Matriz de Mejora 2023 Al 11.08.2023

PNADP-DE-GEN-F-004/Rev.
1
N° VIGENTE PROPUESTA
GESTION DE OPERACIONES
1 PROCESO: AFILIACIÓN
El 100% de hogares pendientes de afiliación no exceden cuatro meses o dos bimestres en el
SITC.
La totalidad de expedientes de hogares seleccionados para la muestra, cuentan con todos los La totalidad de expedientes de hogares seleccionados para la muestra, cuentan con todos los documentos
documentos establecidos para su afiliación (a). establecidos para su afiliación (a).
La totalidad de actas de ACV del último año se registran de acuerdo a las normas establecidas. La totalidad de actas de ACV del último año se registran de acuerdo a las normas establecidas.
2 PROCESO: MANTENIMIENTO DE PADRÓN DE HOGARES
Los datos del titular y miembros objetivos consignados en la Ficha FAD y Ficha de campaña Los datos del titular y miembros objetivos pertenecientes a hogares afiliados, consignados en la Ficha FAD y
de MP, coinciden en 100% con el registro del SITC-JUNTOS. Ficha de campaña de MP, seleccionados para la muestra, coinciden en 100% con el registro del SITC-JUNTOS.
La totalidad de hogares con cambio de titular cuenta con Ficha FAD actualizada en su La totalidad de hogares afiliados con cambio de titular, seleccionados para la muestra, cuenta con
expediente de hogar, copia de DNI (o ficha RENIEC) y firma de acuerdo de compromiso y documentación completa: Ficha FAD actualizada en su expediente de hogar, copia de DNI (o ficha RENIEC
declaración jurada. para los hogares que actualizaron el año 2016), firma de acuerdo de compromiso y declaración jurada.
El 90% de expedientes de hogar revisados, muestra coincidencia entre la composición El 90% de la muestra de expedientes de hogar afiliados revisados, presenta coincidencia entre la composición
declarada y la verificación en el hogar (b). declarada y la verificación en el hogar (b).
El 90% de expedientes de hogares afiliados JUNTOS cuenta con información actualizada en
El 90% de expedientes de hogares afiliados JUNTOS cuenta con información actualizada en expediente y SITC.
expediente y SITC.
La condición de gestante del 100% de las usuarias con más de 9 meses de gestación o sin
fecha probable de parto, se encuentra actualizada en el SITC.
El 100% de Recién Nacidos con más de 3 meses de edad cuyos nombres se registraron El 100% de Recién Nacidos con más de 3 meses de edad cuyos nombres se registraron inicialmente como RN
inicialmente como RN (antes de los 30 días), a la fecha cuentan con información actualizada (antes de los 30 días), a la fecha cuentan con información actualizada en nombre y apellido según Partida de
en nombre y apellido según Partida de Nacimiento o DNI. Nacimiento o DNI.
UT Cumple con levantar al menos el 85% de las inconsistencias generadas en el último
UT Cumple con levantar al menos el 85% de las inconsistencias generadas en el último reporte.
reporte.
3 PROCESO: ENTREGA DEL INCENTIVO MONETARIO CONDICIONADO
El Punto de pago observado en visita cuenta el listado nominal de hogares abonados, no El Punto de pago observado en visita cuenta el listado nominal de hogares abonados, no abonados y
abonados y pendientes de abono publicado en local de municipalidad y punto de pago. pendientes de abono publicado en local de municipalidad y punto de pago.
El 100 % de puntos de pago realizados por ETV, contaron con acompañamiento por parte de La UT cumple, en los 3 últimos operativos, con solicitar la creación, habilitación, actualización y designación de
la UT. puntos de pago de acuerdo a fecha de cronograma operativo.
La totalidad de usuarios, seleccionados para la muestra, tiene conocimiento de la publicación La UT cumple, en los 3 últimos operativos, con el 100% del cronograma de acompañamiento de los puntos de
del listado nominal de hogares abonados, no abonados, pendientes de abono y cronograma. pago programados.
Informe de cierre de los últimos 3 operativos de pago fue presentado luego de 5 días hábiles
de concluido el cronograma.
El 100% de Gestores Locales cumplen con alcanzar reporte de incidencia según informe
consolidado de UT.
UT cumple con ejecución del 100% de actividades de sensibilización y educación financiera
según programación asignada por la UOP
4 PROCESO: ACOMPAÑAMIENTO FAMILIAR
Las metas trimestrales programadas del Plan de acción de AFA, Plan de Visitas Domiciliarias, Informes
Se realizó la planificación trimestral de las actividades colectivas y personalizadas, en base al
trimestrales AFA y Programa de Viajes coincide con lo ejecutado conforme al período del año. Cualquier
plan de trabajo y cronograma anual.
variacion contará con sustento dirigido a la UCC.
El JUT remite (correo electrónico) a jefatura UCC, el anexo 10 del procedimiento para la gestión de la visita
El CTT y los CTZ conocen el proceso de Acompañamiento Familiar, sus sub procesos. domiciliaria: Reporte nominal de visita domiciliaria de acuerdo al listado nominal de hogares de la UT del
bimestre en ejecución, en la fecha programada.
El JUT remite (correo electrónico) a jefatura UCC el anexo 10 del procedimiento para la gestión de acciones
El CTT y los CTZ conocen los contenidos y los enfoques de Acompañamiento Familiar. colectivas: Reporte nominal de las acciones colectivas de acuerdo al listado nominal de hogares de la UT del
bimestre en ejecución, en la fecha programada.
Las hojas de rutas de trabajo del gestor local de Visitas domiciliarias - efectivas y acciones colectivas coincide
El CTT y los CTZ realizan el control de calidad del llenado de los formatos físicos de la ficha de
con las fichas de VD (físicas y en aplicativo móvil) y de acciones colectivas ejecutadas en el Bimestre en
VD de Acompañamiento Familiar.
ejecución. Cualquier variación contará con sustento dirigido al CTZ.
La información registrada por el gestor local en el anexo 10 del procedimiento para la gestion de la visita
El/la Gestor/a local ha reportado las acciones colectivas desarrolladas con su respectivo medio
domiciliaria reporte nominal de Visita Domiciliaria coincide con el listado nominal de hogares de la UT del
de verificación (listado de asistencia y registro fotográfico).
Bimestre en ejecución.
La información registrada por el gestor local anexo 10 del procedimiento para la gestión de acciones colectivas
El/la Gestor/a local ha realizado el llenado adecuado de los formatos de Acompañamiento
-reporte nominal de las acciones colectivas coincide con el listado nominal de hogares de la UT del Bimestre en
Familiar.
ejecución.
El/la Gestor/a local cuenta con las hojas de ruta de trabajo de Acompañamiento Familiar El/la Gestor/a local ha realizado el llenado de la ficha de visita domiciliaria (fisico y/o aplicativo móvil) de acuerdo
(visitas domiciliarias y acciones colectivas).. a la norma vigente en el bimestre en ejecución.
El/la Gestor/a local realiza la visita domiciliaria al hogar seleccionado del listado nominal en ejecución de
El/la Gestor/a local realizó visitas domiciliarias según la metodología aprobada.
acuerdo a la metodología del procedimiento de gestión de la visita domiciliaria vigente.
El/la Gestor/a local aplica la ficha de control de la VD cuando la VD es registrada en el

aplicativo móvil.
El/la Gestor/a local conoce el contenido y los mensajes clave de Acompañamiento Familiar.
Se están cumpliendo las metas de las tareas establecidas para el proceso de AFA.
Se cuenta con medios de verificación de realización de actividades conjuntas con otros

sectores.
El personal de la UT recibe asistencia técnica en AFA del equipo técnico de la UT al menos
una vez cada tres meses.
PNADP-DE-GEN-F-004/Rev.1
5 PROCESO: VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE CORRESPONSABILIDADES
El CTT cuenta con el programa de ruta de trabajo del Coordinador Técnico Zonal de los tres El CTT cuenta con el "Programa de Ruta de Trabajo del Gestor Local" de los tres últimos periodos de VCC.
últimos periodos de VCC. (RDE 182-2016 numeral 6.2.7)
El CTT y CTZ cuenta con el programa de ruta de trabajo del Gestor local de los tres últimos La información registrada (variables relacionadas al resultado de la VCC del MO) en los formatos (Tablet-
periodos de VCC. Impreso) coincide con lo registrado en el SITC - JUNTOS.
El Gestor Local entrega al EESS/IIEE copia de los formatos VCC asignados o Acta de Visita de Aplicativo Móvil,
El JUT y CTT ejecuta el cronograma del proceso de VCC del actual periodo según sus plazos. según corresponda. Se verifica durante la visita al EESS/IIEE del periodo de VCC en ejecución. (RDE 182-2016
numeral B7)
El CTT alcanza la "Matriz de Control de Calidad" al Coordinador de VCC, en la fecha programadas, según
Los formatos Salud 01, se llenan de acuerdo a las normas establecidas por la UCC.
normativa vigente. (RDE 182-2016 numeral D6 y D7)
La información contenida en los formatos Salud 01 coincide con lo registrado en el SITC - El JUT cuenta con copia/cargo de los informes de VCC de los tres últimos periodos operativos, entregado en la
JUNTOS. fecha programadas. (RDE 182-2016 numeral 6.5.4 y 6.5.5)
El CTT cuenta con la "Lista de Cotejo de Conformidad de Registros VCC" de los ultimos tres periodos
Los formatos Salud 02, se llenan de acuerdo a las normas establecidas, por la UCC. operativos, debidamente firmada y entregado en la fecha programada, de acuerdo a normativa vigente. (RDE
182-2016 numeral 6.6)
La información contenida en los formatos Salud 02 coincide con lo registrado en el SITC - El JUT gestiona el acervo documentario de los registros de VCC de los tres últimos periodos operativos, según
JUNTOS. normativa vigente. (RDE 2016-024 - Proced Gest, Org y Conserv VCC)
El JUT cuenta con el reporte de Codigos de Observación del ultimo periodo de VCC, implementa actividades
Los formatos Educación 01, se llenan de acuerdo a las normas establecidas, por la UCC. para su tratamiento, designa los responsables, y comunica al equipo tecnico de la UT con Memorandum
Multiple.
La información contenida en los formatos Educación 01 coincide con lo registrado en el SITC -
JUNTOS.
El Gestor local entrega al EESS/IIEE copia de los formatos VCC asignados o Acta de Visita de
Aplicativo Móvil, según corresponda. Se verifica durante la visita al EESS/IIEE.
El CTZ realiza el control de calidad del 20% de formatos VCC en el SITC en los tres últimos
periodos y el CTT alcanza la matriz de control de calidad a la UCC, según normativa vigente.
La UT cuenta con copia/cargo de los informes de VCC de los tres últimos periodos operativos,
almacenados de acuerdo a normativa vigente.
Los formatos de VCC de los tres últimos periodos operativos, se encuentran debidamente
archivados según normativa vigente.
Se cuenta con el acta de entrega/recepción de formatos VCC debidamente firmada, de
acuerdo a la normativa vigente.
GESTIÓN DE SISTEMAS Y TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
6 PROCESO: GESTIÓN DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Los usuarios JUT, CTT conocen los reportes del SITC que les permita realizar el seguimiento de las actividades operativas
¿Conocen los usuarios JUT y CTT las funcionalidades del SITC? ¿Hacen uso del sistema? (Afiliación, Mantenimiento, Transferencia, Cumplimiento de Corresponsabilidades) de su personal operativo y obtener
indicadores de su gestión en la Unidad Territorial.
¿Conocen los usuarios CTZ, las nuevas funcionalidades y validaciones implementadas en el Los usuarios Gestores Locales, CTZ conocen las nuevas funcionalidades y/o modificaciones que se realizan en el SITC para
el proceso de registro y aprobación de las actividades operativas (Afiliación, Mantenimiento, Cumplimiento de
SITC en los módulos de AFI y MP? Corresponsabilidades).
¿Conocen los usuarios (Gel, CTZ, CTT) los reportes existentes y el nivel de acceso de Los usuarios Gestores Locales, conocen las nuevas funcionalidades y/o modificaciones que se realizan en los aplicativos
móviles de Mantenimiento de Padrón, Cumplimiento de Corresponsabilidades, Supervisión de Operativos de Pago,
acuerdo a sus perfiles? Acompañamiento Familiar.
La Unidad Territorial cumple con el envío o sincronización de información de los aplicativos móviles de Cumplimiento de
¿Conocen los usuarios Gel y CTZ los aplicativos implementados en los dispositivos móviles? Corresponsabilidades (VCC Móvil) y Supervisión de Puntos de Pago (SPP Móvil) dentro de los plazos establecidos.
¿Han sido adecuadas las réplicas de capacitación sobre el módulo de ACV, Legajos,
Asignación de Personal y aplicativos móviles?
¿Se encuentra actualizada la información de asignación de personal en el SITC?
¿Monitorea adecuadamente el GI o CTT la sincronización de las tablets?

7 PROCESO: GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN
¿Conocen los usuarios Gel y CTZ sobre el procedimiento de uso adecuado de las tablets?
Los usuarios con dispositivos tablets asignados cumplen con el instructivo de uso de Tablets.
¿Hacen uso de dicho procedimiento?
¿Conocen los usuarios (Gel, CTZ y CTT) la directiva de acceso y uso de los recursos y Los usuarios cumplen con la directiva de acceso y uso de los recursos y servicios informáticos y el instructivo de buenas
prácticas de servicios informáticos: Uso de Servicios de Red, FTP, Internet, Uso de Código Telefónico, Uso de los equipos
servicios informáticos? ¿Los siguen? informáticos, Copias de Seguridad y Seguridad de la Información.
El Gestor de Información (GI) realiza el registro de incidencias del SITC de acuerdo al instructivo de uso del aplicativo de
¿Reporta el GI las incidencias de los usuarios? ¿Hace el seguimiento correspondiente? gestión de incidencias.
¿Hacen uso adecuado los usuarios (JUT, CTT, CTZ, GeL, GI) de las contraseñas?
El Gestor de Información (GI) cumple con el procedimiento para la atención de servicios informáticos.
¿Comparten contraseñas?
¿Sigue el GI la directiva de acceso y uso de los recursos y servicios informáticos?¿Realiza los El Gestor de Información (GI) realiza la supervisión del Hardware y Software de la Unidad Territorial de acuedo al
procedimiento para el mantenimiento del hardware y software y el inventario de Hardware y Software se encuentra
procedimientos detallados en la directiva? actualizado.
¿Están los equipos informáticos en buen estado?¿Se encuentran en ambientes adecuados?
¿Su utilización es eficiente?
¿El GI mantiene actualizado el inventario del parque informático de hardware y software para
llevar el control de los bienes?
GESTIÓN DE LA MEJORA CONTINUA
8 PROCESO: SUPERVISIÓN Y CONTROL DE LA GESTIÓN
¿Da cumplimiento el JUT /CTT al procedimiento de Supervisión de los Procesos Operativos de
La UT cuenta con el programa anual de supervisión, informe de supervision bimestral que realizan los CTZ.
la UT?.
¿Da cumplimiento el JUT/CTT en la elaboracion del Cronograma Bimestral de los procesos
eliminado
operativos en la UT?
¿Da cumplimiento el JUT/CTT en la entrega del Cronograma general de los procesos
eliminado
operativos a las unidades tecnicas y a la DE?
¿Da cumplimiento el JUT de entrega de los informes de levantamiento de no conformidades de
la Supervision UT, a las unidades tecnicas y a la DE en los plazos previstos? eliminado, contenido en el punto 1.
¿Da cumplimiento el JUT de entrega de los informes de levantamiento de no conformidades de La UT cumple con el levantamiento de no conformidades de las supervisiones bimestrales e informa a las
la Supervision a los procesos operativos, a las unidades tecnicas y a la DE en los plazos Unidades Técnicas.
previstos?
La UT cumple con el levantamiento de no conformidades de la supervisión a la Gestión de las Unidades
Territoriales y se verifica la implementación de lo reportado en los informes (eficacia).
9 PROCESO: GESTIÓN DE LA MODERNIZACIÓN INSTITUCIONAL

Los documentos normativos se encuentran disponibles para el personal de la UT eliminado
La UT emplea documentos normativos vigentes La UT emplea documentos normativos vigentes
10 PROCESO: GESTIÓN DE LA CALIDAD
La UT realiza seguimiento a la implementación de la Matriz de Mejora de las supervisiones
Conoce el personal de la UT la Política y los objetivos de Calidad.
anteriores
La UT realiza seguimiento a la implementación de las acciones de mejora derivadas de las
eliminado
supervisiones a los procesos operativos que realiza el CTZ
Posee la Unidad Territorial la Lista maestra de registros del SGC Posee la Unidad Territorial la Lista maestra de registros del SGC
GESTIÓN ADMINISTRATIVA
11 PROCESO: GESTIÓN LOGÍSTICA
La Unidad Territorial efectúa adecuadamente la asignación de bienes patrimoniales. La Unidad Territorial efectúa adecuadamente la asignación de bienes patrimoniales.
La Unidad Territorial tiene un adecuado control, protección y custodia de los bienes
La Unidad Territorial tiene un adecuado control, protección y custodia de los bienes patrimoniales.
patrimoniales.
Las unidades motorizadas y/o fluviales de la Unidad Territorial cuentan con tarjeta propiedad Las unidades motorizadas y/o fluviales de la Unidad Territorial cuentan con tarjeta propiedad y/o placas de
y/o placas de rodaje. rodaje.
La Unidad Territorial realiza el control de la asignación de vales de combustible, autorización
La Unidad Territorial realiza el control de la asignación de vales de combustible, autorización para su
para su distribución y se cruce con los registros en la bitácora de acuerdo al procedimiento
distribución y se cruce con los registros en la bitácora de acuerdo al procedimiento aprobado.
aprobado.
La Unidad Territorial ejecuta el Plan de Mantenimiento Unidades Motorizadas. La Unidad Territorial ejecuta el Plan de Mantenimiento Unidades Motorizadas.
Los vehículos (camionetas, motos y embarcaciones fluviales) de la Unidad Territorial cuentan
con las herramientas y accesorios establecidos en el procedimiento.
La Unidad Territorial cumple con la entrega oportuna de los SOAT de las Unidades
La Unidad Territorial cumple con la entrega oportuna de los SOAT de las Unidades Motorizadas
Motorizadas
La Unidad Territorial remite sus requerimientos de bienes y servicios de manera correcta y
La Unidad Territorial remite sus requerimientos de bienes y servicios de manera correcta y oportuna.
oportuna.
La Unidad Territorial realiza el seguimiento de la ejecución (incliudo vencimiento) de los
La Unidad Territorial realiza el seguimiento de la ejecución (incluido vencimiento) de los contratos, órdenes de
contratos, órdenes de compra y de servicio, emitiendo las Conformidades y documentos de
compra y de servicio, emitiendo las Conformidades y documentos de pago de manera correcta y oportuna,
pago de manera correcta y oportuna, previa verificación del cumplimiento de los términos
previa verificación del cumplimiento de los términos contractuales.
contractuales.
En la Unidad Territorial existe un control de los bienes, materiales y suministros que ingresan, En la Unidad Territorial existe un control de los bienes, materiales y suministros que ingresan, producto de las
producto de las órdenes de compra emitidas y/o las que son remitidas por el Almacén Central órdenes de compra emitidas y/o las que son remitidas por el Almacén Central mediante PECOSAS y/o guías de
mediante PECOSAS y/o guías de remisión. remisión.
En la Unidad Territorial existe un control sobre del estado y liquidación de los siniestros. En la Unidad Territorial existe un control sobre del estado y liquidación de los siniestros.
En la Unidad Territorial existen equipos de prevención y seguridad. En la Unidad Territorial existen equipos de prevención y seguridad.
La Unidad Territorial cumple con el procedimiento para la disposición de residuos sólidos

La Unidad Territorial cumple con el procedimiento para la disposición de residuos sólidos (materiales fungibles).
(materiales fungibles).
La Unidad Territorial remite oportunamente la información para la actualización del Portal de La Unidad Territorial remite oportunamente la información para la actualización del Portal de Transparencia del
Transparencia del Programa. Programa.
12 PROCESO: GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE
La Unidad Territorial cumple con la normativa vigente sobre administración del fondo fijo de
La Unidad Territorial cumple con la normativa vigente sobre administración del fondo fijo de caja chica.
caja chica.
La Unidad Territorial realiza arqueos periodicos al fondo Fijo de Caja Chica. La Unidad Territorial realiza arqueos periódicos al fondo Fijo de Caja Chica.
La Unidad Territorial efectúa rendiciones de fondos por encargo dentro del plazo normado. La Unidad Territorial efectúa rendiciones de fondos por encargo dentro del plazo normado.
La Unidad Territorial realiza el requerimiento de viáticos y pasajes conforme al procedimiento La Unidad Territorial realiza el requerimiento de viáticos y pasajes conforme al procedimiento (Plazos, y
(Plazos, y requisitos financieros y presupuestales) requisitos financieros y presupuestales)
La Unidad Territorial efectúa la rendición de gastos de viáticos y pasajes (incluido La Unidad Territorial efectúa la rendición de gastos de viáticos y pasajes (incluido devoluciones) dentro del plazo
devoluciones) dentro del plazo normado. normado.
La Unidad Territorial registra y deposita en los plazos establecidos las devoluciones por
La Unidad Territorial registra y deposita en los plazos establecidos las devoluciones por menores gastos.
menores gastos.
La Unidad Territorial realiza cruce de los Comprobantes de Pago presentados por los La Unidad Territorial realiza aleatoriamente cruce de los Comprobantes de Pago presentados por los
colaboradores con las copias emisor de los Proveedores. colaboradores con las copias emisor de los Proveedores.
La Unidad Territorial verifica y actualiza periódicamente las rutas y montos aprobados en su
La Unidad Territorial verifica y actualiza periódicamente las rutas y montos aprobados en su Tarifario.
Tarifario.
13 PROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
En la Unidad Territorial existe un control de la atención de los documentos que ingresan y En la Unidad Territorial existe un control de la atención de los documentos que ingresan y se genera en la
se genera en la Unidad Territorial. Unidad Territorial.
La Unidad Territorial cumple con el procedimiento para el trámite documentario en todas sus
etapas.
En la Unidad Territorial las cajas archiveras o unidades de archivamiento se encuentran En la Unidad Territorial las cajas archiveras o unidades de archivamiento se encuentran debidamente
debidamente identificadas, foliadas, entre otros; de acuerdo al procedimiento. identificadas, foliadas, entre otros; de acuerdo al procedimiento.
La Unidad Territorial dispone de un ambiente de archivo adecuado para expedientes de La Unidad Territorial dispone de un ambiente de archivo adecuado para expedientes de hogares y se
hogares y se encuentran implementados mecanismos de prevención. encuentran implementados mecanismos de prevención.
El asistente de archivo de la Unidad Territorial realiza verificaciones mensuales del estado de
los expedientes, cajas y ambientes.
El asistente de archivo de la Unidad Territorial elabora los reportes mensuales de actividades El asistente de archivo de la Unidad Territorial elabora los reportes mensuales de actividades de archivo
de archivo desconcentrado desconcentrado.
GESTIÓN DE PERSONAS
14 PROCESO: PLANIFICACIÓN DE RECURSOS HUMANOS
Cumplimiento del registro de asistencia del personal (Verificación de la base de asistencia con los DM, Permisos
Existe un control de los descansos físicos del trabajador (vacaciones pendientes)
personales, vacaciones, comisiones)
Existe un control de los descansos físicos del trabajador (vacaciones pendientes) Verificar que el personal no
debe exceder de más 30 días de vacaciones.
15 PROCESO: INCORPORACIÓN DE PERSONAL
Verificación que los registros de la inducción específica del personal nuevo esten actualizados y realizar 5
Se realiza la inducción general y específica del personal nuevo.
preguntas de inducción al personal.
16 PROCESO: ADMINISTRACIÓN DE PERSONAL
¿Existe un control del envío correcto y oportuno de los formatos de Entrega de Cargo; verificar que la relación
Existe un control de la asistencia y permanencia del personal. de personal que ceso a la fecha coincida con las entregas de cargo y que hayan sido remitidas a RH, verificar
que tengan todas las firmas y estén conforme de acuerdo a la directiva.
¿Existe un control del envío correcto y oportuno de los formatos de Entrega de Cargo.
La UT realiza la evaluación de desempeño del personal.
17 PROCESO: BIENESTAR SOCIAL, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
La UT realiza actividades de bienestar social, seguridad y salud en el trabajo (Revisar las listas de participación
La UT realiza actividades de bienestar social, seguridad y salud en el trabajo.
en los talleres, actividades que realiza BS y/o SST. Realizar un diagnóstico de clima laboral.
18 PROCESO: DESARROLLO DE PERSONAS
El administrador realiza las encuestas de satisfacción de los eventos de capacitación. Se realiza la evaluación de la eficacia de las capacitaciones a los tres y seis meses
El administrador gestiona el llenado de las cartas de compromiso en los eventos de
capacitación
Se realiza la evaluación de la eficacia de las capacitaciones a los tres y seis meses
Se realiza la evaluación de desempeño a todo el personal de la UT
GESTIÓN DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL
19 PROCESO: PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
La UT ha implementado el Plan Operativo Regional – POR.
Se han desarrollado las actividades programadas para informar la estructura organizativa del
Programa Juntos.
20 PROCESO: SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN
Se realiza el seguimiento a la ejecución presupuestal de la UT a través del aplicativo Melissa
(antigüedad del último reporte menor a 10 días).
Se realiza el seguimiento de las metas del Plan Operativo Regional.
GESTIÓN DE LAS COMUNICACIONES
21 PROCESO: IMAGEN Y POSICIONAMIENTO DEL PROGRAMA JUNTOS
El comunicador realiza actividades de acompañamiento comunicacional a los procesos operativos del Programa
El comunicador realiza actividades de acompañamiento comunicacional a los procesos aplicando la estrategia de comunicación, planes, instrumentos y piezas de comunicación en su relación con las
operativos del Programa. usuarias. (Directiva de comunicación No 001-2014, POI/Tareas, MOP, Plan de Comunicación 2016, Plan de
actividades 2017 –en proceso de validación)
La UT ejecuta el procedimiento para la distribución de materiales de comunicación. (MOP, Directiva N° 84-2016,
La UT ejecuta el procedimiento para la distribución de materiales de comunicación.
Plan de Comunicación 2016)
El comunicador aplica la estrategia de comunicación, planes, instrumentos y piezas de El comunicador coordina con los aliados estratégicos para realizar actividades conjuntas en beneficio de las
comunicación en su relación con las usuarias. usuarias. (POI/Tareas, Plan de Comunicación 2016, Plan de actividades 2017 –en proceso de validación)
El comunicador realiza reuniones de coordinación y actividades conjuntas con los aliados

estratégicos.
Se elaboran, difunden y publican notas de prensa en apoyo a procesos comunicacionales. (MOP, Memo N°
Se elaboran y difunden notas de prensa en apoyo a procesos comunicacionales.
000001-2017, Plan de Comunicación 2016)
22 PROCESO: GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN DEL PROGRAMA JUNTOS

La UT realiza la atención de alertas dentro del plazo previsto y en consulta de las unidades
La UT cumple con realizar el registro, atención y respuesta de las alertas de acuerdo al procedimiento.
técnicas.
Se registran las alertas en el sistema informático de atención de alertas del Programa.
Los reclamos y denuncias ingresadas por la plataforma de atención se registraron en el Los pedidos, reclamos y denuncias ingresadas por la plataforma de atención se registraron en el sistema
sistema informático del Programa y fueron atendidos dentro del plazo establecido. informático del Programa y fueron atendidos dentro del plazo establecido. (Directiva No 08-2016)
La UT hizó llegar al usuario la respuesta a su reclamo a través de carta formal firmada por el La UT hizo llegar al usuario la respuesta a su reclamo a través de carta formal firmada por el JUT. (Directiva No
JUT. (Revizar cargo de recepción) 08-2016)
(a) Corresponde a expediente de hogares afiliados en los últimos 365 días,
(b) Corresponde a un mínimo de 4 visitas por supervisor
Lista de Verificación para la Supervisión de Unidades Territoriales
Unidad Territorial:
Fecha de supervisión:
Provincias visitadas:
CCPP visitados:
IIEE y ES visitados:
N° ASPECTOS A SUPERVISAR C NC N.A CALIFICACIÓN

GESTION DE OPERACIONES
1 PROCESO: AFILIACIÓN
El 100% de hogares pendientes de afiliación no exceden cuatro meses o dos bimestres en el

SITC.
La totalidad de expedientes de hogares seleccionados para la muestra, cuentan con todos los
documentos establecidos para su afiliación (a).
La totalidad de actas de ACV del último año se registran de acuerdo a las normas establecidas.
2 PROCESO: MANTENIMIENTO DE PADRÓN DE HOGARES
Los datos del titular y miembros objetivos consignados en la Ficha FAD y Ficha de campaña
de MP, coinciden en 100% con el registro del SITC-JUNTOS.
La totalidad de hogares con cambio de titular cuenta con Ficha FAD actualizada en su
expediente de hogar, copia de DNI (o ficha RENIEC) y firma de acuerdo de compromiso y
declaración jurada.
El 90% de expedientes de hogar revisados, muestra coincidencia entre la composición

declarada y la verificación en el hogar (b).
El 90% de expedientes de hogares afiliados JUNTOS cuenta con información actualizada en

expediente y SITC.
La condición de gestante del 100% de las usuarias con más de 9 meses de gestación o sin
fecha probable de parto, se encuentra actualizada en el SITC.
El 100% de Recién Nacidos con más de 3 meses de edad cuyos nombres se registraron
inicialmente como RN (antes de los 30 días), a la fecha cuentan con información actualizada
en nombre y apellido según Partida de Nacimiento o DNI.
UT Cumple con levantar al menos el 85% de las inconsistencias generadas en el último

reporte.
3 PROCESO: ENTREGA DEL INCENTIVO MONETARIO CONDICIONADO
El Punto de pago observado en visita cuenta el listado nominal de hogares abonados, no

abonados y pendientes de abono publicado en local de municipalidad y punto de pago.
El 100 % de puntos de pago realizados por ETV, contaron con acompañamiento por parte de
la UT.
La totalidad de usuarios, seleccionados para la muestra, tiene conocimiento de la publicación

del listado nominal de hogares abonados, no abonados, pendientes de abono y cronograma.
Informe de cierre de los últimos 3 operativos de pago fue presentado luego de 5 días hábiles
de concluido el cronograma.
El 100% de Gestores Locales cumplen con alcanzar reporte de incidencia según informe
consolidado de UT.
UT cumple con ejecución del 100% de actividades de sensibilización y educación financiera

según programación asignada por la UOP
4 PROCESO: ACOMPAÑAMIENTO FAMILIAR
Se realizó la planificación trimestral de las actividades colectivas y personalizadas, en base al

plan de trabajo y cronograma anual.
El CTT y los CTZ conocen el proceso de Acompañamiento Familiar, sus sub procesos.
El CTT y los CTZ conocen los contenidos y los enfoques de Acompañamiento Familiar.
El CTT y los CTZ realizan el control de calidad del llenado de los formatos físicos de la ficha de
VD de Acompañamiento Familiar.
El/la Gestor/a local ha reportado las acciones colectivas desarrolladas con su respectivo medio
de verificación (listado de asistencia y registro fotográfico).
El/la Gestor/a local ha realizado el llenado adecuado de los formatos de Acompañamiento

Familiar.
El/la Gestor/a local cuenta con las hojas de ruta de trabajo de Acompañamiento Familiar
(visitas domiciliarias y acciones colectivas)..
El/la Gestor/a local realizó visitas domiciliarias según la metodología aprobada.
El/la Gestor/a local aplica la ficha de control de la VD cuando la VD es registrada en el

aplicativo móvil.
El/la Gestor/a local conoce el contenido y los mensajes clave de Acompañamiento Familiar.
Se están cumpliendo las metas de las tareas establecidas para el proceso de AFA.
Se cuenta con medios de verificación de realización de actividades conjuntas con otros

sectores.
El personal de la UT recibe asistencia técnica en AFA del equipo técnico de la UT al menos

una vez cada tres meses.
5 PROCESO: VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE CORRESPONSABILIDADES
El CTT cuenta con el programa de ruta de trabajo del Coordinador Técnico Zonal de los tres
últimos periodos de VCC.
El CTT y CTZ cuenta con el programa de ruta de trabajo del Gestor local de los tres últimos
periodos de VCC.
El JUT y CTT ejecuta el cronograma del proceso de VCC del actual periodo según sus plazos.
Los formatos Salud 01, se llenan de acuerdo a las normas establecidas por la UCC.
La información contenida en los formatos Salud 01 coincide con lo registrado en el SITC -

JUNTOS.
Los formatos Salud 02, se llenan de acuerdo a las normas establecidas, por la UCC.
La información contenida en los formatos Salud 02 coincide con lo registrado en el SITC -

JUNTOS.
Los formatos Educación 01, se llenan de acuerdo a las normas establecidas, por la UCC.
La información contenida en los formatos Educación 01 coincide con lo registrado en el SITC -

JUNTOS.
El Gestor local entrega al EESS/IIEE copia de los formatos VCC asignados o Acta de Visita de
Aplicativo Móvil, según corresponda. Se verifica durante la visita al EESS/IIEE.
El CTZ realiza el control de calidad del 20% de formatos VCC en el SITC en los tres últimos
periodos y el CTT alcanza la matriz de control de calidad a la UCC, según normativa vigente.
La UT cuenta con copia/cargo de los informes de VCC de los tres últimos periodos operativos,
almacenados de acuerdo a normativa vigente.
Los formatos de VCC de los tres últimos periodos operativos, se encuentran debidamente
archivados según normativa vigente.
Se cuenta con el acta de entrega/recepción de formatos VCC debidamente firmada, de

acuerdo a la normativa vigente.
GESTIÓN DE SISTEMAS Y TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN

6 PROCESO: GESTIÓN DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
¿Conocen los usuarios JUT y CTT las funcionalidades del SITC? ¿Hacen uso del sistema?
¿Conocen los usuarios CTZ, las nuevas funcionalidades y validaciones implementadas en el

SITC en los módulos de AFI y MP?
¿Conocen los usuarios (Gel, CTZ, CTT) los reportes existentes y el nivel de acceso de acuerdo
a sus perfiles?
¿Conocen los usuarios Gel y CTZ los aplicativos implementados en los dispositivos móviles?
¿Han sido adecuadas las réplicas de capacitación sobre el módulo de ACV, Legajos,
Asignación de Personal y aplicativos móviles?
¿Se encuentra actualizada la información de asignación de personal en el SITC?
¿Monitorea adecuadamente el GI o CTT la sincronización de las tablets?
7 PROCESO: GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN
¿Conocen los usuarios Gel y CTZ sobre el procedimiento de uso adecuado de las tablets?
¿Hacen uso de dicho procedimiento?
¿Conocen los usuarios (Gel, CTZ y CTT) la directiva de acceso y uso de los recursos y
servicios informáticos? ¿Los siguen?
¿Reporta el GI las incidencias de los usuarios? ¿Hace el seguimiento correspondiente?
¿Hacen uso adecuado los usuarios (JUT, CTT, CTZ, GeL, GI) de las contraseñas?
¿Comparten contraseñas?
¿Sigue el GI la directiva de acceso y uso de los recursos y servicios informáticos?¿Realiza los

procedimientos detallados en la directiva?
¿Están los equipos informáticos en buen estado?¿Se encuentran en ambientes adecuados?

¿Su utilización es eficiente?
¿El GI mantiene actualizado el inventario del parque informático de hardware y software para
llevar el control de los bienes?
GESTIÓN DE LA MEJORA CONTINUA
8 PROCESO: SUPERVISIÓN Y CONTROL DE LA GESTIÓN
¿Da cumplimiento el JUT /CTT al procedimiento de Supervisión de los Procesos Operativos de

la UT?.
¿Da cumplimiento el JUT/CTT en la elaboracion del Cronograma Bimestral de los procesos

operativos en la UT?
¿Da cumplimiento el JUT/CTT en la entrega del Cronograma general de los procesos

operativos a las unidades tecnicas y a la DE?
la Supervision UT, a las unidades tecnicas y a la DE en los plazos previstos?

la Supervision a los procesos operativos, a las unidades tecnicas y a la DE en los plazos
previstos?
9 PROCESO: GESTIÓN DE LA MODERNIZACIÓN INSTITUCIONAL
Los documentos normativos se encuentran disponibles para el personal de la UT
La UT emplea documentos normativos vigentes
10 PROCESO: GESTIÓN DE LA CALIDAD
La UT realiza seguimiento a la implementación de la Matriz de Mejora de las supervisiones

anteriores
La UT realiza seguimiento a la implementación de las acciones de mejora derivadas de las

supervisiones a los procesos operativos que realiza el CTZ
Posee la Unidad Territorial la Lista maestra de registros del SGC
GESTIÓN ADMINISTRATIVA
11 PROCESO: GESTIÓN LOGÍSTICA
La Unidad Territorial efectua adecuadamente la asignación de bienes patrimoniales.
La Unidad Territorial tiene un adecuado control, proteccción y custodia de los bienes

patrimoniales.
Las unidades motorizadas y/o fluviales de la Unidad Territorial cuentan con tarjeta propiedad
y/o placas de rodaje.
La Unidad Territorial realiza el control de la asignación de vales de combustible, autorización

para su distribución y se cruce con los registros en la bitácora de acuerdo al procedimiento
aprobado.
La Unidad Territorial ejecuta el Plan de Mantenimiento Unidades Motorizadas.
Los vehículos (camionetas, motos y embarcaciones fluviales) de la Unidad Territorial cuentan

con las herramientas y accesorios establecidos en el procedimiento.
La Unidad Territorial cumple con la entrega oportuna de los SOAT de las Unidades
Motorizadas
La Unidad Territorial remite sus requerimientos de bienes y servicios de manera correcta y

oportuna.
La Unidad Territorial realiza el seguimiento de la ejecución (incliudo vencimiento) de los

contratos, órdenes de compra y de servicio, emitiendo las Conformidades y documentos de
pago de manera correcta y oportuna, previa verificación del cumplimiento de los terminos
contractuales.
En la Unidad Territorial existe un control de los bienes, materiales y suministros que ingresan,
producto de las órdenes de compra emitidas y/o las que son remitidas por el Almacén Central
mediante PECOSAS y/o guías de remisión.
En la Unidad Territorial existe un control sobre del estado y liquidación de los siniestros.
En la Unidad Territorial existen equipos de prevención y seguridad.
La Unidad Territorial cumple con el procedimiento para la disposición de residuos solidos

(materiales fungibles).
La Unidad Territorial remite oportunamente la información para la actualización del Portal de

Transparencia del Programa.
12 PROCESO: GESTIÓN FINANCIERA Y CONTABLE

La Unidad Territorial cumple con la normativa vigente sobre administración del fondo fijo de
caja chica.
La Unidad Territorial realiza arqueos periodicos al fondo Fijo de Caja Chica.
La Unidad Territorial efectúa rendiciones de fondos por encargo dentro del plazo normado.
La Unidad Territorial realiza el requerimiento de viáticos y pasajes conforme al procedimiento

(Plazos, y requisitos financieros y presupuestales)
La Unidad Territorial efectúa la rendición de gastos de viáticos y pasajes (incluido
devoluciones) dentro del plazo normado.
La Unidad Territorial registra y deposita en los plazos establecidos las devoluciones por
menores gastos.
La Unidad Territorial realiza cruce de los Comprobantes de Pago presentados por los
colaboradores con las copias emisor de los Proveedores.
La Unidad Territorial verifica y actualiza periodicamente las rutas y montos aprobados en su
Tarifario.
13 PROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
En la Unidad Territorial existe un control de la atención de los documentos que ingresan y se

genera en la Unidad Territorial.
La Unidad Territorial dispone de un ambiente de archivo adecuado para expedientes de
hogares y se encuentran implementados mecanismos de prevención.
En la Unidad Territorial las cajas archiveras o unidades de archivamiento se encuentran

debidamente identificadas, foliadas, entre otros; de acuerdo al procedimiento.
El asistente de archivo de la Unidad Territorial realiza verificaciones mensuales del estado de

los expedientes, cajas y ambientes.
El asistente de archivo de la Unidad Territorial elabora los reportes mensuales de actividades

de archivo desconcentrado
La Unidad Territorial cumple con el procedimiento para el trámite documentario en todas sus
etapas.
GESTIÓN DE PERSONAS
14 PROCESO: PLANIFICACIÓN DE RECURSOS HUMANOS
Existe un control de los descansos físicos del trabajador (vacaciones pendientes)
15 PROCESO: INCORPORACIÓN DE PERSONAL
Se realiza la inducción general y específica del personal nuevo.
16 PROCESO: ADMINISTRACIÓN DE PERSONAL
Existe un control de la asistencia y permanencia del personal.
¿Existe un control del envío correcto y oportuno de los formatos de Entrega de Cargo.
La UT realiza la evaluación de desempeño del personal.
17 PROCESO: BIENESTAR SOCIAL, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
La UT realiza actividades de bienestar social, seguridad y salud en el trabajo.
18 PROCESO: DESARROLLO DE PERSONAS
El administrador realiza las encuestas de satisfacción de los eventos de capacitación.
El administrador gestiona el llenado de las cartas de compromiso en los eventos de

capacitación
Se realiza la evaluación de la eficacia de las capacitaciones a los tres y seis meses
Se realiza la evaluación de desempeño a todo el personal de la UT
GESTIÓN DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL

19 PROCESO: PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
La UT ha implementado el Plan Operativo Regional – POR.

Se han desarrollado las actividades programadas para informar la estructura organizativa del
Programa Juntos.
20 PROCESO: SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN
Se realiza el seguimiento a la ejecución presupuestal de la UT a través del aplicativo Melissa

(antigüedad del último reporte menor a 10 días).
Se realiza el seguimiento de las metas del Plan Operativo Regional.
GESTIÓN DE LAS COMUNICACIONES

21 PROCESO: IMAGEN Y POSICIONAMIENTO DEL PROGRAMA JUNTOS
El comunicador realiza actividades de acompañamiento comunicacional a los procesos

operativos del Programa.
La UT ejecuta el procedimiento para la distribución de materiales de comunicación.
El comunicador aplica la estrategia de comunicación, planes, instrumentos y piezas de

comunicación en su relación con las usuarias.
El comunicador realiza reuniones de coordinación y actividades conjuntas con los aliados

estratégicos.
Se elaboran y difunden notas de prensa en apoyo a procesos comunicacionales.
22 PROCESO: GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN DEL PROGRAMA JUNTOS
La UT realiza la atención de alertas dentro del plazo previsto y en consulta de las unidades
técnicas.
Se registran las alertas en el sistema informático de atención de alertas del Programa.
Los reclamos y denuncias ingresadas por la plataforma de atención se registraron en el

sistema informático del Programa y fueron atendidos dentro del plazo establecido.
La UT hizó llegar al usuario la respuesta a su reclamo a través de carta formal firmada por el
JUT. (Revizar cargo de recepción)
(a) Corresponde a expediente de hogares afiliados en los últimos 365 días,
(b) Corresponde a un mínimo de 4 visitas por supervisor
Firma del JUT Firma del Supervisor Líder

Unidades Territoriales
PNADP-DE-SCG-F-010/Rev.2
OBSERVACIONES
La UT cuenta con el programa anual de supervisión, informe de supervision

bimestral que realizan los CTZ.
eliminado
eliminado
eliminado, contenido en el punto 1.
La UT cumple con el levantamiento de no conformidades de las supervisiones

bimestrales e informa a las Unidades Técnicas.
La UT cumple con el levantamiento de no conformidades de la supervisión a la

Gestión de las Unidades Territoriales y se verifica la implementación de lo
reportado en los informes (eficacia).
eliminado
La UT emplea documentos normativos vigentes
Conoce el personal de la UT la Política y los objetivos de Calidad.
eliminado
Posee la Unidad Territorial la Lista maestra de registros del SGC

La UT cumple con realizar el registro, atención y respuesta de las alertas de

acuerdo al procedimiento.
Firma del Supervisor Líder

MATRIZ DE MEJORA DEL SGCA
SEDE: Unidad de Gestión de la Calidad y Antisoborno / Dirección Ejecutiva (1)

FECHA DE LA SUPERVISIÓN: 26 y 27 de enero de 2023
PLAN DE ACCIÓN/ES
TIPO
REQUISITO
HALLAZGO DE
REGISTRA ¿GENERA DEL SGCA TIPOLO CONSECUENCIA/ ESTADO DEL
N° IDENTIFICADO FECHA PROCESO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO HALLA CAUSA/S
DO POR SN / SNC? GÍA S FECHA DE HALLAZGO
EN: (1) ZGO TIPO DE MEDIO DE
(3) PLANTEAMIENTO DE LA ACCIÓN RESPONSABLE SEDE IMPLEMENTACIÓ COMENTARIOS ESTADO
(2) ACCIÓN (4) VERIFICACIÓN
N
1. La UIGC solicitará a la UOAI el desglose de las No

Conformidades identificadas en las supervisiones al
EVIDENCIA: Se evidencia que la UOAI presenta en
funcionamiento de los servicios en las UT/OCT, en
la reunión de la revisión del SGCA, las No
Permitirá Salidas No Conformes (SN) y Servicio No Conforme
conformidades generadas como resultado de las 1. Memorando
cuantificar las (SNC), para se presentado en las revisiones del SGCA.
supervisiones ejecutadas, pero se desconoce cuáles
Gestión de la 8.7 Salidas No 1. UIGC 1. 15/08/2023
Supervisión de Auditor son Salidas No Conformes y Servicios No Acción de 2. Acta de No
1 1/27/2023 Calidad e OM N. A. ISO N. A. N. A. Conformes y 2. La UOAI presentará en la reunión de revisión del SGCA Central - ABIERTO
los procesos externo Conformes, evaluar la conveniencia de solicitar a las Mejora reunión de Implementado
Integridad 9001:2015 Servicios No por la "Función de Cumplimiento Antisoborno / Revisión 2. UOAI 2. 08/09/2023
Unidades Misionales realizar el desglose revisión del
Conformes de resultados de seguimiento y medición del SGCA", el
correspondiente con el fin de mejorar el seguimiento SGCA.
identificadas. desglose de las No Conformidades identificadas en las
al tratamiento de las Salidas No Conformes y
supervisiones al funcionamiento de los servicios en las
Servicios No Conformes por parte de la UIGC.
UT/OCT, en Salidas No Conformes (SN) y Servicio No
Conforme (SNC
1. La UIGC solicitará a la UGTH que las denuncias por

motivos de "Favorecimiento Indebido" y "Acceso a a
ventajas indebidas" sean identificados como "soborno".
2. La UGTH remitirá a la UIGC las denuincias que hayan

EVIDENCIA: Al revisar las denuncias del 16.03.2022 1. Memorando 1. Se verifica Memorando 38 de la UIGC a la
identificados como soborno (Favorecimiento Indebido y/o
y 22.03.2022 cuyo motivo es “favorecimiento o UGTH solicitando precisiones en criterios de
Acceso a a ventajas indebidas).
ventajas indebidas” en el "Cuadro de seguimiento a 2. Memorando tipos de denuncias.
Gestión de la 1) UIGC
denuncias ingresadas a la Plataforma de denuncias 8.10 Permitirá realizar 1. 04/02/2023
Calidad e 3. La UIGC incorporará en el informe del 1er Trimestre - 2)
Supervisión de Auditor ciudadanas" no queda claro si estas denuncias esta ISO el seguimiento de Acción de 2. 07.04.2023 3. Informe. 2. A la fecha (al 1er trimestre 2023) la UGTH no
2 1/27/2023 Integridad / OM N. A. N. A. N. A. 2023 del estado situacional del tratamiento de riesgos de UGTH/STPAD Central EN PROCESO ABIERTO
los procesos externo relacionas al Sistema de Gestión Antisoborno o al 37001:201 los sobornos Mejora 3. 15.04.2023 ha identificado denuncias por soborno.
Función de soborno y denuncias por actos de corrupción, las 3) UIGC
Modelo de Integridad, evaluar la conveniencia de 6 presentados. 4. 08/09/2023 4. Acta de
Cumplimiento denuncias tipificadas como soborno, en caso 4) UIGC
mejorar los conceptos de tipificación para realizar un reunión de 3. Se verifica Informe 76-2023 de la UIGC,
corresponda.
mejor seguimiento de las denuncias relacionadas a la revisión del mediante el cual se remite a la DE el reporte de
ISO 37001. SGCA. las denuncias por soborno.
4. La UIGC presentará en la revisión del SGCA por la
"Función de Cumplimiento Antisoborno / Revisión de
resultados de seguimiento y medición del SGCA", las
denuncias tipificadas como soborno, en caso
corresponda.
EVIDENCIA: Si bien el PNCM tiene una metodología

para determinar el porcentaje de satisfacción y
solicita acciones de mejora a las Unidades en base a Se verifica que:
los resultados de los mismos se debe evaluar la 1.1. Con Memorando Múltiple N° 67-2023 de
1. La UIGC solicitará a la UTAI/UOAI/UT/OCT, la
conveniencia de luego de obtener los resultados de la fecha 16.03.2023, la DE remite el Resultado de
priorización de la toma acción sobre aquella/s pregunta/s
encuesta del 2023, solicitar a las Unidades de 9.1 1. 13/03/2023 la aplicación de la encuesta.
Permitirá priorizar (atributo/s) que tengan como resultado de la aplicación de 1) UIGC 1. Informe
priorizar la toma acción sobre aquellas preguntas ISO 1.2. Con Acta de reunión de fecha 17.04.2023 la
Gestión de la la toma acción la encuesta 2023, un menor valor. 2) UIGC
Supervisión de Auditor (atributos) que tengan un bajo valor, por ejemplo 9001:2015/ Acción de 2. 30/04/2023 DE dispuso la toma de acción estratégica y
3 1/27/2023 Calidad e OM N. A. N. A. N. A. de aquellas 3) Central 2. Reporte de Implementado CERRADO
los procesos externo como resultado del 2022 se tiene como resultado un ISO Mejora transversal de aquellos resultados que
Integridad atributos con 2. La UTAI/UOAI/UT/OCT registrarán en el aplicativo UTAI/UOAI/UT/ registros
porcentaje de satisfacción de 4.3 (86%) para el 37001:201 3. 09/06/2023 obtuvieron < a 80% en la identificación de
menor valoración. SISGCA - Matriz de mejora, las acciones planteadas, OCT
atributo accesibilidad y la pregunta ¿Considera usted, 6 necesidades y expectativas.
producto del analisis realizado, según corresponda
que el programa cuenta con medios adecuados 2. Con MM -051-2023-MIDIS.PNCM-UIGC, la
(afiches, publicidad, radial, Facebook, perifoneo, UIGC realizó el seguimiento al registro de las
entre otros para difundir la información? aunque se acciones.
han implementado varias acciones de mejora ninguna
esta referida a este atributo.
1 Fuentes: Supervisión de los procesos, análisis de datos u otros. CorrecciónImplementado ABIERTO

2 NC = No Conformidad OBS=Observación OM=Oportunidad de Mejora Acción CorrNo Implementado CERRADO NC SN N. A.
3 Requisitos de la norma ISO 9001 e ISO 37001 y fecha de la Supervisión (Se registra cuando el hallazgo durante una Supervisión) Acción de En proceso OBS SNC
4 Tipo de Acciones a tomar según tipo de hallazgo: Acción Preventiva OM N. A.
5 Estado de la(s) acción(es): NO IMPLEMENTADO / EN PROCESO / IMPLEMENTADO.
6 Estado del(los) hallazgo(s): ABIERTO / CERRADO.
Código: UIGC.FR.028
MATRIZ DE MEJORA DEL SGCA Versión: 0
Página: 01 de 01
NC
OBS UT UCAYALI FECHA DE LA SUPERVISIÓN:
(1)
30, 31.1.2023 y 1.2.2023
OM
PLAN DE ACCIÓN/ES EVALUACIÓN DE EFICACIA
TIPO DE ESTADO DEL LECCIONES
N° PROCESO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO FECHA DE
HALLAZGO (2) RESPONSA HALLAZGO APRENDIDAS FECHA DE ¿FUE COMENTAR
PLANTEAMIENTO DE LA ACCIÓN SEDE IMPLEMENTACI MEDIO DE VERIFICACIÓN COMENTARIOS EVALUACI
BLE EFICÁZ? IOS
ÓN ÓN
(REQUISITO EN REISGO): Requisito 5.11.1 b y c de la Directiva denominada
“Elaboración, Aprobación y Control de Documentos Normativos de Gestión, Planes
y Registros en el Programa Nacional Cuna Más”, versión 4 _ RDE N°562-2022-
MIDIS/PNCM-DE de fecha 11.07.2022.
(EVIDENCIA): Se verifica "Lista Maestra de registros" actualizada la 09.01.202 en

formato vigente, así mismo, se verifica que el archivo denominado "legajos del SAF"
se encuentran en el estante de archivo, de manera física. 1. Se verifica Lista maestra de registros actualizado al
1.Actualización de la información por procesos en la
Responsa 1. Lista Maestra de 13/06/2023, sin embargo dicha Lista contiene
Gestión de la Sin embargo, se observa que en la "Lista Maestra de registros", se han consignado Lista Maestra de registros.
000147- registros que no han sido generados por la UT, tales como : Plan de tratamiento de bles de registros registros UIGC.FR.020 con denominación incorrecta. -
2 Calidad e OBS UT 2/20/2023 ABIERTO - - - -
2023 riesgos, Lista maestra de documentos de gestión; así mismo, se verifica que la Lista proceso CORREGIR - NO CONFORME.
Integridad 2. Socializar la Lista Maestra de registros con el personal
Maestra de registros no solamente esta en la PC sino tambien en el DRIVE de la UT OCT 2. Correo.
de la UT.
(la UT declara que se almacena en la PC del Administrador). 2. Se verifica correo de fecha 20/06/2023.
(Requisito):
Numeral 5.1.1 inciso h /i) de la Directiva "Mantenimiento de Equipos Informáticos,
Hardware y Software, Respaldo de la Información Digital y uso del Sistema de Mesa
de Ayuda en el Programa Nacional Cuna Más " aprobado mediante RDE N° 1707- 1. Se verifica, mediante Informe N° 00889-2023-
2021-MIDIS/PNCM. 1.- Realizar los mantenimientos preventivos a los MIDIS/PNCM-UTUCAY, con fecha 7 de agosto de
equipos informáticos y realizar el llenado de los formatos 2023, el JUT de la UT Ucayali , el Sr. Manuel Gil
1.- Informe remitido por
(Incumplimiento): respectivos que exige la Directiva, según a lo JUT 6/30/2023 Teagua, comunica que realizó los mantenimientos
SGD
programado en junio 2023 y remitir a la UTI. preventivos a los equipos informáticos así como el
No cuenta con los registros de mantenimiento preventivo de equipos informáticos
del periodo 2022. llenado de los formatos, adjuntando un link con las
evidencias.
GESTIÓN (Evidencia):
DE No se pudo constatar la existencia de los formatos: "FICHA DE ATENCIÓN DE
000014- TECNOLOGI MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y/O CORRECTIVO" del periodo 2022, por lo que
9 NC UT ABIERTO - - - -
2023 AS DE LA no se puede evidenciar que se haya realizado el Mantenimiento Preventivo de
INFORMACI equipos informáticos,
ÓN. 1.- Solicitar a la UT asistencias para establecer las 1.- Memorando a UTI. 1. Se verifica correo de fecha 15.02.2023 de solicitud
actividades en los procesos de tecnologías de la de asistencia técnica.
información. 2.-Correo que adjunte el
1.
Excel de las actividades 2. SIN EVIDENCIA - COMPLETAR
JUT/UTI 1,2)15/02/2023
2. Establecer las actividades obligatorias del proceso de obligatorias del proceso
2.- JUT 3) 28/02/2023
tecnología de información en la UT y comunicar al TI. de tecnologías de la 3. Se verifica Informe N° 595-2023-MIDIS/PNCM-
3.- JUT
información. UTUCAY de Requerimiento de contrato de un
3.- Elaborar informe de capacidad operativa y personal de apoyo bajo la modalidad de
requerimiento de personal a Dirección Ejecutiva. 3.- Informe. OS de la UT Ucayali.
Página: 01 de 01
NC
OBS UT HUANCAVELICA (1)
FECHA DE LA SUPERVISIÓN: 6 , 7, 8 y 9 de Febrero de 2023
OM
PLAN DE ACCIÓN/ES LECCIONE EVALUACIÓN DE EFICACIA
TIPO DE ESTADO DEL S
N° PROCESO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO
HALLAZGO (2) FECHA DE HALLAZGO APRENDID FECHA DE ¿FUE COMENTAR
PLANTEAMIENTO DE LA ACCIÓN RESPONSABLE SEDE MEDIO DE VERIFICACIÓN COMENTARIOS ESTADO AS EVALUACI
IMPLEMENTACIÓN EFICÁZ? IOS
ÓN
(REQUISITO EN RIESGO): Requisito 5.11.1 b y c de la Directiva denominada

“Elaboración, Aprobación y Control de Documentos Normativos de Gestión,
Planes y Registros en el Programa Nacional Cuna Más”, versión 4 _ RDE N°562-
1. Revisar la lista maestra de registro ,
2022-MIDIS/PNCM-DE de fecha 11.07.2022.
cada responsable de proceso .
(EVIDENCIA): Se evidencio que la UT cuenta con la Lista Maestra de registros 1. Se verifica Lista de registros,
con fecha de actualización 01.02.2023, en el formato vigente. Sin embargo la 1. Responsable 1.Lista Maestra actualizado al 30.03.2023, el cual
2.Solicitar una reunión con la UIGC para contiene registros que no corresponden
información registrada presentar falta precisión en cuenta a la ubicación de los de proceso 1.28.02.2023 actualizada
Gestión de la Calidad e efectuar una retroalimentación en el UT a la UT (Por ejm. E02.UIGC.FR.001,
N. A N. A N. A N. A
00020-2023 4 registros y se han consignados registros que no son de competencias de la UT. OBS 2. CUT 2.10.03.2023 2. correo electrónico En proceso ABIERTO
integridad marco del debido llenado de la lista Huancavelica cuadro de mando de objetivos, entre
a) Se han identifico que la UT lo siguiente: 3. Responsable 3.24.03.2023. 3. Lista maestra otros) - NO CONFORME
maestra de registro.
Ficha de Seguimiento de Gabinete No Presencial SCD _ ubicación : de proceso actualizada.
Digital: Archivo Sistema de Gestión Documentaria, PC (archivos de informes 1 y 2 . Actividades pendiente.
3. Incorporar mejoras producto de la
emitidos y recibidos) correo institucional, drive. : no precisa la ubicación exacta
reunión efectuada,
del registro.
Matriz de Riesgo del Proceso _Registro que no son de competencia de la UT.
1. Se verifica el programa de
mantenimiento, sin embargo lo solicitado
es Informe del Técnico que establezca
la programación de actividades
REQUISITO EN RIESGO: Numeral 4.2.9 de la Directiva "Mantenimiento de relacionadas a Gestión de Tecnologías
Equipos Informáticos, Hardware y Software, Respaldo de la Información Digital y de la Información. - NO CONFORME.
uso del Sistema de Mesa de Ayuda en el Programa Nacional Cuna Más " 1. Establecer una programación de
1. Técnico de
Gestión de Tecnologías aprobado mediante RDE N° 1707-2021-MIDIS/PNCM. Y/O normativa aplicable actividades relacionadas a Gestión de UT Informe del Técnico 2. SE VERIFICA INFORME DE REMISIÓN No Implementado ABIERTO
000030-2023 13
de la Información desde la ultima supervisión interna..
OBS Tecnologías de la Información, según
Informática
Huancavelica
1.15/02/2023
Informático
DEL CRONOGRAMA DE - - - -
MANTENIMIENTO DE
EVIDENCIA: Se evidencio que la UT hizo entrega del programa de cumplimiento de normativas y Programas. EQUIPOS INFORMATICOS
mantenimiento de equipos el primer día hábil del mes posterior, según Informe 2023 UT HUANCAVELICA. sin embargo
011-2022-UTHVCA-JLS de fecha 03 de octubre 2022. lo solicitado es Informe del Técnico que
establezca la programación de
actividades relacionadas a Gestión de
Tecnologías de la Información. -
NO CONFORME.
1. Elaborar un informe del mantenimiento

REQUISITO : Numeral 5.1.1 inciso h /i) de la Directiva "Mantenimiento de
de equipos realizado en la UT el año
Equipos Informáticos, Hardware y Software, Respaldo de la Información Digital y 1. Se verifica un documento de
2022.
uso del Sistema de Mesa de Ayuda en el Programa Nacional Cuna Más " 1. Técnico mantenimiento preventivo y corectivo, sin
2. Solicitar a la UTI el estado situacional
Gestión de Tecnologías aprobado mediante RDE N° 1707-2021-MIDIS/PNCM. NC Informático / JUT UT 1. 28/02/2023 1. Informes Técnicos embargo, no se visualiza a quien fue
000031-2023 14 del software a ejecutarse en las tables No Implementado ABIERTO - - - -
de la Información INCUMPLIMIENTO: No se realizo la ejecución de la totalidad del programa de 2.Tecnico Huancavelica 2. 28/02/2023 2. Informes Técnicos dirigido., ni cuando. - NO CONFORME
(cronograma de implementación) a
mantenimiento del año 2022 de los equipos de la UT Huancavelica (184 equipos) Informático / JUT
efectos de programar y/o actualizar los 1. Fuera de fecha - sin evidencia
según Informe 002-2021-UTHVCA-JLS de fecha 15 de enero 2021
mantenimientos a estos equipos
EVIDENCIA: Fichas de mantenimiento de 46 equipos
correspondientes al periodo 2023
REQUISITO: Numeral 4.3.7 y Numeral 5.2.1 h de la Directiva "Mantenimiento de

Equipos Informáticos, Hardware y Software, Respaldo de la Información Digital y 1. Se verifica correo de 31.03.2023 de la
uso del Sistema de Mesa de Ayuda en el Programa Nacional Cuna Más " 1. Solicitud a la UTI para la corrección del
aprobado mediante RDE N° 1707-2021-MIDIS/PNCM Y/O normativa aplicable 1. Correo electrónico Solicitud realizada a la UTI.
NAS Cobián por el MDA Técnico UT 1.15/02/2023
desde la ultima supervisión interna.. ó Informe No Implementado
2. Confirmación que el NAS Cobián este Informático Huancavelica 2.15/02/2023 2. Fuera de fecha- No se evidencia
INCUMPLIMIENTO: 1) La UT no contaba con el recurso compartido 2. Correo electrónico conformación de que el NAS este
operativo
configurado, publicado y sincronizado contra un servicio de almacenamiento en operativo.
el servicio de nube de alta y operativo
2) El registro de información se encuentra incompleta en el formato UTI.FR.10 y
UTI.FR.11
EVIDENCIA: 1) Se evidencio que el recurso compartido NAS Cobian estuvo
Gestión de Tecnologías inactivo desde el 13/08/2022 al 05/02/2023 (revisado el día 06/02/2023 en el
000032-2023 15
de la Información panel del NAS Cobián) NC ABIERTO - - - -
2) Se reviso la información de los formato FR.10 y FR.011 desde el mes de abril 1. Realizar seguimiento al NAS Cobián y
2022 al 31/01/2023 se encuentra incompleta registrar diariamiento en el formato a UTI. 1. Fuera de fecha - sin evidencia
1. Registro del
1) No registra la información diaria ni mensual ni el detalle de las carpetas donde FR.011 campo observaciones
Técnico UT 1. 28/2/2023 formato UTI. FR.011
registra la información. Se informa que la fecha de actualización es de 2. Solicitar una reunión de capacitación a 2. Se verifica correo del especialista de la No Implementado
Informático Huancavelica 2. 15/03/2023 2. Informe / Correo y UTI, en el cual remite viedio de la
31.01.2023 y que ninguna ficha esta con la firma electrónica del Sr. José Luis la UTI con copia a UIGC respecto al uso
acta de capacitación capacitación realizada a la UT.
Soto 2) No coindice con la situación real que es la no realización del backup de los formatos en el marco de la
automático en el equipo NAS desde el mes de setiembre 2022 a febrero 2023 Directiva de Mantenimiento de los equipos
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NC
OBS UT LORETO (1)
FECHA DE LA SUPERVISIÓN: 15, 16 y 17/02/2023
OM
TIPO DE
ESTADO DEL S
N° PROCESO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO HALLAZGO
HALLAZGO APRENDID FECHA DE ¿FUE COMENTAR
(2) PLANTEAMIENTO DE LA ACCIÓN COMENTARIOS ESTADO EVALUACI
AS EFICÁZ? IOS
ÓN
EVIDENCIA: Se verifica que la JUT, el día 13.02.2023 brindó inducción a los Especialistas y
Acompañantes Técnico en el "Manual de Procesos y Procedimientos de Gestión de la Calidad e 1.-Solicitar a la UIGC la inscripción del personal en las charlas del
Integridad". Así mismo, se verifica la participación de los servidores en los cuestionarios del SGCA disponibles en la aula Moodle.
Programa de Difusión y Concientización, según consta en el Memorando Múltiple N° 043- - Interpretación de la ISO 9001:2015.
2022-MIDIS-PNCM-DE de fecha 16.09.2022, donde participaron 68 servidores con promedio de - Interpretación de la ISO 37001:2016.
Gestión de la nota 16. En relación a la participación de los servidores en las charlas del aula virtual por la - Gestión de no conformidades, observaciones y oportunidades de
000034-
1 Calidad e Plataforma Moodle durante el periodo 2022, se tiene que solo 3 participaron en el 2022, según OM mejora. SIN EVIDENCIA - Fuera de plazo No Implementado ABIERTO - - - -
2023
Integridad consta en los Informes N° 081, 109, 158, 210-2022-MIDIS-PNCM-DE, por lo cual es importante - Formación de supervisores bajo la ISO 19011.
seguir promoviendo el involucramiento respecto al SGCA del Programa.
2.- Realizar el seguimiento de la participación del personal
inscrito para la culminación de la charla virtual (solicitar a la UIGC-
reporte de participación )
EVIDENCIA: Se verifica que la Matriz de Riesgo ha sido socializada al personal de la UT según

consta en el Acta de reunión y correo institucional de fecha 07.07.2022.
Así mismo, en relación a la aplicación de control "Capacitación inicial y continua a las JD de los
1. Socializar la Matriz de riesgo 2023
CG" del riesgo de código M02.R6, se verifica que se realizó la capacitación al CG Sinchi Wawa
2.- Identificar los riesgos aplicables a cada proceso y comunicar a
Gestión de la y al CG El Salvador, según consta en el Informe N°012-05.05.2022 27.04.2022 y el Informe
000035- la JUT.
2 Calidad e N°025-2022-UT-Loreto /SAF/AT-ECRR, respectivamente. Las actividades realizadas previene la OM SIN EVIDENCIA - Fuera de plazo No Implementado ABIERTO - - - -
2023 3.- Comunicar a los involucrados los riesgos aplicables y la
Integridad materialización del riesgo; por lo que es necesario establecer estrategias para que los
frecuencia de seguimiento.
responsables de los proceso establezcan estratégicas para el seguimiento al cumplimiento de la
4.- Solicitar evidencias de la aplicación de los controles.
ejecución de los controles de los riesgos de su proceso.
(REQUISITO EN REISGO): Requisito 5.11.1 b y c de la Directiva denominada “Elaboración,

Aprobación y Control de Documentos Normativos de Gestión, Planes y Registros en el
Programa Nacional Cuna Más”, versión 4 _ RDE N°562-2022-MIDIS/PNCM-DE de fecha
11.07.2022.
1. La Lista Maestra de registros, sigue
(EVIDENCIA): Se verifica "Lista Maestra de registros" actualizada la 07.07.202 en formato
1.Actualización de la información por procesos en la Lista Maestra conteniendo registros que la UT no ha generado,
vigente.
Gestión de la de registros. así como mantiene el control de registros no
000036- Sin embargo, se observa:
3 Calidad e OBS vigentes - NO CONFORME En proceso ABIERTO - - - -
2023 - Que en la "Lista Maestra de registros", se han consignado registros que no han sido
Integridad 2. Socializar la Lista Maestra de registros con el personal de la 2. Se verifica Acta de reunión de fecha
generados por la UT, tales como: Matriz de comunicaciones, Cuadro de mando de los objetivos
UT. 10.05.2023 de socialización de la Lista Maestra
de Calidad y Antisoborno, entre otros.
de Registro.
- Que el Informe relacionado a la capacitación continua a la JD del CG Sinchi Wawa, se
encuentra ubicación de manera digital en una ruta diferente a lo indicado en la "Lista Maestra de
registros".
1. Regularización de la DJI de los Sujetos obligados en la 1. La DJI de los Sujetos obligados se encuentra
Plataforma de la contraloría según corresponda. en el Portal de la Contraloría
000037-
4 NC 2. En el aplicativo se ha cargado el Manual, En proceso ABIERTO - - - -
2023
2. Fortalecer conocimiento en el debido registro de la DJI en la sin embargo, no se evidencia el
plataforma de la contraloría. fortalecimeinto del conocimiento.
(REQUSITO): Procedimiento “Gestión de hallazgos del SGCA” aprobado con Resolución de

Dirección Ejecutiva N° 058-2023-MIDIS/PNCM. Numeral 11 al 13. 1. Solicitar a través de mesa de partes a la UTI, la generación de
(INCUMPLIMIENTO) : No evaluación de la eficacia de los planes de acción de la NC 1. Se verifica Memorando N° 033-MIDIS/PNCM-
usuarias/os con los roles de "Gestor de Hallazgos" y "Gestor de
identificada en el periodo 2022, ni registro de lecciones aprendidas. UTLRT de fecha 20.02.2023, de designación de
Hallazgos".
(EVIDENCIAS) : gestor de calidad y de gestor de hallazgos.
En proceso - - - -
2. Registrar la evaluación de la eficacia y las lecciones
I). Se evidencio que las No conformidades con código de solicitud N° 000129-2022, N°000131- 2. SIN EVIDENCIA - ACTIVIDAD FUERA DE
aprendidas, de las No conformidades con código de solicitud N°
2022, 000130-2022 han sido de cerrado los días 6/06/2022, 16/06/2022 y 28/06/2022 PLAZO
000129-2022, N°000131-2022, 000130-2022.
respectivamente; sin embargo a la fecha, no se ha realizado la evaluación de la eficacia, ni el
Gestión de la registro de las lecciones aprendidas.
000038-
5 Calidad e NC ABIERTO
2023 II). la UT no cuenta con servidores con el rol de "Gestor de Hallazgos", ni "Gestor de Hallazgos"
Integridad 1.- Socializar la metodología de la evaluación de eficacia,
para la gestión de hallazgos identificados en la UT.
detallado en Anexo 6 del Procedimiento E2.01.02.01 “Gestión
1. Se verifica Lista de Asistencia de fecha
de hallazgos del SGCA" contenido en el "Manual de Procesos y
31.03.2023, de la socialización realizada.
Procedimientos de Gestión de la Calidad e Integridad", aprobado
En proceso - - - -
mediante RDE N°058-2023-MIDIS/PNCM-DE.
2. SIN EVIDENCIA - ACTIVIDAD FUERA DE
PLAZO
2. Socializar con el personal de la UT las lecciones aprendidas y
la evaluación de la eficacia realizada.
REQUISITO:
Memorando N°026-2022-MIDIS/PNCM-UGTH de fecha 07.02.2022, con asunto: Actualización 1. Se verifica Papeletas del mes de noviembre,
1. Presentar a la UGTH la información requerida en la supervisión. Implementado - - - -
de papeleta de salida de Unidades Territoriales. setiembre del 2022.
Art. 28° y 30 del Reglamento Interno de los Servidores Civiles -Resolución de Dirección
1. Se verifica la creación del Drive para el
GESTIÓN Ejecutiva 159-2022-MIDIS-PNCM. 1. Generar un drive donde se almacene toda la información de la almacenamiento de información
000040- DE UT Loreto por procesos 2. Se verifica que el responsable de la creación
7 NC CERRADO
2023 TALENTO INCUMPLIMIENTO: de la carpeta en Drive es el Sr. Percy Vela Pareja
HUMANO Omisión de presentación de evidencia 2. Designar responsables para el cargado y actualización de la – Informático de la UT Loreto, asimismo como Implementado - - - -
EVIDENCIA: información facilitador de accesos compartidos al Drive para
Se solicitaron las papeletas de salida del personal de SAF del mes de setiembre de 2022 y el equipo de la UT Loreto.
papeletas en general del mes de noviembre 2022, las cuales no fueron presentadas. 3. Cargar la información del periodo 2022 en adelante en el drive. 3. Se verifica la creacion de la carpeta 2022 y
2023.
REQUISITO:
RDE N°000455-2022-MIDIS/PNCM-DE, "Entrega y recepción de cargo en el Programa Nacional
Cuna Más". 1. Gestionar la presentación de la entrega de cargo del Sr.
Reglamento Interno de los Servidores Civiles -Resolución de Dirección Ejecutiva 0159-2022- Emerson Soto Puray SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO No Implementado - - - -
MIDIS-PNCM-DE Art. 135°
INCUMPLIMIENTO:
No presentación de entrega de cargo
GESTIÓN EVIDENCIA:
000360- DE Se verifica el Informe N° 000076-2023-MIDIS/PNCM-UTLRT (11/01/2023) sobre entrega de
10 NC ABIERTO
2023 TALENTO cargo de Kyko Flores Satalaya y el Informe N° 001808-2022-MIDIS/PNCM-UTLRT (28/11/2022)
HUMANO sobre entrega de cargo de Brian Harold Ripalda Larrain 1. Solicitar a UGTH asistencia técnica en la gestión de las
entregas de cargo
Sin embargo, no se evidencia de la entrega de entrega de cargo de Emerson Soto Puray. SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO No Implementado - - - -
2. Realizar la asistencia técnica solicitada
000047- REQUISITO: Numeral 5.1, 5.2, 5.4 y 8.3 de la Directiva N° 22-2020-MIDIS/PNCM-DE

2023 denominada "Lineamientos que regulan los procesos archivísticos del PNCM", aprobada
mediante RDE 438-2020-MIDIS/PNCM.
INCUMPLIMIENTO: El acervo documental no cuenta con los procesos técnicos archivísticos de
la organización, foliación, descripción y conservación documental conforme con lo establecido
en la directiva. 1. Se verifica Memorando N° 034-MIDIS/PNCM-
EVIDENCIA: Mediante videollamada se observó que los ambientes de archivo de gestión se UTLRT de fecha 20.02.2023, dirigido a la UA, de
encuentran saturados de documentos, en los cuales se encuentran en cajas archiveras, cajas 1. Realizar el requerimiento de un personal exclusivo para el solicitud de contratación de los servicios
recicladas, en archivadores de palanca, los mismos que se encuentran en las estanterías de archivo de la UT Loreto, bajo la modalidad por O.S. artichivsticos.
metal de ángulos ranurados y apilados en el piso del archivo. Así mismo, se observó 2. Solicitar Charla sobre el marco normativo vigente en temas 2. Se verifica Memorando 35-2023-MIDIS/PNCM-
documentación en cajas recicladas y archiveras en el altillo de la UT, la cual es un espacio archivísticos a la UA/CTDA UTLOR. De solicitud de charla.
abierto sin protección. 3. Realizar de la Charla sobre el marco normativo vigente en
Gestión Relacionado a los procesos técnicos archivísticos, se evidenció lo siguiente:
temas archivísticos 3. Se verifica correo electrónico de la
14 Administrativ - Ordenamiento: Se visualiza que parte del acervo documental se encuentra identificada y NC EN PROCESO abierto
4. Elaborar del Diagnóstico Situacional del Archivo de Gestión coordinación de trámite documentarlo, remitiendo
a clasificada, pero no contiene un ordenamiento interno. de la UT el vídeo de la,capacitación realizada, así como
- Foliación: El acervo documental contiene una foliación incorrecta, la cual no realizó de 5. Remitir del Diagnóstico Situacional del Archivo de Gestión de los formatos y plantillas.
acuerdo con el marco normativo interno. la UT a la CTDA
- Conservación: El acervo documental no se encuentra conservado pues contine material 6. Solicitar a la UA los mobiliarios y materiales necesarios para 4, 5. Se verifica Memorando
metálico (grapas), así mismo, dichos documentos se encuentran empaquetados y rotulados (el cubrir la necesidad 106-2023-MIDIS/PNCM-UTLRT, de ampliación
cual presenta observaciones de llenado) de acciones (45 dias a partir de la
- Descripción: No se cuenta con un inventario de los documentos en custodia de la UT, contratación del servicio)
conforme con lo establecido en la directiva vigente.
REQUISITO: Numeral 5.3.2 y 8.3 de la Directiva N° 22-2020-MIDIS/PNCM-DE denominada

"Lineamientos que regulan los procesos archivísticos del PNCM", aprobada mediante RDE 438-
2020-MIDIS/PNCM y del Programa de Control de Documentos Archivísticos del Programa 1. Realizar el requerimiento de un personal exclusivo para el
Nacional Cuna Más, aprobado por RDE 456-2021-MIDIS/PNCM-DE 1. Se verifica Memorando N°034-
archivo de la UT Loreto, bajo la modalidad por O.S.
INCUMPLIMIENTO: Transferencias documentales no ejecutadas al Archivo Central, de los 2023-MIDIS/PCM-UTLRT, de solicitud de
2. Solicitar Charla sobre el marco normativo vigente en temas
documentos con más de 3 años de antigüedad. contratación de los servicios archivísticos
archivísticos a la UA/CTDA
EVIDENCIA: Se evidencia que la Unidad Territorial cuenta con acervo documental del año 2014 2. Se verifica Memorando N°035-
3. Realizar la Charla sobre el marco normativo vigente en temas
2023-MIDIS/PCM-UTLRT, de solicitud de
Gestión al 2023, no se cuenta con evidencias de transferencias documentales del Archivo de Gestión de archivísticos
000048- CHARLA EN TEMAS DE ARCHIVO.
15 Administrativ la UT al Archivo Central conforme con lo establecido en el Programa de Control de Documentos NC 4. Reportar y/o coordinar sobre el avance del tratamiento EN PROCESO abierto
2023 Archivísticos del PNCM y la directiva vigente. 3. Se verifica captura de imagen de la charla
a técnico archivístico a la UA/ CTDA
realizada.
5. Realizar la transferencia documental ( incluyendo el inventario
4, 5. Se verifica Memorando
y el acta de transferencia) a la UA/CTDA conforme con lo
106-2023-MIDIS/PNCM-UTLRT, de ampliación
establecido en el Cronograma Anual de Transferencias
de acciones (45 dias a partir de la contratación
Documentales del PNCM, comunicada mediante Memorando
del servicio)
Múltiple por la UA/CTDA
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NC
OBS Unidad Territorial de Cusco FECHA DE LA SUPERVISIÓN:
(1)
03,04 y 05/04/2023
OM
¿GEN PLAN DE ACCIÓN/ES LECCIONE EVALUACIÓN DE EFICACIA
REQUISITO
TIPO DE ERA ESTADO DEL S
N° PROCESO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO DEL SGCA TIPOLOGÍA CAUSA/S CONSECUENCIA/S
HALLAZGO (2) SN / FECHA DE HALLAZGO APRENDID FECHA DE ¿FUE COMENTAR
(3) TIPO DE ACCIÓN (4) PLANTEAMIENTO DE LA ACCIÓN RESPONSABLE MEDIO DE VERIFICACIÓN COMENTARIOS ESTADO EVALUACI
SNC? IMPLEMENTACIÓN AS EFICÁZ? IOS
ÓN
000270-
2023
(REQUISITO EN RIESGO):Numeral 6.1.5 /5.8.7 c de la directiva “Gestión de Recursos Financieros en el Marco del 1. Resoluciones
Modelo de Cogestión Comunal del Programa Nacional Cuna Más”, aprobada por RDE N° 292-2023-MIDIS/PCM- Administrativas 2022 de
DE. los meses de noviembre
y diciembre han
La no transferencia de los 1. Elaborar un estado de reporte de las justificaciones de los CG 1. Los asistentes
solicitado ampliación de
Salid Recursos Financieros a los CG que se encuentran pendientes. administrativos
Gestión (EVIDENCIA): Si bien la UT viene realizando el seguimiento a la presentación de justificaciones, según (Carta fecha para su ejecución 1. 28/04/2023 1 Base de datos
a No 8.3 ISO Justificaciones pendientes , debido que podria superar el Acción 2. Efectuar una reunión con los equipos tecnico (AT) para gestionar 2. Los coordinadores
1 Administrativ múltiple Nº 001-2023-MIDIS/PNCM-UT USC - Carta al CG kcauri-Carta al CG CH'ASKIT), sin embargo, se cuenta OBS
confo 37001:2016 de los Comités de Gestión
hasta el periodo 2023.
10 % de justificaciones Preventiva la asistencia y la remisión oportuna de las justificaciones. de servicio
2. 28/04/2023 2. Acta de reunión SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO No Implementado ABIERTO - - - -
a con comités de gestión pendientes de justificar. Según base de datos de "Transferencias y Justificaciones" de 3. 12/05/2023 3. Informe a la UA
rme pendientes en la presentacion 3. Reporte de seguimiento al cierre de la regularización de las 3. Los Asistentes
fecha 04/04/2023.
de las justificaciones. justificaciones que se encuentran fuera de plazo 2022-2023. Administrativos
En el año 2023 se tiene un aproximado de 29 justificaciones pendientes. 2. Por conflictos sociales
En el año 2022 se tiene un aproximado de 120 justificaciones pendientes. y/o desastres naturales.
(REQUISITO EN RIESGO): Numeral 5.1 de la Directiva N°0024-2020-MIDIS/PNCM-DE

denominada "Lineamientos y Procedimientos que regulan el uso del Sistema de Gestión
Documental en el Programa Nacional Cuna Más" aprobado con RDE N°444-2020-MIDIS/PNCM-
DE.
-El personal
(EVIDENCIA): responsable de la Mesa
1. Solicitar una charla sobre el manejo del SGD opción Mesa de
Se identificó que la UT ha recepcionado documentos internos y lo ha registrado en un cuaderno de 7.5.3. (ISO de Partes Presencial es
Partes a UA/CTDA y sobre la Directiva N°0024-2020-MIDIS/PNCM-
Gestión cargo físico, sin embargo, los referidos documentos no se encuentran en el SGD, cabe precisar 9001:2015 , Recepción y registro nuevo.
Continuidad de práctica que DE 1. CUT
1. Memorando
000273- inadecuado de Acción 1. 18/04/2023 2. Lista de asistencia o
2 Administrativ que a partir de la implementación del SGD, todo tipo de recepción se realiza solo por el referido OBS No Ap ISO documentos internos -Desconocimiento del
impiden la migración al control
Preventiva
2. Brindar la charla a los servidores de la UT Cusco 2. UA/CTDA
2. 20/04/2023 acta de reunión
SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO No Implementado ABIERTO - - - -
2023 a de la documentos en digital 3. Disponer al encargado de Mesa de Partes Presencial el no uso 3. CUT
sistema. 37001:2016 generados en la UT. proceso para la gestión 3. 22/04/2023 3. Memorando
Casos: ) del cuaderno de cargo y a los servidores que todos los documentos
de documentos
internos se elaboren por el SGD
- Mariluz Portillo Machaca documento ingresado el día 23.03.2023, sobre solicitud de ingresados por Mesa de
vacaciones, se encuentra en el cuaderno de cargo y no se encuentra registrado en el SGD. Partes Presencial
- Ruth Mery Calsin Mollepampa documento ingresado del 23.03.2023, sobre solicitud de
certificado de trabajo. se encuentra en el cuaderno de cargo y no se encuentra registrado en el
SGD.
(REQUISITO EN RIESGO)Numerales 5.6.2 de la Directiva N°0024-2020-MIDIS/PNCM-DE

denominada " Lineamientos y Procedimientos que regulan el uso del Sistema de Gestión
Documental en el Programa Nacional Cuna Más" aprobado con RDE N°444-2020-MIDIS/PNCM- -Desconocimiento del
DE. manejo del SGD de los
servidores
-Desconocimiento de la
EVIDENCIA: Si bien el personal de la UT Cusco viene realizando la atención oportuna y/o Directiva N°0024-2020-
1.Solicitar a los servidores la revisión, atención y archivamiento de 1. CUT
1. Correo electrónico
archivamiento de los documentos asignados mediante el Sistema de Gestión Documental. Sin 7.5.3 (ISO Mantenimiento de los documentos pendientes en un plazo de dos (2 ) días habiles. 2. Administrador
MIDIS/PNCM-DE 1. 13/04/2023 2. Correo electrónico
embargo, se observó documentos asignados pendientes de archivar y/o atender, como se detalla: 9001:2015, documentos pendientes de - 2. Reportar el seguimiento de los documetos pendientes /o 3. CUT
Gestión Documentos - Podría existir el riesgo de 2. 15/04/2023 3. Memorando
000093- Acción archivamientos y reportarlo al CUT 4. UA- CTDA
3 Administrativ -Bandeja Jefatura – ASIGNADOS: 93 documentos con estado NO LEIDO Y RECIBIDO, siendo el OBS No Aplica
ISO atención y/o archivo por los pendientes de Archivar la no Atención oportuna de los 3. 18/04/2023 4. Lista de asistencia o SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO No Implementado ABIERTO - - - -
2023 a servidores de la UT en el y/o Atender requerimientos a la UT.
Preventiva 3. Solicitar una charla sobre el manejo del SGD y sobre la Directiva 5. CUT /
4. 20/04/2023 acta de reunión
documento más antiguo de fecha 06.02.2023. 37001:2016 N° 0024-2020-MIDIS/PNCM-DE a la UA/CTDA Administrador/
-Bandeja Administración – ASIGNADOS: 196 documentos con estado NO LEIDO Y RECIBIDO, ) SGD corresponden a 5. 29/04/2023 5. Captura de pantalla
4.Brindar la charla a los servidores de la UT Cusco Coordinador SAF/
servidores que ya no de la bandeja del SGD
siendo el documento más antiguo de fecha 02.11.2022. laboran en la actualidad
5.Realizar el seguimiento de los documentos pendientes de Coordinador SCD
-Bandeja Coordinación SAF – ASIGNADOS: 539 documentos con estado NO LEIDO Y atención y/o archivamiento de las bandejas del SGD.
en el PNCM y que por
RECIBIDO, siendo el documento más antiguo de fecha 07.10.2022. desconocimiento no
-Bandeja Coordinación SCD – ASIGNADOS: 10 documentos con estado NO LEIDO Y procedieron a cerrar sus
RECIBIDO, siendo el documento más antiguo de fecha 22.08.2022. documentos.
1. Se verifica que mediante Memorando N° 000018-2023-MIDIS/PNC-UT CUSC, con

(REQUISITO EN RIESGO) Numeral 5.1, 5.2, 5.3 y 5.4 del Manual N° 002-2021-MIDIS
fecha 26 de abril de 2023, se asigna en adición a sus funciones a la Sra. Yeni Sihua
denominado “Manual para la Orientación y Atención Inclusiva a la Ciudadanía en el Ministerio de -Desconocimiento 1. Designar dentro de la UT al personal que cumplirá la función de Quispe - Apoyo Administrativo el cargo de la atención a la ciudadanía en la UT Cusco.
Desarrollo e Inclusión Social” - Personal nuevo en la - No brindar una atención atención a la ciudadanía. 1. Memorando 2.Se verifica que mediante Informe N° 000486-2026-MIDIS/PNCM-UTCUSC, con fecha
Gestión 1. CUT 1. 13/04/2023
000274- EVIDENCIA: En la entrevista realizada a la Administradora (e), la Sra. Yuseli Annel Villa 8.2.1. (ISO Desconocimiento del UT Cusco adecuada a la ciudadanía en Acción 2. Solicitar una charla sobre el Manual para la Orientación y 2. Memorando 26 de abril de 2023, se solicito a la UA un paquete de charlas oara el personal de la UT
4 Administra OBS No Aplica 2. CUT 2. 18/04/2023 EN PROCESO ABIERTO - - - -
2023 Sánchez, el día 03/04/2023, se evidenció que cuenta con conocimiento sobre el protocolo 9001:2015) marco normativo vigente -No se cuenta con los diferentes canales de Preventiva Atención Inclusiva a la Ciudadanía en el Ministerio de Desarrollo e
3. UA/CTDA 3. 20/04/2023
3. Lista de asistencia o Cusco, entre ellas charla acerca del Manual para la Orientación y Atención Inclusiva a la
tiva personal designado para atención Inclusión Social. acta de reunión Ciudadanía, al personal de la UT CUSCO.
presencial de atención a las/los ciudadanas/os de acuerdo con el marco normativo vigente, sin
la función de atención a 3. Brindar la charla al personal designado que cumplirá las 3. Se verifica el Acta de Reunión sobre Sensibilización de la Plataforma de Registro
embargo, se evidenció desconocimiento sobre otros canales de atención y el protocolo a seguir en
la ciudadanía funciones de atención a la ciudadanía en la UT Cusco de Visita el día 25 de mayo de 2023 con la participación del Sr. Alex Gabancho
cada uno de ellos. Fernandez, la cual no corresponde a la accion establecida - NO CONFORME
(REQUISITO EN RIESGO) Numeral 5.1.3 de la Directiva 001-2022-PCM/SIP, Lineamientos para -El servidor encargado
asegurar la integridad y transparencias en las gestiones de intereses y otras actividades a través del registro de visitas en
linea no cuenta con las 1.Solicitar mediante correo electrónico a la UA-CTDA la 1. Se verifica el correo de la Coordinadora de la UT Cusco la Sra. Mariela Gamarra
del registro de visitas en línea y registro de agendas oficiales, aprobado mediante Resolución de credenciales para actualización de las credenciales para el acceso a la plataforma de Guzmán, con fecha 6 de junio de 2023, solicitando el acceso a la plataforma de registro
Secretaría de Integridad Pública 001-2022-PCM-SIP. 7.5.3 (ISO acceder a la plataforma registro de visitas en linea. de visitas en linea.
Gestión 9001:2015, Desconocimiento sobre el debido a que las 1. Correo electrónico
2.Solicitar una charla sobre el manejo de la plataforma de Registro 1. CUT 1. 10/04/2023 2.Se verifica que mediante Informe N° 000486-2026-MIDIS/PNCM-UTCUSC, con fecha
000275- Incumplimiento del marco Acción 2. Memorando
5 Administra EVIDENCIA: OBS No Aplica
ISO manejo de la plataforma de credenciales se
normativo vigente Preventiva
de Visitas en linea. 2. CUT 2. 18/04/2023
3. Lista de asistencia o
26 de abril de 2023, se solicito a la UA un paquete de charlas para el personal de la UT IMPLEMENTADO CERRADO - - - -
2023
tiva Se realizó la revisión de los reportes de registros de visitas del mes de diciembre 2022 , enero y 37001:2016 registro de visita en linea encuentran asignados a 3.Brindar la charla a los servidor encargado de registro de visitas 3. UA/CTDA 3. 20/04/2023
acta de reunión
Cusco, entre ellas la charla acerca del manejo de la plataforma de Registro de Visitas en
febrero 2023, en los cuales la Unidad Territorial Cusco no presentó visitas durante estos ) otro servidor e la UT que en linea de la UT Cusco. linea.
ya no controla el 3. Se verifica el Acta de Reunión sobre Sensibilización de la Plataforma de Registro de
periodos.Sin embargo, en la entrevista realizada al Sr Alex Gabancho encargado de registrar las proceso. Visita el día 25 de mayo de 2023 con la participación del Sr. Alex Gabancho Fernandez.
visitas en linea, indicó que no cuenta con las credenciales para acceder a la plataforma y presentó -Desconocimiento sobre
desconocimiento sobre el proceso del registro de visita en linea. el funcionamiento de la
plataforma
1. Se verifica mediante informe N° 000606-2023-MIDIS/PNCM-UTCUSC,

con fecha 26 de mayo de 2023, la Coordinadora de la UT la Sra. Mariela
Gamarra Guzman informa acerca de la rotura y solicita las especificaciones
técnica para la adquisición del Buzón de Sugerencia a la UA.
REQUISITO: Numeral 5.3.2 de Lineamientos para la Atención de reclamos, consultas y 1. Comunicar y solicitar las especificaciones técnicas del Buzón 1. CUT
1. 13/04/2023 1. Correo electrónico 2. Se verifica mediante memorando N° 000024-2023-MIDIS/PNCM-
sugerencias en el PNCM/ RDE N°352-2020-MIDIS/PNCM y Numeral 5.1 de la RDE N°693-2020- de Sugerencia a UA/CTDA
El Buzón de Sugerencia no
- La ubicación donde Corrección 2. Realizar la adquisición del Buzón de Sugerencia
2. CUT 2. 05/05/2023 2. Informe UTCUSC, con fecha 31 de mayo de 2023, la Coordinadora de la UT la EN PROCESO ABIERTO - - - -
MIDIS-2020-MIDIS/PNCM sobre Procedimiento de Atención de sugerencias en el Programa se encuentra el Buzon 3. Memorando
se encuentra ubicado en Sra. Mariela Gamarra Guzman solicita a la Adminsitradora de la UT
Gestión Nacional Cuna Más.
000276- 8.2.1. (ISO un lugar visible y de fácil de Sugerencia es un Incumplimiento del marco Cusco Sra. Yusely Villa Sanchez realice la gestión de solicitar tres (03)
6 Administra INCUMPLIMIENTO: El Buzón de Sugerencia de la UT no se encuentra ubicado en un lugar NC No Aplica lugar de alto tránsito
2023 9001:2015) acceso en las plataformas - Buzón de
normativo vigente cotizaciones para la adquisición del Buzon de Sugererenfcia y
tiva visible y de fácil acceso en las plataformas o espacios físicos de atención al ciudadano. o espacios físicos de
Sugerencia se posteriormente se remita a la Sede Central para que se autoriuce la
EVIDENCIA: Mediante videollamada se observó que el Buzón de Sugerencia no se encontraba en atención al ciudadano
encuentra roto. adquisición. - EN PROCESO
la zona de atención al ciudadano y se encontraba roto.
Imágenes fotográficas de
Acciones 4.Determinar la nueva ubicación del Buzón de Sugerencia dentro CUT 15/05/2023 la ubicación del Buzon de
de la zona de atención al ciudadano Sugerencia
SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO No Implementado ABIERTO - - - -
Correctivas
Desconocimiento de la Podria existir riesgo de bienes 1.Se verifica que mediante Informe N° 000486-2026-MIDIS/PNCM-UTCUSC,
REQUISITO: VIII de la RDE Nº849-2022-MIDIS/PNCM, DIRECTIVA “GESTIÓN DE BIENES MUEBLES 1. Solicitar la charla sobre las disposiciones de la DIRECTIVA
Gestión PATRIMONIALES DEL PROGRAMA NACIONAL CUNA MÁS ". 7.1.5.1 ISO No remision mensual del normativa GESTIÓN DE faltantes por el motivo de con fecha 26 de abril de 2023, se solicito a la UA un paquete de charlas oara
“GESTIÓN DE BIENES MUEBLES PATRIMONIALES DEL 1. CUT 1.13/04/2023 1. Correo electronico
000277- 9001:2015/ reporte de movimiento de BIENES MUEBLES desconocimiento de cambio de
7 Administra INCUMPLIMIENTO: No remisión mensual del reporte de movimiento de bienes muebles a Control Patrimonial de NC N.A Acción correctiva PROGRAMA NACIONAL CUNA MÁS a la UA el personal de la UT Cusco, entre ellas charla de la Directiva Gestión Bienes No Implementado ABIERTO - - - -
2023 la UA
8.2 ISO bienes muebles a Control PATRIMONIALES DEL usuario, sustraccion o
2. UA 2.28/04/2023 2. Registro de asistencia
tiva 37001:2016 Patrimonial a la UA PROGRAMA deterioro. Muebles Patrimoniales del PNCM.
EVIDENCIA: No se cuenta con reporte mensual de los movimientos de bienes muebles. 2.Brindar la charla 2. SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO
NACIONAL CUNA MÁS
(EVIDENCIA) 1.Acta de reunión u

Si bien el alcance de la certificación del SGCA se encuentra disponible en la carpeta del SGCA- 1.Efectuar una reunión con las Coordinaciones de otro.
INTRANET para los servidores internos y en la pagina web del PNCM para las partes interesadas Servicio y establecer los mecanismos de difusión del 2.Correo
4.3 ISO 1.CUT
Gestión de pertinentes, así mismo la UT de Cusco mediante acta de reunión de fecha 03.03.2023, efectuó la alcance de la certificación el SGCA 21.04.2023 electrónico/Acta de
37001:2016 2. Coordinadoras
8 la Calidad e difusión de la referida información a la Junta directiva del CG Wispan. OM N.A N.A. N.A. N.A. Acción Mejora 2. Comunicar al equipo técnico, los mecanismos de 24.04.2023. reunión u otro. SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO NO IMPLEMENTADO ABIERTO
integridad /ISO de Servicios
difusión sobre alcance. 19.05.2023 3. Evidencia
9001:2015 3. AT
Sin embargo se recomienda continuar fortaleciendo los mecanismos de difusión, para asegurar su 3. Difundir el Alcance de la certificación SGCA a las fotográfica/ actas de
disponibilidad para aquellos miembros del comités de gestión, actores comunales , familias partes interesadas pertinentes reunión.
usuarias y/o a otras partes interesadas, que no con cuentan con accesos a internet o se encuentra
en zonas de intervención alejados.
000279-
2023 1. Se verifica mediante Memorando Multiple N°
Sujetos obligados
000009-2023-MIDIS/PNCM-UTCUSC,con fecha 26 de abril de 2023, la UT
que se encuentra 1. reporte de
Corrección 1. Efectuar la DJI periódica 14.04.2023. de Cusco exhorta a los sujetos obligados de la UT el cumplimiento de
en estado ejecución
la presentación de la Declaraciones Juradas de Intereses, sin embargo
pendiente
no corresponde a la acción planteada - NO CONFORME
(REQUISITO): Numeral 7.2.2 del Manual del Sistema de Gestión de la Calidad y Antisoborno
aprobado con RDE 656-2021-MIDIS/PNCM-DE
Articulo 3° y 5 "sujetos Obligados" de la Ley N° 31227 de fecha 23.07.2021.
(INCUMPLIMIENTO): No se ha realizado la Declaración jurada de intereses ( periódica) dentro No se ha realizado la Desconocimiento y/
de los plazos establecidos. Declaración jurada de falta de
Gestión de 7.2.2 ISO
(EVIDENCIA): intereses ( periódica) entendimiento en el Incumplimiento de
9 la Calidad e NC N.A 37001:2016
integridad (CSAF -Lima Mesco) Con fecha 21.09.2021 efectuó la Dji inicio y su DJI periódica lo efectuó el dentro de los plazos reporte de la Normativa externa
000279-
2023
(REQUISITO): Numeral 7.2.2 del Manual del Sistema de Gestión de la Calidad y Antisoborno
aprobado con RDE 656-2021-MIDIS/PNCM-DE
Articulo 3° y 5 "sujetos Obligados" de la Ley N° 31227 de fecha 23.07.2021.
(INCUMPLIMIENTO): No se ha realizado la Declaración jurada de intereses ( periódica) dentro No se ha realizado la Desconocimiento y/
de los plazos establecidos. Declaración jurada de falta de 1. Se verifica el archivo I.09-9.2 Declaración jurada de intereses, en el
Gestión de 7.2.2 ISO 1. Elaborar un Memorando dirigido a los sujetos obligados
(EVIDENCIA): intereses ( periódica) entendimiento en el Incumplimiento de
9 la Calidad e NC N.A 37001:2016 cual registra lista de miembros de la UT (sujetos abligados); sin
integridad (CSAF -Lima Mesco) Con fecha 21.09.2021 efectuó la Dji inicio y su DJI periódica lo efectuó el dentro de los plazos reporte de la Normativa externa exhortando la responsabilidad de ejecutar las DJI en los
embargo no corresponde a la acción planteada - NO CONFORME
04.04.2023 (correspondiente al periodo 2022), cuando debió realizarse en octubre 2022 , por lo establecidos. declaración jurada plazos establecidos ( Inicio/ periódica). memorando
2. Se verifica una captura (imagen) de un correo, con fecha 31 de mayo
que se considera su ejecución fuera del plazo establecido. de intereses. 1. CUT 14.04.2023 Base de datos
Acción de de 2023, donde adjunta una base de datos del personal en excel, sin
(CSCD -Verónica Peña corrales) Con fecha 02.02.2022, efectuó la Dji inicio. Sin embargo su DJI 2.Elaborar una base de datos de los sujetos obligados y 2.Administrador 24.04.2023. Correo electrónico/ No Implementado ABIERTO - - - -
Correctiva embargo no se visualiza el archivo base de datos para validar si es
periódica correspondiente al periodo 2022, debía ejecutarlo en enero 2023. No se cuenta con sus plazos de inicio y periódico. 3. Administrador. 19.05.2023. adjuntado la base de
conforme - NO CONFORME
registro correspondiente. datos.
3. Se verifica una captura (imagen) de un correo, con fecha 31 de mayo
3. Seguimiento al cumplimiento de la ejecución de las DJI
de 2023, mediante el cual se adjunta la base de datos del personal
de los Sujetos Obligados
(sujeto obligados), sin embargo no se puede validar el seguimiento al
cumplimiento de la ejecución - NO CONFORME
00280-2023
(REQUISITO EN RIESGO): Numeral 5.7 de la Directiva de Gestión de riesgos de los procesos del Desconocimiento de
PNCM, aprobada con RDE 379-2023-MIDIS/PNCM-DE, la importancia de la 1. Se verifica mediante Acta de Reunión, con fecha 2 de mayo de 2023, en
(EVIDENCIA): 6.1 ISO Difusión limitada de la socialización de la agenda de reunión se realizó la socialización de la Matriz de Riesgo del
1. Reforzar la socialización de la matriz de riesgos con
Gestión de Acta de reunión de fecha 17.10.2022, la jefatura de la UT efectuó la socialización de la matriz de NO 9001:2015 matriz de riesgos y matriz de riesgos en 1. CUT/ 1.Acta de reunión u PNCM con la participación del personal AT, CG, EI, UT y Coord. SCD.
Posible desconocimiento Acción todos los servidores de la UT( incluye personal de planta
10 la Calidad e riesgo al siguiente personal : Coordinadores de Servicios, Técnico informático, Administrador , OBS APLI 4.5/ 6.1 ISO planes de tratamiento todo los niveles para Coordinadoras de 24.04.2023. Lista de asistencia . 2. Se verifica mediante Acta de Reunión, con fecha de 11 de abril de 2023, IMPLEMENTADO CERRADO - - - -
integridad de riesgo de los procesos. Preventiva y de campo)
especialista legal, asistentes administrados y especialistas integrales. Sin embargo no se ha CA 37001:2016 con el personal de la evitar la Servicios reunión de implementación de compromisos según los hallazgos de
evidenciado la socialización a los Acompañantes Técnicos de la UT UT materialización de supervisión remota a los procesos de la UT Cusco en el marco del SGCA y
En entrevista se advierte que el asistente administrativo no cuenta con un conocimiento sólido del los riesgos socialización de la RA 243 kit de abrigo y RDE 303-2023.
contenido de la matriz de riesgos aprobada en relación a gestión de recursos humanos. idenficados.
(REQUISITO EN RIESGO): Requisito 5.11.1 b y c de la Directiva denominada “Elaboración,

Aprobación y Control de Documentos Normativos de Gestión, Planes y Registros en el Programa
Nacional Cuna Más”, versión 4 _ RDE N°562-2022-MIDIS/PNCM-DE de fecha 11.07.2022.
carga de Actividad 1. Se verifica que la Lista Maestra de Registro, con fecha 27 de mayo de
(EVIDENCIA): Se evidencio que la UT cuenta con una Lista Maestra de Registros con fecha de
administrativas y 1. Lista Maestra 2023, no contiene los registros mencionados como evidencia de
actualización 24.05.2022, se reviso los siguientes registros: 1. Revisar y actualizar la lista maestra de registro por
operativas que actualizada hallazgo. - NO CONFORME
a) Registro de Informe de seguimiento y asistencia de prestación del servicio de acompañamiento Registro con cada responsable de proceso .
7.5 ISO dificulta la 2.Acta de reunión u 2. Se verifica que el Acta de Reunión, con fecha de 09 de abril de 2023,
Gestión de a familias. registra en ubicación : SGD/ PC NAS de la Coordinadora del Servicio/ PC NAS de la NO información 2.Socializar la Lista Maestra de Registros actualizado con 1. Responsable de 1.28.04.2023
000281- 9001:2015 actualización y Posible fallo en el control Acción Lista de asistencia U socializa la Matriz de Mejora del SGC; no corresponde la accion
11 la Calidad e Especialista Integral. Sin embargo se identifico la incorporación de un nuevo mecanismos OBS APLI desactualizada en el equipo de la UT. cada proceso. 2.12.05.2023. NO IMPLEMENTADO ABIERTO N. A N. A N. A N. A
2023 integridad e ISO seguimiento de los de los registros de la UT Preventiva documento de planteada. - NO CONFORME.
implementado para el resguardo de la dicha información "One drive de Gmail", lo cual no se CA cuanto al aspecto de 3 Designar a un servidor de la UT para que efectué el 2. CUT 3.28.04.2023.
37001:2016 registros comunicación 3. Se verifica el Informe N° 000491-2023-MIDIS/PNCM-UTCUSC, con
encuentra incorporado en la Lista Maestra de registro. ubicación de los control en la actualización de la lista maestra de UT con 3. CUT
transversales en el interna . fecha de 26 de abril de 2023, solicita la creación de Gestor de Hallazgos
registros que son de los responsables de los procesos en la UT.
marco del SGCA 3. Memorando para el ingreso SISGCA y una charla de inducción para el personal de
b) Informe consolidado de vigilancia comunitaria registra en ubicación : SGD/ PC NAS de la competencia de la UT.
la UT Cusco; no corresponde a la acción planteada. - NO CONFORME
Coordinadora del Servicio/ PC NAS de la Especialista Integral. Sin embargo se identifico la
incorporación de un nuevo mecanismos implementado para el resguardo de la dicha información
"One drive de Gmail", lo cual no se encuentra incorporado en la Lista Maestra de registro.
(REQUSITO) Actividad 11 del Procedimiento E2.01.02.01 “Gestión de hallazgos del SGCA",

1. Se verifica mediante Informe N°000490-2023-MIDIS/PNCM-UTCUSC, con
contenido en el Manual de Procesos y Procedimientos de Gestión de la Calidad e Integridad,
Desconocimiento de fecha 26 de abril de 2023, la Coordinadora de la UT Cusco la Sra. Mariela
aprobado mediante RDE N°058-2023-MIDIS/PNCM-DE
la metodología de Gamarra Guzman solicitó a la UIGC las charlas de Gestión de No
(INCUMPLIMIENTO) : La UT no efectuó el registro de las lecciones aprendidas en el SISGCA- 1.-Solicitar la inscripción del personal a la charla de
No se efectuó el Gestión de Conformidades a través de la plataforma Moodle y charla sobre el Manejo
Matriz de Mejora, una vez implementado el plan de acción derivado de la NC gestión de no conformidades a través de la plataforma
registro de las Hallazgos del aplicativo del SISGCA para el personal de la UT Cusco. Si bien no es el
(EVIDENCIA) Moodle(Responsables de los procesos en la UT) y una 1.Correo electrónico
lecciones aprendidas Desconocimiento del medio de verificación establecido se verifica la ejecución de la actividad
Gestión de Código de solicitud : 158-2022 _ NC correspondiente al proceso gestión estratégica de la UT Incumplimiento de la charla en manejo del Aplicativo del SISGCA a la UIGC 1. CUT 1.28.04.2023. 2. reporte
7.1.6 ISO en el SISGCA-Matriz uso de la Acción planteda.
000282-2023 la Calidad e identificado en la Supervisión periodo 2022, cuenta con planes de tratamiento cerrado. NC N.A normativa aplicable 2.- Realizar el seguimiento de la participación del 2.CUT 2.31.05.2023 3. Correo electrónico/ EN PROCESO ABIERTO - - - -
integridad 9001:2015 de Mejora, una vez herramienta Correctiva 2. SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO
Código de solicitud : 157-2022 _ NC correspondiente al proceso Gestión Administrativa de la UT, personal inscrito para la culminación de la charla virtual 3. CUT 3.21.04.2023. ticket en mesa de
implementado el plan tecnológica, debido 3. Se verifica mediante Informe N° 000491-2023-MIDIS/PNCM-UTCUSC,
identificado en la Supervisión periodo 2022, cuenta con planes de tratamiento cerrado. ( solicitar a la UIGC- reporte de participación ) ayuda.
de acción derivado de que el registro lo con fecha 26 de abril de 2023, la Coordinadora de la UT Cusco la Sra.
Código de solicitud : 156-2022 _ NC correspondiente al proceso Gestión Administrativa de la UT, 3. Solicitar la creación del gestor de hallazgos para el
la NC. efectuaba el JUT Mariela Gamarra Guzman solicitó a la UTI la creación de gestor de hallazgo
identificado en la Supervisión periodo 2022, cuenta con planes de tratamiento cerrado. ingreso al SISGCA a la UTI.
Rotación de jefatura para el ingreso al SISGCA y charla de inducción para el personal de la UT
en la UT Cusco. Si bien no es el medio de verificación establecido se verifica la
ejecución de la actividad planteda.
(REQUSITO) Actividad 13 del Procedimiento E2.01.02.01 “Gestión de hallazgos del SGCA"

contenido en el Manual de Procesos y Procedimientos de Gestión de la Calidad e Integridad,
Desconocimiento de fecha 26 de abril de 2023, la Coordinadora de la UT Cusco la Sra. Mariela
aprobado mediante RDE N°058-2023-MIDIS/PNCM-DE
la metodología de Gamarra Guzman solicitó a la UIGC las charlas de Gestión de No
(INCUMPLIMIENTO) : La UT no realizó la evaluación de la eficacia de los planes de acción de las 1.-Solicitar la inscripción del personal a la charla de
Gestión de Conformidades a través de la plataforma Moodle y charla sobre el Manejo
NC identificada en el periodo 2022. gestión de no conformidades a través de la plataforma
No se realizó la Hallazgos del aplicativo del SISGCA para el personal de la UT Cusco. Si bien no es el
(EVIDENCIA) Moodle(Responsables de los procesos en la UT) y una 1.Correo electrónico
Gestión de 10.2 ISO evaluación de la Desconocimiento del medio de verificación establecido se verifica la ejecución de la actividad
Código de solicitud : 158-2022 _ NC correspondiente al proceso gestión estratégica de la UT Incumplimiento de la charla en manejo del Aplicativo del SISGCA a la UIGC 1. CUT 1.28.04.2023. 2. reporte
000283- la Calidad 9001:2015 eficacia de los planes uso de la Acción planteda.
13 identificado en la Supervisión periodo 2022, cuenta con planes de tratamiento cerrado. NC N.A normativa aplicable 2.- Realizar el seguimiento de la participación del 2.CUT 2.31.05.2023 3. Correo electrónico/ EN PROCESO ABIERTO - - - -
2023 e 10.1 ISO de acción de las NC herramienta Correctiva 2. SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO
Código de solicitud : 157-2022 _ NC correspondiente al proceso Gestión Administrativa de la UT, personal inscrito para la culminación de la charla virtual 3. CUT 3.21.04.2023. ticket en mesa de
integridad 37001:2016 identificada en el tecnológica, debido 3. Se verifica mediante Informe N° 000491-2023-MIDIS/PNCM-UTCUSC,
identificado en la Supervisión periodo 2022, cuenta con planes de tratamiento cerrado. ( solicitar a la UIGC- reporte de participación ) ayuda.
periodo 2022. que el registro lo con fecha 26 de abril de 2023, la Coordinadora de la UT Cusco la Sra.
Código de solicitud : 156-2022 _ NC correspondiente al proceso Gestión Administrativa de la UT, 3. Solicitar la creación del gestor de hallazgos para el
efectuaba el JUT Mariela Gamarra Guzman solicitó a la UTI la creación de gestor de hallazgo
identificado en la Supervisión periodo 2022, cuenta con planes de tratamiento cerrado. ingreso al SISGCA a la UTI.
Rotación de jefatura para el ingreso al SISGCA y charla de inducción para el personal de la UT
en la UT Cusco. Si bien no es el medio de verificación establecido se verifica la
ejecución de la actividad planteda.

(REQUSITO) Numeral III del Procedimiento E2.01.02.03 “Identificación y medición de
fecha 26 de abril de 2023, la Coordinadora de la UT Cusco la Sra. Mariela
necesidades/expectativas, medición de satisfacción a usuarias/os e implementación de mejoras",
La UT no efectuó el Gamarra Guzman solicitó a la UIGC las charlas de Gestión de No
contenido en el "Manual de Procesos y Procedimientos de Gestión de la Calidad e Integridad", Desconocimiento del
registró en el aplicativo Conformidades a través de la plataforma Moodle y charla sobre el Manejo
aprobado mediante RDE N°058-2023-MIDIS/PNCM-DE uso de la
SISGCA - Matriz de del aplicativo del SISGCA para el personal de la UT Cusco. Si bien no es el
Gestión de (INCUMPLIMIENTO) : La UT no efectuó el registró en el aplicativo SISGCA - Matriz de Mejora, las 10.2 ISO herramienta 1.-Solicitar una charla en manejo del Aplicativo del 1.Correo electrónico
Mejora, las acciones Incumplimiento de la medio de verificación establecido se verifica la ejecución de la actividad
000284- la Calidad acciones planteadas en relación con la OM identificado producto del análisis de los resultados de 9001:2015 tecnológica, debido Acción SISGCA a la UIGC 1.28.04.2023. 1.28.04.2023. 2. Correo electrónico/
14 NC N.A planteadas en relación normativa aplicable planteada. IMPLEMENTADO CERRADO - - - -
2023 e la encuesta. 10.1 ISO que el registro lo Correctiva 3. Solicitar la creación del gestor de hallazgos para el 3.21.04.2023. 3.21.04.2023. ticket en mesa de
a la OM identificado 2.Se verifica mediante Informe N° 000491-2023-MIDIS/PNCM-UTCUSC, con
integridad (EVIDENCIA) 37001:2016 efectuaba el JUT ingreso al SISGCA a la UTI. ayuda.
producto del análisis fecha 26 de abril de 2023, la Coordinadora de la UT Cusco la Sra. Mariela
Informe N°384-2023-UT/CUSC de fecha 05.04.2023. Rotación de jefatura
de los resultados de la Gamarra Guzman solicitó a la UTI la creación de gestor de hallazgo para el
en la UT
encuesta. ingreso al SISGCA y charla de inducción para el personal de la UT Cusco.
Si bien no es el medio de verificación establecido se verifica la ejecución de
la actividad planteada.
000165-
2023
Administrador de la
UT 30/04/2023 a) Reporte
a) Determinar las actividades y registros generados en el
proceso dse Gestión de Recursos Humanos
(REQUSITO) b) Lista maestra
Numeral 5.1.1, literal a) de la RDE N°281-2022-MIDIS/PNCM-DE Directiva "Disposiciones para la b) Actualizar la lista maestra de registros en el marco de
Administrador de la 30/04/2023 actualizada
implementación de modalidades de trabajo en al contexto del COVID-19 en el Programa Nacional Gestión de Recursos Humanos
Corrección UT SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO
Cuna Más”. a) Rotación del
servidor responsable c) Según lista maestra, establecer un repositorio de la
c) Informe de la
(INCUMPLIMIENTO) No envío del Anexo 3 del proceso. Dificultades en el control información de los registros generados en el marco del
15/05/2023 implementación del
Gestion de No se evidencia envío del informe de la Unidad Territorial Cusco a la UGTH sobre la identificación "Formato Criterios para b) Limitaciones en de asistencia de los cumplimiento de los documentos normativos relacionados
7.1.2 ISO Administrador de la repositorio
15 Recursos de los puestos y/o los/as servidores/as que realizarán Trabajo Remoto, Trabajo Presencial y NC NO establecer los horarios los procesos de servidores, lo que conlleva a Gestión de Recursos Humanos. No Implementado ABIERTO - - - -
9001:2015 UT y TI
Humanos Trabajo Presencial Parcial, así como los horarios, adjuntado el Anexo N° 3 "Formato Criterios para de trabajo según archivo en relación al el riesgo de pagos
establecer los horarios de trabajo según modalidad". modalidad". control de los indebidos
registros generados
(EVIDENCIA) del proceso
La UT Cusco remitió el informe N° 000026-2023-MIDIS/PNCM-UTCUSC (10/01/2023) y N°
0000227-2023-MIDIS/PNCM-UTCUSC (02/03/2023), advirtiéndose que no adjuntan el Anexo N°
3.
Reforzar el cumplimiento de las disposiciones
Acción de a) Coordinadores 30/04/2023 Acta de reunión
establecidas en la directivas vigentes en los servidores de SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO
Correctiva de servicio y/o CUT
la UT
000285-
2023 Administrador de la
(REQUSITO) b) Lista maestra
Numeral 5.2.4, literal b) de la RDE N°281-2022-MIDIS/PNCM-DE Directiva "Disposiciones para la b) Actualizar la lista maestra de registros en el marco de
Administrador de la 30/04/2023 actualizada
implementación de modalidades de trabajo en al contexto del COVID-19 en el Programa Nacional a) Rotación del Gestión de Recursos Humanos
16 Corrección UT SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO
Cuna Más”. servidor responsable
No se evidenció envío c) Según lista maestra, establecer un repositorio de la
del proceso c) Informe de la
del informes / anexos 7 Dificultades en el control información de los registros generados en el marco del
(INCUMPLIMIENTO) 15/05/2023 implementación del
Gestión de y 8 en relación a la de asistencia de los cumplimiento de los documentos normativos relacionados
No se evidencia envío del informe de la Unidad Territorial Cusco a la UGTH con el Anexo N° 7 7.1.2 ISO b) Limitaciones en Administrador de la repositorio
Recursos NC NO modalidad de trabajo servidores, lo que conlleva a Gestión de Recursos Humanos. No Implementado ABIERTO - - - -
"Formato informe de labores efectivas realizadas por el servidor'' y Anexo N° 8 "Formato Reporte 9001:2015 los procesos de UT y TI
Humanos de los servidores de la el riesgo de pagos
de seguimiento y conformidad de labores efectivas, según modalidad de trabajo" (realizado por el archivo en relación al
Unidad Territorial indebidos
jefe inmediato). control de los
Cusco
registros generados
del proceso
(EVIDENCIA)
La Unidad Territorial no presentó informes en relación a este reporte. Reforzar el cumplimiento de las disposiciones
Acción de a) Coordinadores 30/04/2023
establecidas en la directivas vigentes en los servidores de Acta de reunión SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO
la UT
000288-
2023
(REQUISITO) 1. Se verifica que se regularización de las firmas correspondientes en

a) Memorando N°026-2022-MIDIS/PNCM-UGTH de fecha 07.02.2022, con asunto: Actualización las papeletas generadas:
de papeleta de salida de Unidades Territoriales. Regularizar las firmas correspondientes en las papeletas a) Coordinadores 30/04/2023 a) Papeleta de Karen Mabel Sánchez de fecha 06/01/2023
El cambio y/o Corrección Reporte
mantenimiento de generadas, previa revisión de la comisión de servicio de servicio y/o CUT b) Papeleta de Maximiliano Amau Quispe de fecha 05/01/2023
b) Art. 28° y 30 del Reglamento Interno de los Servidores Civiles -Resolución de Dirección Pendiente la regularización de la firma de la Papeleta de Sofia Loaiza
No se evidencia diferentes
Ejecutiva 159-2022-MIDIS-PNCM. Muñoz de fecha 14/12/2022 - NO CONFORMEN
cumplimiento del modalidades de Dificultades en el control
Gestión de trámite de las trabajo de los de asistencia de los
(INCUMPLIMIENTO) 7.1.2 ISO
17 Recursos NC NO papeletas de salida del servidores conllevó a servidores, lo que conlleva EN PROCESO ABIERTO - - - -
La Unidad Territorial Cusco utiliza las papeletas de salida, las cuales cuentan con información y 9001:2015
Humanos personal, de acuerdo a la inobservancia de el riesgo de pagos
firma de la persona o institución visitada, sin embargo se advierte que las papeletas de la muestra
lo señalado en la las diferentes indebidos
no cuentan con firma del jefe inmediato.
normativa normativas
aplicables al control
(EVIDENCIA)
de asistencia Reforzar el cumplimiento de las disposiciones
a) Papeleta de Karen Mabel Sánchez de fecha 06/01/2023 Acción de a) Coordinadores 30/04/2023
b) Papeleta de Maximiliano Amau Quispe de fecha 05/01/2023 establecidas en la directivas vigentes en los servidores de Acta de reunión SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO
c) Papeleta de Sofia Loaiza Muñoz de fecha 14/12/2022 la UT
000289-
2023
Administrador de la
UT 30/04/2023 a) Reporte 1. Se verifica que se regularizo los formatos de inducción general de
José Manuel Mendoza Izaguirre, Roxana Quispe Huaracca y Hamilet
(REQUISITO) proceso dse Gestión de Recursos Humanos
a) Rotación del Quispe Farfán, ingresantes en el periodo 2022, sin embargo no es
Ítem III, literal c) / numeral 8, 9 ,11 de la RDE N°308-2022-MIDIS/PNCM-DE Plan de Inducción b) Lista maestra acorde a la accion planteada. - NO CONFORME.
servidor responsable a) Ausencia de evidencia b) Actualizar la lista maestra de registros en el marco de
2022 Administrador de la 30/04/2023 actualizada 2. Se verifico que la Lista Maestra de Registros no se actualizado sobre
del proceso de la participación de los Gestión de Recursos Humanos
servidores en la Inducción Corrección UT los registros de la Gestion de Talento Humano. - NO CONFORME.
(INCUMPLIMIENTO) 3. Se verifica mediante Informe N°02-2023-PHC/UTCUSC, con fecha 15
No se evidenció los b) Limitaciones en General c) Según lista maestra, establecer un repositorio de la
Gestión de No se evidencia el envío del informe de la Unidad Territorial Cusco a la UGTH sobre la inducción 7.2 c) Informe de la de mayo de 2023, se informó la implementación del repositorio para el
informes y el envío a los procesos de información de los registros generados en el marco del
18 Recursos general. NC NO Competenci 15/05/2023 implementación del almacenamiento de los registros generados relacionados a Gestión de No Implementado ABIERTO - - - -
la UGTH sobre las archivo en relación al b) Incumplimiento de un cumplimiento de los documentos normativos relacionados
Humanos as Administrador de la repositorio Recursos Humanos, sin embargo el Informe no fue generado a traves
inducciones generales control proceso regulado en un a Gestión de Recursos Humanos.
(EVIDENCIA) UT y TI del Sistema de Gestión Documental de la Institución.- OBSERVACIÓN
(disponibilidad) de Documento de Gestión,
Se solicitó los informes y formatos de inducción general de José Manuel Mendoza Izaguirre,
los registros aprobado por la Dirección
Roxana Quispe Huaracca y Hamilet Quispe Farfán, ingresantes en el periodo 2022, sin embargo la
generados del Ejecutiva.
Unidad Territorial no dispone de los informes / registros respectivos que dan cumplimiento de la
proceso
actividad.
1. Se verifica que el Acta de Reunión, con fecha 2 de mayo de 2023, en la
Reforzar el cumplimiento de las disposiciones
Acción de a) Coordinadores 30/04/2023 que participaron (AT, CG,EI Coord. SGD)en las acciones 7,9, 10 se exhorta
establecidas en la directivas vigentes en los servidores de Acta de reunión
Correctiva de servicio y/o CUT sobre el cumplimiento de disposiciones que estan en el mnargo de la
la UT
Gestion de Talento Humano.
000290-
Administrador de la
2023
(REQUISITO) b) Lista maestra
Ítem III, literal c) / 1, 2 y 3 (específica), de RDE N°308-2022-MIDIS/PNCM-DE Plan de Inducción b) Actualizar la lista maestra de registros en el marco de
a) Rotación del Administrador de la 30/04/2023 actualizada
2022 Gestión de Recursos Humanos
servidor responsable a) Ausencia de evidencia Corrección UT SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO
del proceso de la participación de los c) Según lista maestra, establecer un repositorio de la
(INCUMPLIMIENTO) c) Informe de la
No se evidencia envío servidores en la Inducción información de los registros generados en el marco del
No se evidencia el envío del informe de la Unidad Territorial Cusco a la UGTH sobre la inducción 15/05/2023 implementación del
del informe de la b) Limitaciones en Específica cumplimiento de los documentos normativos relacionados
Gestión de específica. 7.2 Administrador de la repositorio
Unidad Territorial los procesos de a Gestión de Recursos Humanos.
19 Recursos NC NO Competenci UT y TI No Implementado ABIERTO - - - -
Cusco a la UGTH archivo en relación al b) Incumplimiento de un
Humanos as
sobre las inducciones control proceso regulado en un
(EVIDENCIA)
específicas del 2022 (disponibilidad) de Documento de Gestión,
Se solicitó los informes y formatos de inducción específica de Belinda Paredes Mendoza, Sharu
los registros aprobado por la Dirección
Motta Zevallos y Katty Huamán Mendoza, correspondiente a los anexos 1 (Registro de asistencia),
generados del Ejecutiva.
anexo 3 (Constancia de Inducción Específica) y anexo 4 (Evaluación de Satisfacción) de las
proceso
citadas personas. Sin embargo la UT Cusco no dispone de los informes respectivos que dan Reforzar el cumplimiento de las disposiciones
cumplimiento de la actividad durante el proceso de supervisión. Acción de a) Coordinadores 30/04/2023
establecidas en la directivas vigentes en los servidores de Acta de reunión SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO
la UT
1.- Retraso en la
consolidación de la
información para la
elaboración del programa
de mantenimiento a los
(REQUISITO)
1.- Vacaciones del equipos informáticos a
Numeral 4.2.9 de la Directiva "Mantenimiento de Equipos Informáticos, Hardware y Software, No se remitió el 1.- Responsable
personal de TI, sin nivel de entidad.
Respaldo de la Información Digital y uso del Sistema de Mesa de Ayuda en el Programa Nacional Programa de del proceso de 1.- Correo electrónico, 1. Se verifica mediante correo, con fecha 31 de mayo de 2023, se remite el
designar un personal 1.- Establecer un cronograma de actividades a cumplir en
Gestión de Cuna Más " aprobado mediante RDE N° 1707-2021-MIDIS/PNCM. mantenimiento tecnologías de la adjuntando el informe de mantenimiento de equipos informáticos 2023 y formato Programa
de reemplazo. 2.- Al no contar con la el marco del proceso de gestión de tecnología de
tecnología 7.1.3 de la preventivo de los información cronograma de de mantenimiento preventivo de equipos informáticos del PNCM - 2023.
000291- programación de la UT, la Acción información en la UT de acuerdo a las normativas. 1.- 15/04/2023
20 s de la (INCUMPLIMIENTO) No se remitió el Programa de mantenimiento preventivo de los equipos NC N.A. ISO equipos informáticos actividades. 2. Se verifica el formato Programa de mantenimiento preventivo de EN PROCESO ABIERTO - - - -
2023 2.- No planificación sede central programa el Correctiva 2.- 31/05/2023
Informació informáticos de la UT en los plazos establecidos (setiembre del año anterior). 9001:2015 de la UT en los plazos 2.- Responsable equipos informáticos del PNCM - 2023, sin embargo no es acorde a la
de actividades del mantenimiento de los 2.- Reportar el cumplimiento según cronograma, con
n establecidos del proceso de 2.- Reporte de acción planteada, no evidencia el reporte de cumplimiento de
Proceso de equipos informáticos, lo frecuencia mensual al JUT
(EVIDENCIA) (setiembre del año tecnologías de la actividades mantenimiento en junio. - NO CONFORME
Tecnologías de la cual podría generarse un
Informe N° 0025-2022-MIDIS/PNCM-UTUCUS-PHC, de fecha 23/05/2022(periodo 2022) anterior). información
Información riesgo de no programar el
Informe N° 0011-2023-MIDIS/PNCM-UTUCUS-PHC, de fecha 03.04.2023 (periodo 2023)
mantenimiento a la
totalidad de los equipos
y/o cruce de actividades
para su ejecución de la
UT.
1.- Responsable
(REQUISITO EN RIESGO):
1.- Establecer un cronograma de actividades a cumplir en del proceso de 1.- Correo electrónico,
Numeral 5.1.1 inciso i) de la Directiva "Mantenimiento de Equipos Informáticos, Hardware y 1.- Vacaciones del
el marco del proceso de gestión de tecnología de tecnologías de la adjuntando el
Software, Respaldo de la Información Digital y uso del Sistema de Mesa de Ayuda en el Programa 7.5.3 personal de TI, sin
información en la UT de acuerdo a las normativas. información. cronograma de
Nacional Cuna Más " aprobado mediante RDE N° 1707-2021-MIDIS/PNCM. Control de FICHA DE ATENCIÓN designar un personal
Gestión de actividades.
(EVIDENCIA) Información DE MANTENIMIENTO de reemplazo. Podría no evidenciarse la 1.- 15/04/2023
tecnología 2.- Reportar el cumplimiento según cronograma, con 2.- Responsable
000292- Se revisaron las "FICHA DE ATENCIÓN DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y/O Documenta PREVENTIVO Y/O debida ejecución del Acción 2.- 31/05/2023
21 s de la OBS N.A. frecuencia mensual al JUT. del proceso de 2.- Reporte de SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO No Implementado ABIERTO - - - -
2023 CORRECTIVO" del periodo 2022: da ISO CORRECTIVO no 2.- No planificación proceso y la conformidad Preventiva 3.- 28/04/2023
Informació tecnologías de la actividades
Equipo: CPU OPTIPLEX7050 - Serie: DDSVHN2 9001:2015/I presenta un adecuado de actividades del por parte del usuario 4.- 12/05/2023
n 3.-Realizar la solicitud a UTI, para la orientación en le información.
Equipo: CPU COMPAQ ELITE 8300-Serie: MXL2450PB3 SO registro de información Proceso de
debido llenado en la ficha de mantenimiento. 3.- Correo electrónico.
Equipo: Laptop: PROBOOK 440 - Serie: 2CE3392GFW 37001:2016 Tecnologías de la
3.- JUT.
Las cuales no presentan información completa (no consigna firmas del usuario final y del TI, Información
4.- Ejecutar la charla correspondiente. 4.- Lista de asistencia
periodo de ejecución, entre otros).
4. UTI
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NC
OBS UNIDAD TERRITORIAL DE CAJAMARCA FECHA DE LA SUPERVISIÓN:
(1)
25, 26 y 27 de abril de 2023
OM
HALLAZGO (2) HALLAZGO APRENDID FECHA DE ¿FUE COMENTAR
TIPO DE ACCIÓN (4) PLANTEAMIENTO DE LA ACCIÓN COMENTARIOS ESTADO AS EVALUACI
EFICÁZ? IOS
ÓN
EVIDENCIA:
En entrevista realizado al Sr. Joel (ET) y a la Sra. Milagros (ET) se evidencia
que tienen accesos a la INTRANET, y muestran el acceso a Política,
Objetivos del SGCA, entre otros, sin embrago, no ubican los documentos
normativos asociados al proceso de "Seguimiento al funcionamiento de los
servicios". Caso similar, si bien ubican en la INTRANET los formatos
1. Solicitar a la UIGC orientación de accesos a os
editables de la RDE 303-2023-DE, sin embrago, no muestra conocimiento al
Gestión de la documentos normativos y formatos editables.
acceso de los formatos editables de otros procesos, tales como, del proceso ACCIÓN DE
000119-2023 2 Calidad e OM 2. Brindar las orientaciones requeridas. SIN EVIDENCIA FUERA DE PLAZO NO IMPLEMENTADO ABIERTO N. A N. A N. A N. A
de gestión de adminitración. MEJORA
integridad 3.Compartir con los servidores de la UT las
orientaciones.
Por lo que es importante continuar fortaleciendo con los servidores la
ubicación de la documentación.
No obstante se verifica Acta de reunión de fecha 20.03.2023, se ha

socializado las lecciones aprendidas de las NC identificadas en al
supervisión periodo 2022.
REQUISITO EN RIESGO: Requisito 5.11.1 b y c de la Directiva

denominada “Elaboración, Aprobación y Control de Documentos Normativos
de Gestión, Planes y Registros en el Programa Nacional Cuna Más”, versión
4 _ RDE N°562-2022-MIDIS/PNCM-DE de fecha 11.07.2022.
1. Revisar y actualizar la lista maestra de registro por
EVIDENCIA:
cada responsable de proceso .
Se verifica Acta de Reunión de fecha 03/04/2023 de la socializó de la Lista
maestra de registros con los servidores de la UT.
Gestión de la 2.Socializar la Lista Maestra de Registros actualizado
Asi mismo, se verifica que la referida Lista tiene fecha actualización el ACCIÓN
000120-2023 3 Calidad e OBS con el equipo de la UT. SIN EVIDENCIA FUERA DE PLAZO NO IMPLEMENTADO ABIERTO N. A N. A N. A N. A
30.03.2023; sin embrago, en ella, se observa que: PREVENTIVA
integridad
- Se han registrado registros no generados por la UT (Ejm. Matriz de
3 Designar a un servidor de la UT para que efectué el
riesgos, entre otros),
control en la actualización de la Lista maestra de UT
- Se han registrado formatos no vigentes tales como la Matriz de lecciones
con los responsables de los procesos en la UT.
aprendidas.
- y se ha registrado que la ubicación del registro "Programación y ejecución
anual visitas de seguimiento - SAF" es en la PC de Coodinador SCD,
imposibilitando el acceso por otros servidores pertinetes.
REQUSITO EN REISGO: Numeral III del Procedimiento E2.01.02.03

“Identificación y medición de necesidades/expectativas, medición de 1. Socializar al personal de la UT en el procedimiento
satisfacción a usuarias/os e implementación de mejoras", contenido en el de "Identificación y medición de
"Manual de Procesos y Procedimientos de Gestión de la Calidad e necesidades/expectativas, medición de satisfacción a
Integridad", aprobado mediante RDE N°058-2023-MIDIS/PNCM-DE usuarias/os e implementación de mejoras".
Gestión de la EVIDENCIA: 2. Designar a otros servidores en los roles de "Gestor

ACCIÓN
000121-2023 4 Calidad e Se verifica la socialización de los resultados con el equipo técnico de la UT a OBS de hallazgos" y "Gestor de Calidad" SIN EVIDENCIA FUERA DE PLAZO NO IMPLEMENTADO ABIERTO N. A N. A N. A N. A
PREVENTIVA
integridad través de WhatsApp de fecha 23.03.2023, en donde se dispuso que brinden
aportes de planteamiento de acciones de mejora. Así mismo, se verifica que 3. Solicitar usuario de "Gestor de hallazgos" y "Gestor
con Informe N°547-2023-MIDIS/PNCM-UTCJMR la UT comunicó a la UIGC de Calidad", para otros servidores.
al análisis del resultado y el planteamiento de acciones de mejora en la
Matriz de mejora, sin embargo estas acciones no han sido registradas en el 4. Capacitar a los usuario de "Gestor de hallazgos" y
aplicativo SISGCA, cabe precisar que la UT cuenta con servidores de "Gestor de Calidad", en el uso del aplicativo SISGCA.
"Gestor de Calidad" y "Gestor de Hallazgos".
1. Fortalecer y socializar el proceso de ejecución de

los encargos con el equipo técnico de la UT.
2. Remitir vía correo electrónico alertas de fechas de

000124-2023 7 NC Acción Correctiva SIN EVIDENCIA FUERA DE PLAZO NO IMPLEMENTADO ABIERTO
vencimiento a los responsables de la ejecución de
encargos, y en caso de no presentarlo dentro de los
plazos, comunicar desde la Administración al CUT
para que se emita el Memorando.
1. Remitir reporte de movimiento de bienes muebles a
000125-2023 Corrección Control Patrimonial de la UA, de los meses de mayo, SIN EVIDENCIA FUERA DE PLAZO NO IMPLEMENTADO
REQUISITO: VIII de la RDE Nº849-2022-MIDIS/PNCM, DIRECTIVA junio
“GESTIÓN DE BIENES MUEBLES PATRIMONIALES DEL PROGRAMA
NACIONAL CUNA MÁS ", la cual establece remitir mensualmente el reporte
de movimientos de bienes muebles que se hayan producido en la Unidad
Territorial, conforme al Anexo N° 6. Este reporte debe ser remitido a más
Gestión de tardar el quinto día hábil del mes siguiente.
Ha ser completado posteriormente por la UT
8 Administración / NC ABIERTO
en el aplicativo SISGCA
Logística INCUMPLIMIENTO: No remisión mensual del reporte de movimiento de
bienes muebles a Control Patrimonial de la UA 1. Solicitar la charla sobre las disposiciones de la
DIRECTIVA “GESTIÓN DE BIENES MUEBLES 1.Se verifica correo de solicitud de charla, de fecha
EVIDENCIA:La Asistente Administrativo de la UT Cajamarca (Srta. PATRIMONIALES DEL PROGRAMA NACIONAL 09/06/2023.
Acción Correctiva NO IMPLEMENTADO
CUNA MÁS a la UA
MARIBEL LUCILA MAMANI CRUZ) manifiesta que que desde la UT no se
emite un reporte mensual de los movimientos de bienes muebles. 2. SIN EVIDENCIA - FUERA DE PLAZO
2.Brindar la charla
a) Sensibilización de la Directiva "Disposiciones para

la implementación de modalidades de trabajo en al
contexto del COVID-19 en el Programa Nacional
Cuna Más”
b) Establecer un repositorio de la información de los

registros generados en el marco del cumplimiento de
los documentos normativos relacionados a Gestión
de Recursos Humanos.
000166-2023 9 NC Acción Correctiva SIN EVIDENCIA FUERA DE PLAZO NO IMPLEMENTADO ABIERTO
c) Actualizar la lista maestra de registros en el marco
de Gestión de Recursos Humanos
d) Almacenar los registros en el repositorio

establecido
e) Exhortar a los responsables de los procesos en la

carga de los registros en los repositorios establecidos
a) Sensibilización del Plan de Inducción 2023
b) Establecer un repositorio de la información de los

10 NC Acción Correctiva c) Actualizar la lista maestra de registros en el marco SIN EVIDENCIA FUERA DE PLAZO NO IMPLEMENTADO ABIERTO
de Gestión de Recursos Humanos
d) Almacenar los registros en el repositorio

establecido
e) Exhortar a los responsables de los procesos en la

a) Establecer un repositorio de la información de los

b) Actualizar la lista maestra de registros en el marco

000128-2023 11 NC Acción Correctiva de Gestión de Recursos Humanos SIN EVIDENCIA FUERA DE PLAZO NO IMPLEMENTADO ABIERTO
c) Almacenar los registros en el repositorio

establecido
d) Exhortar a los responsables de los procesos en la

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NC
OBS UT PASCO (1)
FECHA DE LA SUPERVISIÓN: 08, 09 y 10 de mayo 2023.
OM
TIPO DE
ESTADO DEL S
N° PROCESO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO HALLAZGO FECHA DE
FECHA DE MEDIO DE HALLAZGO APRENDID ¿FUE COMENTA
(2) PLANTEAMIENTO DE LA ACCIÓN RESPONSABLE SEDE COMENTARIOS ESTADO EVALUACI
IMPLEMENTACIÓN VERIFICACIÓN AS EFICÁZ? RIOS
ÓN
1. Socializar con el personal CAS de la UT el 1. Acta de reunión o lista

Memorando Múltiple N°000075-2023-MIDIS/PNCM- de asistencia y
1. CUT UT 1) 06/06/2023 SIN EVIDENCIA FUERA
000361-2023 1 NC UGTH, y el correcto llenado de los formatos. pantallazos WhatsApp NO IMPLEMENTADO ABIERTO
2. ADM Pasco 2) 06/06/2023 DE PLAZO
2. Reportar al JUT el cumplimiento del control de salida para convocatoria. .
a campo del personal. 2. Informe al CUT.
(Hallazgo fuera del alcance del SGCA implementado) Coordinar y suscribir con los CG del SCD las adendas CUT SIN EVIDENCIA FUERA
REQUISITO: Modelo N° 03 y N° 05 de la Acción vinculada "SUSCRIPCIÓN Y RENOVACIÓN CUT 9.7.2023 Documental NO IMPLEMENTADO
respectivas agregando las cláusulas anticorrupción. PASCO DE PLAZO
DE CONVENIOS DE COOPERACIÓN" (pág. 119 y 129), de la "Directiva Modelo de Cogestión Comunal para la
Implementación y Funcionamiento de los servicios del PNCM" versión 3, aprobado por la RDE n° 1039-2022-
MIDIS/PNCM-DE de fecha 26.12.2022, y anexo 23 de la "Directiva Modelo de Cogestión Comunal para la
Implementación y Funcionamiento de los servicios del PNCM" versión 4, aprobado por la RDE n° 220-2023-
GESTIÓN DE
MIDIS/PNCM-DE de fecha 23.2.2023. Ha ser completado posteriormente por la UT en
000130-2023 2 ASUNTOS NC ABIERTO
INCUMPLIMIENTO: No inclusión de las cláusulas anticorrupción a los convenios de cooperación del SCD. el aplicativo SISGCA
LEGALES
EVIDENCIA: El SCD presenta un universo de 17 comités de gestión, presentándose como muestra los siguientes
CG: Virgen Purísima Tupac, Tupac Amaru, Paz y Amor, Granito de oro y Acobamba.
1. Capacitar a los CG y AT, el la correcta suscripción de
En relación al presente punto, se evidencia que las adendas de los convenios de cooperación de los siguientes los convenios / adendas.
CG Túpac Amaru (con. 313-14),Paz y amor (con. 8-14) y Acobamba (con 222-14), han omisión de la cláusula 2. Solicitar a la UTAI la verificación de las adendas CUT 1. Acta de reunión. SIN EVIDENCIA FUERA
1, 2. CUT 9.7.2023 NO IMPLEMENTADO
anticorrupción. suscritas, así como realizar coordinaciones previas en PASCO 2. Correo electrónico DE PLAZO
caso corresponda para la correcta suscripción de los
convenios/adendas.
1. Se verifia Correo
REQUISITO: Numerales 5.6.2 de la Directiva N°0024-2020-MIDIS/PNCM-DE denominada " Lineamientos y electrónico de fecha
Procedimientos que regulan el uso del Sistema de Gestión Documental en el Programa Nacional Cuna Más" 22/05/2023.
aprobado con RDE N°444-2020-MIDIS/PNCM-DE. 2. Se verifica Correo
electrónico de fecha
EVIDENCIA: Si bien el personal de la UT Pasco viene realizando la atención oportuna y/o archivamiento de los 1.Solicitar a los servidores la revisión, atención y 29/05/2023, de fecha
documentos asignados mediante el Sistema de Gestión Documental. Sin embargo, se observó documentos archivamiento de los documentos pendientes en un 1. CUT 07/06/2023 y de fecha
asignados pendientes de archivar y/o atender, como se detalla: plazo de cinco (5 ) días. 2. Administrador/ 1. 22/05/2023 22/05/2023.
-Bandeja Jefatura – NO LEIDOS: 17, RECIBIDOS: 121, ASIGNADOS: 17. El documento más antiguo es de 2. Reportar el seguimiento de los documentos Coordinador SAF / 2. 29/05/2023 3. Se verifica Memorando
Gestión UT 3. Memorando IMPLEMENTADO
000132-2023 4 fecha 04.01.2023. OBS pendientes y/o archivamiento y reportarlo al CUT Coordinador SCD 3. 29/05/2023 55-2023-UT PASC de fecha ESTADO N. A N. A N. A N. A
Administrativa Pasco 4. Lista de asistencia o
-Bandeja Administración – NO LEIDOS: 3, RECIBIDOS: 9, ASIGNADOS: 9. El documento más antiguo es de 3. Solicitar una charla sobre el manejo del SGD y sobre 3. CUT 4. 02/06/2023 26.05.2023 remitido a la UA.
acta de reunión
fecha 04.04.2023. la Directiva N° 0024-2020-MIDIS/PNCM-DE a la 4. UA- CTDA 4. Se verifica mediante Acta de
-Bandeja Coordinación SAF – NO LEIDOS: 0, RECIBIDOS: 1045, ASIGNADOS: 47. El documento más antiguo UA/CTDA Reunión, con fecha 31 de
es de fecha 10.03.2021. 4.Brindar la charla a los servidores de la UT Pasco. mayo de 2023, qye se brindo
-Bandeja Coordinación SCD – NO LEIDOS: 8, RECIBIDOS: 0, ASIGNADOS: 64. El documento más antiguo es la Charla sobre el manejo del
de fecha 20.04.2021 Sistema de
Se evidenció que varios de los documentos pendientes de Archivar y/o Atender corresponden a servidores que ya Gestión Documental a los
no laboran en la actualidad en el PNCM y que por desconocimiento no procedieron a cerrar sus documentos. servidores de la UT Pasco.
REQUISITO: Numeral 5.3.2 y 8.3 de la Directiva N° 22-2020-MIDIS/PNCM-DE denominada "Lineamientos que

regulan los procesos archivísticos del PNCM", aprobada mediante RDE 438-2020-MIDIS/PNCM y del Programa
de Control de Documentos Archivísticos del Programa Nacional Cuna Más, aprobado por RDE
456-2021-MIDIS/PNCM-DE 1. Realizar la transferencia documental ( incluyendo el
1. Memorando
Gestión INCUMPLIMIENTO: Transferencias documentales no ejecutadas al Archivo Central, de los documentos con más inventario y el acta de transferencia) al Archivo Central 1. CUT UT 1. 22/09/2023 SIN EVIDENCIA FUERA Ha ser completado posteriormente por la UT en
000133-2023 5 NC incluyendo el inventario y NO IMPLEMENTADO ABIERTO
Administrativa de 3 años de antigüedad. conforme con los plazos establecidos en el Cronograma Pasco DE PLAZO el aplicativo SISGCA
acta de transferencia
EVIDENCIA: Se evidencia que la Unidad Territorial cuenta con acervo documental del año 2015 al 2023, no se Anual de Transferencias Documentales del PNCM.
cuenta con evidencias de transferencias documentales del Archivo de Gestión de la UT al Archivo Central
conforme con lo establecido en el Programa de Control de Documentos Archivísticos del PNCM y la directiva
vigente.
REQUISITO EN RIESGO:
Actividad 12 del Procedimiento E2.01.02.01 “Gestión de hallazgos del SGCA", contenido en el Manual de
Procesos y Procedimientos de Gestión de la Calidad e Integridad, aprobado mediante RDE
1. Socialización con el personal de la UT las lecciones
N°058-2023-MIDIS/PNCM-DE
Gestión de la aprendidas registradas en el SISGCA. 1 y 2. Lista de asistencia
1. CUT ACTIVIDAD PENDIENTE
000138-2023 10 Calidad e OBS 2. Socializar con el personal el procedimiento de UT 6/15/2023 o Acta de reunión. NO IMPLEMENTADO ABIERTO N. A N. A N. A N. A
EVIDENCIA: 2. CUT/CSAF/CSCD FUERA DE FECHA.
Integridad "Gestión de hallazgos", enfatizando los temas
Se verifica que el 30.03.2023 a través del aplicativo SISGCA-Matriz de Mejora, la UT ha realizado el registro de
relacionados a lecciones prendidas.
las lecciones aprendidas de las NC identificadas en el periodo 2022.
Respecto a la socialización la UT muestra el Acta de reunión de fecha 24.02.2023, esta fecha no guarda relación
con la fecha del registro de la Lecciones Aprendidas.
1. Revisar y actualizar la lista maestra de registro por

cada responsable de los procesos de la UT (Gestión
estratégica, Gestión de la Calidad e Integridad, Gestión 1. Se verifica Memorando
de Seguimiento y Evaluación, Gestión de Administrativa, 119-2023-MIDIS/PNCM-
1. Lista Maestra UTPASC de fecha
Gestión de Recursos Humanos, Gestión de Tecnologías
1. Responsable de actualizada
de Información, Gestión de Comunicaciones, Gestión de 15.06.2023 de la remisión EN PROCESO
cada proceso. UT 6/15/2023
Asuntos Jurídicos, Gestión del Servicio de
2. CUT/CSAF/CSCD 2.Acta de reunión u Lista de la Lista de registros.
Acompañamiento a Familias, Gestión del Servicio de
de asistencia
REQUISITO EN RIESGO: Requisito 5.11.1 b y c de la Directiva denominada “Elaboración, Aprobación y Control Cuidado Diurno). 2. ACTIVIDAD PENDIENTE
de Documentos Normativos de Gestión, Planes y Registros en el Programa Nacional Cuna Más”, versión 4 _ RDE - FUERA DE PLAZO.
N°562-2022-MIDIS/PNCM-DE de fecha 11.07.2022. 2. Socializar la Lista Maestra de Registros actualizado
INCUMPLIMIENTO: Uso de Lista Maestra de registro no vigente, con información desactualizada. con el equipo de la UT.
EVIDENCIA:
Gestión de la
000139-2023 En Lista de Asistencia de fecha 29/03/2023, se verifica que el CUT de la UT ha socialización la Lista Maestra de Ha ser completado posteriormente por la UT en
11 Calidad e NC ABIERTO
Registros actualizada el 01.02.2023, al personal de la UT. el aplicativo SISGCA
Integridad
Sin embargo, la referida Lista es en formato no vigente, así mismo, en ella, se observa que:
- Se han registrado registros no generados por la UT (Ejm. Matriz de riesgos, entre otros), 1. Documentar la programación de la revisión y 1. Se verifica Carta N° 072-
- Se han registrado formatos no vigentes tales como la Matriz de lecciones aprendidas. actualización de las Lista Maestra, y de la revisión de la 2023-MIDIS-UTPAS de
- entre otros. ubicación de los registros declarados en la Lista solicitud. PENDIENTE LA
Maestra. PROGRAMACIÓN.
1. CUT 1. Memorando
EN PROCESO
2. Designar a un servidor de la UT para que verifique 2. CUT UT 6/15/2023 2. Memorando
que los registros se encuentran controlados según lo 3. Persona/s 3. Informe al CUT. 2. Se verifica Carta N° 071-
declarado en el Lista Maestra de Registro. designadas 2023-MIDIS-UTPAS de
designación .
3. Verificar la ubicación de los registros, según lo
declarado en la Lista Maestra de registros. 3. ACTIVIDAD PENDIENTE
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NC
OBS Unidad Territorial de Puno (1)
FECHA DE LA SUPERVISIÓN: 22,23 y 24 de mayo 2023.
OM
TIPO DE LECCIONES
N° PROCESO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO ESTADO DEL HALLAZGO
HALLAZGO (2) APRENDIDAS FECHA DE COMENTAR
PLANTEAMIENTO DE LA ACCIÓN RESPONSABLE SEDE FECHA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIO DE VERIFICACIÓN COMENTARIOS ESTADO ¿FUE EFICÁZ?
EVALUACIÓN IOS
a) 26/05/2023
a) Acta de reunión
REQUISITO a) Sensibilización del Plan de Inducción 2023
a) UGTH
Ítem III, literal c) / numeral 8, 9 ,11 (general), de RDE N°308-2022-MIDIS/PNCM-DE Plan de Inducción
2022.
b) 15/06/2023
INCUMPLIMIENTO b) Realizar un mapeo de actividades a realizar en el marco de
b)UT/ Administrador de UT
Se evidenció envío del informe de inducción general con los anexos respectivos a la UGTH, fuera del Gestión de Recursos Humanos, según la normativa vigente.
Gestión de b) Cuadro excel SIN EVIDENCIA FUERA
000362-2023 1 plazo. NC UT PUNO NO IMPLEMENTADO ABIERTO
Recursos Humanos DE PLAZO
EVIDENCIA c) Realizar una redistribución en el equipo administrativo de las
c) 22/06/2023
Informe N° 000589-2023-MIDIS/PNCM-UTPUN (22/05/2023) - Informe de Inducción General : Lisbeth actividades determinadas.
c)UT / Administrador de UT
Rosario Carreón Apaza, Hember Limache Catarí y Daniel Callo Mamani Ruiz(Ultima sesión de
inducción 06 y 07 de febrero de 2023). d) Socializar con el equipo administrativo las actividades mapeadas
y las responsabilidades para su cumplimiento.
d)UT / Administrador de UT d) 26/06/2023 c) y d) Acta de reunión
REQUISITO: Numeral 7.2.2.1 c), d) , e), h) a k) de la Directiva "Administración del Fondo de Caja Chica
de la Sede Central, Unidades Territoriales y Oficinas de Coordinación Territorial del Programa Nacional
Cuna Más - 2023".
INCUMPLIMIENTO: No se hace uso del recibo provicional para los gastos con fondos de la caja chica
1. Solicitar a la Unidad de Administración una charla sobre el uso
de la UT Puno.
de los formatos aplicables, para los gastos con fondos de la caja 1 UT
EVIDENCIA: 1. 22/06/2023 1 Correo electronico o
Gestión chica. 2. UA (Contabilidad - UT PUNO/ SEDE SIN EVIDENCIA FUERA
000363-2023 2 - Rendición N° 001-2023 de fecha 28 de marzo 2023 - Boleta de Venta N° 002-07727 por el importe NC 2. 07/07/2023 Memo. NO IMPLEMENTADO ABIERTO
Administrativa 2. Fortalecer los conocimiento de las/los servidoras/es a traves de Tesoreria). CENTRAL DE PLAZO
de S/ 352.00 de Milagros Janeth Bedoya Yucra, con fecha de emisión 27/02/2023 y fecha pagado 2. Lista de asistencia.
la realización de una charla.
27/02/2023, Factura Electrónica N° E001-36, por el importe de S/ 68.00 de Gregorio Pancca Pancca,
con fecha de emisión 07/03/2023 y pagado por el responsable de la caja chica 07/03/2023.
- Rendición N° 005-2022 de fecha 02 de diciembre 2022 - Boleta electrónico N° E001-111 por el
importe de S/ 80.00 de Jesús Silvestre Suaña Cahuí, con fecha de emisión 11/11/2022 y fecha pagado
11/11/2022.
REQUISITO:
En el numeral 7.8.1 literal (a) de la Directiva de Gestión de Recursos Financieros en el marco del
Modelo de Cogestión Comunal del PNCM de la RDE 292-2023-MIDIS/PNCM-DE
SIN EVIDENCIA FUERA
EVIDENCIA: DE PLAZO
Según la base de datos de contabilidad, la UT de PUNO mantiene (16) justificaciones pendientes del
1. Continuar fortaleciendo a los miembros de la Junta Directiva y
año 2022 y (25) justificaciones pendiente del año 2023, las cuales corresponde a los CG del SCD y
Apoyos Administravos de Comités de Gestión el cumplimiento de
SAF.
los plazos.
Al entrevistar a la Srta. BEATRIZ AVELINA CHOQUE RUELAS (Asistente Administrativo) muestran
2. Remitir a la UA las 16 justificaciones del ejercicio 2022 y las 25 1. JUT, EQUIPO 1. ACTA DE REUNIÓN
que mediante cartas, se cumplió con notificar y solicitar a los CG, el informe de las justificaciones 1.- 15/06/2023
justificaciones del ejercicio 2023 del SCD y SAF. ADMINISTRATIVO Y 2.- INFORME
Gestión pendientes y/o levantamiento de las observaciones identificadas en el proceso de revisión de las 2.- 30/06/2023
000364-2023 3 OBS 3. Solicitar a la Unidad Operativa de Atención Integral, una COORDINADORES UT PUNO 3.- CORREO NO IMPLEMENTADO ABIERTO
Administrativa justificaciones: 3.- 15/06/2023
asistencia tecnica sobre Matriz de Seguimiento de las 2. JUT, ADMINISTRADOR. ELECTRONICO O
justificaciones , para el equipo tecnico y administrativo de la UT. 3. JUT. MEMORANDO.
Carta Nº 229-2023-MIDIS/PNCM-UT PUNO 19/05/2023 (dirigida al Sr QUISPE LIMA JOSE
ANTONIO - CG NUEVA GENERACION MACARI)
Carta Nº 226-2023-MIDIS/PNCM-UT PUNO 19/05/2023 (dirigida al Sra. QUENTASI FLORES
AMANDA - CG SUMAC TIKARI QUISCHUARA) SIN EVIDENCIA FUERA
Carta Nº 232-2023-MIDIS/PNCM-UT PUNO 19/05/2023 (dirigida al Sr. MAYTA DEZA MELISSA DE PLAZO
GABRIELA - CG ANTAUTA SAN ANTON )
Carta Nº 234-2023-MIDIS/PNCM-UT PUNO 19/05/2023 (dirigida al Sra. CCAPA PEREZ NELIDA - CG
MARIA AUXILIADORA)
REQUISITO
Numeral 4.2.9 de la Directiva "Mantenimiento de Equipos Informáticos, Hardware y Software, Respaldo 1.- Capacitación de reforzamiento.
de la Información Digital y uso del Sistema de Mesa de Ayuda en el Programa Nacional Cuna Más "
aprobado mediante RDE N° 1707-2021-MIDIS/PNCM. 2.- Establecer un cronograma de actividades a cumplir en el marco 1.- UTI
Gestión de del proceso de gestión de tecnología de información en la UT de 1.- 15/06/2023 1.- Lista de asistencia.
SIN EVIDENCIA FUERA
000365-2023 4 tecnologías de la INCUMPLIMIENTO NC acuerdo a las normativas. 2.- TI UT PUNO 2.- 22/06/2023 2.- Informe de la UT NO IMPLEMENTADO ABIERTO
DE PLAZO
Información No se remitió el Programa de mantenimiento preventivo de los equipos informáticos de la UT en los 3.- 09/06/2023 3.- Informa de la UT.
plazos establecidos (setiembre del año anterior). 3.- Revisar la programación remitida según el programa de 3.- TI
mantenimiento general vigente y/o actualizar la programación y
EVIDENCIA remitir a UTI ( de corresponder )
Informe N° 586-2023-MIDIS/PNCM-UTPUN, de fecha 22.05.2023 (periodo 2023)
(REQUSITO) Actividad 12 y13 del Procedimiento E2.01.02.01 “Gestión de hallazgos del SGCA",
contenido en el Manual de Procesos y Procedimientos de Gestión de la Calidad e Integridad, aprobado 1.23.06.2023.
1.-Realizar la socialización de las lecciones aprendidas producto de 1. JUT 1.Acta de Reunión SIN EVIDENCIA FUERA
mediante RDE N°058-2023-MIDIS/PNCM-DE UT PUNO NO IMPLEMENTADO ABIERTO - - - -
las NC derivadas del periodo 2022, con el personal de la UT. DE PLAZO
(INCUMPLIMIENTO) : a) La UT no efectuó la socialización de las lecciones aprendidas registradas en
el SISGCA-Matriz de Mejora, con el personal de la UT.
b) No se efectuó la evaluación de eficacia de los planes de acción, tres (3) meses después de
implementado el plan de acción derivado de la NC, en el SISGCA - Matriz de Mejora
(EVIDENCIA)
Gestión de la Codigo de solicitud : 304-2022 _ NC correspondiente al proceso administrativa en la UT, fecha de
000366-2023 5 NC
Calidad e integridad cierre de implementación de las acciones 06.01.2023, registro lecciones aprendidas el 15.05.2023/
evaluación de eficacia de fecha 15.05.2023. No se registro socialización de las lecciones aprendidas
con las/los servidores de la UT.
Codigo de solicitud :287-2022 _ NC correspondiente al proceso Gestión de la Calidad e integridad en la 2.Solicitudes de acceso/
UT, fecha de cierre de implementación de las acciones 05.01.2023, registro lecciones aprendidas el Mediente correo
2. Solicitar a UTI, para cada responsable de procesos la creación
15.05.2023/ evaluación de eficacia de fecha 15.05.2023. No se registro socialización de las lecciones electronico o mesa de
del gestor de hallazgos, asi como su acceso a la plataforma. 2. JUT
aprendidas con las/los servidores de la UT. 2.23.06.2023. ayuda
3. Solicitar una charla de sensibilización en gestión de hallazgos a 3.JUT SIN EVIDENCIA FUERA
UT PUNO 3.30.06.2023 3. correo electronico o NO IMPLEMENTADO ABIERTO
traves del SISGCA. 4. UIGC DE PLAZO
4.17.7.2023. memorando
4.Realizar una charla de sensibilización en gestión de hallazgos a
4. Lista de asistencia o
traves del SISGCA.
remisión de video
asincronico.
NO Página: 01 de 01
NC NC Corrección IMPLEME ABIERTO
NTADO
EN
OBS UT MADRE DE DIOS OBS Acción Correctiva
PROCESO
CERRADO FECHA DE LA SUPERVISIÓN:
(1)
12,13, 14 y 15 de junio 2023
IMPLEME
OM OM Acción Preventiva
NTADO
TIPO DE Acción de Mejora
HALLAZ PLAN DE ACCIÓN/ES EVALUACIÓN DE EFICACIA
GO ESTADO DE LECCIONES
N° PROCESO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO FECHA DE FECHA DE
(NC, MEDIO DE HALLAZGO APRENDIDAS ¿FUE
OBS, PLANTEAMIENTO DE LA ACCIÓN RESPONSABLE SEDE IMPLEMENTACIÓ COMENTARIOS ESTADO EVALUACIÓ COMENTARIOS
VERIFICACIÓN EFICÁZ?
OM) (2) N N
1. Solicitar a la UIGC , según correspónda la inscripción de los
servidores en las charlas virtuales del SGCA.
• Charla virtual de Interpretación de la Norma ISO 9001:2015
EVIDENCIA: • Charla virtual de Interpretación de la Norma ISO 37001:2016
Gestión de la 1. Memorando.
No se evidencia la participación de los servidores en las charlas virtuales 2023 en temas • Charla virtual de Gestión de No Conformidades, Observaciones y 1. CSCD/CSAF UT Madre 1. 05/07/2023 NO
1 Calidad e OM 2. Reporte de 1. Fuera de plazo - Sin evidencias ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
del SGCA a través del aplicativo Moodle, por lo que es importante solicitar la inscripción de Oportunidades de Mejora. 2. CSCD/CSAF de Dios 2.30/08/2023 IMPLEMENTADO
Integridad participación. 2. En plazo
los servidores, para continuar con el fortalecimiento de los conocimientos. • Charla virtual de Formación de Supervisores Internos bajo la
Norma ISO 19011:2018.
2. Realizar el seguimiento de la participación
EVIDENCIA :
Se verifica que los servidores entrevistados (CUT, CSAF, CSCD) tienen acceso y conocen
1.Solicitar a UTI el accesos directos sobre la "carpeta formatos" para 1.correo de
Gestión de la los documentos contenidos en la INTRANET.
la maquina del CSCD. 1.Tecnico Informatico UT Madre 1. 30/07/2023 solicitud. NO
2 Calidad e Así mismos, se verifica que tienen accesos a la carpeta de formatos editables OM ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
2.Socializacion sobre el contenido de las carpeta formato a todo el 2. Tecnico Informatico de Dios 2. 30/07/2023 2. acta de Fuera de plazo - sin evidencia IMPLEMENTADO
Integridad "FORMATOS", sin embargo, no se visualiza en la escritorio del CSCD dicha carpeta, por
personal de la UT. asistencia.
lo que es importante que la UT asegure que el personal de la UT (responsables de los
procesos) cuenten con el acceso a dicha carpeta y conozcan los formatos contenidos.
EVIDENCIA :
Gestión de la Mediante video llamada se verifica que en el panel informativo de la UT está disponible la 1.Colocar resumen del Servicio-SAF 1.CSAF/EI
UT Madre Fotos del panel NO
3 Calidad e información respecto a los servicios que se brinda (Imágenes); sin embargo es OM 2.Horario de atencion SAF-SCD 2.CSCD/CSAF/EI 7/15/2023 ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
de Dios informativo Fuera de plazo - sin evidencia IMPLEMENTADO
Integridad importante mostrar en al panel por ejemplo: los horarios de atención del SCD, los 3.Requisitos para inscripcion para usuarios SAF-SCD 3.CSCD/CSAF/EI
requisitos acceder a los servicios y que es el SCD / SAF.
1. Socializar con los sujetos obligados la importancia de la 1. Fuera de plazo - sin evidencia
Ley N° 31227, de fecha 23-07-2021, Artículo 03 "Sujetos obligados 1. Acta de reunion
Gestión de la presentacion. 1. Administradora 1. 21/07/2023 2. Fuera de plazo - sin evidencia
EVIDENCIA: UT Madre 2. Correo NO
4 Calidad e OBS 2. Correo de seguimiento considerando las fechas de presentacion de 2. Asesor legal 2. 30/09/2023 3. Se verifica la DJI del Suplente de Caja ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
Se advierte que la presentación de la DJI el CSCD - OS, está en proceso (presente de Dios 3. Presentacion de IMPLEMENTADO
Integridad las DJI 3. CSCD, ADM 3. 21/07/2023 Chica; sin embargo en la acción se precisa
voucher de tramite de DNI electrónico), por lo que es importante el seguimiento a la DJI
3. presentar del DJI de ADM, CSCD. que debe presentar el DJI del ADM, CSCD -
presentación, así mismo, se advierte que esta pendiente la presentación de la DJI periodo
NO CONFORME
2023 del Suplente de Caja Chica.
REQUISITO EN RIESGO: 1. Sensibilizar a los responsables de los procesos la Lista Maestra de

5.11 Control de registros de la RDE 562-2022-MIDIS/PNCM. Uso de formato "Lista Registro y solicitar su verificacion y actualizacion/incorporacion de los
1. Lista de
Maestra de Registros" registros generados en sus procesos.
Gestión de la 1.CUT 1. 30/07/2023 asistencia
2. Generar un drive que contengan registros del SGCA (en el cual se UT Madre NO
5 Calidad e OBS 2.TI 2.30/07/2023 2. Pantallazo de ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
EVIDENCIA: encuentra almacenado la lista maestra de registro pra acceso de todos de Dios Fuera de plazo - sin evidencia IMPLEMENTADO
Integridad 3. CUT 3. 07/08/2023 DRIVE
Se verifica que la UT cuenta con la Lista Maestra de Registros actualizado al 19.01.2023, los servidores)
3.Lista de asistencia
sin embargo, dentro de la Lista no se evidencia que se haya controlado los registros 3. Comunicar al personal de la UT la actualizacion la Lista Maestra de
generados de la ejecución de la supervisión al funcionamiento de los servicios. Registros.
Subir las evidencias de la implementacion de las acciones registradas Captura de pantalla

REQUISITO: Numeral III /act. 6 del Procedimiento E2.01.02.03 “Identificación y medición EI-SAF UT Madre NO
en el aplicativo SISGCA (producto de los hallazgos identificados por la 9/14/2023 del aplicativo Luego de implementada la acción
de necesidades/expectativas, medición de satisfacción a usuarias/os e implementación de EI-SCD de Dios IMPLEMENTADO
UT) y revisar la información adjuntada. SISGCA
mejoras", aprobado mediante RDE N°058-2023-MIDIS/PNCM-DE.
INCUMPLIMIENTO: No adjuntar en el aplicativo las evidencias de la implementación

de las acciones contenidas en la Matriz de Mejora.
Gestión de la
Ha ser registrada en el aplicativo SISGCA, pasado 3 meses de
6 Calidad e EVIDENCIA: NC ABIERTO
cerrado el hallazgo.
Integridad - Se verifica que con INFORME-000255-2023-UTMAD la UT remitió a la UIGC el Acta de
reunión de fecha 24.03.2023 de la socialización de los resultados de la encuesta.
- Así mismo, se verifica que producto del análisis a los resultados de la encuesta la UT
generó 01 OM con código N° 065-2023, cuya fecha de implementación de acciones estaba
previsto para el 20.04.2023, a la fecha no se evidencia que se haya cargado en el 1.Solicitar a la UIGC orientación sobre el uso del aplicativo del 1.Correo
UT Madre 1.02/07/2023 NO
aplicativo las evidencias correspondientes. SISGCA. CUT 2. Lista de
de Dios 2. 15/07/2023 Fuera de plazo - sin evidencia IMPLEMENTADO
2. Difundir las oprientaciones a los Gestores de Calidad y Hallazgos. Asistencia o correo.
(REQUISITO): 1. Captura de
Actividad N° 11 y 13 del Procedimiento E2.01.02.01 “Gestión de hallazgos del SGCA" 1. Realizar la evaluación de las eficacia de las NC que cuentan con 3 CUT / Gestos de UT Madre pantalla de la NO
7/15/2023
aprobado mediante RDE N°058-2023-MIDIS/PNCM-DE. meses con estado "CERRADO". Calidad de Dios evaluación Fuera de plazo - sin evidencia IMPLEMENTADO
realizada.
(INCUMPLIMIENTO):
No se ha ejecutado la evaluación de la eficacia de las acciones implementadas de no
Gestión de la conformidades en el plazo establecido, ni se ha realizado la evaluación de la eficacia.
1. Cronograma y Ha ser registrada en el aplicativo SISGCA, pasado 3 meses de
7 Calidad e NC 1. Elaborar un cronograma con fechas de implementación de accion y Correos ABIERTO
cerrado el hallazgo.
Integridad (EVIDENCIA): de evaluación de de la eficacia, y remitir por correo quincenalmente a quincenales.
1. Se verifica que los hallazgos de supervisión identificados en el periodo 2022, se
todo el personal involucrado. 1. CSAF/CSCD 1. 02/07/2023 2. Lista de
encuentran en estado cerrado.
2. Socialización de la metodología de la evaluación de la eficacia. 2. CSCD/CSAF UT Madre 2. 07/07/2023 asistencia o Acta de NO
2. Se verifica que las No conformidades con código 258-2022, 264-2022 y 278-2022 han Fuera de plazo - sin evidencia
3. Socializar a todo el personal de la UT los hallazgos identificados en 3. CUT de Dios 3. 07/07/2023 reunión. IMPLEMENTADO
sido cerradas los días 08.03.2023, 13.02.2023 y 06.01.2023 respectivamente, sin
la supervisión periodo 2023. 4. Administradora 4. 31/07/2023 3. Acta de reunión.
embargo, no se evidencia registro de las lecciones aprendidas y de la evaluación de la
4. Capacitar a los Gestores de calidad, sobre las actividades a ejecutar 4. Lista de
eficacia . en el marco de su rol. asistencia o Acta de
reunión.
1.- Correo de envio

de inventario/
inventario de
1.Realizar el inventario de estado de los equipos informáticos, y remitir
(REQUISITO) equipos informaticos
a la UTI.
Numeral 5.1.1 inciso b) y 4.3.7 de la Directiva "Mantenimiento de Equipos Informáticos, 2.- Correo de
2. Realizar la configuración del software CobianBAckup, y de esta 1.TI 1. 19/06/2023
Hardware y Software, Respaldo de la Información Digital y uso del Sistema de Mesa de captura de pantalla
manera ejecutar el respaldo de la información. 2.UTI/TI UT Madre 2. 31/07/2023 NO
Ayuda en el Programa Nacional Cuna Más " aprobado mediante RDE N° 1707-2021- al CUT.
3.- Realizar las configuraciones de recursos compartidos en los 3.UTI/TI de Dios 3. 31/07/2023 Fuera de plazo - sin evidencia IMPLEMENTADO
MIDIS/PNCM. 3.- Correo de
equipos de los usuarios finales 4.TI/Servidores 4. 31/07/2023
captura de pantalla
4. Almacenar la informacion critica en los recursos compartidos.
(INCUMPLIMIENTO) al CUT.
No se cuenta con el Inventario estado de los equipos informáticos 4.-Correo de
Gestión de captura de pantalla
No se cuenta con recursos compartidos para el respaldo automático de la información
tecnologías al CUT. Ha ser registrada en el aplicativo SISGCA, pasado 3 meses de
8 crítica. NC ABIERTO
de la cerrado el hallazgo.
Información
(EVIDENCIA)
CASO 01: El TI no presentó el inventario del estado de los equipos informáticos 1.- Inducción general para el desarrollo de las actividades obligatorias
CASO 02: El TI no pudo demostrar los recusos compartidos para el respaldo. de tecnologías de la información.
CASO 03: El TI no pudo evidenciar la ejecución automatica de los respaldos de 2.- Establecer un cronograma de actividades a cumplir en el marco del
información proceso de gestión de tecnología de información en la UT de acuerdo 1. UTI 1. 20/08/2023 1.Lista de Asistencia
CASO 04: Al no estar configurados los recusrsos compartidos, los servidores no pueden con las normativas. 2. UTI UT Madre 2. 20/07/2023 2.Correo. NO
almacenar la información en los mismos Fuera de plazo - sin evidencia
3.- Verificar que los servidores (USUARIOS FINALES) realicen el 3. TI de Dios 3. 20/07/2023 3. Infome IMPLEMENTADO
almacenamiento de la información en los repositorios configurados en 4. TI 4. 20/07/2023 4. Informe
sus equipos.
4. Realizar el mantemiento correctivo al equipo informatico asignado al
TI.
GESTIÓN EVIDENCIA:
1. Implementación de un registro de papeletas de salida en formato SIN EVIDENCIAS
DE Debido a que en la entrevista la administradora no preciso que los servidores del Servicio 1. ADM UT Madre 1. 30/07/2023 NO
9 OM EXCEL. Registro EXCEL 1. Fuera de plazo ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
TALENTO de Cuidado Diurno no salieron a campo en el mes de diciembre 2022, se recomienda la 2. Asistente Adm. de Dios 2. 30/07/2023 IMPLEMENTADO
2. Actualización del registro de papeletas implementado. 2. Fuera de plazo
HUMANO implementación de un registro de Papeletas de Salida que permita un mejor seguimiento
de las mismas.
(REQUISITO):
Memorando Múltiple N° 07-2022-MIDIS/PNCM-UPPM (Cronograma mensual de remisión
del POA 2022) Presentar el informe de POA del mes de mayo-2023 (SAF/SCD) a la UT Madre NO
CUT 7/20/2023 INFORME
Memorando Múltiple N° 07-2023-MIDIS/PNCM-UPPM (Cronograma mensual de remisión UPPM dentro de la fecha establecida. de Dios Fuera de plazo - sin evidencia IMPLEMENTADO
del POA 2023)
(INCUMPLIMIENTO): Remisión de informes de seguimiento del POA fuera de la fecha

programada, así como, no se ha realizado de acuerdo a la frecuencia establecida.
Gestión (EVIDENCIA): Ha ser registrada en el aplicativo SISGCA, pasado 3 meses de

10 NC ABIERTO
Estratégica Informes de seguimiento del POA mensual correspondiente al mes de julio 2022. (No se cerrado el hallazgo.
remitió Informe POA)
Informes de seguimiento del POA mensual correspondiente al mes de octubre 2022. (No
se remitió Informe POA)
Informes de seguimiento del POA mensual correspondiente al mes de diciembre 2022
(Informe N° 00142-2023-MIDIS/PNCM-UTCMADI de fecha 24 de febrero del 2023)
(REQUISITO):
del POA 2022)
del POA 2023)
TIPO DE
(INCUMPLIMIENTO): Remisión de informes de seguimiento del POA fuera de la fecha HALLAZ PLAN DE ACCIÓN/ES EVALUACIÓN DE EFICACIA
programada, asíDEL
como, no se ha realizado de acuerdo a la frecuencia establecida. GO ESTADO DE LECCIONES
N° PROCESO DESCRIPCIÓN HALLAZGO FECHA DE FECHA DE
(NC, MEDIO DE HALLAZGO APRENDIDAS ¿FUE
OBS, PLANTEAMIENTO DE LA ACCIÓN RESPONSABLE SEDE IMPLEMENTACIÓ COMENTARIOS ESTADO EVALUACIÓ COMENTARIOS
Gestión (EVIDENCIA): VERIFICACIÓN Ha ser registrada en el EFICÁZ?
10 OM)NC(2) N ABIERTO N aplicativo SISGCA, pasado 3 meses de
Estratégica Informes de seguimiento del POA mensual correspondiente al mes de julio 2022. (No se cerrado el hallazgo.
remitió Informe POA)
Informes de seguimiento del POA mensual correspondiente al mes de octubre 2022. (No
se remitió Informe POA)
Informes de seguimiento del POA mensual correspondiente al mes de diciembre 2022 1. Designar mediante memorando responsable de consolidar POA
(Informe N° 00142-2023-MIDIS/PNCM-UTCMADI de fecha 24 de febrero del 2023) 2023 1. CUT
Informes de seguimiento del POA mensual correspondiente al mes de marzo 2023 1. 19/07/2023 1. Memorando
2. socializacion mediante correo del cronograma a los responsables del 2. CUT UT Madre NO
(Informe N° 502-2023-MIDIS/PNCM-UTMADI de fecha 09 de junio del 2023 2. 19/07/2023 2. Correo
POA y CSAF/CSCD. 3. CSAF/CSCD de Dios Fuera de plazo - sin evidencia IMPLEMENTADO
Informes de seguimiento del POA mensual correspondiente al mes de abril 2023 (Informe 3. 29/09/2023 3. Informe
3.Presentar los POA 2023 de Junio, julio y agosto en los plazos según
N° 503-2023-MIDIS/PNCM-UTMADI de fecha 09 de junio del 2023) cronograma.
REQUISITO EN RIESGO : Numerales 5.6.2 de la Directiva N°0024-2020-MIDIS/PNCM-DE

Documental en el Programa Nacional Cuna Más" aprobado con RDE
N°444-2020-MIDIS/PNCM-DE.
1. Solicita charla a la UA/CTDA sobre el manejo de SGD y la Directiva
Gestión EVIDENCIA: El personal de la UT Madre de Dios viene realizando la atención oportuna 1.1 Memorando
N°24-2020-MIDIS/PNCM.
Administrativ y/o archivamiento de los documentos asignados mediante el Sistema de Gestión 1.2 Lista de
1.2. Brindar la charla a los servidores de la UT. 1.1. CUT 1.1 03/07/2023
a/ Gestión de Documental, sin embargo, se observó documentos asignados pendientes de archivar y/o Asistencia 1. Fuera de plazo - sin evidencia
1.3. Remitir memorando multiple a los servidores sobre la atencion de 1.2. UA/CTDA 1.2 14/07/2023
Trámite atender, como se detalla: UT Madre 1.3. M. Multiple 2. Fuera de plazo - sin evidencia NO
11 OBS expedientes del SGD. 1.3. CUT 1.3. 14/07/2023 ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
Documentari -Bandeja Jefatura – NO LEIDOS: 8, RECIBIDOS: 0, ASIGNADOS: 445. El documento de Dios 1.4. Captura de 3.2. Fuera de plazo - sin evidencia IMPLEMENTADO
1.4. Realizar el seguimiento de manera mensual a los servidores de la 1.4 CUT/CSAF 1.4. 30/07/2023
o, Archivo y más antiguo es de fecha 06.06.2023. pantalla 4. En plazo
UT. 2. CUT/CSAF 2. 30/08/2023
Atención al -Bandeja Coordinación SAF – NO LEIDOS: 17, RECIBIDOS: 0, ASIGNADOS: 30. El 2. Captura de
2. Archivar los expedientes de acuerdo a la charla recibida por el CUT
Ciudadano documento más antiguo es de fecha 22.08.2022. pantalla
Se evidenció que varios de los documentos pendientes de Archivar y/o Atender

corresponden a servidores que ya no laboran en la actualidad en el PNCM y que por
desconocimiento no procedieron a cerrar sus documentosantes de retirarse de la
institución.
Gestión REQUISITO EN RIESGO: Numeral 5.1, 5.2, 5.3 y 5.4 del Manual N° 002-2021-MIDIS
Administrativ denominado “Manual para la Orientación y Atención Inclusiva a la Ciudadanía en el
a/ Gestión de Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social” según el texto que, en Anexo, forma parte de la 1. Solicita charla a la UA/CTDA sobre el Manual N°002-2021-MIDIS
1. CUT 1. Memorando
Trámite presente Resolución Ministerial. 2. Brindar la charla a los servidores encargados de la atención al UT Madre 1. 03/07/2023 NO
12 OBS 2. UA/CTDA 2. Lista de ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
Documentari ciudadano en la UT. de Dios 2. 14/08/2023 Fuera de plazo - sin evidencia IMPLEMENTADO
Asistencia
o, Archivo y EVIDENCIA: De acuerdo con la entrevista realizada al Sr. Darío Omar Arteaga, se
Atención al evidencia desconocimiento sobre el protocolo atención a los ciudadanos y sobre cuales
Ciudadano son los canales de atención a los ciudadanos en la institución.
Rendicion del fondo

REQUISITO: Numeral 7.2.2.1 y literal k) Solicitud y Rendición del Recibo Provisional de la NO
Uso de Formato Recibo de Caja Chica(Anexo 08) Administradora ( e) 9/14/2023 otorgado con recibo
Directiva "Administración del Fondo de Caja Chica de la Sede Central, Unidades Fuera de plazo - sin evidencia IMPLEMENTADO
provisional.
Territoriales y Oficinas de Coordinación Territorial del Programa Nacional Cuna Más -
2023" aprobada con Resolución Unidad Administración N° 00031-2023-MIDIS/PNCM-UA
Gestión UT Madre Ha ser registrada en el aplicativo SISGCA, pasado 3 meses de
13 INCUMPLIMIENTO: No uso del Formato Recibo de Caja Chica (Anexo 08). NC ABIERTO
Tesorería de Dios cerrado el hallazgo.
EVIDENCIA: Se evidencia que en la administración y control del fondo de Caja Chica de la
Unidad Territorial Madre de Dios no se ha utilizado el Recibo de Caja Chica por el saldo no 1.Pantallazo del
utilizado del Recibio Provisional, a fin de dejar constancia de la devolución del saldo Participar en la capacitación programada sobre administración y control 19/07/2023 registro de NO
indicado, conforme a lo establecido en la direcitiva vigente. Administradora ( e)
de fondos de caja chica 27/07/2023 asistencia Fuera de plazo - sin evidencia IMPLEMENTADO
2.Lista de asistencia
REQUISITO: Numeral 7.4.2 y 7.4.3 De la Liquidación del Fondo de Caja Chica de la Presentar la liquidación del Fonfo de Caja Chica en el plazo Informe de NO
Directiva "Administración del Fondo de Caja Chica de la Sede Central, Unidades Administradora ( e) 12/23/2023 Luego de implementada la acción
establecido por la Unidad de Administración. liquidación IMPLEMENTADO
INCUMPLIMIENTO: No cumplir con los plazos establecidos para la presentación de la
14 Liquidación del Fondo de Caja Chica NC ABIERTO
EVIDENCIA: Se evidencia que mediante el informe, rendición y T6 por devolución de
saldo no ejecutado de la Liquidación de la Caja Chica 2022 se presentó fuera del plazo
establecido por la Unidad de Administración (Memorando Múltiple N° 000233-2022- 1. Coordinar con UGTH y UA para cubrir el cargo e Administrador.
MIDIS/PNCM/UA mediante el cual se estable el plazo para el cierre administrativo del 1. CUT 1. 30/07/2023 1. Informe NO
2. Solicitar la reposicion del fonfo de caja chica caja chica la ultima 1. Fuera de plazo - sin evidencia
ejercicio 2022, cuya fecha fue el 23/12/2022) 2. Administradora ( e) 2. 30/11/2023 2. Informe IMPLEMENTADO
semana del mes de noviembre. 2. Luego de implementada la acción
Solicitar la designación del Asistente Administrativo como único

REQUISITO: Numeral 7.5.4 Mecanismos de Control de la Directiva "Administración del NO
responsable titutlar de la Caja Chica hasta que se contrate un CUT 7/30/2023 Informe
Fondo de Caja Chica de la Sede Central, Unidades Territoriales y Oficinas de Fuera de plazo - sin evidencia IMPLEMENTADO
Administrador.
Coordinación Territorial del Programa Nacional Cuna Más - 2023" aprobada con
Resolución Unidad Administración N° 00031-2023-MIDIS/PNCM-UA
Gestión INCUMPLIMIENTO: No se ha cumplido con delegar a un servidor de la UT para efectuar UT Madre Ha ser registrada en el aplicativo SISGCA, pasado 3 meses de
15 NC ABIERTO
Tesorería los Arqueos de Fondos de Caja Chica, teniendo que ser distinto a los designados como de Dios cerrado el hallazgo.
Responsables titulares o suplentes del Fondo de Caja Chica.
EVIDENCIA: En las Actas de Arqueos de Caja Chica se evidencia que las Asistente
Administrativo de la UT Madre de Dios, responsable suplente del manejo y control de la NO
Caja Chica realiza los arqueos del fondo de la Caja Chica. Coordinar con UGTH y UA para cubrir el cargo e Administrador. CUT 7/30/2023 Informe
Fuera de plazo - sin evidencia IMPLEMENTADO
REQUISITO: Numeral 7.5.5 Mecanismos de Control del Fondo de Caja Chica de la Remitir a la Unidad de Administracion las actas de arqueo de caja Informe y actas de NO
CUT 8/31/2023 Luego de implementada la acción
Directiva "Administración del Fondo de Caja Chica de la Sede Central, Unidades chica junio, julio y agosto, según lo normado en la Directiva. arqueo IMPLEMENTADO
Gestión INCUMPLIMIENTO: No cumplir con los plazos establecidos para la presentación de los UT Madre Ha ser registrada en el aplicativo SISGCA, pasado 3 meses de
16 NC ABIERTO
Tesorería Arqueos de la Caja Chica. de Dios cerrado el hallazgo.
EVIDENCIA: Mediante los informes remitidos a la Unidad de Administración se evidencia
que los Arqueos de Caja Chica fueron remitidos trimestralmente, es el caso de los arqueos 1.El Coordinador de la Unidad Unidad Territorial realizará el arqueo de
de los meses de octubre, noviembre y diciembre fueron remitidos en enero, y de los meses 1. Informe y actas
caja chica (junio, julio y agosto). 1. 31/08/2023 NO
de marzo, abril y mayo se remitieron en el presente mes. CUT de arqueo Luego de implementada la acción
2. Establecer un cronograma del envío del informe de la ejecucion de 2. 10/09/2023 IMPLEMENTADO
2. Cronograma
los arqueos.
Presentar la Rendición de cuentas del Encargo Interno de la RUA 582

Responsable del
REQUISITO: Numeral 5.2.8 y 5.2.9 Ejecución y Rendición del Fondo por Encargo de la incluyendo el voucher de deposito T-6 al banco de la Nación por NO
encargo interno / 7/10/2023 Informe y rendición
Directiva N°013-2021-MIDIS-PNCM "Administración, manejo y rendición de fondos en la devolución, dentro del plazo establecido (3 días hábiles de culminada Fuera de plazo - sin evidencia IMPLEMENTADO
Administradora ( e)
modalidad de encargo interno en el Programa Nacional Cuna Más", aprobado mediante la actividad)
RDE N°379 -2021-MIDIS/PNCM-RD
INCUMPLIMIENTO: La Rendición de Cuenta del Encargo Interno incluyendo T6 por
devolución del saldo por menor gasto, presentado fuera de fecha, incumpliendo con los
17 plazos establecidos. NC ABIERTO
EVIDENCIA: Mediante los informes de las Rendiciones de Cuentas de 03 servidores que
se les otorgó fondos para Encargos Internos, en el que se incluye el formato T6 por 1. Realizar el seguimiento para la presentación oportuna de la
devolución del saldo por menor gasto y voucher del depósito al BN, fueron presentados 1.correo de
rendición de cuentas de encargos internos (presentado en los meses
fuera de los plazos establecidos. El responsable del encargo debe presentar la rendición 1. 5/07/2023 seguimiento NO
de julio, agosto y setiembre. Administradora ( e) 1. Fuera de plazo - sin evidencia
de cuentas debidamente documentada de los gastos efectuados dentro de un plazo 2. 30/09/2023 2.Informe y IMPLEMENTADO
2.Presentar la rendición de cuentas de encargos internos de los meses 2. Luego de implementada la acción
máximo de tres (03) días hábiles después de concluida la actividad materia del encargo. rendición
de julio, agosto y setiembre (en caso de presentarse encargos).
Página: 01 de 01
UT CALLAO FECHA DE LA SUPERVISIÓN:

(1)
20,21,22 y 23/06/2023

HALLAZGO (2) FECHA DE HALLAZGO APRENDID FECHA DE ¿FUE
TIPO DE ACCIÓN (4) PLANTEAMIENTO DE LA ACCIÓN RESPONSABLE SEDE MEDIO DE VERIFICACIÓN COMENTARIOS ESTADO EVALUACI COMENTARIOS
IMPLEMENTACIÓN AS EFICÁZ?
ÓN
1.- Revisar la programación establecida por la sede central a

(REQUISITO): efectos de confirmar que no exista cruce de actividades y que Fuera de plazo - Sin
Corrección TI UT CALLAO 7/15/2023 Informe
Numeral 4.2.9 de la Directiva "Mantenimiento de Equipos Informáticos, Hardware y Software, Respaldo de la Información hayan programado el mantenimiento de la totalidad de los equipos evidencias
Digital y uso del Sistema de Mesa de Ayuda en el Programa Nacional Cuna Más " aprobado mediante RDE N° 1707-2021- informáticos de la UT
MIDIS/PNCM.
Gestión de
(INCUMPLIMIENTO):
000340-2023 1 Tecnologías de la NC NO IMPLEMENTADO ABIERTO
Las UT no ha presentado el Programa de Mantenimiento de Equipos -2023 a la UTI, en los plazos establecidos .
Información
(EVIDENCIA): 1.- Establecer un cronograma de actividades (con plazos para el
A la fecha de la supervisión, no ha sido remitido el Programa de mantenimiento preventivo de equipos informáticos de la UT, periodo 2023) a cumplir en el marco del proceso de gestión de TI Cronograma de Fuera de plazo - Sin
para el periodo 2023 Acción correctiva UT CALLAO 7/31/2023
tecnología de información en la UT de acuerdo a las normativas actividades. evidencias
aplicables vigentes .
Informe de
regularización,
adjunto los anexos
correspondiente
1. Regularizar y remitir a UGTH los anexos N° 1, 2 y 4 de inducción CUT Fuera de plazo - Sin
Corrección UT CALLAO 7/15/2023 NO IMPLEMENTADO ABIERTO
general correspondiente al Plan de Inducción 2022 evidencias
(REQUISITO):
Ítem III, literal c) / numeral 8, 9 ,11 (general), de RDE N°308-2022-MIDIS/PNCM-DE Plan de Inducción 2022
(INCUMPLIMIENTO):
No se hace uso de los formatos establecidos en el Anexo 01 "Registro de asistencia de inducción", Anexo N° 02 " Constancia 1 CUT
Gestión de 1. Sensibilización del Plan de Inducción 2023 1. Acta de reunión
de inducción General" y Anexo N°04 " Encuesta de satisfacción del desempeño de la Inducción" como evidencia de la
000341-2023 2 Recursos NC
ejecución de la Inducción General
Humanos 2. Establecer un repositorio de información para los registros 2. Correo con
(EVIDENCIA): 2.Administrador de
Se solicitó al administrador de la UTel anexo 01 "Registro de asistencia de inducción", Anexo N° 02 " Constancia de inducción generados en el marco del cumplimiento de los documentos captura de imagen
la UT/TI
General" y Anexo N°04 " Encuesta de satisfacción del desempeño de la Inducción" de Paula Doris Gómez Marcos (Fecha de normativos relacionados a Gestión de Recursos Humanos. del repositorio
1,2,3,4,5) Fuera de plazo - Sin
ingreso 22/03/2022) y Lucio Walter Palomino Deza (fecha de ingreso 24/05/2022), a lo cual acotó que no existe los registros Acción Correctiva 3.Almacenar los registros en el repositorio establecido UT CALLAO generado NO IMPLEMENTADO ABIERTO
3.Administrador de 30/07/2023 evidencias
solicitados de conformidad al Plan de inducción 2022. 4.Incluir en la Lista Maestra de Registros de la UT correspondiente
la UT
al Proceso de Gestión de Recursos Humanos 3.4) Lista maestra
5.Exhortar al responsable del proceso en la carga de los registros de registro
4. Administrador de
en los repositorios establecido y el envío de los registros a la UGTH actualizado
la UT
en los casos que correspondan. 5. Memorando
5. CUT
Informe de
regularización,
1. Regularizar y remitir a UGTH los anexos N° 1, 3 y 4 de inducción CUT Fuera de plazo - Sin
Corrección UT CALLAO 7/15/2023 adjunto los anexos NO IMPLEMENTADO
específica correspondiente al Plan de Inducción 2022 evidencias
correspondiente
(REQUISITO):
Ítem III, literal c) / 1, 2 y 3 (específica), de RDE N°308-2022-MIDIS/PNCM-DE Plan de Inducción 2022.
(INCUMPLIMIENTO): 1 CUT
1. Sensibilización del Plan de Inducción 2023 1. Acta de reunión
No se hace uso de los formatos establecidos en el Anexo 01 "Registro de asistencia de inducción" y Anexo N°04 " Encuesta
Gestión de
de satisfacción del desempeño de la Inducción" como evidencia de la ejecución de Inducción especifica. 2. Establecer un repositorio de información para los registros 2. Correo con
000342-2023 3 Recursos NC 2.Administrador de ABIERTO
(EVIDENCIA): generados en el marco del cumplimiento de los documentos captura de imagen
Humanos la UT/TI
Se solicitó al administrador de la UT el anexo 01 "Registro de Asistencia de Inducción", anexo N° 03 " Constancia de normativos relacionados a Gestión de Recursos Humanos. del repositorio
Inducción Específica" y Anexo N°04 " Encuesta de Satisfacción del Desempeño de la Inducción" de Paula Doris Gómez 1,2,3,4,5) Fuera de plazo - Sin
Acción Correctiva 3.Almacenar los registros en el repositorio establecido UT CALLAO generado NO IMPLEMENTADO
Marcos (fecha de ingreso 22/03/2022) y Lucio Walter Palomino Deza (fecha de ingreso 24/05/2022), a lo cual solo presentó los 3.Administrador de 30/07/2023 evidencias
4.Incluir en la Lista Maestra de Registros de la UT correspondiente
Anexo 3 " Constancia de Inducción Específica "de Paula Doris Gómez Marcos y Lucio Walter Palomino Deza. la UT
al Proceso de Gestión de Recursos Humanos 3.4) Lista maestra
5.Exhortar al responsable del proceso en la carga de los registros de registro
4. Administrador de
en los repositorios establecido y el envío de los registros a la UGTH actualizado
la UT
en los casos que correspondan. 5. Memorando
5. CUT
1.-Presentar a la UPPM, los informes de seguimiento mensual del Fuera de plazo - Sin
Corrección CUT UT-CALLAO 1.- 28/06/2023 1.-Informe NO IMPLEMENTADO
(REQUISITO): POA correspondiente a los meses de marzo, abril y mayo 2023. evidencias
Memorando Múltiple N° 07-2022-MIDIS/PNCM-UPPM (Cronograma mensual de remisión del POA 2022)
Memorando Múltiple N° 07-2023-MIDIS/PNCM-UPPM (Cronograma mensual de remisión del POA 2023)
(INCUMPLIMIENTO): No remisión de informes de seguimiento y evaluación del POA en los plazos y frecuencia
establecida(Según cronograma año 2023 y año 2022) respectivamente 1.- 03/07/2023 1.- Acta de
1.- Realizar una reunión de concientización con el personal, para el CUT UT-CALLAO
asistencia
Gestión
000343-2023 4 NC cumplimiento oportuno en la remisión de información ABIERTO
Estratégica (EVIDENCIA):
correspondiente al POA , así como el uso de la carpeta OneDrive
asignada para consolidar los informes de seguimiento y evaluación
Informe N° 00108-2023-MIDIS/PNCM-UTCALL de fecha 30 de enero del 2023 : Evaluación Semestral del 2022 Fuera de plazo - Sin
Acción correctiva del POA. NO IMPLEMENTADO
Informes de seguimiento del POA mensual correspondiente al mes de marzo 2023 (NO se Informe a la UPPM a la fecha) evidencias
2.Establecer plazos internos con el encargado de la CSCD, para la
debiendo ser entregado el 28 de abril del 2023
consolidación de información y elaboración de informe
Informes de seguimiento del POA mensual correspondiente al mes de abril 2023 (NO remitió Informe a la UPPM a la fecha) 2.- Correo
correspondiente al POA CUT UT-CALLAO 2.- 27/06/2023
debiéndose ser entregado el 26 de mayo del 2023 electrónico
(REQUISITO): Informe del estado

Numeral 5.6.2 de la Directiva N°0024-2020-MIDIS/PNCM-DE " Lineamientos y Procedimientos que regulan el uso del Sistema 1.- Realizar la atención y/o archivamiento de los documentos CUT/Coordinador situacional-Adjunto Fuera de plazo - Sin
Corrección UT-CALLAO 7/14/2023 NO IMPLEMENTADO
de Gestión Documental en el Programa Nacional Cuna Más" aprobado con RDE N°444-2020-MIDIS/PNCM-DE. asignados o derivados pendientes del SCD reporte evidencias
(INCUMPLIMIENTO): correspondiente
Gestión
El personal de la UT no realiza la atención oportuna y/o archivamiento de los documentos ASIGNADOS O DERIVADOS
Administrativa/
mediante SGD
Gestión de Trámite
000344-2023 5 (EVIDENCIA): NC ABIERTO
Documentario,
•Bandeja Jefatura – NO LEIDOS: 0, RECIBIDOS: 847, ASIGNADOS: 1577. El documento más antiguo es de fecha
Archivo y Atención
19.08.2022.
al Ciudadano 1.- Efectuar una reunión sobre el uso y manejo del SGD para el
•Bandeja Coordinación SCD – NO LEIDOS: 145, RECIBIDOS: 0, ASIGNADOS: 941. El documento más antiguo es de fecha
21.09.2022.LEIDOS: 17, RECIBIDOS: 0, ASIGNADOS: 30. El documento más antiguo es de fecha 22.08.2022. trámite de los documentos asignados o derivados
2.- Comunicar al administrador sobre la disposición para los 1.-Administrador de
servidores que cesan o renuncian: la UT /Asistentes 1.Acta de reunión Fuera de plazo - Sin
Acción correctiva UT- CALLAO 7/30/2023 NO IMPLEMENTADO
"Que deberán adjuntar en su entrega de cargo la captura de Administrativos 2. Memorando evidencias
pantalla del SGD, con el estado situacional de expedientes 2.- CUT
asignados o derivados".
(REQUISITO): 1.- Retomar la acciones de gestión documental en la UT, según la

Numerales 5.4 y 8.3 de la Directiva N° 22-2020-MIDIS/PNCM-DE denominada "Lineamientos que regulan los procesos Informe de Al termino de la
Corrección directiva vigente, para abordar los archivos correspondiente a los CUT UT- CALLAO 12/31/2023 Abierto
archivísticos del PNCM", aprobada mediante RDE 438-2020-MIDIS/PNCM. implementación implementación
periodos 2015 al 2020
Gestión (INCUMPLIMIENTO):
Administrativa/ El acervo documental de la UT no se encuentra debidamente ordenados, foliados y conservados.
Gestión de Trámite (EVIDENCIA):
000345-2023 6 NC ABIERTO
Documentario, Se evidencia que la Unidad Territorial cuenta con documentos del año 2018, 2019 y 2020, correspondientes a la serie
Archivo y Atención Seguimiento al Uso de Recursos Financieros, los cuales se encuentran ordenados, foliados y conservados conforme lo
al Ciudadano establecido en el marco normativo vigente.
Sin embargo, mediante una videollamada realizada al Sr. Carlos Sánchez, se observó que el ambiente de archivo custodia
documentos del año 2015 al 2022, Así mismo, se pudo observar que en los pasadizos del 3er piso y en la sala de reuniones 1.- Evaluación de espacios de la UT para determinar el traslado y
1.Informe
del 2do piso, se tiene documentos en cajas y sueltos en estanterías. ordenamiento de los archivos de la UT 2.- 1.- 14/07/2023
1,2,4 .- JUT 2. Correo
Solicitar orientaciones y/o charla a la Unidad de administración para 3.31/07/2023.
3.- UA electrónico Fuera de plazo - Sin
Acción correctiva la gestión del archivo en la UT 3.- Brindar las UT- CALLAO 2 y 4.- NO IMPLEMENTADO
SEDE CENTRAL 3. Correo /Lista de evidencias
orientaciones y/o Charla 4.- Evaluar la 07/07/2023
asistencia
viabilidad del presupuesto para una orden de servicio vigente para
4.- Informe
la asignación de la actividad
1.- Retomar la acciones de gestión documental en la UT, según la

Informe de Al termino de la
Corrección directiva vigente, para abordar los archivos correspondiente a los CUT UT- CALLAO 12/31/2023 Abierto
implementación implementación
periodos 2015 al 2020
(REQUISITO):
Numerales 5.3.2 y 8.3 de la Directiva N° 22-2020-MIDIS/PNCM-DE denominada "Lineamientos que regulan los procesos
archivísticos del PNCM", aprobada mediante RDE 438-2020-MIDIS/PNCM y del Programa de Control de Documentos
Archivísticos del Programa Nacional Cuna Más, aprobado por RDE 456-2021-MIDIS/PNCM-DE
(INCUMPLIMIENTO):
No se han ejecutado las transferencias documentales del Archivo de Gestión al Archivo Central, de los documentos con mas
Gestión
de 3 años de antigüedad, conforme con lo establecido en las Fichas técnicas de series documentales de la UT Callao.
Administrativa/
Gestión de Trámite
000346-2023 7 (EVIDENCIA): NC ABIERTO
Documentario,
De acuerdo con la entrevista realizada al Sr. Carlos Sánchez, se solicitó la siguiente información: 1.- Evaluación de espacios de la UT para determinar el traslado y
Archivo y Atención 1.Informe
-Memorando y/o Informe solicitando la transferencia documental a la UA: No presentó evidencias de su ejecución. ordenamiento de los archivos de la UT. 1.- 14/07/2023
al Ciudadano 1,2,4 .- JUT 2. Correo
-Correos electrónicos solicitando la revisión de inventarios para la transferencia documental: No presentó evidencias 2.- Solicitar orientaciones y/o charla a la Unidad de administración 3.31/07/2023.
de su ejecución. 3.- UA electrónico Fuera de plazo - Sin
Acción correctiva para la gestión del archivo en la UT. UT- CALLAO 2 y 4.- NO IMPLEMENTADO
SEDE CENTRAL 3. Correo /Lista de evidencias
3.- Brindar las orientaciones y/o Charla 07/07/2023
Las series documentales como correspondencias y seguimiento al uso de recursos financieros, según lo establecido en las asistencia
4.- Evaluar la viabilidad del presupuesto para una orden de servicio
Fichas Técnicas de Series Documentales de la UT Callao en el PCDA, cuentan con un periodo máximo de retención de 3 4.- Informe
vigente para la asignación de la actividad
años en sus ambientes de archivo. Sin embargo cuenta con acervo documentario del año 2015 al 2019 por lo que deberían
ser transferidos al Archivo Central..
1.- Realizar la revisión y conformidad de los encargos pendientes Administrador de la Fuera de plazo - Sin
Corrección UT-CALLAO 6/27/2023 Informe NO IMPLEMENTADO
REQUISITO: Numerales 5.2.8 y 5.2.9 de la Directiva N° 013-2021-MIDIS/PNCM, denominada: "Administración, Manejo y de la UT para su envió a la unidad de administración UT evidencias
Rendición de Fondos en la modalidad de Encargo Interno en el Programa Nacional Cuna Más".
INCUMPLIMIENTO: Rendición de encargo fuera de plazo
- Por el responsable del encargo (mayor a 03 días hábiles).
- Por el Administrador en la presentación en Sede Central (mayor a 12 días hábiles).
(EVIDENCIA):
El Informe N.º 0006-2023-MIDIS/PNCM-UTCALL-CSCD-FMS, rendición de encargo - Flor de María Mendoza Sandoval - para
la actividad de "Formación Inicial dirigida a Actores Comunales y miembros de Juntas Directivas, Consejos de Vigilancia y
Apoyos Administrativos del SCD y Acompañamiento Técnico Presencial a las MC y MG - Febrero", SIAF 1449 - CP 1847, por
Gestión un monto de S/ 3,896.20. Periodo de Ejecución: 21 al 28 de Febrero 2023. Fecha de presentación de rendición: 10-03-
000347-2023 8 NC ABIERTO
Administrativa 2023 - Fuera de fecha.
1.Realizar una reunión con todo el personal de la UT-CALLAO, para
fortalecer la correcta aplicación de la normativa de encargos
El Informe N.º 0410-2023-MIDIS/PNCM-UTCALL, rendición de encargo - Gretty Vanessa Zavala Méndez - para la actividad de 1.- Acta de reunión
internos. 1.-27/06/2023.
"Servicio de Modulado y traslado de materiales en las UT/OCT del PNCM", SIAF 2193 - CP 3689, por un monto de S/ 1,2,3)Administrador 2.- Matriz en Excel Fuera de plazo - Sin
Acción correctiva 2.- Elaborar una matriz en Excel para el seguimiento permanente de UT-CALLAO 2. 03/07/2023 NO IMPLEMENTADO
7,500.00. Periodo de Ejecución: 22 de Marzo al 22 de Abril 2023. Fecha de presentación de rendición: 10-05-2023 / Fecha de la UT 3.- Memorando o evidencias
los encargos internos al personal de la UT 3. 03/07/2023
de presentación de rendición en la Sede Central: 08-06-2023 - Fuera de fecha. correo electrónico
3.- Designar a un asistente administrativo para que efectué el
control y reporte de la matriz de seguimiento.
El Informe N.º 0005-2023-MIDIS/PNCM-UTCALL-CSCD-RRS, rendición de encargo - Rosa Amelia Reyes Santos - para la
actividad de "Acompañamiento Técnico No Presencial a las MC, MG y GF - Marzo 2023", SIAF 2527 - CP 4002, por un monto
de S/ 510.00. Periodo de Ejecución: 24 de Marzo al 13 de Abril 2023. Fecha de presentación de rendición: 21-04-2023 -
Fuera de fecha.
REQUISITO: En el numeral 7.8.1 literal (a) de la Directiva de Gestión de Recursos Financieros en el marco del Modelo de 1.- Realizar la presentación de las justificaciones pendientes de la
Cogestión Comunal del PNCM de la RDE 292-2023-MIDIS/PNCM. Unidad Territorial remitirlo a la Unidad de Administración. 1.- plazo
1,2)Administrador 1. Informe Al termino de la
INCUMPLIMIENTO: La UT no realiza un adecuado seguimiento al cumplimiento de la presentación de la justificación de Corrección 2.- Efectuar la gestión administrativa sobre las justificaciones UT-CALLAO 15/08/2023 Abierto
de la UT 2. informe implementación
transferencias asignadas a los Comités de Gestión pendientes del año 2019, 2020 y 2021, para informar los resultados 2.- 30/09/2023
EVIDENCIA: a la unidad de administración.
Al entrevistar al Sr Lucio Walter Palomino Deza (Administrador de la UT Callao), informa que se realizó el seguimiento a las
justificaciones de gastos y devoluciones pendientes correspondientes al SCD.
Se cumplió con notificar a los CG, solicitando se informe de las justificaciones y/o devoluciones pendientes, identificadas en el
proceso de revisión de las justificaciones; mediante cartas simples se tiene:
(1) La Carta Nº 283-2022-MIDIS/PNCM-UT CALL (02/07/2022) al CG FUENTE DE VIDA/(2) La Carta Nº
Gestión
000348-2023 9 070-2023-MIDIS/PNCM-UT CALL (26/01/2023) al CG FUENTE DE VIDA/(3) La Carta Nº 072-2023-MIDIS/PNCM-UT CALL NC ABIERTO
Administrativa
(26/01/2023) al CG NUEVO AMANECER/(4) La Carta Nº 099-2023-MIDIS/PNCM-UT CALL (02/02/2023) al CG NAZARENO.
Así también se mandó la Carta Notarial:
(1 )La Carta NOTARIAL Nº 226-2022-MIDIS/PNCM-UT CALL (20/04/2023) al CG DEFENSORES DE LA PATRIA/(2) La Carta
NOTARIAL Nº 235-2022-MIDIS/PNCM-UT CALL (04/05/2023) al CG PEQUEÑOS VENCEDORES EX FUNDO SAN
AGUSTIN.
Sin embargo en la Base de Datos de Contabilidad, con fecha de actualización: 21/06/2023, correspondiente a la UT Callao, se
cuenta con lo siguiente:
En el ejercicio 2023, se tiene aproximadamente 129 justificaciones de gastos vencidos
En el ejercicio 2022, se tiene aproximadamente 119 justificaciones de gastos vencidos
También se verificó que tienen justificaciones pendientes de años anteriores (2019, 2020 y 2021).
REQUISITO: En el numeral 7.8.1 literal (a) de la Directiva de Gestión de Recursos Financieros en el marco del Modelo de
Cogestión Comunal del PNCM de la RDE 292-2023-MIDIS/PNCM.
INCUMPLIMIENTO: La UT no realiza un adecuado seguimiento al cumplimiento de la presentación de la justificación de
transferencias asignadas a los Comités de Gestión
EVIDENCIA:
Al entrevistar al Sr Lucio Walter Palomino Deza (Administrador de la UT Callao), informa que se realizó el seguimiento a las
justificaciones de gastos y devoluciones pendientes correspondientes al SCD.
Se cumplió con notificar a los CG, solicitando se informe de las justificaciones y/o devoluciones pendientes, identificadas en el
proceso de revisión de las justificaciones; mediante cartas simples se tiene:
(1) La Carta Nº 283-2022-MIDIS/PNCM-UT CALL (02/07/2022) al CG FUENTE DE VIDA/(2) La Carta Nº
Gestión
000348-2023 9 070-2023-MIDIS/PNCM-UT CALL (26/01/2023) al CG FUENTE DE VIDA/(3) La Carta Nº 072-2023-MIDIS/PNCM-UT CALL NC 1. Continuar con las acciones de fortalecimiento y asistencia técnica ABIERTO
Administrativa
(26/01/2023) al CG NUEVO AMANECER/(4) La Carta Nº 099-2023-MIDIS/PNCM-UT CALL (02/02/2023) al CG NAZARENO. a los procesos de justificación de los Comités de Gestión de la UT
Así también se mandó la Carta Notarial: callao 1 Equipo de
(1 )La Carta NOTARIAL Nº 226-2022-MIDIS/PNCM-UT CALL (20/04/2023) al CG DEFENSORES DE LA PATRIA/(2) La Carta 2.Efectuar reuniones mensuales para involucrar de manera mas Administración 1 31/09/2023
NOTARIAL Nº 235-2022-MIDIS/PNCM-UT CALL (04/05/2023) al CG PEQUEÑOS VENCEDORES EX FUNDO SAN eficiente a los AT en los procesos de Justicaciones de los CG a su 2.Equipo de 2. 30/09/2023 1, 2 y 3: Actas de Al termino de la
AGUSTIN. Acción correctiva UT-CALLAO Abierto
cargo Administración 3. asistencia implementación
Sin embargo en la Base de Datos de Contabilidad, con fecha de actualización: 21/06/2023, correspondiente a la UT Callao, se 3- Identificar por grupos de CG con problemas agudos, problemas 3..Equipo de 30/09/2023
cuenta con lo siguiente: medianos y carente de problemas respecto a justificaciones , a Administración
En el ejercicio 2023, se tiene aproximadamente 129 justificaciones de gastos vencidos efectos de realizar reuniones mensuales con los actores
En el ejercicio 2022, se tiene aproximadamente 119 justificaciones de gastos vencidos involucrados.
También se verificó que tienen justificaciones pendientes de años anteriores (2019, 2020 y 2021).
1.- Realizar la socialización de la información del SGA contenida en

1 y 2: Actas de
REQUISITO EN RIESGO: Requisito 7.3 Toma de conciencia y formación de la ISO 37001:2016 la carpeta de la Intranet del SGCA con el personal de la UT.
reunión/ listas de
(EVIDENCIA): 2.-Realizar la socialización sobre la Directiva de atención de
asistencia
Durante las entrevistas realizadas a los servidores de la UT, se identifica la necesidad de fortalecer los conocimientos en denuncias por presuntos actos de corrupción y las medidas de 1,2 y3: Fuera de plazo -
Gestión de la 1.- CUT
temas relacionados al SGA: protección al denunciante con el personal de la UT. Sin evidencias
000349-2023 10 Calidad e OBS Acción preventiva 2.- Abogado UT-CALLAO 1, 2 y 3: 3.- Solicitud vía EN PROCESO ABIERTO
- Medidas de protección al denunciante. 3.- Solicitar a la UIGC la inscripción de los responsables de los 4. Al termino de la
integridad 3.- CUT 31/07/2023 Correo o SGD
- Canales para presentar las denuncias procesos de la UT a la charla virtual Interpretación de la norma de implementación
4. CUT 4.15/09/2023 4. Reporte de
- Quien es y cuales son las funciones del Oficial de Cumplimiento Antisoborno. la ISO 37001:2016
notas del personal
-Disposiciones para la atención de regalos, atenciones o similares. 4.- Realizar seguimiento a la culminación de las charlas del
inscrito
personal inscrito
1.- Disponer al equipo técnico de la UT, la publicación y

1.- Memorando
REQUISITO EN RIESGO: Memorando Múltiple N°060-2023-MIDIS/PNCM-UIGC _Gráficas dirigidas a los actores comunales socialización de los canales de denuncias por presuntos actos de
2.- Informe
(SAF y SCD) corrupción en los locales del SCD.
1,2 y3: Fuera de plazo -
Gestión de la (EVIDENCIA): La UT no evidencia avance de la implementación de las actividades de publicación sobre los canales para 2.- Informar sobre la implantación de las acciones. 1.- CUT
1, 2 y 3: 3.- Solicitud vía Sin evidencias
000350-2023 11 Calidad e presentar denuncias por presuntos actos de corrupción en los locales del SCD (CIAI, locales de servicio alimentario, locales de OBS Acción preventiva 3.- Solicitar a la UIGC la inscripción de los responsables de los 2.- CSCD 3.-CUT UT-CALLAO EN PROCESO ABIERTO
31/07/2023 Correo o SGD 4. Al termino de la
integridad Comités de Gestión SAF, etc.), con la finalidad de que los actores comunales tomen conocimiento del mismo. Sin embargo procesos de la UT a la charla virtual Interpretación de la norma de 4. CUT
4.- 15/9/2023 4. Reporte de implementación
mediante fotografía mostrada la UT , se evidenció mediante fotografía mostrada que se ha publicado en las instalaciones de la la ISO 37001:2016
notas del personal
UT , los mecanismos de denuncia. 4.- Realizar seguimiento a la culminación de las charlas del
inscrito
personal inscrito
1.- Realizar una reunión presencial para difundir los compromisos

de la Política del SGCA con el personal de la UT Callao (Planta y
REQUISITO: 5.2 de la ISO 37001:2016 1.- acta de reunión
Campo)
INCUMPLIMIENTO: No se ha comunicado a todo el personal la política de la calidad y antisoborno, así como la disponibilidad 2.- Solicitud vía 1,2 Fuera de plazo - Sin
Gestión de la 1.- CUT 2.-
del mismo a los miembros de los comités de gestión. 1,2: 1/07/2023 Correo o SGD evidencias
000351-2023 12 Calidad e NC Acción correctiva 2- Solicitar a la UIGC la inscripción de los responsables de los CUT UT-CALLAO EN PROCESO ABIERTO
EVIDENCIA: 3: 15/09/2023 3. Reporte de 3. Al termino de la
integridad procesos de la UT a la charla virtual Interpretación de la norma de 3.-CUT
a) No se evidenció socialización de la Política de la Calidad y antisoborno al personal técnico de la UT (AT) notas del personal implementación
la ISO 37001:2016
b) No se evidenció socialización de la Política de la Calidad y antisoborno a los Comités de Gestión inscrito
3.- Realizar seguimiento a la culminación de las charlas del
personal inscrito
1.- Realizar la regularización de las DJI de los sujetos obligados 1.- Correo con
pendientes. captura de Pantalla
1. CUT /
REQUISITO: RDE 480-2023-MIDIS/PNCM-DE "Manual del Sistema de Gestión de la Calidad y Antisoborno V02, numeral 2. Participar en la charla sobre DJI organizado por la UIGC de la plataforma de
Administrador.
Gestión de la 7.2.2./Ley N° 31227, de fecha 23-07-2021, Artículo 03 "Sujetos obligados". (28.06.2023) DJI
2. Sujetos 1, 2 , 3 y 4: Fuera de plazo - Sin
000352-2023 13 Calidad e INCUMPLIMIENTO: No ejecución de la Declaración jurada de intereses (periódica)dentro de los plazos establecidos. NC Acción correctiva 3.Elaborar una base de datos de los sujetos obligados de la UT, con UT-CALLAO 2.- Evidencia de NO IMPLEMENTADO ABIERTO
obligados de la UT 31/07/2023 evidencias
integridad EVIDENCIA: CUT Callao : DJI periódica : No presento fecha para la realización de la DJI de inicio y periódico participación
3. CUT
Administrador: DJI periódica : No presento 4.- Encargar a un servidor dentro de la UT, para que efectué el 3. Base de datos
4.CUT
seguimiento de la realización de la Dji dentro de los plazos elaborada
establecidos. 4.- Correo
1.- Correo a UIGC

1.- Solicitar la orientación a la UIGC sobre la elaboración de lista 2.- Correo (adjunto
REQUISITO EN RIESGO: 5.11.1 de la Directiva de elaboración, aprobación y control de documentos normativos de gestión ,
maestra de registros. lista maestra de
planes y registros en el PNCM 1.- CUT
Gestión de la 2.- Elaborar la lista maestra de registros (registro por proceso) de la 1.- 31/07/2023 registros)/ acta de
INCUMPLIMIENTO: La UT no ha identificado los registros aplicables en cada uno de sus procesos a cargo , así como su 2.- Responsables Al termino de la
000353-2023 14 Calidad e NC Acción correctiva UT y socializarlo con todo el equipo. UT CALLAO 2 y 3 : asistencia Abierto ABIERTO
registro en la Lista Maestra de Registro. de procesos implementación
integridad 3.- Crear un repositorio para la Lista maestra de registros con 18/08/2023 3.- Correo
EVIDENCIA: Se solicitó el registro, a lo cual el Coordinador de la UT Callao acotó que no cuenta con el referido registro de 3.- TI
acceso al personal de la UT confirmado la
conformidad a la Directiva
creación de
repositorio
REQUISITO : Requisito 7.7 RDE 379-2023-MIDIS/PNCM-DE " Directiva de Gestión de riesgos en el PNCM " 1. Realizar la difusión de la matriz de riesgos a los responsables de
Gestión de la INCUMPLIMIENTO: No se ha efectuado la socialización con el personal de la UT, respecto a la Matriz de riesgo y planes de los procesos en la UT, a efectos de su socialización con el personal
1.CUT 1. Acta de reunión/ Fuera de plazo - Sin
000354-2023 15 Calidad e tratamiento remitido mediante Memorando Múltiple N°140-2023-MIDIS/PNCM-DE NC Acción correctiva a cargo( de corresponder) para la aplicación de los controles y UT CALLAO 1.- 31/07/2023 NO IMPLEMENTADO ABIERTO
lista de difusión evidencias
integridad (EVIDENCIA: Se solicitó evidencia de socialización, a lo cual el Coordinador de la UT Callao acotó que no cuenta con el evitar la materialización de los mismos.
registro de conformidad a la Directiva
REQUISITO EN RIESGO: Procedimiento de gestión de hallazgos del SGCA 1.- Solicitar las orientaciones sobre el uso de aplicativo SISGA 1.- Correo
EVIDENCIA: Si bien la UT no cuenta con hallazgos registrados en la matriz de mejora producto de las incidencias de los 2.- Solicitar a la UIGC la inscripción de los responsables de los 2.- Correo 1,2 Fuera de plazo - Sin
Gestión de la 1.- 31/07/2023
procesos, sin embargo se evidencio desconocimiento del personal sobre el gestión de hallazgos, respecto a la importancia de procesos de la UT en la charla virtual Gestión de No 3.- Correo con evidencias
000355-2023 16 Calidad e OBS Acción preventiva CUT UT CALLAO 2.- 31/07/2023 EN PROCESO ABIERTO
su identificación y registro, diferencias entre corrección y acción correctiva, la utilización de herramientas para análisis de Conformidades. captura de la 3. Al termino de la
integridad 3.- 31/8/2023
causas, eficacia de las acciones entre otros, con la finalidad de mejorar continuamente su comprensión y sus efectos en los 3.- Realizar seguimiento a la culminación de las charlas por parte culminación de la implementación
procesos del personal inscrito charla
1.- Implementar el uso del recibo provisional para los gastos de caja
REQUISITO: Numeral 7.2.2.1 c), d) , e), h) a k) de la Directiva "Administración del Fondo de Caja Chica de la Sede Central, Fuera de plazo - Sin
CORRECION chica, y su comunicaciones a los servidores de la UT para su Administrador UT CALLAO 7/7/2023 Correo electrónico NO IMPLEMENTADO
Unidades Territoriales y Oficinas de Coordinación Territorial del Programa Nacional Cuna Más - 2023". evidencias
correcta utilización.
INCUMPLIMIENTO: No se hace uso del recibo provisional para los gastos con fondos de la caja chica de la UT Callao.
EVIDENCIA:
Gestión - Rendición N° 002-2023- de fecha 28 de marzo 2023 - Factura Electrónica N° FG73-00155 por el importe de S/ 14.40 de
000356-2023 17 NC ABIERTO
Administrativa Mifarma SAC, con fecha de emisión 27/03/2023 y fecha pagado 27/03/2023, Factura Electrónica N° F002-0628977 por el
importe de S/ 49.50 de J & V Multiutiles Punto Con SAC, con fecha de emisión 27/03/2023 y pagado por el responsable de la
caja chica 27/03/2023.
- Rendición N° 003-2023- de fecha 15 de mayo 2023 - Factura Electrónica N° F001-02060 por el importe de S/ 78.00 de 1.- Realizar una reunión con los servidores de la Unidad Territorial a
Fuera de plazo - Sin
Electromecánica JN SAC, con fecha de emisión 10/05/2023 y fecha pagado 10/05/2023. Acción correctiva cargo del encargado del manejo de caja chica, para dar a conocer Administrador UT CALLAO 7/7/2023 Acta de Reunión NO IMPLEMENTADO
evidencias
el uso del recibo provisional.
REQUISITO: Numeral 7.2.2.2 a), c) y d) de la Directiva "Administración del Fondo de Caja Chica de la Sede Central, Unidades
Territoriales y Oficinas de Coordinación Territorial del Programa Nacional Cuna Más - 2023".
Y/O normativa aplicable desde la ultima supervisión interna.
INCUMPLIMIENTO: No se hace uso del formato de Reembolso de gastos con el Fondo de Caja Chica de la UT Callao.
Gestión EVIDENCIA: 1.- Realizar una reunión de fortalecimiento de la importancia de su Fuera de plazo - Sin
000357-2023 18 NC Acción correctiva Administrador UT CALLAO 7/7/2023 Acta de Reunión NO IMPLEMENTADO ABIERTO
Administrativa - Rendición N° 002-2023- de fecha 28 de marzo 2023 - Factura Electrónica N° FT03-0183 por el importe de S/ 60.00 de uso y su registro a través del SGD. evidencias
Jackeline Rosemery Hendermann Rojas, con fecha de emisión y pagado 24/03/2023, Factura Electrónica N° F001-01906 por
el importe de S/ 29.00 de Electromecanica JN SAC, con fecha de emisión y pagado 22/03/2023.
- Rendición N° 003-2023- de fecha 15 de mayo 2023 - Boleta de Venta N° 001-10753 por el importe de S/ 165.00 de Condori
López De Rucana Blanca, con fecha de emisión y pagado 24/04/2023.
1.- Realizar la revisión y conformidad de los encargos pendientes Fuera de plazo - Sin
Corrección Administrador UT-CALLAO 6/27/2023 informe NO IMPLEMENTADO
de la UT, para su envió a la unidad de administración evidencias
REQUISITO: Numeral 5.2.11, 5.2.12 de la Directiva N°013-2021-MIDIS-PNCM "Administración, manejo y rendición de fondos
en la modalidad de encargo interno en el PNCM", aprobado mediante RDE N°379 -2021-MIDIS/PNCM-RD
Y/O normativa aplicable desde la ultima supervisión interna.
INCUMPLIMIENTO: Devolución de saldos no ejecutados fuera del plazo establecido en la Directiva vigente tres (03) días
Gestión hábiles culminada la ejecución del la actividad.
000358-2023 19 NC ABIERTO
Administrativa EVIDENCIA:
- Informe N° 006-2023-MIDIS-PNCM-UTCALL-CSCD-FMS de fecha 10 de MARZO (rendición de encargo interno - Flor de
María Mendoza Sandoval, SIAF 1449, CP 1847). 1.- Realizar una reunión con todo el personal de la UT-
- Informe N° 0366-2023-MIDIS-PNCM-UTCALL de fecha 26 de Abril (rendición de encargo interno - Rosa Amelia Reyes CALLAO,para fortalecer la correcta aplicación de la normativa de
Santos, SIAF 2527, CP 4002). encargos internos. 1.- Acta de reunión
1.-27/06/2023.
2.- Elaborar una matriz en Excel para el seguimiento permanente de 2.- matriz en Excel Fuera de plazo - Sin
Acción correctiva 1.2.3 Administrador UT-CALLAO 2. 03/07/2023 3. NO IMPLEMENTADO
los encargos internos dados al personal de la UT, asi como para 3.- memorando o evidencias
03/07/2023
saldos para su devolución. correo electrónico
3.- Designar a un asistente administrarivo para efectué el control y
reporte de la mariz de seguimiento
1
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3
4
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NC NC ABIERTO
OBS UT LIMA METROPOLITANA OBS CERRADO FECHA DE LA SUPERVISIÓN:
(1)
11, 12, 13 y 14 de julio 2023
OM TIPO DE
OM
(NC, TIPO DE MEDIO DE HALLAZGO APRENDIDAS ¿FUE
OBS, PLANTEAMIENTO DE LA ACCIÓN IMPLEMENTACIÓ COMENTARIOS ESTADO EVALUACIÓ COMENTARIOS
ACCIÓN (4) VERIFICACIÓN EFICÁZ?
OM) (2) N N
(REQUSITO):
GESTIÓN DE
Si bien la UT cuanto con convenios vigentes en materia de cesión y/o afectación en uso, se Revisar la carpetas por CG para verificar que se cuente con el Luego de implementada la
000364-2023 1 ASUNTOS OM Acción de Mejora 9/30/2023 Informe del área legal NO IMPLEMENTADO ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
advirtió la importancia de que la UT digitalice todos los convenios para un mejor control y registro archivo digital de los convenios acción
JURÍDICOS
de su documentación.
1. Remitir a la UPPM la Programación del Plan Operativo 1. Informe Luego de implementada la

Corrección 1. 15/8/2023 NO IMPLEMENTADO
Anual - POA 2023. acción
(REQUSITO): - Resolución Ministerial N° 230-2022-MIDIS que aprueba el POI 2023 del PNCM;
- Memorándum Múltiple N° 0007-2023-MIDIS/PNCM-UPPM que solicita la programación del POA
2023 y remite el cronograma de presentación del Seguimiento y Evaluación del POA 2023 a las
UT-OCT.
(INCUMPLIMIENTO): No presentó evidencias de cumplimiento de metas del POA 2022, ni remitió Luego de 3 meses de "CERRADO" el hallazgo - en el aplicativo
000365-2023 2 Gestión Estratégica NC ABIERTO
el seguimiento mensual y evaluación semestral a la UPMM. SISGCA
1. Establecer los plazos de presentación de información
(EVIDENCIA): Durante la entrevista al equipo de la UT Lima Metropolitana, no presentó las (interna), tomando como referencia el cronograma remitido de 1. Al termino de la
evidencias de remisión del: la UPPM y socializar con el equipo de la UT. 1. 15/08/2023 1.Cronograma implementación
- Programación del Plan Operativo Anual - POA 2023 Acción Correctiva 2. Asignar a un personal para el seguimiento y remisión de 2. 31/07/2023 2. Memorando 2: Fuera de plazo - Sin NO IMPLEMENTADO
- Seguimiento de los meses enero, febrero, marzo, abril y mayo 2023. información del POA. 3. 31/08/2023 3. Informe evidencias
3.Remitir las información del POA, del mes de julio, así como 3. Al termino de la
la evaluación semestral del 2023. implementación
(REQUSITO): 1.- Realizar los mantenimientos preventivos a los equipos

Numeral 4.2.9 y Numeral 5.1.1 inciso h /i)de la Directiva "Mantenimiento de Equipos Informáticos, 1. Informe remitido por
informáticos y realizar el llenado de los formatos respectivos Luego de implementada la
Hardware y Software, Respaldo de la Información Digital y uso del Sistema de Mesa de Ayuda en Corrección 9/30/2023 SGD. NO IMPLEMENTADO
que exige la Directiva, según a lo programado para el periodo acción
el Programa Nacional Cuna Más " aprobado mediante RDE N° 1707-2021-MIDIS/PNCM. 2023 y remitir a la UTI.
(INCUMPLIMIENTO):
- Remisión del Programa de mantenimiento, fuera de plazo
- No ejecución del mantenimiento preventivo, según a lo programado.
Gestión de
Luego de 3 meses de "CERRADO" el hallazgo - en el aplicativo
000366-2023 3 Tecnologías de la NC ABIERTO
(EVIDENCIA): SISGCA
Información
CASO I: Se verifica que con Informe N° 1762-2022-MIDIS/PNCM-UTLMM, de fecha 30.12.2022 la
UT remitió la Programación de Mantenimiento Preventivo de Equipos Informáticos, para el periodo
2023, en diciembre 2022, fuera de los plazos (se debe ser remitido en Setiembre).
1.- Solicitar a la UTI asistencias para establecer las
1.- Correo remitido a la
CASO II: Se verificó las fichas de mantenimiento preventivo de fecha 13/01/2023 de los CPU del actividades en los procesos de tecnologías de la información.
1. 01/08/2023 UTI. Luego de implementada la
Sr. Reynaldo Uchuya Campos y del Sr. David Cruz Ucharico. Acción Correctiva 2. Brindar la asistencia técnica de las actividades obligatorias NO IMPLEMENTADO
2. 30/08/2023 2. Lista de asistencia acción
Sin embargo, no se puedo evidenciar las Ficha de Atención de Mantenimiento Preventivo de los a la CUT/TI en del proceso de tecnología de información.
meses de febrero y mayo 2023, según a lo programado.
1.- Configuración del software automatizado Cobian Backup.

1.- Lista de Asistencia -
(REQUSITO): sesión zoom para
2.- Elaborar el programa de respaldo de información y
Numeral 4.3.7/5.2.1 h) y 5.2.1 e) de la Directiva "Mantenimiento de Equipos Informáticos, 1) 30/09/2023 configuración de respaldo
comunicar a la UTI - ANEXO 7
Hardware y Software, Respaldo de la Información Digital y uso del Sistema de Mesa de Ayuda en 2) 30/09/2023 automatizado
Luego de implementada la
el Programa Nacional Cuna Más " aprobado mediante RDE N° 1707-2021-MIDIS/PNCM. Corrección 3) 30/09/2023 2, 3. 4 Informe a UTI NO IMPLEMENTADO
3. Resguardar información crítica en los repositorios acción
4) 30/09/2023 (incluya captura de imagen
establecidos.
(INCUMPLIMIENTO): del resguardo de
Gestión de no se realiza el respaldo de la información crítica de la UT información)
4.-Ejecutar el respaldo de la Información y comunicar a la UTI Luego de 3 meses de "CERRADO" el hallazgo - en el aplicativo
000367-2023 4 Tecnologías de la NC - ANEXO 8 ABIERTO
SISGCA
Información (EVIDENCIA):
CASO 1: En el equipo de almacenamiento externo NAS, se evidencia que el último backup se
realizó en setiembre de 2022.
CASO 2: Se evidencia que existen repositorios denominados "Especialistas Integrales" y

"Supervisión" que no tiene información respaldada, lo cual indica que existe personal que no 1.- Solicitar a la UTI asistencias para establecer las
realiza la actividad de resguardar la información crítica. 1.- Correo remitido a la
actividades en los procesos de tecnologías de la información.
1. 01/08/2023 UTI. Luego de implementada la
Acción Correctiva 2. Brindar la asistencia técnica de las actividades obligatorias NO IMPLEMENTADO
2. 30/08/2023 2. Lista de asistencia acción
a la CUT/TI en del proceso de tecnología de información
(REQUSITO EN RIESGO):
Numeral 6.2.4 a) RDE 379-2023-MIDIS/PNCM-DE, Directiva de Gestión de riesgos de Procesos
del PNCM en el marco del SGCA, del PNCM.
Gestión de 1.-Correo
1.- Solicitar a la UIGC una charla sobre la gestión de riesgo 1.- 2/08/2023 Luego de implementada la
5 Tecnologías de la OBS Acción Preventiva 2. Lista de asistencia NO IMPLEMENTADO ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
(EVIDENCIA): 2.- Ejecutar la charla 2.- 15/10/2023 acción
Información
Si bien con MM 31-2023-UTLMM de fecha 8.07.2023, el CUT puso de conocimiento la Matriz de
Riesgo, en la entrevista se evidenció que el técnico informático desconoce la matriz de riesgo y los
controles establecidos.
(REQUSITO): 5.4 de la RDE Nº849-2022-MIDIS/PNCM, Directiva “Gestión de Bienes Muebles Luego de implementada la
Corrección 1.- Actualizar el formato de asignación de bienes 9/30/2023 Formato actual NO IMPLEMENTADO
Patrimoniales del Programa Nacional Cuna Más". acción
Gestión de (INCUMPLIMIENTO): Uso del formato "Ficha de asignación en uso de bienes patrimoniales" no
000369-2023 6 Administración / vigente. NC ABIERTO
SISGCA
Logística
(EVIDENCIA): En entrevista realizado el día 11/07/2023, al Administrador de la UT, muestra una
ficha de asignación en uso de bienes patrimoniales de fecha 23/05/2023, en un formato no vigente, 1.- Socializar la directiva “GESTIÓN DE BIENES MUEBLES
según la directiva actualizada de fecha noviembre del 2022. PATRIMONIALES DEL PROGRAMA NACIONAL CUNA MÁS" Luego de implementada la
Acción Correctiva 9/30/2023 Memorando NO IMPLEMENTADO
y asignar a la TI como responsable de la entrega del bien acción
mediante memorando ; para la entrega del bien.
(REQUSITO EN RIESGO): Anexo 04 "Formato Reporte de control de Asistencia de Servidores/as

CAS que efectúan alguna de las Modalidades de Trabajo", de la RDE 281-2022-MIDIS/PNCM-DE
1. Sensibilizar a los servidores de la UT, sobre el uso correcto
Directiva "Disposiciones para la implementación de modalidades de trabajo en al contexto del
de los formatos editables, contenidos en la carpeta
COVID-19 en el Programa Nacional Cuna Más”.
Gestión de compartida de "FORMATOS", precisando que estos no deben
7 Recursos OBS Acción Preventiva se alterarse (1,2) 31/08/2023 (1, 2) Lista de Asistencia NO IMPLEMENTADO ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
(EVIDENCIA): De la revisión de los Informe N°00214-2023--MIDIS/PNCM-UTLMM del 09/02/2023 acción
Humanos 2.Socializar el Memorando Múltiple N.º 75-2023-UGTH el
Anexo 4 - 1° y 2° quincena Enero 2023
mismo que contiene el formato
Informe N°00521-2023--MIDIS/PNCM-UTLMM del 05/04/2023 Anexo 4 - 1° y 2° quincena Marzo
2023, se advierte que dicho Formato no cuenta el código, ni la versión de acuerdo al Anexo 4
establecido en la Directiva.
(REQUSITO): Memorando N°075-2023-MIDIS/PNCM-UGTH de fecha 08.02.2023 - Uso de la 1. Regularizar la firma en las papeletas (Formato 1 y 2) de los
1. Formato 1 y 2 firmado. Luego de implementada la
papeleta de salida Corrección servidores (AT) al mes de julio según corresponda 9/30/2023 NO IMPLEMENTADO
acción
(INCUMPLIMIENTO): Papeletas de salida del personal sin firma y sello del Jefe que autoriza la
Gestión de
salida. Luego de 3 meses de "CERRADO" el hallazgo - en el aplicativo
000371-2023 8 Recursos NC ABIERTO
. SISGCA
Humanos
(EVIDENCIA): Se ha verificado que las papeletas de salida de los servidores/as José Hillpa
Villavicencio, Elma Alicia García Escolástico, Lourdes Reyes Lopez, Helen Dayana Najarro Solís,
Maritza Cantera Alva, no cuentan con la firma y sello del Jefe que autoriza la salida en ambos
formatos 1 y 2.
1. Capacitar a todo el personal sobre el correcto llenado de la

Acción Correctiva papeletas de salida 9/30/2023 Lista de asistencia NO IMPLEMENTADO
acción
TIPO DE
OM) (2) N N
REQUISITO:
RDE N°655-2023-MIDIS/PNCM-DE Plan de Inducción para servidores ingresantes al PNCM -2023.
(Anexos 1, 2, 3, 4) 1. Que el personal nuevo cumpla con participar en la siguiente
inducción general programada. 1. Anexo 1,2,3, 4
INCUMPLIMIENTO: 2. Que el personal nuevo cumpla con participar en la siguiente 2. Acta de inducción Luego de implementada la
No participación en la inducción general programada, ni realización de inducción especifica a los Corrección 1. 30/08/2023 NO IMPLEMENTADO
inducción especifica. especifica acción
nuevos servidores (2, 3)30/09/2023
3. Luego de dicha participación remitir a la UGTH los anexos 3. Informe
respectivos.
EVIDENCIA:
CAS0 1- INDUCCIÓN GENRAL: Los servidores ingresantes no han participado de la primera
inducción general programada para el 29 y 30 mayo de 2023, pese a haber recibido el correo de
invitación para su participación, incumpliendo con el plan de inducción vigente.
Los servidores que no han participado son:
Gestión de
Quispe Mendoza Harol Eder Luego de 3 meses de "CERRADO" el hallazgo - en el aplicativo
000372-2023 9 Recursos NC ABIERTO
Bocangel Bouroncle Bettsy Ciovanna SISGCA
Humanos
García Filberto Yris Roció
Ninayahuar Gamarra Gladys
Rosales Casimiro Fiorela Yesica
Yaranga Rosado Candy
Ríos Lago Christhian Jhonathan 1. Socializar la importancia de las disposiciones del plan de
inducción, así como la importancia de la participación en estas
CAS0 2- INDUCCIÓN ESPECÍFICA: actividades de los nuevos servidores. 1. Lista de asistencia Luego de implementada la
La UT Lima Metropolitana no cuenta con evidencia de haber cumplido con realizar la inducción Acción Correctiva 9/30/2023 NO IMPLEMENTADO
2.Asignar al Administrador y CSCD para que se garantice la 2.Memorando acción
especifica a los nuevos servidores, no contando con los Anexos N° 01 " registro de asistencia de participación del personal nuevo que se incorpora a la UT.
inducción", Anexo N°03 " Constancia de Inducción especifica" y 04 " Encuesta de satisfacción del
desempeño de la Inducción", incumpliendo con el plan de inducción vigente
De la entrevista realizada al administrador ha manifestado que si han dado la inducción especifica
a los servidores pero no cuentan con ningún acta ni formato que acredite lo manifestado.
REQUISITO EN RIESGO : Numerales 5.1. de la Directiva N°0024-2020-MIDIS/PNCM-DE

Documental en el Programa Nacional Cuna Más" aprobado con RDE N°444-2020-MIDIS/PNCM-
DE.
Gestión 1. Solicitar una charla a la UA/CTDA sobre la Directiva "
Administrativa/ EVIDENCIA: De acuerdo con la entrevista realizada a la Sra. Kelly Herrera Ureta, se evidencia Lineamientos y Procedimientos que regulan el uso sobre del
Gestión de Trámite que en la UT se mantiene un control de los documentos recepcionados a través de la Mesa de Sistema de Gestión Documental en el Programa Nacional 1. 03/08/2023 1. Informe Luego de implementada la
10 OBS Acción Preventiva NO IMPLEMENTADO ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
Documentario, Partes Presencial ya que el encargado, recepciona el documento, valida que los documentos Cuna Más" 2. 30/08/2023 2.Lista de asistencia acción
Archivo y Atención cumplan con los requisitos conforme al marco normativo vigente, posterior a ello realiza el registro 2. Realizar la charla al equipo de administración de la UT
al Ciudadano del documento en el SGD y realiza la derivación al destino que corresponde. Así mismo, de LMMM
acuerdo con la revisión en la plataforma, se encontró que los documentos ingresados durante el
día son derivados en el mismo día de recepcionado el documento por la mesa de partes.
Sin embargo, se pudo validar en el SGD los registros realizados con expedientes 2023 – 0056490,
2023 – 43151 y el 2023-41002, no cumplen con los requisitos (foliación, documento principal)
1.Identificar a los servidores que cuentan con documentos

(REQUSITO): Numerales 5.6.2 de la Directiva N°0024-2020-MIDIS/PNCM-DE denominada " pendientes de atención y/o archivamiento. 1. Correo con el reporte
Lineamientos y Procedimientos que regulan el uso del Sistema de Gestión Documental en el 2.Emitir memorando múltiple/ Carta múltiple al personal de la 1. 30/08/2023 enviado al CUT Luego de implementada la
Programa Nacional Cuna Más" aprobado con RDE N°444-2020-MIDIS/PNCM-DE. Corrección NO IMPLEMENTADO
UT a fin de que revise su bandeja del SGD y de la atención 2. 30/09/2023 2.Memorando acción
(INCUMPLIMIENTO): No atención de los documentos Asignados y/o Derivados mediante el SGD a correspondiente o lo archive según corresponda. Múltiple/Carta Múltiple
los servidores de la UT.
Gestión
(EVIDENCIA): Se evidencia que el personal de la UT Lima Metropolitana viene realizando la
Administrativa/
atención oportuna y/o archivamiento de los documentos asignados mediante el Sistema de
Gestión de Trámite Luego de 3 meses de "CERRADO" el hallazgo - en el aplicativo
000374-2023 11 Gestión Documental. Sin embargo, se observa documentos pendientes de atención y/o NC ABIERTO
Documentario, SISGCA
archivamiento, los cuales corresponden a usuarios que laboran en la UT, como se detalla:
Archivo y Atención
•Bandeja Jefatura: NO LEIDOS: 17, RECIBIDOS: 1, ASIGNADOS: 6040. El documento más
al Ciudadano
antiguo es de fecha 22.08.2022.
•Bandeja de Administración: NO LEIDOS: 1780, RECIBIDOS: 1015, ASIGNADOS: 1218. El 1. Remitir Memorando y cartas a todo el personal de la UT
documento más antiguo es de fecha 21.04.2021. LMM poniendo de conocimiento la directiva de SGD 1. 30/09/2023 1. Memorando Luego de implementada la
Acción Correctiva NO IMPLEMENTADO
•Bandeja Coordinación CSCD: NO LEIDOS: 1036, RECIBIDOS: 4, ASIGNADOS: 1627. El 2. Sensibilizar al Personal de la UT LMM sobre el manejo del 2. 30/09/2023 2. Lista de participación acción
documento más antiguo es de fecha 20.07.2022. SGD
REQUISITO: Numeral 5.1, 5.2, 5.4 y 8.3 de la Directiva N° 22-2020-MIDIS/PNCM-DE denominada

"Lineamientos que regulan los procesos archivísticos del PNCM", aprobada mediante RDE 438-
2020-MIDIS/PNCM.
INCUMPLIMIENTO: El acervo documental no cuenta con los procesos técnicos archivísticos de la
organización, foliación, descripción y conservación documental conforme con lo establecido en la
directiva. 1. Elaborar el diagnostico situacional de archivo de la UT LMM 1. 30/09/2023 Luego de implementada la
Corrección Informe NO IMPLEMENTADO
EVIDENCIA: De acuerdo con la entrevista realizada al Sr. Pedro Fiestas, informó que a partir del 2.Elaborar plan para el tratamiento del acervo documental. 2. 30/10/2023 acción
año 2023 el Sr. viene laborando en el Archivo de Gestión de la UT y en la actualidad viene
Gestión realizando la revisión de los documentos del año 2021.
Administrativa/ El Archivo de Gestión de la UT Lima Metropolitana, cuenta con acervo documental del año 2017 al
Gestión de Trámite 2023, los cuales, mediante la videollamada se observó lo siguiente: Luego de 3 meses de "CERRADO" el hallazgo - en el aplicativo
000377-2023 12 NC ABIERTO
Documentario, - Ordenamiento: Se visualiza que parte del acervo documental se encuentra identificada, pero SISGCA
Archivo y Atención no se ha realizado, la clasificación, ordenamiento interno y externo.
al Ciudadano - Foliación: Los documentos no se encuentran foliados.
- Conservación: El acervo documental no se encuentra conservado pues contine material
metálico (grapas), así mismo, dichos documentos no se encuentran empaquetados y ni rotulados
- Descripción: No se cuenta con un inventario de los documentos en custodia de la UT,
conforme con lo establecido en la directiva vigente.
Así mismo, cabe mencionar, que en los ambientes hay cajas con documentos apilados en los
pisos, así mismo, se observó ambientes con estanterías de metal de ángulos ranurados, las cuales 1. Solicitar charla a CTDA sobre el tratamiento archivístico
1. 03/08/2023 1. Informe Luego de implementada la
contienen archivadores de palanca con acervo documental, los mismo que no cuentan con el Acción Correctiva para el Personal de administración de la UTLMM NO IMPLEMENTADO
2.30/09/2023 2. Lista de asistencia acción
tratamiento archivístico. 2. Ejecutar la charla
REQUISITO: Numeral 5.3.2 y 8.3 de la Directiva N° 22-2020-MIDIS/PNCM-DE denominada

"Lineamientos que regulan los procesos archivísticos del PNCM", aprobada mediante RDE 438- 1.Elaborar plan para el inicio del proceso de transferencia
1. 30/09/2023 1. Plan Luego de implementada la
2020-MIDIS/PNCM y del Programa de Control de Documentos Archivísticos del Programa Corrección documental del Archivo de Gestión de la UT al Archivo Central NO IMPLEMENTADO
2. 31/12/2023 2. Informe acción
Nacional Cuna Más, aprobado por RDE 456-2021-MIDIS/PNCM-DE 2. Remitir la transferencia documental según plan
INCUMPLIMIENTO: Transferencias documentales no ejecutadas al Archivo Central, de los
Gestión
documentos con más de 3 años de antigüedad.
Administrativa/
EVIDENCIA: La Unidad Territorial Lima Metropolitana cuenta con acervo documental de
Gestión de Trámite Luego de 3 meses de "CERRADO" el hallazgo - en el aplicativo
000378-2023 13 aproximadamente del año 2017 al 2023, no se cuenta con evidencias de transferencias NC ABIERTO
Documentario, SISGCA
documentales del Archivo de Gestión de la UT al Archivo Central conforme con lo establecido en el
Archivo y Atención
Programa de Control de Documentos Archivísticos del PNCM y con el Cronograma Anual de
al Ciudadano
Transferencias Documentales.
Evidencias: 1. Solicitar charla a CTDA sobre proceso de transferencia
- No cuenta con Inventarios de Transferencia. 1. 03/08/2023 1. Informe Luego de implementada la
Acción Correctiva documental NO IMPLEMENTADO
- No cuenta con actas de transferencias documentales 2.30/09/2023 2. Lista de asistencia acción
2. Ejecutar la charla
- No cuenta con documentos sobre la solicitud de transferencias documentales.
EVIDENCIA:
Gestión de la Si bien el CUT con MM 34-2023-MIDIS/PNCM-UTLMM de fecha 10.07.2023, el JUT puso de
Comunicar a los CG el alcance de la certificación del SGCA Luego de implementada la
000379-2023 14 Calidad e conocimiento la certificación de las ISO 9001 y ISO 37001 a los servidores de la UT, así como a OM Acción de Mejora 8/31/2023 Carta NO IMPLEMENTADO ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
del PNCM acción
Integridad los CG. Sin embargo es importante que en caso la UT comunica a alguna parte interesada la
certificación del SGCA del PNCM, detallar el alcance de la certificación.
EVIDENCIA:
Resulta necesario fortalecer con los servidores de la UT el acceso y uso de los formatos vigentes y
Fortalecer a los servidores de la UT, sobre en acceso a la
disponible en la carpeta compartida "FORMATOS" del Programa, debido a:
Gestión de la carpeta compartida de "FORMATOS", y el uso correcto de los
Caso I: Se verifica Acta de reunión de fecha 27.06.2023, de socialización de la Política, Objetivos, Luego de implementada la
000380-2023 15 Calidad e OM Acción de Mejora formatos editables, precisando que estos no deben se 8/31/2023 Lista de Asistencia. NO IMPLEMENTADO ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
canales de denuncia y mecanismos, con el equipo de la UT, sin embargo, dicha Acta no es la que acción
Integridad alterarse.
esta disponible en la Directiva de elaboración de documentos (RDE 562-2022-MIDIS/PNCM-DE)
Caso II: Se verifica Carta de compromiso suscrita por la Socia de Cocina del CG Virgen del
Carmen de fecha 01.06.2023, cuyo formato tiene el logo de la Directiva que lo aprueba.
5.11 Control de registros de la RDE 562-2022-MIDIS/PNCM. Uso de formato "Lista Maestra de
1. Sensibilizar a los responsables de los procesos la Lista
Registros"
Maestra de Registro y solicitar su verificación y
Gestión de la
actualización/incorporación de los registros generados en sus 1. Lista de asistencia Luego de implementada la
16 Calidad e EVIDENCIA: OBS Acción Preventiva (1,2) 30/09/2023 NO IMPLEMENTADO ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
procesos. 2. Memorando acción
Integridad Se verifica Lista maestra de registros actualizado el 23.01.2023, en la cual se han registrado 58
2. Comunicar al personal de la UT la actualización la Lista
registros, sin embargo, en dicha Lista no se encuentra los registros generados por el TI de la UT,
Maestra de Registros.
así mismo, en la lista se declara que las Actas de reunión se encuentran de manara "Física", sin
embargo la UT mantiene Actas de manera digital.
TIPO DE
OM) (2) N N
REQUISITO: Numeral III /act. 2 y 3 del Procedimiento E2.01.02.03 “Identificación y medición de

necesidades/expectativas, medición de satisfacción a usuarias/os e implementación de mejoras",
aprobado mediante RDE N°058-2023-MIDIS/PNCM-DE.
1. Socializar el memorando con el equipo de la UT
1. Lista de asistencia
Gestión de la 2.Registrar en el aplicativo SISGCA las 04 OM.
EVIDENCIA: (1,2) 30/08/2023 2.Pantallazos del SISGCA Luego de implementada la
17 Calidad e OBS Acción Preventiva 3. Cargar en el aplicativo SISGCA la difusión de la infografía NO IMPLEMENTADO ABIERTO N.A. N.A. N.A. N.A.
Se verifica Acta de reunión de fecha 03.05.2023 de la socialización de los resultados de la 3. 15/10/2023 3. Pantallazo del SISGCA acción
Integridad remitida por la UTAI (OM relacionada a accesibilidad)
encuesta a usuarios, así mismo se verifica la OM (código 359-2023) registrada en el aplicativo
SISGCA y generado por la UT, sin embargo no se evidencia que se haya cargado en el aplicativo
las cuatro (04) OM solicitadas en el MM 64-2023-MIDIS/PNCM-UIGC de fecha 19.05.2023, a
disposición de la DE.
N/A por que la

N/A por que la rendición N/A por que la rendición fue N/A por que la rendición fue
Corrección N/A por que la rendición fue remitida rendición fue
fue remitida remitida remitida
remitida
REQUISITO: Numeral 5.2.3 y 5.2.8 de la Directiva N° 013-2021-MIDIS/PNCM, denominada:
"Administración, Manejo y Rendición de Fondos en la modalidad de Encargo Interno en el
Programa Nacional Cuna Más".
INCUMPLIMIENTO:
- Los Comprobantes de Pago no están de acuerdo a la normativa.
- Por el responsable del encargo (mayor a 03 días hábiles).
EVIDENCIA:
El Informe N.º 0008-2023-MIDIS/PNCM-UTLMM-MCS, rendición de encargo - Mirella Patricia

Céspedes Sotelo - para la actividad de "Formación Inicial dirigida a miembros de Juntas Directivas,
Gestión
Consejos de Vigilancia y Apoyos Administrativos del SCD - Marzo 2023", SIAF 2392 - CP 3898, Luego de 3 meses de "CERRADO" el hallazgo - en el aplicativo
000383-2023 18 Administrativa / NC 1. Establecer base de datos que permita alerta el vencimiento ABIERTO
por un monto de S/ 19,782.00. Periodo de Ejecución: 24 de Marzo al 07 de Abril 2023. Fecha de SISGCA
Contabilidad de los encargos internos.
presentación de rendición: 10-05-2023 - Fuera de fecha.
2.Sensibilizar, en la directiva "Administración, Manejo y 1. Base de datos. Luego de implementada la
Acción Correctiva (1, 2) 30/09/2023 NO IMPLEMENTADO
El Informe N.º 0033-2023-MIDIS/PNCM-UTLMM-KFC, rendición de encargo - Karen Lisbel Francia Rendición de Fondos en la modalidad de Encargo Interno en 2. Lista de asistencia. acción
Córdova - para la actividad de "Formación Inicial y Continua dirigido a Actores Comunales, el Programa Nacional Cuna Más" con énfasis que el
miembros de Juntas Directivas y Consejos de Vigilancia del SCD - Mayo 2023", SIAF 4357 - CP comprobante de pago cumpla con las características contable
6644, por un monto de S/ 33,700.70. Periodo de Ejecución: 15 al 26 de Mayo 2023. Fecha de
presentación de rendición: 13-06-2023 - Fuera de fecha.
Los comprobantes adjuntos (ejemplo: R/H N° E001-53 VENTURA CHUMPITAZ CESAR LUIS )
presentan observaciones; por cuanto, no están alineados a la normativa.
Corrección Realizar el uso del Recibo provisional - Anexo 01 9/30/2023 Anexo 01 NO IMPLEMENTADO
acción
REQUISITO: Numeral 7.2.2.1 y literal a) Solicitud y Rendición del Recibo Provisional de la
Directiva "Administración del Fondo de Caja Chica de la Sede Central, Unidades Territoriales y
Oficinas de Coordinación Territorial del Programa Nacional Cuna Más - 2023" aprobada con
000384-2023 19 Gestión Tesorería Resolución Unidad Administración N° 00031-2023-MIDIS/PNCM-UA NC ABIERTO
SISGCA
INCUMPLIMIENTO: No uso del formato Recibo Provisional (Anexo 01).
EVIDENCIA: La Unidad Territorial Lima Metropolitana no muestra el uso del Recibo Provisional Emitir memorando al titular y suplente de la caja chica el uso Luego de implementada la
Acción Correctiva 9/30/2023 MEMORANDO NO IMPLEMENTADO
para el otorgamiento del fondo de la Caja Chica, conforme a lo establecido en la directiva vigente. del recibo provisional - Anexo 01 acción
Corrección N/A NO IMPLEMENTADO
acción
REQUISITO: Numeral 7.5.5 Directiva "Administración del Fondo de Caja Chica de la Sede Central,
Unidades Territoriales y Oficinas de Coordinación Territorial del Programa Nacional Cuna Más -
2023" aprobada con Resolución Unidad Administración N° 00031-2023-MIDIS/PNCM-UA Luego de 3 meses de "CERRADO" el hallazgo - en el aplicativo
000385-2023 20 Gestión Tesorería NC 1. Elaborar cronograma para el envió del informe de los ABIERTO
INCUMPLIMIENTO: No remisión mensual de las Actas de Arqueo. SISGCA
arqueos de caja chica. 1. Cronograma Luego de implementada la
EVIDENCIA: Se evidencia que los Arqueos de la Caja Chica de los meses de marzo, abril y mayo Acción Correctiva 1- 2 15/08/2023 NO IMPLEMENTADO
2.Remitir informe del arqueo de caja chica dentro del plazo 2. Informe acción
del 2023 fueron remitidos a la Unidad de Administración el mes de julio 2023 (fuera de plazo).
establecido
Remitir a la UA el informe de la rendición de encargos internos

Corrección dentro de los plazos establecidos. 9/30/2023 Informe NO IMPLEMENTADO
REQUISITO: Numeral 5.2.11, 5.2.12 de la Directiva N°013-2021-MIDIS-PNCM "Administración, acción
manejo y rendición de fondos en la modalidad de encargo interno en el PNCM", aprobado
mediante RDE N°379 -2021-MIDIS/PNCM-DE
INCUMPLIMIENTO: No cumplimiento del plazo para presentación de Rendición de Encargo Luego de 3 meses de "CERRADO" el hallazgo - en el aplicativo
000386-2023 21 Gestión Tesorería NC ABIERTO
SISGCA
EVIDENCIA: Se evidencia que en las Rendiciones de los Gastos de los Encargos otorgados a la Capacitar la directiva "Administración, Manejo y Rendición de
UT, las devoluciones de saldo no ejecutados fueron pagados al BN fuera de los plazos Fondos en la modalidad de Encargo Interno en el Programa Luego de implementada la
establecidos; asimismo, la Rendición se presentó fuera de fecha. El plazo establecido en la Acción Correctiva 9/30/2023 Lista de asistencia NO IMPLEMENTADO
Nacional Cuna Más" acción
Directiva es de 03 días hábiles culminada la ejecución de la actividad.
Corrección N/A NO IMPLEMENTADO
acción
REQUISITO: Numeral 7.1.3 de la Directiva " Viáticos y Pasajes en Comisión de Servicio del
Programa Nacional Cuna Más" aprobado mediante RDE N°276 -2023-MIDIS/PNCM
INCUMPLIMIENTO: No cumplimiento del plazo para la presentación de Rendición de Viáticos

000387-2023 22 Gestión Tesorería NC ABIERTO
EVIDENCIA: Se evidencia que en las Rendiciones de Viáticos otorgados por Comisión de SISGCA
Servicios al personal de la UT, las devoluciones de saldo no ejecutados fueron pagados al BN Capacitar la Directiva " Viáticos y Pasajes en Comisión de Luego de implementada la
Acción Correctiva 9/30/2023 Lista de asistencia NO IMPLEMENTADO
fuera de los plazos establecidos, por tanto, no se solicitó oportunamente la generación de T6; del Servicio del Programa Nacional Cuna Más" acción
mismo modo la presentación de la Rendición se presentó fuera plazo, siendo 10 días hábiles
culminada la comisión.
Identificar y remitir los saldos no ejecutados pendientes de

REQUISITO: Numeral 7.8.2 de la Directiva “Gestión de Recursos Financieros en el marco del Corrección enero a junio 2023 tiene 568 registros de saldos de los 12/31/2023 Informe NO IMPLEMENTADO
acción
Modelo de Cogestión Comunal del Programa Nacional Cuna Más", aprobada con RDE 292-2023- comités de gestión no identificados y pendientes de informar.
MIDIS/PNCM-DE
INCUMPLIMIENTO: No cumplimiento de los plazos para la remisión de las Devoluciones de

000388-2023 23 Gestión Tesorería Saldos no ejecutados NC ABIERTO
SISGCA
Sensibilizar a los asistentes administrativos en relación a la
EVIDENCIA: Se evidencia que las devoluciones de saldos no ejecutados de las transferencias a forma del envió de los saldos no ejecutados por los CG
los Comités de Gestión no fueron informados a la UA en los plazos establecidos. La Unidad conforme a la Directiva “Gestión de Recursos Financieros en Luego de implementada la
Territorial de enero a junio 2023 tiene 568 registros de saldos de los comités de gestión no Acción Correctiva 9/30/2023 Lista de Asistencia NO IMPLEMENTADO
el marco del Modelo de Cogestión Comunal del Programa acción
identificados y pendientes de informar. Nacional Cuna Más"
1
2
3
4
5
6
MATRIZ DE MEJORA DEL SGCA
NC
OBS UT LIMA PROVINCIA
OM
¿GENERA SALIDA /
TIPO DE HALLAZGO REQUISITO DEL SGCA
N° PROCESO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO SERVICIO NO PROBLEMA (Eje temático) CAUSAS IDENTIFICADAS CONSECUENCIAS
(NC, OBS, OM) (2) (3) TIPO DE ACCIÓN (4)
CONFORME?
Corrección
a) Los servidores que renuncian o cesan no realizan

adecuadamente la gestión de cierre de los
documentos asignados o derivados en el SGD.
REQUISITO: Numeral 5.6.2 de la Directiva N°0024-2020-MIDIS/PNCM-DE denominada " Lineamientos y procedimientos que regulan el uso del Sistema de Gestión
El personal de la UT no realiza
Documental en el Programa Nacional Cuna Más" aprobado con RDE N°444-2020-MIDIS/PNCM-DE. b) Débil seguimiento de parte del personal de la UT, a 1. Incumplimiento de la
Gestión Administrativa/ Gestión la atención oportuna y/o
INCUMPLIMIENTO: El personal de la UT no realiza la atención oportuna y/o archivamiento de los documentos ASIGNADOS O DERIVADOS mediante SGD 7.5.3 ISO la atención de documentos que no cuentan con plazos normativa vigente.
1 de Trámite Documentario, NC NA archivamiento de los
EVIDENCIA: 37001:2016 establecidos y/o son de conocimiento . 2. Apertura de un posible
Archivo y Atención al Ciudadano documentos ASIGNADOS O
•Bandeja Jefatura – NO LEIDOS: 1, RECIBIDOS: 146, ASIGNADOS: 259. El documento más antiguo es de fecha 19.08.2022 "Se encuentra asignado" proceso administrativo.
DERIVADOS mediante SGD
•Bandeja Coordinación SCD – NO LEIDOS: 138, RECIBIDOS: 592, ASIGNADOS: 428. El documento más antiguo es de fecha 04.10.2022 "Se encuentra asignado" c) Falta de concientización en el adecuado uso del
SGD por parte del personal de la UT.
d) Errores en la asignación de documentos.
Acción Correctiva
REQUISITOS EN RIESGO: Numeral 5.1.2 del Procedimiento "Atención de Sugerencias presentadas en el Programa Nacional Cuna Más" aprobado con RDE N°693-
2020-MIDIS/PNCM-DE. La no disponibilidad del
Numeral 5.3.3 de la Directiva de atención de reclamos, consultas y sugerencias del Programa Nacional Cuna Mas aprobada con RDE N°352-2022-MIDIS/PNCM-DE Formulario N°01 "Hoja de Limitada inducción específica al personal asignado al
Gestión Administrativa/ Gestión
EVIDENCIA: 8.2.1 ISO sugerencia " en físico, y el proceso, debido que solo se le brindó inducción sobre Incumplimiento de la
2 de Trámite Documentario, OBS NA Acción Preventiva
Si bien en la UT no se ha reportado sugerencias correspondientes al periodo 2023, se identificó la no disponibilidad del Formulario N°01 " Hoja de sugerencia " en 9001:2015 desconocimiento del proceso la gestión de trámite documentario y archivo, mas no normativa vigente.
Archivo y Atención al Ciudadano
físico. por parte del responsable de la sobre los procesos de atención al ciudadano.
Asimismo, en la entrevista realizada a la Señorita Giulliana Fortune Poma Torres, se evidenció desconocimiento del proceso de atención de sugerencia en cuento a su atención al ciudadano
registro, atención, evaluación y plazos de la sugerencia, porque se podría generar el riesgo de la atención no adecuada conforme a la normativa aplicable.
REQUISITOS: Numerales 8.5, 8.3 y 5.3.2.3 de la Directiva N° 22-2020-MIDIS/PNCM-DE denominada "Lineamientos que regulan los procesos archivísticos del
PNCM", aprobada mediante RDE 438-2020-MIDIS/PNCM.
INCUMPLIMIENTO: Corrección
La UT no efectúa un adecuado control de los archivos con relación a organización, foliación, descripción y transferencia de los documentos archivísticos. La UT no efectúa un adecuado
Poca capacidad operativa en relación con el personal
EVIDENCIA: control de los archivos con
Gestión Administrativa/ Gestión para operativizar los procesos administrativos y
La UT cuenta con acervo documental del periodo 2018, 2019, 2020, 2021 y 2022 correspondiente a la serie de documental: Justificación de Gastos de los Comités de 7.5.3 ISO relación a organización, Incumplimiento de la
3 de Trámite Documentario, NC NA operativos de la UT.
Gestión, los cuales no se encuentran ordenados, foliados y conservados conforme lo establecido en el marco normativo vigente, asimismo conforme con lo establecido 37001:2016 foliación, descripción y normativa vigente
Archivo y Atención al Ciudadano Débil conocimiento sobre el control archivístico por
en las Fichas Técnicas de Series Documentales de la UT Lima Provincias en el PCDA, se cuentan con un periodo máximo de retención de 3 años en sus ambientes transferencia de los
parte de los responsables de los procesos en la UT.
de archivo de gestión. documentos archivísticos.
De acuerdo con la entrevista realizada a la Srta. Giulliana Fortune Poma Torres, se solicitó la siguiente información:
- Memorando y/o Informe solicitando la transferencia documental a la UA: No presentó evidencias de su ejecución.
- Correos electrónicos solicitando la revisión de inventarios para la transferencia documental: No presentó evidencias de su ejecución.
Acción Correctiva
REQUISITO EN RIESGO: Memorándum Múltiple N° 0007-2023-MIDIS/PNCM-UPPM, la UPPM comunica a las UT/OCT, el cronograma de presentación del a.-Recarga y/o cruce de actividades debido a la
Seguimiento y Evaluación del POA 2023. Remisión de los informes de entrega de información de los diversos procesos Dificultad en el análisis y
EVIDENCIA seguimiento, fueron remitidos llevados en la UT, que dificulta la consolidación a seguimiento de parte de la
9.1 ISO
4 Gestión Estratégica Si bien los informes del seguimiento mensual del POA 2023 correspondiente a los meses de marzo 2023 (Informe N° 347-2023-MIDIS/PNCM-UTLPR de fecha 02 de OBS N.A en el primer día hábil siguiente tiempo de la información. Sede central sobre el Acción preventiva
37001:2016
mayo del 2023), mayo 2023 (Informe N° 536-2023-MIDIS/PNCM-UTLPR de fecha 26 de junio del 2023), fueron remitidos en el primer día hábil siguiente de la fecha de de la fecha de vencimiento cumplimiento de las metas
vencimiento según cronograma, se requiere tomar acciones para mejorar los plazos internos para remisión oportuna de la información correspondiente. según cronograma. b.-Débil seguimiento al cumplimiento de la fecha de de la unidad territorial
presentación del POA.
Corrección
REQUISITO:
1. Numeral IV, Tabla N° 1 (Matriz de Programación de actividades-inducción general) del Plan de Inducción vigente 2023 aprobado con RDE
N°655-2023-MIDIS/PNCM-DE.
2.1. Numeral IV, Tabla N° 2 (Matriz de Programación de actividades-inducción especifica), del Plan de Inducción vigente 2023 aprobado con RDE N°655-2023-
La Unidad Territorial Lima
MIDIS/PNCM-DE.
Provincias no ha cumplido con
INCUMPLIMIENTO: a. El equipo de la UT no participó en la socialización
remitir el informe de inducción
1.La Unidad Territorial Lima Provincias no ha cumplido con remitir el informe de inducción general a la UGTH, con los registros correspondientes de los servidores de la actualización del plan de Inducción 2023, debido
general a la UGTH, con los
ingresantes en el 2023. que no se difundio la convocatoria al responsable del
7.2 registros correspondientes de
2.Asimismo, se utilizaron formatos no vigentes para el registro de la inducción especifica de los servidores ingresantes 2023 proceso. Incumplimiento de la
5 Gestión de Recursos Humanos NC N.A 7.5 de la ISO los servidores ingresantes en
EVIDENCIA: b. Falta de claridad con respecto a las actividades normativa vigente
37001:2016 el 2023
Inducción General posteriores a la ejecución de la inducción general.
Se solicitó al Administrador de la Unidad Territorial Lima Provincia, el informe remitido a la UGTH, sobre la inducción General de Cristina Malvas Ramírez (Fecha de c. Falta de claridad de quien realiza el seguimiento de
Utilización de Formatos no
ingreso 05/05/2023), sin embargo, no presentó evidencia de cumplimiento, a pesar de que el plazo para su presentación culminó el 02/06/2023. las actividades correspondientes al plan de inducción.
vigentes para el proceso de
Inducción especifica
inducción especifica Acción Correctiva
Informe N° 000603-2023-MIDIS/PNCM-UTLPR (14/07/2023), sobre Inducción específica de 06 servidores, entre los cuáles se encuentran Cristina Natalia Malvas
Ramírez (Fecha de ingreso 05/05/2023) y Carmen Villarreal Reyes (Fecha de ingreso 20/06/2023). Se adjuntaron los Anexo 1 (Lista de asistencia). Anexo 3
(Constancia de Inducción Especifica) y Anexo 4 (Evaluación de Satisfacción de la Inducción), los cuales corresponden al Plan de Inducción 2022, debiéndose emplear
para ambos casos los Anexo 1 (Lista de asistencia) y Anexo 3 (Constancia de Inducción Específica) del Plan de Inducción 2023
¿GENERA SALIDA /
CONFORME?
Corrección
REQUISITO:
1.Aplicación errónea de criterio debido que se
1. Numeral V de la Directiva de "Entrega y recepción de cargo en el Programa Nacional Cuna Más" aprobada con RDE N°000455-2022-MIDIS/PNCM-DE
consideró que la servidora Cristina Malvas ingresó a
INCUMPLIMIENTO: La UT no evidencia el 1.Incumplimiento de la
una nueva plaza dentro de la UT,por lo que no
La Unidad Territorial Lima Provincias no cuenta con las entregas de cargo de los servidores que cesaron funciones, correspondiente al periodo 2023. 7.1 ISO cumplimiento de las entregas normativa aplicable.
6 Gestión de Recursos Humanos NC N.A correspondería la entrega de cargo.
EVIDENCIA: 37001:2016 de cargo de los servidores 2.Apertura de un posible
2. Caso omiso por parte de las ex servidoras a la
Se solicitó al Administrador de la Unidad Territorial Lima Provincia, las entregas de cargo de Marcia Olazábal Diche (Fecha de cese 31/01/2023), Fiorela Rosales cesados en el periodo 2023 proceso administrativo.
presentación de sus entregas de cargo.
Casimiro (Fecha de cese 29/03/2023) y Cristina Malvas Ramírez (Fecha de cese 30/04/2023), informándose que ninguna de las tres servidoras cesadas presentó sus
entregas de cargo.
Acción Correctiva
Incumplimiento de la
normativa interna.
REQUISITO: Numerales 5.2.11, 5.2.12 de la Directiva N°013-2021-MIDIS-PNCM "Administración, manejo y rendición de fondos en la modalidad de encargo interno La carga de actividades operativas y administrativas
en el PNCM", aprobado mediante RDE N°379 -2021-MIDIS/PNCM-DE del personal designado como responsable del
No asignación de encargos
INCUMPLIMIENTO: Devolución de saldos fuera del plazo establecido 8.3 ISO Devolución de saldos fuera encargo interno.
7 Gestión Administrativa NC N.A internos al responsable. Acción Correctiva
EVIDENCIA: 37001:2016 del plazo establecido
- Informe N° 0035-2023-MIDIS-PNCM-UTLPR-AEC de fecha 13 de marzo 2023 (rendición de encargo interno - Angie Aguilas Caldas SIAF 1452, CP 1850), fecha de Demora en la recopilación de los documentos para la
Posible apertura de proceso
ejecución al 28 de febrero y plazo de devolución al 03 de marzo, sin embargo la devolución se realizo el 16 de marzo. presentación de la rendición de encargo interno.
administrativo disciplinario
(PAD)
REQUISITO: Numeral 7.1.3 de la Directiva " VIATICOS Y PASAJES EN COMISIÓN DE SERVICIO DEL PROGRAMA NACIONAL CUNA MÁS", aprobado mediante
RDE N°276 -2023-MIDIS/PNCM
Debido a múltiples actividades del personal
INCUMPLIMIENTO: Devolución de saldos fuera del plazo establecido 8.3 ISO Devolución de saldos fuera Presentación fuera de plazo
8 Gestión Administrativa NC N.A contratado por orden de servicio técnico en Acción Correctiva
EVIDENCIA: 37001:2016 del plazo establecido de la justificación de viáticos
infraestructura, que impidió la rendición en el plazo.
- Informe N° 031-2022-MIDIS-PNCM-UTLPR-LGGS de fecha 24 de febrero 2023 (rendición de viáticos -Luis Gabriel Gonzales Silva SIAF 1200, CP 1100, plazo de
rendición hasta 20/2/2023, adjunta voucher de devolución de fecha 06/03/2023.
1. El incumplimiento de la
REQUISITO: Numeral 7.8.2 de la Directiva “GESTIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS EN EL MARCO DEL MODELO DE COGESTIÓN COMUNAL DEL PROGRAMA Corrección
normativa.
NACIONAL CUNA MÁS”, aprobada con RDE N°292-2023-MIDIS/PNCM-DE.
2. El presupuesto no se
INCUMPLIMIENTO: Remisión del informe con los saldos no ejecutados fuera del plazo establecido en la Directiva cinco (05) días hábiles de haber recibido la
8.3 ISO Remisión de la información La no presentación oportuna de las devoluciones de puede volver a usar en el
9 Gestión Administrativa información remitida por la coordinación de tesorería. NC N.A
37001:2016 fuera del plazo establecido saldo por los comités de gestión a la UT. periodo vigente.
EVIDENCIA: Acción Correctiva
3. Apertura de acciones
- Informe N° 448-2023-MIDIS/PNCM- UTLPR de fecha 25 de mayo, mediante el cual se remite el reporte correspondiente a los meses de enero a abril, plazo de envió
legales a los miembros de los
hasta 11 de mayo 2023.
comités de gestión
REQUISITO: Numeral 5.2.8 de la Directiva N° 013-2021-MIDIS-PNCM "ADMINISTRACIÓN, MANEJO Y RENDICIÓN DE FONDOS EN LA MODALIDAD DE Corrección
ENCARGO INTERNO EN EL PROGRAMA NACIONAL CUNA MÁS", aprobado mediante RDE 0379-2021- MIDIS-PNCM
INCUMPLIMIENTO: Rendición de encargo fuera de plazo
Por el responsable del encargo (mayor a 03 días hábiles).
EVIDENCIA:
El Informe Nº 00025-2023-MIDIS/PNCM-UTLPR-CSCD-LPS, rendición de encargo – Liz Patiño Sáenz- para la actividad de "Formación inicial bajo modalidad de 1. La carga de actividades operativas del personal
Incumplimiento de la
capacitación presencial dirigida a MC, MG, GF apoyos administrativos de vigilancia y limpieza del SCD", SIAF 2587 - CP 4058, por un monto de S/ 27,083.20, periodo Rendiciones de Encargo designado como responsable del encargo interno.
normativa interna.
Gestión de ejecución 24 de marzo al 07 de abril 2023 – fecha de presentación 09/05/2023 - Fuera de fecha. 8.3 ISO presentadas fuera del plazo
10 NC N.A
Administrativa 37001:2016 establecido por el responsable 2. Demora en el desplazamiento para realizar la
Posible apertura de proceso
El Informe Nº 0061-2023-MIDIS/PNCM-UTLPR-CSCD-GVC, rendición de encargo –Guillermo Valverde Cáceres- para la actividad de "Formación inicial y continúa del encargo actividad y la recopilación de la documentación del Acción Correctiva
disciplinario
dirigida a actores comunales, miembros de juntas directiva y concejos de vigilancia del SCD", SIAF 4359 - CP 6646, por un monto de S/ 39,515.30, Periodo de sustento de gasto del personal asignado al encargo.
ejecución del 15 al 26 de mayo 2023 – fecha de presentación 19/06/2023 - Fuera de fecha.
El Informe Nº 00045-2023-MIDIS/PNCM-UTLPR-CSCD-JIR, rendición de encargo –Jeanette Johana Illescas Rodríguez- para la actividad de "Acompañamiento
técnico presencial a las MC y MG del SCD", SIAF 3983 - CP 5718, por un monto de S/ 13,332.80, periodo de ejecución 02 al 31 de mayo 2023 – fecha de
presentación 19/06/2023 - Fuera de fecha.
Corrección
REQUISITO: Numeral 7.8.1(a.b.c.d) de la Directiva “GESTIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS EN EL MARCO DEL MODELO DE COGESTIÓN COMUNAL DEL
1. La demora en la presentación de las justificaciones
PROGRAMA NACIONAL CUNA MÁS”, aprobada por RDE N° 292-2023-MIDIS/PNCM-DE
por parte del C.G debido a actividades diversas de la
INCUMPLIMIENTO: La UT no realiza un adecuado seguimiento al cumplimiento de la presentación de la justificación de transferencias asignadas a los Comités
junta directiva y apoyo administrativo.
EVIDENCIA:
Al entrevistar al administrador de la UT Lima provincia, r ha cumplido con notificar a los CG, solicitando el informe de las justificaciones y/o devoluciones pendientes,
2. La tesorera del C.G no entrega de manera directiva de gestión de
identificadas en el proceso de revisión de las justificaciones; mediante cartas simples tales como:
oportuna los comprobantes al apoyo administrativo, recursos financieros.
(1) La Carta N.º 230-2022-MIDIS/PNCM-UT LPR (07/07/2023) al CG VIRGEN DEL PERPETUO SOCORRO.
dificultando así el armado de las justificaciones de
Gestión (2) La Carta Nº 232-2022-MIDIS/PNCM-UT LPR (07/07/2023) al CG LAS AMERCIAS. 8.3 ISO Justificaciones pendientes del
11 NC N.A gasto. 2. Exceso de RUA's vencidas
Administrativa (3) La Carta Nº 231-2022-MIDIS/PNCM-UT LPR (07/07/2023)) al CG SANTA MARIA. 37001:2016 ejercicio 2022 y 2023
que conllevan a superar el
(4) La Carta Nº 248-2022-MIDIS/PNCM-UT LPR (13/07/2023) al CG DIVINO NIÑO JESUS.
3. Demora en el levantamiento de las observaciones 10% de pendientes que Acción Correctiva
Hasta el momento no se ha enviado cartas notariales a los CGs, que aún mantiene pendientes de presentación del 2022 y del primer semestre 2023.
en las justificaciones de gasto presentadas. incurren en la suspensión de
Sin embargo según la Base de Datos de Contabilidad, con fecha de actualización: 18/07/2023, correspondiente a la UT Lima Provincia, cuenta con la siguiente
futuras transferencias.
información:
4. La JD no reconoce los gastos del apoyo
En el ejercicio 2023, se tiene aproximadamente 151 justificaciones de gastos vencidos - No reportadas a la UA.
administrativo para la presentación de las
En el ejercicio 2022, se tiene aproximadamente 48 justificaciones de gastos vencidos - No reportadas a la UA.
justificaciones.
Corrección
REQUISITO: Numeral 7.8.4 (a, b, c y d) de la Directiva “GESTIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS EN EL MARCO DEL MODELO DE COGESTIÓN COMUNAL DEL
PROGRAMA NACIONAL CUNA MÁS”, aprobada por RDE N° 292-2023-MIDIS/PNCM-DE
INCUMPLIMIENTO: UT / OCT efectúa la revisión de la justificación de gastos de Transferencias de Recursos Financieros al Comité de Gestión ( según 1. La limitada capacidad operativa para ejecutar la
Gestión responsabilidades ) y dentro de los plazos normados( plazo máximo de tres (3) días hábiles, una vez presentada la justificación a la Unidad Territorial) 8.3 ISO Justificaciones pendientes del actividad de revisión de justificaciones de gasto
12 NC N.A directiva de gestión de
Administrativa EVIDENCIA: 37001:2016 ejercicio 2022 y 2023 debido a que solo una persona realiza la actividad
recursos financieros.
- 19/06/2023 INF 0518-2023-MIDIS/PNCM-UT LPR - LMPRADM0202300200 ( C.G. Virgen de la Candelaria (presentó el 11.04.2023)) entre otras correspondientes a la parte administrativa.
- 10/07/2023 INF 576-2023-MIDIS/PNCM-UT LPR - LMPRADM0202300225 ( C.G. San pedro de Supe Puerto (presentó el 02.05.2023)) Acción Correctiva
¿GENERA SALIDA /
CONFORME?
5
6
Versión: 0
Página: 01 de 01
NC ABIERTO
OBS CERRADO (1)

FECHA DE LA SUPERVISIÓN: 17,18, 19 y 20 de julio 2023
OM

ESTADO DE LECCIONES FECHA DE
FECHA DE HALLAZGO APRENDIDAS ¿FUE
PLANTEAMIENTO DE LA ACCIÓN MEDIO DE VERIFICACIÓN COMENTARIOS ESTADO EVALUACIÓ COMENTARIOS
IMPLEMENTACIÓN EFICÁZ?
N
a) Se verifica mediante Memorando Múltiple N°

000017-2023-MIDIS/PNCM-UTLPR, con fecha 4
de agosto de 2023, el JUT el Sr. Julio Cesar
a) Remitir mediante memorando a las/los servidoras/es
Vargas Najar solicita el cumplimiento sobre el
involucrados, con plazo máximo, para revisar, atender y/o a) 11/08/2023 a) Memorando
uso adecuado del SGD, implicancias y EN PROCESO
archivar los documentos pendientes. b)30/08/2023 b) Pantallazo del SGD
responsabilidades en la gestión de documentos
b) Revisar y/o atender/archivar los documentos asignados
en la UT Lima Provincias.
pendientes.
b) Al término de la implementación
ABIERTO
a) Efectuar una charla de sensibilización sobre el uso

adecuado del SGD, implicancias y responsabilidades para la
gestión correspondiente.
b) Comunicar al administrador sobre la disposición para que

efectué la revisión en la entrega de cargo de las/los a) Memorando
a) 4/08/2023 a) y b) Fuera de Plazo - Sin evidenciaAl término
servidoras/es que cesan o renuncian : b) Memorando
b) 4/08/2023 de la implementación EN PROCESO
"La captura de pantalla del SGD, sobre el estado situacional c) Correo electrónico al
c) 08/09/2023 c) Al término de la implementación
de expedientes asignados o derivados del/ de la personal de la UT
servidor/a".
c) Realizar el seguimiento quincenal (reporte del estado

situacional de los documentos del SGD) y remitirlo por
correo electrónico al personal de la UT involucrado.
a) Solicitar la inducción al personal asignado respecto a los a. Memorando del JUT.

a) 07/08/2023
procesos de atención al ciudadano. b. Informe de trámite Fuera de Plazo - Sin evidencia NO IMPLEMENTADO ABIERTO
b) 09/08/2023
b) Realizar la inducción específica al personal asignado. documentario.
a Remitir mediante correo electrónico a la UA, la solicitud de

ampliación de plazo para realizar la gestión de
transferencia de documentos archivísticos de la UT.
a) Correo electrónico
b. Elaboración de un cronograma de actividades para la
a, b y c. b)Cronograma
transferencia de documentos archivísticos de la UT.
15/08/2023 c) Correo electrónico Al término de la implementación Abierto
c. Designar a un equipo de la UT para la ejecución de las
d.30/11//2023 d) Informe de transferencia
actividades concernientes a transferencia de documentos
documental
archivísticos.
d. Implementación del cronograma de actividades de ABIERTO
transferencia de documentos archivísticos de la UT
a. Solicitar capacitación a la UA, sobre la gestión de a Memorando solicitando

transferencia de documentos archivísticos y control a. 07/08/2023 capacitación 1. Fuera de Plazo - Sin evidencia
NO IMPLEMENTADO
archivístico. b. 30/08/2023 b. Lista de asistencia o acta 2. Al término de la implementación
b. Ejecutar la capacitación brindada de reunión
1. Archivo en PDF de la
a) Configurar mecanismos de alertas mediante el calendario Pantalla de alerta sobre la
de Windows respecto al plazo de presentación del POA al a) 26/07/2023 fecha de entrega del POA, Fuera de Plazo - Sin evidencia NO IMPLEMENTADO ABIERTO
Coordinador del SCD y Jefe de la UT. según cronograma remitido
por la UPPM
a)Regularizar y remitir a UGTH el informe con los anexos N°

1 y 2 de la inducción general de la servidora Cristina Malvas a y b) Informes remitidos con
en el marco del Plan de Inducción 2023. los anexos solicitados
b) Corregir los registros de acuerdo a los formatos del Plan a y b) 31/07/2023 Fuera de Plazo - Sin evidencia NO IMPLEMENTADO ABIERTO
de Inducción 2023 correspondiente a las servidoras Cristina
Malvas y Carmen Villareal, y remitirlos a UGTH.
a)Socializar el Plan de Inducción 2023 al JUT y

a) Acta de reunión
administrador por parte de UGTH.
b) Memorando
b)Remitir mediante memorando al administrador, asignando
las funciones de seguimiento a los procesos de inducción
c)Correo con captura de
del personal de la UT. a) 07/08/2023
imagen del repositorio a) y b) Al término de la implementación
b) 31/07/2023
generado c) Se verifica mediante capturas la creación de
c) Establecer un repositorio de la información de los c) 31/08/2023
la carpeta Administración - Repositorio de EN PROCESO ABIERTO
registros generados en el marco del cumplimiento de los d) 10/08/2023
d) Lista maestra actualizada Administración en one drive.
documentos normativos relacionados a Gestión de e) 31/08/2023
d) y e) Al término de la implementación
Recursos Humanos.
e) Informe del
almacenamiento de los
d) Actualizar la lista maestra de registros en el marco de
registros
Gestión de Recursos Humanos
e) Almacenar los registros en el repositorio establecido

ESTADO DE LECCIONES FECHA DE
FECHA DE HALLAZGO APRENDIDAS ¿FUE
PLANTEAMIENTO DE LA ACCIÓN MEDIO DE VERIFICACIÓN COMENTARIOS ESTADO EVALUACIÓ COMENTARIOS
IMPLEMENTACIÓN EFICÁZ?
N
a) Documento de entrega de
a) Regularizar y remitir a UGTH la entrega de cargo de la cargo.
servidora Cristina Malvas. b) Correo de comunicación
b) En el caso de la servidora Fiorela Rosales, se coordinará entre el JUT de la UT con el
internamente a nivel de JUT's entre la UT Lima Provincias y JUT de Lima metropolitana.
Lima Metropolitana. a, b, c. 15/08/2023 c) Correo a la ex servidora,
Al término de la implementación Abierto
c) Notificación mediante correo electrónico con la ex d. 15/09/2023 solicitando regularización de
servidora Marcia Olazabal a fin de solicitar la regularización entrega de cargo.
de la entrega de cargo (con conformidad de recepción). d) Informe de incumplimiento.
d) Informe de incumplimiento de entrega de cargo de los
servidores cesantes de la UT (de corresponder).
ABIERTO
a) Sensibilización de la directiva vigente de entrega y

recepción de cargo al personal de la UT.
b) Exhortar al responsable del seguimiento de las entregas
de cargo al cumplimiento estricto de la directiva a) 31/08/2023 a) Acta de reunión
correspondiente, en cuanto a que las personas que cesan b) 31/08/2023 b) Memorando
deban presentar su entrega de cargo en el último día de
labores. Caso contrario se reportará el incumplimiento a la
UGTH mediante informe del JUT.
a. Realizar una reunión con el personal de la UT, para

fortalecer el cumplimiento de los plazos establecidos en la
a. Acta de reunión
directiva. a) 18/08/2023
b. Base de datos
b. Elaborar una base de datos para el seguimiento b) 25/08/2023 Al término de la implementación Abierto ABIERTO
c. Correo/reporte de
permanente de los encargos internos y viáticos dados al c) 15/09/2023
seguimiento
personal de la UT, así como para saldos para su devolución.
c Realizar reportes de seguimiento.
a). Socializar a las/los servidoras/es sobre la presentación

de las justificaciones de viáticos en el plazo establecido
a. Acta de reunión
conforme a los estipulado en la directiva. a) 18/08/2023
b. Base de datos
b) Elaborar una base de datos para el seguimiento b) 25/08/2023 Al término de la implementación Abierto ABIERTO
c. Correo/reporte de
permanente de los encargos internos y viáticos dados al c) 15/09/2023
seguimiento
personal de la UT, así como para saldos para su devolución.
c) Realizar reportes de seguimiento.
a) Remitir a la UA el reporte de devoluciones pendientes de

8/31/2023 El reporte del anexo 17 Al termino de la implementación Abierto
identificar de enero a junio.
a. Remitir cartas notariales a los Comités de Gestión para la
presentación de las justificaciones de gasto. ABIERTO
a. 31/08/2023 a. Cartas notariales.
b. Realizar una reorganización interna en el equipo Al termino de la implementación Abierto
b. 31/08/2023 b. Acta de reunión
administrativo para el desarrollo de las actividades a través
de una reunión.
Revisar y remitir la justificación de los gastos por encargo Informe/reporte de
asignados en los tiempos establecidos según la directiva 8/24/2023 justificaciones de gasto por Al termino de la implementación Abierto
vigente. encargo
1. Realizar una reunión con el personal de la UT para

sensibilizar el cumplimiento de los plazos establecidos
según la directiva. ABIERTO
2. Elaborar una base de datos para el seguimiento y 1. Acta de reunión 2. Base de
monitoreo permanente de los encargos internos asignados 1,2,3. 29/08/2023 datos 3. Correo/reporte de Al termino de la implementación Abierto
al personal de la UT, así como los saldos no ejecutados seguimiento
para su devolución.
3. Realizar reportes de seguimiento de los encargos
internos al personal de la UT.
1. Elaborar el informe de las justificaciones de gastos

pendientes del periodo 2022 a la UA. 1. 25/08/2023 1. Informe del JUT
2. Desarrollo de arqueos de fondo a los C.G's con 2. 30/11/2023 2. Actas de arqueo
transferencias vencidas del 2023.
1. Reunión de jefatura, coordinación del SCD y

administración para la aplicación del ítem 7.8.8
"Seguimiento de la UT a las justificaciones de
transferencias" (por parte de acompañantes técnicos,
especialistas integrales y coordinador del SCD) ABIERTO
2. Seguimiento del asistente administrativo como del apoyo
1. Acta de reunión.
del C.G. para realizar la presentación de las justificaciones
9/8/2023 2,3,4. Reporte de Al término de la implementación Abierto
de gastos vencidos en los plazos establecidos por parte del
justificaciones.
comité de gestión.
3. Coordinación y monitoreo permanente entre la JD y el
acompañante técnico para la presentación de las
justificaciones de gasto vencidas y próximas a vencer.
4. Levantamiento de las observaciones por el C.G. en los
plazos establecidos.
1. Revisar las justificaciones de gasto pendientes de los

C.G. y remitir a la UA (En caso de contar con Informe de reporte de
9/15/2023 Al termino de la implementación Abierto
observaciones, comunicar al C.G para el levantamiento de justificaciones
los mismos y a su vez a la UA).
1. Realizar una reorganización interna en el equipo ABIERTO

administrativo para el desarrollo de las actividades a través 1. Acta de reunión
1) 30/08/2023
de una reunión. 2. Correo electrónico
2) 30/08/2023 Al termino de la implementación Abierto
2. Socializar los acuerdos tomados para su implementación. 3. Evidencias de los
3) 19/09/2023
3. Realizar el seguimiento de la implementación de los acuerdos implementados.
acuerdos.
SUPERVISIONES INTERNA S A UT/OCT - PERIODO 2032
SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACIÓN DE PLANES DE ACCIÓN
11-Aug
Estado de hallazgos:
Plazos de implementación de cada hallazgo
Nunero de Abierto
N° UNIDAD Fecha de Supervisión hallazgo
%
Cerrado Fuera de
En plazo N° 1 N° 2 N° 3 N° 4 N° 5 N° 6 N° 7 N° 8 N° 9 N° 10 N° 11 N° 12 N° 13 N° 14 N° 15 N° 16
plazo
Sede Central -
1 DE/UIGC
26 y 27/01/2023 3 1 0 2 99.5 8-Sep 8-Sep CERRADO - - - - - - - - - - - - -
2 UT Ucayali 30, 31./01/2023 y 01/02/2023 10 8 2 0 80.4 CERRADO 20-Feb CERRADO CERRADO CERRADO CERRADO CERRADO CERRADO 30-Jun CERRADO - - - - - -
3 UT Huancavelica 6 , 7, 8 y 9/02/2023 16 12 4 0 76.4 CERRADO CERRADO CERRADO 24-Mar CERRADO CERRADO CERRADO CERRADO CERRADO CERRADO CERRADO CERRADO 15-Feb 28-Feb 15-Mar CERRADO
4 UT Loreto 15, 16 y 17/02/2023 15 7 7 1 83.4 30-May 31-May 15-Mar 30-Mar 3-Apr CERRADO CERRADO CERRADO CERRADO 15-Apr CERRADO CERRADO CERRADO 3-May 1-Oct -
5 UT Cusco 03,04 y 05/04/2023 21 3 18 0 76.3 12-May 22-Apr 29-Apr 20-Apr CERRADO 15-May 28-Apr 19-May 19-May CERRADO 12-May 31-May 31-May CERRADO 15-May 15-May
6 UT Cajamarca 25, 26 y 27/04/2023 11 2 9 0 87.6 CERRADO 30-Jun 15-Jun 15-Jun 30-May CERRADO 15-Jul 7-Jul 31-May 15-Jun 15-Jun - - - - -
7 UT Pasco 08, 09 y 10/05/2023 11 6 4 1 80.9 6-Jun 9-Jul CERRADO CERRADO 30-Aug CERRADO CERRADO CERRADO CERRADO 15-Jun 15-Jun - - - - -
8 UT Puno 22,23 y 24/05/2023. 5 0 5 0 26-Jun 7-Jul 30-Jun 22-Jun 17-Jul - - - - - - - - - - -
9 UT Madre de Dios 12,13, 14 y 15/06/2023 17 0 6 11 30-Aug 30-Jul 15-Jul 30-Sep 7-Aug 14-Sep 31-Jul 20-Aug 30-Jul 29-Sep 30-Aug 14-Aug 14-Sep 23-Dec 30-Jul 10-Sep
10 UT Callao 20,21,22 y 23/06/2023 19 0 11 8 31-Jul 30-Jul 30-Jul 3-Jul 30-Jul 31-Dec 31-Dec 3-Jul 30-Sep 15-Sep 15-Sep 15-Sep 31-Jul 18-Aug 31-Jul 31-Aug
11 UT Lima Metrapolitana 11,12,13,Y 14/07/2023 23 0 0 23 30-Sep 31-Aug 30-Sep 30-Sep 15-Oct 30-Sep 31-Aug 30-Sep 30-Sep 30-Aug 30-Sep 30-Sep 31-Dec 31-Aug 31-Aug 30-Sep
12 UT Lima Provincia 17, 18, 19 Y 20/07/2023 12 0 2 10 30-Aug 9-Aug 30-Nov 26-Jul 31-Aug 15-Sep 15-Sep 15-Sep 31-Aug 24-Aug 30-Nov 15-Sep - - - -
68 56 83.5
TOTAL - 163 39
124
Estado de los hallazgos

Fuera de plazo
Abierto
En plazo 39 68 56
Cerrado
T
A
D
O
D
E
INTERNA S A UT/OCT - PERIODO 2032
MPLEMENTACIÓN DE PLANES DE ACCIÓN C
A
###
D
N° 17 N° 18 N° 19 N° 20 N° 21 N° 22 N° 23 N° 24
A
- - - - - - - -
H
- - - - - - - -
A
- - - - - - - - L
- - - - - - - - L
30-Apr 15-May 15-May 31-May 31-May - - -
A
- - - - - - - -
Z
- - - - - - - -
G
- - - - - - - -
O
30-Sep - - - - - - -
S
7-Jul 7-Jul 3-Jul - - - - -
15-Oct 30-Sep 30-Sep 15-Aug 30-Sep 30-Sep 31-Dec -
- - - - - - - -

Matriz de Mejora 2023 Al 11.08.2023

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PNADP-DE-GEN-F-004/Rev.

2 PROCESO: MANTENIMIENTO DE PADRÓN DE HOGARES

El/la Gestor/a local aplica la ficha de control de la VD cuando la VD es registrada en el

Se cuenta con medios de verificación de realización de actividades conjuntas con otros

¿Monitorea adecuadamente el GI o CTT la sincronización de las tablets?

9 PROCESO: GESTIÓN DE LA MODERNIZACIÓN INSTITUCIONAL

La Unidad Territorial cumple con el procedimiento para la disposición de residuos sólidos

15 PROCESO: INCORPORACIÓN DE PERSONAL

16 PROCESO: ADMINISTRACIÓN DE PERSONAL

La UT realiza la evaluación de desempeño del personal.

17 PROCESO: BIENESTAR SOCIAL, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

18 PROCESO: DESARROLLO DE PERSONAS

El comunicador realiza reuniones de coordinación y actividades conjuntas con los aliados

22 PROCESO: GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN DEL PROGRAMA JUNTOS

N° ASPECTOS A SUPERVISAR C NC N.A CALIFICACIÓN

El 100% de hogares pendientes de afiliación no exceden cuatro meses o dos bimestres en el

2 PROCESO: MANTENIMIENTO DE PADRÓN DE HOGARES

El 90% de expedientes de hogar revisados, muestra coincidencia entre la composición

El 90% de expedientes de hogares afiliados JUNTOS cuenta con información actualizada en

UT Cumple con levantar al menos el 85% de las inconsistencias generadas en el último

3 PROCESO: ENTREGA DEL INCENTIVO MONETARIO CONDICIONADO

El Punto de pago observado en visita cuenta el listado nominal de hogares abonados, no

La totalidad de usuarios, seleccionados para la muestra, tiene conocimiento de la publicación

UT cumple con ejecución del 100% de actividades de sensibilización y educación financiera

4 PROCESO: ACOMPAÑAMIENTO FAMILIAR

Se realizó la planificación trimestral de las actividades colectivas y personalizadas, en base al

El/la Gestor/a local ha realizado el llenado adecuado de los formatos de Acompañamiento

El/la Gestor/a local realizó visitas domiciliarias según la metodología aprobada.

El/la Gestor/a local aplica la ficha de control de la VD cuando la VD es registrada en el

Se cuenta con medios de verificación de realización de actividades conjuntas con otros

El personal de la UT recibe asistencia técnica en AFA del equipo técnico de la UT al menos

La información contenida en los formatos Salud 01 coincide con lo registrado en el SITC -

La información contenida en los formatos Salud 02 coincide con lo registrado en el SITC -

La información contenida en los formatos Educación 01 coincide con lo registrado en el SITC -

Se cuenta con el acta de entrega/recepción de formatos VCC debidamente firmada, de

GESTIÓN DE SISTEMAS Y TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN

¿Conocen los usuarios CTZ, las nuevas funcionalidades y validaciones implementadas en el

¿Se encuentra actualizada la información de asignación de personal en el SITC?

¿Monitorea adecuadamente el GI o CTT la sincronización de las tablets?

7 PROCESO: GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN

¿Reporta el GI las incidencias de los usuarios? ¿Hace el seguimiento correspondiente?

¿Sigue el GI la directiva de acceso y uso de los recursos y servicios informáticos?¿Realiza los

¿Están los equipos informáticos en buen estado?¿Se encuentran en ambientes adecuados?

¿Da cumplimiento el JUT /CTT al procedimiento de Supervisión de los Procesos Operativos de

¿Da cumplimiento el JUT/CTT en la elaboracion del Cronograma Bimestral de los procesos

¿Da cumplimiento el JUT/CTT en la entrega del Cronograma general de los procesos

¿Da cumplimiento el JUT de entrega de los informes de levantamiento de no conformidades de

9 PROCESO: GESTIÓN DE LA MODERNIZACIÓN INSTITUCIONAL

Los documentos normativos se encuentran disponibles para el personal de la UT

La UT emplea documentos normativos vigentes

10 PROCESO: GESTIÓN DE LA CALIDAD

La UT realiza seguimiento a la implementación de la Matriz de Mejora de las supervisiones

La UT realiza seguimiento a la implementación de las acciones de mejora derivadas de las

Posee la Unidad Territorial la Lista maestra de registros del SGC

La Unidad Territorial efectua adecuadamente la asignación de bienes patrimoniales.

La Unidad Territorial tiene un adecuado control, proteccción y custodia de los bienes

La Unidad Territorial realiza el control de la asignación de vales de combustible, autorización

La Unidad Territorial ejecuta el Plan de Mantenimiento Unidades Motorizadas.

Los vehículos (camionetas, motos y embarcaciones fluviales) de la Unidad Territorial cuentan

La Unidad Territorial remite sus requerimientos de bienes y servicios de manera correcta y

La Unidad Territorial realiza el seguimiento de la ejecución (incliudo vencimiento) de los

En la Unidad Territorial existen equipos de prevención y seguridad.