Código:

NOMBRE DE LA ENTIDAD PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍA 2022 Versión

Fecha:

Objetivo del Programa: Relacionar de manera ordenada las actividades de evaluación que realizará el equipo de auditoría interna para mejorar las operaciones de la entidad; ayudando a
cumplir sus objetivos mediante la aplicación de un enfoque sistemático y disciplinario para evaluar y buscar la mejora continua de los procesos de gestión de riesgos y control

Alcance del Programa: Las actividades de elaboración de informes determinados por ley, capacitación, auditorías internas a los procesos, asistencia a comités de la entidad, atención a entes de
control, seguimiento a planes de acción, auditorías especiales, situaciones imprevistas que afecten el tiempo del programa, entre otros.

Criterios:
- Requisitos de los procedimiento o normas aplicables según corresponda

Recursos:
- Humanos: Equipo de trabajo de la Oficina deauditoría
- Finacieros: Presupuesto asignado
- Tecnológicos: Equipos de computo, sistemas de información , softaware, hardware, sistema de seguridad informática, sistemas de redes y correo electrónico de la empresa.

PROCESOS

Coordinador de la

Equipo Auditor

Septiembre

Noviembre

Diciembre
Auditoria
Evaluación y

Octubre
Febrero
Estratégico

Agosto
Marzo
Enero

Junio
Mayo

Julio
Responsable: Lider de

Abril
Misional

Control
Apoyo
TITULO DE LA AUDITORIA
proceso auditado

Auditorias a Procesos

Gestión Financiera X X Jefe Dirección Financiera

Jefe Dirección
Gestión Administrativa X X
Administrativa

Gestión Clínica X X DIRECTOR MEDICO

JEFE DE RECURSOS
Gestión RRHH X X
HUMANOS
Seguimiento a planes de mejoramiento por procesos X X X X X AREA DE PROCESOS

Auditorias Especiales
JEFE DE
Auditoría Especial 1 (mortalidad materna) X X X X X X X X X X X X
GINECOOSTETRICIA
Auditoría Especial 2 (contrato alimentación) X X X X X NUTRICIONISTA
 PROCESOS

Coordinador de la

Equipo Auditor

Septiembre

Noviembre

Diciembre
Auditoria
Evaluación y

Octubre
Febrero
Estratégico

Agosto
Marzo
Enero

Junio
Mayo

Julio
Responsable: Lider de

Abril
Misional

Control
Apoyo
TITULO DE LA AUDITORIA
proceso auditado

Asistencia a Comités (interinstitucionales e institucionales)

Coordinación del sistema de auditoría X X X X JEFE DE AUDITORIA

De Dirección X X X X X

De Infecciones X X X X X X X X X X X X X

De Planeación y compras X

RESPONSABLE DE AUDITORIA QUIEN EJERCE FUNCIÓN DE SUPERVISIÓN

 PROGRAMACION GENERAL AUDITORIA

RECURSOS FECHA FECHA FECHAS DE

ROLES ACTIVIDADES RESPONSABLE
INICIO TERMINACIÓN SEGUIMIENTO
Talento Humano SOFTWARE DE
Tecnológicos Financieros Otros Recursos
FACTURACION-
NUMERO DE
CAMAS
AUDITOR-
INSPECCION A PROCESO DE DISPONIBLES- ASEGURAMIEN
Asesoría y Acompañamiento FACTURACION-
SALIDAS DE PACIENTES- NUMERO DE TO
ENFERMERIA
PACIENTES EN
ESPERA PARA ENERO ENERO
HOSPITALIZACI
ON
AUDITOR-
SEGUMIENTO A RESOLUCION DE
Evaluación y Seguimiento FACTURACION-
QUEJAS
ENFERMERIA

Fomento de la Cultura de CUMPLIMIENTO DE METAS A

Control SERVICIOS

Valoración del Riesgo

Relación con Entes Externos

 MATRIZ DE PRIORIZACION

Proceso Procesos Calificación % Ponderación Resultado

DIRECCIONAMIENT
DE 1 A 5
O ESTRATEGICO
MERCADEO Y
RELACIONES
PUBLICAS
Estratégicos
MEJORAMIENTO
CONTINUO

Calificación total del proceso

URGENCIAS

HOSPITALIZACION

Misionales CIRUGIA

Calificación total del proceso 0

DIAGNOSTICO

TERAPEUTICO
De apoyo Clínico
EDUCACION

INVESTIGACION

Calificación total del proceso 0

COMPRA Y
SUMINISTROS

RECURSOS
HUMANOS
De apoyo
administrativo
SITEMAS DE
INFORMACION
Calificación total del proceso 0
EJEMPLO
 Versión:
HOSPITAL PLAN DE AUDITORIA AL PROCESO DE GESTIÓN CLINICA
Fecha:
Macroproceso /Proceso/Procedimiento Gestión Clínica

AUDITAR LOS SERVICIOS DE SALUD, MEDIANTE UN PROCESO QUE BUSCA DOCUMENTARSE PARA VERIFICAR MEDIANTE EVIDENCIAS
Objetivos de la Auditoría
OBJETIVAS LA IMPLEMENTACION Y EL DESARROLLO DEL SISTEMA DE CALIDAD A NIVEL INSTITUCIONAL.

Alcance de la Auditoría HOSPITALIZACION

AUDITOR CRONOGRAMA
ITEM ACTIVIDAD DE AUDITORIA
RESPONSABLE Mes 1 Mes 2 Mes3 Mes 4
AUDITOR
1 INSPECCION A PROCESOS DE SALIDA DE PACIENTES X X X X X X X X X X X X X X X X
RESPONSABLE
AUDITOR
2 SEGURIDAD DEL PACIENTE (EVENTOS ADVERSOS) X X X X X X X X X X X X X X X X
RESPONSABLE
3

10

RECURSOS PARA LA EJECUCIÓN DE LA AUDTORIA

FINANCIEROS TECNOLÓGICOS
Viáticos: Computadores:

Elaborado Por: Revisado Por:

Fecha de Elaboración : Fecha de Revisión:

 Versión:
NOMBRE DE LA ENTIDAD PLAN DE MEJORAMIENTO POR PROCESOS
Fecha:

Proceso/ Subproceso Auditado

Objetivo del Proceso

Lider de proceso
Auditor:
Auditado

Objetivo de la Auditoría

Alcance de la Auditoría .

Oportunidad de
Ítem Riesgo Identificado Acción a implementar Fecha Inicio Fecha Fin Responsable
Mejora /hallazgo

PROCESO DE
FACTURA LENTA,
NO SE FACTURE TODOS ESTANDARIZAR EL PROCESO PARA QUE REALICEN CARGUE AUDITOR Y PERSONAL DE
1 POR CARGUE DE ENERO ABRIL
LOS PROCEDIMIENTOS DE PROCEDIMIENTO EN TIEMPO REAL FACTURACION
PROCEDIMIENTOS
LENTOS

NO SE REPORTA
2
OPORTUNAMENTE
3
4
5
6
7
8
9

Fecha de
Fecha de Ejecución de la
Fecha de Elaboración del plan: presentación del
Auditoría :
plan:
 NOMBRE DE LA ENTIDAD
SEGUIMIENTO AL PLAN DE MEJORAMIENTO POR Versión:
PROCESOS Fecha:

Proceso/ Subproceso Auditado

Objetivo del Proceso

Lider de
Auditor: proceso
Auditado

Objetivo de la Auditoría

Alcance de la Auditoría .

Riesgo Fecha Fecha Fecha de

Ítem Oportunidad de Mejora /hallazgo Acción Responsable Estado Observación
Identificado Inicio Fin Seguimiento

NO SE ESTANDARIZAR EL
FACTURE PROCESO PARA QUE
PROCESO DE FACTURA LENTA, POR CARGUE DE
1 PROCEDIMIENTOS LENTOS
TODOS LOS REALICEN CARGUE DE ENERO ABRIL AUDITOR CUMPLIDO ABRIL NINGUNA
PROCEDIMIEN PROCEDIMIENTO EN
TOS TIEMPO REAL

2
3
4
5
6
7
8
9
 Fecha de Fecha de
Fecha de
presentaci
Fecha de Ejecución de la Auditoría : Elaboración del ón del
Seguimiento
plan: :
plan: