Bianco & Nero

Trabajo Práctico N° 5

Integrantes:
● Ander Egg, Marcos 12477
● Artero, Francisco 12474
● Consorte, Franco 12481
● Feriozzi, Abel 12309
● Gambino, Ignacio 12153
● Solanes, José 12298
Etapa 1
Deberán determinar todas las variables necesarias para completar el Plan de
Auditoría (Tipo de Auditoría, Alcance, Objetivo, Plan...) y confeccionar el Check-list de
Auditoría

Resolución

Referencias: ISO 9001:2015

Responsable de la Auditoría: Grupo 1

Grupo Auditado: Grupo 2

Fecha de la Auditoría: 11/10/2023

● Tipo de auditoría: Auditoría externa.Tipo: 3°Parte, basada en la norma ISO

9001:2015.
● Alcance: El proceso de compras de la empresa Gyocsa, incluyendo las
actividades de selección, evaluación y seguimiento de proveedores, la
gestión de requisitos de compra, la recepción y verificación de los productos
comprados y el control de los registros del proceso.
● Criterios: Los criterios de auditoría serán la norma ISO 9001:2015, el manual
de calidad, los procedimientos y registros del proceso de compras y los
requisitos legales aplicables.
● Objetivos: Los objetivos de la auditoría serán verificar la conformidad del
proceso de compras con los criterios establecidos, evaluar la eficacia y
eficiencia del proceso, identificar las oportunidades de mejora y las buenas
prácticas y comunicar los resultados a la dirección y al personal involucrado.
● Plan de auditoría.
○ Fecha y hora de inicio y fin de la auditoría: Lunes 15 de noviembre
de 2023, desde las 9:00 hasta las 17:00 horas.
○ Equipo auditor: Ing. Abel Feriozzi (auditor líder), Ing. Marcos Ander
Egg (auditor) y Ing. Francisco Artero (observador).
○ Lista de auditados: Ing. Matias Ortiz (gerente de compras), Ing.
Florencia Puebla (responsable de selección y evaluación de
proveedores).
○ Agenda de la auditoría.
■ Reunión de apertura: 9:00 a 9:30 horas, presentación del
equipo auditor, repaso de los parámetros de la auditoría,
aclaración de dudas y acuerdos logísticos.
■ Recolección de evidencias objetivas: 9:30 a 15:30 horas,
entrevistas individuales o grupales con los auditados según el
plan adjunto aquí, observación directa del proceso y verificación
documental.
 ■ Reunión del equipo auditor: 15:30 a 16:00 horas, revisión,
categorización y ordenamiento de los hallazgos, preparación del
informe preliminar.
■ Reunión de cierre: 16:00 a 17:00 horas, presentación del
informe preliminar, comunicación de las conformidades y no
conformidades, explicación del proceso posterior a la auditoría,
agradecimiento y despedida.
○ Documentos e información que se solicitarán al auditado para su
revisión previa o durante la auditoría:
■ Manual de calidad
■ Procedimientos del proceso de compras
■ Registros del proceso de compras (listado y evaluación de
proveedores, requisitos de compra, órdenes de compra,
facturas, remitos, informes de recepción y verificación, etc.)
■ Requisitos legales aplicables al proceso de compras (normas
técnicas, tributarias, ambientales, etc.)
○ Formato y plazo de entrega del informe de auditoría: El informe se
entregará en formato digital (PDF) al gerente de compras y al
responsable del sistema de gestión dentro de los 5 días hábiles
posteriores a la finalización

¿Se
Está cumple ¿Es Evidencia
Requerimiento Establecido? ? Eficaz? objetiva

Identificación de la necesidad u oportunidad de

compra:

7.1.6. Existe un procedimiento documentado para la Manual de

identificación de necesidades u oportunidades de SI SI SI proceso de
compra? compra

7.5. ¿Se registran las necesidades u oportunidades Orden de

SI SI SI
de compra de manera formal? Compra

4.2. ¿Se incluyen motivos como obsolescencia,

aumento de demanda, introducción de nuevos
NO NO NO -
productos o reducción de costos en las
identificaciones?

Generación de una orden de compra interna:

Manual de
7.5. Existe un procedimiento documentado para la
SI SI SI proceso de
generación de órdenes de compra internas? Da
compra
8.1. Las órdenes de compra incluyen
Orden de
especificaciones claras del producto o servicio, SI SI SI
compra
cantidad, precio y condiciones de entrega?

Evaluación de proveedores:

8.4. Existe un proceso para evaluar la capacidad de

Ficha de
producción, calidad, precio, tiempo de entrega y SI SI SI
proveedores
condiciones de pago de los proveedores?

7.5 ¿Se documentan los resultados de las Ficha de

SI SI SI
evaluaciones de proveedores? proveedores

Solicitud de cotización:

8.4. Existe un procedimiento documentado para la

NO NO NO
solicitud de cotizaciones a los proveedores?

Ficha de
8.1. Las cotizaciones incluyen información detallada
SI SI SI pedido de
sobre precios y condiciones de venta?
cotización

Selección de proveedor:

8.4. Existe un criterio claro y documentado para la Ficha de

SI SI SI
selección de proveedores? proveedores

7.5. ¿Se documenta la selección del proveedor Ficha de

SI SI SI
elegido? proveedores

Establecimiento de tiempo y condiciones de

entrega:

8.4. Se tiene un proceso establecido para la Ficha de

comunicación entre el proveedor y el comprador SI SI NO pedido de
sobre el tiempo y las condiciones de entrega? cotizacion

7.5. ¿Se registran los acuerdos de entrega de Orden de

SI SI SI
manera formal? compra

Realización del pedido:

7.5. Existe un procedimiento para la formalización Orden de
SI SI SI
de los pedidos a los proveedores? compra

8.1. Los pedidos incluyen toda la información

Orden de
necesaria, como productos o servicios, cantidades y SI SI SI
compra
condiciones de entrega?

Realización del pago:

7.5. Existe un procedimiento para la realización de Expediente de

SI SI NO
pagos a los proveedores? pago

7.5. Se documenta el proceso de pago, incluyendo Expediente de

SI SI SI
registros de transacciones? pago

Recepción del producto o servicio:

8.5.. Existe un procedimiento para recibir y verificar Conformidad

los productos o servicios entregados por los SI SI SI de remito de
proveedores? entrega

7.5.. ¿Se registran los resultados de las

NO NO NO -
verificaciones de recepción?

Control de recepción:

Diagrama de
10.2. Existe un procedimiento para llevar a cabo el
Si Si SI flujo de
control de recepción en caso de no conformidad?
conformidad

Planilla de
10.2. ¿Se documentan las acciones correctivas
SI SI SI registro de
tomadas en caso de no conformidades?
conformidad

1. Respuesta formal al Informe de Auditoría que incluya el Plan propuesto para dar
tratamiento a las NC identificadas
Empresa: Gyocsa
Fecha: 17 de octubre de 2023

Referente: Informe de Auditoría de Procesos de Compras

A quien corresponda:

Reciba un cordial saludo.

En respuesta al Informe de Auditoría de Procesos de Compras, que fue entregado el

25/10/2023, la Dirección de Gyocsa agradece la oportunidad de revisar los
hallazgos y comentarios que se han identificado.

No Conformidades

El Informe de Auditoría identifica las siguientes no conformidades:

● Requerimiento 4.2. ¿Se incluyen motivos como obsolescencia, aumento de

demanda, introducción de nuevos productos o reducción de costos en las
identificaciones?
La empresa reconoce que este requisito no se cumple de manera efectiva, ya que las
identificaciones de necesidades u oportunidades de compra no siempre incluyen los
motivos que las justifican.

Plan de Acción

Para dar tratamiento a esta no conformidad, la empresa implementará el siguiente

plan de acción:

Actividad:
1. Actualizar el procedimiento de identificación de necesidades u oportunidades
de compra para incluir un campo en el que se registren los motivos que las
justifican.
2. Capacitar al personal involucrado en el proceso de identificación de
necesidades u oportunidades de compra sobre el nuevo procedimiento.

● Requerimiento 8.4. Existe un procedimiento documentado para la solicitud

de cotizaciones a los proveedores?

La empresa reconoce que este requisito no se cumple, ya que no existe un

procedimiento documentado para la solicitud de cotizaciones a los proveedores.
Plan de Acción

Para dar tratamiento a esta no conformidad, la empresa implementará el siguiente

plan de acción:

Actividad:
1. Desarrollar un procedimiento documentado para la solicitud de cotizaciones a
los proveedores.
2. Implementar el nuevo procedimiento.

● 7.5.. ¿Se registran los resultados de las verificaciones de recepción?

No Conformidad: No se registran los resultados de las verificaciones de recepción.

Plan de Acción:

Actividad:
1. Desarrollar un procedimiento para registrar los resultados de las
verificaciones de recepción.
2. Implementar el nuevo procedimiento.

Justificación:

El registro de los resultados de las verificaciones de recepción es importante para

garantizar que los productos o servicios recibidos cumplen con los requisitos
especificados. El procedimiento debe incluir los siguientes elementos:

Una descripción de los pasos a seguir para realizar la verificación.

Los criterios de aceptación que se utilizarán para evaluar los productos o servicios
recibidos.
Un formato para registrar los resultados de la verificación.
Medición:

El éxito del plan de acción se medirá mediante la verificación de que los resultados
de las verificaciones de recepción se registran de manera adecuada.

Seguimiento:

El procedimiento será revisado periódicamente para garantizar que sigue siendo

eficaz.

Aprobación:
Este plan de acción ha sido aprobado por [nombre del responsable].

Otras observaciones

El Informe de Auditoría también incluye algunas observaciones que no se consideran

no conformidades, pero que la empresa considera importantes para mejorar los
procesos de compras.

● Observación 1: El proceso de selección de proveedores podría mejorarse

incluyendo más criterios de evaluación.
La empresa implementará el siguiente plan de acción para mejorar el proceso de
selección de proveedores:

Actividad:

Revisar los criterios de evaluación de proveedores.

Implementar los cambios necesarios para mejorar el proceso de selección.

● Observación 2: El proceso de recepción del producto o servicio podría

mejorarse incluyendo un procedimiento más formal para registrar los
resultados de las verificaciones.

La empresa implementará el siguiente plan de acción para mejorar el proceso de

recepción del producto o servicio:

Actividad:
Desarrollar un procedimiento más formal para registrar los resultados de las
verificaciones de recepción.
Implementar el nuevo procedimiento.

Conclusión

La empresa reconoce la importancia de la auditoría y está comprometida con la

mejora continua de sus procesos. Los planes de acción que se han implementado o
se implementarán en breve están diseñados para dar tratamiento a las no
conformidades identificadas y mejorar los procesos de compras en general.

Agradecemos nuevamente la oportunidad de revisar los hallazgos y comentarios del

Informe de Auditoría.

Atentamente, Gyocsa.