Sistema Integrado de Gestión en Calidad, Ambiente y Seguridad

Esteban Muñoz Palacios

Sistema Integrado de Gestión en Calidad, Ambiente y Seguridad

Instituto IACC

06-04-2020
 Desarrollo

1. De acuerdo con lo revisado en la semana, ¿cuáles serían las debilidades de una auditoría
interna, si el grupo auditor no tiene ni las competencias ni habilidades, como por ejemplo
no tiene los fundamentos para describir una no conformidad? Fundamente su respuesta.

R: Si el equipo auditor no tiene las competencias necesarias para poder llevar una
auditoria al sistema de gestión de la organización, no tendrá el resultado real y los
objetivos de la la empresa no podrían ser medibles ya que no se sabría a ciencia cierta
cual es el estado real del sistema. Si el equipo auditor no tiene claro lo que es una No
Conformidad no se podrían levantar hallazgos claros y no serviría de nada mantener un
sistema de gestión si los hallazgos que hay son poco claros o no aportan a la
organización.

2. A partir del siguiente caso responda:

a. Usted es contratado como auditor líder para identificar y describir cuáles serían las
actividades antes, durante y después de una auditoría del sistema de gestión integrado.

Para dar comienzo a una auditoria en cualquier caso o empresa lo primero que se tiene que
realizar una reunión de arranque donde se debe poner en contexto la auditoria y los alcances
que tendrá esta actividad, dando también a conocer los procesos auditables y así no generar
desorden dentro de la organización, detallaran los cargos auditables y cuales documentos se
procederá a solicitar, esta reunión no debería tener una duración de más allá de 30 minutos.

Después de la reunión de inicio se debe comenzar la auditoria que previamente se debe

enviar un plan con los procesos auditables, en este proceso se debe entrevistar al personal de
la organización y la línea de mando debe demostrar la implementación de documentos que le
dan vida al sistema de gestión, estos documentos también deben también cumplir con el
marco legal vigente y debe ser de conocimiento de todo el personal.

Una vez Finalizada la auditoria se debe dar feedback (reunión de cierre) de la revisión
realizada en terreno donde se deben dar a conocer si hubo no conformidades mayores o
menores, oportunidades de mejora u observaciones, una vez realizada esta reunión de cierre
se tiene que dejar establecido el tiempo de envió del informe con la información
 documentada donde se establecen los plazos para levantar todos los hallazgos que haya
realizado el equipo auditor.

b. Genere el plan de auditoría como auditor líder detallando cuáles son los procesos que se
someterán a esta revisión.
PLAN DE AUDITORIA

Auditor Líder: Esteban Muñoz

Evaluación de: Sistema de gestión Auditados Gerente General

Supervisor
Jefe de zona

PROCESOS AUDITABLES
 Gestión del Cambio: Organización y procesos.
 Manual de S & SO en el Trabajo (SST)
 Procedimientos Específicos
 Matriz de peligro
 Matriz de Requisitos Legales.
 Procedimiento Acciones Correctivas referente a accidentes CTP
 Registro Control de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas,
 Investigación de Accidentes.
 Estadística de Accidentes Con Tiempo Perdido
 Política de S & SO
- Entrevista a personal
 Objetivo de S & SO: Prevenir Lesiones y Enfermedades Profesionales.
 Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo,
 Cuadro de Mando con los objetivos a nivel empresa.
 Plan de emergencia
 Evaluaciones de la emergencia (manejo de accidentes graves)

Técnica de auditoria
Se evaluará la norma ISO 45001:2018 mediante la demostración de documentos de cada
uno de los puntos normativos además de entrevista personales al personal de la
organización donde se deberá demostrar la implementación del sistema de gestión en base
a lo normativo como a marco legal actual y así verificar si con estas herramientas se
cumplirán los objetivos autoimpuestos por la organización.

Alcance de la auditoria
El alcance de la auditoria será a toda la organización, esto incluye a personal subcontrato,
 visitas y cualquier persona que se encuentre dentro de la instalación auditable, debido a
que cualquier persona que ingrese a la empresa debe tener los conocimientos mínimos
para estar dentro de la planta o instalación.

3. Según su opinión, ¿qué importancia tiene la causa raíz en el tratamiento de un hallazgo?

Fundamente su respuesta.
La importancia de la causa raíz, es muy impórtate, debido a que si se llega a la causa raíz
de manera real y sin engañarse se puede solucionar un problema que puede llegar a tener
consecuencias graves para la organización, ya sea un accidente falta o grave o la
interferencia de un proceso. Si se tiene la causa raíz se puede hacer un plan de trabajo
para evitar la recurrencia de situaciones o que el personal tenga acciones que sean
perjudiciales para la actividad y en base a este plan de trabajo se pueden subsanar las
desviaciones encontradas en la organización
 Bibliografía

- Apuntes semana 8