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Actividad Grupal La Granja Lacteos

Analisis de vulnerabilidades (Universidad Internacional de La Rioja en México)

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Asignatura Datos del alumno Fecha

Amador Vásquez Ariel
Gestión Cayetano Villanueva Julián
Medioambiental Arturo
23/03/23
Ortiz Pérez Itzel

Actividad grupal. Lácteos La Granja y foro asociado

 Situación 1:

El auditor observa que en las instalaciones de la empresa auditada hay un

contenedor de escombros en el que se acumulan restos metálicos, plásticos, botes
de pintura, bidones de aceite, tablones de madera, restos de comida, latas de
refrescos, etc.

Auditor: «¿No aplican los trabajadores alguna pauta de actuación para

la segregación de residuos?».
Jefe de gestión ambiental: «Sí. He elaborado una Instrucción Técnica,
la IT 8.1/1. Todos nuestros empleados la conocen y separan los
residuos según se indica en ella; sin embargo, en estos momentos
tenemos trabajando en la planta albañiles y pintores que son de una
subcontratista y son quienes no han hecho la correcta separación de
residuos; solo han estado una semana para restaurar la fachada, por lo
que no creímos necesario compartir con ellos la instrucción técnica
desarrollada, ya que implicaba ocupar más tiempo del que han sido
contratados y no es costeable para La Granja perder así el tiempo».

AUDITORÍA
Empresa: Lácteos La Granja, S. L.
Interna

Certificación Departamento auditado: Gestión Ambiental

Seguimiento
o
Fecha: 19/12/2022 Nota N. : 02
Renovación
© Universidad Internacional de La Rioja
(UNIR)
Norma de aplicación: ISO 14001:2015
Hallazgo de auditoría:

R: ISO 14001:2015 6.1.2 Aspectos ambientales

I: Se observa que se cuenta con el documento IT 8.1/1. El documento ha sido

1
Actividades
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Asignatura Datos del alumno Fecha

Amador Vásquez Ariel
Gestión Cayetano Villanueva Julián
Medioambiental Arturo
23/03/23
Ortiz Pérez Itzel

entregado y difundido a los trabajadores de la empresa más no ha todas las

partes interesadas que corresponde.

E: La organización no hace entrega del documento de manejo de residuos y no

se evidencia registro de capacitación y/o difusión de este a los
subcontratistas.

Categorización: No Conformidad Oportunidades 

Mayor Mejora

Firma del auditor: Firma del auditado:

A. Amador19-dic-22 A. Garcia 19-dic-22

 Situación 2:

El auditor en su visita a las instalaciones observa que se hacen vertidos a un río

cercano.

Auditor: «¿Los vertidos que hacen al río tienen algún tratamiento

previo?». Jefe de gestión ambiental: «Por supuesto, tenemos una
depuradora propia y antes del vertido comprobamos los parámetros de
DQO (demanda química de oxígeno) y DBO (demanda biológica de
oxígeno) para comprobar que estamos dentro de los límites máximos
permitidos por la normativa».
Auditor: «Muy bien, si esto es así, llevarán un registro de las
calibraciones de los equipos que utilizan para realizar estas medidas.
¿Los puedo ver?».

Al revisar los registros el auditor encuentra que para uno de los equipos que utilizan
no existen datos de calibración. El jefe de gestión ambiental le explica que en
concreto ese equipo estaba en otra de sus instalaciones el día de la calibración y por
© Universidad Internacional de La Rioja
este motivo no(UNIR)
se calibró, pero su calibración está prevista para los próximos días.

2
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Asignatura Datos del alumno Fecha

Amador Vásquez Ariel
Gestión Cayetano Villanueva Julián
Medioambiental Arturo
23/03/23
Ortiz Pérez Itzel

AUDITORÍA
Empresa: Lácteos La Granja, S. L.

Interna
Departamento auditado: Gestión Ambiental
Certificación

Seguimiento
o
Fecha: 16/05/2022 Nota N. : 02
Renovación

Norma de aplicación: ISO 14001:2015

Hallazgo de auditoría:

R: ISO 14001:2015, apartado 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

9.1.1. La organización debe asegurarse de que se usan y mantienen equipos
de seguimiento y medición calibrados o verificados

I: Se observan las calibraciones de los equipos de medición a excepción de

uno, por lo que los resultados emitidos por este equipo no son fiables.

E: No se evidencia certificado de calibración del equipo por, conforme a lo

manifestado por el jefe del departamento, se encuentran en otra sede de
la organización.

Categorización: No
Confor
midad
∎
Oportu
nid ade
s 

Mayor Mejora
Firma del auditor: Firma del auditado:
B. Amador19-dic-22 B. Garcia 19-dic-22

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(UNIR)

 Situación 3:

3
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Gestión Cayetano Villanueva Julián
Medioambiental Arturo
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Ortiz Pérez Itzel

Siguiendo con la auditoría, el auditor le pregunta ahora al jefe de gestión

ambiental sobre los requisitos legales que les son de aplicación y le pide
que, por favor, le enseñe dicho listado que debe mantener como
información documentada. El jefe de gestión ambiental le indica que no
tienen dicho listado de forma documentada, puesto que él es perfectamente
consciente y conocedor de todos los requisitos legales que su empresa tiene
que cumplir.

AUDITORÍA Empresa: Lácteos La Granja, S. L.

Interna

Certificación Departamento auditado: Gestión Ambiental

Seguimiento
o
Fecha: 16/05/2022 Nota N. : 02
Renovación

Norma de aplicación: ISO 14001:2015

Hallazgo de auditoría:

R: ISO 45001:2015, apartado 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

I: No se cuenta con información documentada de los requisitos legales

aplicables a la organización ni en medios físicos ni digitales.

E: El responsable ha manifestado que no ha documentado los requisitos legales

aplicables, por lo que no se tiene evidencia del cumplimiento
Categorización: No Conformidad
∎
Oportunidades


Mayor Mejora

Firma del auditor: Firma del auditado:

© Universidad Internacional de La Rioja
C. Amador19-dic-22
(UNIR) C. Garcia 19-dic-22

 Acción correctiva

REGISTRO ACCIÓN CORRECTIVA

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Gestión Cayetano Villanueva Julián
Medioambiental Arturo
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Empresa
Revisión Fecha ISO 9001:2015

Cerrada
Abierta Reprocesada
No. Consecutivo (eficacia Observaciones
(sin verificar) (acción no eficaz)
verificada)
001 X

HALLAZGO AUDITORÍA
X NO CONFORMIDAD MAYOR X
INTERNA / EXTERNA
INCUMPLIMIENTO DE
NO CONFORMIDAD MENOR
INDICADOR / OBJETIVO
QUEJA DEL CLIENTE OPORTUNIDAD DE MEJORA

ÁREA: Gestión Ambiental FECHA ANÁLISIS: 19/12/22

RESPONSABLE: Gladys Padilla

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD / HALLAZGO: La organización no hace entrega del

documento de manejo de residuos y no se evidencia registro de capacitación y/o difusión de
este a los subcontratistas.
ACCIONESde
© Universidad Internacional DELaCONTROL:
Rioja Paralización de actividades del contratista
(UNIR)
MÉTODO DE ANÁLISIS

Tormenta de 5 porqués
Causa - Efecto Pareto Histograma
ideas X
1. ¿Por qué los subcontratistas no tenían el documento de manejo de
residuos? Porque la organización no les entregó
2. ¿Por qué la organización no les entregó el documento?

5
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Amador Vásquez Ariel
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Medioambiental Arturo
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Ortiz Pérez Itzel

Porque consideraba mucho gasto el tiempo a invertir en la entrega y capacitación del

documento
3. ¿Por qué la empresa considera que es mucho gasto el tiempo de
capacitación? Porque no se tienen identificados todos los riesgos asociados a
los incumplimientos
4. ¿Por qué no se tienen identificados todos los riesgos asociados a los
incumplimientos? Porque se hizo un incorrecto análisis y planificación de la
implementación de la norma
5. ¿Por qué se hizo un incorrecto análisis y planificación de la implementación de la
norma? Inexperiencia del encargado y mala comprensión de la norma aplicable
DETERMINACIÓN DE LA(S) CAUSA(S) Falta de conocimiento en la norma aplicable
NO CONFORMIDADES SIMILARES O Relacionadas a la entrega de documentos y
POTENCIALES gestión de contratistas.
ACCIONES DE SOLUCIÓN
ACCIÓN FECHA RESPONSABLE
Capacitación al encargado del
10/04/2023 Gerencia General
área
Actualización del
Jefe del Departamento de
procedimiento de contratación 30/3/23
Gestión Ambiental
de terceros
Entrega del
¿FUE EFICAZ LA ACCIÓN CORRECTIVA? ¿POR QUÉ?

CONTROLES SÍ NO NO APLICA DOCUMENTO QUE ACTUALIZAR

¿SE
ACTUALIZARÁN
Procedimiento de contratación de
LOS RIESGOS Y X
terceros.
OPORTUNIDADES
DEL PROCESO?
¿SE
ACTUALIZARÁ EL
X
SISTEMA DE
GESTIÓN?
ENCARGADO DEL SGC JEFE DEL ÁREA O PROCESO
Angel Garcia Contreras Jessica Alcalá

© Universidad Internacional de La Rioja

(UNIR)

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Amador Vásquez Ariel
Gestión Cayetano Villanueva Julián
Medioambiental Arturo
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Ortiz Pérez Itzel

Rúbrica

Lácteos La
Puntuación
Granja Peso
Descripción máxima
(valor real: %
(puntos)
5 puntos)
Cumplimentación adecuada de cada nota de
Criterio 1 1,5 15%
hallazgo.

Identificación correcta de la evidencia y

Criterio 2 1,5 15%
deficiencia en cada nota de hallazgo.

Identificación correcta del punto de la norma

Criterio 3 1,5 15%
que se incumple en cada caso.
© Universidad Internacional de La Rioja
(UNIR)
Criterio 4 Categorización correcta del hallazgo. 2 20%

Criterio 5 Participación en el foro de debate. 1,5 15%

7
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Asignatura Datos del alumno Fecha

Amador Vásquez Ariel
Gestión Cayetano Villanueva Julián
Medioambiental Arturo
23/03/23
Ortiz Pérez Itzel

Bibliografía de consulta de acuerdo con criterios

Criterio 6 1 10%
APA (sexta edición).

Criterio 7 Estilo de redacción y ortografía correcta. 0,5 5%

Ajuste de la extensión máxima y respeto al

Criterio 8 tamaño de la letra, la fuente y los márgenes del 0,5 5%
documento.
10 100 %

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