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LA CONT RALORIA
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Referencia a) Articulo 8° de la Ley n.° 27785, Ley Orgânica del Sistema Nacional de
Control y de la Contraloria General de la Republica, y sus
modificatorias.
b) Directiva n.° 002-2019-CG/NORM, “Servicio de Control Simultâneo”,
aprobada con Resolucion de Contralorfa n° 115-2019-CG, del 28 oe
marzo de 2019, modificada por Resolucion de Contralorfa n.” 100-
2020- CG de 28 de marzo de 2020 y n° 144-2020-CG de 26 de mayo
de 2020.
Atentamente,
(ABE/set)
INFORME DE VISITA DE
CONTROL N.º 5586-2020-
CG/SADEN-SVC
VISITA DE CONTROL
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE BARRANCA
BARRANCA - LIMA
PERÍODO DE EVALUACIÓN:
DEL 10 DE MAYO AL 17 DE JUNIO DE 2020
ÍNDICE
_
DENOMINACIÓN N° Pág.
I. ORIGEN.............................................................................................................................................1
II. OBJETIVOS.......................................................................................................................................1
III. ALCANCE..........................................................................................................................................2
V. SITUACIONES ADVERSAS.............................................................................................................4
2. NO SE HAN HABILITADO CONTENEDORES CON TAPA PARA LA DISPOSICIÓN FINAL DE EPP DE UN SOLO
USO; ADEMÁS, LAS HERRAMIENTAS DE LIMPIEZA Y RECOLECCIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS COMO:
ESCOBAS, RECOGEDORES, ENTRE OTROS, SON GUARDADOS SIN SER LAVADOS NI DESINFECTADOS; LO
CUAL GENERA EL RIESGO DE CONTAMINACIÓN Y PROPAGACIÓN DEL CORONAVIRUS..........................7
3. SOLO SE HABRÍA REALIZADO (1) UNA CAPACITACIÓN SOBRE MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y USO
CORRECTO DE EPP DIRIGIDA A LOS TRABAJADORES DE LIMPIEZA PÚBLICA; ADEMÁS, NO SE HA
ACREDITADO EL REFUERZO DE CAPACITACIONES CON CHARLAS AL INICIAR EL TURNO
LABORAL; LO CUAL GENERA EL RIESGO DE AFECTAR EL CONOCIMIENTO Y LA CORRECTA
APLICACIÓN DE
LAS MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y PREVENCIÓN DE LA SALUD.................................................................9
VIII. CONCLUSIÓN...................................................................................................................................15
IX. RECOMENDACIONES.....................................................................................................................15
I. ORIGEN
Cabe resaltar que, el presente servicio de control se ejecuta en atención a las medidas dispuestas
por el Estado Peruano mediante Decreto Supremo N.º 008-2020-SA publicado el 11 de marzo de
2019, el cual declara "Emergencia Sanitaria" a nivel nacional, así como, del Decreto Supremo n.º
044-2020- PCM publicado el 15 de marzo de 2019 y modificatorias, que declara "Estado de
Emergencia", ambos emitidos a razón del brote COVID-2019; así como, normas conexas.
Asimismo, este servicio de control simultáneo busca contribuir al logro del Objetivo de Desarrollo
Sostenible 3 “Garantizar una vida saludable y promover el bienestar para todos y todas en todas
las edades”, en específico a la meta 3.9 referida a “Reducir sustancialmente el número de
muertes y enfermedades producidas por productos químicos peligrosos y la contaminación del aire,
el agua y el suelo”; y al Objetivo de Desarrollo Sostenible 8 “Promover el crecimiento
económico sostenido, inclusivo y sostenible, el empleo pleno y productivo y el trabajo decente
para todos”, en específico a la meta 8.8 referida a “Proteger los derechos laborales y promover
Firmado digitalmente por CALLE
un entorno de trabajo seguro y sin riesgos para todos los trabajadores, incluidos los trabajadores
LLACTAHUAMANI Solanchs
Estefany FAU 20131378972 soft migrantes, en particular las mujeres migrantes y las personas con empleos precarios”.
Motivo: Doy V° B°
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Firmado digitalmente por
II OBJETIVOS
.
ZEVALLOS FALCON Zenina FAU 2.1 Objetivo general
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 17.06.2020 11:31:48 -05:00
Determinar si la implementación de medidas de protección y prevención del COVID para el
trabajador municipal de limpieza pública, se realiza de conformidad a la normativa aplicable y al
marco legal vigente.
III. ALCANCE El
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“IMPLEMENTACIÓN DE EQUIPOS Y MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y PREVENCIÓN DEL COVID-19 PARA LOS
TRABAJADORES MUNICIPALES DE LIMPIEZA PÚBLICA”
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“IMPLEMENTACIÓN DE EQUIPOS Y MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y PREVENCIÓN DEL COVID-19 PARA LOS
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uso, además de otras medidas necesarias que eviten y reduzcan el surgimiento de una cadena de
transmisión y dispersión del virus SARS-CoV2.
Asimismo, en el comunicado de prensa del 24 de marzo de 20202 del PNUMA titulado: “La
gestión de
residuos es un servicio público esencial para superar la emergencia de COVID-19”, se señala:
Firmado digitalmente por CALLE
LLACTAHUAMANI Solanchs
Estefany FAU 20131378972 soft “Los gobiernos deben considerar la gestión de residuos un servicio público urgente y
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 17.06.2020 10:46:01 -05:00 esencial en el marco de la pandemia del COVID-19 con el fin de minimizar posibles
impactos secundarios sobre la salud y el medio ambiente. Las medidas de gestión deben
considerar todos los tipos de residuos, incluidos los médicos, domésticos y
peligrosos.”
Firmado digitalmente por
ZEVALLOS FALCON Zenina FAU
“La gestión eficaz de los desechos biomédicos y hospitalarios requiere de un proceso
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B° apropiado de identificación, recolección, separación, almacenamiento, transporte,
tratamiento y eliminación de los residuos, así como de aspectos asociados importantes que
Fecha: 17.06.2020 11:32:35 -05:00
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V. SITUACIONES ADVERSAS
Asimismo, la Entidad no cuenta con un inventario de almacén, siendo este necesario para un
adecuado control de entrada y salida de los bienes, así como para identificar la necesidad de los
mismos, tal como se manifiesta en el acta elaborada con los representantes de la Entidad
durante la visita de control.
Firmado digitalmente por CALLE
LLACTAHUAMANI Solanchs
Estefany FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 17.06.2020 10:46:09 -05:00
Por otro lado, se verificó la existencia de un cuaderno de cargo, donde se le entrega a los
Firmado digitalmente por
trabajadores Equipo de Protección Personal, sin embargo, solo se evidenció la entrega de
mamelucos de bioseguridad, lentes y mascarillas quirúrgicas y KN95, mientras que la entrega de
guantes y zapatos de seguridad no se acreditó.
ZEVALLOS FALCON Zenina FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 17.06.2020 11:32:55 -05:00
Al respecto, de las fotografías tomadas durante la visita de control se pudo evidenciar que el
personal de limpieza carece de zapatos de seguridad, guantes, y no cuenta con mascarillas
quirúrgicas o KN95, si no con mascarillas simples (tejido punto o tela), cuando debería ser
mínimamente una mascarilla quirúrgica, según le corresponde si el riesgo de exposición del
trabajador es mediano o bajo; debiéndose usar respiradores N95 quirúrgico en caso el nivel de
Firmado digitalmente por
BAUTISTA ECHAZU Aldo Omar
FAU 20131378972 soft
riesgo de exposición sea alto o muy alto, acorde a lo establecido en el Anexo 3 de la Resolución
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 17.06.2020 12:58:16 -05:00 Ministerial n.° 239-2020-MINSA.
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gicas o KN95, si no con mascarillas de tela, cuando debería ser quirúrgica según lo establecido en el Anexo 3 de la Resolución Ministerial n.° 239-202
Firmado digitalmente por CALLE Ley N° 29783 - Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
LLACTAHUAMANI Solanchs
Estefany FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Artículo 60. Equipos para la protección
Fecha: 17.06.2020 10:46:18 -05:00
“El empleador proporciona a sus trabajadores equipos de protección personal adecuados, según el
tipo de trabajo y riesgos específicos presentes en el desempeño de sus funciones, cuando no se
puedan eliminar en su origen los riesgos laborales o sus efectos perjudiciales para la salud este
Firmado digitalmente por
verifica el uso efectivo de los mismos”.
ZEVALLOS FALCON Zenina FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 17.06.2020 11:33:15 -05:00 Resolución Ministerial 239-2020-MINSA que aprueba el Lineamiento para vigilancia de
la salud de los trabajadores con riesgo de exposición COVID-19, publicada el 29 de
abril de 2020.
Paso 2:
(…)
Por otro lado, la indumentaria de trabajo, equipos de protección personal (lentes de seguridad,
Firmado digitalmente por
mascarilla, gorro) y calzado3, que deben ser requeridos con antelación en cantidades y tallas,
ZEVALLOS FALCON Zenina FAU
20131378972 soft además de los insumos de higienización de los operarios (solución de alcohol al 70 % o alcohol
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 17.06.2020 11:33:32 -05:00 gel al 70%), insumos de limpieza y desinfección de los ambientes (agua, detergente y lejía
comercial); asimismo, se debe contar con un inventario en el almacén (Kardex 4). La entrega
de estos materiales deberá ser consignada en un documento de registro, de uso exclusivo del
personal asignado, este registro debe estar actualizada y debidamente llenado, bajo
responsabilidad.
Firmado digitalmente por
BAUTISTA ECHAZU Aldo Omar
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 17.06.2020 12:58:41 -05:00
La situación expuesta, genera riesgo de afectar la correcta distribución de Equipo de Protección
Personal (EPP) y el control de bienes.
3Botas de seguridad con punta de acero para el conductor y zapatillas de seguridad con plantilla y punteras no metálicas para los operarios
4Es un registro de manera organizada de los equipos e insumos que se tiene en un almacén. Para hacerlo, es necesario hacer un inventario de
todo el contenido, la cantidad, un valor de medida y el precio unitario. También se pueden clasificar los productos por sus características
comunes
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Se verificó que la entidad no tiene habilitados contenedores con tapa para la disposición final de
EPP de un solo uso; asimismo, la representante de la Entidad manifiesta que los EPP de un solo
uso son desechados directamente al camión compactador. Al respecto, la comisión de control
pudo evidenciar contenedores para residuos generales y sin tapa en los ambientes de limpieza y
desinfección.
Imagen n.º 02– Contenedores para residuos generales en los Ambientes de Limpieza y
desinfección.
Herramientas de recolección utilizados por los trabajadores de limpieza, son guardados sucios.
Firmado digitalmente por CALLE La situación antes expuesta no es concordante con la normativa señalada a continuación:
LLACTAHUAMANI Solanchs
Estefany FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 17.06.2020 10:46:52 -05:00
Resolución Ministerial 099-2020-MINAM que aprueba Recomendaciones para el
manejo de residuos sólidos durante la Emergencia Sanitaria por COVID-19 y el
Estado de Emergencia Nacional en domicilios, centros de aislamiento temporal de
personas, centros de abasto, bodegas, locales de comercio interno, oficinas
Firmado digitalmente por
ZEVALLOS FALCON Zenina FAU administrativas y sedes públicas y privadas, y para operaciones y procesos de
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Motivo: Doy V° B°
Fecha: 17.06.2020 11:34:27 -05:00
residuos sólidos, publicado el 15 de mayo de 2020.
Paso 7:
“(…)
Cabe precisar que, en la zona donde el personal realice su cambio, se tendrá
habilitado un contenedor con tapa donde se dispondrá las bolsas con los EPP. Además,
se debe lavar y desinfectar el contener para volver a usarlo.”
Lista de asistencia carece de fecha, además, nótese que los algunos expositores no usan mascarilla.
Paso 3:
Cabe precisar que, en la zona donde el personal realice su cambio, se tendrá habilitado
un contenedor con tapa donde se dispondrá las bolsas con los EPP. Además, se debe
lavar y desinfectar el contener para volver a usarlo.
Las Municipalidades o EO-RS deben programar y brindar la capacitaciones
teórico/práctico en las siguientes temáticas: (i) higienización de mano, (ii) uso racional y
correcto del uso de los EPP, la indumentaria y calzado, (iii) pasos para una apropiada
colocación y retiro del EPP. Además que debe incidirse en los siguientes aspectos:
• Los EPP son de uso obligatorio, son exclusivos (individual)
• No deben retirarse los EPP durante la prestación del servicio
• El calzado, indumentaria y EPP que no son de un solo uso, debe ser limpiado y
desinfectados previos a emplearse
• Ningún operario debe presentarse o retirarse con la indumentaria y EPP usados
durante
la prestación del servicio
La mencionada capacitación deberá realizarse en un ambiente limpio, desinfectado y
ventilado, respectando el aforo y distanciamiento social (1 metro) para evitar la
propagación del virus persona a persona. Se sugiere que las capacitaciones se realicen
al finalizar el horario laboral, siendo reforzadas con charlas de 5 a 10 minutos para
incidir en ciertos aspectos claves referidos a los EPP, las cuales deben desarrollarse al
iniciar el turno laboral, antes que el personal ingrese a los vestuarios a cambiarse de
indumentaria. (lo resaltado es nuestro)
Los hechos expuestos generan el riesgo de afectar la correcta aplicación de las medidas de
protección y prevención de la salud.
5
Se recomienda que los espacios de lavado sean impermeabilizados, garantizando el adecuado vertimiento de las aguas residuales.
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En la visita de control se verificó que la Entidad cuenta con espacios para que el personal realice
su limpieza y desinfección (higiene personal), sin embargo, se evidenció que los ambientes para
que el personal se bañe tenían moho en las paredes, y las duchas se encontraban en mal estado
de conservación; según se muestra en las siguientes imágenes:
Página 14 de
Además, se pudo evidenciar que la Entidad cuenta con un lavadero para que el personal de
limpieza limpie y desinfecte sus EPP no desechables y con casilleros para que los guarde, sin
embargo, según lo manifestado por la representante de la Entidad, en algunos casos se los
llevan a su domicilio; lo cual representa un riesgo para los miembros de su hogar. Al respecto la
Resolución Ministerial 099-2020-MINAM que aprueba Recomendaciones para el manejo de
residuos sólidos durante la Emergencia Sanitaria por COVID-19 y el Estado de Emergencia
Nacional (…) establece que “Por ninguna razón el personal debe llevarse estos materiales
utilizados durante su labor a su domicilio”.
Lavadero que se utiliza para limpieza y desinfección de EPP y el lavado de manos; Casilleros para guardar los EPP.
La situación expuesta, genera un riesgo para la salud del trabajador y su familia, así como la
propagación del Covid-19.
Durante la ejecución del presente servicio de Visita de Control, la comisión de control no emitió el
Reporte de Avance ante Situaciones Adversas.
Firmado digitalmente por CALLE
LLACTAHUAMANI Solanchs
Estefany FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 17.06.2020 10:48:38 -05
V:0I0II. CONCLUSIÓN
IX. RECOMENDACIONES
1. Hacer de conocimiento al Titular de la Municipalidad Provincial de Barranca el presente Informe de Visita de Contro
Control a la “Implementación de Equipos y Medidas de Protección y Prevención del COVID-19 para los Trabajadores M
correctivas que correspondan, en el marco de sus competencias y obligaciones en la gestión institucional, con el objeto d
Firmado digitalmente por
BAUTISTA ECHAZU Aldo Omar
FAU 20131378972 soft
proceso
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 17.06.2020 13:01:32 -05:00
INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 5586-2020-CG/SADEN-SVC
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APÉNDICE n.º 1
N Documen
. to
º
Acta de la visita de control, suscrita el 11 de junio de 2020 por la Comisión de Control
1
de la CGR y funcionarios de la Municipalidad Provincial de Barranca.
PLAN DE
ACCIÓN
Entidad/Dependencia [Nombre de la entidad/dependencia sujeta al servicio de control simultáneo]
INFORME DE [CONTROL CONCURRENTE / VISITA DE CONTROL /ORIENTACIÓN DE OFICIO] N° [NUMERO CORRELATIVO]-[AÑO]-[CG/OCI]/[SIGLAS DEL ÓRGANO DESCONCENTRADO o UO DE LA CGR A CARGO DEL
Número del Informe de control simultáneo
SERVICIO/CÓDIGO DE LA ENTIDAD SUJETA A CONTROL]-[SCC/SVC/SOO]