DERECHO PENAL

Teoría del caso

Es una estrategia metodológica a través de la cual el fiscal, defensa plantean ante el juez

de control, juez de juicio oral, diferentes planteamientos de una manera estratégica

tomando como estructura fundamentalmente tres elementos; lo fáctico, jurídico y

probatorio. El cual se basa en la capacidad argumentativa de las partes para sostener

que están acreditando un hecho que la ley señala como delito y la probabilidad de que

el imputado lo haya cometido o haya participado en su comisión, o bien, que existe

alguna excluyente de responsabilidad o la destrucción de la proposición que se realiza

contra el imputado y que desvirtúa las evidencias en que se apoya.

Así, tanto el fiscal, el imputado y su abogado defensor sea público o particular, deben

exponer al juzgador su versión de los hechos con base en los datos que cada uno de ellos

aporte, a fin de lograr convencerlo de su versión.

La teoría depende en primer término del conocimiento que el abogado tenga acerca de

los hechos de la causa. Además va a estar determinada también por las teorías jurídicas

que se quiere invocar. No se trata en consecuencia de inventar una historia que altere,
que mienta sobre los hechos ocurridos. Ello, tanto por razones éticas, como por razones

en el plano estratégico.

Por tal motivo las pretensiones de las partes en un proceso penal deben ir

preconcebidas de un elemento fundamental: una idea central o teoría explicativa sobre

lo que ocurrió. En definitiva, una idea transformadora en relato, que intentará dar

cuenta de un hecho.

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La teoría del caso es aplicable en las tres etapas del proceso penal, en la etapa de

investigación la defensa conoce la carpeta de investigación y en base a ella planea la

estrategia de defensa o teoría del caso, verifica los datos de prueba en general con que

cuenta la fiscalía, realiza una entrevista previa y en privado con el imputado para

conocer su versión sobre los hechos, y si lo considera pertinente propone una solución

alterna o la terminación anticipada del proceso, en la etapa intermedia se analiza la

exclusión o nulidad de las pruebas ilícitas, y en la fase de juicio oral establece los

argumentos de defensa en los alegatos de apertura, define las pruebas a desahogar en el

juicio y orden de las mismas, y formula el interrogatorio y contrainterrogatorio que se

formulará a los testigos y peritos, identifica las versiones de la contraparte que resultan
mas dañinas y planifica y concreta mediante la estrategia de defensa o teoría del caso

en el alegato de clausura.

Características de la teoría del caso

Hechos

Es la capacidad de análisis de hechos y es el punto de partida y buscar en la narrativa

que añadan la credibilidad y que el relato que se presenta sea creíble.

Es única

Se tiene que construir la presentación, narrativa o discurso de lo que sucedió enfocada a

demostrar el relato.

Coherente

Que todos los elementos que se presenten tienen que ir en la misma dirección a efecto

de lograr la coherencia.

Clara y simple

Ya que son mas fácil de creer aumentando la credibilidad a fin de evitar lo confuso.
Sencilla

Los argumentos deben girar en torno a las pruebas existentes.

Veraz

Debe basarse en elementos creíbles y reales que persuadan al juzgador.

Jurídica

Debe tener una base jurídica que logre demostrar la concurrencia o no de los elementos

del tipo penal o el cumplimiento de los requisitos de la obtención de la prueba

respetando en todo momento el principio de legalidad penal.

La teoría del caso se sostiene por medio de tres elementos básicos

Fáctico

Es la hipótesis que formula quien acusa a un ciudadano y se debe presumir inocente en

todo momento apegado al numeral 20 apartado B de la Constitución Política de los

Estados Unidos Mexicanos y en los Tratados Internacionales. Y como se presume

inocente entonces solamente cuando el representante social lo acusa de que no es

inocente sino que es culpable tiene que plantear cual es la hipótesis bajo la cual esta

sosteniendo que ese sujeto es presuntamente inocente es culpable, por tal motivo esta

teoría fáctica se sustenta en indicios, en suposiciones pero si no se respalda de la

prueba que le corresponde que efectivamente en la teoría, hipótesis lo que el fiscal dijo

que es y que se hizo se queda en una pura especulación y suposición porque sin prueba

no se puede sostener como una teoría fáctica como un hecho probado.

Jurídico

Es determinar el delito y si es que verdaderamente es la comisión de un delito y quien

puede ser el responsable. El cual son los componentes básicos de la constitución de la

norma que se soporta la acción, la tipicidad, la culpabilidad y la antijuridicidad.

Probatorio

Se sustenta lo fáctico y permite establecer cuales son las pruebas convenientes que

soporten la conducta punible y de responsabilidad del acusado o ausencia. En los

alegatos de apertura para la audiencia del juicio oral el fiscal tiene que respaldar su

teoría fáctica y ahora no serán suficientes los datos sino que tiene que haber pruebas

solidas para que de esa manera ahora quede esclarecido el hecho y pueda comprobar si

él sujeto acusado es o no responsable. Y no quede en una pura especulación.

Lo que establece el artículo 398 del CNPP es grave ya que establece que el fiscal en el

alegato de apertura y en el alegato de clausura podrá plantear una reclasificación

jurídica respecto del delito invocado en su escrito de acusación, pero se supone que la

teoría del caso ya quedo consolidada desde la acusación. Esto trae como consecuencia si

se llega acreditar el tema se impondrá una pena mayor al delito, y el asunto es que

cuando se suspende el procedimiento dura nada mas diez días y no es suficiente para la

defensa que agrava tal situación jurídica.

Definitivamente en la teoría del caso se enfrentan dos partes: la que acusa y quien

defiende, pretensiones de libertad contra pretensiones de condena y en tal escenario a

través de la audiencia implica un complejo aspecto de versiones, donde cada parte

pretende explicar y convencer el juez acerca de cómo ocurrieron los hechos, cuáles son

las pruebas que sustentan cada posición y la adecuación típica de los hechos.