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METODOLOGÍA GENERAL DE

LA AUDITORÍA AMBIENTAL

ING. GUILLERMO PINEDA ATET


INTRODUCCION
 Las etapas necesarias para realizar una auditoría,
pueden variar según el tipo de auditoría, los
objetivos que se persigan o la situación de la
empresa, no obstante, en general podemos
distinguir cuatro fases:
 Definición de objetivos.
 Preauditoría.
 Auditoría.
 Postauditoría.
CONT.
 Definición de objetivos. Se trata de definir la misión de la auditoría,
el alcance y extensión de la misma, seleccionar prioridades y el
método adecuado; todo ello dependiendo del tipo de auditoría y
de las características de la empresa a auditar.
 Preauditoría. Es esta una etapa de diagnóstico previo y de
preparación para la ejecución de la auditoría propiamente dicha.
Esta fase de preauditoría comprende las siguientes actividades:
- Desarrollo del plan de auditorías.
- Definición del alcance (técnico, temporal, geográfico, jurídico, etc.).
- Elección de los criterios de evaluación.
- Selección del equipo de auditoría.
- Obtención de la información necesaria.
PREAUDITORIA
 “Es la etapa de planificación y preparación de la
verdadera auditoría, y tiene por objeto minimizar tiempo y
gastos y maximizar la productividad del equipo auditor.”
 Es esencialmente una actividad de gabinete que comprende
gran variedad de actividades, entre las cuales las
principales son:
• Definición de objetivos y alcance de la auditoría
• Selección de la metodología, técnicas e instrumentos
• Identificación de las fuentes de información en la empresa
• Análisis técnico-teórico de la información recopilada
• Preparación de los Términos de Referencia
• Programación de reuniones
AUDITORIA
 Auditoría (en sentido estricto). En esta etapa se persiguen los
siguientes objetivos, por un lado la verificación de la situación
técnica y medioambiental de la empresa a partir de la información
conseguida de la empresa a partir de la información conseguida,
entrevistas, etc.; y, por otro, el análisis y la discusión crítica de los
resultados, en función de los objetivos planteados en un principio,
completando así las informaciones recopiladas.
 En cuanto a la metodología, se sugiere 5 fases para la ejecución de
la auditoría:
1ª. Estudio de la información recopilada.
2ª. Estudio de los puntos fuertes y de los puntos débiles de la empresa.
3ª. Recopilación de pruebas.
4ª. Evaluación de las pruebas.
5ª. Informe sobre los resultados de la auditoría o informe previo.
CONT.
 Para conseguir la cooperación por parte del personal de la
empresa se ha de utilizar la comunicación y el diálogo a partir de
las cualidades humanas del auditor. Además, se utilizarán controles
técnicos para tener mas información del funcionamiento de la
empresa, más rigurosos cuanto mayores riesgos o deficiencias
existan en la empresa, estos controles se llevan a cabo mediante:
- Cuestionarios, test y encuestas.
- Observación por parte del auditor.
- Inspecciones y visitas técnicas.
- Análisis de muestras (de emisiones, de vertidos o de residuos sólidos).
- Tests de verificación, etc.
POST AUDITORIA
 Postauditoría e informe del auditor. Se elabora un
informe final o informe del auditor, donde se presentan
los resultados y las conclusiones obtenidas junto con las
recomendaciones, observaciones y medidas correctoras
adecuadas. Se debe llamar la atención especialmente
sobre las deficiencias, las infracciones y los riesgos
detectados, insistiendo sobre la urgente necesidad de
soluciones, tanto técnicas como jurídicas.
 La estructura y contenidos del informe dependen de los
objetivos de la auditoría, el equipo auditor deberá
asegurarse que se han cubierto todos ellos.
CONT.
 El informe final escrito será una exposición de los resultados
materiales de la auditoría, en base a las pruebas obtenidas, en
relación con la legislación medioambiental por sectores (agua, aire,
suelo) vigente. Quedando reflejadas las deficiencias e
inconformidades del sistema respecto a dicha normativa.
 Dentro del informe final, es aconsejable que se establezcan como
conclusiones las medidas a corto plazo y las medidas a largo plazo
recomendadas en un orden de prioridad.
 La información que proporciona el informe final será útil para:

- El auditor y el equipo auditor.


- La empresa, la persona o el organismo que haya encargado la
auditoría.
- El público en general.
SEGUIMIENTO Y CONTROL
 Una vez definidas las medidas a adoptar, se
establecerá un programa de actuación que indique
el procedimiento y los mecanismos necesarios para
la aplicación de las medidas correctoras.
 Al mismo tiempo se pondrán en funcionamiento los
mecanismos de control para garantizar la puesta en
práctica de dichas medidas.
Se establece también un programa de periódico de las
auditorías, procurando que estas no estén
excesivamente distanciadas en el tiempo. Normalmente,
las auditorías o los ciclos de auditorías se realizarán a
intervalos no superiores a tres años. La periodicidad
para cada una de las actividades de un centro la fijará
la dirección de la empresa teniendo en cuenta las
repercusiones ambientales generales que puedan
entrañar las actividades del centro y el programa
ambiental del centro, en función, en particular, de los
elementos siguientes:
CONT.
- Naturaleza, magnitud y complejidad de las
actividades.
- Naturaleza y grado de producción de emisiones y
residuos y de consumo de materias primas y
energía, así como de interacción general con el
ambiente.
- Importancia y urgencia de los problemas
detectados, habida cuenta del estudio ambiental
inicial o de la auditoría anterior.
- Historial de problemas ambientales.
PLAN DE ELABORACIÓN DE AUDITORÍA AMBIENTAL

1. Preauditoría.

 Planificación de la auditoría.
 Definición del alcance del análisis.
 Identificación de las fuentes de información de la
empresa.
2. Auditoría.
2.1. Recopilación de la información general sobre la
planta.
2.2. Análisis del proceso de producción.
2.2.1. Reuniones con el personal de la planta.
2.2.2. Identificación de los procesos unitarios.
2.2.3. Identificación y características de residuos y
emisiones.
2.2.4. Visitas a la planta e inspecciones.
2.2.5. Construcción de los diagramas de flujo.
2.3. Revisión del plan de auditoría.
2.4. Balance de materiales.
2.4.1. Análisis de las entradas de materiales.
2.4.1.1. Determinación de las pérdidas debidas a
almacenamiento y manipulación de materias
primas.
2.4.1.2. Determinación del consumo de materias
primas.
2.4.1.3. Determinación del consumo de agua.
2.4.2. Análisis de las salidas de productos, subproductos,
residuos, vertidos y emisiones.
2.4.2.1. Cuantificación.
2.4.2.2. Determinación de los volúmenes de subproductos que
se reciclan.
2.4.2.3. Registro de los residuos y procedimientos de gestión.
2.4.2.4. Resumen de la información de entrada y salida.
2.5. Obtención de un balance preliminar de materiales para
cada proceso.
2.5.1. Revisión del desequilibrio de materiales.
2.5.2. Ajuste del balance de materiales.
3. Postauditoría.
3.1. Informe final.
3.1.1. Evaluación y presentación de los resultados.
3.1.2. Posibles usos de los resultados
OBJETIVOS

Los principales objetivos de las auditorías ambientales EN LA ETAPA DE


FASES son:
• diagnosticar la situación ambiental de una empresa,
• evaluar el cumplimiento de las disposiciones legales relativas al ambiente,
• definir las responsabilidades de cumplimiento de los individuos y de las
empresas,
• investigar hechos durante la adquisición o desmatelamientos de instalaciones,
• hacer un seguimiento e informar acerca de los costos asociados al
cumplimiento ambiental,
• incrementar la concientización del personal sobre las responsabilidades
ambientales,
• llevar registros
• informar a terceros las actividades de la empresa en materia de protección
del ambiente.
FUNDAMENTOS

La alta gerencia de la organización debería conceder la


autoridad para dirigir el programa de auditoría. Los
responsables de dirigir el proceso de auditoría deberían:
a) Establecer los objetivos y extensión del programa de
auditoría.
b) Establecer las responsabilidades, recursos y procedimientos.
c) Asegurar la implementación del programa de auditoría.
d) Hacer seguimiento, revisar y mejorar el programa de
auditoría, y
e) Asegurar que se llevan los registros apropiados del
programa de auditoría.
REUNION DE APERTURA / PREAUDITORIA

El contacto inicial con el auditado puede ser informal o formal, y


se debería establecer por las personas responsables de dirigir
el programa de auditoría, o por el líder del equipo auditor. El
propósito del contacto inicial es:
a) Establecer canales de comunicación.
b) Suministrar información sobre el tiempo propuesto y la
conformación del equipo de auditoría.
c) Solicitar acceso a documentos pertinentes, incluidos registros.
d) Determinar las reglas de seguridad en el sitio aplicables.
e) Hacer los arreglos para la auditoría.
f) Llegar a un acuerdo mutuo sobre la necesidad de personas
acompañantes tales como observadores o guías para el equipo
de auditoría.
Preparación de las actividades de auditoría en el sitio

 Preparación del plan de auditoría


El líder del equipo auditor debería preparar un plan de
auditoría para suministrar la información necesaria para el
equipo auditor, el auditado y el cliente de la auditoría. El
plan debería facilitar la programación y la coordinación de
las actividades de auditoría.
El plan de auditoría debería incluir o describir:
a) Los objetivos de la auditoría.
b) Los criterios de la auditoría y cualquier documento de
referencia.
c) El alcance, incluida la identificación de las unidades
organizacionales y funcionales y los procesos por auditar.
d) Las fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de auditoría en el sitio.
e) El tiempo y duración esperados para las actividades de auditoría en el sitio,
incluidas reuniones con la gerencia del auditado y las reuniones del equipo auditor.
f) La asignación de los recursos apropiados a las áreas críticas de la auditoría.
 El plan de auditoría también debería incluir, según el caso:

h) La identificación del representante del auditado para la auditoría.


i) El idioma de trabajo y de presentación de reportes de la auditoría, cuando sea
diferente del idioma del auditor y/o auditado.
j) Los tópicos del reporte de auditoría (incluido cualquier método de clasificación de no
conformidades), formato y estructura, fecha esperada de su entrega y distribución.
k) Arreglos logísticos (desplazamiento, instalaciones en el sitio, etc.)
l) Aspectos relacionados con la confidencialidad.
 Preparación de documentos de trabajo
Los documentos de trabajo los debería preparar y
usar el equipo auditor con propósitos de referencia
y registro de los procedimientos de la auditoría, y
pueden incluir:
a) Listas de verificación y planes de muestreo para la
auditoría.
b) Formatos para registro de información, tales como
evidencia de soporte, hallazgos de la auditoría y
registros de las reuniones.
Generalidades acerca del diseño de protocolos
para auditorías ambientales

 Recopilación de todos los documentos de tipo legal


que posee una industria existente o los disponibles
si la industria es nueva, tales como Licencia
Ambiental, permisos ambientales asociados,
certificados requeridos durante la construcción de
instalaciones o durante su operación
 Revisión de la legislación vigente y de las políticas
de la SEAM o Asociaciones en las que participa la
empresa concerniente y aplicable a la instalación o
la actividad industrial que se ejercite.
 Definir con claridad los intereses que en relación
con la empresa que se audita, persigue la opinión
pública en las cercanías de la instalación industrial
y la comunidad en general (Por Ej. Revisando las
quejas y reclamos, estadísticas de mercado, etc.),
con la finalidad de detectar cuales son los aspectos
prioritarios que requieren control (p. Ej. olores,
ruido, partículas suspendidas, gases tóxicos,
infraestructura, transporte) por su efecto en cuanto
a la aceptabilidad de la instalación en la zona o
de los productos que se comercialicen.
 Una explicación breve del propósito, panorama,
observaciones, resultados y conclusiones previsibles
(Asociadas con los objetivos de la auditoria) que se
espera obtener del ejercicio del ejercicio a adelantar.
 Información de antecedentes en materia ambiental y
aspectos relacionados tales como salud ocupacional y
seguridad industrial (Aspectos estos cuyas consecuencias
o causas, están íntimamente ligados a la existencia de
problemas ambientales) y resúmenes de cada uno de
los incidentes que con antelación se hubiesen podido
reportar, para efecto de obtener un panorama general
del desempeño de la organización que se audita, en
los aspectos indicados.
 Es recomendable por lo tanto, no pretender
formular en primera instancia protocolos perfectos
que establezcan un cubrimiento total de todas las
áreas de producción y de los parámetros a evaluar,
ya que para todos los efectos y como un principio
esencial, toda auditoria deberá comenzar con un
programa simple que gane en sofisticación y
complejidad
REALIZACIÓN DE LA REUNIÓN DE APERTURA

 Se debería llevar a cabo una reunión de apertura con


la gerencia del auditado, o en donde sea apropiado,
con las personas responsables de las funciones o
procesos por auditar. El propósito de una reunión de
apertura es:
a) Revisar el plan de auditoría.
b) Presentar un breve resumen de cómo se realizarán las
actividades.
c) Confirmar los canales de comunicación.
d) Brindar una oportunidad para que el auditado haga
preguntas
REUNIÓN DE APERTURA

 En muchos casos, por ejemplo en auditorías internas


en una organización pequeña, la reunión de
apertura puede consistir en comunicar que se está
realizando una auditoría y en explicar la
naturaleza de ésta.
 Para otras situaciones relacionadas con la
auditoría, la reunión debería ser formal y se
deberían llevar registros de asistencia. La reunión
debería estar presidida por el líder del equipo
auditor.
 Los siguientes aspectos se deberían considerar en una reunión de
apertura, según el caso:
a) Presentación de los participantes, incluido un perfil de sus funciones.
b) Confirmación de los objetivos, alcance y criterios de la auditoría.
c) Confirmación del cronograma de la auditoría y otras medidas
pertinentes con el auditado, tales como la fecha y la hora de la
reunión de cierre, cualquier reunión interina entre el equipo auditor
y la gerencia del auditado, y cualquier cambio de última hora.
d) Los métodos y procedimientos que se van a usar para realizar la
auditoría, incluido notificar al auditado que la evidencia de
auditoría será solamente una muestra de la información disponible
y que por lo tanto es un elemento de incertidumbre en la auditoría.
e) Confirmación de enlaces de comunicación formales entre el equipo
auditor y el auditado.
f) Confirmación del idioma que se va a usar durante la auditoría.
g) Confirmación de que durante la auditoría se mantendrá informado
al auditado del progreso de la auditoría.
h) Confirmación de que hay disponibilidad de los recursos e
infraestructura necesarios para el equipo auditor.
i) Confirmación de aspectos relacionados con la confidencialidad.
j) Confirmación de los procedimientos pertinentes de seguridad en el
trabajo, de emergencia y de seguridad para el equipo auditor.
k) Confirmación de la disponibilidad, funciones e identidad de los
guías.
l) El método de presentación de reportes, incluida cualquier
clasificación de no conformidades.
m) Información acerca de las condiciones en las cuales
se puede terminar una auditoría.
n) Información acerca de cualquier sistema de
apelación en cuanto a la realización o resultados
de la auditoría.
COMUNICACIÓN DURANTE LA AUDITORÍA

El equipo auditor debería reunirse periódicamente para


intercambiar información, evaluar el progreso de la
auditoría y reasignar trabajo entre los auditores, según se
requiera.

Durante la auditoría, el líder del equipo auditor debería


comunicar periódicamente el estado de la auditoría y
cualquier inquietud al auditado y al cliente de la auditoría,
según el caso. La evidencia recogida en la auditoría, que
sugiera un riesgo inmediato y significativo (por ejemplo: de
seguridad, ambiental o de calidad), debería reportarse sin
demora al auditado, y según el caso, al cliente de la
auditoría.
CONT.
 Cualquier inquietud acerca de un aspecto externo al
alcance de la auditoría se debería observar y reportar
al líder del equipo auditor, para su posible
comunicación al cliente de la auditoría y al auditado.

 Los métodos de recolección de información incluyen:


a) Entrevista.
b) Observación de actividades.
c) Revisión de documentos.
FUENTES DE INFORMACIÓN Y REALIZACIÓN DE ENTREVISTAS

 Las fuentes de información seleccionadas pueden


variar de acuerdo con el alcance y complejidad de
la auditoría y pueden incluir:
a) Entrevistas con empleados y otras personas.
b) Observación de actividades, y de las condiciones y
medio de trabajo circundante.
c) Documentos, tales como la política, objetivos,
planes, procedimientos, instrucciones, licencias y
permisos, especificaciones, planos, contratos,
pedidos, etc.
d) Registros, como por ejemplo los de inspección, actas de
reuniones, reportes de auditoría, registros de programas de
seguimiento, y resultados de mediciones.
e) Resúmenes de datos, análisis e indicadores de desempeño.
f) Registros de la base de los programas de muestreo del
auditado pertinentes y los procedimientos para asegurar el
control de calidad de los procesos de muestreo y medición.
g) Registros de otras fuentes, por ejemplo, retroalimentación
de los clientes y demás información pertinente de partes
externas y clasificación de proveedores.
h) Bases de datos computarizadas y sitios en la red.
 Las conformidades se deberían resumir para indicar
lugares, funciones, procesos o requisitos que fueron
auditados. Si se incluyeron en el plan de auditoría, también
se deberían registrar los hallazgos de conformidad en las
auditorías individuales y su evidencia de soporte.
 También se deberían registrar las no conformidades y su
evidencia de soporte. Las no conformidades se pueden
clasificar y se deberían revisar con el representante de la
auditoría apropiado. El propósito de la revisión es obtener
reconocimiento de que la auditoría es precisa y que se
entiende cuáles son las no conformidades. Se debe intentar
al máximo resolver cualquier divergencia de opiniones
concerniente a la evidencia y/o hallazgos de la auditoría, y
se deberían registrar los puntos no resueltos.
CONCLUSIONES / PREPARACION
 El equipo auditor se debería reunir antes de la reunión
de cierre, para:
a) Revisar los hallazgos de la auditoría y cualquier otra
información recolectada durante la auditoría, contra los
objetivos de la auditoría.
b) Acordar las conclusiones de la auditoría teniendo en
cuenta la incertidumbre en ésta.
c) Preparar recomendaciones, si se especifican en los
objetivos de la auditoría.
d) Discutir las acciones complementarias de la auditoría, si
es apropiado.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
 Las conclusiones de la auditoría pueden tratar
aspectos tales como:
a) La extensión de la conformidad del sistema de
gestión con los criterios de la auditoría.
b) La implementación y mantenimiento efectivos del
sistema de gestión.
c) La capacidad del proceso de revisión de gestión
para asegurar la conveniencia, suficiencia y
eficacia del sistema de gestión.
Entre los participantes en la reunión de cierre se
deberían encontrar el auditado y también el cliente
de la auditoría y otras partes. Si es necesario, el
líder del equipo auditor debería notificar al
auditado sobre situaciones encontradas en la
auditoría, que podrían menoscabar la confianza
que se puede tener en las conclusiones de la
auditoría.
 Cualquier opinión divergente relativa a los
hallazgos y/o conclusiones de la auditoría, entre el
equipo auditor y el auditado, se debería discutir y
en lo posible, resolver. Si no se resuelve, ambas
opiniones se deberían registrar.
 Si así se especifica en los objetivos de la auditoría,
se deberían presentar recomendaciones para
mejoras. Se debería hacer énfasis en que las
recomendaciones no son obligatorias.
MODELO GUÍA PARA LA DEFINICIÓN DE CONTENIDOS DE INFORME FINAL DE
AUDITORÍA

1. INTRODUCCIÓN
a Antecedentes
b Sistema de gestión de la empresa
c Plan de Auditorías
d Objetivos y motivos de la auditoría
e Equipo auditor
f Representantes de la empresa que actuaron como
nexos con el equipo auditor
2. DESCRIPCIÓN GENERAL DE LA ACTIVIDAD
a Identificación y antecedentes de la empresa
b Obra Civil
c Bienes de equipo
d Materias primas
e Proceso productivo
f Productos finales y niveles de producción
3. DESCRIPCIÓN GENERAL DEL ENTORNO
a Medio físico (aire, clima, agua, suelo)
b Medio biótico (flora y fauna)
c Medio perceptual (paisaje)
d Medio socioeconómico (usos del suelo, núcleos
habitados, población, infraestructura, aspectos
culturales, sociales y económicos)
e Capacidad de acogida del entorno
4. ALCANCE DE LA AUDITORÍA
a Período abarcado
b Alcance técnico, jurídico, geográfico
c Sectores y actividades auditados
d Normativa aplicable
e Protocolo de Auditoría
5. PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA - TRABAJOS DE
GABINETE
a Calendario de actividades
b Diseño de los papeles de trabajo
c Visitas y entrevistas
d Clasificación y análisis de información
e Análisis de la actividad. Identificación de factores
impactados
f Determinación de estándares y criterios
g Diseño del sistema de muestreo para la fase de campo
6. INSPECCIÓN TÉCNICA AMBIENTAL
6.1 Aspectos metodológicos
a Calendario de actividades
b Metodología empleada
c Entrevistas y reuniones
d Visitas de campo
e Sectores auditados
6.2 Aspectos administrativos y de gestión
a Cumplimiento de obligaciones en materia de habilitaciones,
autorizaciones, permisos licencias, disposiciones administrativas en
general
b Organigrama de la empresa
c Funciones de los responsables del área ambiente de la empresa
d Organismos reguladores de la actividad
e Registro de infracciones
f Historial de accidentes, siniestros, contingencias
g Planes de emergencia. Descripción y análisis de su eficacia
h Planes de higiene y seguridad. Descripción y análisis de su eficacia
i Planes de formación y capacitación de personal
j Planes económico-financieros para inversiones en materia ambiental
6.3 Aspectos técnicos
a Análisis de materias primas. Inventario. Almacenamiento. Etiquetado.
b Consumo de agua
c Consumo energético
d Análisis del proceso productivo
e Emisiones:
 Contaminantes

 Cuantificación

 Tecnologías de control

 Sistemas de depuración

 Normativa aplicable
f Efluentes líquidos:
 Contaminantes

 Cuantificación

 Tecnologías de control

 Sistemas de tratamiento

 Normativa aplicable

g Residuos:
 Contaminantes

 Cuantificación

 Tecnologías de control

 Sistemas de tratamiento, eliminación o disposición final

 Normativa aplicable
h Plan de muestreo de contaminantes
i Determinaciones analíticas y mediciones "in situ". Equipos
de medición.
j Verificación de estándares
k Análisis del funcionamientos de los sistemas de control,
almacenamiento, tratamiento, disposición final,
transporte
l Análisis de los productos finales
m Identificación de áreas de riesgo potencial
n Señalización de planta
7. GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
AMBIENTAL VIGENTE
a Principales descubrimientos
b Identificación de "no conformidades"
c Evidencias y pruebas documentales
d Grado de cumplimiento de la política ambiental de
la empresa (si la hubiera) y de la normativa
ambiental en vigor
8. MEDIDAS CORRECTIVAS
a Establecimiento y priorización de medidas
correctivas para solucionar los problemas
detectados
9. PLAN DE SEGUIMIENTO Y VIGILANCIA AMBIENTAL
a Diseño de mecanismos adecuados para asegurar la
eficacia de las medidas correctivas
10. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES FINALES
LISTA DE VERIFICACIÓN DE LAS ACTIVIDADES RELEVANTES

I Verificación del cumplimiento con las leyes y regulaciones del país,


provincia y municipio, o a partir de estándares aceptados
internacionalmente para todos los impactos ambientales importantes.
! Revisar la legislación ambiental relevante, existente e inminente, estándares y
permiso.
! Evaluar el conocimiento y atención de, y responsabilidad por, la legislación
aplicable.
! Examinar el historial de cumplimiento con la gerencia de la compañía y con
autoridades gubernamentales relevantes.
! Examinar los programas de monitoreo, procedimientos y controles en el lugar.
! Examinar los procedimientos para las acciones correctivas (incluyendo
clausura) si los parámetros de monitoreo están fuera de los límites de
control. Verificar si la información del monitoreo es utilizada para los
informes dirigidos a la gerencia o agencias gubernamentales.
II Examinar los riesgos significativos incluyendo el uso de productos
químicos, el manejo de residuos, riesgo de contaminación de suelo y
agua subterránea, y riesgos de fuego y explosión.
! Examinar áreas para el almacenamiento de sustancias peligrosas,
combustibles y gases. Verificar los sistemas de alarma, los equipos
de lucha contra el fuego, etiquetado de envases, protección contra
fugas, y compatibilidad entre los materiales que han sido
almacenados juntos.
! Evaluar procedimientos y controles en áreas donde ocurren
procesos peligrosos.
! Verificar las hojas de datos de seguridad para fugas y pérdidas,
las cuales deben estar disponibles centralmente y en todos los
puntos de uso.
! Evaluar la adecuación de los procedimientos de
emergencia y los planes de contingencia.
! Evaluar los riesgos de peligros naturales, como
aluviones, terremotos, tormentas, deslizamientos de
terrenos, etc.
! Ejecutar una visita de las áreas donde prácticas de
manejo de residuos, almacenamiento y uso de
sustancias peligrosas puede haber causado
contaminación.
! Tomar muestras para verificar el estado del suelo o
del agua subterránea.
III Examinar aspectos de salud y seguridad tanto para
empleados como para la comunidad local.
! Examinar procedimientos y reglas para la protección de
los empleados y evaluar el nivel de cumplimiento con las
políticas de la compañía en las áreas de ruido, protección
personal en mecanismos con engranajes, trabajos a alta
temperatura y otras actividades potencialmente dañinas.
! Evaluar los informes, análisis y seguimiento de
accidentes/incidentes.
! Verificar si están disponibles los exámenes médicos para
los empleados que trabajan en áreas donde pueden estar
expuestos a sustancias peligrosas
Verificar si síntomas particulares o enfermedades han sido
monitoreadas.
! Examinar la existencia de asbestos en edificios y
equipamientos, y los procedimientos para tratar con
asbestos.
! Evaluar la adecuación de entrenamiento e instrucciones de
emergencia para los empleados.
! Examinar los registros de quejas provenientes de la
comunidad local y los sistemas para el seguimiento de las
mismas.
! Evaluar peligros o riesgos para la comunidad local y la
adecuación de los procedimientos para alerta y respuestas
de emergencia.
IV Evaluar la educación de controles internos,
procedimientos de gestión y prácticas para tratar con
aspectos ambientales, de seguridad y salud
oportunamente.
! Evaluar la conciencia y el compromiso de la gerencia
con los aspectos ambientales.
! Evaluar la adecuación y claridad de las políticas,
objetivos, metas y planes en el contexto de los
requerimientos legislativos.
! Evaluar cómo los buenos objetivos ambientales son
comunicados, comprendidos e implementados en la
organización.
! Examinar responsabilidades por las leyes ambientales
y regulaciones y el proceso de comunicación con las
agencias coercitivas. Evaluar los roles y
responsabilidades para las funciones de gestión
ambiental.
! Evaluar documentos de procedimientos de control y la
calidad y uso de archivos, procedimientos, registros e
instrucciones.
! Examinar los mecanismos de retroalimentación en la
forma de sistemas de acción correctiva, procedimientos
de auditorías y revisiones de gestión.
 MUCHAS GRACIAS

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