TIPIFICACIÓN, ESTIMACIÓN Y ASIGNACIÓN DE LOS RIESGOS PREVISIBLES QUE PUEDAN AFECTAR EL EQUILIBRIO ECONÓMICO DEL CONTRATO

MATRIZ DE RIESGO
OBJETO: “CONTRATAR A TODO COSTO POR EL SISTEMA DE PRECIOS UNITARIOS SIN FORMULA DE REAJUSTE LA ADECUACIÓN DE LA BIBLIOTECA EL CENTRO DE COMERCIO,
INDUSTRIA Y TURISMO DEL SENA REGIONAL CORDOBA”
Impacto después del
tratamiento Monitoreo y revisión

Probabilidad

Valoración

¿A quién se le
Categoría
Impacto

asigna?
¿Afecta la
Fuente

Etapa
Consecuencia de la ocurrencia Tratamiento/Control a ser Responsable por
Clase

Descripción

Valoración
Probabilidad
Tipo
N°

Impacto
ejecución del Cómo se realiza el
del evento implementado Categoría implementar el tratamiento Periodicidad
contrato? monitoreo

Comparación de la
Que la información Que las necesidades misionales información de las compras Revisión de las
1 Especifico Interno Planeación Operacional recolectada por el Centro,o de la entidad nose satisfagan 4 5 9 Extremo Entidad Estatal anteriores realizadas por la 2 3 5 Medio No Entidad Estatal necesidades de la Diariamente
dirección Regional no sea plenamente. regional,cuyo objeto esté regional.
veraz. relacionado.

Que la estimación del Participación de los Monitoreo de las

Que el proceso no se llevea Cronograma
2 Especifico externo Planeación Financiero presupuesto no haya sidola 1 3 4 Bajo Entidad Estatal proponentes en el estudiode 1 2 3 Bajo No Entidad Estatal etapas
cabo. contratación
adecuada. mercado. precontractuales
Riesgo de seleccionar
aquellos que no cumplan con la Trasgrede el principio de
totalidad de los requisitos transparencia y economía Capacitación del comité Evaluación a luzde Cronograma
3 General Interno Selección Operacional habilitantes o seencuentren propios de la contratación 1 3 4 Bajo Entidad/Contratista evaluador de la entidad. 1 2 3 Bajo No Entidad Estatal los pliegos contratación
incursos en alguna inhabilidad estatal. definitivos
o incompatibilidad.

Reducir la probabilidad de
ocurrencia estableciendopoliticas Valoración de la
4 General Externo Selección Operacional Riesgo de colusión La adjudicación inapropiada 2 5 7 Alto Contratista contractuales ajustadas a ley y 1 2 3 Bajo No Entidad Estatal Mensualmente
probabilidad de la
del contrato normatividad de contratación colusión

Verificar que el
Falta de conocimiento porparte Mala escogencia del Capacitación del comité grupo evaluador
5 Especifico Interno Selección Operacional 1 2 3 Bajo Entidad Estatal 1 1 2 Bajo No Entidad Estatal conozca el Diariamente
de los evaluadores proveedor. evaluador de la entidad.
proceso a evaluar.

Que el expediente no se Falta de información Capacitación del personaldel Grupo de Apoyo Seguimiento en la
6 Especifico Interno Selección Operacional conforme correctamente completa dentro del 1 1 2 Bajo Entidad Estatal área de la 1 1 2 Bajo No Administrativo mixto. conformación del Diariamente
proceso. contratación. expediente

Seguimiento parala
7 General Externo Contratación Operacional Riesgo de que no se firmeel Obstruye la ejecución del 2 5 7 Alto Contratista Seguimiento para la 1 4 5 Medio Sí Grupo de Apoyo Cronograma del
suscripción del
contrato contrato. suscripción del contrato. Administrativo mixto. proceso
contrato

Riesgo que no se presenten las

garantías requeridas en los Seguimiento para que seaporten Seguimiento paraque
8 General Externo Ejecución Operacional documentos del proceso de Afecta la ejecución del 1 4 5 Medio Contratista 1 3 4 Bajo Sí Grupo de Apoyo se aporten la Cronograma del
la garantías requeridas.
contratación o que su contrato. Administrativo mixto. garantías proceso
presentación sea tardía requeridas

Riesgo asociado con el Que los recursos destinados a la Seguimiento en el

9 General Interno Contratación Operacional incumplimiento de la financiacióndel compromiso se 1 4 5 Medio Entidad Estatal Seguimiento en el 1 2 3 Bajo Sí Grupo de Apoyo requisito de Durante la
publicación o el registro desvíen a otro fin. requisito de ejecución. Administrativo mixto. ejecución ejecución
presupuestal del contrato

Incumplimiento en el pago Exigir en la etapa

de salarios y/o seguridadsocial Incumplimiento de las Contractual Póliza de Grupo de Apoyo Revisión y Etapa de
10 Especifico Externo Ejecución Regulatorio por parte del contratista a sus disposiciones normativas. 3 4 7 Alto Contratista cumplimiento y calidad y 3 3 6 Alto No Administrativo mixto. aprobación de las Legalización del
empleados correcto funcionamiento del pólizas formato
servicio

1 MATRIZ DE RIESGO
 Estimación acorde a las
Fluctuación en las Seguimiento por
11 General Externo Ejecución Económico Incumplimiento del objeto 5 4 9 Extremo Contratista condiciones del mercado actual 4 3 7 Alto Sí Contratista Permanente
variables de mercado parte del
contractual. por parte del futuro contratista
luego de celebrado el supervisor
al momento depresentar su
contrato.
oferta.

La suspensión de los Buscar soluciones alternas Seguimiento delas

Social o EL CESE de actividadesde la Grupo de Apoyo
12 Especifico Externo Ejecución cronogramas de los 3 5 8 Extremo Entidad Estatal para no afectarla 2 2 4 Bajo Sí comunicaciones Mensualmente
Político entidad. Administrativo mixto
procesos . contratación.

Afectan al contratista en la
Exigir en los pliegos de
ejecucion de las Verificar en los
Seguridad y Salud en el condiciones y/o invitacion Grupo de Apoyo
actividades, por documentos del
13 Especifico Interno Ejecución Operacional trabajo. 2 4 6 Alto Contratista publica el cumplimiento de las 1 3 4 Bajo Sí Administrativo mixto / Mensualmente
desconocimiento o oferente el
normas de seguridad y salud Supervisor
incumplimiento de las cumplimiento de
en el trabajo.
normas de salud en el estas nomas
trabajo.
El suministro del objeto del
Incumplimiento del objeto Aplicación de las Garantías Entidad Estatal / Seguimiento por
14 Especifico Interno Ejecución Operacional contrato no cumplen con las 5 4 9 Extremo Contratista 4 3 7 Alto Sí Permanente
contractual. exigidas en elcontrato. Contratista parte del supervisor
características y calidadexigidas
y ofertadas .

Las condiciones exigidas para el Seguimiento y

Incumplimiento del objeto Aplicación de las Garantías
15 General Interno Ejecución Operacional suministro de los bienes y/o no 3 3 6 Alto Contratista 4 3 7 Alto Sí Contratista revisión de las Permanente
contractual. exigidas en elcontrato.
son las establecidas en el obligaciones del
contrato. contratista.
No contar en el tiempo yhorario
Seguimiento al Seguimiento por
16 General Externo Ejecución Operacional requerido con el suministro de los Incumplimiento del objeto 5 4 9 Extremo Contratista 4 4 8 Alto Sí Entidad Estatal / Permanente
cumplimiento del parte del supervisor
bienes contractual. Contratista
y/o servicios requeridos. requisito.
Altera la eficiencia del
Deficiente calidad de uno ovarios Observancia del
proceso de contratacion, esdecir Seguimiento permanentedel
de los bienes y/o servicios Grupo de Apoyo manual de
que la entidad estatal no pueda supervisor en la entrega de los
17 Especifico Interno Ejecución Operacional pactados en las obligaciones del 2 3 5 Medio Contratista 2 3 5 Medio Sí Administrativo mixto. supervisión y Permanente
satisfacer la necesidad que bienes y/oservicios
contratistay especificaciones especificaciones
motivo el proceso con calidad y
tecnicas. tecnicas del
pertinencia.
contrato

Que no se observe estricto Seguimiento al cumplimientode Seguimiento por parte

cumplimiento de las normasde los requisitos de manera del Supervisoren
18 Especifico Interna Ejecución Operacional bioseguridad para contrarestar Afecta la ejecución del contrato. 5 4 9 Extremo Contratista permanente por parte del 2 3 5 Medio Si Entidad estatal apoyo con SSSTa las Permanente
los efectos del covid-19 Supervisor obligaciones del
Contratista
Accidentalidad presentada en Contratista Seguimiento al cumplimientode los Si Contratista Seguimiento por parte Durante laejecución
General Externo Selección Operacional el suministro, por ausencia, requisitos de manera permanente 4 4 8 Alto del Supervisoren apoyo
falta o deficiencia del sistema Riesgo de lesiones leves o por parte del Supervisor con SSSTa las
de seguridad industrial, por la graves o muerte de personal 5 4 9 Externo obligaciones del
deficiente colocación de tanto externo como interno de Contratista
señalización preventiva, falta la obra
de señalización de
aproximación e iluminación,
deficiente o falta de
señalización y dotación de
los operarios y trabajadores
etc.
Por cambios en la Detrimento patrimonial Externo o Contratista Seguimiento al cumplimientode los Si Contratista Seguimiento y Durante laejecución
General Externo Ejecución Operacional normatividad técnica durante al contratista Interno requisitos de manera permanente 4 4 8 Alto revisión de las
la ejecución del proyecto por parte del Supervisor obligaciones del
5 4 9 contratista.

2 MATRIZ DE RIESGO
 Variación en el costo Aumento en los precios Externo Contratista Seguimiento al cumplimientode los Si Contratista Seguimiento y Durante laejecución
unitarios requisitos de manera permanente 4 4 8 Alto revisión de las
por parte del Supervisor obligaciones del
General Externo Ejecución Operacional 5 4 9 contratista.

Externo o Poca disponibilidad de Contratista Seguimiento al cumplimientode los Si Contratista Seguimiento y Durante laejecución
General Interno Ejecución Regulatorio Insolvencia del contratista recursos económicos para la Externo requisitos de manera permanente 4 4 8 Alto revisión de las
ejecución del contrato por parte del Supervisor obligaciones del
5 4 9 contratista.

General Externo Ejecución Económico Mayores cantidades por Aumento del precio total de la Interno Contratista Seguimiento al cumplimientode los Si Contratista Seguimiento y Durante laejecución
indebido calculo en las ejecución del contrato requisitos de manera permanente 4 4 8 Alto revisión de las
especificaciones técnicas por parte del Supervisor obligaciones del
5 4 9 contratista.

Mayores cantidades por Aumento del precio total de la Externo Contratista Seguimiento al cumplimientode los Si Contratista Seguimiento y Durante laejecución
General Externo Ejecución Financiero procedimientos inadecuados ejecución del contrato requisitos de manera permanente 4 4 8 Alto revisión de las
por parte del Supervisor obligaciones del
5 4 9 contratista.

General Interno Ejecución Operacional Escases de cualquier tipo de Parálisis de la ejecución de Interno Contratista Seguimiento al cumplimientode los Si Contratista Seguimiento y Durante laejecución
material para la ejecución ciertas actividades de la obra requisitos de manera permanente 4 4 8 Alto revisión de las
por parte del Supervisor obligaciones del
5 4 9 contratista.

General Externo Ejecución Operacional Eventos de la naturaleza sin Perjuicios o pérdida de los Contratista Seguimiento al cumplimientode los Si Contratista Seguimiento y Durante laejecución
que haya intervención bienes a cargo del contratista, Interno requisitos de manera permanente 4 4 8 Alto revisión de las
humana que tenga impacto causados por desastres por parte del Supervisor obligaciones del
en la ejecución del contrato, naturales 5 4 9 contratista.
como son temblores,
inundaciones, fuertes lluvias,
sequias, etc.
General Interno Ejecución Operacional Eventos de orden público que Atrasos o suspensión en la Contratista Seguimiento al cumplimientode los Si Contratista Seguimiento y Durante laejecución
impidan alcanzar el objeto ejecución del contrato. requisitos de manera permanente 4 4 8 Alto revisión de las
contractual. Perjuicio o perdida de los por parte del Supervisor obligaciones del
bienes a cargo del contratista, 5 4 9 Interno contratista.
causados por disturbios
violentos, manifestaciones,
actos terroristas, paros,
huelgas y además que se
impida alcanzar el
objeto

3 MATRIZ DE RIESGO