DOCUMENTO DE ESPECIFICACIÓN FUNCIONAL

TI-EA2021-12190 – R3 Traslado Flujos Documentum a

SharePoint
Versión V.1.0

Área Responsable:
División de Tecnología de la Información
Objetivo: Subgerencia Integración TI - Negocio
Proporcionar información Gestión de la Demanda
detallada de los requerimientos
funcionales y no funcionales del Fecha de creación:
sistema, describiendo sus 11/01/2023
características, comportamiento
y reglas de negocio, los cuales Fecha de actualización:
han sido revisados y validados 12/01/2023
por todos los interesados.
Este documento se crea en base
a los requisitos de alto nivel
identificados en la Iniciativa de
Este documento es propiedad del Banco Interamericano de Finanzas, con carácter reservado para uso exclusivo dentro del Banco, no
Negocio solicitada a Tecnología
pudiéndose usar o proporcionar a terceros, constituyendo falta grave el uso no autorizado o la entrega a terceros de esta información,
de la Información. además de la responsabilidad penal subyacente.

Alcance:
Aplica a iniciativas y proyectos
que requieren desarrollo de
software.
ACEPTACIÓN

A través del presente dejo constancia de haber revisado, leído y aprobado el contenido de
la información mostrada en este documento, asimismo asumo la responsabilidad,
normativas y regulaciones inherentes al área que represento.

NOMBRE ÁREA ROL

Carlos Copara Gobierno y Diseño de Procesos Usuario líder

María Garufi Desembolsos y Garantías Usuario Impactado

Pedro Javier Desarrollo TI – Riesgos y Gestión Líder Técnico Integrador

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 HISTORIAL DE VERSIONES

FECHA ELABORADO NOMBRE DEL

VERSIÓN REVISADO POR DESCRIPCIÓN
VERSIÓN POR ARCHIVO
1.0 11/01/2022 Jorge Flores Alex Velásquez Elaboración de documento de especificación EA2021-12190 – R3
funcional Traslado Flujos
Documentum a SP

GLOSARIO DE TERMINOS

TÉRMINO DEFINICIÓN

ACEPTACIÓN...................................................................................................................................
HISTORIAL DE VERSIONES............................................................................................................
GLOSARIO DE TERMINOS..............................................................................................................
1. OBJETIVOS Y BENEFICIOS.............................................................................................
1.1 OBJETIVOS........................................................................................................................
1.2 BENEFICIO.........................................................................................................................
2. INTRODUCCIÓN...............................................................................................................
2.1 RESUMEN EJECUTIVO........................................................................................................
2.1 PEDIDO REGULATORIO.......................................................................................................
2.2 SUPUESTOS.......................................................................................................................
2.3 FUERA DE ALCANCE...........................................................................................................
2.4 RESTRICCIONES.................................................................................................................
3. IMPACTO...........................................................................................................................
3.1 PRODUCTO........................................................................................................................
3.2 CANALES...........................................................................................................................
3.3 ÁREAS DE NEGOCIO...........................................................................................................
3.4 APLICACIONES...................................................................................................................
3.5 CADENA DE VALOR.............................................................................................................

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4. PROCESO AS IS...............................................................................................................
5. PROCESO TO BE..............................................................................................................
6. REQUERIMIENTO.............................................................................................................
6.1 REQ 001: CONSTRUIR UN API PARA CONECTAR LA WEB DE GARANTÍAS Y TASACIONES EN
SHAREPOINT 8
7. IMPACTO EN APLICACIONES IMPORTANTES...............................................................
7.1 IMPACTO EN LA POSICIÓN DEL CLIENTE - IBS......................................................................
7.2 IMPACTO EN GESTIÓN BANCARIA........................................................................................
7.3 IMPACTO EN MONITOR........................................................................................................
7.4 IMPACTO EN LA CONTABILIDAD...........................................................................................
7.5 IMPACTO EN EL MÓDULO IBS PRÉSTAMOS / CRONOGRAMAS...............................................
7.6 IMPACTO EN REPORTES REGULATORIOS.............................................................................
7.7 IMPACTO EN OTROS REPORTES EXISTENTES........................................................................
8. ESPECIFICACIÓN DE REQUERIMIENTOS NO FUNCIONALES.....................................
8.1 IMPACTO EN SISTEMAS EXTERNOS.....................................................................................
8.2 DISPONIBILIDAD.................................................................................................................
8.3 VOLUMETRÍA Y PROYECCIÓN............................................................................................
8.4 IMPACTO EN EL CIERRE....................................................................................................
8.5 LOG DE AUDITORÍA..........................................................................................................
8.6 GESTIÓN DE ACCESOS Y PERFILES...................................................................................
8.7 <REQUERIMIENTO NO FUNCIONAL “N”>.............................................................................
9. ANÁLISIS DE DATOS......................................................................................................

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 1. Objetivos y Beneficios

1.1 Objetivos
 Reducir el gasto del banco mediante la desactivación de la herramienta
documentum garantizando los procesos y la información en un gestor
documental del SharePoint.
1.2 Beneficio
 Mejoras en los flujos en los actuales documentos

2. Introducción

2.1 Resumen Ejecutivo

Actualmente se tiene la herramienta documentum (gestor de contenidos con un costo de

mantenimiento anual de 50K dólares) donde se almacenan los flujos documentales del banco, sin
embargo, esta herramienta no muestra estabilidad ya que los usuarios se quejan del performance
(lentitud en la carga de documentos, incidencias en la ejecución de flujos no se adapta a la
necesidad real de la carga de trabajo, almacenamiento sin capacidad de incremento,
obsolescensia tecnológica). Por otro lado, el gasto de mantenimiento es demasiado alto para el
poco uso que se le da a la herramienta.

Flujos de trabajo Documentum:

- Carta Fianza
- Desembolso
- Leasing
- Cuenta Corriente PJ
- Descuento de Letras
- Contrato
- Garantía
- Tasaciones
- Carga Masiva

Finalmente se encuentra en una versión desfasada. Por lo que se requiere trasladar el flujo de
tasaciones y garantía de documentum a SharePoint permitiendo crear nuevos formularios de
registro con diseño en páginas web, no tiene costo de licencias (está incorporado dentro del
paquete de office), se puede generar nuevas bibliotecas de documentos, generar nuevos flujos.

2.1 Pedido Regulatorio

¿Iniciativa regulatoria? Si No x Tipo de observación: R.S. / Oficio SBS

Observación SBS
Fecha límite
SUNAT
implementación:
BCR

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 Contingencia en caso de no llegar a la fecha
perentoria: Auditoría interna
Auditoría externa
Regulación ASA
Otro:

2.2 Supuestos
- Los prototipos propuestos son referenciales y deberán ser validados en la etapa de
diseño.
- Las modificaciones solo se realizarían bajo las condiciones expresadas en el presente
documento.

2.3 Fuera de Alcance

- Está fuera de alcance cualquier cambio de funcionalidad o de contenido no
especificado en este documento.

2.4 Restricciones
- “No hay impacto en esta sección.”

3. Impacto

3.1 Producto
 Flujo Emisión/Renovación de Carta Fianza
 Flujo Contratos
 Flujo de recepción de letras en descuento
 Flujo garantías
 Flujo leasing
 Servicio integración con Módulo tasaciones
 Flujo apertura de cuentas persona jurídica
 Flujo Desembolso Préstamos comerciales y Financiamiento Comex
 Carga masiva
 Seguridad

3.2 Canales
 No aplica

3.3 Áreas de Negocio

 Optimalización de procesos
 Arquitectura
 Infraestructura
 Compras
 Operaciones
 Red de oficinas
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  Banca Mayorista

3.4 Aplicaciones
 No impacta
3.5 Cadena de valor
 Evaluación individual
 Flujo de aprobación
 Documentación de la operación
 Desembolsos
 Reclamos
 Solicitudes de cliente
 Tratamiento de garantías
 Torre de control
 Flujo documental

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 4. Proceso AS IS

5. Proceso TO BE

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 6. Requerimiento

Cód. Nombre Requerimiento Funcional y/o Historia de

Proceso CANAL
Req. / HU Usuario
REQ 001 Creación Obtener y Controlar el universo de todas las operaciones IBS
en el que se deben reportar de acuerdo a los establecido en la
sistema regulación incluidos los productos nuevos
REQ 002 Creación Obtener información que permitan identificar las IBS
en el operaciones que no se deben reportar (Parametrización)
sistema
REQ 003 Creación Identificar las operaciones que tengan mancomunos e IBS
en el incluir en el RO en un solo registro
sistema
REQ 004 Creación Notificar a los usuarios de operaciones cuando exista IBS
en el duplicados, operaciones exclusivas no incluidas en el RO
sistema
REQ 005 Creación Contar con informe de seguimiento de cada movimiento IBS
en el operación ingresada en el RO
sistema

6.1 REQ 001: Construir un Api para conectar la web de garantías y tasaciones
en SharePoint
Descripción:

Actualmente los flujos de tasaciones y los flujos de garantías trabajan con

documentum para la descargar documentos. Por lo que se requiere que la web de
garantías y tasaciones (actualmente se encuentran conectados a los servidores de
Documentum). se conecten dierectamente a SharePoint a través de un API
(creación de 8 métodos).
Detalle:

Cuando el usuario ingresa a la plataforma web de tasaciones y requiere hacer una

consulta en especifica de la tasación 110, el API deberá primero validar de que
tipo de ID envían si se traerá de un Id nuevo el API se activará y enviará la
consulta a la base de datos del SharePoint que buscará por el código de tasación,
una vez que la base de datos encontró el documento de la tasación 110 lo
devuelve al Api, y por último el Api devuelve la respuesta al usuario web de
tasaciones.
Para códigos antiguos o históricos aún se realizará la búsqueda por documentum
para los flujos de garantías y tasaciones
 Se tendrá 8 métodos (4 para garantías y 4 para tasaciones).

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  El API deberá crear una carpeta / Folder, crear un documento, eliminar un
documento y consultar un documento.

6.2 REQ 002: Analizar y recopilar la información del mecanismo de operación

del servidor de servicios BIF1DOCUM13

Descripción:

El proveedor deberá analizar como funciona el Servidor BIFF13 con el servidor de

base de datos y trazarlo con el servidor de fileserver así mismo deberá entregar
informes como resultado final detallando las funciones, integraciones y diagrama
de la interacción entre el servidor de servicios y los demás servidores de
aplicación y base de datos de Documentum.

6.3 REQ 003: Construcción de un API REST que contenga los servicios de
Documentum para los 4 métodos

Descripción:

Una vez que se realizó el análisis ahora se va construir un API REST que
contenga los servicios de Documentum para los flujos de tasaciones y garantía así
mismo se deberá atender las siguientes solicitudes:
 CrearExpediente (ID)
 CrearDocumentoSGD (Guardar)
 EliminarDocumentoSGD
 ObtenerDocumentoSGD (Descargar)

6.4 REQ 004: Cumplir con los lineamientos de seguridad para la construcción
del API REST

Descripción:

Cuando el API REST esté en proceso de construcción lo que se deberá cumplir

son los estándres de seguridad en los servicios desde el diseño y según los
lineamientos indicados por el banco en el documento Estándar de Seguridad para
Servicios
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 Por último el API REST deberá seguir los lineamiento de sonarqu para evaluar las
vulnerabilidades y que el proveedor tiene que cumplir

7. Impacto en aplicaciones importantes

7.1 Impacto en la Posición del Cliente - IBS

No hay impacto en esta sección.

7.2 Impacto en Gestión Bancaria

No hay impacto en esta sección.

7.3 Impacto en Monitor

No hay impacto en esta sección.

7.4 Impacto en la Contabilidad

No hay impacto en esta sección.

7.5 Impacto en el Módulo IBS Préstamos / Cronogramas

No hay impacto en esta sección.

7.6 Impacto en Reportes Regulatorios

No hay impacto en esta sección

7.7 Impacto en otros reportes existentes

No hay impacto en esta sección

8. Especificación de Requerimientos No Funcionales

DOCUMENTO DE ESPECIFICACIÓN FUNCIONAL 11/13

 8.1 Impacto en Sistemas Externos

No hay impacto en esta sección

8.2 Disponibilidad
Indicar la disponibilidad que va tener la nueva capacidad funcional, marcar con “x” la que corresponde:

24x7 (L-D) 5x8 (L-V) 6x8 (L-S) Otro:

No hay impacto en esta sección

8.3 Volumetría y Proyección

Aplica para nuevas aplicaciones o nuevas capacidades

<Estimación en la implementación>
 Cantidad de usuarios que van a usar la aplicación:
<Puede expresarse en día, mes.>
 Cantidad de transacciones que va a realizar la aplicación:
<Puede expresarse en día, mes, y debe ser sobre las transacciones de la nueva
capacidad funcional, mas no lo existente.>
 Horas pico:
<Rango de horas con más alta transacción.>
 Fecha de alta transacción:
<últimos días del mes, quincenas, demanda por campañas.>

<Proyección a 3 años, estimación a alto nivel, es decir una aproximación>

 Cantidad de usuarios que van a usar la aplicación:
<Puede expresarse por día, mes.>
 Cantidad de transacciones que va realizar la aplicación:
<Puede expresarse en día, mes, y debe ser sobre las transacciones de la nueva
capacidad funcional, mas no lo existente.>
 Horas pico:
<Rango de horas con más alta transacción.>
 Fecha de alta transacción:
<últimos días del mes, quincenas, demanda por campañas.>

No hay impacto en esta sección

8.4 Impacto en el cierre

diario mensual anual Otro:

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 8.5 Log de Auditoría

No hay impacto en esta sección

8.6 Gestión de Accesos y Perfiles

No hay impacto en esta sección.

8.7 <Requerimiento No Funcional “n”>

No hay impacto en esta sección.

9. Análisis de Datos

No hay impacto en esta sección

Proceso: <<Nombre del proceso que se ve afectado con la implementación>>

Datos de Entrada
Campo Valor Validaciones Transformación

Datos de Salida
Campo Valor Validaciones Transformación

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