MATRIZ DE RIESGOS - INVITACION PUBLICA IP-DT-CAU-040-2018

MANTENIMIENTO RUTINARIO DE LAS VÍAS A CARGO DEL INSTITUTO NACIONAL DE VÍAS

A QUIEN SE ASIGNA IMPACTO DESPUÉS DEL TRATAMIENTO MONITOREO Y REVISIÓN

Tipo de Riesgo

Probabilidad

Valoración

Categoria
AFECTA LA RESPONSABLE POR

Impacto
Fuente
Consecuencia de ocurrencia del TRATAMIENTO/CONTROL A SER

Etapa
Clase
No.

Descripcion (Que puede pasar y como puede ocurrir) EJECUCION DEL IMPLEMENTAR EL

PROBABILIDAD

VALORACION
evento IMPLEMENTADO

CATEGORIA
PROPONENT CONTRATO TRATAMIENTO

IMPACTO
FECHA EN QUE SE FECHA EN QUE SE
E Y/O
INVIAS INICIA EL COMPLETA EL ¿CÓMO SE REALIZA EL MONITOREO? PERIODICIDAD
CONTRATIST
TRATAMIENTO TRATAMIENTO
A

Mano de obra calificada foranea. Se refiere a la posibilidad

Operacional
Especifíco

Ejecución

que durante la ejecución del contrato, se presenten

Interni

limitaciones a la consecución de materia primas e insumos de

0

las fuentes de suministros previstas o por el retiro del mercado

por parte de sus productores.

Si el insumo es
Riesgo Economico

Desabastecimiento de materias primas e insumos. Se refiere a Atrasos en la ejecución del Recopilación de datos estadísticos en fases materia prima Gestores y/o Atención al comportamiento del
Ejecucion

la posibilidad que durante la ejecución del contrato, se precontractual y contractual. El contratista básica puede Al inicio de la A la terminación de suministro de materias primas e insumos
General

Externo

proyecto, incumplimiento de Supervisores,

1 presenten limitaciones a la consecución de materia primas e cronogramas, mayores 1 2 3 Riesgo Bajo X debe identificar, cuantificar y costear 1 1 2 Riesgo Bajo afectarla, Interventor, ejecución del la ejecución del en el mercado. Retroalimentación en los mensual
insumos de las fuentes de suministros previstas o por el retiro costos al contratista de obras alternativas de abastecimiento de insumos para mientras se Contratista contrato contrato procedimientos adelantados por los
del mercado por parte de sus productores. asegurar su disponibilidad. acuerda solución responsables del tratamiento.
alterna.
Riesgo Operacional -

Socialización del proyecto con autoridades y la

Cambio en la ubicación de las obras menores. Se refiere a Ajustes en la programación comunidad. Control y gestión con solicitantes Gestores y/o Comites Técnicos, Seguimiento a la Cuando se presente
Ejecucion

para minimizar impactos de cambios en la Al inicio de la A la terminación de ejecución, Gestión social - la solicitud de
General

Externo

solicitudes realizadas por Autoridades Municipales, usuarios o de obras y eventual Supervisores,

Social

2 vecinos de la carretera invocando derechos de petición u otras generación de mayores 2 2 4 Riesgo Bajo X ubicación de obras menores en el proyecto. 1 2 3 Riesgo Bajo NO Interventor- ejecución del la ejecución del Retroalimentación en los cambio de
herramientas legales. costos al proyecto. Seguimiento intensificado en la ejecución del Contratista contrato contrato procedimientos adelantados por los ubicación de obras
contrato mediante inspecciones y revisiones responsables del tratamiento. menores.
para garantizar su cumplimiento.

En las fases precontractual y contractual, Fase

Riesgo Operacional

solicitar información detallada a las entidades precontractual, y

Interferencia con las de redes de servicios públicos existentes: Afectacion negativa en el de servicios públicos sobre la existencia de Gestores y/o cuando se detecte una vez se solucione Seguimiento permanente a la Gestión Cuando se presenta
Específico

Ejecución

cronograma por la la interferencia con para solucionar la interferencia de redes la interferencia,

Interno

Se da por la presencia de redes existentes, que puedan redes que puedan interferir con el proyecto. Supervisores, la existencia de
3 interferir con el proyecto, afectando el normal desarrollo de las interferencia de las redes 1 1 2 Riesgo Bajo X X Ante la detección de redes no referenciadas, 1 1 2 Riesgo Bajo NO Interventor- redes de servicio las redes de servicio de servicios públicos existentes. segurimiento
obras. existentes con la ejecución gestionar de inmediato con la empresa de Contratista público que público existentes Informes de tecnicos requerimientos semanal
del proyecto servicios para minimizar impactos en el interfieran con el escritos.
proyecto. proyecto
Riesgo Sociales o Politicos Riesgo Operacional

Incumplimieto de la obligaciones contractuales: Se manifiesta En las fases precontractual y contractual, Gestores y/o A la terminación de
Específico

Ejecución

Afectacion negativa en el delimitar el alcance de las obligaciones la ejecución del

Interno

cuando esta establecido el págo para actas menusuales de Supervisores, Seguimiento permanente mediante
4 obra eJecutada a satisfaccion de einterventoria cumpliendo cunplimiento de las 1 2 2 Riesgo Bajo X contractuales y vincular el pago a el 1 2 2 Riesgo Bajo SI Interventor- Fase precontractual contrato y comites y/o reuniones mensual
especificaciones y normatividad vigente obligaciones contractuales cumplimiento de las obligaciones contractuales Contratista obtencion de PAZ y
y demas requisitos contables y tributarios. SALVOS

Orden público: Posible ocurrencia de actos terroristas, paros,

huelgas y demás que afecten el orden público. El nivel de Impacto Todos los atrasos el contratista los resuelve con
Financier ajustes en su SBS o cronograma y no dan lugar
Ejecución

asunción del riesgo para cada parte dependerá de la

General

Externo

6 responsabilidad que ésta tenga frente al evento en particular Se atrasa el cronograma de 3 o: 2 8 Riesgo Alto X X a pagos. En caso de requerirse, el Invias 1 1 1 Riesgo Bajo Si Compartido Fecha de inicio Fecha de terminación Reunión de seguimiento mensual
que se presente, en armonía con la constitución y las leyes Obra -WBS-SBS-CBS Impacto evaluará la pertinencia de pactar eventuales
colombianas (INVIAS como órgano del Estado en armonía con en el modificaciones al contrato o ajustes de
los demás Entes). Objeto: 2 prioridad o tramo a intervenir.
Riesgo Operacional

Accidentalidad: Se refiere a los perjuicios ocasionados por la Inspecciones diarias del Interventor.
deficiente colocación de señalización preventiva en obra, falta Realizar Seguimiento por parte de la Gestores y/o Comites Técnicos, Seguimiento a
Ejecucion

o deficiencia en la señalización de aproximación e iluminación, Consecuencias enegativas en interventoria y la Entidad en cumplimiento Al inicio de la Al concluir la
General

Interno

Supervisores, informes, requerimientos escritos-

7 equipos de radio para cierres parciales, temporales y demás el proyecto por accidentes y 3 2 5 Riesgo Medio X normativo en señalización y seguridad 2 2 4 Riesgo Bajo NO Interventor- ejecución del ejecución del Retroalimentacio en los procedimientos Diario
señalización necesaria, y de seguridad industrial y de quejas de la comunidad. industrial, aplicando sanciones contractuales si Contratista contrato contrato adelantados por los responsables del
señalización y dotación de los operarios y trabajadores ,etc., es necesario. tratamiento.
por parte del CONTRATISTA.
Riesgo Operacional

Deficiencia o falta del sistema de seguridad industrial: Se

refiere al riesgo presentado por accidentalidad y/o muerte del Afectacion negativa en el Gestores y/o Revisar periodicamente la existencia de
Especifico

Ejecución

Realizar Seguimiento por parte de la Al inicio de la Al concluir la

Interno

personal del CONTRATISTA desde la adjudicación y/o durante proyecto por la posible Supervisores, elementos de protección personal al
10 la ejecución del contrato, por causas externas al proyecto o por accidentalidad de los 2 2 4 Riesgo Medio X interventoria y la Entidad frente al 1 2 3 Riesgo Bajo NO Interventor- ejecución del ejecución del igual que el cumplimiento de la mensual
ausencia o falta o deficiencia del SISTEMA DE SEGURIDAD trabajadores de la obra. cumplimiento de la normatividad vigente Contratista contrato contrato normatividad de trabajo en alturas.
INDUSTRIAL de la obra. Riesgo que asume el contratista
Riesgo Operacional

Terminación o modificación del contrato para el Verificar y realizar seguimiento en la fase En la etapa de
contractual de las vías priorizadas y entregadas Gestores y/o
Especifico

Ejecucion

mantenimiento rutinario, por entrada en vigor de un planeación del A la terminación de

Interno

13 contratode concesión o de mantenimiento integral y/o la Afectacion económica al 3 2 5 Riesgo Medio X en concesión, con el propósito de comunicar de 2 2 4 Riesgo Bajo NO Supervisores, proyecto y en la la ejecución del Comites Técnicos Inmediatamente se
transferencia o entrega de la vía a otra Entidad. Riesgo que Contratista manera oporuna a los contratistas sobre las Interventor- etapa contrato presente el evento
asume el contratista entregas y/o transferencias que se deben Contratista precontractual
realizar

Riesgo Financiero: Se deriva de los efectos provenientes de las

variaciones de las tasas de interés, plazos, tasas de cambio,
ajustes por inflación, devaluación, variaciones cambiarias y
Riesgo Financiero

Realizar por parte del Contratista proyecciones

financieras, y otras variables del mercado por causas micro o de acuerdo con los datos históricos de las Comparar las variables financieras de la
Ejecución

macroeconomicas, frente a las estimaciones iniciales del A la terminación de

General

Externo

Afectacion económica al variables descritas, y con el estudio de mercado oferta con el mercado durante el
16 Contratista, que puedan afectar las utilidades esperadas o Contratista 2 2 3 Riesgo Bajo X financiero con el fin de que el interesado 1 2 2 Riesgo Bajo NO Contratista Fase precontractual la ejecución del contrato para prevenir impactos Mensual
generar pérdidas. Riesgos de las acciones encaminadas a la establezca un punto de equilibrio tendiente a contrato financieros inesperados.
administración, consecución y disponibilidad oportuna de disminuir el riesgo.
recursos financieros, propios o por medio de créditos en
moneda nacional o extranjera, para el cumplimiento del objeto
contractual, en los plazos fijados para tal efecto.
 Riesgo Regulatorio

Supervisar la aplicación de la nueva

Expedición y/o modificación de normas: Ocurre por cambios Afectación en la ejecucion Proceso precontractual conforme a Gestores y/o Fase precontractual normativa en el proyecto y las medidas
Ejecución

normativos o por la expedición de normas posteriores al cierre del contrato previsto con la normatividad vigente. Evaluar cambios y en la etapa de A la terminación de tomadas para minimizar su impacto en
General

Externo

Supervisores,
17 del proceso de licitación pública, que afecten las condiciones normatividad existente al 3 3 5 Riesgo Medio X normativos significativos post cierre de 1 3 4 Riesgo Bajo NO Interventor- perfeccionamiento la ejecución del el contrato mediante informes Mensual
económicas y/o técnicas inicialmente pactadas. cierre del proceso de licitación que afecten el contrato para Contratista del contrato contrato mensuales, comites, Actas de reunion,
selección considerar ajustes necesarios etc.

En las etapas precontractual y contractual

Riesgo de la naturaleza

Fuerza mayor asegurable. Son las relacionadas con los realizar analisis estadistico sobre desastres
impactos adversos debido a la ocurrencia de desastres naturales en la región del proyecto a apartir de
Ejecución

naturales, que afecten los bienes, equipos, maquinaria, Atrasos en la ejecución del fuentes oficiales Realizar un plan de Concepto de los especialistas del
General

Externo

22 personal, insumos, materiales, etc. De propiedad del proyecto. Afectacion 2 2 3 Riesgo bajo X Contingencia para mitigar el impacto en los 2 1 2 Bajo SI Contratista FFase Una vez inicie la contratista en el tratamiento De acuerdo al
contratista. Riesgo que asume el PROPONENTE Y/O economica al constratista activos del contratista, como la ubicación de precontractual Etapa de Ejecucion seguimiento y controles a implementar concepto tecnico
CONTRATISTA. Se excluyen daños en bienes de la nación que instalaciones, maquinaria, equipos y la
estarán a cargo de INVIAS. implementación de planes de seguridad
industrial para proteger al personal
Riesgo político-social, Riesgo de la naturaleza

Recopilación de datos estadísticos durante las

Fuerza mayor no asegurable. Incertidumbre de ocurrencia de Afectacion en el cronograma fases precontractual y contractual sobre
eventos de fuerza mayor no asegurables, tales como guerras, y presupuesto del proyecto, hallazgos arqueológicos o yacimientos mineros En la etapa
Ejecución

posible afectacion A la terminación de Revisión de la información obtenida, precontractual y en

General

Externo

hallazgos arqueológicos, yacimientos mineros, (INVIAS como en la región del proyecto. Advertir sobre
23 órgano del Estado en armonía con los demás Entes). Se define economica del contratista y 1 4 5 Riesgo Medio X X posibles interferencias y tomar medidas para 1 3 3 Bajo SI Contratista Fase precontractual la ejecución del para tomar las medidas a que haya lugar la contractual
la Fuerza Mayor o Caso Fortuito, en los términos de la la nacion. Se hace necesario mitigar impactos. Ajustar el diseño en caso de contrato cuando se presente
legislación existente. realizar modificaciones a los hallazgos y acordar con INVÍAS el tratamiento el evento.
diseños. contractual en situaciones de guerra.