Auditoría Interna

Código: FM-002-AUI-002

Preparado por: Líder de SGC No. Doc.

Aprobado por: Dirección general
Fecha de Emisión: 07/02/20 Nivel Rev. 1era
Actualización: 12/02/20 revisión

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Objetivo del programa de Auditorias: Planificar e implantar el programa de auditoria interna en áreas regidas por el SGC de TOP RACING, estableciendo fechas para
la auditoria

Alcance del programa de Auditorias: Se aplicará a todos llas áreas regidas por el SGC de TOP RACING

Criterios de auditoria:
- Normas ISO 9001:2015

Recursos:
- Humano: Personal capacitado para Auditorias Internas del SGC.
- Financiero: Presupuesto asignado.
- Tecnológicos: Equipos de computación, correo electrónico, sistemas de información, etc.
Riesgo de las auditorias:
- Cambio normativo local.
- Baja participación en el desarrollo de las auditorias.
- Dificultad en la elección de auditores.

Metodología:
- Revisión documental.
- Revisión ocular.
- Inspecciones.
- Verificación de reportes de información.
- Entrevistas.

Elaborado por: XX Revisado por: XX Autorizado por: XX

 Auditoría Interna
Código: FM-002-AUI-002

Preparado por: Líder de SGC No. Doc.

Aprobado por: Dirección general
Fecha de Emisión: 07/02/20 Nivel Rev. 1era
Actualización: 12/02/20 revisión

Competencias del / (de los) auditor(es): Pág 1 de 1

- Conocimiento en norma ISO 9001:2915
-Capacitación en el curso de auditores internos
-Acreditación como auditor interno
- Conocer los criterios de auditoria interna y de cumplimiento legal.
- Contar con experiencia de auditorias internas (preferentemente) ó contar con la compañía de un auditor guía.

Elaborado por: XX Revisado por: XX Autorizado por: XX

 Auditoría Interna
Código: FM-002-AUI-002

Preparado por: Líder de SGC No. Doc.

Aprobado por: Dirección general
Fecha de Emisión: 07/02/20 Nivel Rev. 1era
Actualización: 12/02/20 revisión

Procesos Pág 1 de 1

Estratégicos

septiembre
Medición y
Operativos

noviembre
diciembre
Coordinador Equipo Auditor Método de Líder de

octubre
febrero
Análisis

agosto
Apoyo

marzo
Tipo de Fundamento

enero

mayo
junio
abril

julio
Auditoria de la auditoria Numeral de la auditoria responsable de auditoria proceso
la acción auditado

Auditoria
Interna del
SGC

Elaborado por: XX Revisado por: XX Autorizado por: XX

 Auditoría Interna
Código: FM-002-AUI-002

Preparado por: Líder de SGC No. Doc.

Aprobado por: Dirección general
Fecha de Emisión: 07/02/20 Nivel Rev. 1era
Actualización: 12/02/20 revisión

Procesos Pág 1 de 1

Estratégicos

septiembre
Medición y
Operativos

noviembre
diciembre
Coordinador Equipo Auditor Método de Líder de

octubre
febrero
Análisis

agosto
Apoyo

marzo
enero
Tipo de Fundamento Numeral

mayo
junio
abril

julio
Auditoria de la auditoria de la auditoria responsable de auditoria proceso
la acción auditado

Elaborado por: XX Revisado por: XX Autorizado por: XX

 Auditoría Interna
Código: FM-002-AUI-002

Preparado por: Líder de SGC No. Doc.

Aprobado por: Dirección general
Fecha de Emisión: 07/02/20 Nivel Rev. 1era
Actualización: 12/02/20 revisión

Procesos Pág 1 de 1

Estratégicos

septiembre
Medición y
Operativos

noviembre
diciembre
Coordinador Equipo Auditor Método de Líder de

octubre
febrero
Análisis

agosto
Apoyo

marzo
enero
Tipo de Fundamento Numeral

mayo
junio
abril

julio
Auditoria de la auditoria de la auditoria responsable de auditoria proceso
la acción auditado

Elaborado por: XX Revisado por: XX Autorizado por: XX

 Plan de auditoria
Preparado por:Líder de SGC Código: FM-002-AUI-003
Aprobado por: Dirección general No. Doc.
Fecha
de Emisión: 07/02/20 Nivel Rev. 1era revisión
Actualización: 12/02/20 Pág 1 de 1

AUDITORIO No: AUI-01 CALIDAD PERIODO DE AUDITORIA 15 DE FEBRERO

OBJETIVO Determinar el grado de implementacion del sistema de gestion de calidad de acuerdo a los requisitos de la norma ISO 9001:2015

Se revisara los siguiente requisitos a la empresa TOP RACING:

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad
6 Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
7.5 Información documentada
ALCANCE 7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada
9.2 Auditoria interna
9.3 Revisión por la dirección
10.2 No Conformidad y Acciones Correctivas

CRITERIOS Norma ISO 9001:2015 Información y documentación del sistema de gestión de calidad

Equipo Auditor

Auditor líder

AGENDA DE TRABAJO
EVENTO/ACTIVIDAD FECHA HORA PARTICIPANTES

Reunion de Apertura Responsables de proceso y equipo auditor

Desarrollo de Auditoria Responsables de proceso y equipo auditor

Analisis de Hallazgos Equipo Auditor

DESARROLLO
PROCESO/AREA/ PERSONAL A SER
FECHA HORA REQUISITO AUDITOR DOCUMENTACIÓN HALLAZGO
INSTALACIONES AUDITADO

NC-1 Req 5.2 Política de

Equipo de calidad, la comunicación
Manual, procedimientos y
auditores de la política de acuerdo
2/15/2020 9:00 AM Empresa TOP RACING ISO 9001:2015 Equipo de TOP RACING formatos del Sistema de
internos de TOP
Calidad a lo declarado no cumple,
RACING los trabajadores no la
conocen.

ELABORA REVISA APRUEBA

NOMBRE Y FIRMA NOMBRE Y FIRMA NOMBRE Y FIRMA

 Reporte de auditoría interna
Preparado por:Líder de SGC
Aprobado por: Dirección general
Fecha de Emisión: Código: FM-002-AUI-004
07/02/20 No. Doc.
Actualización: 12/02/20 Nivel Rev. 1era revisión
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AUDITORIA No AUI-01 CALIDAD PERIODO DE AUDITORIA

AREA O PROCESO/ RESPONSABLE TOTAL DE NC/OBS

Recursos Humanos

Mantenimiento
Producción

Embarques

Planeación
Ingenieria

Finanzas
Almacén
NORMA- CLAUSULA REQUISITO

Comprensión de las necesidades y

9001:2015-4.2
expectativas de las partes interesadas

Determinación del alcance del sistema de

4.3
gestión de la calida

4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus

procesos

5.2.1
Establecimiento de la política de la calidad

6.1 Acciones para abordar riesgos y

oportunidades

7.5.1 Generalidades

7.5.2 Creación y actualización

7.5.3 Control de la información documentada

9.2
Auditoria interna

9.3 Revisión por la dirección

10.2 No conformidad y acción correctiva

RESUMEN DE AUDITORIA

RESULTADOS DE LA AUDITORIA

CUMPLIMIENTO DE AVANCE Y CIERRE

OBSERVACIONES

DEBILIDADES

FORTALEZAS

AREA DE MEJORA

ELABORA APRUBA

AUDITOR AUDITOR LIDER

RECIBIDO

RESPONSABLE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

 Lista de Verificación
Preparado por:Líder de SGC Código: FM-002-AUI-005
Aprobado por: Dirección general No. Doc.

Fecha de Emisión: 07/02/20 Nivel Rev. 1era revisión

Actualización: 12/02/20 Pág 1 de 1

AUDITORIA No AUI-01 CALIDAD

PROCESO O AREA Producción

RESPONSABLE Equipo de Sistema de Gestión de Calidad

INFORMACION A EVALUAR
NORMA/CLAUSULA COMENTARIOS Y NOTAS NC/OBS
(ACTIVIDADES,DOCUMENTOS,REGISTROS)
4.2 Comprensión de las necesidades
y expectativas de las partes
interesadas
Manual de calidad
4.3 Determinación del alcance del
Mapeo de procesos
sistema de gestión de la calidad
Fortalezas, Debilidades
4.4 Sistema de gestión de la calidad y
sus procesos

5.1.1 Generalidades 5.2 Política

5.2.1 Establecimiento de la política ¿De qué manera se comunica la politica de calidad de
de la calidad TOP RACING? ¿A qué departamento se le pueden
NC
solicitar los perfiles de puesto que generan los roles y
responsabilidades?
Cuál es la metodologia para su gestión de riesgos
¿Cómo determinan los riesgos y las oportunidades que
necesitan abordarse para dar seguridad de que el SGC
esta logrando los resultados planeados? Explicar un
6 Planificación
Diagrama de riesgos en conjunto con el FO-SG-GR-01
6.1 Acciones para abordar riesgos y
para aclaración de concepto No. de Desviación. Cumple
oportunidades

7.5 Información documentada

7.5.1 Generalidades
7.5.3 Control de la información Documentacion, listas maestras Cumple
documentada

9.2 Auditoria interna Metodologia o Registro de Auditoria Cumple

¿Qué departamento es el encargado de emitir encuestas

9.3 Revisión por la dirección Cumple
de satisfacción del cliente?

Metodologia o Registos de accion correctiva: ¿Se cuenta

con un procedimiento para el manejo de la No
conformidad? ¿ describan cual es su procedimiento para
10.2 No conformidad y acción
el manejo de quejas que llegan via telefonica? Muestran Cumple
correctiva
el procedimiento de no conformidades al igual que
formato de acciones correctivas y explican el
procedimiento que siguen de manejo de quejas.

ELABORA APRUEBA

NOMBRE Y FIRMA NOMBRE Y FIRMA

 Registro de auditoría
Preparado por:Líder de SGC
Aprobado por: Dirección general
Fecha de Emisión: Código: RM-002-AUI-006
07/02/20 No. Doc.
Actualización: 12/02/20 Nivel Rev. 1era revisión
Pág 1 de 1

AUDITORIA No AUI-01 CALIDAD PERIODO DE AUDITORIA 15 DE FEBRERO

AREA O PROCESO/ RESPONSABLE TOTAL DE NC/OBS

Recursos Humanos

Mantenimiento
Producción

Embarques

Planeación
Ingenieria

Finanzas
Almacén
NORMA- CLAUSULA REQUISITO

Comprensión de las necesidades y

9001:2015-4.2
expectativas de las partes interesadas x

Determinación del alcance del sistema de

4.3 x
gestión de la calida

4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus x

procesos

5.2.1 x
Establecimiento de la política de la calidad

6.1 Acciones para abordar riesgos y x

oportunidades

7.5.1 Generalidades x

7.5.2 Creación y actualización x NC

7.5.3 Control de la información documentada x

9.2 x
Auditoria interna

9.3 Revisión por la dirección x

10.2 No conformidad y acción correctiva x

RESUMEN DE AUDITORIA

Como Resultado de la Auditoria al sistema de Gestion de Calidad de la empresa TOP RACING ,donde se ha comprobado la implemetacion de la documentacion repecto a los requisitos especificados de la norma ISO 9001:2015, salvo para lo
reflejado como no conformidad lo siguiente:
RESULTADOS DE LA AUDITORIA
NC-1 Req 5.2 Politica : La política de calidad no se comunico de acuerdo a lo declarado por la empresa, el personal desconoce la política.

CUMPLIMIENTO DE AVANCE Y CIERRE Se cumple el objetivo de la auditoria, hubo participacion por parte de los auditados , ademas la auditoria se desarrollo en base a lo planeado

OBSERVACIONES NA

DEBILIDADES Falta de experiencia por parte auditada.

Experiencia tecnica del personal

FORTALEZAS
El compromiso del personal en la implemetacion del sistema de gestion

AREA DE MEJORA Aumento de auditorias internas para tener mayor experiencia durante auditorias.

ELABORA APRUBA

AUDITOR AUDITOR LIDER

RECIBIDO

RESPONSABLE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

 Registro de auditoría
Preparado por:Líder de SGC Código: RM-002-AUI-007
Aprobado por:
Dirección general No. Doc.
Fecha de
Emisión: 07/02/20
Actualización: 12/02/20 Nivel Rev. 1 era

No DE NC Pág 1 de 1 1
AUDITORIA No AC-01 CALIDAD

PROCESO O AREA SGC NOMBRE Y CLAUSULA 5.2

Auditoria/
Incumplimiento de
RESPONSABLE Auditor lider de la empresa TOP RACING FUENTE NORMA

REQUISITO DE LA NORMA/ DOCUMENTO AUDITADO

5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de la calidad que:
a)Sea apropiada al propósito, al contexto de la organización y apoye su dirección estratégica;
b)Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la calidad;
c)Incluya un compromiso de cumplir los requisitos aplicables;
d)Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la calidad.
5.2.2 Comunicación de la política de calidad
La política de calidad debe:
a)Estar disponible y mantenerse como información documentada;
b)Comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organización;
b)Estar disponible para las partes interesadas pertinentes; según corresponda.
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asignen, se
comuniquen y se entiendan en toda la organización.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
a)Asegurarse de que el sistema de gestión de la calidad es conforme con los requisitos de esta Norma Internacional;
b)Asegurarse de que los procesos están generando y proporcionando las salidas previstas;
c)Informar, en particular, a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la calidad y sobre las
oportunidades de mejora;
d)Asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente en toda la organización;
e)Asegurarse de que la integridad del sistema de gestión de la calidad se mantiene cuando se planifica e implementan
cambios en el sistema de gestión de la calidad.

DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD

En el punto 5.2.2. Comunicación de la política de calidad, de acuerdo a lo declarado de la forma de comunicar la politica
dentro de la organización, se presento una incoformidad ya que no se contaba con su impresión colocada dentro de las
instalaciones como estipulo, además de que el personal no tenia conocimiento de esta.

FECHA LIMITE DE CIERRE

ELABORA APRUBA

AUDITOR AUDITOR LIDER

RECIBIDO

RESPONSABLE DEL SISTEMA DE GESTION

DE CALIDAD