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Criminología internacional (2021) 1:5-12 Más información disponible en www.DeepL.com/pro.

https://doi.org/10.1007/s43576-021-00004-3

Destellos de criminología cosmopolita

John Braithwaite1

Recibido: 16 de enero de 2021 / Aceptado: 26 de enero de 2021 / Publicado en línea: 10 de febrero de 2021
© El autor o autores, bajo licencia exclusiva de Springer Nature Switzerland AG, parte de Springer Nature 2021

Resumen
La mera variabilidad internacional de la delincuencia puede hacer que la criminología internacional sea más interesante y
reveladora que las criminologías nacionales. La delincuencia es un fenómeno que se propaga en cascada de un punto
caliente a otro, a menudo a través de las fronteras, lo que le confiere algunas características transnacionales y algunas
agrupaciones regionales. Este artículo defiende que a veces las palancas internacionales son más potentes para la
prevención de la delincuencia nacional que las nacionales. De ello se deduce que la criminología debe saborear un
imaginario más cosmopolita. La violencia y la delincuencia corporativa se utilizan para debatir los retos metodológicos y
políticos que pueden superarse para abrir un rayo de esperanza a través de la criminología internacional.

Palabras clave Deepwater Horizon - Arthur Andersen - Cosmopolitismo - Criminología internacional

internacional es considerar la variación regional de los

El prisma de la criminología índices de delincuencia y su relación con la tendencia de los
internacional y la cuestión americana problemas de delincuencia a filtrarse a otras regiones.

Braithwaite y D'Costa (2018) y Braithwaite (2020a) 🖂 John Braithwaite john.braithwaite@anu.edu.au

sostienen que tanto la delincuencia como la guerra son
fenómenos en cascada. Una cascada clave es que cuando se 1 Escuela de Regulación y Gobernanza Global (RegNet),
Universidad Nacional Australiana, Canberra, Australia
produce violencia, esto aumenta la probabilidad de que se
produzcan más incidentes de violencia. La consecuencia
empírica es que la violencia llega a agruparse en el espacio
y en el tiempo. Las formas no violentas de delincuencia y
guerra, como la ciberdelincuencia y la ciberguerra, también
tienden a producirse en cascada, en cascada entre sí, y en
cascada hacia y desde formas más violentas de
delincuencia y guerra. Este trabajo reciente defiende este
marco y recorre la literatura sobre los patrones empíricos
de la delincuencia como fenómeno en cascada. Este marco
se desarrollará en un trabajo de próxima publicación
(Braithwaite, de próxima publicación). El propósito de este
artículo no es repetir estos argumentos y pruebas, sino
mostrar algunas formas en las que la criminología
internacional ilumina una relevancia cosmopolita especial
sobre cómo responder a las formas de delincuencia que se
difunden. Explora algunas dinámicas criminológicas
internacionales de difusión de la prevención en respuesta a
las cascadas de delincuencia.
Una forma de entender el valor de la criminología

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a través de las fronteras. Contemplar la literatura

mexicana sobre cómo la presión de Estados Unidos en su
Guerra contra las Drogas, desde la época del presidente
Nixon hasta la actualidad, ha persuadido a los sucesivos
líderes mexicanos de la necesidad imperiosa de decapitar
a sus organizaciones de narcotraficantes. Los estudiosos
de la guerra consideran cada vez más que la guerra de
México contra las drogas tiene un parecido familiar con
las guerras entre grupos armados que se observan en otros
países exportadores de drogas, como Afganistán y
Colombia, que han sido clasificados oficialmente como
países en guerra civil durante el siglo XXI. Las guerras del
narcotráfico en México en este siglo representan más
asesinatos que la invasión, la insurgencia y las guerras del
narcotráfico en Afganistán (Marc 2016). La investigación
cuantitativa sistemática ha demostrado a lo largo de las
últimas dos décadas en México que las estrategias de
decapitación para detener o matar a los líderes de los
cárteles de la droga empeoraron mucho la violencia como
resultado de la decapitación (Calde- rón et al 2015; Dell
2015; Phillips 2015; Ríos 2013; Atuesta
y Pérez-Dávila 2018; Lessing 2018).
Este sofisticado trabajo sugiere que los espacios que
antes eran zonas con cierto grado de pacificación por parte
de un líder pandillero se convirtieron en zonas de batalla a
medida que los líderes sucesores luchaban por el botín de
la sucesión; las pandillas más grandes que supervisaban
amplias zonas de relativa paz se desintegraron en cascadas
de muchas pandillas guerreras más pequeñas. El Salvador
muestra un patrón similar de propagación de las guerras de
cárteles en lugar de su contracción a lo largo del tiempo en
términos del territorio dominado por las bandas del crimen
organizado (Carcach y Artola 2016). La propagación se
produjo siguiendo un patrón que representa una cascada
de delincuencia-guerra-delincuencia desde El Salvador
hasta la guerra entre bandas de Estados Unidos y la
"guerra contra las drogas" de Estados Unidos de vuelta a El
Salvador.

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Criminología internacional (2021) 1:5-12

asesinas. Esto se manifiesta t a m b i é n a niveles más

expansión de los espacios sujetos a la dominación de las
particulares.
pandillas en todo El Salvador (Braithwaite y D'Costa 2018,
Las fuerzas policiales de algunas democracias pueden ser
p. 158).
más de cien veces más mortíferas que las de otras, en
Esta dinámica transfronteriza podría explicar en parte el
ocasiones mil veces más, y Brasil, El Salvador, Jamaica y
resultado obtenido por Nivette (2011) en un metaanálisis
Filipinas han sido sistemáticamente extremas este siglo (al
de estudios transnacionales sobre tasas de homicidio, según
igual que muchas democracias no democráticas, en particular
el cual el factor predictivo más potente es una variable
Siria). Estados Unidos es excepcionalmente malo, con más
regional ficticia para América Latina y el Caribe. Después
de 1.000 muertos por el uso policial de la fuerza letal en
de controlar esta variable ficticia de América Latina y el
muchos años, mientras que el Reino Unido siempre tiene
Caribe, la desigualdad entre ricos y pobres se convirtió en
menos de 10 muertes de este tipo (3
la explicación más fuerte de las tasas de homicidio en
todos los conjuntos de datos de Nivette (2011). Por un lado,
cabe sospechar que el factor fundamental es la desigualdad
de ingresos, que resulta ser mucho mayor en América
Latina. Por otro lado, está el argumento de Braithwaite y
D'Costa de que los líderes más autoritarios de América
Latina, que más han abrazado la Guerra contra las Drogas
de Estados Unidos y más han atraído el apoyo geopolítico
estadounidense durante el medio siglo de esa guerra,
también han sido los líderes que más han defendido y
reforzado los patrones de desigualdad en América Latina y
el Caribe. De ahí que Braithwaite y D'Costa conciban los
problemas de los cárteles de la droga de las Américas y sus
retos de desigualdad como entrelazados en una geopolítica
de la dominación. El reto empírico y metodológico de
desentrañar estos dos predictores principales en los meta-
análisis de Nivette es, por tanto, en parte un reto sustantivo
de desentrañamiento geopolítico. Esta es al menos la
perspectiva de Braithwaite y D'Costa (2018). Es que las
cascadas de dominación son fundamentales para entender
por qué tanto el crimen como la guerra tienden a ir en
cascada tanto de un país a otro para constituir grupos
regionales de altas tasas de muertes por guerra y altas tasas
de crímenes violentos, como también vemos en la
transmisión de puntos calientes a través de las fronteras en
el sur de Asia y la región de los Grandes Lagos de África.
La guerra no sólo genera más guerras regionales, sino
también más delincuencia, y la delincuencia genera guerras
en cascada. La delincuencia genera más delincuencia en
cascada, de punto caliente a punto caliente (Braithwaite
2020a).
Desde el retorno de la caída de la delincuencia a largo
plazo (tras
Sin embargo, tras el gran aumento de la delincuencia de
1960-1992, EE.UU. ya no es una sociedad con un alto
índice de delincuencia, sino más bien una sociedad media
en términos globales. Sin embargo, entre las sociedades
con el PIB per cápita más alto, sigue siendo la sociedad
con la tasa de homicidios y los niveles de desigualdad de
ingresos más elevados, no sólo en comparación con
Europa, sino también con Australia, Nueva Zelanda,
Canadá, Japón, Corea del Sur y Singapur. Así pues, existen
múltiples niveles en los que las Américas, tanto del Norte
como del Sur, son claramente desiguales y claramente

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mencionados anteriormente. Por el momento, se puede acceder al
en 2019).1 Se trata de un excepcionalismo estadounidense conjunto más completo de fuentes buscando datos como la "Base de
y no anglo-celta. Incluso durante los años de los Troubles Datos de Encuentros Fatales" en las 74 notas a pie de página de la
en Irlanda del Norte, cuando los crímenes de la Royal "Lista de homicidios cometidos por agentes del orden por país" en
Wikipedia.
Ulster Constabulary eran escandalosos, los asesinatos
2 Por supuesto, no existe el monopolio estadounidense de la
cometidos directamente por la policía británica fueron, de
excelencia en la desaparición de personas. Los rusos continúan con
media, menos de 10 al año. Estados Unidos tiene, con una larga tradición de ser buenos en ello. Las tácticas francesas de la
diferencia, el mayor número de asesinatos policiales guerra de Argelia se tradujeron en el manual de formación de la
registrados cada año entre las economías desarrolladas Escuela de las Américas para América Latina (Aguilar y Kovras
2019).
(con 1146 en 2019, frente a Canadá, que ocupa el segundo
lugar de la lista, con 36 en sus datos más recientes). Yo
interpreto esto como un imaginario de lucha bélica de la
policía que se difunde un poco a través de Canadá, y
mucho más profundamente a través de las comunidades
infestadas de pandillas de México, El Salvador, Jamaica,
Colombia, Brasil y un buen número de otros países de la
r e g i ó n . Braithwaite y D'Costa (2018, pp. 566-567)
sostienen que la Escuela de las Américas patrocinada por
la CIA que se extendió desde Panamá no desempeñó un
papel casual en la dominación en cascada, la desigualdad,
el autoritarismo, la guerra, el crimen y, en particular, la
desaparición de personas por parte del sector de la
seguridad y la tortura de ciudadanos en todo el continente
americano.2 El autoritarismo político y la desigualdad
relacionados con las guerras contra el narcotráfico y las
estrategias de decapitación que han sido
contraproducentes son, por supuesto, sólo un conjunto de
una gama más amplia de posibles explicaciones del
excepcionalismo que sólo pueden entenderse plenamente
mediante la combinación de lentes subnacionales más
complejas con las transnacionales. La esclavitud es otro
candidato transnacional, sobre todo si se tiene en cuenta
que el comparativismo en materia de homicidios revela
que África es la segunda región con las tasas más elevadas
(después de América Latina y el Caribe). Una tentación es
ver que lo que distingue a estas sociedades y regiones con
las tasas de homicidio más elevadas es lo mismo que
distingue a Estados Unidos de las tasas de homicidio más
bajas de otras economías desarrolladas. Se trata de que
estas sociedades con altos índices de homicidio, ya sea en
A m é r i c a Latina, el Caribe o África, son
sociedades que aún se están recuperando de la trata de
esclavos en el Atlántico, de otras formas de trauma
intergeneracional asociadas a otros tipos de grandes olas
de violencia (guerras de la droga, guerras civiles,
Apartheid), sociedades con grandes desigualdades y
sociedades con un importante problema de bandas
armadas entre la población civil.

1 Las cifras de este apartado se basan en diversas fuentes de datos,

pero las pruebas están fragmentadas en un gran número de estudios
de un solo país o en la comparación de dos. La comparación
sistemática entre países de los homicidios policiales tiene un largo
camino por recorrer. No podemos estar seguros de mucho más allá
de la afirmación de que la variación transnacional es enorme y que
la situación es particularmente mala en los casos atípicos
13
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publicación) concluyeron que la no violencia se produce en
excluidos. En el lado africano del Atlántico, muchas cascada lentamente. Las cuchillas, las balas y las bombas
sociedades nunca se han recuperado totalmente del caen en cascada más rápido que el diálogo, los acuerdos de
colonialismo y de los conflictos internos asociados a la paz y la reconciliación. ¿Significa esto que la criminología
captura de víctimas y su venta masiva a América como internacional siempre tiende a retroceder hasta convertirse
esclavos. Nunn (2008) halló una sólida relación negativa en una especialización de pesimistas? No, me declaro entre
entre el número de esclavos exportados desde países los académicos patológicamente optimistas sobre las
africanos y la devastación económica contemporánea. posibilidades de nuestro campo para ayudar a hacer del
Sudáfrica es un caso distintivo de una sociedad con mundo un lugar mejor, así que los lectores pueden tomarse
algunas de las ciudades con las tasas de homicidio más el optimismo que sigue con un grano de sal.
altas del planeta fuera del continente americano. Es una
sociedad en la que los pecados de esclavizar a los pueblos
indígenas se vieron agravados por el Apart- heid como
forma distintiva de dominación racial violenta posterior a
la esclavitud que tenía una equivalencia funcional con la
esclavitud. La mayoría de las sociedades del otro lado del
Atlántico aún se están recuperando de la dominación, la
flagelación y la tortura que supuso la esclavitud. En
muchas partes de América Latina, y no tanto en Estados
Unidos, los pueblos indígenas de América también fueron
azotados para convertirlos en esclavos y someterlos a
trabajar en economías de plantación. Estos fueron los
supervivientes de un genocidio transcontinental y de un
trauma intergeneracional del que las Primeras Naciones de
América nunca se han recuperado del todo. Un trauma
intergeneracional similar es también palpable entre los
aborígenes australianos, que están incluso más
sobrerrepresentados en las cárceles que los afroamericanos.
Sin embargo, en todo el continente australiano, el
genocidio fue tan total que los supervivientes negros de la
invasión blanca siguieron siendo una proporción
demasiado pequeña de la población australiana como para
elevar las tasas de delincuencia y encarcelamiento a los
niveles de Estados Unidos.
Braithwaite (2020a) también sostiene que la prevención
de la delincuencia
es fértil en potencial de cascada. La eficacia colectiva, una
de las mejores explicaciones ecológicas de la delincuencia
en las criminologías nacionales (por ejemplo, Sampson et
al. 1997), puede propagarse en cascada de un punto
caliente a otro para prevenir la delincuencia. El
movimiento social históricamente más importante para la
eficacia colectiva de base fue el movimiento por la no
violencia. Gandhi fue su líder inicial más importante y
Martin Luther King su propagador más influyente en
América. Ahora está demostrado que cuando las luchas
contra la dominación se llevan a cabo de forma no violenta,
es más probable que prevalezcan políticamente y que dejen
un legado de libertad tras la lucha por desestabilizar el
antiguo orden de dominación (Che- noweth y Stephan
2011). Así como la violencia tiende a ser un fenómeno en
cascada a través del espacio y el tiempo, también lo es la
no violencia. Lamentablemente, sin embargo, mientras que
la violencia se produce en cascada rápidamente, Braith-
waite y D'Costa (2018) y Braithwaite (de próxima

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viajando sin máscara no sólo de pueblo en pueblo, sino de
La lente cosmopolita de la prevención ciudad en ciudad y de país en país, especialmente durante
febrero y marzo de 2020, cuando se globalizó la primera
No defiendo aquí sistemáticamente la eficacia de una oleada. Como los líderes políticos occidentales sabían que
perspectiva cosmopolita para la prevención de la no se habían preparado con suficiente EPP ni siquiera para
delincuencia en cascada a escala internacional. El abastecer a sus trabajadores sanitarios, algunos difundieron
optimismo que sigue se refiere únicamente al falsas narrativas durante marzo de 2020, según las cuales
p o t e n c ia l de la prevención intencional en no era una gran idea que los ciudadanos de a pie llevaran
cascada. No obstante, la criminología debería estar abierta máscaras porque ¡podrían no utilizarlas correctamente! En
a aprender de otros campos con una ética más Australia, hubo
cosmopolita. La salud pública es un ejemplo de excelencia
en un imaginario cosmopolita. No se trata tanto de las
políticas de salud pública en Occidente, sino de la
academia de salud pública a nivel mundial. Es una
academia que ha aprendido de la historia de las epidemias
y su control que tanto la enfermedad como la salud son
fenómenos en cascada. Cuando el ébola irrumpió en
repetidas oleadas africanas, muchos académicos
occidentales de salud pública cambiaron ágilmente sus
agen- das de investigación para centrarse en África.
Varios académicos y trabajadores de salud pública
occidentales perdieron la vida a causa del ébola durante
ese servicio en África. Los logros de esta prevención
internacional basada en pruebas fueron impresionantes,
sobre todo con las primeras oleadas que se desarrollaron a
lo largo del río Ébola de la República Democrática del
Congo, un país que durante la mayor parte de este siglo ha
estado en lo más bajo del Índice de Desarrollo Humano y
de la tabla clasificatoria del PIB per cápita. Fue una suerte
que en las primeras oleadas el ébola brotara en aldeas del
corazón de África que a menudo sólo tenían una carretera
o un río de entrada y salida. Así que fue posible cerrar esta
única ruta de transporte para evitar la propagación del
ébola a otros pueblos africanos, y de ahí a todo el mundo.
La propagación también se vio frenada por la mortandad
de la enfermedad, q u e s u p u s o la muerte de una
proporción mucho mayor de los propagadores que en el
caso del Covid-19.
Lamentablemente, por supuesto, cuando se trataba de
Covid-19, los africanos
no fueron los principales propagadores. Los europeos y
estadounidenses fueron los propagadores más prolíficos
tras la explosión inicial en Wuhan, China. Los
occidentales no estaban dispuestos a imponerse a sí
mismos en los primeros meses de 2020 las mismas
restricciones que los profesionales occidentales de la salud
pública persuadieron a los países africanos para que se
impusieran con el ébola. Los responsables políticos
occidentales se mostraron poco dispuestos a aprender de
la experiencia africana y asiática con otras epidemias
recientes como el SRAS. Durante meses, los líderes
políticos occidentales se negaron a aplicar las lecciones
basadas en pruebas que los países del este asiático
siguieron desde el principio con el Covid-19, como el uso
de mascarillas. Los occidentales infectados siguieron

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una respuesta política racista inicial de prohibir los vuelos abandonar el modelo de guerra contra el crimen en favor de
desde China, un país que estaba conteniendo con éxito el la justicia restaurativa en general es prometedor para
virus, mientras se mantenían abiertos los vuelos desde interrumpir la violencia de las guerras civiles, las guerras de
EE.UU., Reino Unido, Francia e Italia, que eran una bandas y las guerras de la droga en las sociedades más
amenaza mucho más grave para Australia porque estaban afectadas por ellas, desde Afganistán hasta Colombia. Se
descuidando la contención temprana, el rastreo de están recopilando pruebas cuantitativas sistemáticas a este
contactos, el uso de mascarillas, y porque no tenían un plan nivel macro, pero por ahora faltan.
de control de pandemias creíble listo para entrar
rápidamente en acción. Se prohibieron los vuelos desde las
principales c i u d a d e s chinas con cero infecciones,
mientras que los vuelos continuaron desde las ciudades
occidentales desde las que se propagó la mayor parte de la
infección. Afortunadamente, este error se revirtió con
razonable rapidez en el caso australiano.
Qué mortal paradoja que las sociedades del hemisferio
oriental más cercanas al brote original tuvieran las tasas de
mortalidad más bajas y las del hemisferio occidental las
más altas. A los occidentales les gusta interpretar que esto
se debe no sólo al control autoritario chino de las
sociedades, sino también al autoritarismo de grandes países
fronterizos con China con tasas de infección
excepcionalmente bajas, como Vietnam. Esto no resulta
muy persuasivo cuando países del hemisferio oriental que
eran tan democráticos como Estados Unidos, como Corea
del Sur, Taiwán, Nueva Zelanda y Australia, también
tenían tasas de infección bajas. Lo que distinguía a estas
sociedades era que, al haber recibido más sustos de
pandemias anteriores, sus dirigentes estaban mejor
preparados para la prevención de pandemias (Braithwaite
2020b).
Al final, sin embargo, los héroes de la respuesta Covid
fueron una academia sanitaria cosmopolita, personificada
por el Dr. Anthony Fauci en EE.UU. (como contrapunto a
su maestro político, Donald Trump). Al final, los mensajes
basados en pruebas de los profesionales convencieron
incluso a Donald Trump para que se volviera asiático y
llevara máscara con bastante frecuencia. Por supuesto, la
academia de investigación sanitaria hizo mucho más;
institucionalizaron cierto grado de colaboración
internacional con la OMS en el despliegue mundial gradual
de las pruebas Covid con cada vez menos falsos negativos
y menor coste, y luego la globalización del acceso a una
serie de opciones de vacunas para un futuro más seguro
(contra enormes corrientes políticas de nacionalismo
vacunal). Difundieron a escala mundial las lecciones
aprendidas sobre estrategias de rastreo de contactos,
tratamiento en UCI y mucho más. Así que podríamos
concebir la Sociedad Americana de Criminología, al crear
su nueva revista, Inter- national Criminology, como un
paso hacia la creación de la futura Faucis cosmopolita de
criminología. Si tengo razón en que los delitos, como los
virus, son fenómenos en cascada, tenemos el deber ético
como campo de hacerlo. Braithwaite y D'Costa (2018) y
Braithwaite (de próxima publicación) sostienen que
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10 Criminología internacional (2021) 1:5-12
La evidencia es cualitativamente compleja en cuanto a el Golfo de México, planteaban riesgos similares en todos
éxitos y fracasos. los océanos del mundo. La historia demuestra que el
regulador australiano no lo hizo y al año siguiente una base
de perforación de aguas profundas de BP cementada por
Oportunidades perdidas en Australia para Halliburton también falló, causando una catástrofe
prevenir la delincuencia empresarial medioambiental similar en el Golfo de México.
estadounidense Dado que Halliburton domina el negocio mundial de la
cementación de pozos con otra empresa, el Mar de Timor
Permítanme ofrecer ejemplos australianos de
oportunidades criminológicas perdidas para mostrar el
camino hacia una imaginación preventiva cosmopolita. El
primero se refiere a la prevención del vertido de petróleo
de la plataforma Deepwater Horizon de BP en 2010 en el
Golfo de México. El segundo es el crack tecnológico
(puntocom) de Wall Street de 2001, y más concretamente
la quiebra de Arthur Andersen en aquel momento y de
varias empresas auditadas por Arthur Andersen, como
Enron. El tercer ejemplo es el fracaso del cosmopolitismo
australiano a la hora de contribuir a impedir que los
banqueros distribuyan dinero sucio por todo el mundo.

Deepwater Horizon

Se impuso a BP una sanción penal de 1.260 millones de

dólares por el vertido de petróleo de la plataforma
Deepwater Horizon que causó la devastación
medioambiental y la pérdida de vidas humanas en el
Golfo de México, además de más de 28.000 millones de
dólares en pagos por parte de BP a través de una
combinación de sanciones civiles, demandas civiles y
pagos voluntarios en concepto de indemnización o para la
limpieza. Sin embargo, la oportunidad preventiva que
podría haber desplegado una imaginación cosmopolita por
parte de las fuerzas del orden australianas estaba
relacionada con la culpabilidad decisiva del contratista de
BP, Halliburton Corporation. Un enfoque cosmopolita del
vertido de petróleo en el Mar de Timor, que no se pudo
taponar durante 75 días, podría haber evitado el vertido de
Deepwater Horizon en el Golfo de México, que se repitió
durante 86 días un año después, por el mismo motivo que
el vertido australiano y a manos del mismo contratista,
Halliburton.
El 21 de agosto de 2009, Australia sufrió un reventón
en alta mar de una plataforma de perforación en el mar de
Timor que no pudo taponarse. El diagnóstico de las
autoridades australianas fue que la base de hormigón
defectuosa del pozo petrolífero instalado por Halliburton
causó la catastrófica devastación medioambiental del
vertido (Bradshaw 2010; Gold y Casselman 2010). Esta
revelación no se internacionalizó en su momento. El
regulador australiano podría haber insistido, como parte
de su respuesta de aplicación de la ley, en que Halliburton
contratara a consultores de ingeniería independientes para
que investigaran si las docenas de pozos marinos que
Halliburton había cementado en todo el mundo, incluido
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Criminología internacional (2021) 1:5-12 11

tragedia podría haber unido los puntos y haber llamado la para debatir la cultura de cumplimiento e integridad
atención sobre la magnitud del riesgo señalado por "un empresarial dentro de Arthur Andersen (Australia). Esto
estudio realizado en 2007 por tres significa que las partes interesadas en una supuesta
funcionarios del Servicio de Gestión de Minerales de injusticia se sientan en círculo para discutir quién ha sido
Estados Unidos [que] descubrieron que la cementación fue perjudicado, qué necesidades tiene, qué se puede hacer para
un factor en 18 de 39 reventones de pozos en el Golfo de reparar ese daño, satisfacer esas necesidades y prevenir
México durante un periodo de 14 años" (Gold y Cas futuros daños. Se habría revelado que el "socio deshonesto"
selman 2010). El hecho de que los ciudadanos del Golfo de no lo era en absoluto, sino que manifestaba lo que se había
México no protestaran por el hecho de que Australia no convertido en la cultura central de Arthur Andersen. El
adoptara una ética más cosmopolita en su contribución a la "socio deshonesto" se habría defendido explicando lo
regulación de los delitos contra el medio ambiente da la siguiente
medida de la pobreza de nuestro debate global sobre cómo
hacer que la ética empresarial funcione en condiciones
temporales. Así pues, uno de los aspectos positivos de la
tendencia globalizadora a que las crisis se transmitan de un
país a otro es que, cuando falla la aplicación de la ley en un
país, surgen oportunidades para que la aplicación de la
ética empresarial se transmita desde otros países que
podrían estar menos controlados por empresas como
Halliburton. Un regulador australiano que exija a
Halliburton que haga públicos los futuros problemas a los
que se arriesga en el Golfo de México después de que esos
problemas se hayan revelado en el Mar de Timor es un
ejemplo de cómo se ve esta prevención. Al abrir múltiples
vías posibles para que la prevención funcione, la
prevención cosmopolita hace que la captura de los
procesos políticos nacionales sea más vulnerable a la
impugnación por parte de voces extranjeras en pro de la
justicia. Estas voces extranjeras pueden resultar más
difíciles de contener para las élites nacionales. La idea es
que la sombra de la espada del castigo nacional extranjero
que pende sobre los infractores corporativos podría verse
amenazada por una ética cosmopolita para prevenir delitos
corporativos comparativamente catastróficos en otros
países. Mejor aún, muchos reguladores nacionales pueden
prevenir los delitos empresariales en otros países exigiendo
a sus infractores que investiguen y hagan público si los
problemas que la empresa ha causado en su país también
podrían estar ocurriendo
en otros países.

Arthur Andersen, Enron y otros.

Braithwaite (de próxima publicación) sostiene que la

quiebra de Enron y de otras empresas estadounidenses, así
como de importantes empresas australianas auditadas por
Arthur Andersen, podría haber sido evitada por la Oficina
Tributaria de Australia u otros reguladores australianos.
¿Cómo? Cuando los socios de Arthur Andersen acudieron
a los altos funcionarios reguladores australianos en la
década de 1990 para disculparse por la conducta de un
"socio deshonesto" que había permitido que se produjera
un grave fraude fiscal, ese fue el momento de sentarse en
un círculo restaurativo con los altos socios de la empresa
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12 Criminología internacional (2021) 1:5-12
era lo que les habían formado y lo que se esperaba de especialmente evitable desde Australia porque mi Australia
ellos. Era lo que la oficina central de Chicago también de los años 90
quería que hicieran. Algunos de sus amigos de la empresa
podrían haberles apoyado. Y lo que es más importante,
algún veterano jubilado que hubiera sido mentor del
3Lockheed es hoy Lockheed Martin, la mayor empresa contratista de
defensa del mundo. En los años 70, al igual que hoy, se dedicaba a
"socio deshonesto" podría, con el apoyo del regulador convencer a gobiernos extranjeros para que compraran aviones
australiano, entrar en el círculo restaurativo de ese socio Lockheed. Desgraciadamente, la Comisión del Mercado de Valores
en calidad de defensor. En el proceso de apoyo al socio de EE.UU. reveló en la década de 1970 que Lockheed se aseguraba
deshonesto, podría argumentar que la cultura de muchas de esas ventas a gobiernos extranjeros mediante sobornos.
cumplimiento de Arthur Andersen había cambiado a peor
(lo que sin duda había sucedido, ya que se imponía
internacionalmente desde la sede central de EE.UU.). La
idea es que esto podría haber desencadenado un acuerdo
en el círculo regulador para una investigación interna
exhaustiva de la cultura de cumplimiento de Arthur
Andersen que llegara hasta la sede corporativa en Chicago,
llevada a cabo por abogados externos.
El modelo en este caso fue lo que se vio con la
investigación interna e internacional de McCloy (1976)
dos décadas antes con los sobornos en Gulf Oil como
preludio de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero
que se convirtió en ley en EE.UU. y luego más
globalmente. El informe de McCloy sobre Gulf Oil fue, a
su vez, una cascada internacional de informes de
autoinvestigación de sobornos por parte de asesores
externos, que comenzó cuando los contables de Lockheed
Corporation se negaron a certificar sus libros contables.3
contables de Lockheed Corporation se negaron a certificar
sus libros porque se habían pagado sobornos en muchos
países a funcionarios tan destacados como el Primer
Ministro Tanaka de Japón. La estrategia germinal de
prevención del Director de Cumplimiento de la Comisión
de Bolsa y Valores desde 1975, Stanley Sporkin, consistió
en persuadir a la mayoría de las empresas del Fortune 500
para que cumplimentaran informes de autoinvestigación
internacionales, ya que Sporkin prometió y llevó a juicio a
las empresas que no lo habían hecho cuando
posteriormente se revelaron sobornos internacionales no
revelados.
Una autoinvestigación de este tipo, ordenada por
Australia y llevada a cabo por un abogado externo,
también podría haber hecho que Arthur Anderson
cumpliera con sus obligaciones legales como guardián de
la contabilidad fraudulenta de empresas como el gigante
australiano de los seguros, HIH, y Enron, que se estrelló
unos años más tarde (en 2001), gracias a la criminalidad
de Arthur Andersen. Esto también podría haber evitado la
quiebra de la propia Arthur Andersen como resultado de
la persecución penal de sus prácticas contables en Enron y
otras empresas estadounidenses. Decenas de miles de
empleados inocentes de Arthur Andersen, por no mencionar
un número mayor en muchas empresas como Enron y
HIH, perdieron sus puestos de trabajo como resultado de
la cultura y el liderazgo imprudentes de Andersen. Se
trató de una cascada de delitos empresariales que era
13
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La investigación sobre la delincuencia corporativa reveló utilizó el BCCI para el acuerdo Irán-Contra. También lo
que el problema global era evidente para los reguladores hicieron Manuel Noriega, Saddam Hussein, los cárteles de
australianos antes que su visibilidad en muchos otros cocaína colombianos, los traficantes de armas sirios, los
países (Braithwaite 2005). terroristas palestinos, el comercio de opio afgano, los
Dado que lo que hace la justicia reparadora en estas muyahidines afganos y Osama Bin Laden. Lo que la CIA
circunstancias es poner en pausa el castigo penal nacional a quizá no sabía era que el BCCI financiaba la compra de
cambio de un informe voluntario de autoinvestigación material ilegal estadounidense para la Comisión de Energía
corporativa que recomiende reformas efectivas para Atómica de Pakistán. O tal vez
prevenir futuros delitos de la organización en todo el
mundo, el regulador cosmopolita hace algo mucho más
importante que un enjuiciamiento estrictamente nacional.
Los líderes empresariales de EE.UU. tienden a dejar un
caso penal australiano en manos de sus abogados y
directivos australianos. Un informe mundial de un asesor
externo sobre patrones de criminalidad corporativa en
distintas jurisdicciones, desencadenado en Australia, es un
asunto diferente y puede hacer que los líderes de EE.UU.
se levanten y tomen nota. Es de esperar que el asesor
externo envíe también una copia de su informe a la
Comisión del Mercado de Valores estadounidense. La
Agencia Tributaria australiana no fue el único regulador
australiano que advirtió a tiempo del giro criminal de la
cultura corporativa de Arthur Andersen. Cabe esperar que,
en una futura cultura reguladora más cosmopolita, esto
hubiera obligado a los reguladores estadounidenses a evitar
la catástrofe que se avecinaba. Por supuesto, no todos los
abogados externos tienen el aura política que John J.
McCloy aportó al caso Gulf Oil. Por otra parte, los casos
de esta importancia mundial son oportunidades para que
líderes de la talla de John J. McCloy dejen otro legado en
sus años de jubilación para hacer del mundo u n lugar
mejor.
Fisse y Braithwaite (1993) argumentaron que el BCCI
(Banco de
Credit and Commerce International) fue otro caso en el que
los reguladores de muchos países, probablemente incluida
Australia, podrían haber actuado de forma preventiva. En
muchos lugares del mundo se iniciaron causas penales
contra el banco por una amplia variedad de delitos
comerciales. Cada uno de estos casos nacionales creó una
oportunidad para el cosmopolitismo regulador. El BCCI es
recordado por la CIA como el Banco de los Ladrones y
Criminales Internacionales (Passas 1997). Deberían
saberlo. La CIA utilizó ampliamente este banco con sede
en Londres (Hosenball 1991; Passas 1996). Según algunas
mediciones, el BCCI, el séptimo mayor banco del mundo,
tenía la mayor parte de su banca real en Londres. Al final,
el banco desestabilizó al gobierno del Primer Ministro John
Major, empujando a la quiebra a un gran número de
empresas británicas cuando desaparecieron 15.000
millones de dólares.
Dos de los cuatro principales accionistas del BCCI eran
el jefe mer- cial de la inteligencia saudí y el jeque de Abu
Dhabi (EAU). El empleado de la Casa Blanca Oliver North

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Cuando la CIA se enteró de esto, en una época en la que representantes que trabajaban dentro de la Casa Blanca,
Pakistán estaba desarrollando armas nucleares y se negaba como el coronel Oliver North, cuando algunos de sus
a ser el primero en utilizarlas contra la India, se permitió agentes más espeluznantes necesitaban blanquear dinero.
que la BCCI se estrellara. Cuando los mega bancos
Australia debería haber estado alerta ante los peligros
regulatorios del BCCI para el sistema financiero mundial,
ya que había acogido al predecesor del BCCI, el Nugan 4 Madsen (2016, p. 69) concluyó que "el BCCI se convirtió en el
Hand Bank, que también fue utilizado por la CIA (McCoy banco elegido por la CIA para el blanqueo de dinero y las
et al. 1972; Toohey 2019).4 Era mucho más pequeño que transacciones financieras encubiertas tras el colapso del Nugan Hand
Merchant Bank".
el BCCI, pero hizo que reputados inversores australianos
perdieran mucho dinero cuando quebró en 1980. Uno de
los directores de Nugan Hand, Michael Hand, ex boina
verde estadounidense y experto en operaciones
encu b i e r t a s , desapareció después de que él y otros
empleados del banco fueran acusados de destrucción de
registros bancarios. Posteriormente se descubrió que
trabajaba en Estados Unidos con una nueva identidad. El
otro director, Frank Nugan, fue encontrado con un disparo
autoinfligido en la cabeza en un remoto camino de tierra.
El cadáver estaba rodeado de huellas de otros hombres, lo
que llevó a la policía a especular con la posibilidad d e
q u e s e h u b i e r a pegado un tiro o hubiera
sufrido un final más desagradable. Un buen vehículo de
incapacitación cosmopolita habría sido una comisión
australiana independiente de alto nivel sobre el dinero de
la droga, el contrabando de armas y los bancos de dinero
sucio, que investigara conjuntamente a Nugan Hand
después de que se hundiera, y a BCCI, como su sucesor en
este mercado del vicio, antes de que BCCI alcanzara la
cima de su criminalidad. Los hallazgos de la Comisión
podrían haber hecho que los reguladores internacionales
incapacitaran al BCCI en sus países antes de que el Banco
de Ladrones y Criminales Internacionales hiciera más
daño.
Nugan-Hand y la BCCI podrían haber sido convenientes
para
la CIA, sino bancos especializados en dinero negro era
una idea profundamente peligrosa que la regulación
cosmopolita debería haberse movilizado para acabar con
ella. La triste secuela de su contribución histórica es que,
cuatro décadas después, una mayor proporción de los
bancos más reputados del mundo están criminalizados en
el siglo XXI que en el siglo XX. El BCCI demostró a los
principales bancos cuánto dinero se podía ganar moviendo
dinero negro por todo el mundo. Muchos de los bancos
más "reputados", incluidos algunos de Australia, se dejaron
seducir por esos beneficios. Estos bancos permitieron
voluntariamente que se les utilizara para mejorar la
eficiencia de los mercados en el vicio controlados por
capos de la droga, traficantes de armas, grupos armados y
redes de pedofilia. Nugan Hand y el BCCI también
enseñaron a los bancos "reputados" que una buena manera
de asegurarse la impunidad del exceso de blanqueo de
dinero era ser "útiles" a los Estados más poderosos en
materia de seguridad nacional, incluso a sus
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lecciones aprendidas para poner fin a la catástrofe de Covid.
Si se criminaliza a los bancos de gran reputación, las Braithwaite (de próxima publicación) sostiene que la
grandes potencias los perciben como demasiado peligrosos criminología ha tendido a tener una percepción demasiado
y demasiado grandes para quebrar. En realidad, los bancos truncada del papel que puede desempeñar en la prevención
son demasiado grandes y peligrosos para no quebrar de las peores catástrofes que asolan el planeta, como la
cuando se niegan a acabar con una delincuencia que puede globalización de la esclavitud, las crisis financieras, el
llegar a ser tan peligrosa como el flujo de dinero en ecocidio y el genocidio. La criminología internacional que
efectivo hacia programas secretos de armas nucleares. incuba una imaginación cosmopolita es clave para que la
En 2012, la integridad de las fuerzas de seguridad criminología haga esa modesta contribución junto a otras
estadounidenses cayó en picado cuando el fiscal general de disciplinas que pueden dar al mundo justicia como un futuro
la Administración Obama, Holder, anunció que no se mejor (Froestad y Shearing 2012).
procesaría al HSBC por blanqueo de dinero a gran escala
para los cárteles de la droga mexicanos, los terroristas
iraníes y otros megacriminales por valor de billones de
dólares. La razón que Holder dio públicamente fue que
algunos bancos eran "demasiado grandes para ser
procesados". HSBC (antes Hong Kong and Shanghai
Banking Corporation) era un banco británico, el mayor de
Europa. Estaba tan bien conectado con el poder estatal que
el Ministro de Hacienda del Reino Unido ejerció una fuerte
presión sobre la Administración Obama para advertirle de
que los cargos penales contra el HSBC podrían provocar
un "desastre financiero mundial" (Coffee 2020, pp. 12, 31).
Los altos mandos del capital financiero pueden dar servicio
a los mayores ladrones, ser reincidentes de un billón de
dólares, pero seguir gozando de la impunidad de los
Estados más poderosos. Es interesante reflexionar sobre si
la oportuna aplicación de la ley penal corporativa
australiana contra Nugan-Hand cuando era tan
insignificante en comparación con HSBC podría haber
contribuido a crear un mundo de capital financiero global
hoy en día menos al servicio del crimen organizado y de
las redes de espionaje nacionales, y menos sujeto a la
impunidad. La indignación internacional por el hecho de
que el Reino Unido y los Estados de EE.UU. consideraran
al HSBC demasiado grande para quebrar, demasiado
grande para encarcelarlo e incluso demasiado grande para
pillarlo, motivó al menos que el HSBC ofreciera
voluntariamente grandes multas en virtud de un acuerdo de
enjuiciamiento diferido de 2013 en EE.UU. en el que
aceptaba su responsabilidad por el blanqueo de capitales
generalizado (Coffee 2020, pp. 31-32).

Conclusión

Los problemas de la delincuencia pueden propagarse por

todo el mundo como desagradables con- tagios. Aun
aceptando esto, podríamos considerar la posibilidad de
transformar nuestro campo cambiando el libro de cuentos de
la criminología (Shearing y Ericson, 1991). Mi argumento
ha sido que las historias de prevención cosmopolita
podrían inspirar la innovación en criminología, del mismo
modo que las historias sobre la detención del ébola
inspiraron la innovación en salud pública que proporcionó
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Cumplimiento de las normas éticas

Conflicto de intereses Declaramos que no existe ningún conflicto de

intereses. Los autores declaran que no tienen intereses financieros en
competencia conocidos ni relaciones personales que parezcan
afectar al trabajo divulgado en este artículo.

Aprobación ética Declaramos que no tenemos participantes

humanos, datos humanos ni tejidos humanos.

Consentimiento informado No disponemos de los datos de ninguna

persona en ningún formato.

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