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2007
DEDICATORIA
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ÍNDICE
Pág.
DEDICATORIA
INTRODUCCIÓN
CAPÍTULO I............................................................................................... 05
I. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA.................................................. 05
A. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA......................................... 05
B. ENUNCIADO O DEFINICIÓN DEL PROBLEMA........................ 05
C. JUSTIFICACIÓN DEL ESTUDIO................................................. 06
CAPÍTULO II.............................................................................................. 07
II. OBJETIVOS....................................................................................... 07
A. OBJETIVO GENERAL............................................................ 07
B. OBJETIVOS ESPECÍFICOS .................................................... 07
CAPÍTULO III............................................................................................. 09
III. MARCO TEÓRICO .......................................................................... 09
A. MARCO REFERENCIAL............................................................ 09
B. MARCO CONCEPTUAL ............................................................ 10
1. Análisis de la Parte Pertinente de la Ley N° 27444.............. 10
2. Análisis de la Parte Pertinente de la Ley N° 28305.............. 11
3. Análisis del Reglamento de la Ley N° 28305........................ 11
4. Ley N° 2744......................................................................... . 11
5. Ley N° 28305 ....................................................................... 22
6. Reglamento de la Ley N° 28305............................................ 25
7. Términos y Siglas.................................................................. 31
8. El Acto Administrativo: Clases y Elementos......................... 34
9. Teoría de la Administración Pública...................................... 48
10. Fundamentos Teóricos del Control...................................... 58
C. MARCO NORMATIVO ............................................................... 66
D. VARIABLES E INDICADORES................................................... 68
E. ENCUESTAS Y ENTREVISTAS ................................................ 70
CAPITULO IV............................................................................................ 75
IV. ANÁLISIS ......................................................................................... 75
CAPÍTULO V..............................................................................................
78
V. CONCLUSIONES................................................................................ 78
CAPÍTULO VI.............................................................................................
79
VI. RECOMENDACIONES ....................................................................... 79
BIBLIOGRAFÍA......................................................................................... 80
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CAPÍTULO I
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Tiempo.- Desde el año 2006 a la fecha.
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CAPÍTULO II
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II. OBJETIVOS
El Grupo de Trabajo ha determinado los objetivos que se plantearán en la
presente investigación; y que buscará alcanzar en observancia de los
lineamientos señalados en la cátedra respectiva.
A. OBJETIVO GENERAL
consideramos como nuestro objetivo general:
“Describir si el procedimiento establecido para el otorgamiento del CERUS
en la Ley N° 28305 y su Reglamento, se ajusta a las disposiciones de la
Ley N° 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo General.
B. OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Como sabemos los objetivos específicos operativizan el objetivo general;
en otras palabras, estableceremos a través de qué acciones o tareas
arribaremos al logro de nuestro objetivo general. En tal sentido, hemos
considerado los siguientes objetivos específicos:
Objetivos Especifico 2
Conocer si se afecta de alguna manera el derecho de los usuarios durante
el procedimientos que viene aplicando la DICIQ en el otorgamiento del
CERUS.
Objetivo Especifico 3
Verificar si los Certificados de Usuarios, se están expidiendo conforme a la
Ley N° 28305 y su Reglamento.
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En esta parte apreciaremos si el personal comprometido en este tipo de
procedimiento está debidamente capacitado para llevar adelante el
otorgamiento del CERUS, específicamente si conoce a cabalidad los
alcances de la Ley N° 27444, así como de la Ley N° 28305 y su
Reglamento.
Objetivo Especifico 4
Determinar si el procedimiento administrativo vigente para la expedición
del Certificado de Usuario constituye o no, un instrumento legal idóneo y
efectivo para combatir el desvío de insumos químicos para la elaboración
de drogas.
Objetivo Especifico 5
Proponer la optimización de los procedimientos a cargo de la DICIQ para el
otorgamiento del CERUS, mediante la dación de una norma que introduzca
mecanismos tendientes a evitar el desvío de insumos químicos.
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CAPÍTULO III
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El personal de la División de Investigación y Control de Insumos
Químicos y Productos Fiscalizados de la DIRANDRO, debe implementar
los procedimientos policiales (administrativos y operativos) para la
adecuada aplicación de la Ley Nº 28305 y Reglamento, mediante la
elaboración de un Manual de Procedimientos Operativos de Control e
Investigación de Insumos Químicos y Productos Fiscalizados, lo cual hará
más eficaz la labor policial del personal responsable; debiendo
necesariamente confeccionar un Sistema Digitalizado del Registro Único
de Usuarios de Insumos Químicos y Productos Fiscalizados, consignando
los requisitos que exige para los usuarios tanto para su funcionamiento
como para su transporte.
B. MARCO CONCEPTUAL
Para efectuar un debido estudio del marco conceptual que sirve de sustento
a nuestra investigación tenemos que efectuar el análisis de la parte
pertinente de la Ley N° 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo
General para determinar si sus normas están recogidas o no en el cuerpo de
la Ley N° 28305, Ley de Control de Insumos Químicos y Productos
Fiscalizados, publicada el 29 de Julio del 2004, así como analizar esta última
norma en la parte que respecta, específicamente a el otorgamiento del
Certificado de Usuario, tal como lo desarrollamos a continuación:
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En nuestro afán investigatorio, tendremos que plantearnos las siguientes
interrogantes:
¿La Ley 27444, es aplicable al Procedimiento que lleva a cabo la
DIRANDRO-PNP para la expedición del CERUS?
NORMATIVIDAD APLICADA
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1. El Poder Ejecutivo, incluyendo Ministerios y Organismos Públicos
Descentralizados;
2. El Poder Legislativo;
3. El Poder Judicial;
4. Los Gobiernos Regionales;
5. Los Gobiernos Locales;
6. Los Organismos a los que la Constitución Política del Perú y las leyes
confieren autonomía;
7. Las demás entidades y organismos, proyectos y programas del Estado,
cuyas actividades se realizan en virtud de potestades administrativas y,
por tanto se consideran sujetas a las normas comunes de derecho
público, salvo mandato expreso de ley que las refiera a otro régimen; y
8. Las personas jurídicas bajo el régimen privado que prestan servicios
públicos o ejercen función administrativa, en virtud de concesión,
delegación o autorización del Estado, conforme a la normativa de a
materia.
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“Los administrados gozan de todos los derechos y garantías
inherentes al debido procedimiento administrativo, que comprende
el derecho a exponer sus argumentos, a ofrecer y producir
pruebas y a obtener una decisión motivada y fundada en derecho.
La institución del debido procedimiento administrativo se rige por
los principios del Derecho Administrativo”. La regulación propia del
Derecho Procesal Civil es aplicable sólo en cuanto sea compatible
con el régimen administrativo”.
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“Las normas de procedimiento deben ser interpretadas en forma
favorable a la admisión y decisión final de las pretensiones de los
administrados, de modo que sus derechos e intereses no sean
afectados por la exigencia de aspectos formales que puedan ser
subsanados dentro del procedimiento, siempre que dicha excusa
no afecte derechos de terceros o el interés público”.
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“Los sujetos del procedimiento administrativo deben hacer
prevalecer el cumplimiento de la finalidad del acto procedimental,
sobre aquellos formalismos cuya realización no incida en su
validez, no determinen aspectos importantes en la decisión final,
no disminuyan las garantías del procedimiento, ni causen
indefensión a los administrados.
En todos los supuestos de aplicación de este principio, la finalidad
del acto que se privilegie sobre las formalidades no esenciales
deberá ajustarse al marco normativo aplicable y su validez será
una garantía de la finalidad pública que se busca satisfacer con la
aplicación de este principio”.
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“Las entidades deben brindar las condiciones necesarias a todos
los administrados para acceder a la información que administren,
sin expresión de causa, salvo aquellas que afectan la intimidad
personal, las vinculadas a la seguridad nacional o las que
expresamente sean excluidas por ley; y extender las posibilidades
de participación de los administrados y de sus representantes, en
aquellas decisiones públicas que les puedan afectar, mediante
cualquier sistema que permita la difusión, el servicio de acceso a
la información y la presentación de opinión”.
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1.13. Principio de simplicidad
“Los trámites establecidos por la autoridad administrativa deberán
ser sencillos, debiendo eliminarse toda complejidad innecesaria;
es decir, los requisitos exigidos deberán ser racionales y
proporcionales a los fines que se persigue cumplir”.
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1.1 Son actos administrativos, las declaraciones de las entidades que, en el
marco de normas de derecho público, están destinadas a producir
efectos jurídicos sobre los intereses, obligaciones o derechos de los
administrados dentro de una situación concreta.
1.2 No son actos administrativos:
1.2.1 Los actos de administración interna de las entidades destinados
a organizar o hacer sancionar sus propias actividades o
servicios. Estos actos son regulados por cada entidad, con
sujeción a las disposiciones del Título Preliminar de esta Ley, y
de aquellas normas que expresamente así lo establezcan.
1.2.2 Los comportamientos y actividades materiales de las entidades.
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Subcapítulo I: De los Administrados
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2. Ser tratados con respeto y consideración por el personal de las
entidades, en condiciones de igualdad con los demás administrados.
3. Acceder, en cualquier momento, de manera directa y sin limitación
alguna a la información contenida en los expedientes de los
procedimientos administrativos en que sean partes y a obtener copias
de los documentos contenidos en el mismo, sufragando el costo que
suponga su pedido, salvo las excepciones expresamente previstas
por Ley.
4. Acceder a la información gratuita que deben brindar las entidades del
Estado sobre sus actividades orientadas a la colectividad, incluyendo
sus fines, competencias, funciones, organigramas, ubicación de
dependencias, horarios de atención, procedimientos y características.
5. A ser informados en los procedimientos de oficio sobre su naturaleza,
alcance y, de ser previsible, del plazo estimado de su duración, así
como de sus derechos y obligaciones en el curso de tal actuación.
6. Participar responsable y progresivamente en la prestación y control de
los servicios públicos, asegurando su eficiencia y oportunidad.
7. Al cumplimiento de los plazos determinados para cada servicio o
actuación y exigirlo así a las autoridades.
8. Ser asistidos por las entidades para el cumplimiento de sus
obligaciones.
9. Conocer la identidad de las autoridades y personal al servicio de la
entidad bajo cuya responsabilidad son tramitados los procedimientos
de su interés.
10. A que las actuaciones de las entidades que les afecten sean llevadas
a cabo en la forma menos gravosa posible.
11. Al ejercicio responsable del derecho de formular análisis, críticas o a
cuestionar las decisiones y actuaciones de las entidades.
12. A exigir la responsabilidad de las entidades y del personal a su
servicio, cuando así corresponda legalmente; y,
13. Los demás derechos reconocidos por la Constitución o las Leyes.
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Artículo 56°.- Deberes generales de los administrados en el
procedimiento.
Los administrados respecto del procedimiento administrativo, así como
quienes participen en él, tienen los siguientes deberes generales:
1. Abstenerse de formular pretensiones o articulaciones ilegales, de
declarar hechos contrarios a la verdad o no confirmados como si
fueran fehacientes de solicitar actuaciones meramente dilatorias, o de
cualquier otro modo afectar el principio de conducta procedimiental.
2. Prestar su colaboración para el pertinente esclarecimiento de los
hechos.
3. Proporcionar a la autoridad cualquier información dirigida a identificar
a otros administrados no comparecientes con interés legítimo en el
procedimiento.
4. Comprobar previamente a su presentación ante la entidad, la
autenticidad de la documentación sucedánea y de cualquier otra
información que se ampare en la presunción de veracidad.
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187.2. En los procedimientos iniciados a petición del interesado, la
resolución será congruente con las peticiones formuladas por
éste, sin que en ningún caso pueda agravar su situación inicial y
sin perjuicio de la potestad de la administración de iniciar de oficio
un nuevo procedimiento, sí procede.
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El recurso de reconsideración se interpondrá ante el mismo órgano que
dictó el primer acto que es materia de la impugnación y deberá
sustentarse en nueva prueba. En los casos de actos administrativos
emitidos por órganos que constituyen única instancia no se requiere
nueva prueba. Este recurso es opcional y su no interposición no impide el
ejercicio del recurso de apelación.
LEY 28305
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Para el otorgamiento del certificado de usuario, la Policía Nacional deberá
tomar en cuenta, entre otros, los siguientes aspectos:
1. La capacidad para mantener controles mínimos de seguridad sobre los
insumos químicos y productos fiscalizados.
2. La no existencia de condenas por infracciones a las leyes sobre tráfico
ilícito de drogas o delitos conexos que pudieran registrar sus directores,
representantes legales y responsables del manejo de los insumos
químicos y productos fiscalizados.
La permanencia en el Registro Único para el Control de los Insumos
Químicos y Productos Fiscalizados está condicionada a la vigencia del
Certificado de Usuario.
En el reglamento de la presente Ley deberá indicarse los requisitos,
procedimientos y plazos necesarios para obtener el Certificado de Usuario,
debiendo garantizarse la doble instancia administrativa.
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Artículo 9.- De la cancelación del Certificado de Usuario de Insumos
Químicos y Productos Fiscalizados.
Se procede a cancelar el Certificado de Usuario de Usuario de Insumos
Químicos y Productos Fiscalizados por:
a. Decisión del usuario, por cese definitivo de actividades con insumos
químicos y productos fiscalizados, debiendo comunicar este hecho a las
Unidades Antidrogas Especializadas de la Policía Nacional.
b. Disposición judicial.
c. No haber solicitado autorización para aperturar los registros especiales en
el plazo de Ley.
d. Haberse verificado por las Unidades Antidrogas Especializadas de la
Policía Nacional, que la empresa ha dejado de realizar operaciones con
insumos químicos y productos fiscalizados.
e. No haber solicitado su actualización, ni entregar la información prevista
en el artículo precedente.
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Como medida precautelatoria y a solicitud del Ministerio Público, el Juez
Penal competente podrá disponer la suspensión del Certificado de Usuario
de Insumos Químicos y Productos Fiscalizados, cuando la empresa se
encuentre involucrada en una investigación por tráfico ilícito de drogas o
delitos conexos.
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Usuario anexo por cada establecimiento verificado.
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j. Informe Técnico con carácter de declaración jurada en caso de usuarios
que desarrollen actividades de producción, fabricación, preparación,
envasado, reenvasado, transformación y utilización.
k. Una descripción general de los procedimientos de almacenamiento, en
caso se trate de IQPF que por sus características físico químicas,
deben ser almacenados en ambientes y envases, recipientes o
contenedores adecuados.
l. Un informe con las especificaciones técnicas con carácter de declaración
jurada, sobre la capacidad neta, peso o volumen de los tanques,
cisternas o similares para el almacenamiento y transporte de IQPF a
granel o en grandes volúmenes o pesos.
m. En caso que pretendan transportar IQPF en sus propios vehículos de
transporte, deberá presentarse:
La (s) tarjeta (s) de propiedad del o los Vehículos que estarán
dedicados al servicio de transporte de IQPF o similares para el
transporte aéreo y acuático.
Licencia (s) de conducir del o los conductores a registrar y sus
respectivos documentos de identidad o similares para el transporte
aéreo y acuático.
Certificado de Antecedentes Penales de los conductores cuyo
registro se solicita.
Declaración jurada de que sus unidades de transporte se
encuentran en buen estado de funcionamiento. Cuando se ponga en
funcionamiento las revisiones técnicas, el certificado expedido por la
autoridad competente.
n. Recibo de pago al Banco de la Nación de acuerdo al TUPA.
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o. En caso los establecimientos se encuentren ubicados en lugares
distantes a las sedes de las Unidades Antidrogas Especializadas de la
Policía Nacional, se considerar adicionalmente en los TUPA del
Ministerio Público y del Ministerio del Interior, los gaste de alimentación,
alojamiento y transporte e los funcionarios que harán la inspección e
acuerdo a lo fijado por el MEF, los cuales serán cubiertos por los
usuarios. En los case en que no se cuente con los servicios indicados
en el lugar donde se realizará visita de inspección, el usuario podrá
proveer directamente dichos servicios.
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Articulo 21°.- Del informe técnico
El Informe Técnico es el documento mediante el cual usuario sustenta la
producción, empleo o uso del lQPF E los diferentes procesos productivos,
transformación o w en su empresa, describiendo el o los procesos utilizado
Tiene carácter de declaración jurada y deberá ser suscrito por el responsable
técnico y refrendada por representante legal.
El informe técnico será verificado en el establecimiento del usuario, por un
profesional químico de la PNP al inicio de actividades con IQPF o en caso de
actualización e dicho informe. De ser necesario el usuario facilitará muestras
y/o equipos e instalaciones para realizar pruebas pertinentes.
Articulo 22°.- De los requisitos para el Certificado Usuario del que presta
servicio de transporte de IQF a terceros
Además de los requisitos establecidos en el artículo 19º del presente
Reglamento, los transportistas de IQPF que presten servicios a terceros,
deberán presentar en copia simple:
a. La (s) tarjeta (s) de propiedad del o los vehículos que estarán dedicados al
servicio de transporte de IQPF o similares para transporte aéreo y
acuático. En caso vehículo no fuera de propiedad d solicitante, deberá
presentar declaración jurada del propietario autorizando ~ utilización para
el transporte de IQPF.
b. Licencia (s) de conducir del o los conductor, a registrar y sus respectivos
documentos I identidad o similares para el transporte aéreo y acuático.
c. Certificado de Antecedentes Penales de Ios conductores cuyo registro se
solicita.
d. Declaración jurada de que sus unidades I transporte se encuentran en buen
estado y funcionamiento. Cuando se ponga E funcionamiento las
revisiones técnicas, certificado expedido por la autoridad competente.
Además deberán contar con un local apropiado para seguridad de los IQPF, en
caso desarrolle el almacén transitorio de la mercancía a transportar.
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La investigación sumaria la realizará la Unidad Antidroga Especializada de la
Policía Nacional competente con participación del representante del Ministerio
Pública teniendo por finalidad la constatación de la existencia la empresa, la
verificación de su ubicación, de I actividades a desarrollar y la capacidad
instalada cuanto a infraestructura, bienes de capital y equipos para realizar
actividades con los IQPF; comprende entre otra las siguientes actividades:
a. La constatación o verificación de autenticidad de la documentación
presentada por el solicitante.
b. Visita a las instalaciones donde se desarrollaran las actividades con IQPF.
c. Análisis de la información recopilada que comprenda, entre otros, el
requerimiento de los IQPF para el desarrollo de las actividades.
La Unidad Antidrogas Especializada de la Policía Nacional podrá solicitar
información a las entidades públicas o privadas, siempre que esta tenga
relación con la solicitud presentada.
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c. La visita de inspección requiere de la presencia obligatoria del
representante legal, quien deberá exhibir los documentos originales de las
copias adjuntadas a la solicitud. Durante la visita de inspección, debe
procederse a verificar la infraestructura, maquinaria y equipos,
procedimientos de almacenamiento, así como la existencia de medidas de
seguridad para los IQPF. De la visita de inspección se levantará un acta, la
misma que será suscrita por el personal policial, representante del
Ministerio Público y representante legal.
d. Si luego de realizada la visita policial de inspección se formularan
observaciones, se concederá un plazo máximo de diez (10) días hábiles
para subsanarlos, de ser necesario se programará una nueva visita. Si no
se subsanan las observaciones en el plazo antes indicado, se denegará el
otorgamiento del Certificado de Usuario.
e. El funcionario policial competente, al término de las diligencias anteriores,
deberá analizar la información recepcionada y emitir el informe
correspondiente en un plazo máximo de cinco (05) días hábiles, con lo cual
concluye la investigación sumaria.
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c. Cuando los propietarios, directores, representante legal o los responsables
de las adquisiciones, seguridad, manipulación y transporte de los IQPF
hayan sido condenados por delito de tráfico ilícito de drogas o delitos
conexos.
d. Cuando luego de concluida la investigación sumaria, no se cuente con
informe final favorable.
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OFECOD.- Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del
Interior.
Almacenamiento de IQPF.- Actividad de prestación de servicios
concerniente a recibir, guardar y custodiar IQPF de terceros. No están
comprendidos los usuarios que almacenan sus IQPF en sus propias
instalaciones declaradas.
Comiso Administrativo.- Sanción que impone la Superintendencia
Nacional Adjunta de Aduanas-SUNAT que consiste en la privación definitiva
de la propiedad de cualquier IQPF, previa resolución.
Comercialización de IQPE- Actividad que comprende la venta,
transferencia o cualquier clase de transacción directa o indirecta de IQPF.
Decomiso de IQPE- Privación de carácter definitivo de la propiedad deI
IQPF, por decisión de autoridad judicial o cuando la Policía Nacional
encuentre indicios- razonables de que los insumos químicos han sido
desviados para su utilización en la elaboración ilícita de drogas.
Densidad.- Relación existente entre el Peso del lQPF y su Volumen,
considerando factores de temperatura y presión.
Desecho.- Residuo que contiene entre otras sustancias IQPF, como
resultado de un proceso productivo.
Disolvente.- Mezcla, que contenga uno o más solventes químicos
fiscalizados, como el denominado thiner.
Distribución de IQPF.- Actividad mediante la cual se entrega a un tercero
los IQPF.
Domicilio Legal.- Lugar fijado para efectos de la Ley como asiento o sede
para aspectos jurídicos y representación legal, así como para la
administración de la documentación de la empresa.
Establecimiento.- Local o locales donde se ejercen o realizan actividades
con IQPF.
Envasado.- Actividad fuera del proceso productivo, mediante la cual los
IQPF son colocados en recipientes adecuados para conservarlos o
transportarlos.
Error de transcripción.- Escribir con equivocación en los Registros
Especiales un dato de un documento comercial, que denote
manifiestamente un acto involuntario.
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Excedentes de IQPF.- Es la cantidad de IQPF que sobrepasa las
consignadas en la documentación que sustenta la operación de
importación, compra o almacenamiento; sea por sus propiedades físico
químicas o como consecuencia de las operaciones con dichos IQPF.
Fabricación o producción de IQPF.- Obtención de un IQPF mediante una
o más reacciones químicas o por la extracción, separación o purificación de
un producto natural; asimismo comprenderá la obtención de disolventes
como el denominado thiner.
Incautación.- Acción mediante la cual, se retira del dominio del usuario los
IQPF que se encuentran sometidos a un proceso de investigación por
tráfico ilícito de drogas o delitos conexos, siendo susceptibles de
devolución.
Ingreso de IQPF al país.- Comprende el ingreso legal de los IQPF a
nuestro territorio nacional, incluyendo sus aguas jurisdiccionales, a través
de cualquier régimen u operación aduanera (como: importación definitiva,
importación temporal, admisión temporal, depósito, tránsito internacional,
entre otros).
Inmovilización de IQPF.- Es la acción preventiva mediante la cual se
prohíbe el retiro o disposición de los IQPF de un determinado recinto,
quedando estos en custodia temporal bajo responsabilidad del usuario.
Ley.- Cuando en el presente Reglamento se refiera a la Ley debe
entenderse a la Ley N° 28305.
Merma de IQPF.- Disminución cuantitativa del peso o volumen del IQPF
que por causas relacionadas con sus propiedades físico-químicas, así
como durante el proceso productivo, operacional o de manipuleo. El
proceso con IQPF comienza desde la exposición del mismo.
Neutralización.- Proceso químico mediante el cual, se convierte una
solución de ácidos o bases, en una solución neutral al añadir ya sea bases
o ácidos; la adición reduce peligros o convierten a la mezcla así obtenida,
en una solución o combinación química inocua.
Pérdida de IQPF.- Disminución cuantitativa del peso o volumen del IQPF
ocasionados fuera del proceso productivo por causas ajenas a las
propiedades físicoquímicas de la sustancia, considerándose entre otros al
derrame, filtraciones, fugas, accidentes o negligencia operacional.
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Preparación de IQPF.- Es la dilución acuosa del lQPF
Prestación de servicios.- Actividad mediante la cual SE brinda servicios a
terceros empleando IQPF.
Reconocimiento Físico.- Operación que consiste en verificar lo declarado
en la documentación aduanera mediante una o varias de las siguientes
actuaciones reconocer las mercancías, verificar su naturaleza y valor,
establecer su peso o medida.
Reenvasado IQPF.- Actividad mediante el cual, S< trasvasa el IQPF de un
envase a otro sin cambiar s concentración porcentual.
Representante legal.- Es la persona que representa al usuario ante las
autoridades encargadas del control fiscalización de IQPF. Tratándose de
persona natural será el propietario; la representación de éste deberá SE
inscrita en los Registros Públicos. En el caso d personas jurídicas deberá
estar debidamente autorizad e inscrito en los Registros Públicos.
Salida de IQPF del país.- Comprende la salida de le IQPF de nuestro
territorio nacional, incluyendo sus aguas jurisdiccionales, a través de
cualquier régimen operación aduanera (como la exportación definitiva
exportación temporal, reexportación, reembarque, entre otros).
Transporte de IQPF.- Actividad mediante la cual presta servicios de
transporte de carga de IQPF para terceros, en sus propias unidades o de
alquiler.
Transferencia.- Desplazamiento, traslado que tiene p objeto ceder IQPF a
entidades y/o dependencias públicas.
Transformación de IQPF.-Actividad mediante la cual: utilizan directa o
indirectamente IQPF para fabricar productos o insumos no fiscalizados.
Unidades Antidrogas Especializadas de la Policía Nacional.-
Dependencias de la Policía Nacional e Perú especializadas en
procedimientos de control fiscalización e investigación de IQPF.
Usuario.- Son las personas naturales o jurídicas autorizadas a realizar
cualquiera de las actividades operaciones con IQPF.
Usuario Doméstico y Artesanal de IQPF.- Es persona natural que utiliza
IQPF para realizar: exclusivamente actividades artesanales o doméstica
dentro del hogar.
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Utilización.- Actividad mediante la cual se emplean IQPF, pudiendo ser
éstas, entre otras, de mantenimiento o análisis.
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En nuestro Derecho se limita el concepto a los actos con uno o varios
destinatarios pero excluyendo del mismo a los reglamentos. La diferencia
entre el acto administrativo y el reglamento no sólo es en razón del número de
destinatarios, sino también de grado y de calidad (el reglamento crea o innova
derecho objetivo, el acto lo aplica).
Esta distingue, en efecto, entre los actos regla o reglamentos, las decisiones o
actos individuales y los actos condición. El concepto de acto regla o
reglamentos es ya conocido. Decisión o acto individual es aquél en virtud del
cual la autoridad competente crea una situación jurídica que afecta a una
persona determinada, por ejemplo, la liquidación de un impuesto; y acto
condición aquél por el que la autoridad competente coloca a una persona en
una situación jurídica general e impersonal que tiene por efecto hacer posible
sobre ella la aplicación de una normativa preexistente, como ocurre, por
ejemplo, con el acto de nacionalización o de nombramiento de un funcionario.
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Desde el punto de vista procesal es de interés la distinción entre: Actos que no
causan estado, son aquellos que no expresan de manera definitiva la voluntad
de la organización administrativa en que se producen, porque contra los
mismos puede y debe interponerse un recurso ante el superior jerárquico del
órgano que los dictó, antes de acudir a la vía judicial.
Los Actos firmes y consentidos, son actos que, al margen de que hayan
causado o no estado, se consideran manifestaciones judicialmente indiscutibles
de la voluntad de un órgano administrativo porque su recurribilidad resulta
vetada por el transcurso de los plazos establecidos para su impugnación sin
que la persona legitimada para ello haya interpuesto el correspondiente recurso
administrativo o jurisdiccional.
c. ACTOS FAVORABLES
Actos favorables o declarativos de derechos son, los que amplían la esfera
jurídica de los particulares. Son actos fáciles de dictar pero difíciles de anular o
revocar. Por ello no necesitan motivación respecto de sus destinatarios ni, en
principio, apoyarse en normas con rango de ley:
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(1) Las admisiones.-Son actos cuyo efecto es la inclusión del sujeto en
una institución u organización, o en una categoría de personas, para
hacerlo participar de algunos derechos o ventajas o del disfrute de
determinados servicios administrativos. Por ejemplo la admisión en la
Universidad.
(2) Las concesiones.- Son resoluciones por las que una Administración
transfiere a otros sujetos un derecho o un poder propio; y aquéllas, en que
sobre la base de un derecho o poder propios, que quedan de esta forma
limitados, constituye un nuevo derecho o poder en favor de otros. En las
concesiones se distingue entre las llamadas traslativas (ej. concesión de
un servicio público en el que el concesionario se subroga en la misma
posición que tendría la Administración) de las llamadas concesiones
constitutivas; en esta categoría se incluirían las de uso excepcional o
privativo de dominio público (concesión de aguas, minas, etc.)
(3) Las autorizaciones.- Son actos por los que la Administración
confiere al administrado la facultad de ejercitar un poder o derecho que
preexiste a la autorización en estado potencial. La autorización esta
previamente en el patrimonio o ámbito de libertad del particular, pero cuyo
ejercicio sólo es lícito después que la Administración constata la
existencia y límites del Derecho o de la libertad, o que no existen motivos
contrarios a su plena efectividad. La autorización es de uso frecuente en
la llamada policía de seguridad (industrias peligrosas, pasaportes, armas)
o en materia urbanística (licencia de obras) y en general como técnica
preventiva.
(4) Las aprobaciones.- Son actos por los cuales la Administración
presta eficacia o exigibilidad a otros actos ya perfeccionados y válidos.
Esta técnica actúa en el campo de los controles administrativos, estando
siempre referida a un acto jurídico. El control que la aprobación cumple
puede tener por objeto verificar la conveniencia u oportunidad del acto
controlado o simplemente su legitimidad o conformidad con el
ordenamiento jurídico.
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(5) Las dispensas.- Son actos por los que la Administración exonera a
un administrado o a otra Administración del cumplimiento de un deber ya
existente. Sólo puede tener lugar cuando está prevista en la ley, ya que se
opone a la misma el principio de igualdad. También es un obstáculo a la
admisión de dispensas la regla de la inderogabilidad singular de los
reglamentos u otras prohibiciones legales expresas de dispensas como la
relativa a la planificación urbanística.
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De acuerdo con ésta lógica, la primera regulación del silencio
administrativo (Estatuto Municipal de Calvo Sotelo de 1924) configuró el
silencio como un acto desestimatorio. Según el artº 94 de la LPA de 1958
cuando se formulare alguna petición ante la Administración y ésta no
notificase su decisión en el plazo de tres meses, el interesado podía
denunciar la mora, y transcurridos tres meses desde la denuncia, debía
considerar desestimada la petición.
Frente a la regla general de que el silencio se entiende como
desestimatorio de la petición del recurso formulado por el particular, el artº
95 de la LPA-España de 1958 reconoció el silencio de carácter positivo o
estimatorio en las relaciones inter orgánicas o inter administrativas para
los supuestos de autorizaciones y aprobaciones que deban acordarse en
el ejercicio de funciones de fiscalización y tutela de los órganos superiores
sobre los inferiores. En las relaciones de la Administración y los
particulares el silencio sólo se entendía positivo en aquellos casos en que
así lo estableciera una disposición expresa.
El evidente riesgo que el silencio positivo supone al permitir el
otorgamiento de autorizaciones o licencias u otros derechos contrarios al
ordenamiento, y que como actos declaratorios de derechos no pueden ser
revocados a posteriori sin seguir los complejos procedimientos
establecidos, llevó a limitar sus efectos. En esa línea el Tribunal Supremo
había aceptado la revocación directa sin sujeción a los trámites de
revocación de los actos declarativos de derechos de las licencias y
autorizaciones ganadas por silencio cuando su otorgamiento implicara
nulidad de pleno derecho, bien por concurrir vicios esenciales de
tramitación, bien porque el ordenamiento califica el efecto o resultado de lo
otorgado por silencio como nulo de pleno derecho, o cuando lo ganado
por silencio fuera ostensible y manifiestamente ilegal, como ocurre con las
licencias urbanísticas de construcción sobre zonas verdes. Más
restrictivamente aún, el artº 78 de la Ley del Suelo limitó los efectos de las
licencias ganadas por silencio positivo a los que son conformes con el
ordenamiento jurídico.
-43-
La doctrina francesa estudia los elementos, en su versión negativa de las
condiciones precisas para la admisión de los recursos por exceso de poder y
los supuestos que originan la anulación de los actos atacados (Rivero). Por el
contrario, en la doctrina italiana (Zanobini, Ranelletti) es más frecuente abordar
la cuestión utilizando los conceptos de la dogmática privatista de los actos
jurídicos. Esta es la línea que sigue mayoritariamente la doctrina española, que
clasifica los elementos en subjetivos, objetivos y formales, y asimismo, en
esenciales (el sujeto, el objeto, la voluntad, la causa, el contenido, la forma) y
accidentales (término, condición y modo).
Por su similitud con los actos judiciales adquieren especial relieve algunos
elementos de los actos administrativos como la causa y el fin, que en los actos
privados resultan irrelevantes porque la actividad y gestión patrimonial de los
particulares no queda invalidada por la falta de congruencia económica o de
otra índole ni, por los móviles que guíen a su autor, pues a nadie se le impide
conscientemente hacer malos negocios ni actos puramente gratuitos.
Otra notable diferencia con los actos privados es la importancia que en éstos
tienen los elementos accidentales y en general el principio dispositivo, mientras
que el acto administrativo se encuentra ceñido por un contrario principio de
tipicidad que impide desvirtuar en exceso los efectos propios de una categoría
de actos a través de los elementos accidentales (condición, término, modo).
-44-
El sujeto del que emana la declaración de voluntad en que el acto
administrativo consiste es siempre una Administración Pública, pero que
actúa siempre a través de una persona física, titular de un órgano. Los
requisitos que deben concurrir son los siguientes: La regularidad de la
investidura de quien figura como titular del órgano es la primera cuestión a
considerar en el elemento subjetivo. Pues cabe que el nombramiento de la
autoridad o funcionario no sea válido, bien porque éste se haya anticipado
o haya sido cesado, porque el órgano este ocupado fraudulentamente por
un impostor, etc. Todos estos supuestos que la doctrina califica como
supuestos de funcionarios, de hecho plantean la cuestión de si debe
negarse toda validez a los actos realizados por el supuesto funcionario, o
en aras a la seguridad, debe reconocerse valor a dichos actos siempre
que se adecuen al Derecho en todos los demás elementos.
(2) Otro elemento es la capacidad de obrar del titular del órgano y la ausencia
de vicios en el consentimiento, los cuales son objeto en el Derecho
administrativo de distinta valoración. Esta diferencia radica en que la
incapacidad del funcionario titular del órgano, por enajenación mental por
ejemplo, o la concurrencia de determinados vicios en su voluntad, como el
dolo o la violencia, tampoco afectarían decisivamente a la validez del acto,
si éste desde el punto de vista objetivo se produce de acuerdo con el
ordenamiento jurídico (Garrido).
-45-
(1) La causa y los presupuestos de hecho
Distingue la doctrina italiana entre la causa jurídica o causa inmediata de
los actos administrativos, que es el fin típico de todos los actos de una
determinada categoría, de la causa natural, remota o finalis, que es el fin
particular que el sujeto se propone al realizar un determinado acto. Así, en
la concesión la causa jurídica o inmediata consiste en crear en favor del
destinatario del acto un nuevo derecho, mientras que el motivo o causa
remota puede ser muy diverso como la oportunidad de crear un nuevo
servicio público, de hacer más eficiente otro ya existente, etc.
-46-
Entre los supuestos clásicos en que la Jurisprudencia del Consejo de
Estado francés ha apreciado la concurrencia del vicio de la desviación del
poder, se citan los actos dirigidos a evitar la ejecución de la cosa juzgada,
los que comportan un fraude de ley, los inspirados por móviles extraños a
todo interés público, los dictados en favor de un tercero, etc. y en último
lugar los actos dictados como marginación del procedimiento legalmente
establecido para eludir las reglas de la competencia o una determinada
garantía en favor de un particular o para conseguir una economía de
tiempo o de dinero en favor de la Administración.
-47-
Define Zanobini el contenido diciendo que "consiste en aquello que con el
acto la autoridad administrativa entiende disponer, ordenar, permitir,
atestiguar o certificar" y distingue con referencia a los administrativos entre
el contenido natural, el implícito y el accidental o eventual, no faltando
quienes reducen esa clasificación a dos términos contenido natural y
accidental.
-48-
(c) El modo. Es una carga específica impuesta a la persona en cuyo
interés se ha dictado el acto, por la cual se le exige un determinado
comportamiento del que depende de la posibilidad de disfrutar de
los beneficios del acto, lo que, sin embargo, no debe confundirse
con los deberes que directamente impone la ley como contenido
implícito de aquél.
-49-
c. Cuando deba dictarse una serie de actos administrativos de
la misma naturaleza, tales como nombramientos,
concesiones o licencias, podrán refundirse en un único acto,
acordado por el órgano competente.
-50-
(e) El plazo en que deberá iniciarse la notificación es de 10 días a
partir de la fecha en que el acto sea dictado. Sin embargo, la
superación de este plazo no determina la nulidad de la notificación,
pues se trata de una irregularidad no invalidante.
-51-
La notificación se hará primordialmente en el lugar que haya
designado el interesado en la solicitud, que puede o no coincidir
con su domicilio, siendo éste el lugar en el que en otro caso debe
practicarse la notificación. El sujeto pasivo de la notificación
personal es el propio interesado o su representante. Si éstos
rechazaren la notificación se hará constar en el expediente,
especificándose las circunstancias del intento de notificación y se
tendrá por efectuado el trámite siguiéndose el procedimiento.
-52-
El momento histórico y teórico exacto en el cual se define lo administrativo
dentro de los asuntos del Estado, es fácilmente perceptible en el primer libro
escrito sobre Ciencia de la Administración Pública. Me refiero a la obra titulada
Principios de Ciencia de la Policía (Grundzatze der Policey-Wissenschaft) de
Juan Enrique von Justi, publicada en 1756. En aquél entonces, policía
significaba lo que hoy en día entendemos por administración pública. Von Justi
afirmaba lo siguiente:
"La policía es una ciencia tan poco conocida, que yo oso lisonjearme de ser el
primero que haya dado de ella un sistema fundado sobre la naturaleza misma
de la cosa, y que la haya tratado a fondo e independiente de todas las otras
ciencias, que tienen alguna relación con ella. La mayor parte de los errores que
se han cometido sobre este punto, provienen de haberse confundido la policía
con la política (Staatskunst, "arte del Estado"). Nosotros tenemos infinidad de
libros de política, en los cuales los principios de esta ciencia se hallan
perfectamente bien establecidos, pero por haber mezclado en ellos cantidad de
cosas relativas a la policía, no se ha tratado una ni otra de estas ciencias como
debía hacerse. En efecto, cada una de ellas tiene sus extensiones y sus
limitantes. La política tiene por fin la seguridad de la República tanto por fuera
como por dentro, y es su principal ocupación instruirse de la conducta, de las
acciones y de los objetos, o intentos de las potencias extranjeras, ponerse a
cubierto de sus empresas; como también establecer un buen orden entre los
súbditos, conocer los sentimientos que los unos tienen hacia los otros;
igualmente que para el gobierno, ahogar los partidos y las sediciones que se
forman, y tomar las medidas necesarias para prevenirlas. Al contrario, el fin de
la policía es asegurar la felicidad del Estado por la sabiduría de sus
reglamentos, y aumentar sus fuerzas y su poder tanto como sea posible. Para
este efecto ella vela en la cultura de las tierras, a procurar a los habitantes las
cosas de que tienen necesidad para subsistir y establecer un buen orden entre
ellos, y aunque respecto de esta última se emplea y se ocupa aún a procurar la
seguridad interior del Estado, sin embargo, en esto no es más que un
instrumento de la política, y nota las ofensas que no hieren a la constitución y al
mantenimiento del Estado.
-53-
"Muchos autores que han escrito sobre la policía, han confundido sus principios
con los de hacienda, dejando muy mal cumplidas sus empresas. Yo convengo
en que estas dos ciencias tienen mucha relación entre sí. La policía es el
fundamento y la base de la Ciencia de Hacienda (Cameralwissenschaft o
Finanzwissenschaft) y a ella le toca ver hasta que punto pueda aumentarla sin
vejación del público; más no impide esto, que estas dos ciencias tengan cada
una sus límites. La policía trabaja a conservar y a aumentar las rentas del
Estado por la sabiduría de sus reglamentos; y el que está encargado de la
hacienda se ocupa de descubrir medios para emplearlas del modo más
ventajoso, para poder en tiempo de necesidad, o en la oportuna ocasión,
subvenir a los gastos que está obligado a hacer.
"Hay otros autores que han confundido la policía con la economía. En este
número puede ponerse a M. Zinke, Consejero del Tribunal de Hacienda. El que
estableció en el principio de su obra algunos principios fundamentales de la
economía, de los cuales deduce los de la policía, después examina algunas
circunstancias particulares de la primera, luego relativamente a la policía; de
manera que independientemente de infinidad de repeticiones en que cae, no
trata de policía conforme debía hacerlo, porque esta ciencia se extiende más
que la economía, sin contar que omite una gran cantidad de artículos de policía
importantísimos, de los que no trata sino muy de paso".
-54-
Sin embargo, ese término no es universalmente utilizado, aunque así se
emplea en España y Alemania: Ciencia de la Administración, atendiendo que
esta disciplina se refiere a la administración por antonomasia: la administración
pública. -Dicho sea de paso, habida cuenta que aún no nacía la administración
privada como una disciplina independiente, lo que ocurre en 1916 con la obra
de Henri Fayol, antes de esta fecha no existía confusión alguna al respecto-.
En Italia se agrega "pública", de modo que allí se llama Ciencia de la
Administración Pública. En Francia se refieren a Ciencia Administrativa.
-55-
Antiguamente, la Ciencia de la Administración Pública estaba asimilada a
nociones diferentes a su especificidad y con frecuencia se le consideraba poli,
multi, pan o trans disciplinaria. Vista de tal modo, la administración pública
aparecía como un campo de estudio residual de otras disciplinas, y por lo tanto,
secundario y accesorio. Hace mucho tiempo que se liberó del vasallaje a que la
obligó el derecho durante la primera mitad del siglo XX, especialmente el
derecho constitucional y el administrativo.
Se trata de re-tomar el hilo que se rompió hace más ciento cincuenta años y
continuar estudiando el objeto de análisis perdido: el Estado. Es regresar para
continuar reconstruyendo una tradición abandonada, para conservar a la
Ciencia de la Administración donde debe de estar: estudiando al Estado. Es
recuperar aquel capítulo extraviado de las ciencias sociales, el Cameralismo, y
evitar que se nos pierda del todo el de la Ciencia de la Administración del siglo
XIX.
-56-
La Ciencia de la Administración no entraña una disciplina en el sentido
convencional del término, principalmente porque en su seno no existe un
condicionamiento mutuo entre el objeto y el método, que es característico a las
demás ciencias. Incluso, con mucha frecuencia se invocan los instrumentos
epistemológicos tan grandemente desarrollados por disciplinas hermanas como
la Sociología o la Ciencia Política. Sólo más recientemente, las Ciencias de
Policy están contribuyendo más estrechamente con la Ciencia de la
Administración al desarrollo de metodologías especializadas, principalmente en
materia de implementación y evaluación.
-57-
La Ciencia de la Administración, tanto en lo referente a la organización como a
los medios de acción de la administración pública, está integrada con principios
de naturaleza universal, tales como los que constituyen y sustentan a la
sociedad. Desde el siglo XIX, Carlos Juan Bonnin había advertido que por
cuanto a la índole de la sociedad, no se debe perder de vista que la naturaleza,
tanto en las cosas políticas como en las naturales, solamente procede con
base en las leyes de creación y conservación sociales. De aquí se deduce que
los métodos de organización administrativa que no proceden de las leyes de la
naturaleza política, constituyen un mal.
1
(Bonnin, C. J. B. Compendio de los Principios de Administración. Madrid, Imprenta de José Palacios.
1834. pp. 35-36).
-58-
La índole de esa cualidad del Estado es el movimiento, de modo que la
administración pública consiste en la actividad del Estado. Tal como es
observable a lo largo del pensamiento administrativo, esta noción de
administración pública ha extraordinariamente consensual, tanto en el
tiempo, como en el espacio. En Alemania, Carlos Marx se refirió a la
actividad organizadora del Estado y Lorenz von Stein a la actividad del
Estado; en tanto que los Estados Unidos, Woodrow Wilson discernía sobre
el gobierno en acción, Luther Gulick sobre el trabajo del gobierno y Marshall
Dimock al Estado como constructor.
"La voluntad del Estado supone un objeto sobre el cual actúa. Cuando la
acción se repite continuamente, se llama "actividad". Lo anterior sirve a
Lorenz von Stein para explicar que "esta actividad del Estado, que tiene
lugar mediante los órganos estatales y constituye, por lo tanto, la vida
propiamente exterior del Estado, es lo que se llama administración del
Estado".2
2
Stein, Lorenzo. Movimientos Sociales y Monarquía. Madrid, Centro de Estudios Constitucionales.
1981 (1850). p. 33.
-59-
Con base en las argumentaciones precedentes, podemos afirmar que la
administración pública constituye la actividad del Estado que está
encaminada a producir las condiciones que facilitan la perpetuación de la
sociedad y crear las capacidades de desarrollo de los elementos que la
constituyen.
-60-
Hobbes también había advertido que el establecimiento del Estado
obedeció al carácter del hombre como animal político, pero más todavía al
amor de los hombres a sí mismos. Como el Estado se constituyó
principalmente por la autoestima, no tanto por el amor que se tiene por los
semejantes, fue la utilidad el incentivo más poderoso para su unión en la
sociedad política. El grado de perpetuación de los estados ha obedecido
más al temor entre los hombres, que al amor que se inspiran; sin embargo,
la unión política no solamente se traba gracias a la coacción, sino también
debido a la persuasión que requiere estimular la ayuda mutua.
3
Dimock, Marshall. "The Meaning of Scope in Public Administration". Gaus, John et al. The
Frontiers of Public Administration. New York, Russell and Russell. 1967 (1937). p. 12.
-61-
Efectivamente: los estados más poderosos son los mejor administrados y,
por consiguiente, aquellos cuya balanza comercial es favorable, que
detentan una hacienda pública sana, y que producen lo suficiente para
sostener a los habitantes del país y traficar con el excedente; pero
primordialmente son poderosos porque su administración pública ha sido
capaz de alimentar y educar a la población, brindarle salud y asistencia, y
procurarles lo necesario para facilitar la convivencia civilizada.
a. Generalidades
El control ha sido definido bajo dos grandes perspectivas, una perspectiva
limitada y una perspectiva amplia.
-62-
Todo esto lleva a pensar que el control es un mecanismo que permite
corregir desviaciones a través de indicadores cualitativos y cuantitativos
dentro de un contexto social amplio, a fin de lograr el cumplimiento de los
objetivos claves para el éxito organizacional, es decir, el control se entiende
no como un proceso netamente técnico de seguimiento, sino también como
un proceso informal donde se evalúan factores culturales, organizativos,
humanos y grupales.
b. Definición de control
A fin de incentivar que cada uno establezca una definición propia del
concepto se revisara algunos planteamientos de varios autores estudiosos
del tema:
(1) Henry Farol: El control consiste en verificar si todo ocurre de
conformidad con el PANM adoptado, con las instrucciones emitidas y
con los principios establecidos. Tiene como fin señalar las debilidades
y errores a fin de rectificarlos e impedir que se produzcan
nuevamente.
(2) Robert B. Buchele: El proceso de medir los actuales resultados en
relación con los planes, diagnosticando la razón de las desviaciones y
tomando las medidas correctivas necesarias.
(3) George R. Terry: El proceso para determinar lo que se está llevando a
cabo, valorización y, si es necesario, aplicando medidas correctivas,
de manera que la ejecución se desarrolle de acuerdo con lo planeado.
-63-
(4) Buró K. Scanlan: El control tiene como objetivo cerciorarse de que los
hechos vayan de acuerdo con los planes establecidos.
(5) Robert C. Appleby: La medición y corrección de las realizaciones de
los subordinados con el fin de asegurar que tanto los objetivos de la
empresa como los planes para alcanzarlos se cumplan económica y
eficazmente.
(6) Robert Eckles, Ronald Carmichael y Bernard Sarchet: Es la
regulación de las actividades, de conformidad con un plan creado
para alcanzar ciertos objetivos.
(7) Harold Koontz y Ciril O´Donell: Implica la medición de lo logrado en
relación con lo estándar y la corrección de las desviaciones, para
asegurar la obtención de los objetivos de acuerdo con el plan.
(8) Chiavenato: El control es una función administrativa: es la fase del
proceso administrativo que mide y evalúa el desempeño y toma la
acción correctiva cuando se necesita. De este modo, el control es un
proceso esencialmente regulador.
-64-
(3) Como la función restrictiva de un sistema para mantener a los
participantes dentro de los patrones deseados y evitar cualquier
desvío. Es el caso del control de frecuencia y expediente del personal
para evitar posibles abusos.
Hay una imagen popular según la cual la palabra control está
asociada a un aspecto negativo, principalmente cuando en las
organizaciones y en la sociedad es interpretada en el sentido de
restricción, coerción, limitación, dirección, refuerzo, manipulación e
inhibición.
También hay otras connotaciones para la palabra control:
(1) Comprobar o verificar;
(2) Regular;
(3) Comparar con un patrón;
(4) Ejercer autoridad sobre alguien (dirigir o mandar);
(5) Frenar o impedir.
Evidentemente todas esas definiciones representan concepciones
incompletas del control, quizás definidas en un modo subjetivo y de
aplicación; en definitiva, debe entenderse el control como: Una
función administrativa, ya que conforma parte del proceso de
administración, que permite verificar, constatar, palpar, medir, si la
actividad, proceso, unidad, elemento o sistema seleccionado está
cumpliendo y/o alcanzando o no los resultados que se esperan.
c. Elementos de concepto
(1) Relación con lo planteado: Siempre existe para verificar el logro de
los objetivos que se establecen en la planeación.
(2) Medición: Para controlar es imprescindible medir y cuantificar los
resultados.
(3) Detectar desviaciones: Una de las funciones inherentes al control,
es descubrir las diferencias que se presentan entre la ejecución y
la planeación.
(4) Establecer medidas correctivas: El objeto del control es prever y
corregir los errores.
-65-
(1) Corrección de fallas y errores: El control debe detectar e indicar
errores de planeación, organización o dirección.
(2) Previsión de fallas o errores futuros: el control, al detectar e indicar
errores actuales, debe prevenir errores futuros, ya sean de
planeación, organización o dirección.
-66-
(4) Agregar valor: Los tiempos veloces de los ciclos son una manera
de obtener ventajas competitivas. Otra forma, aplicada por el
experto de la administración japonesa Kenichi Ohmae, es agregar
valor. Tratar de igualar todos los movimientos de la competencia
puede resultar muy costoso y contraproducente. Ohmae, advierte,
en cambio, que el principal objetivo de una organización debería
ser "agregar valor" a su producto o servicio, de tal manera que los
clientes lo comprarán, prefiriéndolo sobre la oferta del consumidor.
Con frecuencia, este valor agregado adopta la forma de una
calidad por encima de la medida lograda aplicando procedimientos
de control.
(5) Facilitar la delegación y el trabajo en equipo: La tendencia
contemporánea hacia la administración participativa también
aumenta la necesidad de delegar autoridad y de fomentar que los
empleados trabajen juntos en equipo. Esto no disminuye la
responsabilidad última de la gerencia. Por el contrario, cambia la
índole del proceso de control. Por tanto, el proceso de control
permite que el gerente controle el avance de los empleados, sin
entorpecer su creatividad o participación en el trabajo.
-67-
(2) El hacer es poner en práctica el cómo se planificó y organizó la
consecución de los objetivos. De éste hacer se desprende una
información que proporciona detalles sobre lo que se está
realizando, o sea, ella va a esclarecer cuáles son los hechos
reales. Esta información debe ser clara, práctica y actualizada al
evaluar.
(3) El evaluar que no es más que la interpretación y comparación de
la información obtenida con los objetivos trazados, se puedan
tomar decisiones acerca de que medidas deben ser necesarias
tomar.
(4) La mejora es la puesta en práctica de las medidas que resolverán
las desviaciones que hacen perder el equilibrio al sistema.
-68-
(1) Evaluación del desempeño: Es la segunda etapa del control, que
tiene como fin evaluar lo que se está haciendo.
(2) Comparación del desempeño con el estándar establecido: Es la
tercera etapa del control, que compara el desempeño con lo que
fue establecido como estándar, para verificar si hay desvío o
variación, esto es, algún error o falla con relación al desempeño
esperado.
(3) Acción correctiva: Es la cuarta y última etapa del control que busca
corregir el desempeño para adecuarlo al estándar esperado. La
acción correctiva es siempre una medida de corrección y
adecuación de algún desvío o variación con relación al estándar
esperado.
i. Principios de control
(1) Equilibrio: A cada grupo de delegación conferido debe
proporcionarle el grado de control correspondiente. De la misma
manera la autoridad se delega y la responsabilidad se comparte, al
delegar autoridad es necesario establecer los mecanismos
suficientes para verificar que se están cumpliendo con la
responsabilidad conferida, y que la autoridad delegada está siendo
debidamente ejercida.
Ningún control será válido si no se fundamenta en los objetivos,
por tanto es imprescindible establecer medidas especificas de
actuación, o estándares, que sirvan de patrón para la evaluación
de lo establecido mismas que se determinan con base en los
objetivos. Los estándares permiten la ejecución de los planes
dentro de ciertos límites, evitando errores y, consecuentemente,
perdidas de tiempo y de dinero.
-69-
(2) De la oportunidad: El control, necesita ser oportuno, es decir,
debe aplicarse antes de que se efectúe el error, de tal manera que
sea posible tomar medidas correctivas, con anticipación.
(3) De los objetivos: Se refiere a que el control existe en función de
los objetivos, es decir, el control no es un fin, sino un medio para
alcanzar los objetivos preestablecidos. Ningún control será valido
si no se fundamenta en los objetivos y si, a través de él, no se
revisa el logro de los mismos.
(4) De las desviaciones: Todas las variaciones o desviaciones que
se presenten en relación con los planes deben ser analizadas
detalladamente, de manera que sea posible conocer las causas
que lo originaron, a fin de tomar medidas necesarias para evitarlas
en futuro. Es inútil detectar desviaciones si no se hace el análisis
de las mismas y si no se establecen medidas preventivas y
correctivas.
(5) De la costeabilidad: El establecimiento de un sistema de control
debe justificar el costo que este represente en tiempo y dinero, en
relación con las ventajas reales que este reporte. Un control sólo
deberá implantarse si su costo se justifica en los resultados que se
esperen de el; de nada servirá establecer un sistema de control si
los beneficios financieros que reditúa resultan menores que el
costo y el tiempo que implican su implantación.
(6) De excepción: El control debe aplicarse, preferentemente, a las
actividades excepcionales o representativas, a fin de reducir
costos y tiempo, delimitando adecuadamente que funciones
estratégicas requieren el control. Este principio se auxilia de
métodos probabilísticos, estadísticos o aleatorios.
(7) De la función controladora: La función controladora por ningún
motivo debe comprender a la función controladora, ya que pierde
efectividad de control. Este principio es básico, ya que señala que
la persona o la función que realiza el control no debe estar
involucrada con la actividad a controlar.
C. MARCO NORMATIVO
LEGISLACIÓN NACIONAL
-70-
1. Constitución Política del Perú
Artículo 8.- Represión del TID por el Estado Peruano
Artículos 166.-Funciones de la PNP
2. Ley de la PNP (Ley Nº 27238 del 12DIC1999)
Art. 7.- Funciones de la Policía Nacional
LEGISLACIÓN SUPRANACIONAL
Comunidad Económica Europea
Grupo de Acción Química (1990 Houston-USA).
Convenciones de las Naciones Unidas de 1988 Art. 12
Convenio sobre sustancias Psicotrópicas de 1971. (combate en forma
frontal y decidida el Trafico Ilícito de Drogas dirigiendo los esfuerzos a la
represión de su comercialización).
-71-
La Convención de las Naciones Unidas Contra el Trafico de
Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas ó Convención de Viena
de 1988, Art. 12: (medidas a nivel mundial tendientes a evitar el desvió
de sustancias químicas hacia la elaboración ilícita de Drogas).
Reglamento Modelo para el Control de Sustancias Químicas
Precursoras, suscrita por la Comisión Interamericana de Control de
Abuso de las Drogas de la Organización de Estados Americanos (CICAD)
el 17ABR90, en la Ciudad de IXTAPA – MÉXICO. (Control de los
Precursores Químicos, sustancias químicas, maquinas y materiales
susceptibles de ser utilizados en el TID).
El Plan de Acción de Químicos Precursores, adoptado por la
Sesión Especial de la Asamblea General de las Naciones Unidas
dedicadas a enfrentar juntos el problema Mundial de las Drogas”
(UNGASS) en Junio de 1998 (sirvió para la promoción del control de
Insumos Químicos Precursores - Permanganato de Potasio y Anhídrido
Acético).
D. VARIABLES E INDICADORES
VARIABLES
En el entendido que las Variables son el atributo, la propiedad, la
característica o cualidad de un hecho, de un fenómeno que es susceptible de
medición cualitativa o cuantitativa, a través de un estudio, hemos establecido
como nuestra Variable Independiente el nivel de capacitación y recursos
logísticos con que cuenta el personal de la DICIQ – DIRANDRO PNP para el
cumplimiento de su misión respecto al otorgamiento del CERUS a los
usuarios que lo solicitan.
Asimismo, como Variables Dependientes, hemos determinado de qué
manera influye el conocimiento de la normatividad y el procedimiento
establecido por parte del personal de la DICIQ para su óptimo servicio de
otorgamiento del CERUS.
De qué manera influyen los medios o recursos logísticos con que cuenta el
personal DICIQ-DIRANDRO para efectos del procedimiento administrativo de
otorgamiento del CERUS.
-72-
INDICADORES
Luego de llevarse a cabo las técnicas de instrumentos y recolección de
datos, estamos en condiciones de cuantificar el resultado de la
operativización de las variables, los cuales serán los indicadores en el
presente trabajo.
Con la finalidad de desarrollar el Capítulo IV-Análisis posteriormente, ha sido
necesario que se obtenga información de la realidad existente especificada
como estudio, en la problemática del tema asignado.
De ahí que haciendo uso de la técnica de recolección de información
ENCUESTA, aplicado el cuestionario (ANEXO A) en forma aleatoria a 20
efectivos de la División de Investigación y Control de Insumos Químicos de la
DIRANDRO PNP, se ha obtenido el siguiente resultado:
Si conoce 40 %
No conoce 60 %
Si aplica 40 %
No aplica 60 %
No es observado 30 %
Si es observado 70 %
N Sí es necesario 90 %
No es necesario 10 %
E. ENCUESTAS Y ENTREVISTAS
Hemos aplicado como técnica e instrumento de recolección de datos la
Encuesta y la Entrevista, tal como se detalla enseguida:
ENCUESTA.-
Se efectuó una encuesta en el personal PNP que presta servicios en la
DICIQ DIRANDRO PNP, para lo cual se utilizó el siguiente Cuestionario:
-74-
CUESTIONARIO N° 01
02. ¿Ha sido ud. capacitado en materia de control del desvío de IQPF?
a. Si ( )
b. NO ( )
04. ¿Conoce a plenitud las disposiciones contenidas en el Art. 296º del Código
Penal respecto al desvío de Insumos Químicos y Productos Fscalizados?
a. SI CONOCE ( )
b. NO CONOCE ( )
05. ¿A su criterio, el verbo rector “el que a sabiendas...”, contenido en el Art. 296º
del Código Penal permite un eficaz control del desvío de insumo químico?
a. SI PERMITE ( )
b. NO PERMITE ( )
-75-
07. ¿Tiene conocimiento de las disposiciones de la ley 28305 – Ley de Control de
Insumos Químicos y Productos Fiscalizados y su Reglamento, respecto a la
expedición de Certificados de Usuarios?
a. SI CONOCE ( )
b. NO CONOCE ( )
a. SI considera necesario ( )
b. NO considera necesario ( )
09. ¿Que parte del código penal, a su criterio debe modificarse para hacer más
efectiva la lucha contra el desvío DE IQPF?
-76-
El resultado obtenido en las Encuestas y su operativización estadística y
porcentual, se detalla en los cuadros precedentes, consignados en el rubro D,
INDICADORES, consignado en el punto D del presente Capítulo.
ENTREVISTAS
El equipo de trabajo, procedió a entrevistar a expertos en materia de Control de
Insumos Químicos Fiscalizados, dentro del ámbito de la Policía Nacional del
Perú, para lo cual elegimos a una persona dedicada a la investigación de esta
manera, como lo es el señor Comandante PNP VÍCTOR HUGO TUESTA
CASTRO, quien presta servicios como Jefe del Departamento A, de la División
de Investigación de Insumos Químicos y Productos Fiscalizados de la
DIRANDRO-PNP; el nombrado experto ha escrito una obra denominada “Los
Insumos Químicos Fiscalizados”, el cual constituye una importante herramienta
de trabajo para el personal PNP inmerso en esta delicada labor de control de
Insumos Químicos, para lo cual, se procedió a plantear las siguientes
interrogantes:
-77-
El experto nos refirió que la Normatividad antes detallada no permite una
eficaz labor de control y fiscalización, ya que se ha podido observar que
el verbo rector de “el que a sabiendas, comercializa materias primas o
insumos destinados a la elaboración ilegal de drogas” constituye un
mecanismo que impide a la Policía Nacional a través de sus unidades
especializadas efectuar una investigación a cabalidad, por cuanto en
buena cuenta para poder detener a una persona que posee o transporta
insumos químicos fiscalizados, se tiene que cumplir con el presupuesto
subjetivo de que éste evidencie su vocación de desviar insumos
químicos; en ese sentido, prácticamente habría que encontrar en plena
labor de desvío, de repente al pie de la poza de maceración, lo cual
pocas veces se da, el experto nos refirió que se puede incorporar
mecanismos como el presupuesto legal de que el que posee o transporta
insumos químicos y PUDIERA PRESUMIR dicho agente que tales
insumos están destinados a la elaboración de drogas, esta conducta debe
ser penalizada.
-78-
CAPITULO IV
IV. ANÁLISIS
1. En el entendido que el análisis es el resultado de la interpretación del Marco
Teórico Doctrinario, contrastado con el proceso de recolección de datos, el
Grupo de Trabajo, ha procedido a plantear lo siguiente:
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Para responder esta interrogante, debemos saber primero ¿Qué es un acto
administrativo? Y la respuesta la encontramos en el Art. 1º de la Ley N°
27444, que señala, que: “Son actos administrativos las declaraciones de las
entidades que, en el marco de normas de derecho público, están destinadas
a producir efectos jurídicos sobre los intereses, obligaciones o derechos de
los administrados dentro de una situación concreta”.
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4. Entonces, si la Ley N° 27444 es aplicable al procedimiento de expedición del
otorgamiento del CERUS y éste constituye un acto administrativo, entonces
contra este procedimiento se pueden interponer los recursos administrativos
que señale el Art. 207º de la Ley N° 27444, siendo éstos los recursos de
Reconsideración, Apelación y Revisión, los cuales han sido desarrollados a lo
largo del presente trabajo, al incorporarse el texto legal correspondiente.
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CAPÍTULO V
V. CONCLUSIONES
5. Que, el Art. 296º del Código Penal que contiene el verbo rector “el que a
sabiendas comercializa materias primas e insumos destinados a la
elaboración de drogas”, así como la Ley N° 28305 y su Reglamento requieren
enmiendas destinadas a optimizar la lucha frontal contra el desvío de IQPF.
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CAPÍTULO VI
VI. RECOMENDACIONES
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BIBLIOGRAFÍA
4. COMADIRA, JULIO R.
“Derecho Administrativo: Acto administrativo, procedimiento administrativo,
procedimiento administrativo, otros estudios”
2ª Ed.- Buenos Aires-2003
6. PARADA, RAMÓN
“Derecho Administrativo - Parte General”
15a. Ed.-Barcelona 2004.
7. GACETA JURIDICA
Ley N° 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo General
Edición Cuzco Lima-2002
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ANEXO
PROYECTO DE LEY
El Presidente de la República
POR CUANTO:
El Congreso de la República
Ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA:
Ha dado la Ley siguiente:
Ley de Potenciación de la lucha Contra el Desvío de Insumos Químicos y
Productos Fiscalizados
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