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HANS KELSEN
(1881-1973)
1 ciencia del Derecho significa: que algo
debe ser o debe ser realizado, aún cuando
EL DERECHO: NORMA O HECHO; en realidad no sea o no haya sido
EL “SER” Y EL “DEBER SER” realizado.
La Teoría Pura del Derecho, como su Una norma tiene el carácter de una orden
nombre lo indica, es una teoría del o mandamiento y comúnmente se expresa
Derecho. La forma por la que se elabora lingüísticamente en forma imperativa co-
una teoría está determinada por su mo, por ejemplo, los Diez Mandamientos
objeto. A fin de captar lo peculiar de una de Dios dados en el Monte Sinaí conforme
teoría del Derecho, debemos conocer la a la Biblia: “Honrarás a tu padre y a tu
naturaleza de su objeto; en consecuencia, madre”, “No matarás”, y así
una teoría del Derecho debe, antes que sucesivamente.
nada, contestar a la pregunta: ¿Qué es el
Derecho? Sin embargo, una norma puede no sólo
tener el significado de una orden, sino
Aún cuando la Teoría del Derecho o, como también el significado de una
es comúnmente llamada en la literatura autorización; por medio de una norma una
angloamericana, "jurisprudence", es una persona puede conferir en otra persona el
de las ciencias más viejas, no hay una poder o la facultad de expedir o dictar
definición universalmente aceptada sobre mandamientos u órdenes. Dios autorizó a
el concepto de Derecho. Moisés para dictar órdenes o expedir
mandamientos al pueblo judío, Dios
Existen dos puntos de vista diferentes en confirió en él la autoridad de un legislador.
relación con esta materia. De acuerdo con La Constitución de un Estado faculta a un
el uno, el Derecho es un hecho, una determinado individuo o a un grupo de
conducta determinada de los hombres, individuos a expedir códigos o leyes, o
que tiene lugar o se realiza en el tiempo y sea, normas generales; y esos códigos o
en el espacio y puede ser percibida por leyes autorizan a los tribunales y a las
nuestros sentidos. Las relaciones jurídicas dependencias administrativas a expedir
son relación de hecho de la vida, normas individuales, es decir, resoluciones
especialmente las relaciones económicas, judiciales o decisiones administrativas.
como lo sostiene la doctrina marxista. Los
hechos son el objeto de las ciencias na- Finalmente, una norma puede tener el
turales: la Física, la Química, la Biología, carácter de un permiso, esto es, para
la Psicología, la Sociología. En decirlo en otras palabras, por medio de
consecuencia, de acuerdo con este punto una norma puede permitírsele a una
de vista del Derecho, la doctrina o ciencia persona a realizar algo que, sin este
del Derecho no se diferencia esen- permiso, sería prohibido. Por ejemplo: una
cialmente de estas ciencias naturales. A norma general prohíbe matar, pero una
semejanza de estas ciencias, la doctrina norma especial limita a la primera cuando
jurídica describe su objeto con enunciados otorga permiso a matar en legítima
o declaraciones en el sentido de que algo defensa.
es o no es, es decir, mediante enunciados
o manifestaciones de ser. En este sentido, el permiso viene a ser la
función positiva de una norma que
De acuerdo con el otro punto de vista, el restringe a una norma prohibitiva. Debe
Derecho no es un hecho, sino una norma. ser distinguido del permiso en un sentido
En virtud de que el término "norma" es meramente negativo. En este sentido, una
utilizado para caracterizar al objeto de la cierta conducta es permitida si no existe
Hans Kelsen - Introducción a la Teoría Pura del Derecho
una norma prohibiendo la conducta esto es, el significado que tiene el acto
contraria, de acuerdo con el principio: lo desde el punto de vista del ordenado o
que no está prohibido está permitido. destinatario de la orden, así como de una
tercera persona que no participe. Si un
Estas son las tres funciones normativas: asaltante me ordena entregarle una cierta
orden o mandamiento, autorización, cantidad de dinero, creo que no debiera
permiso positivo. Si decimos: el hacer lo que me ordena, que no estoy
significado de norma es que algo deba obligado a acatar esta orden, que, si no
hacerse, el término “debe” comprende obedezco, mí conducta será tachada de
estas tres funciones; señala las funciones indebida y que lo considerará así una
normativas. tercera persona. Que B debe hacer algo,
es también el significado objetivo del acto
El significado específico de la afirmación de ordenar, si este acto es autorizado, si
de que algo debe ser o debe ser realizado, el individuo que expide la orden está
sólo puede explicarse refiriéndose a la facultado por una autoridad superior, por
diferencia que existe entre esta afirmación una autoridad jurídica o moral competente
y la aseveración de que algo es o es rea- para expedir la orden de referencia. Esto
lizado. De esta diferencia, la diferencia parece implicar un regressus in infinitum.
entre “ser” y "deber ser" nos percatamos Veremos más adelante cómo este retorno
directa e inmediatamente. El dualismo tiene su fin. Si no es solamente el
lógico del “ser” y “el deber ser” presenta sentido subjetivo del acto, sino también
la imposibilidad de inferir de la afirmación el objetivo de que algo deba hacerse, a
de que algo es o es realizado, la este significado se le llama norma. Es
afirmación de que algo deberá ser o importante distinguir claramente entre la
deberá realizarse, y a la inversa. descripción del acto cuyo significado es
una norma y la descripción de una norma
Nos percatamos especialmente del “deber qué es el significado del acto. El uno es un
ser” como algo diferente del “ser”, si el enunciado de ser, el otro un enunciado de
primero, el “deber ser”, es el significado deber ser.
de un acto de un individuo in-
tencionalmente dirigido a la conducta de
otro individuo. Si, por ejemplo, A ordena a 2
B hacer algo, describimos el acto con la EL DERECHO, UN ORDEN
COERCITIVO: LOS CONCEPTOS DE
expresión: A ordena que B haga algo. Esta
SANCIÓN, DELITO,
es una afirmación de ser. Pero el sig-
OBLIGACIÓN, RESPONSABILIDAD,
nificado del acto sólo puede ser descrito
DERECHO; ACTOS COERCITIVOS QUE
por la afirmación: que B debe hacer algo,
NO SON SANCIONES
no por una afirmación de ser como: B
hace o hará lo que le ordene A, porque, Conforme a la Teoría Pura del Derecho,
en realidad, B puede no hacer lo que A le el Derecho es norma o, más exactamente,
ordena. un conjunto de normas, un orden
normativo. Es un orden social porque
Que B debe hacer algo, es el significado regula la conducta mutua de los hombres,
subjetivo del acto de ordenar; el por ejemplo, la conducta de un hombre en
significado que este acto tiene desde el relación con otro. Pero el Derecho no es el
punto de vista del individuo que ordena. único orden social. La moral, también, es
Pero no es necesariamente también el un orden social normativo y existen
significado objetivo del acto de ordenar, normas sociales aceptadas dentro de
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tanto que la otra ordena esa conducta. bajo condiciones determinadas, deberá
Esto en virtud de que, según ya se dijo, la aplicarse un determinado acto coercitivo,
ley prohíbe una cierta conducta, al y la otra establece que, bajo estas mismas
adjudicar una sanción á esta conducta, y condiciones, este acto coercitivo no
ordena una determinada conducta, al atri- deberá aplicarse. Este conflicto de normas
buir a la conducta contraria una sanción. puede presentarse en la relación con dos
Es verdad que las dos normas jurídicas normas de la misma jerarquía, o según
imponen sobre el mismo individuo dos parece, entre dos normas de superior e
obligaciones jurídicas incompatibles entre
inferior jerarquías. Si dos normas en
sí. Sin embargo, si es aceptada la
conflicto de la misma jerarquía son pro-
definición del Derecho como un orden
mulgadas en diferente tiempo, se aplica el
coercitivo y si, consecuentemente, el estar
principio lex posterior derogat priori, lo
jurídicamente obligado a comportarse en
determinada forma no significa otra cosa que expresa o tácitamente es aceptado
que, en el caso de comportamiento por la autoridad legal. Esto significa que la
contrario, deberá aplicarse una sanción, y norma promulgada más recientemente
que la obligación jurídica para conducirse anula a la norma promulgada con mayor
en determinada forma es la norma que antigüedad. Pero puede ser que la norma
atribuye una sanción a la conducta con mayor antigüedad de vigencia anule a
contraria, habremos de reconocer que no la más reciente, conforme al principio lex
existe en este caso conflicto de normas prior derogat posteriori. Si, por ejemplo,
jurídicas. Lo anterior debido a que la nor- un orden jurídico contiene normas que,
ma que dispone que bajo el supuesto de aun cuando en realidad fueron creadas
una cierta conducta deberá aplicarse una por la costumbre, se suponen expedidas
sanción, no entra en conflicto con la por los dioses y entran en conflicto con
norma que estatuye que bajo el supuesto normas expedidas por el hombre, estas
de una conducta opuesta, también deberá últimas se suponen nulas e inválidas. Es,
aplicarse una sanción. Las dos normas son sin embargo, posible que dos normas en
compatibles entre sí en tanto que ambas conflicto de la misma jerarquía sean
pueden ser aplicadas. Pero existe una
promulgadas al mismo tiempo. Un código
discrepancia teleológica entre ellas, en
puede, por ejemplo, contener una norma
virtud de que el propósito de la una es
en el sentido de que bajo determinadas
evitar un determinado comportamiento y
circunstancias una sanción deba aplicarse
el propósito de la otra es el evitar el
comportamiento contrario. Esto constituye a un determinado individuo, pero también
una situación altamente indeseable, por lo una norma que estipule que bajo estas
que la Ley, generalmente, establece un mismas circunstancias no deba aplicarse
procedimiento por medio del cual, una o la una sanción. Este conflicto puede
otra de las dos normas puede ser anulada. resolverse mediante una interpretación en
Pero si no se estableciera dicho el sentido de que el órgano encargado de
procedimiento, lo que no es muy la aplicación de la ley puede escoger entre
probable, ambas normas podrían ser las das normas, es decir, que la ley
consideradas cómo válidas, ambas autoriza al órgano a aplicar en un caso
podrían aplicarse, sin que la aplicación de concreto la una o la otra, no la una y la
la una constituyere la violación de la otra. otra. Si esta interpretación no es posible,
las dos normas se derogan entre sí. El
a) Conflicto de normas de la misma acto del legislador expidiendo dos normas
jerarquía o nivel. en conflicto para que sean válidas al
mismo tiempo no tiene sentido alguno. En
Existe un verdadero conflicto de dos consecuencia, no existe un acto cuyo
normas jurídicas, si una estatuye que, significado subjetivo pueda ser
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ausencia de una norma que establece una resolución judicial y la ley o código, y
determinada obligación, sino también en entre la ley o código y la Constitución. Lo
el caso de una norma existente que que se llama una resolución judicial “anti-
establece una cierta obligación pero que jurídica” y una ley o código
se estima no aplicable al caso. En esta “anticonstitucionales” son una resolución
hipótesis, no se supone que exista una judicial jurídica y una ley o código
“laguna”, aun cuando un caso no es constitucionales, pero que pueden ser
esencialmente diferente del otro. anulados por medio de un procedimiento
especial. Por ejemplo: Una ley o un código
b) Conflictos de normas de contienen una disposición en el sentido de
diferentes jerarquías o niveles. que si un hombre ejecuta algo que, en sí,
constituye un delito punible, pero que si lo
Los conflictos pueden existir no ejecuta o realiza en un estado mental
solamente entre normas de la misma excluyente de responsabilidad jurídica, no
jerarquía, sino también pueden deberá imponérsele ningún castigo. A
presentarse, o se supone la posibilidad de pesar de esta disposición, un tribunal
que existan, entre normas de diferente condena a la pena de muerte a un hombre
jerarquía, es decir, entre una norma que por haber cometido el delito de homicidio,
determine la creación y, hasta cierto esto es, expide una norma individual para
grado, el contenido de otra norma, y la el efecto de que el hombre sea colgado,
otra, la norma inferior, que debe ser aún cuando ha sido declarado un alienado
creada de conformidad con la primera, la o enfermo mental por un perito
norma superior. Una sentencia judicial competente. Conforme a la ley bajo la que
puede entrar en conflicto con el código o actuó el tribunal, su resolución es nula e
ley que debe aplicarse en esa sentencia, y invalida ab-initio. Sólo puede ser anulada
un código o una ley puede contrariar o o revocada como consecuencia de una
entrar en conflicto con la Constitución. apelación presentada ante otro tribunal
Así, es común hablar de una resolución ju- por el acusado o su defensor. Si, por
dicial antijurídica o de una ley o código alguna razón, no se presenta esa ape-
anticonstitucionales. Sin embargo, la lación ante otro tribunal, la resolución del
Ciencia del Derecho al describir la ley, primer tribunal adquiere —de acuerdo con
debe tomar en consideración que las la ley— fuerza legal o categoría de cosa
llamadas resoluciones judiciales juzgada, es decir, se mantiene en vigor y
antijurídicas y las llamadas leyes o es, en consecuencia, jurídica. Otro
códigos anticonstitucionales son, de ejemplo: Una Constitución contiene una
acuerdo con el Derecho, válidos siempre y norma que establece el libre culto de
cuando no hayan sido anulados por el acto todas las religiones, lo que significa, entre
de un órgano competente para resolver otras cosas, que ninguna persona debe
sobre su antijuricidad o incons- ser castigada por el ejercicio del culto de
titucionalidad de acuerdo con un una religión. Ahora bien, un código o ley
procedimiento jurídico establecido por la prohíben el culto de una religión particular
ley. Si la resolución judicial y la ley o al establecer un castigo en el caso de
código son válidos de conformidad con la ejercicio de ese culto. La Constitución
ley que les sirvió de fundamento, no puede autorizar a los tribunales a
pueden ser considerados como contrarios rehusarse a aplicar una ley o código que
a la ley, deben ser estimados como considere anticonstitucionales. Si un
autorizados por ella. Siempre y cuando tribunal así lo hiciere en un caso concreto,
sean válidos, no existe conflicto entre la suspendería la validez de la ley o código
para este caso. Pero en tanto la ley o
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Hans Kelsen - Introducción a la Teoría Pura del Derecho
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b) La eficacia como una condición de DERECHO Y ESTADO
validez.
a) El Estado como una comunidad u
No constituye la única relación entre la orden normativo.
norma y el hecho el que una norma
jurídica a fin de que exista, es decir, para Conforme a la teoría jurídica
que sea válida, deba ser creada por un tradicional la eficacia de la Ley, en lo que
acto que es un hecho existente en el concierne al Derecho nacional, se
tiempo y en el espacio. Una norma puede desprende de su relación con el Estado.
o no puede ser obedecida y aplicada por De acuerdo con este punto de vista, el
una determinada conducta humana que Derecho es eficaz o efectivo porque el
efectivamente tiene lugar en el tiempo y Estado con su poder impone al Derecho.
en el espacio. Un orden jurídico como un El Estado, como una comunidad determi-
todo, y las normas jurídicas particulares nada de hombres, y el Derecho, como un
que constituyen este orden jurídico, se determinado orden normativo, son
consideran válidas si son, en todos los concebidos como dos cosas diferentes. El
ámbitos, obedecidas y aplicadas, o sea, si Estado existe independientemente del
tienen eficacia. Pero su validez no debe Derecho, y el Derecho puede existir sin el
confundirse con su eficacia. La validez Estado, como el Derecho de una sociedad
significa que la ley debe ser obedecida y primitiva que no tiene el carácter de
aplicada; la eficacia quiere decir que la ley Estado. El dualismo del Estado y del
es, en verdad, obedecida y aplicada. La Derecho juega un papel decisivo en la
eficacia es solamente una condición de la teoría tradicional del Derecho y del
validez, no es igual a ella. Una norma Estado. La Teoría Pura del Derecho, sin
jurídica puede ser válida antes de que se embargo, ha mostrado que este dualismo
convierta en efectiva. Si un tribunal aplica no tiene fundamento. Si por el término
una ley, por la primera vez, “Estado” se entiende una comunidad de
inmediatamente después que ha sido hombres, debe admitirse que esta
adoptada por el órgano legislativo, conse- comunidad está constituida por un orden
cuentemente antes que pudiera normativo que regula la conducta mutua
convertirse en efectiva, el tribunal aplica de los hombres que, como se suele decir,
una ley válida. El tribunal sólo puede “pertenecen” o “forman” esta comunidad.
aplicar una ley si es válida; y es válida Lo anterior en virtud de que pertenecen a
porque ha sido creada de conformidad con esta comunidad sólo en tanto que están
la Constitución. Pero la ley pierde su sujetos a un orden normativo, mientras su
validez, si no ha cobrado efectividad o ha conducta está regulada por este orden.
dejado de ser efectiva. Al hecho que una Que los hombres pertenezcan a una
norma jurídica advenga efectiva, debe comunidad significa que estos hombres
añadirse al hecho de que es creada por un tienen algo en común que los une. Pero lo
acto, a fin de que la norma jurídica se que tienen de común los hombres que
mantenga válida. Pero así como el acto, pertenecen a la comunidad llamada
por el que se crea la norma, no es idéntico Estado, no es otra cosa que el orden
o igual a la norma —que es el significado normativo que regula su conducta mutua.
o resultado de este acto— la eficacia de Pueden hablar diferentes lenguas, tener
una norma jurídica no es idéntica a su distintas religiones, pertenecer a varias
validez. razas, estar divididos en diferentes grupos
con intereses distintos y antagónicos,
especialmente dentro del moderno
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