Está en la página 1de 9

PROGRAMA DE FORMACIÓN VIRTUAL EN

AUDITOR INTERNO EN LA NORMA ISO 45001:2018

CURSO VIRTUAL DE AUDITOR INTERNO EN LA NORMA ISO 45001:2018

GUÍA DE APRENDIZAJE: CASOS DE AUDITORÍA INTERNA EN ISO 45001:2018

1- OBJETIVO:
Analizar la interpretación de los requisitos de ISO 45001:2018 en un escenario de
auditoría interna.

2- PRESENTACIÓN
Para la presente guía de aprendizaje, se deben leer los 10 casos que se encuentran en la
misma, decidir si el escenario se trata de una no conformidad o si la información es
insuficiente, y finalmente redactar una Solicitud de Acción Corerectiva para algunos de los
hallazgos identificados como no conformidades.

3- METODOLOGÍA
A continuación, se encuentra la descripción de 10 escenarios que podrían ocurrir durante
las auditorías internas en ISO 45001:2018 realizadas a diferentes actividades.

El participante debe decidir para cada caso si se trata de una no conformidad o si la


información es insuficiente y se debe indagar más antes de poder tomar la decisión.

Para cada caso donde se identifique una no conformidad, el participante debe determinar
el numeral o elemento de ISO 45001:2018 más relacionado con el caso.

El participante debe seleccionar tres situaciones donde se haya identificado una no


conformidad y redactarla tal y como la presentaría a la organización durante la reunión de
cierre incluyendo los elementos:
 Descripción general del hallazgo.
 Evidencia específica / incumplimiento específico.
 Requisito incumplido.

Para dos de las situaciones donde la información sea insuficiente, el participante debe
preparar un audit trail (o pista de auditoría) que incluya como mínimo 5 preguntas que
haría y/o documentos que revisaría para poder tomar una decisión acerca del caso.

4- CASOS

A continuación, encontrará 10 casos de análisis que pueden ocurrir en una auditoría


interna de ISO 45001:2018. Para cada caso, decida si se trata de una no conformidad o si
se requiere más información para poder tomar una decisión. Para los casos en que se
trate de una no conformidad, mencione el numeral o cláusula de ISO 45001:2018 más
afectado en la situación descrita.

Página 1
PROGRAMA DE FORMACIÓN VIRTUAL EN
AUDITOR INTERNO EN LA NORMA ISO 45001:2018

NC / Info
# Descripción del caso
Numeral

Página 2
PROGRAMA DE FORMACIÓN VIRTUAL EN
AUDITOR INTERNO EN LA NORMA ISO 45001:2018

Una empresa de construcción se encuentra haciendo el montaje de la


estructura metálica de un muro de contención. El auditor observa a un NC / Info.
soldador que se encuentra sobre el muro (aproximadamente a 3
metros de altura), aplicando soldadura para unir dos elementos de la No conformidad
estructura. El trabajador tiene arnés y eslinga, pero éstos no están
1
anclados. Cuando el auditor indaga con el inspector de seguridad de
la obra sobre esta situación, éste le contesta que no se le exigió al Numeral
soldador anclarse puesto que sólo se podría conectar a la estructura y
como ésta aún está en construcción, temen que, en el caso de un 6.1.2.1
colapso, el peso de la misma podría arrastrar al trabajador.
Una Entidad del Estado ha hecho el traslado de sus oficinas en varias NC / Info.
ciudades del país. Este traslado se terminó de realizar hace menos de
un mes y la operación de las nuevas sedes inició hace quince días. No
Cuando el auditor indaga la forma en la cual se realizó la gestión del conformidad
2 cambio para el traslado de las sedes, el Coordinador de Recursos
Físicos de la Entidad responde que dado que el cambio fue reciente, Numeral
al momento no se ha hecho el análisis de la gestión del cambio, pero
que éste se realizará en cuanto se logre estabilizar la operación de 8.1.3 Gestión
las nuevas sedes. del cambio

NC / Info.
Una empresa de alquiler de grúas se encuentra haciendo un izaje de
personas con canastilla en una obra de construcción. Cuando el Falta de
auditor pregunta al operador de la grúa por la inspección de la informacion
3 canastilla, este contesta que no cuenta con el documento porque la
canastilla fue suministrada por la empresa que contrató el servicio de Numeral
grúa y que son ellos quienes inspeccionan la canastilla antes de su
utilización. 8.1.4 Compras
y Contratistas

NC / Info.

No
conformidad
Durante la auditoría a un fondo de inversiones que cotiza en la Bolsa
de Valores, el auditor solicita ver las actas del COPASST. El Jefe de
Numeral
Recursos Humanos, le contesta que, si bien la empresa está muy
comprometida en proveer un lugar de trabajo seguro y saludable para
4
sus trabajadores, la mayoría de los miembros del Comité atienden 4.1.
grandes cuentas internacionales y permanecen mucho tiempo fuera Comprensión
del país. Por esta razón, no ha sido posible realizar reuniones del de la
Comité durante los últimos tres meses. organización y
de su contexto

5.1. Liderazgo
y compromiso
5 Una empresa de transportes que tiene su base de operaciones en la NC / Info.
Capital y agencias en 35 municipios del país. Cuando el auditor

Página 3
PROGRAMA DE FORMACIÓN VIRTUAL EN
AUDITOR INTERNO EN LA NORMA ISO 45001:2018

Información
Incompleta

solicita revisar el programa de auditoría, el Gerente de HSEQ le Numeral


contesta que no tiene este documento, pues las auditorías se
planifican a través del cronograma de actividades de prevención de la 4.3.
compañía. Cuando el auditor revisa este documento, encuentra que Determinación
se incluyen actividades como la revisión documental en la oficina del alcance
principal, visitas a 10 agencias y el acompañamiento a varios del sistema de
conductores durante la prestación de los servicios. gestión de
SST
9.2 Auditoria
Interna

NC / Info.

Información
Un auditor está revisando el registro de evaluación de cumplimiento
Incompleta
de los requisitos legales y otros requisitos. La organización ha
definido que los resultados de la evaluación se registren a través de
Numeral
una matriz donde se marca una X en la columna “cumple” o una X en
6
la columna “no cumple” según sea el caso. No se dejan más registros 6.1.3.
de la actividad; sin embargo, en la matriz de identificación de Determinación
requisitos legales, se cuenta con una columna en la cual se menciona de los
la forma en la cual la organización cumple sus requisitos legales. requisitos
legales y otros
requisitos
RL&OR

NC / Info.

Durante la auditoría a una empresa de catering que tiene el contrato No


de operar el restaurante de una fábrica de tubería metálica, el auditor Conformidad
7 encuentra que los registros de inspección preoperacional de los
equipos de cocina no se han diligenciado completos durante el último Numeral
mes.
7.5.
Información
documentada

NC / Info.
En una bodega de distribución de productos farmacéuticos, el auditor
pide observar la forma en la cual se recargan los montacargas
Información
utilizados para bajar la mercancía de las estanterías. Cuando el
Incompleta
operador de montacargas hace la demostración de la forma en la cual
8
se conectan las baterías a los cargadores, se hace un corto circuito
Numeral
en el conector, el cual suelta una chispa presentándose algo de
humo. El operador suelta el cable y desconecta la alimentación 7.5
eléctrica del cargador. Información
Documentada

Página 4
PROGRAMA DE FORMACIÓN VIRTUAL EN
AUDITOR INTERNO EN LA NORMA ISO 45001:2018

NC / Info.

Información
El auditor está revisando el plan de emergencias de una empresa de Incompleta
ingeniería que tiene sus oficinas en el piso veinte de un edificio en el
centro de la ciudad. Cuando el auditor está revisando la identificación
Numeral
de posibles emergencias que pueden ocurrir en la organización,
encuentra que los escenarios de emergencia identificados son:
 Incendio
6.1.2.1
9  Secuestro Identificación
 Explosión de peligros y
 Atentado terrorista valoración de
 Inundación los riesgos y
 Atención médica de emergencia oportunidade
 Evacuación s

8.2.
Preparación y
respuesta ante
emergencias
Durante la auditoría a un hotel, se encuentra que el gerente del
NC / Info.
mismo le ha concedido un permiso por tres días al salvavidas de la
piscina debido a una calamidad doméstica. Sin embargo, la piscina se
No
dejó abierta y en funcionamiento, y el gerente le solicitó el favor al
Conformidad
encargado del bar de que estuviera pendiente de cualquier persona
1 que pudiera estarse bañando, principalmente los niños. Al
Numeral
0 preguntársele el porqué de no cerrar la piscina o poner un reemplazo
al salvavidas, el gerente contesta que de todas formas dentro del 10.2.
reglamento de la piscina (que está publicado al lado de las duchas), Incidentes, no
se especifica que los adultos son responsables del cuidado de los conformidade
niños que los acompañen y además se especifican las reglas para un s y acciones
uso seguro y correcto de la piscina. correctivas

5- REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES.

En la siguiente tabla, el participante debe redactar tres de las no conformidades


identificadas, utilizando la estructura: descripción general del hallazgo – no conformidad
puntual / evidencia objetiva – requisito incumplido.

8.1.4
Empresa de alquiler de grúas
Compras
Caso Lugar / se encuentra haciendo un izaje
3 Requisito: y
escogido: proceso: de personas con canastilla en
Contratis
una obra de construcción
tas
Descripción General del Hallazgo:Se debe Asegurar que los contratistas y sus
trabajadores cumplen con los requisitos del SGSST y los procesos, funciones
subcontratadas estén Controlados.

Página 5
PROGRAMA DE FORMACIÓN VIRTUAL EN
AUDITOR INTERNO EN LA NORMA ISO 45001:2018

Evidencia
Se evidencio que en el momento del izaje de personas con canastilla en la obra de
construcción, el operador de la grúa no contaba con el documento de inspección de las
canastillas. Informando que las canastillas fueron suministradas por la empresa que
contrató el servicio de grúa y que son ellos quienes inspeccionan la canastilla antes de su
utilización.

Requisito incumplido
Lo anterior incumple el requisito 8.1.4 de la norma ISO 45001:2018 que indica que “La
organización debe establecer uno o varios procesos, en coordinación con sus
contratistas, para identificar los peligros y para evaluar y oportunidades de los riesgos
para la SST, que surjan de las actividades y operaciones de los contratistas que tienen un
impacto en otras partes interesadas en el lugar de trabajo”.

7.5.
Informa Empresa de catering contratada
Caso Lugar /
7 Requisito: ción para operar el restaurante de
escogido: proceso:
docume una fábrica de tubería metálica.
ntada (1)
Descripción General del Hallazgo
Se debe Garantizar La Información documentada requerida por la ISO 45001:2018
Evidencia
Se evidencio que los registros de inspección pre operacional de los equipos de cocina no
se han diligenciado completos durante el último mes.

Requisito incumplido

Lo anterior incumple el requisito 7.5 literal C) de la norma ISO 45001:2018 que indica que
“La Organización debe incluir y asegurar la información documentada requerida por los
requisitos legales y otros requisitos”.

10.2.
Incidente
s, no
Caso conformi Lugar /
10 Requisito: Hotel (Piscina del hotel )
escogido: dades y proceso:
acciones
correctiv
as
Descripción General del Hallazgo
Se encuentra que el gerente del mismo le ha concedido un permiso por tres días al
salvavidas de la piscina debido a una calamidad doméstica. Sin embargo, la piscina se
dejó abierta y en funcionamiento, y el gerente le solicitó el favor al encargado del bar de

Página 6
PROGRAMA DE FORMACIÓN VIRTUAL EN
AUDITOR INTERNO EN LA NORMA ISO 45001:2018

que estuviera pendiente de cualquier persona que pudiera estarse bañando,


principalmente los niños. Al preguntársele el porqué de no cerrar la piscina o poner un
reemplazo al salvavidas, el gerente contesta que de todas formas dentro del reglamento
de la piscina (que está publicado al lado de las duchas), se especifica que los adultos son
responsables del cuidado de los niños que los acompañen y además se especifican las
reglas para un uso seguro y correcto de la piscina.
Evidencia

Se evidencio que el hotel no contaba con salvavidas en el área de las piscinas, y el


personal encargado no contaba con las competencias.

Requisito incumplido

10.2. Incidentes, no conformidades y acciones correctivas, no se toma las acciones


correctivas pertinentes frente al caso

6- PISTAS DE AUDITORÍA.

En la siguiente tabla, el participante debe sugerir una pista de auditoría de mínimo 5


elementos, que le permitan indagar la información requerida para tomar una decisión en
dos de los casos que se encuentran en la sección 5.

¿Por qué no es El auditor debe indagar y solicitar el procedimiento


Caso
8 no de recarga de montacargas para definir si se
escogido:
conformidad? cumple o no.
Numeral: Pregunta:
1 Por qué no indago sobre el procedimiento de recarga de montacargas
2 Por qué no solicito el pre operacional del vehículo
3 Por qué no solicito la matriz de identificación de peligros
4 Por qué no solicito registros de capacitaciones del trabajador
5 Por qué no solicito la frecuencia con la que se realiza la recarga de los
montacargas

¿Por qué no es
Caso Le falto indagar más en el proceso y tomar más
1 no
escogido: evidencias sobre la actividad realizada
conformidad?
Numeral: Pregunta:
1 Por qué no solicita el procedimiento de trabajo seguro en altura

Página 7
PROGRAMA DE FORMACIÓN VIRTUAL EN
AUDITOR INTERNO EN LA NORMA ISO 45001:2018

2 Por qué no solicito el permiso diligenciado y firmado para alturas por el


coordinador de altura
3 Por qué no solicito el certificado del curso de altura vigente del coordinador
de altura y avanzado de altura para el trabajador
4 Por qué no solicito el procedimiento contra caídas
5 Por qué no solicito los planos de la estructura

Página 8
PROGRAMA DE FORMACIÓN VIRTUAL EN
AUDITOR INTERNO EN LA NORMA ISO 45001:2018

7- RUBRICA DE EVALUACIÓN

DESCRIPTORES
ASPECTO EVALUACIÓN
Deficiente (0 a 2,9) Aceptable (3 a 3,9) Excelente (4 a 5)
Identificar en un escenario de
El participante identifica El participante identifica El participante identifica
auditoría, cuándo se presenta
correctamente 4 o menos de los correctamente entre 5 y 7 de los correctamente entre 8 y 10 de
una no conformidad y cuándo
escenarios propuestos. escenarios propuestos. los escenarios propuestos.
se necesita más información.
El participante identifica El participante identifica El participante identifica
Asociar una situación
correctamente el requisito correctamente el requisito correctamente el requisito
presentada en un escenario de
asociado a menos del 50% de asociado al 50% a 80% de los asociado al 80% o más de los
auditoría con un requisito de
los casos donde hay no casos donde hay no casos donde hay no
ISO 45001:2018.
conformidades. conformidades. conformidades.
La redacción de las no La redacción de las no La redacción de las no
Redactar apropiadamente una conformidades propuesta por el conformidades propuesta por el conformidades propuesta por el
no conformidad incluyendo sus participante es confusa, participante es confusa, participante es clara,
componentes básicos. incompleta y además no incluye incompleta o no incluye todos comprensible e incluye todos los
todos los elementos requeridos. los elementos requeridos. elementos requeridos.
La pista de auditoría propuesta
por el participante, permite
La pista de auditoría no tiene
Elaborar una pista de auditoría Ni la pista de auditoría ni los determinar la información
relación con el caso o las
que le permita completar la requisitos (numerales) faltante en el caso. Los
preguntas incluyen requisitos
información faltante en un propuestos por el participante requisitos (numerales)
(numerales) no relacionados
escenario de aplicación. guardan relación con el caso. propuestos por el participante
con la información a indagar.
están relacionados con las
preguntas propuestas.
CALIFICACIÓN TOTAL DE LA
Promedio aritmético de los cuatro elementos anteriores.
GUÍA
No se propone un solucionario específico para el presente taller; las preguntas están diseñadas para que el tutor determine
Nota a la rúbrica
las respuestas correctas de acuerdo con los contenidos explicados en clase.

Página 9

También podría gustarte