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del Abogado
A. Imperio de la Ley y de los Derechos Humanos. El abogado debe ser activo defensor de los Derechos
Humanos y propulsor del principio del Imperio de la Ley, como base necesaria para el logro y
preservación de una sociedad libre y justa.
B. Función Social del Abogado. El abogado debe tener clara conciencia de que el ejercicio de su
profesión se le reserva en interés público y que, por ello, más que un privilegio, constituye una función
de profundo sentido social. En consecuencia, el abogado debe:
Desempeñar su función con integridad;
Procurar el mejoramiento del sistema jurídico;
Coadyuvar a la debida divulgación pública de la Ley, para una mejor comprensión de los
derechos y deberes jurídicos;
Facilitar a todos los ciudadanos la prestación de servicios legales competitivos;
Promover activamente el establecimiento y vigencia de la Carrera Judicial, y la plena
independencia del Órgano Judicial y el Ministerio Público, como requisitos esencial es para la
recta y oportuna Administración de Justicia.
Defender la vigencia permanente del principio de inviolabilidad de la defensa en asuntos
penales.
C. Solidaridad Profesional. Es deber esencial del abogado prestar con entusiasmo ydedicación su
concurso personal para el mejor éxito de las asociaciones del abogado, en cuyo seno se fortalezca el
sentimiento de solidaridad profesional tanto por la adecuada protección de los intereses de los
abogados como para el más eficaz desempeño colectivode las obligaciones sociales del gremio. En
este sentido también deberá estar siempre al día con las obligaciones que resulten de su relación con
el Colegio Nacional de Abogados, tales como el pago de cuotas y de cargos que resultaren del uso de
las facilidades y servicios del Colegio.
Ch. Sobre el ejercicio profesional. El abogado debe actuar con irreprochable dignidad, em el ejercicio
de la profesión. El abogado debe cuidar con todo esmero de su honor, eludiendo cuanto pueda afectar
su independencia económica, comprometer su decoro o disminuir la consideración general que debe
siempre merecer. El abogado deberá abstenerse de ofrecer dádivas a los funcionarios, y,
especialmente, en pro de la defensa del decoro; no habrá regalo de naturaleza alguna a los miembros
del Órgano Judicial ni del Ministerio Público, tenga o no en sus respectivos despachos negocios en
tramitación. El abogado debe respetar y cumplir las disposiciones legales que establecen las
incompatibilidades para ejercer la profesión y abstenerse de desempeñar cargos y ocupaciones
incompatibles con el espíritude las mismas. El abogado debe reconocer su responsabilidad cuando
resultare de negligencia, error inexcusable o dolo, allanándose a indemnizar los daños y perjuicios
ocasionados.
CAPÍTULO I
EL ABOGADO Y LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
Artículo 1. El abogado debe mantener para con los funcionarios judiciales del Ministerio Público y del
Orden Administrativo una conducta respetuosa y de colaboración, para el logro de una positiva
administración de justicia. Siempre que haya motivo de queja fundada contra un funcionario de la
Administración de Justicia es derecho y deber del abogado presentar su reclamo ante las autoridades
competentes.
Artículo 2. En la selección y promoción de los funcionarios y jueces el abogado debe oponerse al uso de
influencias políticas y procurar que sólo prevalezca el sistema de méritos.
Artículo 3. El abogado no ejercerá influencia sobre el juzgador fuera del trámite de su gestión
profesional.
Artículo 4. El abogado se abstendrá de toda gestión puramente dilatoria que entorpezca el normal
desarrollo del procedimiento, así como del uso de pruebas falsas, amañadas odesfiguradas.
Artículo 5. El abogado debe actuar con honradez y buena fe. No ha de aconsejar, tolerar o valerse de
actos fraudulentos sin fundamentos real, afirmar o negar con falsedad.
CAPÍTULO II
EL ABOGADO Y LA CLIENTELA
Artículo 6. El abogado es libre de asumir o no la atención de un negocio jurídico, cualquiera que sea su
opinión personal sobre los méritos del mismo, pero si la asume, debe emplear en ella todos los medios
lícitos.
Artículo 7. El abogado debe ser puntual y llevar a cabo oportunamente las diligencias propias de la
actuación profesional.
Artículo 8. El abogado debe obtener un integral conocimiento de la causa de un cliente antes de
aconsejarle sobre la misma; está en la obligación de darle una opinión franca sobre los méritos de ella
y el resultado probable del litigio pendiente o que se tiene en perspectiva. No proporcionará
seguridades respecto del resultado de su gestión, especialmente si de ello depende que se le otorgue
el poder correspondiente.
Artículo 9. Siempre que el caso admita un arreglo justo, el abogado debe aconsejar al cliente que evite
el litigio mediante ese arreglo, o que ponga término al juicio mediante transacción.
Artículo 10. Respecto de la prestación de servicios profesionales el abogado
debe:
Convenir una remuneración justa por su servicio profesional;
Abstenerse de retener, concluido el servicio prestado, los dineros, bienes o
documentos suministrados en relación con las gestiones realizadas;
Utilizar los dineros aportados por el cliente las cuentas de la gestión y manejo de bienes;
Otorgar recibo de pago de honorarios o gastos.
Artículo 11. El abogado debe evitar controversias con los clientes por el pago de honorarios, hasta
donde ello sea compatible con su dignidad y con su derecho a recibir una compensación razonable por
sus servicios; sin embargo, podrá recurrir a la demanda judicial contra el cliente para hacer efectivo su
crédito, cuando ello fuere necesario.
Artículo 12. El abogado está en la obligación de emplear todos sus conocimientos en la defensa de los
intereses que represente. El abogado no debe permitir que el temor aldisfavor judicial y el
desagrado público afecten el pleno desempeño de su deber. El abogado debe hacer sus mayores
esfuerzos para impedir que sus clientes hagan aquellas cosas que él mismo no deba hacer,
especialmente con relación a su conducta para con los funcionarios, jueces, testigos y partes. Si un
cliente persiste en tales procedimientos incorrectos, el abogado debe poner fin a sus relaciones con él.
Artículo 13. Es deber del abogado guardar los secretos y confidencias de su cliente. Este debe perdurar
aún después de la terminación de los servicios y se extiende a los empleados del abogado y ni éste ni
aquellos podrán ser forzados a revelar tales confidencias, salvo que ello sea autorizado por el cliente.
El abogado que sea objeto de una acusación por parte de su cliente, puede revelar el secreto
profesional que su acusador le hubiere confiado, si es necesario para su defensa.
Artículo 14. El abogado no debe renunciar a su mandato, salvoque medien
causas justificadas tales como:
Razones de honor y de decoro;
La persistencia por parte del cliente en una gestión inmoral;
La insistencia del cliente en la presentación de una defensa baladí;
Incumplimiento unilateral injustificado por el cliente de un convenio u obligación con respecto al
abogado;
Incompetencia o conflicto de intereses que le impidan proseguir su gestión o efectividad;
Otras causas que admitan la debida injustificación. En todo caso, el abogado debe dar aviso de su
renuncia al cliente con razonable anticipación a fin de que el cliente pueda obtener los
servicios de otro abogado.
CAPÍTULO III
HONORARIOS PROFESIONALES
Artículo 15. El abogado al fijar sus honorarios profesionales, debe evitar recargos que excedan un
estimado justo de sus consejos y servicios. En ningún caso el Abogado deberá cobrar honorarios
inferiores al mínimo fijado en la Tarifa de Honorarios del Abogado, cuando ello se haga con el propósito
de una competencia desleal (tal como se define en el Artículo 31, Literal a). Entre los factores que
servirán como guía para determinar los honorarios profesionales se encuentran:
La tarifa de servicios profesionales vigentes;
El tiempo, el trabajo requerido y la índole de la causa;
El carácter de los servicios, bien sean causales o para un cliente establecido y
permanente;
La importancia de los servicios;
La cuantía del asunto;
El éxito obtenido y su trascendencia;
La novedad o dificultad de las cuestiones jurídicas debatidas;
La experiencia, la reputación y la especialidad de los profesionales que intervienen;
La capacidad económica del cliente;
La posibilidad de resultar el abogado
impedido de intervenir enotros asuntos o de desavenirse con otros clientes o
con terceros;
La responsabilidad o riesgo que se derive al abogado por la atención del asunto;
El tiempo empleado en el patrocinio;
El grado de participación del abogado en el estudio, planeamiento y desarrollo
delasunto.
Artículo 16. Ninguna división o distribución de honorarios es correcta, a menos que se haga con otro
abogado y esté basada o corresponda a una división en el servicio o responsabilidad; salvo el pago de
bonificaciones a los empleados como consecuencia de la relación laboral y el pago, por un tiempo
razonable a los herederos,
Artículo 17. El abogado no debe aceptar compensación, comisión, descuento y otras ventajas de
terceras personas en una causa, sin el conocimiento y consentimiento de su cliente.
Artículo 18. Fuera del caso de pacto de cuota litis celebrado por escrito, el abogado no debe adquirir
interés pecuniario de ninguna clase de asunto que patrocina o haya patrocinado. Tampoco debe
adquirir directa o indirectamente bienes de esa índole en los remates judiciales
que sobrevengan en estos casos.
Artículo 19. Es admisible el pacto de cuota-litis cuando el abogado lo celebra por escrito, sobre
bases justas siempre que se observan las reglas
siguientes:
a. La participación del abogado nunca será mayor que la del cliente;
b. El abogado podrá separarse del mandato por cualesquiera de las causas establecidas en el artículo
14, en dicho caso el abogado tendrá derecho a cobrar la indemnización preestablecida en el pacto de
cuota litis, o una cantidad proporcional a sus servicios, siempre que sobrevengan beneficios económicos
a consecuencia de su actividad profesional.
Cuando las prestaciones litigiosas resultaren anuladas por desistimiento o renuncia del cliente o
reducidas por transacción, el abogado tendrá derecho a liquidar y exigir el pago de los honorarios
correspondientes a los servicios prestados.
CAPÍTULO IV
CONFLICTO DE INTERESES
Artículo 20:Es deber indeclinable del abogado, antes de aceptar el poder, revelar al cliente todas las
circunstancias que existen en sus relaciones con las partes y cualquier interés que tenga en la
controversia y que pueda determinar el ánimo del cliente respecto del escogimiento de su apoderado.
Artículo 21: El abogado no deberá asesorar, patrocinar o representar, simultáneamente o
sucesivamente a quienes tengan intereses contrapuestos en un caso particular, sin perjuicio de que
pueda realizar con el consentimiento de todas las gestiones que redunden enprovecho común. Cuando
se presente el conflicto de intereses, el abogado debe declinar la prestación del servicio o renunciar a
la representación de una de las partes.
CAPÍTULO V
RELACIONES ENTRE COLEGAS Y CON LA CONTRAPARTE
Artículo 22: Cuando los abogados asociados en una causa no puedan ponerse de acuerdo sobre un
asunto de interés vital para el cliente, la diferencia de opiniones debe exponerse con toda franqueza
a éste, para que decida. Su decisión deber ser aceptada, a menos que la naturaleza de la diferencia sea
tal que impida al abogado cuya opinión ha sido adversada seguir cooperando eficazmente. En este
último caso, es deber del abogado cuya cooperación no pueda ser prestada eficazmente, separarse
del cargo.
Artículo 23: Entre los abogados debe haber una cordialidad que enaltezca la profesión, respetándose
recíprocamente, sin dejar influir por la animadversión de las partes. Se abstendrá cuidadosamente de
proferir entre sí expresiones malévolas o injuriosas y de aludir a antecedentes personales, ideológicos,
políticos o de otra naturaleza.
Artículo 24: el abogado debe tratar siempre a la contraparte y a los testigos con ecuanimidad,
guardando el debido respeto y consideración para con ellos.
Artículo 25: La abogacía puede ser ejercida por sociedades civiles de personas, constituida e integradas
exclusivamente por abogados idóneos.
Artículo 26: Los servicios profesionales del abogado no deben ser controlados o explotados por persona
natural o jurídica, ya sea particular u oficial que intervenga entre el cliente y el abogado. La
responsabilidad del abogado es de índole personal y directa, por tanto debe evitar relaciones que
tiendan a someter el cumplimiento de sus deberes a tales intermediarios o en interés de ellos.
Artículo 27: Cuando el abogado descubra que se ha cometido algún fraude o engaño, que afecte al
Tribunal o a una de las partes en el juicio, debe tratar de rectificarlo primeramente informando a su
cliente, y si éste se niega a renunciar a las ventajas obtenidas, notificará inmediatamente a la persona
perjudicada o a su representante, a fin de que tomen medidas que sean del caso.
Artículo 28: El abogado no debe permitir que su nombre o sus servicios profesionales sean utilizados
para hacer posible el ejercicio de la abogacía a personas no idóneas para tal ejercicio, sean éstas
naturales o jurídicas.
Artículo 29: el abogado no debe comunicarse directamente con la contraparte que ya está
representada por abogado. En el caso de que sea posible negociar o entrar en arreglos sobre el
asunto en litigio, debe tratar solamente con el apoderado de dicha parte. Tampoco puede inducir a la
contraparte a sustituir el poder para llegar a una transacción.
Artículo 30: El abogado podrá entrevistar a los testigos; pero al hacerlo no deberá inducir al testigo a
callar o desviarse de la verdad.
Artículo 31: El abogado se abstendrá de:
Realizar directamente o por interpuesta persona y en cualquier forma gestiones encaminadas
o desplazar o sustituir a un colega en asunto profesional, u ofrecer sus servicios o prestarlos a
menor precio, para impedir que se encargue de él otro abogado.
Propiciar la elusión o el retardo del pago de los honorarios debidos a un colega.
CAPÍTULO VI
PUBLICIDAD
Artículo 32: El abogado debe evitar cualquier declaración o publicación en los medios de comunicación
en relación con los litigios pendientes o futuros, salvo que la contraparte no cumpla con este precepto
o que un medio de publicidad se refiera al litigio en cuestión y lo haga tergiversando los hechos de
dicho litigio.
Artículo 33: El abogado no debe:
Anunciarse por medio o en términos que no armonicen con la sobriedad propia de la profesión; o
indicando hechos distintos de su identificación, dirección, cargos desempeñados en su actividad jurídica
y asuntos que atiende de preferencia o en exclusividad, o afirmando y ostentando una especialización
sin tener el correspondiente título o grado universitario.
Solicitar o fomentar publicidad respecto a su persona, de sus actuaciones o de las de los funcionarios
que conozcan o hayan conocido de los asuntos a su cargo, todo ello sin perjuicio del derecho de
rectificar informaciones o comentarios lesivos a su honor profesional,o a los intereses de la justicia.
Articulo 34: Incurren en falta a la ética el abogado que:
Estorbe la buena y expedita administración de justicia, aconseje la comisión de actos fraudulentos;
Demore maliciosamente la iniciación o prosecución de las gestiones que le fueren
encomendadas;
Al hacerse cargo de la causa de un cliente, le aconseje la iniciación de un pleito evidentemente
temerario,
Retenga dinero, bienes o documentos suministrados en relación con las gestiones realizadas;
Utilice para beneficio personal los dineros aportados por su cliente;
No rinda a su cliente las cuentas de la gestión o manejo de bienes;
Divulgue, violando el secreto profesional, cualquier confidencia que su cliente o terceros le hagan,
salvo que ello sea autorizado por éste o aquél o que lo haga con mira directa a su propia defensa;
Solicite o reciba compensación, comisión, descuento y otras ventajas de terceras personas en una
causa, sin el consentimiento de su cliente;
Personalmente o por interpuesta persona, patrocine o represente, a quienes tengan intereses
contrapuestos en el mismo caso;
Maltrate de hecho o de palabra o amenace a un testigo o perito;
Incluya o permita que se incluya en una sociedad de la cual forma parte, para el ejercicio de la
abogacía, el nombre de una persona no autorizada para ejercer la profesión;
Permita que sus servicios profesionales sean controlados o explotados por alguna persona
natural o jurídica;
Negocie directamente con la contraparte, sin la intervención del abogado de ésta;
Permita que persona natural o jurídica no idónea, utilice su nombre o servicios profesionales
para ejercer la abogacía;
Al entrevistar a los testigos le induzca a desviarse de la verdad;
En sus gestiones ante funcionarios públicos los ofenda;
Ejerza influencia sobre los juzgadores o Representantes del Ministerio Público valiéndose de su
posición social, política o económica, o se jactare públicamente de ello;
Antes de aceptar el poder, no revele, al cliente cualquier interés que tenga en la controversia, si
el mismo puede influir en el ánimo de éste para no conferirle el poder;
Descubra algún fraude o engaño que afecte al Tribunal o una de las partes sin rectificarlo o tratar
de rectificarlo;
Directa o por interpuesta persona realice gestiones encaminadas a desplazar o sustituir a un
colega en un asunto profesional del que éste se haya encargado, u ofrezca sus servicios por un
precio menor para que se le confiera poder o encargue de la gestión;
Propicie la elusión o retardo del pago de honorarios debidos a un colega;
Por cualquier medio de comunicación social publique o haga declaraciones en relación conlitigios
pendientes o futuros;
Se anuncie por medios publicitarios en términos que no armonicen con la sobriedad de la
profesión, dirección cargos desempeñados o afirme tener una especialización sin que la misma
esté respaldada con un título o grado universitario;
Haya representado a un cliente conjuntamente con otros abogados, y no haga una justa
distribución de honorarios y costas;
Profiera expresiones o aluda a antecedentes personales, ideológicos, políticos o de cualquier
naturaleza contra otro colega;
Tenga cualesquiera de las actuaciones citadas en el numeral anterior contra un funcionarios
del Órgano Judicial, del Ministerio Público o de cualquier otra q u e entidad atienda
un asunto en el cual el abogado es parte directa o indirecta;
aa. Se niegue a otorgar a su cliente recibo de honorarios y gastos.
Artículo 35: Las sanciones que se aplicarán al abogado infractor de las normas del Código de Ética y
Responsabilidad Profesional, son las siguientes:
La amonestación privada, que consiste en la represión que se hace al infractor por faltacometida.
La amonestación pública que consiste en la reprobación pública que se hace al infractor por falta
cometida.
La suspensión, que consiste en la prohibición del ejercicio de la abogacía por un término no inferior
a un mes ni superior a un año, cuando se trate de infractores primarios.
La exclusión, para los infractores reincidentes, que consiste en la prohibición para elejercicio de
la abogacía por un término mínimo de 2 años.
1-La Ética: Los valores éticos son las bases por las que las personas rigen su conducta. Son guías de
comportamiento normalmente aceptados de manera social y ayudan a diferencia lo que es correcto o
no.
Ética, Concepto: disciplina de la filosofía que estudia el comportamiento humano y su relación con las
nociones del bien y del mal, los preceptos morales, el deber, la felicidad, y el bienestar común. En el
lenguaje común, la ética también puede ser entendida como el sistema de valores de guía y orienta el
comportamiento humano hacia el bien.
Finalidad:
Su función es analizar los preceptos de moral, deber y virtud que guían el comportamiento
humano hacia la libertad y la justicia.
Para cumplir con su función, la ética se subdivide en un conjunto de ramas especializadas.
Ayudan y fomentan la convivencia entre personas.
Principios éticos: Son reglas o normas que orientan la acción de un ser humano cambiando las
facultades espirituales racionales. Se trata de normas de carácter general y universal.
2- Ámbito Jurisdiccional: En nuestro país lo concentro el poder judicial, también conocido como
Órgano Judicial, el contemplado en el artículo 2 de la Constitución de Panamá.
Mision: Decidir en forma independiente, rápida y confiable asegurando el respeto a la
Constitución y las leyes de la Republica, la protección de las libertades y garantías ciudadanas, la
convivencia pacífica y la defensa de los valores esenciales de la democracia.
Visión: Solucionar los conflictos de manera independiente, eficiente, confiable e imparcial, para
contribuir a la construcción de un futuro de paz y prosperidad para la nación al igual que a la
consolidación de la democracia y el Estado Social y constitucional de derecho.
De los dos anteriores se desprenden los siguientes Valores institucionales: Integridad,
efectividad, transparencia y rendición de cuentas.
Función jurisdiccional: Es el poder-deber del estado político moderno, emanado de su soberanía, para
dirimir, mediante organismos adecuados, los conflictos de intereses que se susciten entre los
particulares y entre estos y el estado con la finalidad de proteger el orden jurídico. Elementos: La
actividad jurisdiccional es un poder deber del estado; es un poder deber que emana de la soberanía; es
un poder deber del estado que se ejercita mediante la actividad de un organismo apropiado, la
llamada administración de justicia del estado, estructurado más o menos complejamente para cumplir
con la misión de juzgar; el ámbito de actuación de estos son los conflictos y la télesis de la función
jurisdiccional del estado consiste en proteger el orden jurídico establecido.
Ética Judicial: Es una parte de la ética aplicada que se caracteriza por prescribir un deber
en cabeza de los jueces de tomar decisiones conforme con el sistema jurídico de manera
independiente, imparcial y motivada.
Nacional:
Internacional:
Será deslealtad y falta a la ética profesional por parte del abogado pactar honorarios
inferiores a los establecidos en esta tarifa. Se exceptúan los procesos por amparos de
pobreza. Se exceptúan a aquellas personas que califiquen para el patrocinio legal gratuito.
El contrato o acuerdo escrito o de mandato retribuido que cumpla con los requisitos
legales prestará mérito ejecutivo, de acuerdo con lo establecido en el Código Judicial.
Artículo 6: Todo materia o gestión que no esté regulada o en la que no pueda aplicarse el
artículoquinto anterior, la Junta Directiva del Colegio Nacional de Abogados de Panamá
queda facultada para regularla, hasta tanto se realice una Asamblea General de
Abogados que lo ratifique o modifique.
LEY 33 De 25 de abril de 2013
Que crea la Autoridad Nacional de Transparencia y Acceso a la Información
Disposiciones
Fiscalizar y ser la autoridad rectora del cumplimiento de la Ley de Transparencia, así como
de todos los convenios, convenciones, acuerdos, compromisos, disposiciones, tratados,
programas y cualquier otro de orden nacional e internacional en los temas de prevención
contra la corrupción que le competen.
Evaluar, aprobar o rechazar las nuevas propuestas relacionadas con los temas de
prevención contra la corrupción que le competen.
Reconocer que el logro del bien común contribuye a la consolidación de una cultura ética
nacional.
Vigilar que las estrategias de desarrollo nacional brinden beneficios generales a la Nación
de forma comprensiva e incluyente.
Artículo 5. Para los efectos de esta Ley, los siguientes términos se entenderánasí:
Capítulo II
Atribuciones y Facultades
Estructura y Organización
Capítulo V
Director General
Artículo 12. El director general será nombrado por el Órgano Ejecutivo y ratificado por la
Asamblea Nacional, para un periodo de siete años prorrogable por una sola vez.
Artículo 14. El director general tendrá la consideración de alta autoridad del Estado a nivel
nacional y una remuneración equivalente a la de ministro de Estado. A nivel internacional
tendrá el título de embajador plenipotenciario de la República de Panamá para el debido
cumplimiento de sus funciones.
No haber sido inhabilitado por autoridad competente para ejercer cargos públicos.
Fijar los sueldos y demás emolumentos, así como seleccionar, nombrar, trasladar,
conceder licencias con o sin sueldo, destituir a los funcionarios y aplicarles las
sanciones disciplinarias que correspondan, de conformidad con la ley y los
reglamentos adoptados por la Autoridad.
Ejercer las demás funciones que esta Ley, su reglamentación u otras leyes leasignen.
Artículo 17. El director general podrá delegar el ejercicio de sus funciones en los
directores de unidades administrativas o en otros funcionarios idóneos de la Autoridad.
Esta delegación de funciones no supondrá, en ningún caso, renuncia o exención de
responsabilidad del director general por razón de la delegación. Las facultades así
delegadas no podrán, a su vez, delegarse. La delegación de funciones a que se refiere este
artículo podrá ser revocada en cualquier momento por el director general.
Artículo 18. La actuación del director general y de los delegados de este en el ejercicio de
sus funciones y atribuciones gozará de presunción de legalidad, de diligencia y de buena fe.
Ninguna demanda en contra de estos por razón de su actuación implicará la separación de
su cargo hasta que no se decida la causa.
Artículo 19. La Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia podrá ordenar la remoción del
director general, si se configura alguna de las siguientes causales:
Artículo 20. El director general podrá ser removido por las causales establecidas en esta
Ley, mediante resolución de la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia, proferida
conforme al proceso establecido en el Código Judicial.
Artículo 21. Se producirá la vacante absoluta del cargo de director general por:
Fallecimiento.
Artículo 22. En caso de que el director general cese por cualquiera causa, procederá la
designación de un nuevo director general, sujeto a lo previsto en el artículo 12, por el resto
del periodo.
Artículo 23. El director general no podrá:
Participar en política partidista, salvo la emisión del voto en las elecciones y consultas
populares.
Ejercer cualquiera otra actividad o cargo no retribuido que sea contrario o interfiera
con los intereses públicos confiados a su cargo.
Artículo 24. El director general podrá ser demandado civilmente, pero no podrán
decretarse secuestros u otras medidas cautelares sobre su patrimonio desde el día de
su nombramiento hasta el vencimiento de su periodo.
Capítulo VI Recursos
Humanos
Artículo 25. La Autoridad tendrá los recursos humanos necesarios para su gestión, para lo
cual mantendrá las unidades administrativas necesarias. Dichas unidades quedarán
consignadas en el Reglamento de Estructura, Organización y Funcionamiento de la
Autoridad.
Artículo 26. La Autoridad elaborará un manual de descripción y clasificación de puestos.
Cada cargo tendrá la descripción específica de las tareas inherentes con la definición de
los deberes, responsabilidades y requisitos mínimos para ocuparlo. Cada puesto tendrá un
grado asignado según su complejidad y jerarquía.
Capítulo VII
Funcionamiento
Artículo 28. El director general, así como cualquier otro funcionario de la Autoridad,
cuando sean objeto de acciones, procesos, juicios o demandas, derivados de actos y
decisiones adoptados en el ejercicio adecuado y de buena fe
de sus atribuciones, funciones u obligaciones, de acuerdo con su cargo, tendrán derecho a
que la Autoridad cubra los gastos y costas que sean necesarios para sudefensa.
El amparo institucional a que se refiere este artículo se aplicará a dichos funcionarios por
actos realizados en el ejercicio de sus cargos, aun después de haber cesado en sus
funciones.
Artículo 29. La Autoridad podrá poner en conocimiento de la opinión pública por cualquier
medio el contenido de sus análisis de gestiones administrativas o resoluciones
ejecutoriadas, cuando lo considere útil y oportuno para informar sobre una práctica
administrativa irregular y falta de cooperación de las instituciones y/o servidores públicos.
Capítulo VIII
Decisiones de la Autoridad
Artículo 32. La Autoridad podrá emitir opiniones de oficio o a solicitud de parte interesada
y podrá dejar sin efecto una opinión previa.
Artículo 33. Los acuerdos y opiniones que dicte la Autoridad deberán publicarse en la
Gaceta Oficial y entrarán en vigencia a partir de su promulgación, a menos que la Autoridad
establezca otra fecha.
Capítulo IX
Patrimonio y Procedencia
Los bienes muebles e inmuebles que se le transfieran o que adquiera a cualquier título
y por los frutos de estos bienes.
Las donaciones, herencias y legados que posea o acepte.
Capítulo X
Artículo 36. Toda persona puede recurrir ante la Autoridad por el incumplimiento de los
procedimientos y términos establecidos para el efectivo ejercicio del derecho de petición
y derecho de acceso a la información pública en poder del Estado, previstos en las
disposiciones legales, dentro de los treinta días a partir de la fecha en que se demuestre se
incurrió en el incumplimiento.
Para que la Autoridad gestione un reclamo por el incumplimiento del efectivo ejercicio del
derecho de petición y derecho de acceso a la información pública en poder del Estado, es
necesario que la persona interesada demuestre haber presentado una petición ante la
institución.
Artículo 38. Una vez admitido el reclamo, la Autoridad procederá con la verificación de los
hechos con el fin de resolverlos.
Artículo 39. Los reclamos ante la Autoridad no impiden el legítimo derecho para promover
la acción de hábeas data con miras a promover el derecho a la información.
Capítulo XI
Incumplimiento y Sanciones
Artículo 40. La Autoridad podrá aplicar multas a los servidores públicos hasta por un
monto que no supere el 50% de su salario mensual, siempre que se compruebe
incumplimiento de la Ley de Transparencia y de la presente Ley.
Artículo 43. Las multas previstas en este Capítulo serán aplicadas por la Autoridad, previa
instrucción de una investigación sumaria administrativa y serán depositadas a favor del
Tesoro Nacional.
Capítulo XII
Recursos de Reconsideración
Adicional
Artículo 38. Los expedientes clínicos se pueden elaborar mediante soporte papel,
audiovisual e informático, siempre que se garantice la autenticidad de su contenido y su
plena reproducibilidad futura. En cualquier caso, debe garantizarse que quedan registrados
todos los cambios e identificados los médicos y los profesionales asistenciales que los han
realizado.
Disposiciones Finales
Artículo 47. Todos los bienes muebles e inmuebles y cualquier otro activo que, a la entrada
en vigencia de la presente Ley, pertenezcan al Consejo Nacional de Transparencia contra la
Corrupción y a la Secretaría Ejecutiva pasarán a formar parte del patrimonio de la
Autoridad.
ACUERDA
PRIMERO: Aprobar el Preámbulo y el Texto Articulado del Código de Ética Judicial Panameño fundamentado
en los lineamientos del Código de Ética Judicial Iberoamericano, cuya redacción es la siguiente:
PREÁMBULO
El Órgano Judicial, como uno de los Poderes del Estado, tiene el compromiso de garantizar la consolidación de
un auténtico Estado de Derecho el cual depende, en última instancia, del correcto funcionamiento del
órgano administrador de justicia. Ahora bien, el elemento jurídico no puede estar divorciado o aislado del
elemento moral, por consiguiente, el Juez no puede ser concebido al margen o con independencia de reglas
morales destinadas a gobernar también su conducta funcional y personal.
En este sentido, la elaboración de un Código de Ética se presenta no sólo como un emprendimiento coherente
con la investidura judicial y la naturaleza específica de la función jurisdiccional, sino además, como imperativo
de la ciudadanía que exige excelencia en el desempeño de un Órgano Judicial honesto, idóneo, independiente,
justo e imparcial, que garantice, efectivamente, el Principio de Legalidad, los Derechos Constitucionales de las
personas y la Justicia misma como valor fundamental del ordenamiento jurídico.
Puede advertirse que esa situación comienza a cambiar en nuestro Continente y en particular en nuestro país,
prueba inequívoca de ello es la Ley 6 sancionada por la Asamblea Nacional el 22 de enero del 2002 cuyo
artículo 27 expresamente dispone que " toda agencia o dependencia del Estado, incluyendo las
pertenecientes a los Órganos Ejecutivo, Legislativo y Judicial, las entidades descentralizadas, autónomas y
semiautónomas, los municipios, los gobiernos locales y las juntas comunales, de no tenerlos establecerán y
ordenarán la publicación en la Gaceta Oficial de sus respectivos Códigos de Ética para el correcto ejercicio de
la función pública ". Es decir, el mismo Órgano Legislativo decidió no confiar exclusivamente en los
imperativos legales para lograr "el correcto ejercicio de la función pública", sino que apeló a un nuevo y no
estrictamente jurídico instrumento a los fines de alcanzar aquel deseado propósito.
Cabe resaltar que la precitada Ley, además de prescribir el dictado de Códigos de Ética en los distintos ámbitos
del servicio público, dispuso que los mismos deben incluir, entre otros: una "Declaración de Valores" y los
"Mecanismos para hacer efectivo el cumplimiento de las normas de conducta". De tal manera que lo
pretendido legalmente no era simplemente recordar o establecer ciertos valores o exigencias orientadas al
mejor servicio, sino que reclamaba que en los Códigos se incorporaran mecanismos que contribuyeran a la
eficacia de los mismos.
Por otro lado, no puede soslayarse que el Órgano Judicial panameño ha participado activamente en las
distintas Cumbres Judiciales Iberoamericanas que integran los 23 Poderes Judiciales de esta comunidad, con
inclusión de España y Portugal; y es en ese ámbito donde fue aprobado el Código Modelo de Ética Judicial para
Iberoamérica, en República Dominicana en junio de 2006, suscrito por Panamá y cuyo antecedentes se
remontan al Estatuto del Juez Iberoamericano (Canarias 2001), la Carta de Derechos de las Personas ante la
Justicia en el Espacio Judicial Iberoamericano (México 2002) y en la Declaración de Copán -San Salvador- en el
2004, en la que se decidió impulsar la elaboración de un Código Modelo para Iberoamérica, subrayando que
los principios fundamentales que inspiran la actitud ética de los jueces en el ejercicio de su función son la
Independencia Judicial, la Imparcialidad, la Objetividad, la Probidad, el Profesionalismo y la Excelencia en el
ejercicio de la judicatura, mediante el cultivo de las virtudes judiciales.
2. LA LEGITIMIDAD DEL CÓDIGO MODELO IBEROAMERICANO DE ÉTICA JUDICIAL
El Código Modelo Iberoamericano de Ética Judicial, fruto de un trabajoso esfuerzo participativo, plural y
racional, establece un catálogo de principios que en buena medida ya han sido receptados en Códigos vigentes
en Iberoamérica y que subrayan genérica y concentradamente un compromiso con la excelencia judicial,
entendida no sólo desde sus principios rectores de independencia, imparcialidad, motivación y capacitación,
sino desde la perspectiva, que el concepto de "buen juez" (en contraposición al "mal juez" o "juez mediocre")
habrá de trasladarse al que ha desarrollado profesionalmente otros valores, como integridad, prudencia,
diligencia, transparencia, cortesía, compromiso institucional, etc. Por tanto, el cometido fundamental del
Código Modelo es el de definir esos principios y esas pautas de conducta, de manera que el Juez
Iberoamericano pueda tener ante sí una referencia clara en su camino hacia la excelencia en su quehacer
profesional.
Reconocer el origen y la matriz del Código Modelo de Ética Judicial, permite advertir que se trata de un
documento, que más allá de haber sido suscrito por el Órgano Judicial panameño, cuenta con una autoridad y
legitimidad intrínseca que justifica apelar al mismo a la hora de elaborar e implementar un Código de Ética
Judicial nacional.
En este contexto, propiciándose desde la Comisión Iberoamericana de Ética Judicial, la elaboración de normas
éticas aplicadas a la función jurisdiccional en aquellos países que careciesen de un Código propio y,
habiéndose impulsado desde la Corte Suprema de Justicia de Panamá la elaboración y sanción de un Código de
Ética Judicial, se designó una Comisión Nacional lo suficientemente representativa y diversificada para
redactar dicho Código, tomando como base el Código Modelo Iberoamericano, pero con las correcciones,
particularidades y adaptaciones precisas a la normativa jurídica panameña y su respectiva cultura; además
de abrir un proceso participativo, una vez elaborado el Anteproyecto, para que los Jueces/as, Magistrados/as y
Servidores del Órgano Judicial, pudiesen aportar sus ideas, observaciones e inquietudes susceptibles de
mejorar el texto, reforzando la credibilidad del sistema y aumentando la confianza y autoridad moral de los
miembros que integran este Poder del Estado.
Como resultado de este proceso la referida Comisión presentó, al Pleno de la Corte Suprema de Justicia, el
Código de Ética Judicial panameño en el que se establecen los principios que van a configurar el repertorio
de exigencias nucleares de la excelencia judicial y posibilitan que otras normas vayan concretando ese ideal a
tenor de las variadas circunstancias de tiempo y lugar. Dichos principios, no sólo reclaman ciertas
conductas a los Jueces/as, Magistrados/as y demás servidores del Órgano Judicial, sino que alimentan, tras
la reiteración de las mismas, se arraiguen en hábitos beneficiosos, facilitadores de los respectivos
comportamientos y fuente de una más sólida confianza ciudadana en el sistema de Administración de Justicia.
4. LA ESPECIFICIDAD DE LA RESPONSABILIDAD ÉTICA JUDICIAL.
Es un hecho evidente, que en los tiempos actuales, la sociedad dirige una marcada mirada crítica sobre los que
ejercen los diferentes Poderes del Estado, lo que termina afectando la indispensable legitimidad que debe
acompañar su ejercicio, y así contribuir decisivamente a favor de la consolidación del Estado de Derecho. Ello
es particularmente significativo en el caso del Órgano Judicial en tanto debe dirimir conflictos entre partes,
donde habitualmente a la parte que ha perdido el litigio no le resulta fácil aceptar ese resultado.
Consecuentemente y en ese marco social, los Poderes Judiciales Iberoamericanos se han visto obligados a
promover diferentes y originales medidas orientadas a recuperar la credibilidad de la sociedad, y es ahí donde
se inscribe el proceso a favor de la ética por el que transita Iberoamérica.
Alienta la referida preocupación por recuperar credibilidad ciudadana el reconocimiento que ha hecho la
misma Cumbre Judicial Iberoamericana cuando aprobó en el año 2002 la "Carta de Derechos de las Personas
ante la Justicia en el Espacio Judicial Iberoamericano" y reconoció explícitamente que "es un derecho
fundamental de la población tener acceso a una justicia independiente, imparcial, transparente, responsable,
eficiente, eficaz y equitativa."
Junto a las tradicionales responsabilidades establecidas por el derecho como la civil, penal y administrativa o
disciplinaria, los Códigos de Ética Judicial han ido forjando una nueva responsabilidad específicamente ética.
Ella busca el compromiso íntimo y racional del juez con la excelencia, y en consecuencia, rechaza la
mediocridad que es compatible con el derecho y busca en el "ser" y "parecer" judicial un esfuerzo que esté a la
altura de las circunstancias. Una pieza clave de esa nueva responsabilidad lo constituyen las Comisiones o
Tribunales de Ética, en tanto son ellos los encargados de determinar cuando se ha incurrido en una falta a la
ética, lo cual exige una muy sólida autoridad moral de sus miembros, avalada por su propia vida y la opinión
de los otros. Esa calificación ética de conductas judiciales, asignada a algún órgano específico, más que
preocuparse por lo que ocurrió, piensa en el futuro del juez y por ello se orienta a que reconozca eventuales
errores y un explícito compromiso con la excelencia.
Corresponde advertir, que en algunos Códigos de Ética Judicial se ha llegado a contemplar la posibilidad de
aplicarse sanciones éticas; sin embargo, no son propiamente jurídicas sino que se orientan básicamente a la
conciencia del juez y a la sumo recurren a reproches privados o públicos. Coherentemente si ese Tribunal de
Ética advierte que puede estar configurada alguna falta capaz de suscitar alguna otra responsabilidad sólo le
cabe remitir los antecedentes para que sean juzgados en los otros ámbitos, sin que ello implique impedir el
específico juicio de la responsabilidad ética.
Aún así, el Código de Ética Judicial de la República de Panamá opta por crear no un Tribunal de Ética, sino una
Comisión de Ética, que cuenta con una significativa competencia como para emitir dictámenes éticos que, por
supuesto, no obligan a los que tienen competencia sobre las otras responsabilidades propiamente jurídicas,
aunque no les está prohibido que éstas los tengan en cuenta como un elemento de juicio más a la hora de
pronunciarse. Desde esa lógica diferenciadora, si la Comisión advierte que en relación a lo que está
investigando pueden darse alguna otra responsabilidad propiamente jurídica, le corresponderá remitir esos
antecedentes al órgano con competencia respectiva para que decida lo que resulte apropiado y ajustado a
derecho.
La autoridad de la Comisión deviene de los mismos integrantes en tanto ellos deberán ser personas de
"honorabilidad e integridad notoria", quienes por ser jubilados estarán ajenos a los intereses que se mueven
en el ejercicio de la profesión y supone que contarán con suficiente experiencia profesional y de vida. Los
diferentes ámbitos de donde provienen los integrantes de la Comisión garantizan una mirada diversificada
muy conveniente en los asuntos que tratará la misma y más allá de la flexibilidad, adaptación e informalidad
que es propia de los procesos éticos, los mismos no pueden tramitarse vulnerando los principios que
conforman el "debido proceso".
Finalmente, e insistiendo con la especificidad, corresponde advertir que mientras las responsabilidades
propiamente jurídicas - civil, penal, administrativa o disciplinaria- son objeto de regulación legal al momento
de establecerlas y fijar los respectivos órganos, procedimientos y consecuencias jurídicas; por el lado de la
responsabilidad ética se entiende que le corresponde a la misma Corte Suprema- como responsable directo
del servicio que presta el Órgano Judicial- a través de sus Acuerdos en establecerla con sus respectivas
modalidades. En efecto, ha sido este el criterio seguido por los diferentes Poderes Judiciales de Iberoamérica a
la hora de aprobar sus Códigos de Ética Judicial, y ello en razón de entender que la competencia de las
diferentes Cortes Supremas incluye dentro de sus facultades implícitas, la de decidir el régimen de
comportamiento auspiciado para la mejor prestación del servicio o función que le es propia a la institución u
órgano que preside.
Así mismo se ha reivindicado esta competencia como un mecanismo orientado a reforzar la independencia de
la rama judicial, en atención a que la definición de un Código de Ética Judicial implica un modelo del juez
"excelente" que corresponde promover y seguir, enriqueciendo la exigencia ética general establecida en los
principios que lo integran.
TITULO I
DISPOSICIONES PRELIMINARES
CAPÍTULO I ÁMBITO DE
APLICACIÓN
Artículo 1.-El presente Código de Ética Judicial rige para la totalidad de los Jueces y Magistrados que integran
el Órgano Judicial panameño y será aplicable en la medida que corresponda al resto de los servidores del
Órgano Judicial.
En la terminología del presente Código cada vez que se utilice la denominación de Juez comprenderá,
asimismo, a Juezas, Magistrados y Magistradas, ello sin perjuicio del alcance previsto en el párrafo anterior a la
totalidad de los servidores judiciales.
CAPÍTULO II
OBJETO
Artículo 2.-El objeto de este Código es establecer un conjunto de principios fundamentales que informan la
función judicial y sus consiguientes deberes, exigencias y derechos aplicables a las personas mencionadas en el
capítulo anterior, con el propósito de procurar la excelencia en el servicio que presta el Órgano Judicial.
Conforme al compromiso íntimo que supone la ética judicial con la excelencia en las funciones, corresponde
que la responsabilidad ética sea reconocida en su especificidad y distinguida de las responsabilidades civil,
penal y disciplinariao administrativa que pesan también sobre el Juez.
TITULO II
CAPÍTULO I
INDEPENDENCIA
Artículo 3.- Las instituciones que, en el marco del Estado constitucional, garantizan la independencia judicial
no están dirigidas a situar al Juez en una posición de privilegio. Su razón de ser es la de garantizar a los
ciudadanos el derecho a ser juzgados con parámetros jurídicos, como forma de evitar la arbitrariedad y de
realizar los valores constitucionales y salvaguardar los derechos fundamentales.
Artículo 4.- El Juez independiente es aquel que determina desde el Derecho vigente la decisión justa, sin
dejarse influir real o aparentemente por factores ajenos al Derecho mismo.
Artículo 5.- El Juez, con sus actitudes y comportamientos, debe poner de manifiesto que no recibe influencias -
directas o indirectas- de ninguna índole, ya sean externas o internas.
Artículo 6.-La independencia judicial implica que al Juez le está éticamente vedado participar de cualquier
manera en actividad política partidaria, salvo la emisión del voto en las elecciones.
Artículo 7.-El Juez velará para que se le reconozcan los derechos y se le suministren los medios que posibiliten
o faciliten su independencia.
Artículo 8.-El Juez tiene el derecho y el deber de denunciar cualquier intento de perturbación de su
independencia.
Artículo 9.-Al Juez no sólo se le exige éticamente que sea independiente sino también que no interfiera en la
independencia de otros colegas.
Artículo 10.-El Juez debe esforzarse por lograr que el Poder Judicial sea independiente institucional, política y
económicamente, debiendo institucionalizarse la estabilidad judicial, la intangibilidad salarial y un apropiado
sistema de seguridad social.
CAPÍTULO II
IMPARCIALIDAD
Artículo 11.-La imparcialidad judicial tiene su fundamento en el derecho de los justiciables a ser tratados por
igual y a no ser discriminados en el desarrollo de la función jurisdiccional.
Artículo 12.-El Juez imparcial es aquel que persigue con objetividad y con fundamento en la prueba la verdad
de los hechos, manteniendo a lo largo de todo proceso una equivalente distancia con las partes y con sus
abogados, evitando todotipo de comportamiento que pueda reflejar favoritismo, predisposición o prejuicio.
Artículo 13.-El Juez está obligado a abstenerse de intervenir en aquellas causas en las que se vea
comprometida su imparcialidad o en las que un observador razonable pueda entender que hay motivo para
pensar así.
Artículo 14.-El Juez debe evitar las situaciones que directa o indirectamente comprometan su criterio en la
causa.
Artículo 15.-El Juez debe evitar toda apariencia de trato preferencial o especial con los abogados y con los
justiciables, proveniente de su propia conducta o de la de los otros integrantes del despacho judicial.
Artículo 16.-Al Juez y a los otros miembros del despacho judicial les está prohibido recibir directa o
indirectamente regalos o favores de los litigantes y en general de ninguna otra persona cuyos intereses
pueden ser afectados por los fallos dictados o a dictarse por el mismo.
Artículo 17.-El Juez debe procurar no mantener reuniones privadas con una de las partes o sus abogados, en
su despacho o, con mayor razón, fuera del mismo, excepto aquella situación que un observador razonable
considere justificada.
Artículo 18.-El Juez debe respetar el derecho de las partes a afirmar y contradecir, en el marco del debido
proceso.
Artículo 19.-La imparcialidad de juicio obliga al Juez a generar hábitos rigurosos de honestidad intelectual y de
autocrítica.
Artículo 20.-El Juez debe evitar que su persona sea asociada o relacionada con firmas o consultores jurídicos.
Artículo 21.-La imparcialidad es compatible con el necesario reconocimiento de la libertad de asociación de los
Jueces y Magistrados para los fines y con las limitaciones que establezca la legislación vigente.
CAPÍTULO III
MOTIVACIÓN
Artículo 22.-La obligación de motivar las decisiones se orienta a asegurar la legitimidad del Juez, el buen
funcionamiento de un sistema de impugnaciones procesales, el adecuado control del poder del que los jueces
son titulares y, en último término, la justicia de las resoluciones judiciales.
Artículo 23.- Motivar supone expresar, de manera ordenada y clara, razones jurídicamente válidas, aptas para
justificar la decisión.
Artículo 24.- La falta de motivación es, en principio, una decisión arbitraria, sólo tolerable en la medida en que
una expresa disposición jurídica razonable lo permita.
Artículo 25.- El deber de motivar adquiere una intensidad máxima en relación con decisiones privativas o
restrictivas dederechos, o cuando el Juez ejerza un poder discrecional.
Artículo 26.- El Juez debe motivar sus decisiones tanto en materia de hechos como de Derecho.
Artículo 27.- En materia de hechos, el Juez debe proceder con rigor analítico en el tratamiento del cuadro
probatorio.Debe mostrar en concreto lo que aporta cada medio de prueba, para luego efectuar una
apreciación en su conjunto.
Artículo 28.-La motivación en materia de Derecho no puede limitarse a invocar las normas aplicables,
especialmente enlas resoluciones sobre el fondo de los asuntos.
Artículo 29.- La motivación debe extenderse a todas las alegaciones de las partes, o a las razones
producidas por losjueces que hayan conocido antes del asunto, siempre que sean relevantes para la decisión.
Artículo 30.- En los tribunales colegiados, la deliberación debe tener lugar y la motivación expresarse en
términos respetuosos y dentro de los márgenes de la buena fe. El derecho de cada Juez a disentir de la opinión
mayoritaria debe ejercerse con moderación.
Artículo 31.- Las motivaciones deben estar expresadas en un estilo claro y preciso, sin recurrir a tecnicismos
innecesariosy con la concisión que sea compatible con la completa comprensión de las razones expuestas.
CAPÍTULO IV
CONOCIMIENTO Y CAPACITACIÓN
Artículo 32.-La exigencia de conocimiento y de capacitación permanente de los jueces tiene como fundamento
el derecho de los justiciables y de la sociedad en general a obtener un servicio de calidad en la administración
de justicia.
Artículo 33.-El Juez bien formado es el que conoce el Derecho vigente y ha desarrollado las capacidades
técnicas y las actitudes éticas adecuadas para aplicarlo correctamente.
Artículo 34.-La obligación de formación continuada de los Jueces se extiende tanto a las materias
específicamente jurídicas como a los saberes y técnicas que puedan favorecer el mejor cumplimiento de las
funciones judiciales.
Artículo 35.- El conocimiento y la capacitación de los Jueces adquiere una especial intensidad en
relación con las materias, las técnicas y las actitudes que conduzcan a la máxima protección de los derechos
humanos y al desarrollo de losvalores constitucionales.
Articulo 36.-El Juez debe facilitar y promover en la medida de lo posible la formación de los otros miembros de
la oficina judicial.
Artículo 37.- El Juez debe mantener una actitud de colaboración en todas las actividades conducentes a la
formación judicial.
Artículo 38.- El Juez debe esforzarse por contribuir, con sus conocimientos teóricos y prácticos, al mejor
desarrollo del Derecho y de la administración de justicia.
Artículo 39.-El Juez debe disponerse con la mejor actitud a asistir a todos aquellos cursos de capacitación que
se le ofrezcan con carácter voluntario, así como aquellos en los que se establezca su obligatoriedad.
Artículo 40.-En orden a la mejor y más concreta capacitación judicial el Juez puede y debe reclamar, para sí
mismo y su personal subalterno, que se le brinden los medios necesarios para satisfacer tal exigencia.
CAPÍTULO V JUSTICIA Y
EQUIDAD
Artículo 41.-El fin último de la actividad judicial es realizar la justicia por medio del Derecho.
Artículo 42.-El Juez equitativo es el que, sin transgredir el derecho vigente toma en cuenta las peculiaridades
del caso y las consecuencias que podrían derivarse y lo resuelve basándose en criterios coherentes con los
valores del ordenamiento jurídico y que puedan extenderse a todos los casos sustancialmente semejantes.
Artículo 43.-En las esferas de discrecionalidad que le ofrece el Derecho, el juez deberá orientarse por
consideraciones de justicia y de equidad.
Artículo 44.-En todos los procesos, el uso de la equidad estará especialmente orientado a lograr una efectiva
igualdad de todos ante la ley.
Artículo 45.- El Juez debe sentirse vinculado no sólo por el texto de las normas jurídicas vigentes, sino también
por las razones en las que se fundamentan.
CAPÍTULO VI
RESPONSABILIDAD INSTITUCIONAL
Artículo 46.-El buen funcionamiento del conjunto de las instituciones judiciales es condición necesaria para
que cada juez pueda desempeñar adecuadamente su función.
Artículo 47.- El Juez institucionalmente responsable es el que, además de cumplir con sus obligaciones
específicas de carácter individual, asume un compromiso activo en el buen funcionamiento de todo el sistema
judicial.
Artículo 48.-El Juez debe proteger y conservar los recursos proporcionados por el Estado para el ejercicio de su
función jurisdiccional.
Artículo 49.- El Juez tiene el deber de promover en la sociedad una actitud de respeto y confianza hacia la
administración de justicia.
Artículo 50.-El Juez debe estar dispuesto a responder voluntariamente por sus acciones y omisiones.
Artículo 51.-El Juez debe adoptar las medidas que estime razonables y procedentes en orden a que cesen los
comportamientos de sus colegas y colaboradores no ajustados al presente Código, llegando incluso hasta la
denuncia ante el órgano correspondiente.
Artículo 52.- El Juez debe evitar favorecer promociones o ascensos irregulares o injustificados de otros
miembros delÓrgano Judicial.
Artículo 53.-El Juez debe dar prioridad a su intransferible función jurisdiccional sobre otra actividad o
compromiso.Artículo 54.-El Juez debe promover el buen desempeño de los funcionarios o servidores del
Órgano Judicial.
CAPÍTULO VII
CORTESÍA
Artículo 56.-La cortesía es la forma de exteriorizar el respeto y consideración que los jueces deben a sus
colegas, a los otros miembros del despacho judicial, a los abogados, a los testigos, a los justiciables y, en
general, a todos cuantos se relacionan con la administración de justicia.
Artículo 57.- El Juez debe brindar las explicaciones y aclaraciones que le sean pedidas, en la medida que sean
procedentesy oportunas y no supongan la vulneración de alguna norma jurídica.
Artículo 58.-En el ámbito de su tribunal, el Juez debe relacionarse con los funcionarios o servidores del Órgano
Judicial, como los demás auxiliares del mismo, sin incurrir -o aparentar hacerlo- en favoritismo o cualquier tipo
de conducta arbitraria.
Artículo 59.- El Juez debe mostrar una actitud tolerante y respetuosa hacia las opiniones dirigidas a su gestión,
decisiones y comportamientos.
CAPÍTULO VIII
INTEGRIDAD
Artículo 60.-La integridad de la conducta del Juez fuera del ámbito estricto de la actividad jurisdiccional
contribuye a una fundada confianza de los ciudadanos en la judicatura.
Artículo 61.-El Juez íntegro no debe comportarse de una manera que un observador razonable considere
atentatoria contralos valores y sentimientos predominantes en la sociedad en la que presta su función.
Artículo 62.- El Juez debe ser consciente que el ejercicio de la función jurisdiccional supone exigencias que no
rigen para el resto de los ciudadanos.
Artículo 63.-El Juez deberá observar en todos los ámbitos una conducta mesurada y ordenada a través de un
comportamiento, lenguaje y vestimenta acordes a las reglas sociales de urbanidad, cortesía y educación.
CAPÍTULO IX
TRANSPARENCIA
Artículo 64.-La transparencia de las actuaciones del Juez es una garantía de la justicia de sus decisiones.
Artículo 65.-En los casos que estime necesario el Juez podrá emitir declaraciones en forma directa o a través
de la Secretaría de Comunicaciones de la Corte Suprema de Justicia, sin que pueda adelantar criterios sobre el
fondo de las cuestiones planteadas y siempre que no afecten a los derechos de las partes, la recepción o
prácticas de pruebas o lamisma independencia judicial.
Artículo 66.-El Juez debe comportarse, en relación con los medios de comunicación social, de manera
equitativa y prudente, y cuidar especialmente que no resulten perjudicados los derechos e intereses legítimos
de las partes y de los abogados.
Artículo 67.-El Juez debe colaborar con el sistema de evaluación del desempeño del despacho judicial.
CAPÍTULO X
SECRETO PROFESIONAL
Artículo 68.- El secreto profesional tiene como fundamento salvaguardar los derechos de las partes y de sus
allegados frente al uso indebido de informaciones obtenidas por el Juez en el desempeño de sus funciones.
Artículo 69.- Los Jueces tienen obligación de guardar absoluta reserva y secreto profesional en relación con las
causas en trámite y con los hechos o datos conocidos en el ejercicio de su función o con ocasión de ésta.
Artículo 70.- Los Jueces pertenecientes a órganos colegiados han de garantizar el secreto de las
deliberaciones deltribunal, salvo las excepciones previstas en las normas jurídicas vigentes.
Artículo 71.- Los Jueces habrán de servirse tan solo de los medios legítimos que el ordenamiento pone a su
alcance en la persecución de la verdad de los hechos en los actos de que conozcan.
Artículo 72.- El Juez debe procurar que los funcionarios o servidores del Órgano Judicial, así como los auxiliares
del mismo cumplan con el secreto profesional en torno a la información vinculada con las causas bajo su
jurisdicción.
Artículo 73.- El deber de reserva y secreto profesional que pesa sobre el Juez se extiende no sólo a los medios
de información institucionalizados, sino también al ámbito estrictamente privado.
Artículo 74.- El deber de reserva y secreto profesional corresponde, en el marco del Derecho vigente, tanto al
procedimiento de las causas como a las decisiones adoptadas en las mismas.
CAPÍTULO XI
PRUDENCIA
Artículo 75.-La prudencia está orientada al autocontrol del poder de decisión de los Jueces y al cabal
cumplimiento de la función jurisdiccional.
Artículo 76.- El Juez prudente es el que procura que sus comportamientos, actitudes y decisiones sean el
resultado de un juicio justificado racionalmente, luego de haber meditado y valorado argumentos y contra
argumentos disponibles, en el marco del Derecho aplicable.
Artículo 77.- El Juez debe mantener una actitud abierta y paciente para escuchar o reconocer nuevos
argumentos o críticasen orden a confirmar o rectificar criterios o puntos de vista asumidos.
Artículo 78.- Al adoptar una decisión, el Juez debe analizar las distintas alternativas que ofrece el Derecho y
valorar las diferentes consecuencias que traerán aparejadas cada una de ellas.
Artículo 79.- El juicio prudente exige al Juez capacidad de comprensión y esfuerzo por ser objetivo.
Artículo 80.- El Juez debe evitar comportamientos o actitudes que puedan entenderse como búsqueda
injustificada o desmesurada de reconocimiento social.
CAPÍTULO XII
DILIGENCIA
Artículo 81.- La exigencia de diligencia está encaminada a evitar la injusticia que representa una
decisión tardía.Artículo 82.- El Juez debe procurar que los procesos a su cargo se resuelvan en un
plazo razonable.
Artículo 83.-El Juez debe evitar o, en todo caso, sancionar las actividades dilatorias o de otro modo contrarias
a la buenafe procesal de las partes.
Artículo 84.- El Juez debe procurar que los actos procesales se celebren con la máxima puntualidad.
Artículo 85.- El Juez no debe contraer obligaciones que perturben o impidan el cumplimiento apropiado de
sus funcionesespecíficas.
PROFESIONAL
Artículo 86.- La honestidad de la conducta del Juez es necesaria para fortalecer la confianza de los ciudadanos
en la justicia y contribuye al prestigio de la misma.
Artículo 87.- El Juez tiene prohibido recibir beneficios al margen de los que por Derecho le correspondan.
Debe proteger y conservar los medios que se le confíen para el cumplimiento de su función, utilizándolos de
manera racional, evitandosu abuso, derroche o desaprovechamiento.
Artículo 88.- El Juez debe comportarse de manera que ningún observador razonable pueda entender que se
aprovecha de manera ilegítima, irregular o incorrecta del trabajo de los demás integrantes del despacho
judicial.
Artículo 89.- El Juez debe adoptar las medidas necesarias para evitar que pueda surgir cualquier duda
razonable sobre lalegitimidad de sus ingresos y de su situación patrimonial.
Artículo 90.-El Juez debe presentar al inicio y al término de sus funciones una declaración jurada de su estado
patrimonial.
DE ÉTICA JUDICIAL
CAPITULOI CREACION Y
CONSTITUCIÓN
Artículo 91. Créase la Comisión de Ética Judicial que estará integrada así:
2. Los Jueces o Magistrados jubilados por el Pleno de la Corte, sobre la base de una terna que eleven las
Asociaciones deMagistrados y Jueces de Panamá.
3. El abogado jubilado por el Pleno de la Corte, sobre la base de una terna que eleve el Colegio Nacional de
Abogados; y
4.El profesor jubilado por el Pleno de la Corte, sobre la base de ternas que eleven las dos universidades más
antiguas de Panamá.
Cada miembro titular contará con un miembro suplente designado por el Pleno de la Corte Suprema en la
misma oportunidad.
Artículo 93.-En todos los casos los integrantes de la Comisión de Ética Judicial serán designados de entre
personas que gocen de honorabilidad e integridad notoria.
Artículo 94.-Los integrantes de la Comisión de Ética Judicial asumirán su cargo en ceremonia formal cumplida
ante el Pleno de la Corte en la que prestarán el juramento respectivo de cumplimiento cabal de las funciones y
durarán en las mismas por un período de tres años, pudiendo ser reelegidos por un máximo de un período
consecutivo.
Artículo 95.-Los integrantes de la Comisión de Ética Judicial prestarán sus servicios ad honoren y la Corte
Suprema de justicia proveerá a la misma los recursos y el personal necesario para su efectivo
funcionamiento, a través de la creaciónde la oficina de Ética Judicial..
CAPITULO II
FUNCIONES
TÍTULO IV PROCESO
ÉTICA JUDICIAL
CAPITULO I
PROCEDIMIENTO
Artículo 97. Podrán presentarse ante la comisión denuncias contra los jueces por violación al Código de Ética
Judicial, a través de abogado, las que deberán contener lo siguiente:
de Ética Judicial.
Asimismo el Juez contra quien se haya promovido un procedimiento disciplinario podrá interponer ante la
Comisión los hechos que motivaron a éste último y solicitar que se inste un procedimiento ético a los fines de
obtener un dictamen al respecto.
Artículo 98.-Recibida la denuncia por la Comisión o promovida su actuación por el juez sometido a proceso
disciplinario, podrá desestimarla in limine o disponer la apertura de una investigación preliminar. En caso de
desestimación la comunicará al denunciante y al denunciado, o al juez solicitante según correspondiera. En el
caso que disponga abrir la investigación y el procedimiento ético respectivo, éste se desarrollará de acuerdo
con los principios que hacen al debido proceso, ajustados a la materia objeto del mismo, quedando facultada
la Comisión de Ética para flexibilizarlo y orientarlo conforme a sus funciones propias.
La comisión podrá admitir denuncias éticas que no cuenten con el requisito de representación legal cuando se
trate de hechos no ocurridos en procesos judiciales.
Artículo 99.-La investigación preliminar y el procedimiento ético concluirá con un dictamen de la Comisión de
Ética Judicial en el que dará o no por acreditada la infracción ética denunciada o en cuestión. Dicho dictamen
se hará conocer al denunciante, al denunciado y al juez solicitante según correspondiera, y además se elevará
el mismo al órgano con competencia en materia de la responsabilidad disciplinaria y que lo haya requerido.
Atento a la especificidad de la ética aquél dictamen emitido por la Comisión carecerá de fuerza vinculante u
obligatoriedad en el terreno propiamente jurídico propio de las responsabilidades civil, penal y disciplinaria o
administrativa.
Contra el dictamen de la Comisión de Ética, cabe el Recuso de Reconsideración, el cual deberá interponerse
dentro de los dos días siguientes a su notificación.
Artículo 100.- El procedimiento ante la Comisión de Ética Judicial previsto en los artículos anteriores no podrá
extenderse por más de noventa días calendario. La falta de pronunciamiento expreso de la Comisión de Ética
Judicial en dicho plazo en tres oportunidades dentro del mismo año calendario producirá el cese automático
de sus integrantes"
Artículo 102.La Comisión de Ética Judicial sesionará con un quórum mínimo de cuatro integrantes y sus
decisiones serán válidas con el voto concordante de tres de sus miembros.
LEY No. 9
CAPITULO I
DE LA PROFESIÓN DE ABOGADO
Artículo 2: El Colegio Nacional de Abogados admitirá como miembros a todo abogado que
haya obtenido su certificado de idoneidad, conforme el artículo anterior, salvo que el
interesado haya sido condenado, dentro de los cinco años anteriores a la fecha de
expedición del respectivo certificado de idoneidad por delito contra la administración
pública, el patrimonio, la fe pública o laadministración de justicia.
Artículo 6: Toda persona que considere tener derecho a obtener certificado de idoneidad
para ejercer la abogacía deberá dirigir su solicitud por escrito a la Corte Suprema de
Justicia y acompañarlas pruebas previstas en el artículo 3 de la presente Ley.
La Corte Suprema de Justicia dentro de los quince días siguientes decidirá la solicitud y, si
laresolución fuere favorable, expedirá al peticionario el correspondiente certificado.
CAPITULO II
La persona que sin cumplir con los requisitos establecidos en el artículo 1 de esta
Ley, se anuncie o se haga pasar como abogado, u ofrezca servicios personales que
requieran la calidad de abogado
gestione sin autorización legal.
El funcionario judicial, del Ministerio Público o administrativo a quien se le
compruebe que directamente o por interpuesta persona realice gestiones que
impliquen ejercicio de la abogacía.
Se exceptúan a los estudiantes graduandos en Derecho, quienes podrán actuar
como voceros en causas penales.” Los infractores del presente artículo serán
sancionados la primera vez con multa de cinco mil a cien mil balboas, según la
gravedad del delito cometido. Toda reincidencia será castigada con el máximo de
la pena. Si se trataré de funcionario público, la sanción será suspensión por treinta
días la primera vez y destitución si reincidiere”.
Artículo 10: El funcionario público que admita como apoderado, asesor o vocero a
persona que nosea idónea para el ejercicio de la abogacía o que en cualquier forma
facilite, autorice, permita o patrocine el ejercicio ilegal de la abogacía, será sancionado
con treinta días de suspensión del cargopor la primera vez y, en caso de reincidencia, con
la destitución.
Entre los partidores de que trata este artículo se exceptúan a los agrimensores que deban
nombrarse cuando se trate de división material de bienes inmuebles.
Artículo 12: Serán competentes para conocer las infracciones por ejercicio ilegal de la
abogacía deque tratan los artículos anteriores, los jueces de circuito de lo penal.
Cualquier persona podrá denunciar las infracciones que se cometan por razón del ejercicio
ilegal dela abogacía.
CAPITULO III
INCOMPATIBILIDADES
Artículo 13: Los Abogados que presten servicios como funcionarios regulares, o como
asesores jurídicos o consultores en cualquier dependencia del Estado o de los Municipios,
o que actúen en dichas calidades bajo contrato y que, por razón de sus funciones, tengan
que expedir autorizaciones, opiniones, permisos, certificaciones, o de decidir actuaciones
o asuntos de cualquiernaturaleza, no podrán litigar en la esfera administrativa que se
relacionen con sus funciones, o con el Ministerio, entidad o dependencia oficial a la cual
presten sus servicios.
El abogado que contravenga esta disposición será sancionado con la pena de suspensión
deconformidad con lo establecido en el Capítulo V de la presente Ley.
CAPITULO IV
Las actuaciones que se realicen en violación de las prohibiciones previstas en este artículo
adolecerán de nulidad, la cual puede ser declarada de oficio o a petición de parte
interesada.
Artículo 15: El funcionario administrativo, judicial o del Ministerio Público que reclame
el pago de derecho que no esté autorizado por la Ley, incurrirá en el delito de concusión
que tipifica y castigael Código Penal.
Siempre que se pague algún derecho, el funcionario deberá expedir un recibo en que
haga constarla disposición legal que autoriza el cobro.
CAPITULO V
PROCEDIMIENTOS Y SANCIONES
Artículo 18: Constituye falta a la ética, la infracción de las normas contenidas en el Código
de Éticay Responsabilidad Profesional del Colegio Nacional de Abogados y de cualquier
disposición legal vigente sobre tal materia.
Artículo 19: Si los hechos materia del pro-ceso disciplinario fueren, además constitutivos
de delito perseguible de oficio, el tribunal disciplinario lo pondrá en conocimiento del
Ministerio Público paralos efectos de rigor.
La existencia de un proceso penal sobre los mismos hechos no dará lugar a suspensión de
laactuación disciplinaria.
Artículo 20: Las sanciones que se aplicarán al abogado infractor de la ley que regula el
ejercicio de la abogacía, de las normas del Código de Ética y Responsabilidad Profesional
del Colegio Nacional de Abogados o de cualquier disposición legal vigente relativa al
ejercicio de la abogacía y a la éticadel abogado, son las siguientes:
Artículo 22: El Tribunal de Honor estará constituido por cinco (5) abogados, elegidos de
acuerdocon los Estatutos del Colegio Nacional de Abogados por un período individual de
cuatro (4) años.
Los Estatutos del Colegio Nacional de Aboga-dos dispondrán la elección escalonada de estos cinco
(5) miembros.
Los miembros del Tribunal de Honor deben reunir los siguientes requisitos:
Parágrafo: Para la próxima elección se elegirán tres (3) miembros para un período de dos (2)
años. En Las subsiguientes elecciones bianuales se elegirá cada grupo de miembros por un
períodocompleto de cuatro (4) años.
Artículo 23: Cuando la Corte Suprema de Justicia advirtiera que se han cometido hechos
constitutivos de falta de ética profesional o cuando recibiera alguna denuncia de parte
interesada,solicitará al Tribunal de Honor la investigación correspondiente. Este procederá
inmediatamente ainvestigar los hechos denunciados como falta a la ética profesional y se
limitará a los hechos señalados en la denuncia. La investigación deberá ser concluida
dentro de los quince (15) días siguientes al recibo de la comunicación de la Corte Suprema
de Justicia por el Tribunal de Honor.
La resolución que decrete el archivo de la investigación será motivada y no admite recurso alguno.
Aducir excepciones.
Oponerse al juzgamiento, instando el archivo del proceso.
Artículo 29: Vencido el término del artículo anterior o decididas las excepciones, según el
caso, lareferida Sala de la Corte Suprema de Justicia ordenará el archivo del expediente
por falta de méritopara el juzgamiento o decretará la elevación a juicio, según proceda.
Este acto clausura la investigación.
Artículo 31: La resolución que eleva la investigación a juicio contendrá los datos exigidos
para el requerimiento de elevación señalados en el Artículo 27 de la presente ley y,
además, el nombre y lasgenerales del denunciante o la designación de la autoridad o
corporación pública que denunció el hecho.
Artículo 32: En la misma resolución que eleva la investigación a juicio se fijará un término
no menorde diez (10) días, ni mayor de quince (15) para la celebración del debate oral, en
cuyo acto se practicarán las pruebas que presenten las partes.
Artículo 33: A la hora señalada para la celebración del juicio oral, el magistrado
sustanciador declarará abierto el acto, el secretario leerá la resolución que contenga los
cargos y se practicarán las pruebas. Acto seguido, será oído en su orden, el Ministerio
Público y el acusado o su defensor,por una sola vez.
Terminada la audiencia, los miembros de la Sala de Negocios Generales de la Corte
Suprema de Justicia se reunirán en sesión secreta para deliberar. La decisión será dada
inmediatamente y, si escondena, indicará la sanción que corresponda al acusado.
Sólo cuando dicha Sala de la Corte Suprema de Justicia considera que es necesario un
plazo paradecidir, la sentencia no se pronunciará en el acto de la audiencia.
Artículo 34: En todo proceso de juzgamiento por falta de ética será oído el
Procurador de laAdministración como parte
Artículo 35: Dado el carácter disciplinario de estas norma, la Corte Suprema de Justicia
está dotadade amplia discrecionalidad para imponer la sanción que corresponda,
teniendo en cuenta la naturaleza, gravedad y modalidad de la falta, los antecedentes
personales y profesionales delinfractor, sin perjuicio de las acciones y sanciones civiles y
penales a que hubiere lugar.
Artículo 36: Sólo cuando se haya impuesto como sanción la suspensión o exclusión para el
ejerciciode la abogacía, el sentenciado podrá recurrir en reconsideración, dentro de los
tres (3) días siguientes a su notificación.
Artículo 38: La acción disciplinaria prescribe en un (1) año, que se contará a partir del día
en que seperpetró el último acto constitutivo de la falta. La iniciación del proceso
interrumpe la prescripción.
Artículo 39: El proceso disciplinario se adelantará en papel común, en original y una copia,
y sobreésta se surtirán los traslados al acusado.
Que haya transcurrido un lapso no menor de las terceras partes del tiempo de la
sanciónimpuesta; y
Que, a juicio de la Sala de Negocios Generales de la Corte Suprema de Justicia, aparezca
demostrado que la conducta observada por el sancionado revela su completa
rehabilitación moral ypara reingresar a la profesión.
En las actuaciones sobre rehabilitación es parte el Procurador de la Administración. La
decisión se emitirá dentro de los treinta (30) días siguientes a la práctica de las pruebas
decretadas de oficio o a solicitud de parte, durante los términos que prudencialmente
señale la Corte Suprema de Justicia, sin que excedan de treinta (30) días.
Artículo 41-A. Establézcase el día 9 de agosto fecha conmemorativa del natalicio del Dr.
JustoArosemena, como Día del Abogado.
Módulo 3: Instituciones de Garantía
Son fundamentales en todo estado de derecho. De ellas depende el control de la constitucionalidad del
sistema y la protección de los derechos fundamentales dentro del territorio del país.
Nuestro Sistema constitucional es un sistema concentrado, solo el Pleno de la Corte Suprema de Justicia
puede ejercer un control de constitucionalidad, distinto a otros sistemas donde hay posibilidad de que jueces
inferiores puedan ejercer dicho control para decidir sobre la compatibilidad.
Carácter Objetivo
En los efectos jurídicos que tenga la sentencia que emita el Pleno De La Corte Suprema De Justicia, esta tendrá
pleno efecto jurídico una vez se promulgue en gaceta oficial.
Carácter Subjetivo
Mecanismos procesales que constitucionalmente se tienen establecidos para la protección de las garantías
constitucionales.
Habeas corpus (art 23): Reparador (ya existe privación de libertad basada en orden cierto, se busca
que cobre la libertad), preventivo (va dirigido contra aquellas acciones que se estén realizando o que
se presuma que se realizan, dirigidas a su privación de libertad. Debe existir una disposición que
todavía no se ha concretado.) y correctivo (cuestionando la forma en la que se le ha privado de
libertad y como se están afectando otros derechos, como la salud, agua y alimentación).
o Es competencia de los Tribunales Superiores en casos penales en primera instancia; cuando
exista apelación es competencia de Sala II CSJ.
o Pleno de la Corte Suprema de Justicia en casos administrativos
Procedimiento: Sumario e informal, la acción puede interponerla la persona agraviada o cualquier otra
a su favor, sin necesidad de poder. Este mecanismo no requiere mayor formalidad.
Habeas data (art. 44): Su finalidad es garantizar el acceso a la información e carácter personal y el
acceso a información de carácter público o de interés colectivo.
o Es competencia del P.C.S.J. cuando la autoridad demandada tenga mando y jurisdicción en dos
o más provincias.
o Tribunal Superior de distrito cuando la autoridad tenga mando y jurisdicción a nivel municipal y
provincial.
Amparo de garantías constitucionales (art. 54): Tiene como fin la tutela de derechos y garantías de la
constitución. Debe ser interpuesta por la persona afectada mediante abogado. El proceso es sumario,
admite participación de terceros anticipados. Cabe contra cualquier clase de acto expedido por
servidor público. Es competencia del Pleno de la C.S.J; Tribunales Superiores; Jueces de Circuito.
Acción de tutela del honor ( art. 37): Ley 22 de 2005. Busca proteger el derecho al honor (art. 37 CP)
Procede ante la falta de publicación, la publicación parcial o defectuoso, dentro de las cuarenta y ocho
horas siguientes al recibido de la petición, de la réplica, rectificación o respuesta requerida por la
persona afectada por informaciones inexactas o agraviantes emitidas en cualquier medio de
comunicación que se dirija al público general.
Procedimiento: Se tramita y sustancia en igual forma que el amparo, sin formalismos excesivos.
Módulo 4: Conociendo al beneficiario final de las personas jurídicas.
Antecedentes:
Decreto Ejecutivo 468 de 1994 en su artículo primero consagra que es obligación de todo abogado o
firma de abogados conocer al cliente para identificarlo ante las autoridades competentes. Este artículo
tenía como finalidad que se apoyara en investigaciones de narcotráfico.
Ley 41 y 42 del 2000: Establece las medidas para la prevención del delito de blanqueos de capitales.
Decreto Ejecutivo 124 de 2006: La información suministrada por los funcionarios del MP y OJ con
respecto a los casos de narcotráficos.
Ley 2 de 2011 se regulan las medidas para conocer a los clientes. Se establece de manera más formal.
Identificar al cliente, verificar su identidad, obtener información sobre el propósito por el que se crea la
persona jurídica, apoyar a las investigaciones cuando existan investigaciones.
Ley 23 de 2015: Da un giro dramático a la gestión de riesgos en el país para un número importante de
sectores. El principal cambio es que se incluyen a los abogados y cambia el concepto de conocer al
cliente, ahora es conocer al beneficiario final. Cuando el cliente de un abogado es una persona jurídica,
resulta que su representante debe hacer una declaración de todas su generales, accionistas, asociados
e indicar su beneficiario final.
o Beneficiario final: Es la persona natural que está detrás de una persona jurídica que recibe
beneficio de un servicio o producto financiero o no financiero.
o Cliente: Es la persona natural o jurídica que rigen para cada actividad económico o profesional
indicada en esta ley, con la cual los sujetos obligados financieros, sujetos oligados no
financieros y actividades realizadas por profesionales sujetas a supervisión establecen,
mantienen o han mantenido, de forma habitual u ocasional una relación contractual,
profesional o de negocios para el suministro de cualquier producto o servicio propio de su
actividad.
Conociendo solo al cliente era muy fácil ocultar la persona o personas criminales existentes
detrás de sociedades que utilizaban a estas para el blanqueo de capitales.
Ley 129 de 2020: Se crea el registro de beneficiarios finales de personas jurídicas regulada por la
Superintendencia de Sujetos no financieros para facilitar el acceso sobre los beneficiarios finales y
asistir a las autoridades en la prevención de los delitos de capitales, financiamiento al terrorismo y
financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.
Ley 254 de 2021: Estructura jurídica: Se refiere a un fideicomiso u otras relaciones legales donde exista
una separación entre la propiedad legal y el beneficiario final o beneficiarios finales.
Establece el registro contable para las sociedades anónimas de las personas jurídicas que no operan en
Panamá.
Blanqueo de Capitales: Contemplado en el artículo 254 del CP: Quien, personalmente o por interpuesta
persona, reciba, deposite, negocie, transfiera
o convierta dineros, títulos, valores, bienes u otros recursos financieros, previendo razonablemente
que proceden de actividades relacionadas con el soborno internacional, los delitos contra el Derecho
de Autor y Derechos Conexos, delitos contra los Derechos de la Propiedad Industrial, Tráfico Ilícito de
Migrantes, Trata de Personas, tráfico de órganos, delitos contra el Ambiente, delitos de Explotación
Sexual Comercial, delitos contra la Personalidad Jurídica del Estado, delitos contra la Seguridad Jurídica
de los Medios Electrónicos, estafa calificada, Robo, Delitos Financieros, secuestro, extorsión, homicidio
por precio o recompensa, Peculado, Corrupción de Servidores Públicos, Enriquecimiento Injustificado,
pornografía y Corrupción de Personas Menores de Edad, robo o tráfico internacional de vehículos, sus
piezas y componentes, Falsificación de Documentos en General, omisión o falsedad de la declaración
aduanera del viajero respecto a dineros, valores o documento negociables, falsificación de moneda y
otros valores, delitos contra el Patrimonio Histórico de la Nación, delitos contra la Seguridad Colectiva,
Terrorismo y Financiamiento del Terrorismo, Delitos Relacionados con Drogas, Piratería, Delincuencia
Organizada, Asociación Ilícita, Pandillerismo, Posesión y Tráfico de Armas y Explosivos y Apropiación y
Sustracción Violenta de Material Ilícito, tráfico y receptación de cosas provenientes del delito, delitos
de contrabando, defraudación aduanera, con el objeto de ocultar, encubrir o disimular su origen ilícito,
o ayude a eludir las consecuencias jurídicas de tales hechos punibles será sancionado con pena de
cinco a doce años de prisión.
Terrorismo: Artículo 293. Quien, individual o colectivamente, con la finalidad de perturbar la paz
pública, cause pánico, terror o miedo o ponga en peligro a la población o un sector de ella, utilizando
material radioactivo, armas, incendio, sustancias explosivas, biológicas, bacteriológicas o tóxicas,
medios cibernéticos o cualquier medio de destrucción masiva o elemento que tenga esa potencialidad
contra los seres vivos, cosas, bienes públicos o privados, o ejecute algún acto de terrorismo según lo
describan las Convenciones de Naciones Unidas ratificadas por la República de Panamá, será
sancionado con pena de prisión de veinte a treinta años.
La pena será de prisión será de veinticinco a treinta años para:
1. Los jefes de las organizaciones o células terroristas.
2. Quien haya ayudado a la creación de la organización terrorista.
3. Quien cause la muerte de dos o más personas.
Financiamiento de terrorismo: Artículo 294. Quien en forma individual o colectiva, de manera directa o
indirecta, proporcione, organice o recolecte fondos o activos, de origen lícito o ilícito, con la intención
de que se utilice para financiar, en todo o en parte, la comisión de actos de terrorismo
Ley que adopta medidas para prevenir el BC, el FDT y el Financiamiento de la proliferación de armas de
destrucción masiva.
Enlace: Los sujetos obligados financieros y los no financieros y actividades realizadas por profesionales sujetas
a supervisión deberán designar una persona responsable de servir como enlace con la Unidad de Análisis
Financiero para la prevención de estos delitos.
Empresas de la Zona.L.Colón.
Empresas de remesas de dinero.
Casinos, juegos de suerte y azar.
Empresas promotoras, agente inmobiliario y corredoras de bienes raíces.
Empresas dedicadas al ramo de la construcción.
Empresas de transporte de valores.
Casas de empeño.
Empresas dedicadas a la comercialización de metales preciosos.
Lotería Nacional de Beneficencia.
Correos y Telégrafos nacionales.
Sociedades anónimas de ahorros.
Empresas dedicadas a la compra y venta de autos nuevos y usados.
Compraventa de inmuebles.
Administración de dinero, valores bursátiles u otros activos del cliente.
Administración de cuentas bancarias, de ahorro o valores.
Organización de aportes.
Creación, operación o administración de personas jurídicas.
Compraventa de personas jurídicas o estructuras jurídicas
Actuación o arreglo para que una persona pagada por el abogado o firma de abogado, actué como
director apoderado de una compañía.
Proveer de un domicilio registrado, comercial, postal o administrativo para una compañía, sociedad
o cualquier persona jurídica.
Actuación o arregla para que una persona pagada por abogado o firma de abogados actué como un
accionista testaferro para otra persona.
Actuación o arreglo para que una persona pagada por el abogado o firma de abogados, actúe como
participante de un fideicomiso expresa o que desempeñe la función equivalente para otra forma de
estructura jurídica.
La de agente residente de entidades jurídicas constituidas o existentes de conformidad con las
leyes de la republica de panamá.
Cuando el abogado decide que va a realizar las actividades corporativas que establece la norma que requiere
supervisión de registrarse en la plataforma de la superintendencia de sujetos no financieros y en la plataforma
de la UAF.
-Debida Diligencia del Cliente. - Actualización de registros y su resguardo. -Personas expuestas políticamente.
-Evaluación independiente. -Políticas de conocimiento del empleado. -Diseño de controles. -Obligación de
capacitar.
El propósito de la norma es conocer al beneficiario final y conocer que los fondos y las actividades realizadas
tienen un origen y finalidad licita.
La aplicación de esta norma tiene como beneficios disminuir riesgos: reputacional ( no estar vinculados ni
cerca de actividades que puedan comprometer la reputación de la empresa), operativo, regulatorio y
financiero. A tener actividad dentro de los marcos de la legalidad, sostenibilidad y mejorar la inteligencia de
negocios.
Tiene por objeto establecer un marco regulatorio para la creación de un Sistema Privado y único de Registro
de Beneficiarios Finales en la República de Panamá, con el fin de facilitar el accesos obre beneficiarios finales
de personas jurídicas recabados por los abogados o firmas de abogados que presenten servicios de agentes
residentes para asistir a la autoridad competente en la prevención de los delitos de blanqueo de capitales,
financiamiento de terrorismo y financ. de la proliferación de armas de destrucción masiva.
Beneficiario final: Persona o personas naturales que directa o indirectamente, poseen, contralan y/o ejercen
influencia significativa sobre la relación de cuenta, relación contractual y/o de negocios o la persona natural
en cuyo nombre o beneficio se realiza una transacción, lo cual incluye también a las personas naturales que
ejercen control final sobre una persona jurídica. Criterios para determinar la posesión o influencia:
Criterios por participación accionaria: Persona natural que posee o contrala el 25% de las acciones.
Criterios por control: -En el caso de una sociedad civil, el socio o socios que ostentan la administración
de la sociedad.- En el caso de un fideicomiso, que ostente una participación accionaria de un 25% o
más de personas jurídicas. – En el caso de una persona jurídica en liquidación, quiebra o concurso de
acreedores, la persona natural que es nombrada como liquidador o curador de la persona jurídica. – En
el caso de un accionista de la persona jurídica que de otro modo sería un beneficiario final.
En cualquier otro supuesto no previsto, la persona natural que ejerce de otro modo el control efectivo
y definitivo de la persona jurídica.
Ámbito de aplicación:
Panamá se encuentra en la lista gris de GAFI, lista gris del Foro Global, lista negra de la UE en temas fiscales y
blanqueo. GAFI tiene 40 recomendaciones. Entre estas:
24: Transparencia y beneficiario final de las personas jurídicas : Los países deben tomar medidas para
impedir el uso indebido de las personas jurídicas para el lavado de activos o el financiamiento del
terrorismo. Los países deben asegurar que exista información adecuada, precisa y oportuna sobre el
beneficiario final y el control de las personas jurídicas, que las autoridades competentes puedan obtener o
a la que puedan tener acceso oportunamente. En particular, los países que tengan personas jurídicas que
puedan emitir acciones al portador o certificados de acciones al portador, o que permitan accionistas
nominales o directores nominales, deben tomar medidas eficaces para asegurar que éstas no sean
utilizadas indebidamente para el lavado de activos o el financiamiento del terrorismo. Los países deben
considerar medidas para facilitar el acceso a la información sobre el beneficiario final y el control por las
instituciones financieras y las APNFD que ejecutan los requisitos plasmados en las Recomendaciones 10 y
22.
26: Los países deben tomar medidas para prevenir el uso indebido de otras estructuras jurídicas para el
lavado de activos o el financiamiento del terrorismo. En particular, los países deben asegurar que exista
información adecuada, precisa y oportuna sobre los fideicomisos expresos, incluyendo información sobre el
fideicomitente, fiduciario y los beneficiarios, que las autoridades competentes puedan obtener o a la que
puedan tener acceso oportunamente. Los países deben considerar medidas para facilitar el acceso a la
información sobre el beneficiario final y el control por las instituciones financieras y las APNFD que ejecutan
los requisitos establecidos en las Recomendaciones 10 y 22.
No aplica esta ley:
Ley 52 de 2016
Que establece la obligacion de mantener registros contables para determinadas personas jurídicas y dicta
otras disposiciones.
Ámbito de aplicación: Las personas jurídicas que no realicen operaciones que se perfeccionan o consuman o
surtan sus efectos dentro de la Rep. De Panamá, así como aquellas que se dediquen exclusivamente a ser
tenedora de activos, dentro o fuera del territorio panameño están obligadas a llevar registros contables y
mantener su documentación de respaldo. Deben estar disponibles por un periodo no menor de cinco años.
Registros contables: Aquellos que indiquen de forma clara y precisa las operaciones de la persona jurídica, sus
activos y patrimonio, así como que sirvan para determinar la situación financiera con exactitud razonable en
todo momento y permitan la elaboración de estados financieros.
Documentación de respaldo: Aquella que incluye los contratos, facturas, recibos o cualquier otra
documentación necesaria para sustentar las transacciones realizadas por una persona jurídica.
Persona jurídica / entidad jurídica: Se refiere a la sociedad o fundación.
Agente Residente: El abogado o la firma de abogados que ejerce el rol obligatorio de agente de la sociedad o
fundación, que funciona como enlace entre el cliente y las autoridades de panamá y se considera obligado a
mantener la debida diligencia y otros requisitos requeridos por la ley para las entidades que administra.
El agente residente deberá entregar a la DGI una declaración jurada, anualmente, al 15 de julio, que
contenga una lista de las personas jurídicas para las cuales ejerce el servicio de agente residente,
incluyendo el nombre, RUC y que contenga lo siguiente:
Las personas jurídicas cuyo registros cotnables originales y documentación de respaldo son
mantenidos en las oficinas del agente residente dentro de Panamá.
Las personas juridiicas cuyos registros contables y documentación de respaldo son mantenidos
en cualquier otro lugar distitntos a las oficinas del agente residente.
Las personas jurídicas de las cuales no cuentan con la información establecidos en los
numerales anteriores.
Sanciones a las personas juridicas por incumpliento de Registros Contables.