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La teoría del caso es el planteamiento que la acusación o la defensa hace sobre los hechos
penalmente relevantes, las pruebas que los sustentan y los fundamentos jurídicos que lo
apoyan.
Se inicia desde que las partes tienen conocimiento de los hechos.
Se puede presentar en el alegato inicial como una historia que reconstruye los hechos con
propósitos persuasivos hacia el juzgador.
Esta historia persuasiva contiene escenarios, personajes y puede contener sentimientos que
acompañan toda conducta humana.
Es la teoría que cada una de las partes en el proceso penal plantea sobre la forma en que
ocurrieron los hechos.
Es decir, la responsabilidad o no del acusado, según las pruebas que presentarán durante el
juicio.
Estas hipótesis deben ser sujetas a verificación o comprobación mediante las diligencias que se
practican durante la investigación.
Las hipótesis de investigación se convierten en teoría al finalizar la misma.
Se modifica y se ajusta hasta que empiece el juicio.
Para que la teoría del caso sea verdaderamente útil, debe cumplir con las siguientes
condiciones:
Sencillez
Los elementos que la integran deben contar con claridad y sencillez los hechos, sin necesidad
de acudir a avanzados raciocinios.
Lógica
Porque debe guardar armonía y debe permitir deducir o inferir las consecuencias jurídicas de
los hechos que la soportan.
Credibilidad
Para lograrse explicar por sí misma, como un acontecimiento humano real, acorde con el
sentido común y las reglas de la experiencia.
Debe ser fundamentalmente persuasiva. La credibilidad está en la manera como la historia
logra persuadir al juzgador.
Suficiencia jurídica
Porque todo el razonamiento jurídico se soporta en el principio de legalidad y por tanto debe
poder llenar, desde el punto de vista del acusador, todos los elementos de la conducta punible
y de la culpabilidad.
Esto solo se logrará con las pruebas.
Para la defensa puede ser una teoría pasiva que solo se refiera a los errores o fallas de la
investigación:
Prueba ilícita. Ausencia de cadena de custodia o pruebas contaminadas
Una mala interpretación de la clasificación legal.
Una teoría activa.
Demostrar que el acusado no estuvo en el lugar.
Demostrar que si lo hizo pero en legítima defensa.
Flexible
La teoría del caso debe ser lo suficientemente flexible para adaptarse o comprender los
posibles desarrollos del proceso sin cambiar radicalmente, porque el cambio de teoría del caso
afecta la credibilidad de cualquier sujeto procesal.
El Tema
La Toda teoría del caso puede tener un tema.
El tema es el asunto central de esta historia persuasiva presentada ante el juez.
Es una frase, un emblema, una calificación de los hechos que se repite dentro de todo el juicio
oral. El propósito es fijar en el juzgador la esencia de la teoría del caso.
Ejemplo:
“Señor Juez: Este es un caso de un joven irresponsable e indolente, que para robar una
botella de aguardiente y el dinero de un honesto trabajador, le cegó la vida”.
Tipicidad:
Elementos objetivos:
Conducta
Sujetos pasivo/activo
Calidad de los sujetos
Bien jurídico tutelado
Objeto material
Circunstancias
Medios comisivos
Nexo causal
Resultado material/formal
Elementos subjetivos
Dolo
Directo
Eventual
Culpa
Con representación
Sin representación
Subjetivos específicos:
Ánimo
Propósito específico
Elementos normativos
De valoración cultural
De valoración legal
AUTORÍA:
Autor: lo realice por sí.
Coautor: lo realice conjuntamente con otro u otros.
Autor mediato: lo lleve a cabo sirviéndose de otro.
INDUCCIÓN:
Determine dolosamente al autor a cometerlo
Probabilidad que el indiciado lo cometió o participó en su comisión
CÓMPLICE:
Dolosamente presten ayuda o auxilio al autor para cometerlo.
Probabilidad que el indiciado lo cometió o participó en su comisión
AUXILIADOR:
Con posterioridad a su ejecución auxilien al autor en cumplimiento de una
promesa anterior al delito.
ART. 19 CONSTITUCIONAL
Ninguna detención ante autoridad judicial podrá exceder del plazo de setenta y dos horas, a
partir de que el indiciado sea puesto a su disposición, sin que se justifique con un auto de
vinculación a proceso en el que se expresará: el delito que se impute al acusado; el lugar,
tiempo y circunstancias de ejecución, así como los datos que establezcan que se ha cometido
un hecho que la ley señale como delito y que exista la probabilidad de que el indiciado lo
cometió o participó en su comisión.
AUDIENCIA
1. Se identifica a los intervinientes
2. Se verifica que se encuentren presentes testigos y peritos
3. Se declara abierta la audiencia
4. Se señala el objeto del juicio:
a. Hechos
b. Clasificación legal
c. Acuerdos probatorios
5. Se concede el uso de la voz al MP para que exponga sus alegatos de apertura de
manera:
a. Breve
b. Precisa
c. Objetiva
6. Se concede el uso de la voz al defensor para que si lo desea realice alegatos de apertura, es
decir, es una potestad.
7. Se indica el orden del desahogo de medios de prueba que previamente fueron admitidos.
8. Se procede al desahogo de medios de prueba del ministerio público.
MINISTERIO PÚBLICO
Demostrar porqué el inculpado es culpable.
Existe una Conducta típica antijurídica y culpable, y,
Existe autoría o participación.
Para el ministerio público lo más importante es la evidencia, por lo tanto resultan
menos importantes los motivos.
Pero cuando la evidencia es poco fuerte, un motivo o una teoría puede ser más
importante.
Si no es objetivo puede demostrar emociones en juicio tales como: Miedo, odio,
racismo, venganza, coraje, envidia, etc.
El ministerio público siempre debe pensar en las teorías que puede tener la defensa
para adelantarse a su actuación.
DEFENSA
Demostrar porqué su cliente no es culpable.
Evidenciar que el fiscal se equivoca.
Puede tener dos opciones:
o No lo hizo…
o Lo hizo pero…
La teoría de la defensa no necesariamente puede ser de inocencia, puede ser incluso
de culpabilidad pero de un delito menos grave, o en el caso de procedimientos
abreviados, criterios de oportunidad, justicia alternativa, por ejemplo.
La mejor teoría será aquella que se base en hechos no controvertidos. (Si el imputado
es acusado de disparar un arma y no existe prueba que lo acredite)
Para demostrar que alguien miente no hay que confrontarlo ni enojarse con el testigo,
hay que evidenciarlo.
o Contradicciones con su testimonio
o Contradicciones con sus entrevistas (carpeta de investigación)
INTERROGATORIOS
1. Interrogatorio o examen directo
2. Contrainterrogatorio
3. Re-directo
4. Re-contrainterrogatorio
5. Interrogatorio del Juez
INTERROGATORIO DIRECTO
Es el interrogatorio que realiza la parte que ofreció al testigo.
Existen dos razones de peso para que el directo se realice con estas preguntas:
a. La información debe provenir del testigo, no de quien interroga.
b. Las preguntas sugestivas, indicativas, compuestas, capciosas, confusas, serán
objetables.
CONTRAINTERROGATORIO
Se realiza después del interrogatorio directo por la parte contraria.
Permite el ejercicio del principio de contradicción.
Hay que dividir el contrainterrogatorio en series de preguntas por puntos concretos, por
ejemplo si se quiere atacar la idoneidad:
Usted es recién contratado en servicios periciales.
Usted ha hecho solo dos dictámenes periciales.
Usted no tiene mucha experiencia.
Usted estudio biología y su dictamen es en grafoscopía.
Por ejemplo:
La testigo es la víctima, Juan es acusado de haberla violado después de salir de un bar.
A pesar de que la testigo niega haber salido del bar con Juan, acepta que salió al mismo
tiempo, la inferencia es que salieron juntos.
Ejemplo.
P. Usted fue entrevistado por el agente?
R: No
Pre. Usted habló con el agente?
R: Si
P: el agente le hizo preguntas?
R: Si
P. Y usted contestó las preguntas?
R: Si.
Puede ser que el testigo no entienda la palabra “entrevista” o que este rechazando la
formalidad de la palabra pensando en que su interacción con el policía fue informal.
A veces los problemas se pueden resolver solo con lenguaje sencillo y descriptivo.
RE-DIRECTO
Este interrogatorio lo realiza la parte que ofreció al testigo.
Solo en algunos casos.
Se utiliza cuando la credibilidad de nuestro testigo o de su testimonio ha sido
debilitada en el contrainterrogatorio.
La finalidad es que se pueda explicar y salvarse por sí mismo.
Se debe restablecer la credibilidad del testigo.
RE-CONTRAINTERROGATORIO
Se realiza después de haber escuchado al testigo con su oferente, tiene dos finalidades:
1.- Cuestionar la razonabilidad de la explicación que dio el testigo en el re-directo,
2.- Volver obre la impugnación original sobre la credibilidad del testigo o de su testimonio
para que lo reafirme.
En este caso se busca volver a desacreditar nuevamente al testigo, no hay que preguntar el
porqué de sus dichos, hay que emplear preguntas cerradas.
OBJECIONES
Es un medio para ejercitar el derecho de contradicción.
Tienen como fin que el proceso se lleve a cabo bajo los principios de buena fe, lealtad y
presunción de inocencia.
Capciosas o engañosas
En su elaboración conducen al error al sujeto que responde, favoreciendo a la parte que
las formula.
Ej.
Se le muestran fotografías de objetos similares y se le pide que identifique cuál es el
objeto involucrado en el robo.
La pregunta sugiere que es uno de esos objetos, pero el engaño consiste en que el objeto
robado no es ninguno de las fotos.
Impertinentes
Mediante estas preguntas se trata de obtener información que no tiene pertinencia con
los hechos y por lo tanto no son relevantes para el esclarecimiento de los hechos.
Ej. Preguntas sobre aspectos personales ajenos al caso.
Sugestivas
Es sugestiva cuando la misma pregunta sugiere la respuesta.
Ej. Usted estuvo el primero de septiembre en el INACIPE?
Confusas
Preguntas que son defectuosas en su formulación y en consecuencia el testigo no
comprende cuál es el tema que indaga el que las formula.
La confusión se da por lo complejo de la pregunta, cuando es muy elaborada o es poco
clara.
Compuestas
Cuando las preguntas contienen dos o más preguntas en una sola.
Usted salió del bar a las once de la noche con julio verdad?
R. Si
R. No
Si responde sí, no se sabe si a que, a que salió del bar, a la hora que se indica o que salió
con Julio.
Pasa lo mismo si responde NO.
SI qué o NO qué.
PRUEBA ANTICIPADA
La constitución admite que en la audiencia de juicio puedan admitirse como pruebas, medios
de prueba que ya fueron desahogados.
Fundamento constitucional:
20, A, III, “la ley establecerá las excepciones y los requisitos para admitir en juicio la prueba
anticipada, que por su naturaleza requiera desahogo previo”.
Existen evidencias o indicios que nunca se alteran, sin embargo existen indicios que no
son prueba, sino después de su alteración, es decir mediante su procesamiento
pericial.
Estos indicios son, luego de su alteración o procesamiento, definitivos e
irreproducibles.
Tratándose de testimonios de personas a las que será imposible entrevistar
posteriormente, ya sea porque son extranjeros y regresaran a su país, o porque están
en malas condiciones de salud por ejemplo, se puede recabar la entrevista que podrá
o no ser reproducida en juicio.
Recordemos que no todos los medios de prueba se desahogan en juicio oral.
Así es como encuentra sustento la prueba anticipada, ya que por su propia naturaleza
será imposible recabarla posteriormente.
Es prueba anticipada el medio de prueba que, en razón de su naturaleza definitiva e
irreproducible requiere su desahogo previo a la audiencia de juicio.
ALEGATOS DE CLAUSURA
Terminado el desahogo de las pruebas se concede el uso de la voz a las partes para
que formulen sus alegatos de clausura.
Son los argumentos que se presentan al final del debate y es la última oportunidad
que se tiene para robustecer la teoría y crear el convencimiento del juez.
Una vez que se ha escuchado al Ministerio Público corresponde a la defensa realizar sus
alegatos, mostrando una propuesta de valoración de la prueba, desde el enfoque de su
planteamiento, se busca la no encuadración de la conducta a las hipótesis normativas o
proporcionar otra opción de lo sucedido beneficiando al imputado: “si lo hizo pero…”
MP
a) Escrito de acusación
b) Alegato de apertura
c) Pruebas desahogadas
Defensa
a) Contestación a la acusación
b) Alegatos de apertura
c) Pruebas desahogadas
La importancia de realizar así los alegatos radica en que serán claros y cronológicos para el
juez de juicio oral y podrán ser más creíbles que solo narrar apreciaciones subjetivas o
carentes de sustento probatorio.
No son un resumen, sino un argumento elaborado sobre la comprobación de su teoría del
caso.
PRUEBA ILEGAL
La ilegalidad de la prueba deviene que el medio de convicción no cumple con alguna
formalidad exigida en el procedimiento y por tanto puede ser desestimada, ejemplos:
a) Falta de firma en algún documento
b) No protestar al testigo
c) Presentación de algún dato de prueba en audiencia de juicio, sin que haya sido
anunciada en la acusación o en la contestación.
d) Mandamientos de autoridad que no estén fundados ni motivados.
Pueden ser subsanables, sin embargo serán valoradas por el juez o desvaloradas por su origen
ilegal.
PRUEBA ILÍCITA
Es aquella que se consigue por medios ilícitos, un ejemplo, puede ser cuando se paga a un
testigo para que rinda una declaración falsa (la ley contempla esa conducta como delito) por
lo tanto estaríamos ante la presencia de una prueba ilícita, derivado de la ilicitud que lleva
implícita el acto cometido.
VALORACIÓN DE LA PRUEBA