Tarea Modulo Mejora

Recuerde que

 Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de
este módulo se refiere al numeral 10. Mejora
 Por medio de su universidad, tiene acceso a las normas en versión en línea.
 Debe tener en cuenta que si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada norma
tiene requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST.

Para el desarrollo de esta tarea debe actuar por siguiendo estos pasos:

PASO 1

Revisar los requisitos de cumplimiento de los aspectos Sistema

Integrado de Gestión. Es esencial que tenga las normas a mano por lo
tanto deseamos recordarle que puede consultar la versión en línea.
Identifique los requerimientos de la normas (ISO 9001:2015 ISO
14001:2015 e IS0 45001:2015) en este numeral.

PASO 2

Revise el Caso de estudio y compare los requisitos de la norma con la

narración del caso. Si ha realizado el ejercicio Notas de Campo le será
más fácil.

PASO 3
Identifique los hallazgos (fallas, incumplimientos o situaciones
irregulares) frente a los requisitos de norma. Luego diligencie el formato

EJEMPL
O

PASO 1

El numeral 10.2.c. de ISO 45001:2015 establece que “… revisar la

evaluaciones existentes de los riesgos para la SST y otros riesgos según sea apropiado;
…”

PASO 2

La mención a en el caso de estudio está en la página 10 “ El auditor al

revisar previamente la matriz de riesgos, evaluación de riesgos y determinación
de controles encuentra que no se tiene identificado el riesgo prioritario de acuerdo
con la actividad de la empresa ”

PASO 3

Es claro que hay fallas en la evaluación de riesgos y peligros; por lo

tanto, constituye una no conformidad. Este incumplimiento puede
afectar otros numerales.

NOTA: Agregue tantas filas sean necesarias a la tabla para el desarrollo del ejercicio.

IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS EVALUACION DEL

MEJORA
REQUISIT QUE TIENE LA ISO ISO ISO
O DE EMPRESA 9001:2015 14001:2015 45001:2015
NORMA
(NUMERA
L)
10.3 e de El auditor al No existe un
ISO revisar cumplimiento
45001:20 previamente la ya que es
18 matriz de imposible
riesgos,
revisar la
evaluación de
evaluaciones
riesgos y
determinación existentes de
de controles los riesgos
encuentra que para la SST y
no se tiene otros riesgos
identificado el según sea
riesgo prioritario apropiado por
de acuerdo con ausencia de
la actividad de la registros y
empresa por no haber
realizado
dichos
. procesos

10.3 ISO El auditor solicita No existe un

45001 al Coordinador cumplimiento
2018 HSEQ ya que es
evidencias de los imposible
registros de
revisar los
capacitación y
registros de
competencias de
los conductores las
quien informa capacitacion
que hasta la es y
fecha le faltan 6 competencia
de 10 s de 6 de los
trabajadores por trabajadores.
actualizar la
documentación,
que igualmente
realizan las
actividades por
la importancia de
los clientes,
presentando los
certificados de
los otros cuatro
trabajadores
10.1 ISO Teniendo en La empresa
45001 cuenta que no cumple
2018 existen frente a lo
trabajadores requerido por
realizando la ley ya que
actividades de
no han
conducción y
cumplido con
que
adicionalmente la formación
no cuentan con correspondie
la formación nte para los
requerida por conductores.
ley

10.2.2 El auditor solicita La empresa

ISO 9001 el procedimiento no está
2015 para la cumpliendo
realización de porque sus
evaluaciones
procedimien
médicas y el
tos se
profesiograma,
el coordinador encuentran
informa que desactualiza
todavía no le han dos
entregado el
profesiograma
que le solicito a
la ARL

10.2 g Se solicitan los La empresa

ISO certificado de esta faltando
45001 aptitud por no tener
2018 respectivos de en cuenta
los 10
que hay 3
trabajadores
personas con
seleccionados y
se encuentra recomendaci
que 3 tienen ones y no
recomendacione realizar el
s médicas a las respectivo
cuales no se les seguimiento
ha realizado a lo expuesto
seguimiento pero en los
que son los más exámenes
antiguos en la
empresa

10.3 ISO El auditor le La empresa

9001 solicita al está
2015 coordinador HSE incumpliend
el o por no
procedimiento tener la
de actualizació
administración
n de los
para
procedimien
contratistas y
proveedores tos
PR-HSE-015 utilizados
versión 2 de por la
Enero 30 de compañía y
2015 de acuerdo esto
con el ocasiona no
procedimiento de conformidad
control de es en la
documentos misma.
Enviada al
auditor
previamente a lo
que el
coordinador
informa que ese
procedimiento
había cambiado
de versión hacía
una semana
pero que no
actualizó la
matriz de control
de documentos.

10.3 d, e El auditor solicita

ISO a los
45001 representantes
2018 de compras las
evidencias de los
registros,
evidenciando
que al realizar la
evaluación de
desempeño no
informan a los
contratistas-
proveedores
seleccionados
los resultados
de la
 evaluación

10.2 e La empresa La empresa

ISO hace la entrega no cuenta
14001 de los residuos con la
2015 pero no tiene un documentac
registro de
ión
residuos
correspondi
generados y
dispuestos de ente para
acuerdo con lo demostrar
establecido en cual es la
la legislación disposición
vigente. final de los
residuos
generados
por la
misma.
10.2.2 a,El auditor La compañía El
b ISOsolicita el está coordinador
9001 programa de faltando por falta por no
2015 inspecciones no tener la cumplir con
PR-HSE-020
documentac las
versión 5 de 6
ión al día inspecciones
de abril de
2016, en donde a maquinaria,
10.2 C se define la epp
ISO realización de instalaciones
45001 inspecciones de locativas y
2018 EPP, máquinas y equipos de
equipos, emergencias
locativo, equipos donde en
de emergencia, caso de
aspectos ocurrir
ambientales,
cualquier
vehículos, pero
el coordinador eventualidad
informa que no la compañía
ha tenido tiempo estaría
de realizar perdiendo por
inspecciones incumplimien
este año y que to.
las inspecciones
que tiene son del
año 2019.
10.1 ISO Al solicitar los La empresa
14001 registros de no cuenta
2015 mantenimiento con un
 de vehículos, centro de
lavado, diagnóstico
programa de para el
oren y aseo de mantenimie
los vehículos,
nto de todos
los
vehículos
con los que
la compañía
cuenta
10.3 ISO No se tienen La empresa
14001 control sobre la no cuenta
2015 disposición de con
los evidencias
vertimientos,
donde
cambio de
demuestre
llantas y
aceites. cual es la
disposición
final de
cada
mantenimie
nto
realizado a
estos
vehículos
10.3 b Revisa La empresa
posteriormente está faltando
el proceso de por no exigir
auditorías la
internas y se
participación
solicita el
de COPASST,
procedimiento
de auditorías ellos deben
PR-HSE-021 de estar
versión 7 de 12 pendientes
de abril de 2016 de las
se evidencia que actividades
no hubo promoción,
participación del información y
COPASST divulgación
de asuntos de
la empresa
10.1 b Revisa el La empresa
ISO 9001 procedimiento de no cuenta
2015 acciones con los
 correctivas y procedimien
preventivas PR- tos de la
HSE 022 AC/AP y la
versión 3 de 7 metodología
de agosto de
para dar
2013 en donde
cumplimient
establece
metodología de o está
análisis causal fallando solo
para dar lo ha
tratamiento a las reflejado en
AC /AP el cual una matriz y
de acuerdo con no se está
lo informado por llevando el
el coordinador seguimiento
HSE no se ha correctamen
implementado ya
te a las
que él desde que
llegó a la desviacione
empresa hace s ocurridas
un año lleva una dentro de la
matriz de compañía
análisis en
donde se hace
seguimiento a
las desviaciones.

10.3 a, b, En todos los La empresa

c, d, e años se no cuenta
evidencia que no con la
tienen registros documentaci
de casi
ón
accidentes ni
correspondie
registros
estadísticos de nte donde se
accidentalidad muestre los
de contratistas. incidentes y
accidentes
registrados
dentro de la
compañía
10.1 a, b, El auditor solicita La empresa
c el falta al no
procedimiento dar
para traslado cumpliendo
de pasajeros
con los
PR-HSE- 017
procedimien
versión 1 de 1
 de diciembre de tos que
2012 y el abalan las
coordinador lo actividades
busca en el de la
equipo que lleva
compañía
desde la oficina
quedando
e informa que no
se encuentra así frente al
impreso ya que auditor mal
los trabajadores porque los
lo conocen, al conductores
verificar la lo pueden
información con conocer
los trabajadores pero no lo
se evidencia que están
no realizan aplicando
inspecciones de
los cinturones de
seguridad,
niveles de
llantas, nivel de
aceite, ni
realizan ATS de
acuerdo con lo
definido en el
procedimiento.

10.1 ISO Se sigue la La empresa

45001 entrevista con no hace de
2018 los trabajadores carácter
y al preguntar obligatorio
como aplican la
las
política integral
inspecciones
informan que al
no realizar las por eso el
Inspecciones de personal no
equipos no cumple con
podrían dar los
cumplimiento a requerimiento
lo definido en la s de la
misma. compañía.

10.3 d Desconocen los La empresa

ISO objetivos no comunica
45001 propuestos para a sus
2018 la gestión del empleados
sistema HSEQ e
los
 informan que los resultados de
resultados de la las
evaluación de evaluaciones
desempeño hechas y no a
nunca les fueron
realizado la
informados.
divulgación
delos
objetivos del
SG HSEQ
10.2 G Evidencia La compañía
- además que no por medio de
- tienen su
ISO conocimiento coordinador
del
45001 HSEQ debió
funcionamiento
2018 dar a conocer
del COPASST ni
participaron en la a sus
elección del empleados
mismo a pesar que por
de llevar cuatro medio de
años con la votaciones se
organización escogería el
COPASST y
cuál es su
funcionamien
to pero no lo
hizo.
10.3 e pregunta sobre La compañía
ISO los certificados no cuenta en
45001 de calibración de el sitio con la
2018 los equipos y información
este informa que
solicitada por
no los tiene en
el auditor
sitio, se los tuvo
que entregar al
gerente la
semana pasada
para su revisión
y no se los
devolvió

10.2 a 2 Al realizar una La empresa

ISO inspección en el no ha
14001 cuarto de capacitado a
2015 almacenamiento su personal
de residuos
para que de
encuentra que
en el área no manera
hay una correcta haga
adecuada la debida
disposición de recolección
residuos de
de los
acuerdo con lo
residuos
definido en la
legislación generados
vigente. por la misma.