Oficio No.

SCVS-DNPLA-2023-00006643-O

Guayaquil, 02 de febrero de 2023

Asunto: Difusión de las “Normas de control para la administración del riesgo de

lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos, aplicadas a los sujetos
obligados del sector societario”

Señores
Representantes Legales de
Compañías que son sujetos obligados con actividades de
Inmobiliarias y/o Constructoras
Comercializadora de vehículos
Courier
Transferencias de dinero o giros postales (remesas)
Comercialización de Joyas, metales y piedras preciosas
Transporte de Valores
Compañías que brindan servicios Contables
Compañías que brindan servicios legales o societarios
Ciudad.-

De mi consideración:

Con un cordial saludo, comunicamos a usted que mediante Resolución No. SCVS-
INC-DNCDN-2023-0002 de enero 20 de 2023, se expidió las “Normas de control para
la administración del riesgo de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros
delitos, aplicadas a los sujetos obligados del sector societario”, a fin dar cumplimiento
a la misma;
Esta normativa, contiene temas técnicos que deberán actualizar y mejorar como es el
caso de la administración del riesgo de lavado de activos y financiamiento del
terrorismo y otros delitos; el sistema de prevención de riesgo su contenido e
implementación.

En el título IV, se indica el cumplimiento normativo por sectores, por lo tanto, se

deberá observar de acuerdo a la actividad económica que desarrolla el sujeto
obligado, con excepción de las empresas que prestan servicios contables y legales.

El manual, que deberán implementar es con base en esta nueva normativa, una vez
que se haya cumplido el plazo de 6 meses, contados desde la suscripción de la
presente resolución, esta Dirección con antelación dará las directrices para que el
mismo sea subido en línea.

1
En el artículo 2, se puntualiza cuando el sujeto obligado perderá dicha condición:

a) Cuando las personas jurídicas hayan finalizado su transformación, fusión,

escisión; o concluido el proceso de disolución y liquidación con la respectiva
inscripción en el Registro Mercantil; o,

b) Por cambio de actividad1. Para el efecto deberán presentar la reforma del

estatuto social, en donde no consten las actividades que los convierte en sujeto
obligado a reportar, y actualizar su actividad en la SCVS, y a la vez, guardará
coincidencia con el Registro Único de Contribuyentes (RUC) en el Servicio de
Rentas Internas.

Los oficiales de cumplimiento que no se han calificado en línea, deberán hacerlo

cumpliendo con los requisitos y perfiles establecidos en la Resolución No. SCVS-INC-
DNCDN-2023-0002 de enero 20 de 2023. Cabe mencionar que a la fecha estamos
realizando los ajustes al sistema para la continuidad de este proceso, dado que los
parámetros de los grupos empresariales han cambiado. Así mismo informaremos en
un par de semanas la disponibilidad del mismo. La calificación sólo se la realizará en
línea.

Conforme lo dispone el artículo 36.3 de las Normas vigentes, esta Dirección, tendrá la
facultad sancionadora por el incumplimiento de las obligaciones establecidas en la
Ley, reglamentos y la presente norma, así como también por incumplir con los
requerimientos de información relacionada con la prevención de lavado de activos,
financiamiento del terrorismo y otros delitos, societario o de los libros y registros
contables. Para el efecto, dichas infracciones y sanciones se establecerán en el
Reglamento de Sanciones en materia.

Cabe mencionar que los sectores en algunos casos tienen años de haber sido
convocados a reportar como sujetos obligados por la UAFE; en el 2021 se hizo el
llamado de un nuevo grupo de sujetos obligados, por lo que a la fecha todos deberían
contar con oficiales de cumplimiento designados y calificados; y consecuentemente
cumpliendo con las disposiciones que emana este Organismo de Control, motivo por el
cual se notificará en su momento a los oficiales de cumplimiento para que asistan a las
capacitaciones que daremos para reforzar la implementación la nueva norma
expedida.

1
Las negrillas me corresponde,
2
Para mayor información puede descargar la normativa vigente en el siguiente link:
(https://www.supercias.gob.ec/portalscvs/doc/institucion/pla/Normativa/Resoluci%C3%
B3n-No.SCVS-INC-DNCDN-2023-0002.pdf)

Toda consulta se atenderá al correo electrónico prevencion@supercias.gob.ec

Atentamente,
Firmado digitalmente
HERMINIA por HERMINIA VICENTA
VICENTA SUAREZ RAMOS
Fecha: 2023.02.02
SUAREZ RAMOS 10:46:14 -05'00'

Mgtr. Herminia Suárez Ramos

DIRECTORA NACIONAL DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS (E)

EL PRESENTE OFICIO NO REQUIERE CONTESTACIÓN