Asignatura Datos del alumno Fecha

Planificación y Ejecución de
Auditorías de los Sistemas de
Gestión: ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, ISO 45001:2018 y SGE 21
Apellidos: CORCUERA VEGA
30/05/2022
Nombre: VANNIA SYLVANA

Caso práctico: Lácteos La Granja

 Situación 1:
El auditor observa que en las instalaciones de la empresa auditada hay un contenedor
de escombros en el que se acumulan restos metálicos, plásticos, botes de pintura,
bidones de aceite, tablones de madera, restos de comida, latas de refrescos, etc.
Auditor: «¿No aplican los trabajadores alguna pauta de actuación para la
segregación de residuos?».
Jefe de gestión ambiental: «Sí. He elaborado una Instrucción Técnica, la IT
8.1/1. Todos nuestros empleados la conocen y separan los residuos según
se indica en ella; sin embargo, en estos momentos tenemos trabajando en
la planta albañiles y pintores que son de una subcontratista y son quienes
no han hecho la correcta separación de residuos; solo han estado una
semana para restaurar la fachada, por lo que no creímos necesario compartir
con ellos la instrucción técnica desarrollada, ya que implicaba ocupar más
tiempo del que han sido contratados y no es costeable para La Granja perder
así el tiempo».

AUDITORÍA Empresa: Lácteos La Granja, S. L.

Interna
Certificación Departamento auditado: Gestión Ambiental

Seguimiento
Fecha: 16/05/2022 Nota N.o: 01
Renovación
Norma de aplicación: ISO 14001:2015
Hallazgo de auditoría:
R: ISO 14001:2015 6.1.2 Aspectos ambientales
I: Se observa que se cuenta con el documento IT 8.1/1. El documento ha sido
entregado y difundido a los trabajadores de la empresa más no ha todas las partes
© Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)

interesadas que corresponde.

E: La organización no hace entrega del documento de manejo de residuos y no se
evidencia registro de capacitación y/o difusión de este a los subcontratistas.

Actividades 1
 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Auditorías de los Sistemas de Apellidos: CORCUERA VEGA
30/05/2022
Gestión: ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, ISO 45001:2018 y SGE 21 Nombre: VANNIA SYLVANA

No Conformidad Oportunidad de
Categorización: Conformidad   
Mayor mejora
Firma del auditor: Firma del auditado:

 Situación 2:
El auditor en su visita a las instalaciones observa que se hacen vertidos a un río
cercano.
Auditor: «¿Los vertidos que hacen al río tienen algún tratamiento previo?».
Jefe de gestión ambiental: «Por supuesto, tenemos una depuradora propia
y antes del vertido comprobamos los parámetros de DQO (demanda química
de oxígeno) y DBO (demanda biológica de oxígeno) para comprobar que
estamos dentro de los límites máximos permitidos por la normativa».
Auditor: «Muy bien, si esto es así, llevarán un registro de las calibraciones
de los equipos que utilizan para realizar estas medidas. ¿Los puedo ver?».

Al revisar los registros el auditor encuentra que para uno de los equipos que utilizan
no existen datos de calibración. El jefe de gestión ambiental le explica que en
concreto ese equipo estaba en otra de sus instalaciones el día de la calibración y por
este motivo no se calibró, pero su calibración está prevista para los próximos días.
AUDITORÍA Empresa: Lácteos La Granja, S. L.
Interna
Certificación Departamento auditado: Gestión Ambiental

Seguimiento
Fecha: 16/05/2022 Nota N.o: 02
Renovación
© Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)

Norma de aplicación: ISO 14001:2015

Actividades 2
 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Auditorías de los Sistemas de Apellidos: CORCUERA VEGA
30/05/2022
Gestión: ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, ISO 45001:2018 y SGE 21 Nombre: VANNIA SYLVANA

Hallazgo de auditoría:
R: ISO 14001:2015, apartado 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación. 9.1.1.
La organización debe asegurarse de que se usan y mantienen equipos de
seguimiento y medición calibrados o verificados
I: Se observan las calibraciones de los equipos de medición a excepción de uno, por
lo que los resultados emitidos por este equipo no son fiables.
E: No se evidencia certificado de calibración del equipo por, conforme a lo
manifestado por el jefe del departamento, se encuentran en otra sede de la
organización.
No Conformidad Oportunidad de
Categorización: Conformidad   
Mayor mejora
Firma del auditor: Firma del auditado:

 Situación 3:
Siguiendo con la auditoría, el auditor le pregunta ahora al jefe de gestión ambiental
sobre los requisitos legales que les son de aplicación y le pide que, por favor, le
enseñe dicho listado que debe mantener como información documentada. El jefe de
gestión ambiental le indica que no tienen dicho listado de forma documentada,
puesto que él es perfectamente consciente y conocedor de todos los requisitos
legales que su empresa tiene que cumplir.

AUDITORÍA Empresa: Lácteos La Granja, S. L.

© Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)

Interna
Certificación Departamento auditado: Gestión Ambiental

Seguimiento
Fecha: 16/05/2022 Nota N.o: 03
Renovación

Actividades 3
 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Auditorías de los Sistemas de Apellidos: CORCUERA VEGA
30/05/2022
Gestión: ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, ISO 45001:2018 y SGE 21 Nombre: VANNIA SYLVANA

Norma de aplicación: ISO 14001:2015

Hallazgo de auditoría:
R: ISO 45001:2015, apartado 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
I: No se cuenta con información documentada de los requisitos legales aplicables a la
organización ni en medios físicos ni digitales.
E: El responsable ha manifestado que no ha documentado los requisitos legales aplicables,
por lo que no se tiene evidencia del cumplimiento.
No Conformidad Oportunidad de
Categorización: Conformidad   
Mayor mejora
Firma del auditor: Firma del auditado:

 Acción correctiva

REGISTRO ACCIÓN CORRECTIVA

Empresa
Revisión Fecha ISO 9001:2015

Cerrada
Abierta Reprocesada
No. Consecutivo (eficacia Observaciones
(sin verificar) (acción no eficaz)
verificada)
001 X

HALLAZGO AUDITORÍA
X NO CONFORMIDAD MAYOR X
INTERNA / EXTERNA
INCUMPLIMIENTO DE
NO CONFORMIDAD MENOR
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INDICADOR / OBJETIVO
QUEJA DEL CLIENTE OPORTUNIDAD DE MEJORA

ÁREA: Gestión Ambiental FECHA ANÁLISIS: 23/05/22

RESPONSABLE: Vannia S. Corcuera Vega

Actividades 4
 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Auditorías de los Sistemas de Apellidos: CORCUERA VEGA
30/05/2022
Gestión: ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, ISO 45001:2018 y SGE 21 Nombre: VANNIA SYLVANA

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD / HALLAZGO: La organización no hace entrega del

documento de manejo de residuos y no se evidencia registro de capacitación y/o difusión de este a
los subcontratistas.
ACCIONES DE CONTROL: Paralización de actividades del contratista
MÉTODO DE ANÁLISIS
Tormenta de 5 porqués
Causa - Efecto Pareto Histograma
ideas X
1. ¿Por qué los subcontratistas no tenían el documento de manejo de residuos?
Porque la organización no les entregó
2. ¿Por qué la organización no les entregó el documento?
Porque consideraba mucho gasto el tiempo a invertir en la entrega y capacitación del
documento
3. ¿Por qué la empresa considera que es mucho gasto el tiempo de capacitación?
Porque no se tienen identificados todos los riesgos asociados a los incumplimientos
4. ¿Por qué no se tienen identificados todos los riesgos asociados a los incumplimientos?
Porque se hizo un incorrecto análisis y planificación de la implementación de la norma
5. ¿Por qué se hizo un incorrecto análisis y planificación de la implementación de la norma?
Inexperiencia del encargado y mala comprensión de la norma aplicable
DETERMINACIÓN DE LA(S) CAUSA(S) Falta de conocimiento en la norma aplicable
NO CONFORMIDADES SIMILARES O Relacionadas a la entrega de documentos y
POTENCIALES gestión de contratistas.
ACCIONES DE SOLUCIÓN
ACCIÓN FECHA RESPONSABLE
Capacitación al encargado del
23/06/2022 Gerencia General
área
Actualización del
Jefe del Departamento de
procedimiento de contratación 30/05/22
Gestión Ambiental
de terceros
Entrega del
¿FUE EFICAZ LA ACCIÓN CORRECTIVA? ¿POR QUÉ?

CONTROLES SÍ NO NO APLICA DOCUMENTO QUE ACTUALIZAR

¿SE
ACTUALIZARÁN
Procedimiento de contratación de
LOS RIESGOS Y X
terceros.
OPORTUNIDADES
DEL PROCESO?
¿SE
© Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)

ACTUALIZARÁ EL
X
SISTEMA DE
GESTIÓN?
ENCARGADO DEL SGC JEFE DEL ÁREA O PROCESO

Actividades 5
 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Auditorías de los Sistemas de Apellidos: CORCUERA VEGA
30/05/2022
Gestión: ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, ISO 45001:2018 y SGE 21 Nombre: VANNIA SYLVANA

Conclusiones

Las auditorías internas son una muy buena medida para garantizar que se cumplan
los requisitos de la norma. Es importante realizar la revisión de documentos
relevantes, realizar entrevistas con partes interesadas e inclusive realizar un
muestreo operativo. En la empresa donde laboro se han realizado auditorías
internas previas a la certificación en la norma ISO 9001. Y nos ha permitido
evidenciar no conformidades y ha sido muy útil para diseñar el plan de acción para
subsanar esos errores.
Con esta actividad he comprendido con mas detalle la importancia de saber
redactar y describir los hallazgos de manera clara.

Bibliografía

• Contreras Malavé, S. y Cienfuegos Gayo, S. (2019). Guía para la aplicación de ISO

45001:2018. AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación.
https://bv.unir.net:2769/es/ereader/unir/105586?page=90
• International Organization for Standardization (2018). ISO 45001 Sistemas de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo — Requisitos con orientación para su
uso.
• Pérez Calderón, J. (2010). La política ambiental en México: Gestión e instrumentos
económicos. El Cotidiano (162),91-97. ISSN: 0186-1840
https://www.redalyc.org/pdf/325/32513882011.pdf
© Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)

Actividades 6