todas las remesas de desechos
al lugar del relleno.
w.8 ¿Se conservan registros de la ubicación de
cada una de las aguas residuales de superficie
o subterráneas y otros recipientes para
almacenamiento de líquidos, laguna o poza?
Pauta: En los registros debe indicarse el tipo de sistema,

el tipo de desecho, los métodos para verificar la
integridad del sistema y los volúmenes.
w.9 ¿Los productos químicos son
convenientemente almacenados en
contenedores correctamente rotulados?
Pauta: La rotulación conveniente de los productos

almacenados puede evitar el uso incorrecto, así como
problemas de salud y daño ambiental subsecuentes.
Debe disponerse de información en el lugar donde se

detalle los componentes, la toxicidad, los efectos sobre
el medio ambiente y la salud, así como los métodos de
eliminación sugeridos para los productos químicos.
w.10 ¿Se ha considerado en la instalación el uso de
productos químicos menos tóxicos y más
seguros desde el punto de vista ambiental,
como alternativas para los productos que
actualmente se usan?
Son ejemplos de ello la eliminación del uso de

esterilizadores de suelo, el uso de cinta de
teflón, el empleo del revestimiento sin plomo
para tuberías y la evaluación de los

La Paz – Bolivia
componentes de diferentes grasas.
Pauta: Tales iniciativas reducen la responsabilidad

potencial relacionada con las descargas y derrames.
w.11 ¿Las medidas adoptadas fuera del lugar, tales
como inspecciones de vehículos,
planeamiento de rutas y evaluación del
transportista, están de conformidad con las
disposiciones aplicables empleadas para
minimizar los riesgos asociados con el
transporte de bienes peligrosos o bienes
riesgosos?
Pauta: Determinar si se adoptan medidas para identificar

y seleccionar mejores alternativas para el transporte de
materiales riesgosos.
w.12 ¿Se dispone fácilmente de equipo protector,
suministros de primeros auxilios u otro
material de respuesta para apoyo en
situaciones rutinarias o de emergencia?
Pauta: Debe disponerse del equipo apropiado para

manipular los materiales riesgosos identificados.
w.13 ¿La compañía ha puesto en práctica
programas especiales para el manipuleo de
materiales peligrosos que puedan tener
requerimientos reguladores o de manipuleo
específicos?
Esto se aplica a materiales, tales como

asbesto, bifenilos policlorinados, materiales
radioactivos, sílices y otros.
Pauta: Si existen programas, las operaciones deben

revisarse para verificar su efectividad.
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE TRANSPORTE – MONITOREO AMBIENTAL
Ref. HECHO
P/T POR:
x. TRANSPORTE – MONITOREO AMBIENTAL

La Paz – Bolivia
x.1 ¿Existen programas en el lugar para evaluar

tanto los impactos en el lugar como fuera del
área de descargas y emisiones de rutina?
En los programas, debe monitorearse:
1. Las emisiones de aire/calidad del aire,

2. las áreas de erosión potencial,
3. los programas de control de vegetación,
4. las condiciones de terreno en los
alrededores de la instalación,
5. el rendimiento de la cosecha en los
derechos de vía,
6. el agua subterránea, y
7. las emisiones de ruido y olor.
Pauta: Cada uno de los temas que anteceden puede

necesitar esfuerzos significativos y continuos para
Se incluye la recopilación de información inicial, si hay

alguna disponible, sobre la condición de los
indicadores ambientales antes de las operaciones.
Con los programas efectivos de monitoreo, se pueden

identificar problemas antes de que se conviertan en
asuntos ambientales significativos, así como reducir y
eliminar la exposición a la responsabilidad.
En el programa de monitoreo de la instalación, debe

identificarse la frecuencia del monitoreo.
x.2 ¿Se han instalado dispositivos o se han

alarma o que requieren una respuesta activa son los más
apreciados.

inspección de rutina son aceptables sólo si hay
evidencia de que el nivel de inspección guarda
coherencia con el volumen y el peligro de material en
cuestión.
Esto también cubriría el monitoreo del agua subterránea
en los alrededores de tanques y pozas.
x.3 ¿Existe en el lugar algún sistema de monitoreo
de volumen del producto que advierta sobre
una fuga y apague el sistema cuando se
presente una fuga?

La Paz – Bolivia
Pauta: Revisar las normas de monitoreo ambiental se

refiere al monitoreo volumétrico continuo entre el punto
de bombeo y el punto de recepción.
x.4 ¿Existen pozos de suministro de agua para
consumo humano cerca de la instalación?,
¿Han sido sometidos a prueba o

monitoreados?
Pauta: Para evitar molestias a los propietarios de tierras

subterránea potable dentro de un radio mínimo
(sugerencia 2 Km.), se debe monitorear los pozos en
forma periódica.
x.5 ¿Se adoptan medidas de protección del
hábitat?,
¿Son eficaces?
Pauta: Se debe evaluar con regularidad la eficacia de

cualquier programa de protección de la fauna silvestre.
Los animales muertos, lugares de anidamiento
abandonados y reducción de las poblaciones constituyen
indicadores de daños ambientales.
x.6 ¿Se hacen intentos para monitorear las
actividades de otras operaciones industriales
en el área?
Pauta: Los factores que causan una degradación

ambiental pueden originarse de otras fuentes.
Por lo tanto, es mucho más importante monitorear las
operaciones propias y mantener registros precisos. En
áreas geográficas comunes, también puede ser
conveniente realizar programas de monitoreo conjunto
con otros operadores.
x.7 ¿Los programas de monitoreo se realizan
antes del cierre de áreas de eliminación,
Tanques subterráneos, lagunas, pozas de
evaporación, antorchas o lugares de relleno?
Pauta: Pueden requerirse programas de monitoreo a

corto o a largo plazo para determinar si se ha causado
alguna contaminación.
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE TRANSPORTE - CONSTRUCCIÓN

La Paz – Bolivia
Ref. HECHO
P/T POR:
y. TRANSPORTE – CONSTRUCCIÓN
y.1 ¿Se consideran los problemas ambientales al

planificar la ubicación y construcción de una
instalación, los caminos de acceso, las
necesidades de control de desechos (en el
lugar y fuera de él) y las instalaciones de
campamento?
Pauta: Se debe incluir personal encargado de conservar

el medio ambiente en el equipo de planificación del
proyecto e identificar las responsabilidades de cada
miembro del equipo.
Asimismo, se debe considerar las escorrentías de agua

de superficie, la cercanía a corrientes de agua, aguas
subterráneas, condiciones del suelo, emisiones de aire,
control de la fauna silvestre, residencias, carreteras y
acceso para vehículos pesados sin crear un daño
ambiental innecesario.
No debe haber deslizamiento de tierras, empozamiento

de agua, remoción o movimiento innecesario de suelos
ni exposición de raíces vegetales.
y.2 ¿Se efectúan revisiones de la documentación
básica sobre el medio ambiente?
Pauta: Esto incluiría una revisión de los

registros/correspondencia de la compañía y una revisión
de los registros públicos y catastros de terrenos.
También puede encontrarse información en la

comunidad local.
y.3 ¿Se necesitan, realizan y documentan
evaluaciones biofísicas de campo?
Pauta: Esto incluiría una revisión sobre la fauna

silvestre y la vegetación, una evaluación forestal e
información sobre recursos arqueológicos que con
frecuencia se realiza durante la preparación del EIA del
proyecto.
y.4 ¿Existe en el lugar programas de consulta del
público a inicios del proceso de planificación?
Pauta: Los programas deben estar documentados e

incluir grupos de público en general, de nativos y de
interés (ambiental) especial.

La Paz – Bolivia
Antes de la construcción, se debe notificar a los

propietarios afectados, así como a las autoridades
reguladoras y mantener el contacto durante la
construcción.
y.5 ¿Se han desarrollado planes de protección
ambiental para los proyectos?
Pauta: Puede necesitarse un plan de protección

específico que forme parte del EIA o PAMA que describa
las medidas que mitiguen ciertos problemas ambientales
que son relevantes para un proyecto en particular.
y.6 ¿Se obtienen todas las aprobaciones
ambientales aplicables y, de ser necesario, se
incluyen las condiciones de la aprobación en
la documentación del proyecto?
Pauta: Entrevistar al personal y verificar que se archiven

las aprobaciones escritas y se incluyan las mismas en el
plan de protección ambiental del proyecto
y.7 ¿La compañía cuenta con prácticas de diseño
mecánico y normas de ingeniería que aborden
la integridad mecánica?
¿Se siguen normas en la construcción?
¿Durante las inspecciones de rutina, se

registran y mejoran las instalaciones
mecánicas de baja calidad (uso de tapones
ciegos, acoplamientos roscados)?
Pauta: El uso inadecuado de equipo mecánico (por

ejemplo, acoplamientos de bronce en el servicio de gas
ácido) puede tener serias consecuencias relacionadas
con la seguridad del personal y el medio ambiente.
y.8 ¿Se hacen esfuerzos para reducir el
tamaño de la instalación, incluyendo el
ancho de los derechos de vía?
Pauta: Las instalaciones no muy grandes son menos

costosas de mantener y pueden plantear menos
problemas ambientales, sobre todo con respecto al
control de la vegetación, la erosión y los costos de
recuperación.
y-9 ¿Las inspecciones realizadas durante la
construcción abordan convenientemente los
asuntos ambientales?,
¿Se llenan y archivan reportes de inspección?

La Paz – Bolivia
¿Se siguen procedimientos ambientales

Pauta: Se deben verificar todos estos procedimientos.

y.10 ¿Existe algún procedimiento para resolver
problemas ambientales que se deriven de
modificaciones hechas durante la
construcción?
Pauta: La estructura administrativa debe responder

rápidamente a los impactos ambientales adversos que se
deriven de cambios en el campo.
y.11 ¿Las aprobaciones y todos los requerimientos
ambientales documentados se encuentran en
el lugar a disposición del personal de
construcción?
Pauta: El personal de operaciones debe estar consciente

de los requerimientos de permiso/licencia.
El reglamento puede exigir que se conserven copias de

todas las licencias y permisos en lugares visibles.
y.12 ¿Se resuelven y corrigen las deficiencias
ambientales/de restauración identificadas?
Pauta: Revisar el reporte y las condiciones de los

derechos de vía/estación.
y.13 ¿Se ponen en práctica programas de
detección de fugas posteriores a la
construcción?
Pauta: Los programas pueden ser una combinación de

inspecciones visuales y el uso de equipo detector
electrónico.

La Paz – Bolivia
DEL………………….. DE 200X AL………………… DE 20XX
CUESTIONARIO DE ACTIVIDADES DE TRANSPORTE – ABANDONO Y RECUPERACIÓN
Ref. HECHO
P/T POR:
z. TRANSPORTE – ABANDONO Y RECUPERACIÓN
z.1 ¿Existe algún programa en uso para evaluar

las instalaciones y ductos que ya no son
necesarios para las operaciones?
Pauta: Las instalaciones no usadas pueden plantear una

mayor fuente potencial de responsabilidad (tanto
ambiental como ante terceros) que una propiedad que
está en actividad.
Se debe revisar en forma activa las instalaciones para

verificar un abandono potencial.
.z.2 ¿Se obtienen las aprobaciones necesarias para
el abandono de instalaciones y derechos de
vía?
Pauta: Debe presentarse un plan de abandono a la

D.G.M.A. en un plazo de 45 días después de decidir el
abandono de la instalación.
z.3 ¿El lugar de la refinería está debidamente
y equipo clausurado (tanques, recipientes y
sistema de tuberías) sin considerar los peligros
potenciales de productos químicos no usados?
Pauta: El lugar debe ser estéticamente atractivo, las

pozas deben ser convenientemente restauradas y los
demás desechos retirados para su eliminación o
reciclaje.
La instalación debe ser abandonada de conformidad con

cualquier norma reguladora e industrial aplicable.
z.4 ¿Se concluyeron operaciones de limpieza de
manera aceptable para promover el crecimiento
de vegetación y evitar el movimiento y erosión
de los suelos?
Pauta: Las operaciones de limpieza deben satisfacer los

requerimientos de la compañía, los propietarios de
tierras y el gobierno.

La Paz – Bolivia
Puede requerirse una recuperación extensiva de los

subsuelos de la instalación.
No debe existir potencial para una erosión futura. Se

debe inspeccionar las áreas y debe haber documentación
escrita sobre la condición del lugar.
En estas actividades, también deben incluirse áreas

fuera del lugar, tales como campamentos, zonas de
servicios generales y áreas de almacenamiento de
equipo que puedan dañar el paisaje natural.
z.5 ¿Los programas de reforestación incluyen una
buena preparación del terreno donde se
plantarán las semillas y el uso de variedades
de semillas que sean compatibles con los
ecosistemas locales existentes y el uso del
terreno en aquellos casos en que se usa
reforestación asistida?
Pauta: La reforestación exitosa de una instalación y los

caminos de acceso depende de la preparación del
terreno donde se plantarán las semillas y del uso de
variedades de semillas que generen una productividad de
vegetación que sea comparable a una condición sin
problemas en la misma área.
La recuperación del terreno debe ser coherente con el

lugar original, las formas del terreno, la hidrología y la
pendiente.
Se debe inspeccionar el lugar para garantizar que estos

objetivos se satisfagan.
Los métodos de recuperación y reforestación también

deben ser coherentes con los patrones aceptables
identificados en cualquier permiso y aprobación para una
instalación operativa.
4.2.3.3. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
4.2.3.3.1. Fuentes de Criterio
Las fuentes de criterio para diseñar los trabajos de Auditoría de Gestión

Ambiental pueden ser retomados considerando las siguientes normas técnicas;
El Plan Nacional referido al sector de la protección de la Gestión Ambiental y su
Preservación, La Ley de Medio Ambiente, los reglamentos respectivos

La Paz – Bolivia
denominados; Reglamento General de Gestión Ambiental, para la Prevención

y Control Ambiental, en Contaminación Atmosférica, en Contaminación Hídrica
y Gestión de Residuos Sólidos, además de normas técnicas emitidas por el
Ministerio de Medio Ambiente y Agua, esto con el objeto de uniformar criterios.
Otras normas referidas a la calidad como las Normas ISO 14.000, el contexto
del Medio Ambiente y sus características, la Norma ISO 14.001, bajo esta
norma verificaremos el compromiso de la organización si se esta cumpliendo;
objetivos, metas y la políticas ambiental, la Norma ISO 14.011 establece el
contenido del informe final de la auditoría aspectos que deben contener, la
Norma ISO 19011 establece las directrices para la auditoría de los sistemas de
gestión de calidad y/o ambiental en marco de la calidad ambiental.
Y otros normas complementarias de orden jerárquicos en la escala de Kelsen

que ayuden a definir el criterio para la evaluación y determinación de hallazgos.
Es muy importante conocer sobre como deben presentarse los resultados de

aplicar procedimientos previamente convenidos, para especificar asuntos en
forma de hallazgos, es decir, éstos se deben de informar en su totalidad,
evitando las vaguedades y lenguaje ambiguo en dicho informe.
4.2.3.3.2. Criterios Generales
Los criterios generales para realizar una Auditoría de Gestión Ambiental son la
base para ver el direccionamiento del accionar de todas las entidades del
sector público, por lo que es de mucha importancia tener pleno conocimiento de
ellos y sobre los cuales el auditor deberá diseñar su programa de evaluación de
la entidad que será sujeta de control y verificación
A continuación mencionamos algunos criterios básicos sobre la cual debe

fundamentarse este tipo de prueba:

La Paz – Bolivia
 Las instituciones públicas, sociedades anónimas mixtas, entidades

privadas como inversores; y otras entidades sean combinadas o
descentralizadas y desconcentradas, están obligadas a incluir, de forma
prioritaria en todas sus acciones, planes y programas, el componente
ambiental. (Artículo 4 y 5 de la LMA).
 Según el artículo 12 de la LMA, establece que todo proceso de evaluación

de impacto ambiental deberá tener los siguientes instrumentos:
1. Funcionamiento del Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental:
a. Ficha Ambiental
b. Estudio de Evaluación Impacto Ambiental
c. Licencia Ambiental
d. Monitoreo
e. Inspección
2. Funcionamiento del Sistema de Control de Calidad Ambiental:
a. Manifiesto Ambiental
b. Licencia Ambiental
c. Auditoría Ambiental
d. Instrumentos de seguimiento
e. Monitoreo
f. Inspección
 El artículo 15 de la LMA fija la creación de la Secretaria Nacional y

Departamental del Medio Ambiente, esta dirección tiene funciones y
atribuciones de registrar, organizar actualizar y difundir la información
ambiental a nivel nacional.
 Con referencia a todos los entes sean; natural colectiva que desarrollen
actividades susceptibles de degradar el medio ambiente hará sus propias

La Paz – Bolivia
evaluaciones ambientales estratégicas. (En conformidad al articulo 21 de

la LMA).
 Para el inicio y operación de las actividades, obras y proyectos

definidos en esta ley, deberán contar con Licencia Ambiental. (Artículo 25
de la LMA)
A. Primera categoría
Estudios de Evaluación de Impacto Ambiental, EEIA´s
Estudios Especiales EEIA
Estudio Agregado Analítico Integral
Ficha Ambiental
Declaratoria de Impacto Ambiental
B. Segunda categoría
Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, EEIA´s
No se requiere Estudios Especiales
Estudio Agregado Analítico Específica
Declaratoria de Impacto Ambiental
C. Tercera categoría
Medidas de Mitigacion Ambiental
Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental o Estudio de Evaluación
Impacto Ambiental
Declaratoria de Impacto Ambiental o Certificado de Dispensación
D. Cuarta Categoría
No se requiere de ningún Plan
Certificación de Dispensación
 Todas las actividades, obras y proyectos por sus características

deberán tener la Declaratoria de Impacto Ambiental procesada por los

La Paz – Bolivia
organismos competentes como parte de la evaluación de Impacto

ambiental. (Artículo 26 de la LMA).
 La Secretaria Nacional de Medio Ambiente y las Secretarias

Departamentales del Medio Ambiente, en coordinación con los
organismos sectoriales correspondientes quedan encargados del control,
seguimiento y fiscalización de los impactos ambientales. (Articulo 28 de la
LMA).
 Queda vetado la introducción de depósitos y transito por territorio

nacional de desechos tóxicos, peligrosos, radioactivos u otros de origen
interno o externo. (Artículo 31 de la LMA).
 Con relación a los recursos del agua, existe leyes, reglamentos de

protección y conservación de las aguas para su aprovechamiento integral.
 Del aire y la atmósfera, existe reglamentos que controlaran las

descargas que ocasiona las empresa y las mismas deben regular sus
emisiones mediante un reglamento industrial.
 Sobre los suelos existe una norma que controla; el uso del espacio
físico o que alteren la capacidad productiva, están obligados a cumplir con
las disposiciones legales, según la LMA.
 De los bosques y la tierra forestal, están reglamentadas por ley

especial, cuando esto son cortadas o taladas de las entrañas, estas deben
ser repuestas bajo un programa de reforestación industrial. Según
normativa Ley Forestal y reglamentos de protección ambiental.
 Los recursos no renovables, los minerales y no metálicos según Código

Minero y normas técnicas se determinará los límites permisibles para las
diferentes acciones y efectos de las actividades. Según RGMA y RPCA.

La Paz – Bolivia
 Los recursos energéticos estos están normados mediante reglamentos

internos de cada institución productora, por planes de control y mitigacion
de medidas ambientales en los EEIA, de contaminaciones, deforestación,
erosión y sedimentación así como la protección de flora y de fauna
silvestre. Según artículo 73 y 74 de la LMA.
 La secretaria Nacional de Medio Ambiente, y las Secretarias

Departamentales son las que aplican seguridad ambiental en base a
resultados de inspección. Según información obtenida en sus trabajos de
campo articulo 97 de la LMA.
 La entidad debe mantener un procedimiento para identificar y tener

acceso a los requisitos legales, y de otro tipo que ella suscriba, que sean
aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades o servicios
(Normas ISO 14000).
 La entidad debe incluir dentro de sus programas de gestión ambiental

los siguientes aspectos:
a) La designación de responsabilidad por el logro de los objetivos y las

metas en cada función y nivel pertinente
b) Los medios y los plazos para que ellos sean logrados
 Toda entidad deber establecer, mantener los procedimientos para

identificación, mantenimiento y la disposición de los registros ambientales,
estos datos relativos a las capacitación y los resultados de auditorías y
revisiones. (Normas ISO 14000).
 Toda entidad deberá mantener dentro de sus Sistema de Gestión

Ambiental una revisión las cual debe comprender las siguientes áreas:

La Paz – Bolivia
a) Requisitos legales y regulatorios

b) Identificación de los aspectos ambientales significativos
c) Examen de todas las prácticas y procedimientos de gestión
ambiental existente
d) Evaluación de los datos provenientes de la investigación de
incidentes previos. (Normas ISO 14000)
El equipo de auditoría, una vez revisada toda la evidencia, debe determinar los
puntos de no conformidad con respecto a los criterios de efectividad del
programa de Gestión Ambiental establecido y a los estándares ambientales que
exige la legislación ambiental.
Se debe además, asegurar que los hallazgos de no conformidad se

documenten, en una forma clara y precisa, y estén respaldados por las
evidencias de la auditoría. Igualmente se deben tratar los detalles de los
hallazgos de la conformidad, sin embargo, se debe evitar que ello no implique
una certeza absoluta.
Los hallazgos de auditoría, tanto los de conformidad y los de no conformidad,

deben ser revisados junto con la autoridad máximas y responsable de la
entidad auditada, a fin de tomar conocimiento del fundamento real de todos los
hallazgos (ver formato del flujo del proceso)
4.2.3.4. REUNIÓN DE CLAUSURA
El objeto principal de ésta reunión será la de presentar los hallazgos de la

auditoría a los responsables de la entidad auditada, asegurando que se
comprenda con claridad y tomen conciencia de los fundamentos reales de
estos hallazgos.
Dicha reunión, deberá realizarse una vez completada la fase de recolección de

evidencias y antes de preparar el informe de la auditoría.

La Paz – Bolivia
Los desacuerdos deben ser resueltos, en lo posible antes de la emisión del

informe por el auditor encargado, en quien descansa la decisión final sobre el
significado y descripción de los hallazgos de auditoría.
4.2.3.5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Las conclusiones deberán ser enfocadas a las siguientes elementos: la

conformidad de cumplimiento del sistema de gestión ambiental respecto a los
criterios establecidos, a la implementación del sistema ambiental y su adecuado
mantenimiento, en la verificación de sí el proceso interno de revisión,
establecido por la dirección, es capaz de asegurar la adecuada y la efectividad
del Sistema de Gestión Ambiental implementado.
Las recomendaciones que se propongan deben enfatizar en el desarrollo e

implementación de un plan de adecuación al Sistema de Gestión Ambiental, en
la prevención de la contaminación, en la reducción de residuos y en el
incremento de la eficiencia en los procesos contaminantes.

La Paz – Bolivia
4.2.3.5.1. Flujo de Proceso: Fase de Ejecución del Trabajo

La Paz – Bolivia
4.2.4. LA ELABORACIÓN DEL INFORME

La Paz – Bolivia
4.2.4.1. PREPARACIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA
El informe de auditoría se prepara bajo la dirección del auditor encargado, que

es responsable de que sea preciso y completo. Los temas a incluir en el
informe de auditoría deben ser aquellos establecidos en el Memorando de
Planificación de Auditoría. Cualquier cambio deseado en el momento de la
preparación del informe debe ser acordado entre las parte a las que concierne.
El informe es el resultado del proceso de auditoría, en la cual se van a

comunicar a la entidad todos aquellos hallazgos de importancia, así como las
conclusiones y recomendaciones que el auditor considere necesarias.
4.2.4.2. CONTENIDO DEL INFORME DE AUDITORÍA
Según las Normas ISO 14011 el contenido del informe depende de los
resultados de la revisión, pero debe incluir ciertos aspectos necesarios para
aclarar los alcances, naturaleza y objetivos del trabajo desarrollado por el
equipo auditor.
Entre estos puntos podemos citar los siguientes:
a) Fecha en que se emite el informe.

b) Persona a la cual va dirigido.
c) Identificación de los representantes del auditado que participaron en la
auditoría.
d) Identificación de los miembros del equipo auditor.
e) Una declaración de la naturaleza confidencial del contenido del informe.
f) La lista de distribución del informe.
g) Indicación del periodo de revisión que se abarcó, y de los principales
puntos de objeto de análisis, así como el lugar en el cual se llevó a acabo
la auditoría.

La Paz – Bolivia
h) Breve descripción de los procedimientos de análisis y revisión aplicados

durante la auditoría, así como el alcance que tuvieron y obstáculos
encontrados.
i) Observaciones, las cuales deben incluir referencia a los documentos
analizados, políticas y normas con base en las cuales se determinaron las
no conformidades y hallazgos, así como una descripción de las
situaciones encontradas.
j) Recomendaciones, en este punto el auditor debe aportar sus ideas,
basadas en su experiencia y conocimientos sobre el tema, de manera que
el auditado pueda contar con una guía mediante la cual pueda superar las
no críticas informadas.
k) Conclusiones, se incluye aquí un breve análisis de la percepción que el
auditor obtuvo una vez concluida su revisión, sobre cada una de las áreas
criticas establecidas durante la auditoría, además dentro de las
conclusiones debe hacerse mucho énfasis en los siguientes puntos:
La conformidad del SGA respecto a los criterios de la auditoría del SGA.
 Si el sistema está implantado y es mantenido adecuadamente.

 Si el proceso interno de revisión por la Dirección es capaz de asegurar
la adecuación y la efectividad del SGA.
Es de mucha importancia hacer notar que las entidad de control de otros países
posee dos modelos de informes los cuales son: Un modelo que se aplica para
auditorías financieras (Anexo 2) y un modelo que se aplica a Auditorías
Especiales o examen especial (Anexo 3) que puede ser retomado para aplicar
el modelo de auditoría de Gestión Ambiental por tratarse de un tipo de trabajo
especial.
4.2.4.3. DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA

La Paz – Bolivia
Según la normativa ISO 14011 El auditor encargado debe enviar el informe de

auditoría al auditado, previa aprobación superior. La distribución del informe
de auditoría debe ser determinada por el mismo, conforme al plan de auditoría.
El Auditado debe recibir una copia del informe respectivo. Toda distribución
adicional del informe fuera de la organización del auditado tendrá que ser
autorizada por la máxima autoridad de la entidad. Sin embargo; en La
Contraloria General del Estado por conducto de la unidad que corresponda es
el responsable de enviar el informe preliminar y final a la entidad auditada
después de haber sido revisado minuciosamente y ellos son los que
determinaran la distribución del mismo.
El informe de auditoría debe ser emitido dentro del plazo de tiempo acordado,
de acuerdo con el Memorando de Planificación de Auditoría. Si no puede
hacerse en el plazo previsto, se debe comunicar formalmente a la entidad
auditada las razones de la demora y fijar nueva fecha de emisión.
4.2.4.4. CONSERVACIÓN DE LOS DOCUMENTOS
Se deberá conservar los papeles de trabajo así como también la copia de los
informes emitidos y de los documentos objeto del examen por el tiempo que se
requieran las normas profesionales y legales aplicables.
En el caso de papales de trabajo de auditoria gubernamental y relacionados

con aspectos que involucren las responsabilidades civil y penal, deberán
conservarse como mínimo diez (10) años, que es el plazo de prescripción para
las acciones legales definidas en el articulo 40 de la Ley Nº 1178 de
Administración y Control Gubernamental.

La Paz – Bolivia
Todos los documentos de trabajo, así como borradores e informes finales

pertenecientes a la auditoría deben ser conservados por la Controlaría General
de Estado y la entidad auditada, en concordancia con los requisitos legales
aplicables mencionados en el párrafo anterior.
4.2.4.5. TERMINACIÓN DE LA AUDITORÍA
La auditoría concluye en el momento en que todas las actividades definidas en

el Memorando de Planeacion de Auditoría han sido llevadas a término.38
4.2.4.6. PRESENTACIÓN DEL INFORME PROPUESTO
Se Adjunta el siguiente formato propuesto, el cual puede ser modificado por la

Contraloria General del Estado, de acuerdo con su criterio. Subrayamos las
proporciones del informe que varían, de acuerdo con las características de la
auditoría.
Es importante que este modelo de informe se la ha diseñado con objetivo de

que muestre en forma detalla las partes mas sobresalientes de un informe
ambiental, además este formato nos permite varia de acuerdo al objeto de ala
auditoria que se quiera realiza.
Ponemos a consideración esta propuesta;
INFORME DE AUDITORÍA DE GESTIÓN AMBIENTAL
INDICE
38
ISO 14011:1997, Directrices para Auditorías Ambientales, procedimientos de Auditorías de Gestión Ambiental.

La Paz – Bolivia
CONTENIDO Pág.
I. ANTECEDENTES
I.1 Objeto de la Auditoría, (Objeto de evaluación)
I.2 Tipo de Auditoría, (Determinación del tipo de auditoría)
I.3 Referencias normativas, (Cuales son las normas técnicas
que se aplican para esta evaluación ambiental)
I.4 Ámbito Institucional, (Cuales son los sitios a evaluar o
instituciones que se evaluaran)
II. TÉRMINOS DE LA AUDITORÍA
II.1 Objetivos
(En este renglón se debe establecer el objetivo general y los
objetivos de la auditoría)
II.2 Alcance del Examen
(Determinamos las delimitaciones del objeto de la
evaluación, tanto sus indicadores, normas de referencias,
ámbito institucional y el periodo que cubre la evaluación)
II.3 Resumen de Procedimientos Aplicados
(Debe hacerse un resumen de los procedimientos aplicados
en el trabajo de auditoría realizado)
III. RESULTADO DEL EXAMEN
(En esta etapa se da a conocer el resultado obtenido en el
examen practicado a la empresa, debe mencionarse el periodo
abarcado)
IV. CONCLUSIÓN (ES) (Según las circunstancias del caso)
(Mencionar las conclusiones obtenidas en el examen practicado)
V. RECOMENDACIÓN (ES)
(Cuando no estén incluidas en el desarrollo de los hallazgos que se
detallen en el numeral III)
CAPITULO QUINTO
CONCLUSIÓN

La Paz – Bolivia
5. CONCLUSIÓNES DEL MODELO DE AUDITORÍA
Por la importancia de la temática en la actualidad; es necesario establecer

algunas puntuaciones, que son importantes para sacar una sinopsis de todo lo
mencionado. Pues bien el tema de la gestión ambiental es un tema muy
extenso en razón a que conforman amplios sectores como; la fauna, el suelo, el
aire, los recursos hídricos, la energía, la agropecuaria, y por puesto la
educación como medio de prevención, la salud que es otra área de estudio, los
minerales, no minerales que son parte nodal de la contaminación etc.
El tema abarca bastante pero es elemental hacer una sinopsis de la

investigación para esta coyuntura sea procurado abreviar los pasos más
importantes de una auditoría de gestión ambiental en los siguientes espacios:
Las auditorías pueden ser realizadas por personal de la organización, por

personal externo seleccionado por la organización y la Contraloria General del
Estado. En cualquiera de los casos, las personas que conduzcan las auditorías
deberán estar en una posición de total imparcialidad y objetividad en la
realización de la misma.
La Organización establecerá y mantendrá al día un programa, o programas y

procedimientos para evaluar de forma periódica el SGA, con el objetivo de:
a. Determinar si el SGA:
 Cumple o no los planes establecidos para la gestión ambiental,

incluyendo los requisitos de la norma NC – ISO 14001.
 Ha sido o no adecuadamente implantado y mantenido.
a. Evaluar la actuación ambiental

b. Promover la toma de conciencia ambiental

La Paz – Bolivia
c. Proveer información sobre los resultados de las auditorías

internas e inspecciones al Consejo de Administración de la
Organización.
Con el propósito de minimizar el tiempo en el terreno y preparar el equipo que

realizará la auditoría, la preparación debe incluir, entre otras, las siguientes
actividades:
 Programación de visitas al terreno

 Selección de las personas que participarán en la evaluación,
designando el campo de acción de cada una de ellas, así como el jefe del
equipo, el cual debe ser nombrado y aprobado por el Consejo de
Administración de la Organización o una Comisión Especial designado por
la CGE .
 Desarrollo del plan de auditoría, el que incluirá el alcance técnico, áreas
y tiempo de realización.
 Recopilación y revisión de la documentación.
 Elaboración del cuestionario según los temas de interés.
Las áreas generales a incluir en la visita al terreno son:
a) Toda la instalación incluyendo los laboratorios, almacenes, áreas de

mantenimiento y áreas de operación
b) Recorrido de todo el perímetro
c) Descarga de residuales líquidos, sólidos y gaseosos
d) Materiales y desechos peligrosos
e) Almacenamiento de residuos (interior/exterior)
f) Órganos de tratamiento
g) Fuentes de agua
h) Almacenamiento de materias primas.

La Paz – Bolivia
Debe ser solicitada y revisada la documentación propia de las áreas visitadas,

análisis químicos, procedimientos, permisos y cualquier otra que se estime
pertinente, con el objetivo de:
a) Que los sistemas de gestión y organización funcionen

b) Identificar las eficiencias
c) Confirmar el cumplimiento de la documentación normativa
d) Identificar nuevos problemas.
El equipo auditor elaborará un informe final, que incluirá:
 Evaluación de los problemas ambientales:
a. Funcionamiento del SGA.

b. Emisiones a la atmósfera.
c. Efluentes líquidos.
d. Manejo de residuos sólidos.
e. Almacenamiento de productos químicos, aceites, solventes,
sustancias tóxicas, entre otras.
f. Desechos peligrosos.
g. Planes de Liquidación de Averías y Emergencia.
h. Contaminación de las aguas subterráneas y el suelo.
 Cumplimiento de planes, legislación, documentos normativos y política

ambiental
 Nuevas situaciones encontradas
 Recomendaciones
 Recomendaciones de investigaciones.

La Paz – Bolivia
CAPITULO SEXTO
RECOMENDACIÓN
6. RECOMENDACIÓN GENERAL
6.1. SECTOR PETROLERO Y SUS DIVERSIFICACIÓNES – DOCUMENTACIÓN

DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Todas las empresas sean públicas o mixtas para cumplir con el objetivo de
control sobre las actividades de contaminación al medio ambiente debe
asegurarse de cumplir la siguiente recomendación:
La organización establecerá y mantendrá la información, en papel, en formato

electrónico para:
a. Describir los elementos centrales del sistema de gestión ambiental y su

interacción;
b. Proporcionar orientación para la documentación relacionada.
El nivel de detalle de la documentación debe ser suficiente para describir los

elementos centrales del sistema de gestión ambiental y sus interacciones, y
suministrará orientación sobre donde obtener una información más detallada
respecto a la operación de partes específicas del sistema de gestión ambiental.
Dicha documentación puede ser integrada con la documentación de otros

sistemas implantados por la organización (ISO 9000). No tiene por que ser en
forma de un manual único.
La documentación relacionada puede incluir:

La Paz – Bolivia
a. Información de proceso;
b. Organigramas;
c. Normas internas y procedimientos operativos;
d. Planes para situación de emergencia de la organización.
La documentación relativa al medio ambiente incluirá, como mínimo:
a. Descripción del proceso productivo

b. Legislación, normas, regulaciones u otros posibles requerimientos
ambientales aplicables.
c. Inventario y caracterización de las fuentes contaminantes.
d. Diagramas organizativo del SGA.
e. Normas internas y procedimientos de funcionamiento.
f. Información sobre los productos que manipule la Organización
g. Planes de Liquidación de Averías o Emergencia.
h. Licencias y Estudios Ambientales
i. Gráfico del monitores de los efluentes
j. Instrucciones de operación de los tratamientos de residuales o
emisiones a la atmósfera
k. Tratamiento de desechos sólidos
l. Tratamiento, almacenamiento y disposición de desechos peligrosos
m. Planes de mantenimiento de los equipos involucrados en el sistema
n. Control y calibración de los instrumentos de medición de los efluentes
o. registro de:
 Denuncias
 Instrucción
 Inspección, mantenimiento y calibración
 Incidencias
 Impactos ambientales significativos
 Resultados de evaluaciones e inspecciones
 Revisión de la gestión

La Paz – Bolivia
 Resultado de las inspecciones estatales realizadas

 Seguimiento del funcionamiento (monitoreo).
6.1.1. CONTROL DE DOCUMENTACIÓN
La organización establecerá y mantendrá procedimientos para controlar todos

los documentos requeridos por esta norma, para asegurar que:
a. Puedan ser localizados.

b. Sean periódicamente examinados, revisados cuando sea necesario y
aprobados por el personal autorizado para su adecuación.
c. Las versiones vigentes de los documentos correspondientes estén
disponibles en todos los puntos en los que se lleven a cabo operaciones
esenciales para el funcionamiento efectivo del sistema de gestión
ambiental.
d. Los documentos obsoletos sean retirados rápidamente de todos los
puntos de edición y uso, o asegurarse que no ocurra su utilización no
intencional.
e. Todos los documentos obsoletos retenidos con finalidades legales y/o de
preservación de los conocimientos sean identificados convenientemente.
La documentación será legible, fechada (con fechas de revisión) y fácilmente

identificable, mantenida en forma ordenada y retenida por un periodo
especificado. Se establecerán y mantendrán procedimientos y
responsabilidades concernientes a la creación y modificación de los distintos
tipos de documentos.
El propósito es asegurar que la organización elabore y mantenga los

documentos de manera adecuada para la implantación del sistema de gestión
ambiental. No obstante, el foco primario de la organización estará sobre la
implantación efectiva del sistema de gestión ambiental y el desempeño
ambiental, y no sobre un sistema complejo de control de la documentación.

La Paz – Bolivia
6.2. AL SECTOR DEL CONTROL GUBERNAMENTAL – CGE
Es importante establecer que dentro de los informes anuales de la Contraloria

General del Estado se observa que no han practicado auditorias al medio
ambiente, y por tanto se sugiere a la CGE lo siguiente:
 La Controlaría General del Estado debe asegurarse que las empresas

del rubro petrolero deben cumplir la Ley de Medio Ambiente en forma
integral desde la apertura de sus fichas ambientales hasta la otorgación
de Certificado de Dispensación o Declaratoria de Impacto Ambiental.
 La CGE, debe reestructurar sus Unidades de Auditoría, poniendo en su

programación anual actividades de auditoria ambiental, la realización de
este tipo de auditorías es vital en razón a la coyuntura social y política del
país.
 Al mismo tiempo debe asegurarse; de que el personal que desempeña

el trabajo de auditoría ambiental esté básicamente capacitado, adiestrado
en forma; académica, técnica y con especialización en el área del medio
ambiente para alcanzar resultados satisfactorios y una optima ejecución.
 La Capacitación de los auditores encargados debe ser una premisa de

la Institución, por ende este reflejara la calidad del trabajo y sus resultados
serán el reflejo de una entidad sólida en sus objetivos y profesionalidad
para control interno.
 La institución de llevar seminarios y cursos especializados al área del

medio ambiente aplicando las disposiciones legales tanto nacionales
como internacionales de esta forma obtener expertos en el área.

La Paz – Bolivia
 La institución debe realizar concurso especiales de formación para el

personal, esté debe recibir la capacitación anual si se quiere; para de esta
manera, los mismo puedan ilustrar a los auditores de planta y consultores
y personal técnico de la CGE en futuros trabajos en auditorías medio
ambientales.
6.2.1. RECOMENDACIÓNES SOBRE LA PROPUESTA DE AUDITORÍA DE

GESTIÓN AMBIENTAL
Según a las investigación enfocadas en las normas legales y técnicas de

auditoría; en el país se ha podido establecer que existe una ausencia de
modelo en procedimientos específicos al sector industrial, debido básicamente
a una vació técnico en métodos de auditoría medio ambientales para el sector
petrolero, en razón a lo mencionado recomendamos;
 Exhortar a la Contraloría General de Estado a la Máxima Autoridad

Ejecutivo y en forma descendente a las Autoridades por orden jerárquico
la aplicación de los procedimientos diseñados, para la ejecución de
auditorías ambientales para el sector petrolero y otros.
 Recomendar a las Subcontralorías Generales de Estado a las Máximas

Autoridades Ejecutivas y Responsables de las Unidades de llevar el
Control Interno dentro de las entidades públicas implementar para su
aplicación.
 Recomendar, a las empresas privadas y públicas dedicadas al área de

la exploración, explotación, refinación, producción de la energía y el
transporte en general; de gas, petróleo y sus derivados considerar esta
propuesta para la redacciones de reglamentos manuales técnicos
referidos; a las siguientes áreas por su importancia:
 Organización ambiental de la industria petrolera en tierra

La Paz – Bolivia
1. Programas de administración ambiental.

2. Implementación y operación.
3. Documentación del sistema de administración ambiental.
4. Control operacional.
5. Preparación y respuesta ante emergencias.
6. Verificación y acción correctiva.
 A las operaciones petroleras en tierra (Empresas Privadas,

Mixtas y Públicas)
Todas las empresas petroleras sean privadas y públicas deben

comprender las siguientes secciones; producción, refinación y
transporte estos espacios son significativos para el control interno
ambiental que indicamos a continuación:
1. Planeamiento y control ambiental administrativo.

2. Procedimientos operativos generales.
3. Actividades de perforación.
4. Actividades de construcción.
5. Actividades de conciencia ambiental.
6. Actividades de prevención de derrames y fugas.
7. Actividades de respuestas ante emergencias.
8. Actividades de manejo de materiales peligrosos y
desechos.
9. Actividades de monitoreo ambiental.
10. Actividades de construcción.
11. Actividades de cierre y recuperación
12. Actividades de abandono.

La Paz – Bolivia
7. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
7.1. LEYES Y DECRETOS REGLAMENTARIOS:
 Constitución Política del Estado Plurinacional. Promulgado en

fecha 7 de Febrero del 2009.
 Ley del Medio Ambiente Nº 1333. Gaceta Oficial de Bolivia. De
fecha 27 de abril de 1992.
 Reglamento de la Ley del Medio Ambiente. Decreto Supremo Nº
24176. De fecha 8 de diciembre de 1995.
 Reglamento General de Gestión Ambiental. Decreto Supremo Nº
24176. De fecha 8 de diciembre de 1995.
 Reglamento para la Prevención y Control Ambiental. Decreto
Supremo Nº 24176. De fecha 8 de diciembre de 1995.
7.2. NORMAS TÉCNICAS DE AUDITORÍA:
 Normas de Auditoría Gubernamental (NAG). Contraloría General

de la República de Bolivia CI/08. Enero 2001.
 Normas Generales de Auditoría Gubernamental. Contraloría
General de la Republica de Bolivia CI/08. Enero 2001.
 Norma Específica de Auditoría Ambiental. Contraloría General de
la República de Bolivia CI/08. Enero 2001.
 Guía de Auditoría. Bailey, P. Larry CPA. Holzmann, J. Oscar
Traductor. Publicación de Harcourt Brace. Madrid – España 1999.

La Paz – Bolivia
7.3. TEXTOS DE INVESTIGACIÓN Y METODOLOGÍAS:
 Nuevas Técnicas de Investigación. Mario Bunge. Ediciones

Britania. Distrito Federal – México 2001.
 Técnicas de Estudio e Investigación. Caballero Pérez, Murillo.
Editorial San Marcos. Lima – Perú 2002.
 Metodología de la Investigación. Roberto Hernández Sampieri,
Carlos Fernández Collado y Pilar Baptista Lucio. Ediciones Mc Graw
Hill, Tercera Edición. Publicación 2005.
7.4. OBRAS Y TEXTOS DE AUDITORÍA AMBIENTAL:
 NC – ISO 14001. Sistemas de Gestión Ambiental. Especificación

y directrices para su uso. Oficina nacional de normalización (nc). La
habana. 1998.
 Textos de IBNORCA, Gestión Ambiental en Bolivia, enfoque
especializado. Segunda Edición. Gestión 2009.
 William A. Herrera Cañas, La Planeación de la Auditoría de
Sistemas de Gestión Ambiental en la Empresa Industrial.
Salvadoreña. Tesis.
 García H, Lilliana et al. Identificación de indicadores ambientales.
Monografía para la obtención del grado en la Especialización en
Gestión Ambiental. Universidad de Antioquia, Facultad de Ingeniería.
Mimeo. Medellín. Septiembre de 2000.
 González, Esperanza. “Gestión Ambiental en pequeños
municipios”. Revista Foro, Nº 42. Bogotá. Octubre de 2001.

La Paz – Bolivia
 II Curso Internacional de Aspectos Geológicos de Protección

Ambiental. Autor: Luís Enrique Sánchez. Departamento de
Engenharia de Minas. Escola Politécnica de Universidade de São
Paulo.
 Orea, D. G.; C. M. Oñate (1994) – Auditoría ambiental, un
instrumento de gestión en la empresa. Editorial. Agrícola Española,
Arganda del Rey, 142pp.
 Serrano Moreno, José. “Principios filosóficos de la Gestión
Ambiental”. En: Ballesteros, Jesús y Pérez, José (Compiladores).
Sociedad y Medio Ambiente. Editorial Trotta. Madrid. 1997. Pág. 323.
 Programa de Derecho Ambiental Internacional y Comparado.
Universidad de Florida- Universidad de Costa Rica. Proyecto Banano
“Guía Para Una Mejor Comprensión de ISO 14001”. Elaborado por:
Holly Berman, University of Denver, Gladys Martínez, Universidad de
Costa Rica, Thomas Ruppert, University of Florida y Quilla Trimmer-
Smith, University of Florida.

La Paz – Bolivia
8. CRONOGRAMA DE TRABAJO
FUENTE: ELABORACION PROPIA

La Paz – Bolivia

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UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN ANDRÉS

“MODELO DE AUDITORÍA DE GESTIÓN AMBIENTAL EN

POSTULANTE: PAOLA NENICEÑA BASCOPE BUSTAMANTE

TUTOR: LIC. SALOMON MENDOZA CONDORÍ

Quiero dedicar este trabajo a las personas que ya no están conmigo mi

 AUDITORÍA DE GESTIÓN AMBIENTAL – PLANEAMIENTO Y CONTROL AMBIENTAL DE LA EMPRESA

 AUDITORÍA DE GESTIÓN AMBIENTAL – PLANEAMIENTO Y CONTROL AMBIENTAL DE LA EMPRESA

 AUDITORÍA DE GESTIÓN AMBIENTAL – PLANEAMIENTO Y CONTROL AMBIENTAL DE LA EMPRESA

2.3.1. FUENTES PRIMARIAS_______________________________ 23

3. EL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL –

 AUDITORÍA DE GESTIÓN AMBIENTAL – PLANEAMIENTO Y CONTROL AMBIENTAL DE LA EMPRESA

4. ALCANCE DE APLICACIÓN DEL MODELO____________________ 45

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4.2.4.6. PRESENTACIÓN DEL INFORME PROPUESTO_____ 175

6. RECOMENDACIÓN GENERAL______________________________ 180

7. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS___________________________ 186

7.1. LEYES Y DECRETOS REGLAMENTARÍOS________________ 186

8. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES (CARTA DE GANTT) ________ 189

9. ANEXOS Y OTRAS REFERENCIAS__________________________ 190

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En los últimos años la auditoría ambiental ha sido presentada como una

La auditoría ambiental fue moldeada en gran parte a la imagen de las auditorías

En la actualidad, todavía estamos distantes de tal escenario, aunque muchos

Por la importancia del estudio que hoy emprendemos es importante establecer

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caso se necesitaría la intervención de la mano del hombre. Esto también se

En segundo lugar, podemos afirmar que la producción del petróleo e

Este trabajo fue realizado íntegramente por una investigación bibliográfica,

Por último para concluir; agradezco a quienes me cooperaron y me han

El contenido es una investigación personal y su cualificación será

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Muchas organizaciones han emprendido "revisiones" o "auditorías" ambientales

Para ser efectivas, ellas necesitan ser conducidas dentro de un sistema de

Las normas sobre gestión ambiental de la serie NC-ISO 14000 están

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arancelarias, o para incrementar o cambiar las obligaciones legales de una

La norma NC-ISO 14001 especifica los requisitos de un sistema de gestión

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La adopción e implantación de un conjunto de técnicas de gestión ambiental de

La norma NC-ISO 14001 no está destinada a considerar, y no incluye,

La norma NC-ISO 14001 comparte principios del sistema de gestión comunes

Se tendrá en cuenta, sin embargo, que la aplicación de varios elementos del

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partes interesadas, En tanto los sistemas de gestión de la calidad consideran

Los requisitos del sistema de gestión especificados en la norma NC-ISO 14001

La norma NC-ISO 14001 especifica los requisitos para un Sistema de Gestión

La norma NC-ISO 14001 es aplicable a cualquier organización que desee:

a. Implantar, mantener y mejorar un sistema de gestión ambiental;

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Todos los requisitos de la norma NC-ISO 14001 están destinados a ser

Establecer los mecanismos de gestión que permitan a cualquier organización

La aplicación de la NC-ISO 14001 tiene el propósito de especificar los

A.2. Alcance Fundamental

1. Establecer la documentación normativa, regulativa y legal en que debe

2. Describir los procedimientos que son aplicables a las actividades de

3. Aplicar a aquellos aspectos ambientales que la Organización puede

4. Promueven la participación activa de la Organización en las actividades

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