Proyecto de aplicación

Rosa María Benavides Cala

Eleana Patricia Durán

Auditoría Interna en Seguridad y Salud en el Trabajo

2023
 Desarrollo Proyecto de aplicación

Enunciado

Auditoría de Certificación/Seguimiento

7531PUB tiene implantado un Sistema de Gestión Integrado en materia de Calidad,

Medioambiente y, Seguridad y Salud Laboral, que están recogidas en su Sistema de Gestión.

Actualmente ha pasado la auditoría de certificación (etapa 2), teniendo como resultado dos no

conformidades de carácter menor:

 Con respecto al control operacional se detectan malas prácticas en producción tales como:

1. Mala segregación de residuos: Se detectan mezclas de materiales impregnados en varios

contenedores de urbanos.

2. Dos de los seis trabajadores de la rotativa nº1 no llevan protectores auditivos.

 En contra de lo descrito en el apartado 8.2 de la ISO 14001 e ISO45001, no se pude

evidenciar la comprobación de la efectividad del plan de emergencias en base a simulacros

anuales, tal y como se define en el PG-27 ed.1.

En base a estos resultados, la compañía ha establecido un plan de acciones correctivas para

enviárselo a la Entidad de Certificación, con el fin de que esta lo valore favorablemente, y así

emitan el Certificado de empresa certificada en ISO 9001, ISO 14001 e ISO45001. Nota: Para

hacer este ejercicio se deberían de tener en cuenta las clases anteriores y las normas de

referencia para consulta.

Cuestiones

Según este caso y, siendo nosotros auditores de tercera parte:

- ¿Qué evidencias de plan de acciones correctivas aceptaríamos para valorar el plan de

acciones correctivas favorablemente?

Teniendo en cuenta que previo a la generación del plan de acciones correctivas la empresa debe

identificar las causas que dieron origen a la no conformidad y partir de allí para generar estas

actividades que conlleven a corregir la situación. Esto indica que pueden surgir diferentes

formas de dar cumplimiento a las no conformidades mencionadas anteriores, por lo que indicaré

que las evidencias pueden ser documentos como actas de reuniones o capacitaciones, manual de

procesos actualizado, registros fotográficos, registro de asistencia, registro de entrega de

elementos de protección.

Con respecto al plan operacional la empresa podría

1. Describir de forma clara el proceso de clasificación de residuos y documentar el mismo,

a la vez que puede generar espacios de formación para sus colaboradores.

2. Generar procesos o actividades de control de clasificación de residuos y manejar un

registro de la misma

3. Planificar y ejecutar entrega de elementos de protección personal a la par de actividades

de concientización sobre su uso adecuado y obligatorio

Con respecto a la no comprobación de la efectividad del plan de emergencias la

empresa podría

1. Estructura y ejecutar una metodología de evaluación del plan de emergencias

2. Socializar el plan de emergencia de la empresa a los trabajadores.

3. Desarrollo de capacitación continua a los colaboradores en temas relacionados

¿Qué evidencias tendría que enviar la empresa para cerrar dicho plan?

Informe donde se describa las acciones tomadas para cada no conformidad

identificada, con su respectiva evidencia documental o fotográfica que demuestre la

implantación de la acción y el cumplimiento normativo.

¿Qué seguimiento tendría que realizar la empresa para el cierre del mismo?

De forma continua el sistema de gestión debe ser revisado por el responsable del

sistema de gestión y la alta dirección, para lo que se pueden apoyar en el resultado de

las autorías internas de tal forma que se valide el cumplimiento especialmente en los

aspectos que dieron lugar a no conformidades

¿qué seguimiento tendríamos que hacer nosotros en siguientes auditorías ?

Teniendo en cuenta que le proceso de certificación implica auditorias anuales, por

ende, en estas auditorías de seguimiento que abarcan todo el sistema de gestión, pero

se centraran en los resultados de las anteriores auditorias, por ende, en la siguiente

auditoria se revisara que se hayan solventado las no conformidades relacionadas,

verificando nuevamente que se den los procesos de acuerdo al plan de acciones

correctivas reportado y que se cuenten con evidencias sustanciales y actualizadas.

 Aplicación Práctica del Conocimiento

La aplicación de esta temática con futura especialista se relaciona con:

1. Identificar las fases de una auditoria de certificación

2. Estructurar un plan de acciones correctivas de acuerdo a las no conformidades detectadas,

realizando un proceso de identificación de causas que llevaron a dar incumplimiento y

generando acciones que reviertan la situación y propicien la mejora del sistema

3. Determinar el tipo de evidencia o registro necesario para permitir el reconocimiento del

cumplimiento normativo del sistema de gestión