Universidad de Monterrey

Escuela de Derecho y Ciencias Sociales

Departamento de Derecho

2 Actividad Módulo 1

Frida Alejandra Hurtado León 627243

“Doy mi palabra de que he realizado esta actividad con integridad académica”

31 de Agosto de 2022, San Pedro Garza García, Nuevo León

    
 Tema: Opinión de expertos sobre el derecho penal

Actividad: Consultar la bibliografía física analizando los conceptos que a

continuación se mencionan así como ubicar los artículos del código penal en los
que se contienen tales conceptos:

Conceptos a desarrollar:

2. La Teoría del Caso

La teoría del caso es el planteamiento metodológico que cada una de las partes
deberá realizar desde el primer momento en que han tomado conocimiento de
los hechos, con el fin de proporcionar un significado u orientación a los hechos,
normas jurídicas ya sean sustantivas o procesales, así como el material
probatorio, que se ha recabado.1

La teoría del caso es, pues, el planteamiento que la acusación o la defensa

hacen sobre los hechos penalmente relevantes, las pruebas que lo sustentan, y
los fundamentos jurídicos que lo apoyan.2

La teoría del caso es el planteamiento de cada parte sobre los hechos, las
pruebas y su connotación jurídica. La teoría del caso permite determinar cuáles
son los hechos relevantes conforme a las descripciones abstractas del legislador
sobre las conductas punibles.3

2.1. Elementos de la teoría del caso

Fáctico4
Relativo a los hechos/ Basado en éstos o circunscrito a ellos, por contraposición
a lo de índole teórica y hasta simplemente imaginario/ En algunos medios
forenses, lo concerniente a los hechos controvertidos, a diferencia de las
normas legales aplicables al litigio.

1
Benavente Chorres, Hesbert. Guía para el estudiante del proceso penal acusatorio y oral. México, Flores
editor y Distribuidor, 2011, pp. 199.
2
Defensoría del Pueblo de Colombia, Técnicas del Proceso Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano
– Manual General para operadores jurídicos, Ed. Quebecor World, Bogotá, 2003, Pág. 179.
3
César Augusto Reyes Medina
4
Osorio, Manuel, Diccionario de Ciencias Jurídicas, Políticas y Sociales, editorial Heliasta, Buenos Aires,
Argentina. 1.999, p. 420.
 Jurídico5
El elemento jurídico es la universalidad de las normas de carácter constitucional
y del denominado bloque de constitucionalidad, del Derecho Penal y Procesal
Penal que resultan aplicables a la conjunción de los hechos de que el abogado
defensor ha tenido conocimiento mediante las diversas fuentes de
investigación.

Probatorio6
Sustenta lo fáctico, Permite establecer cuáles son las pruebas pertinentes para
establecer la certeza de la ocurrencia de la conducta punible y de la
responsabilidad del acusado como supuestos de una sentencia condenatoria
para la fiscalía, o la ausencia o la deficiencia de estos requisitos en el caso de la
defensa, fallas procedimentales esenciales o la ruptura de la cadena de custodia
que hace perder la autenticidad de la prueba. El aspecto probatorio de la teoría
es el modo de comprobar ante el juez los planteamientos formulados.

Jurídico7
Consiste en el encuadramiento jurídico de los hechos dentro de las
disposiciones legales, tanto sustantivas como procedimentales.

Fáctico8
Sustenta lo jurídico. Es la identificación de los hechos relevantes o conducentes
para comprobar la existencia de la conducta punible y la responsabilidad o no
responsabilidad del procesado, hechos que se deben reconstruir durante el
debate oral, a través de las pruebas.

Probatorio9
Sustenta lo fáctico. Permite establecer cuáles son las pruebas pertinentes para
establecer la certeza de la ocurrencia de la conducta punible y de la
responsabilidad del acusado, como supuestos de una sentencia condenatoria
para la Fiscalía, o la ausencia o deficiencia de estos requisitos en el caso de la

5
Lugo Sánchez, Carlos Felipe, La Teoría del Caso, Defensoría del Pueblo, Colombia, p. 58
6
Técnicas del Proceso Oral en el sistema Penal Acusatorio Colombiano. Manual general para operadores
jurídicos. Con el auspicio de USAID. Año 2005, página 105.
7
Castro Burbano, Ana Milena, Construcción de la Teoría del Caso, Universidad La Gran Colombia, 2014.
8
Idem.
9
Idem.
 defensa, fallas procedimentales esenciales o la ruptura de la cadena de custodia
que hace perder la autenticidad de la prueba.

2.2. Características de la teoría del caso

Creíble10
Lo primero que debe tenerse presente en este sentido es que una teoría del
caso servirá mejor a nuestra causa en la medida en que sea más creíble.

Simple11
La simplicidad de una teoría del caso estriba en que ésta cubra la mayor
cantidad de los hechos de los que componen la causa, de manera que uno
pueda cómodamente explicar cada uno de ellos desde dicha teoría.

Suficiencia Jurídica12
Porque todo el razonamiento jurídico se soporta en el principio de legalidad y
por tanto debe poder llenar, desde el punto de vista del acusador, todos los
elementos de la conducta punible y de la culpabilidad.

Flexibilidad13
La teoría del caso debe ser lo suficientemente flexible para adaptarse o
comprender los posibles desarrollos del proceso sin cambiar radicalmente,
porque el cambio de la teoría del caso da al traste con la credibilidad de
cualquier sujeto procesal.

Sencillez14
Los elementos que la integran deben ser claros y sencillos, sin necesidad de
acudir a avanzados raciocinios.

Lógica15
Porque debe guardar armonía y permitir la indiferencia de las consecuencias
jurídicas de los hechos que la soportan.
10
Lugo Sánchez, Carlos Felipe, La Teoría del Caso, Defensoría del Pueblo, Colombia.
11
Idem.
12
Idem.
13
Idem.
14
Castro Burbano, Ana Milena, Construcción de la Teoría del Caso, Universidad La Gran Colombia, 2014.
15
Idem.
 Credibilidad16
Para lograr explicar por sí misma, como un acontecimiento humano real, acorde
con el sentido común y las reglas de la experiencia. Debe ser
fundamentalmente persuasiva. La credibilidad está en la manera como la
historia logra persuadir al juzgador.

Suficiencia Jurídica17
Porque todo el razonamiento jurídico se soporta en el principio de legalidad y
por tanto debe poder llenar, desde el punto de vista del acusador, todos los
elementos de la conducta punible y de la culpabilidad.

Flexibilidad18
Ya que inicialmente se concibe como será el juicio, pero éste siempre está
sujeto a un conjunto de avatares e imprevistos, como todo proceso adverso.

2.3. Importancia de la teoría del caso

Elaborar una teoría del caso permite saber cómo y en donde buscar evidencia,
así como, permite tener una buena división de roles y trabajos dentro del
procedimiento de enjuiciamiento. Asegura una gestión profesional exitosa ya
que permite controlar eficaz y coherentemente las diligencias y actividades
procesales que le favorecen o perjudican a cada una de las partes.19

La teoría del caso, permite construir la historia persuasiva con significado penal
relevante. Permite planear y organizar la alegación inicial, organizar la prueba
que se presentará, hacer estipulaciones, preparar el alegato de conclusión y
sobre todo adoptar y desechar estrategias de acusación y defensa.20

La teoría del caso es trascendental para la defensa adecuada. Se traduce en una

estrategia que se proyecta a través de una actividad intelectual en torno a un

16
Idem.
17
Idem.
18
Idem.
19
Zazueta Casarez, Olga Fernanda, et al., Teoría del Caso en el Sistema Penal Acusatorio. consultado el 29 de
agosto de 2022 de
http://www.juridicaformativa.uson.mx/memorias/v_coloquio/doc/derechoconstitucional/CAZAREZ_OLGA_
Y_GERMAN_GUILLEN.pdf
20
Castro Burbano, Ana Milena, Construcción de la Teoría del Caso, Universidad La Gran Colombia, 2014.
 eje de valoración a partir del análisis de los hechos, pruebas y la debida
acreditación del delito.21

3. La Argumentación en el proceso penal

Un argumento es un conjunto de enunciados en el que un subconjunto de
dichos enunciados constituye las razones para aceptar otro de los enunciados
que lo componen22

3.1. Oral
Por oralidad del procedimiento se entiende el principio según el cual la decisión
judicial mediante la que se resuelve afirmativa o negativamente acerca de la
pretensión punitiva, debe estar basada fundamentalmente en el material
probatorio proferido oralmente en el debate.23

3.2. Escrita

La argumentación en el proceso penal se manifiesta en la primera etapa del

proceso, el proceso penal siempre comenzará de manera escrita. Las denuncias
deben ser escritas.

21
Morales Santacruz, David, et al.,La importancia de la teoría del caso para lograr una defensa adecuada,
Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Benemérita Universidad y Autónoma de Puebla, 2015.
22
Bonorino, Pablo Raúl, La justificación de las Sentencias Penales, Consejo Nacional de la Judicatura, 2003.
23
El papel de la argumentación en los juicios orales, Universidad de América Latina, 2013.