AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTIÓN

SEMANA 3

Amalia Fernández Cabrera

08 de Mayo del 2022
Técnico Nivel Superior en Gestión de Calidad y Medio Ambiente
DESARROLLO
1. ¿Qué auditorías le sugiere a la empresa? Fundamente su respuesta.
Según los problemas presentados por la empresa Zapatos Maicaos, se deben realizar las siguientes
auditorias que permitirán mejorar y actualizar el sistema de gestión ya implementado, para esto en
primera instancia se requiere de lo siguiente:
 Auditoria de primera parte, Auditoría Interna: Esta auditoría es necesaria para poder
identificar cuáles son los problemas dentro del sistema de gestión que ha ocasionado que
los clientes tengan inconvenientes con el producto recibido los que por su inconformidad
con el producto han generado reclamos por mala calidad del zapato adquirido. La auditoría
interna es necesaria enfocarla en diferentes puntos. Primero se debe verificar si los
empleados están siguiendo los protocolos y procedimientos de fabricación de forma
correcta, es preciso a demás verificar si los empleados que realizan el pegado de los
zapatos son competentes para realizar el trabajo y también poder verificar si tienen sus
capacitaciones al día. Segundo se debe verificar si las maquinarias utilizadas en el proceso
de fabricación de los zapatos se encuentran estado optimo para realizar dicho trabajo, es
necesario poder identificar mediante estas auditorías internas cuales son los puntos críticos
que están provocando la variabilidad dentro del sistema de gestión y por ende provocando
las no conformidades. Al obtener los resultados de la auditoría interna se podrán corregir
los puntos críticos, generar las mejoras y corregir los problemas de fabricación, asociados
al sistema de gestión.
Es necesario además que la empresa realice una auditoría interna basada en la Normativa
ISO 45001, ya que requiere poder verificar que los cambios realizados al sistema de
gestión debido a la actualización de la norma OHSAS por la normativa antes mencionada,
para esto se requiere realizar modificaciones al sistema de gestión basado en la norma ISO
45001, que permitan poder alcanzar la acreditación externa sin problemas y de esta forma
se pueda volver a tener un sistema de gestión integrado.
 Auditoria de segunda parte, Auditoría externa de proveedor: Esta auditoría es necesaria
para poder verificar si los insumos que se están adquiriendo para la fabricación de los
zapatos son productos de calidad y certificados, la auditoria de proveedores podrá entregar
una mayor confianza a la empresa de Zapatos Maicaos al estar segura que los insumos
recibidos son de calidad y no generar ningún problema al momento de utilizarlos en la
fabricación de los zapatos, esto parte principalmente a que el despegue de los zapatos
utiliza insumos como cemento, hilo, pegamento y clavos, los que a primera vista no están
cumpliendo con la durabilidad deseada al momento de entregar el producto al cliente. Los
resultados de esta auditoría permitirá a la Empresa decidir si cambia de proveedores o
continua con realizando los contratos y/o permanecer en la relación cliente-suministrador.
 Auditoria de tercera parte, Auditoria de certificación: En esta Auditoria se requiere la
actualización de la norma OHSAS por la norma ISO 45001, este parte los auditores de
empresas independientes deberán verificar si el sistema de gestión sobre ISO 45001
 impuesto por la empresa de Zapatos Maicaos cumple con los requisitos expuestos en la
normativa y por lo tanto es merecedor de la acreditación.
Una vez obtenida la acreditación ISO 45001, se requiere realizar otra auditoría externa que
permita verificar y acreditar que la empresa continua teniendo en marcha un sistema de
gestión integrado que es correcto y eficaz, decir que verifique que la empresa cumple con
los requisitos de las tres normativas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 y por lo tanto se
mantiene bajo el régimen de un buen sistema de gestión integrado.

2. Complete la tabla que se expone a continuación, y solo cuando corresponda, entregue

información ficticia

Criterios de auditoria Verificación de la correcta ejecución de los protocolos en las

líneas productivas de zapatos.
Evidencia Se realiza una mala ejecución del procedimiento de pegado
del zapato por parte del empleado.
Hallazgo Según lo escrito en el procedimiento los zapatos cosidos
deben también llevar pegamento para fijar y dejar más firme
la suela del zapato.
Recomendaciones Realizar nuevas capacitaciones a los empleados para reforzar
la correcta ejecución de los procedimientos de trabajo.

3. Seleccione una de las auditorías propuestas en el punto uno y complete la siguiente

parte, del informe de auditoría

INFORME DE AUDITORIA

Procesos Auditados Informe Nro. 1

Procedimientos y protocolos de fabricación de Fecha 8 -05-2022

zapatos

1. INFORMACIÓN GENERAL
Auditoría Nro. 1 Fecha de inicio 02-05-2022

Fecha de cierre 03-05-2022

Auditor Líder Carlos Astudillo

Equipo Auditor Carlos Astudillo-Amalia Fernández-Alonso Rojas

2. OBJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORIA

OBJETIVO

Realizar seguimiento a la ejecución de los procedimientos y protocolos de fabricación de zapatos

realizados a mano.

ALCANCE
Verificar la correcta ejecución de los procedimientos de fabricación, cumplimiento de las normativas
internas de trabajo, verificación de competencias de empleados y revisión de capacitaciones al día.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

IACC. (2020). Aspectos Conceptuales y Definiciones de Auditorías de Sistemas de Gestión. Auditorías de

Sistemas de Gestión. Semana 3