Ubicación NORMA QUE

Nombre de Tipo de Detalle de la Responsable Líder de Días de

del Recurso LO Proceso
la actividad Interacción actividad Auditoría proceso realización
auditor REGLAMENTA
Verificación
Revisión de registros, Sin Gestión de
Auditoría cumplimiento Procedimientos Auditores de Gerente
IN SITU análisis de datos, interacción Seguridad de la 4
Gestión procedimientos y internos proceso. general
software, hardware humana Información
normatividad.
Revisión de registros, Verificación Administrativa y Gerente
Auditores de
Auditoría análisis de datos, interacción cumplimiento Procedimientos Financiera- general,
IN SITU proceso y 3
Gestión entrevistas, Checklist, humana integral Control internos Gestión gerente
financieros
software, hardware Interno Ambiental ejecutivo
Revisión de registros, Verificación Gestión de Gerente o jefe
Sin
Auditoría análisis de datos. cumplimiento Procedimientos Seguridad y Auditores de de seguridad y
IN SITU interacción 4
Gestión Checklist, software, procedimientos y internos Salud en el proceso. salud
humana
hardware normatividad. Trabajo ocupacional
Revisión de registros, Verificación Gerente
Sin Administrativa y
Auditoría análisis de datos. cumplimiento Procedimientos Auditores general,
IN SITU interacción Financiera - 4
Gestión Presupuestos, procedimientos y internos financieros gerente
humana Recurso Humano
software, hardware normatividad. Financiero
Auditoría evaluación y
Revisión de registros, Sin
Gestión de Verificación al Procedimientos Gestión Auditores Gerente
IN SITU análisis de datos, interacción 3
flujo de cumplimiento de la internos Financiera financieros Financiero
realizar visitas al sitio humana
efectivo normatividad.
Revisión de registros, Verificación
Sin
Auditoría análisis de datos, cumplimiento Procedimientos Gestión de Auditores de Gerente
IN SITU interacción 2
Gestión realizar visitas al sitio, integral Control internos Autoevaluación procesos general
humana
software, hardware Interno
Auditoria Integral a
proveedores con el
fin de verificar
Procedimientos
cumplimiento de
internos - Gerente
obligaciones
Leyes General,
Revisión de registros, contractuales,
gubernamental Auditores de Gerente
análisis de datos, requerimientos
Auditoría interacción es vigentes que procesos y Ejecutivo,
IN SITU realizar visitas al sitio, Legales y Proveedores 10
Especial humana regulan las Auditor Gerente o jefe
software, hardware, normativos en
operaciones de financiero de seguridad y
entrevistas, checklist, materia de
la industria salud
Seguridad y Salud
manufacturera, ocupacional
en el trabajo,
etc.
Gestión Ambiental
y Seguridad de la
Información.
Auditoría IN SITU Revisión de registros, Sin Verificación política y Gestión Control Auditor de Gerente 3
 cumplimiento
interacción Manual del Interno
Gestión análisis de datos, integral Control proceso General
humana Colaborador Disciplinario
Interno
Verificación
Sin Manual y
Auditoría Revisión de registros, cumplimiento Gestión de Auditor de Gerente
IN SITU interacción política de 3
Gestión análisis de datos, integral Control Adquisiciones proceso General
humana compras
Interno
Procedimientos
internos y
Revisión de registros, políticas
evaluación y
análisis de datos, gubernamental
interacción Verificación al Gestión Auditores Gerente
Financiera IN SITU realizar visitas al sitio, es que 4
humana cumplimiento de la financiera Financieros Financiero
software, hardware, controlan y
normatividad.
entrevistas, checklist. supervisan las
operaciones
financieras
Revisión de registros, interacción
Verificación
análisis de datos, humana Manual de Gestión de
Auditoría cumplimiento Auditores de Gerente
IN SITU realizar visitas al sitio, Ciberseguridad Informática y 2
Gestión integral Control procesos general
software, hardware, interna Comunicaciones
Interno
entrevistas, checklist.
Revisión de registros,
evaluación y
análisis de datos, interacción
Auditoría Verificación al Procedimientos Gestión Auditores de Gerente
IN SITU realizar visitas al sitio, humana 4
Gestión cumplimiento de la internos Recursos físicos procesos general
software, hardware,
normatividad.
entrevistas, checklist.
Revisión de registros,
evaluación y Gerente
análisis de datos, interacción Investigación,
Auditoría Verificación al Procedimientos Auditores general y
IN SITU realizar visitas al sitio, humana Extensión y 5
Gestión cumplimiento de la internos Financieros Gerente
software, hardware, Transferencia
normatividad. financiero
entrevistas, checklist.
Informe elaborado
según lo reportado
Revisión de registros,
en el Aplicativo del Auditores Gerente
Informe de análisis de datos,
interacción informe financiero Procedimientos Financieros, general y
control del IN SITU realizar visitas al sitio, Todos 6
humana en relación con la internos Auditores de Gerente
Gasto software, hardware,
ejecución del procesos financiero
entrevistas, checklist
presupuesto
aprobado.
Informe Revisión de registros, En cumplimiento
Procedimientos Auditores Gerente
sobre las análisis de datos, de la ley de
interacción internos, leyes Financieros, general y
Peticiones, IN SITU realizar visitas al sitio, protección al Todos 6
humana que protegen al Auditores de Gerente
Quejas, software, hardware, consumidor con
consumidor procesos financiero
Reclamos, entrevistas, checklist respecto a las

2
 PQRS recibidas y
atendidas,
Sugerencias
teniendo los
y Denuncias
tiempos y
solucionadas.
Evaluar la Gestión
Revisión de registros, de las
Informe de Auditores Gerente
análisis de datos, dependencias, y
evaluación a interacción Procedimientos Área de Control Financieros, general y 5
IN SITU realizar visitas al sitio, actividades
la Gestión humana internos Interno Auditores de Gerente
software, hardware, relacionadas en el
logística procesos financiero
entrevistas, checklist. plan de logística
interna y externa.
Informe de
Seguimiento Seguimiento al
Revisión de registros,
a la avance Auditores Gerente
análisis de datos,
Estrategia interacción cuatrimestral del Procedimientos Financieros, general y 5
IN SITU realizar visitas al sitio, Planeación
Anticorrupci humana Plan internos Auditores de Gerente
software, hardware,
ón de la anticorrupción y procesos financiero
entrevistas, checklist.
organización atención a
proveedores
Desarrollo del
Revisión de registros,
Seguimiento Informe sobre los Auditores Gerente
análisis de datos,
a Convenios interacción Convenios firmado Procedimientos Financieros, general y
IN SITU realizar visitas al sitio, Todos 4
de humana con proveedores y internos Auditores de Gerente
software, hardware,
Cooperación otras procesos financiero
entrevistas, checklist.
organizaciones
Verificar la
Revisión de registros,
Modelo implementación y Auditores Gerente
análisis de datos,
Integrado de interacción desarrollo del Procedimientos Financieros, general y
IN SITU realizar visitas al sitio, Todos 4
Planeación humana Modelo Integrado internos Auditores de Gerente
software, hardware,
y Gestión de Planeación y procesos financiero
entrevistas, checklist.
Gestión
Procedimientos
internos y
Verificar el
Revisión de registros, políticas
Informe de cumplimiento de lo Gerente
análisis de datos, gubernamental
Control interacción dispuesto. en Auditores general y
IN SITU realizar visitas al sitio, es que Contable 3
Interno humana consecuencia, del Financieros. Gerente
software, hardware, controlan y
Contable Informe de Control financiero
entrevistas, checklist. supervisan las
Interno Contable.
operaciones
financieras
Seguimiento Revisión de registros, Desarrollar el Procedimientos Gerente
interacción Auditores de
al IN SITU análisis de datos, seguimiento de las internos, Todos general y 5
humana procesos
cumplimient realizar visitas al sitio, acciones en los Manual de Gerente

3
 oy
efectividad
en las
acciones de
mejoramient planes de
o generadas mejoramiento
software, hardware, control de
en las tanto de calidad ejecutivo
entrevistas, checklist. calidad
diferentes como de control
fuentes de interno.
evaluación-
Calidad
Control
Interno.
Seguimiento
a la Seguimiento a la
Evaluación Revisión de registros, presentación Procedimientos
Gestión Talento Gerente
del análisis de datos, oportuna de las internos,
interacción Humano - Auditores de general y
Desempeño IN SITU realizar visitas al sitio, evaluaciones de Manual de 6
humana Líderes de procesos Gerente
y Acuerdos software, hardware, desempeño de los control de
Proceso ejecutivo
de Gestión entrevistas, checklist. colaborades de las calidad
en todos los diferentes tiendas.
niveles
Seguimiento Elaboración del
Revisión de registros,
a la Informe de
análisis de datos, Sin
Ejecución seguimiento a Procedimientos Gestión Auditores Auditores
IN SITU realizar visitas al sitio, interacción 5
Presupuesta Sistema Integrado internos Financiera Financieros Financieros
software, hardware, humana
l de la de Información
entrevistas, checklist
organización Financiera-SIIF
Seguimiento IN SITU Revisión de registros, interacción Verificar la Procedimientos Gestión Auditores Gerente 2
a la análisis de datos, humana publicación en la internos Financiera Financieros financiero
publicación realizar visitas al sitio, página web, de los
electrónica software, hardware, siguientes
en la nube entrevistas, checklist componentes;1.
empresarial Plan de Compras
de:1. Plan 2. Presupuesto 3.
de Compras Plan
2. Plan Anticorrupción
Anticorrupci
ón (Riesgos,
anti-
trámites,
rendición de
cuentas,
mecanismos

4
para mejorar
la atención a
proveedores
)3,
Presupuesto
Seguimiento
Verificación del
a la
Revisión de registros, envío oportuno de
presentació Auditores Gerente
análisis de datos, la Información
n del interacción Procedimientos Financieros, general y
IN SITU realizar visitas al sitio, Contable y Todos 7
Informe para humana internos Auditores de Gerente
software, hardware, Presupuesta a la
la Cuenta procesos. Financiero
entrevistas, checklist dirección de la
General del
organización.
Presupuesto
Procedimientos
Verificación del
internos y
Seguimiento envío oportuno de
Revisión de registros, políticas
al Informe la Información de Auditores Gerente
análisis de datos, gubernamental
de Cuenta interacción la Cuenta Fiscal a Financieros, general y
IN SITU realizar visitas al sitio, es que Todos 7
Anual - humana la dirección y Auditores de Gerente
software, hardware, controlan y
CONTRALO entidades procesos. Financiero
entrevistas, checklist supervisan las
RIA regulatorias
operaciones
establecidas.
financieras
Valorar la
Informe Plan efectividad de las
Revisión de registros,
Mejoramient acciones Auditores Gerente
análisis de datos,
o- corte 31 interacción formuladas en el Procedimientos Financieros, general y
IN SITU realizar visitas al sitio, Todos 7
diciembre la humana plan de internos Auditores de Gerente
software, hardware,
Contraloría mejoramiento del procesos. Financiero
entrevistas, checklist
General sistema de
gestión.
Se llevarán a cabo
actividades de
Revisión de registros, socialización y
Fomento de análisis de datos, sensibilización que
interacción Procedimientos Auditores de Gerente
la Cultura de IN SITU realizar visitas al sitio, permitan fortalecer Todos 2
humana internos procesos. general
Control. software, hardware, la cultura de
entrevistas, checklist control, la calidad
y la
autoevaluación
Asesorías y IN SITU Revisión de registros, interacción Acompañamiento Procedimientos Todos Auditores de Gerente 3
Acompañam análisis de datos, humana y asesoría con internos procesos. general
iento realizar visitas al sitio, respecto a los
software, hardware, eventos de los
entrevistas, checklist cuales es invitada

5
 la Oficina de
Control Interno.