EL PROCESO DE

COLABORACIÓN
EFICAZ D.L. 1301 y
D.S. 07-2017

Marita Sonia Barreto Rivera

Fiscal Supraprovincial de la Segunda Fiscalía Supraprovincial
Especializada en Delitos de Lavado de Activos y Perdida de
Dominio
 Sumilla

a. El colaborador eficaz
b. La negociación y su Calificación
c. Delación y Corroboración
d. Acuerdo Preparatorio
e. Acuerdo de beneficios y colaboración
f. Control y decisión jurisdiccional
g. Revocación

2
Marco Legislativo

 Constitución Política del Perú, art. 159º

 Decreto legislativo 052, art. 1º
 Código Procesal Penal. Art. 60º y ss.
 Decreto Legislativo 27378 (derogado: fuente)
 Decreto Legislativo 30077
 Decreto Legislativo 1106
 Decreto Legislativo 1307
 Reglamento del Decreto Leg. 1301-D.S. Nº 07-
2017
 Código Procesal Penal art. 472 a 481º

3
CONVENCIÓN DE PALERMO Ley 30077
GRUPO DELICTIVO LEY CONTRA EL CRIMEN
ORGANIZADO ORGANIZADO

“Se entenderá un grupo “Cualquier agrupación de tres o

estructurado de tres o más más personas que se reparten
personas que exista durante diversas tareas o funciones,
cierto tiempo y que actúe cualquiera sea su estructura y
concertadamente con el ámbito de acción, que, con
propósito de cometer uno o más carácter de estable o por tiempo
delitos graves o delitos indefinido, se crea, exista o
tipificados con arreglo a la funciona, inequívoca y
presente Convención con miras directamente, de manera
a obtener, directa o concertada y coordinada, con la
indirectamente, un beneficio finalidad de cometer uno o más
económico u otro beneficio de delitos graves señalados en el
orden material” Art. 3 de la presente Ley”.
LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO Ley
30077 Art. 3°

Homicidio
calificado- Secuestro
asesinato

LEY
Trafico
30077 Corrupciòn
Ilicito de
de
Drogas funcionarios

Lavado de
Activos

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DELITOS EN LOS QUE SE PUEDE APLICAR EL PROCESO
ESPECIAL DE COLABORACION EFICAZ

1. Homicidio calificado-asesinato, (108) 7. Extorsión, (200 )

2. Secuestro, (152). 8. Usurpación, (202 y 204)

3. Trata de personas, (153). 9.Delitos informáticos, (207-B y 207-C)

4. Violación del secreto de las 10. Delito contra la propiedad industrial,

comunicaciones, (162) (222).

5.Delitos contra el patrimonio, (186, 189, 11. Delitos monetarios (252, 253 y 254 )
195, 196-A y 197)

6. Pornografía infantil, (183- A)

12. Tenencia, fabricación, tráfico co 17. Delito de marcaje o reglaje (317-
ilícito de armas, municiones y A).
explosivos y demás delitos (279, 279-
A, 279-B, 279-C y 279-D)

13. Delitos contra la salud pública, 18. Genocidio, desaparición forzada

(294-A y 294- B) y tortura (319, 320 y 321 )

14. Tráfico ilícito de drogas,(Sección 19. Delitos contra la administración

II del Capítulo III del Título XII del pública, (382, 383, 384, 387, 393,
Libro Segundo). 393-A, 394, 395, 396, 397, 397-A,
398, 399, 400 y 401)

15. Delito de tráfico ilícito de

migrantes, (303-A y 303-B 20. Delito de falsificación (427).

16. Delitos ambientales, (310-A, 310- 21. Lavado de activos,(1, 2, 3, 4, 5 y 6

B y 310-C) del Decreto Legislativo 1106,

Otros que establezca la Ley

Carácter complejo de la investigación preparatoria

Todo proceso seguido contra

integrantes de una
organización criminal,
personas vinculadas a ella o que
actúan por encargo de la
misma, se considera complejo .

8
CARÁCTER COMPLEJO DE LA INVESTIGACION
342.3º

requiera de la actuación de una cantidad

a) significativa de actos de investigación; comprenda
la investigación de numerosos delitos

cantidad importante de imputados o agraviados;

demanda la realización de pericias, revisión una
b) nutrida documentación o de complicados análisis
técnicos.

necesita realizar gestiones de carácter procesal

fuera del país; involucra llevar a cabo diligencias
c) en varios distritos judiciales

revisa la gestión de personas jurídicas o

d) entidades del Estado; o

investigación de delitos perpetrados por

integrantes de una organización criminal,
f) personas vinculadas a ella o que actúan
por encargo de la misma

9
LA INVESTIGACION DEL DELITO DESTINADA
A EJERCITAR LA ACCION PENAL

 El fiscal decide la estrategia de

investigación adecuada al caso.
 Programa y coordina con quienes
corresponda sobre el empleo de
pautas, técnicas y medios
indispensables para la eficacia de la
misma.
 La PNP brinda sus recomendaciones.
 Garantiza el derecho de defensa del
imputado y sus demás derechos
fundamentales, así como la
regularidad de las diligencias
correspondientes
 AUTONOMIA

DEL PROCESO ESPECIAL DE

COLABORACION EFICAZ
DECRETO LEGISLATIVO 1301 - QUE MODIFICA EL CPP PARA
DOTAR DE EFICACIA AL PROCESO ESPECIAL POR
COLABORACIÓN EFICAZ

Modifica la sección VI del Libro Quinto del Código

Procesal Penal, a fin de fortalecer la lucha contra la
delincuencia común, la corrupción y el crimen
organizado; para dotar de operatividad el proceso
especial por colaboración eficaz.

12
 PRINCIPIOS DEL PROCESO DE COLABORACION EFICAZ Art. 2º

EFICACIA: PROPORCIONAL OPORTUNIDA CONSENSO: OPONIBLE RESERVA:

AUTONOMÍA: D
La IDAD: La colaboración
información información: eficaz se basa en La STC de Sólo es de
El beneficio
que El la manifestación colaboración conocimient
Es un proceso
que otorgue el colaborador
proporciona el Estado debe expresa, eficaz, surte o del Fiscal,
especial que se debe permitir efectos
colaborador guardar voluntaria y el
rige por sus al Estado la
debe ser útil espontánea del sobre todos colaborador
propias reglas y relación entre eficacia de la
no depende de para el Fiscal colaborador de los procesos y su
la utilidad de persecución
otro proceso en la someterse al objeto del defensor, el
la información penal. acuerdo.
común o persecución proceso agraviado -
de los brindada por especial. en su
especial.
delitos el colaborador oportunidad
graves. y la entidad del - y el Juez en
delito y la los
magnitud del requerimien
hecho. tos
formulados.

Flexibilidad: El Juez en el desarrollo de las actuaciones procesales deberá tener en cuenta la

naturaleza especial del proceso por colaboración eficaz. 13
 Art. 4º D. S. 07-2017
4. Los hechos objeto de
delación deberán ser
especialmente graves y activos, delitos informáticos, contra la
subsumirse en los tipos
previstos en el núm. 2 del art.
474 del CPP.
EFICACIA: (Art.2 D.S 07-2017)
La información que proporciona el
colaborador debe ser útil para el
Fiscal en la persecución de los
delitos graves.
2. Los delitos que pueden ser objeto del
Acuerdo, son los siguientes:
a) Asociación ilícita, terrorismo, lavado de
humanidad, trata de personas y sicariato.
b) Para todos los casos de criminalidad
organizada previstos en la ley de la
materia. (Ley 30077)
c) Concusión, peculado, corrupción de
funcionarios, delitos tributarios, delitos
aduaneros contra la fe pública y contra el
orden migratorio, siempre que el delito
sea cometido en concierto por pluralidad
de personas.
d) Otros que establezca la Ley.
3. No será obstáculo para la celebración
del Acuerdo cuando se trate de concurso
de delitos y uno de ellos no corresponda a
los previstos en el presente artículo
14
Es un proceso especial
independiente de la carpeta
principal, autónomo, no
contradictorio, basado en el
principio del consenso entre las
partes y la justicia penal negociada,
que tiene por finalidad perseguir
eficazmente la delincuencia.
 Colaborador Eficaz
Es la persona sometida o
no a una investigación o
proceso penal, o que ha
sido condenada, que se ha
disociado de la actividad
criminal y se presenta ante
el Fiscal o acepta la
propuesta de este para
proporcionar información
útil, procurando obtener
beneficios premiales.

16
 LA NEGOCIACION Y SU CALIFICACION
POTESTAD DEL FISCAL DEL CASO

El Ministerio Público podrá

celebrar un acuerdo de beneficios
y colaboración con quien, se
encuentre o no sometido a un
proceso penal, así como con
quien ha sido sentenciado, en
virtud de la colaboración que
presten a las autoridades para la
eficacia de la justicia penal.

ES EL FISCAL QUIEN TIENE LA DIRECCION Y CONTROL DEL PROCESO ESPECIAL

FINALIDAD DEL PROCESO DE COLABORACION EFICAZ art. 475º

• Evitar un delito de • ESCLARECER LOS

especial HECHOS
connotación y INVESTIGADOS
gravedad; Evitar la
continuidad,
Planificación, y
permanencia o
consumación del ejecución del
delito. delito

Autores, Instrumentos,
participes, delito efectos, ganancias,
dinero y bienes
cometido o por delictivos, averiguar
cometerse paradero o destino y
capturas

• IDENTIFICACIÓN DE
PERSONAS • RECUPERACION DE
ACTIVOS
 EL COLABORADOR
1. Podrá postular a ser C.E. aquel agente que se
haya disociado de la actividad criminal y tenga la
voluntad de proporcionar información eficaz para
el esclarecimiento.

2. Debe aceptar los cargos o no contradecirlos,

total o parcialmente.

3. El solicitante podrá tener la calidad de

procesado, no procesado o sentenciado, por los
hechos objeto de delación, o por hechos distintos.

5. La información que se ofrezca revelar debe ser

relevante, suficiente, pertinente, útil y
corroborable. Debe permitir algunos o todos los
supuestos del articulo 475.
Procedimiento
SOLICITUD

ACTA DE ACTA
INFORME DE RECONOCIMIE ENTREVISTA
CORROBORACI NTO DE
ON CARGOS

DISPOSICIÓN ACTA DE
DE IDENTIDAD
CORROBORACI
ÓN CLAVE

DELACIÓN
CON CLAVE
Asignación de clave

1. El Fiscal asigna una clave y levanta un acta de

asignación de clave.
2. Cuando el caso lo requiera, el Fiscal dispondrá la
reserva de los datos de su defensor.
3. El Acta no formará parte de la carpeta fiscal del
proceso especial y será custodiada directamente
por el Fiscal del caso.
4. El colaborador eficaz intervendrá en el proceso
especial identificándose sólo con la clave asignada,
suscribiendo las actas personalmente, será asistido
por su defensor de libre elección.
3. El Fiscal, podrá celebrar reuniones con los
colaboradores con o sin la presencia de sus
abogados.
El proceso especial de colaboración eficaz RESERVA
sólo es de conocimiento del Fiscal, el
colaborador y su defensor, el agraviado - en
su oportunidad - y el Juez en los
requerimientos formulados. (PROCESO)

La RESERVA de su identidad.
AUTORIZA EL FISCAL

Acuerdo de Beneficios y Colaboración:

Documento que contiene el acuerdo arribado

entre el Fiscal y el colaborador, sobre los hechos
corroborados, la utilidad de la información y la
pertinencia de un beneficio.

AUTORIZA EL JUEZ
 Delación y Corroboración

1. Recibida la solicitud (y luego de recepcionada la

información o en dicho proceso), el Fiscal podrá
disponer el inicio del procedimiento, ordenando las
diligencias de corroboración; requerir la intervención de
la PNP para que, bajo su conducción, realice las
indagaciones previas y eleve un Informe Policial.
2. Los procesos o investigaciones que se siguen contra el
solicitante continuarán con su tramitación
correspondiente.
LA DELACION DEBE REALIZARSE EN TERCERA PERSONA.
LA VALIDEZ DE LA INFORMACION DEL COLABORADOR EFICAZ

El acuerdo (del beneficio premial) está

sujeto a la aprobación judicial:

SI

La información obtenida en el proceso

de corroboración esta sujeto a
aprobación del juez? :
NO
 ACTOS DE CORROBORACION
¿EN EL PROCESO ESPECIAL O EN LA CARPETA PRINCIPAL?
GARANTIA DEL DERECHO DE DEFENSA DE LAS
PARTES:
• La información del clave solo es útil y eficaz en
la medida que haya sido corroborada.
• En la carpeta del proceso especial no pueden
asistir la defensa técnica del imputado, en
consecuencia no pueden formular preguntas
en ejercicio de este derecho (testimoniales).
• Si la información involucra hechos que
requieren la presencia de testigos, esta podría
realizarse en la carpeta principal, a fin de que
los investigados conozcan la información del
clave, y en consecuencia también puedan
formular preguntas al testigo.
• El acta de declaración del clave puede ser
introducida a la carpeta principal con fines de
corroboración, el resultado corroborado en
copias certificadas trasladado al cuaderno del
colaborador. 25
EL CONVENIO PREPARATORIO
ART. 20º D.S. 07-2017

En el tramite de la recepción de información

por parte del clave, se puede formular el
acuerdo preparatorio de beneficios por
colaboración eficaz, en donde las partes
acuerdan otorgar beneficios prémiales
mediatos o inmediatos, a CAMBIO
determinados objetivos que se alcanzará en
el proceso de corroboración, esto es, que el
acuerdo incluya otros procesos por los cuales
podrían también encontrarse investigado o
procesado, por una variación de medida
limitativa, por no incluirlo en la formalización
o acusación, entre otros.
26
 Convenio Preparatorio – Art. 20

1. Es el acuerdo preliminar entre Fiscal y el colaborador

donde se debe precisar:

a. Los hechos objeto de delación

b. Los cargos y procesos objeto de colaboración eficaz
c. La voluntad expresa del colaborador de someterse a la
justicia y colaborar, previa información de los alcances
del proceso de colaboración eficaz.
d. La forma de entrega de la información
e. Los actos de corroboración de la información
entregada
f. Las obligaciones del colaborador en el proceso
especial
g. Los beneficios que pretende conseguir a través del
proceso especial
h. Otra información pertinente.
 Acuerdo Preparatorio 473

6. Si tiene mandato de prisión preventiva el

Juez podrá variarlo a solicitud del Fiscal, por
el que corresponda; no son aplicables las
reglas de cesación previstas para el
proceso común. En este caso, la variación
procede por razones de seguridad o por ser
parte del Convenio Preparatorio y debe
motivarse en mínimos actos de investigación
realizados en la fase de corroboración; la
audiencia es privada y sólo participa el Fiscal,
el colaborador y su defensor.
ELEMENTOS DE CONVICCION OBTENIDOS EN EL PROCESO DE
CORROBORACION SINO SE LLEGA A ACUERDO DE BENEFICIOS

Art. 481.2º
“En ese mismo supuesto las declaraciones
prestadas por otras personas durante la
etapa de corroboración así como la prueba
documental, los informes o dictámenes
periciales y las diligencias objetivas e
irreproducibles, mantendrán su validez y
podrán ser valoradas en otros procesos
conforme a su propio mérito y a lo dispuesto
en el artículo 158°”
 Procesos derivados y conexos
Art. 44
1. La información que brinde el colaborador eficaz
y los elementos de convicción de su corroboración
podrán generar el inicio de diligencias
preliminares; derivándose así un proceso común o
especial del proceso por colaboración eficaz.

2. La información que brinde el colaborador eficaz

podrá guardar relación con un proceso penal; en
este caso, el proceso de CE guardará conexión con
el proceso común o especial en trámite.

30
INCORPORACION DE ELEMENTOS DE CONVICCION TRASLADADOS
A LOS PROCESOS CONEXOS O DERIVADOS

Artículo 45.
1. En los casos de procesos derivados o conexos, el Fiscal decidirá
si incorpora o no -como prueba trasladada- los elementos de
convicción recogidos en las diligencias de corroboración.

2. Para dichos efectos, emitirá disposición motivada que

contendrá el listado de diligencias que se incorporarán, el número
del proceso por colaboración eficaz y la motivación de la
pertinencia de su traslado.

3. El traslado implica que actuaciones en original del proceso por

colaboración eficaz, se incorporen físicamente a los procesos
derivados o conexos.

31
Uso de los elementos de convicción para requerir medidas limitativas de derechos y
medidas de coerción - Artículo 48

1. Los elementos de convicción recogidos como consecuencia de las

diligencias de corroboración de la información proporcionada por el
colaborador, podrán ser utilizados en los procesos derivados y
conexos al proceso de colaboración eficaz para requerir medidas
limitativas de derechos o medidas de coerción, en cuyo caso deberán
ser incorporados a la carpeta fiscal del proceso común o especial.

2. También podrá emplearse la declaración del colaborador

conjuntamente con los elementos de convicción descritos en el
numeral anterior. Para ello, se incorporará a la carpeta fiscal del
proceso común o especial la transcripción de las partes pertinentes
de la misma.

3. La transcripción de la declaración del colaborador, sólo estará

suscrita por el Fiscal.

32
 Eficacia de las diligencias de corroboración y su incorporación en otros
procesos - Artículo 476-A-

1. Si la información proporcionada por el colaborador arroja indicios suficientes de participación delictiva de las
personas sindicadas por éste o de otras personas, será materia -de ser el caso- de la correspondiente
investigación y decisión por el Ministerio Público a efectos de determinar la persecución y ulterior sanción de los
responsables.
2. El Fiscal decide si lo actuado en la carpeta fiscal de colaboración eficaz será incorporado en todo o en parte
al proceso o procesos correspondientes, debiendo cautelar la identidad del declarante
3. El Fiscal, de conformidad con el artículo 65 decidirá si aporta el testimonio del colaborador a juicio. Si existiere
riesgo para su vida, se reservará su identidad. El Juez valorará su declaración de conformidad con lo previsto en
el numeral 2 del artículo 158.
4. Si el Juez aprueba el Acuerdo y los procesos donde el colaborador es imputado se encuentran en
investigación preparatoria, el Fiscal podrá no acusar al colaborador.
5. Si el Juez aprueba el Acuerdo y los procesos donde el colaborador es acusado se encuentran en juzgamiento,
el Fiscal podrá retirar la acusación y en su caso, el Juez Penal Unipersonal o Colegiado estarán a lo resuelto en la
sentencia por colaboración eficaz.
6. La sentencia de colaboración eficaz será oponible en cualquier estado del proceso, ante los órganos
jurisdiccionales que son parte del Acuerdo de Beneficios y Colaboración Eficaz.
INFORMACION NO CORROBORADA

475.2. El Fiscal, si estima que la información

proporcionada no permite la obtención de beneficio
alguno, por no haberse corroborado suficientemente
sus aspectos fundamentales, denegará la realización
del Acuerdo y dispondrá se proceda respecto del
solicitante conforme a lo que resulte de las
actuaciones de investigación que ordenó realizar.

Esta Disposición no es impugnable.

 MEDIDAS DE PROTECCION

Son medidas para preservar la vida y la

integridad del colaborador ante un peligro o
riesgo inminente que se presente contra aquel.
La protección debe alcanzar la identidad,
domicilio, trabajo y/o cualquier otra forma de
identificación del testigos, perito o
colaborador, incluso darle nueva identidad y
sacarlo del territorio Nacional.
Tiene un procedimiento especial del
otorgamiento de protección y su ingreso a
juicio oral.
 Medidas de seguridad
El colaborador, mientras dure el proceso, podrá ser
sometido a las medidas de aseguramiento personal
para garantizar el éxito de las investigaciones, la
conclusión exitosa del proceso y su seguridad
personal. En caso sea necesario, y siempre que no
esté en el ámbito de sus potestades, el Fiscal acudirá
al JIP requiriéndole dicte las medidas de coerción y de
protección que correspondan, las cuales se dictarán
reservadamente y en coordinación con el Fiscal.

Cuando la medida de aseguramiento personal deba

recaer en un colaborador que se encuentra interno en
algún penal, el Fiscal deberá seguir el procedimiento
antes descrito ante el Juez de la Investigación
Preparatoria. 36
 Acuerdo de Beneficios y Colaboración:

Documento que contiene el acuerdo

arribado entre el Fiscal y el colaborador,
sobre los hechos corroborados, la utilidad
de la información y la pertinencia de un
beneficio.
 Márgenes de negociación del Fiscal
Artículo 23

De forma proporcional, el Fiscal,

tomando en cuenta el grado de
1 2 3
importancia de la colaboración, la
magnitud del delito y la culpabilidad del
colaborador, podrá acordar los siguientes
beneficios:

Exención de pena
Remisión de la pena para quien la viene
cumpliendo
Disminución de la pena
Suspensión de la ejecución de la pena.

La gradualidad de los beneficios es

proporcional a la utilidad de la
colaboración y su resultado.

38
 Acuerdo de Beneficios y Colaboración
Art. 34.Decisión judicial

1. Si el Juez desaprueba el acuerdo, emitirá auto motivando las

razones de su decisión.
2. Dictará la sentencia por colaboración eficaz, en los mismos
términos descritos en el Acta de Beneficios y Colaboración Eficaz.
3. Si el beneficio otorgado es de exención o remisión de la pena, en
la sentencia el Juez ordenará la inmediata libertad del colaborador
eficaz y la anulación de sus antecedentes.
4. La excarcelación será comunicada por el Juez Penal Competente
vía oficio a la Dirección de Registro Penitenciario o la que haga sus
veces en el Distrito Judicial,.
5. La remisión del oficio se deberá realizar por la vía más célere,
utilizando los mecanismos alternativos de comunicación.
6. En todos los casos, la sentencia de colaboración eficaz señalará
las obligaciones del colaborador y el órgano a cargo de su control.

39
 Efectos de la sentencia de colaboración eficaz –
art. 35º

1. La aprobación del acuerdo de beneficios y colaboración

eficaz, alcanza a todos los procesos descritos en la
sentencia.

2. El Juzgado comunicará vía oficio el fallo de la sentencia de

colaboración eficaz a los órganos fiscales y judiciales descritos en la
misma.
Éstos deberán dar cumplimiento a la sentencia. Rigen los
numerales 4 y 5 del artículo 476-A del CPP.

40
 PARTICIPACION DEL AGRAVIADO

473.A.4. La inasistencia del agraviado a las citaciones y

su discrepancia del monto de la reparación civil fijada
en el Acuerdo no impedirá la continuación del trámite
ni la suscripción del Acuerdo. En este caso, el agraviado
tiene expedito su derecho para hacerlo valer en la vía
civil, en cuyo caso impugnará el Acta sólo en el
extremo del monto de la reparación civil.
Muchas gracias.
42