CBTC – FAHF CPLS – SKAE PMAX – 130

Rango de Calificación
Nivel de Riesgo INDICADOR
de Perfil Empresarial
0% - 50% C Riesgo Alto
51% - 75% B Riesgo Medio
76% - 100% A Riesgo Bajo

INFORME EJECUTIVO

RAZÓN SOCIAL: GASMISEA SRL

RUC: 20519174996

CÓDIGO DEL PROVEEDOR: PMAX-130

ESCENARIO: 05

FECHA DE ENTREVISTA: 26/12/2022

FECHA DE EVALUACIÓN: 29/12/2022

FECHA DE CERTIFICADO: 29/12/2022

DETALLE DE SERVICIO: VENTA DE QUEMADORES A GAS,

MANTENIMIENTO DE HORNOS, CALDERAS Y
TENDIDO DE REDES PARA GAS

CLIENTE: CORPORACION PRIMAX S.A.

La empresa fue evaluada por CORPORACIÓN HODELPE S.A.C. según la documentación

entregada en los siguientes ámbitos:

Según la Ley N°30424 - Ley que Regula la Responsabilidad Administrativa de las

Personas Jurídicas por el Delito de Cohecho Activo Transnacional y el Decreto
Legislativo N° 1352:

Se realizó la debida verificación y no se registra alguna situación inusual.

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 PUNTOS OBLIGATORIOS CUMPLIDOS:

• Envió Declaración Jurada Corporación Hodelpe con firma y sello del representante
legal.
• La empresa cuenta con personal en planilla y evidenció su póliza seguro de vida ley.

INFORMACIÓN GENERAL Y COMPLIANCE

Hallazgos positivos:

• Completó el email del contacto encargado.

• Completo los datos generales obligatorios.
• Completó los datos por lo cual es posible verificar que el representante legal corresponde
a lo indicado en la Ficha RUC.
• Cuenta con un código de ética.
• Realiza capacitaciones a sus empleados sobre ética y corrupción.
• Evidenció contar con mecanismos por los cuales sus empleados pueden reportar faltas
de cumplimiento al código de ética.
• Evidenció cláusulas escritas de anticorrupción en sus contratos con terceros.
• Cuenta con políticas en contra del soborno y corrupción.
• Evidenció prohibir a sus trabajadores recibir dinero, regalos o favores en sus relaciones
comerciales.

Hallazgos negativos:

• La empresa no completó los datos de aumento de capital de la constitución de empresa.

ÁMBITO COMERCIAL

Hallazgos positivos:

• La calificación según la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP es: Normal

• Envió listado y cartas de referencia de sus principales proveedores
• Envió listado y cartas de referencia de sus principales clientes
• La empresa evidencio cartas de referencia bancaria. BCP, SCOTIABANK.
• Envió el listado de sus maquinarias y/o equipos de trabajo.
• La empresa realiza encuesta para medir la satisfacción al cliente.

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 • La empresa realiza reuniones con sus clientes.
• La empresa detalló los días de los factores que afectan el plazo de entrega de sus
productos y/o servicios.
• La empresa cuenta con políticas de venta.
• La empresa realiza evaluación a sus proveedores
• La empresa evidenció no contar con incidencias con sus últimos clientes.
• Envió el listado de sus productos y/o servicios que comercializa.
• Realiza Contrato Marco para fijar precios con sus clientes.

Puntos informativos cumplidos:

• Señalo que no requiere un pago anticipado para ofrecer sus productos.

• Considera el otorgamiento de crédito.
• Cuenta con contratos vigentes.

Puntos informativos no cumplidos:

• No realiza descuentos por pronto pago.

• No cuenta con reconocimientos empresariales.
• No participa en concursos públicos.

ÁMBITO FINANCIERO

Hallazgos positivos:

• Los índices de rentabilidad aumentaron en el último periodo evaluado.

• La empresa cuenta con la capacidad suficiente para afrontar sus deudas corrientes.
• La rotación de activos es eficiente.
• El endeudamiento total se encuentra dentro del rango establecido.

Hallazgos negativos:

• El respaldo del endeudamiento es menor al endeudamiento total en el último periodo

evaluado.
• Las inversiones son financiadas mayormente por capital propio.
• La empresa no cumple con la prueba súper ácida.

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 ÁMBITO LEGAL Y RECURSOS HUMANOS

Hallazgos positivos:

• Envió antecedentes penales y policiales del representante legal.

• Su contador se encuentra habilitado en el colegio de contadores públicos de lima.
• Evidenció la Declaración Anual del Impuesto a la Renta de los dos últimos años.
• Envió la Constitución de la Empresa en Registros Públicos.
• Envió vigencia poder de la empresa.
• Envió su Ficha de Registro Único del Contribuyente. (RUC)
• Cumple con el pago del IGV.
• Cumple con los pagos de planilla.
• Cumple con el pago de AFP.
• Envió carta de presentación y voucher de pago de la CTS.
• Se verificó que en la Central de Riesgo registra una calificación: SIN CALIFICACIÓN.
• Implemento la ley N°27942 (ley prevención y sanción del hostigamiento sexual) en su
empresa.
• Cuenta con una política de prevención de acoso sexual.
• La alta dirección recibe capacitaciones referentes a la igualdad de género.
• Realiza capacitaciones relacionados a prevención de acoso sexual e igualdad de género.
• Envió el acta de nombramiento del comité encargado para la Prevención ni Sanción al
Hostigamiento sexual.
• La empresa ha identificado la ley N°30709 en la matriz de requisitos legales.

Hallazgos negativos:

• No envió su Licencia de Funcionamiento.

• La empresa no evidenció certificado INDECI, de estar en trámite evidenciar voucher de
pago para validar.
• La empresa indicó que no cuenta con línea de carrera.
• La empresa indicó que no cuenta con algún convenio con algún instituto y/o universidad.

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ÁMBITO CMA - RSE (CALIDAD, MEDIO AMBIENTE Y RESPONSABILIDAD SOCIAL
EMPRESARIAL)

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Hallazgos positivos:

• Realizó un análisis de contexto de la organización.

• Realizó una evaluación de sus partes interesadas internas y externas.
• Evidenció contar con una política de calidad aprobada por la gerencia.
• La empresa difunde la política a los trabajadores.
• Ha realizado un análisis de riesgos y oportunidades que considera el contexto y partes
interesadas.
• Evidenció contar con procedimientos para controlar los servicios no conformes.
• Realizó una auditoría interna para verificar la eficacia del sistema de gestión de calidad,
verificando el seguimiento a las observaciones encontradas.
• Evidenció certificados de calibración del detector multigas, manómetro, etc
• Realiza mantenimiento correctivo y preventivo de las maquinarias y equipos.
• Evidenció registros de evaluación de selección y desempeño a sus proveedores.
• Evidenció registros de encuestas a sus clientes como mecanismo de retroalimentación del
servicio que brindan.
• Realizó seguimiento a sus indicadores de gestión de la calidad.
• Realiza un control documentario adecuado, manteniendo actualizado los códigos y
versiones de los procedimientos.
• Realiza una revisión por la dirección con una frecuencia anual
• Gestiona las acciones correctivas y preventivas del sistema de gestión de calidad.
• Realiza un control de calidad apropiado sobre el servicio brindado al cliente.
• Cuenta con procedimientos sobre el servicio ofrecido.

SISTEMA DE GESTIÓN DE MEDIO AMBIENTE

Hallazgos positivos:

• Evidenció contar con una política ambiental aprobada por la gerencia.

• La empresa difunde la política a los trabajadores.
• Realizó un análisis de contexto de la organización.

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 • La empresa ha realizado un procedimiento para la identificación de los aspectos
ambientales.
• La empresa ha realizado una matriz de identificación de aspectos y evaluación de impactos
ambientales.
• Realizó una auditoría interna para verificar la eficacia del sistema de gestión de medio
ambiente, verificando el seguimiento a las observaciones encontradas.
• Realizó seguimiento a sus indicadores de gestión de medio ambiente.
• Cuenta con un plan de manejo de residuos sólidos, realizando la segregación y manejo de
los mismos.

INFRAESTRUCTURA

Hallazgos positivos:

• Cuenta con instalaciones en buen estado, manteniendo el orden y limpieza.

• Cuenta con señalizaciones en todas sus áreas de trabajo.
• Cuenta con un número adecuado de extintores operativos y con recarga vigente.
• Cuenta con un número adecuado de luces de emergencia operativas.
• Cuenta con equipos y botiquín de primeros auxilios debidamente equipados y con
implementos vigentes.
• Los trabajadores cuentan con equipos de protección personal (EPP) adecuados al área de
trabajo.

SISTEMA DE GESTIÓN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL

Hallazgos positivos:

• Evidenció contar con una política de responsabilidad social empresarial aprobada por
gerencia.
• La empresa difunde la política a los trabajadores.
• Ha designado recursos específicos para las actividades de RSE
• Realiza actividades de capacitación y formación profesional
• Ha designado un encargado para la gestión de RSE
• Cuenta con programas de incentivos para su personal.
• La empresa considera a la familia del empleado mediante convenios, canastas, programas
especiales, etc.
• Realizan actividades de apoyo a la comunidad.

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 • Cuenta con instancias formales para conocer la opinión de los trabajadores, la percepción
de la empresa y el grado de satisfacción.

EVALUACIÓN DE OBRAS GENERALES

Hallazgos positivos:

• La empresa cuenta con 14 años de experiencia.

• Evidenció contar con equipos como: megómetro, telurómetro, pinzas amperimétricas, etc.
• Cuenta con profesionales tales como: técnicos y titulados.
• Cuenta con personal contratado en planillas
• Evidenció la difusión de la política de seguridad y salud al personal operativo.
• Evidenció contar con un supervisor y prevencionista dentro del área de trabajo.
• Evidenció contar con el cumplimiento de los controles planteados en la matriz IPER en el
área de trabajo.
• Evidenció contar con un plan de contingencia.
• Cuenta con un programa anual de capacitaciones.
• Evidenció contar con los formatos de accidentes e incidentes.
• Se evidenció el uso de equipos de protección personal (EPP) por parte de los trabajadores.
• Se verificó contar con ATS correctamente rellenados.
• Se verificó contar con el permiso de trabajo seguro respectivo.
• Se verificó contar con un registro de las charlas de cinco minutos.
• Se verificó la inspección de las herramientas y equipos de trabajo para labores de alto
riesgo.
• Se verificó el cumplimiento de los procedimientos en campo.
• Cuenta con la matriz IPER publicada en campo
• Cuenta con SCTR vigente
• Evidenció registrar la entrega de los equipos de protección personal (EPP)
• Cuenta con registros de charlas y capacitaciones.

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ÁMBITO SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

La empresa GASMISEA SRL fue evaluada el 26 de diciembre del 2022 basados en la Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo Nº 29783, su modificatoria la Ley N° 30222 y sus respectivos
reglamentos el D.S. 005-2012-TR y el D.S. 006-2014-TR, tomando los siguientes puntos en
consideración para dicha evaluación:

Actividades de alto riesgo que realiza la empresa:

● Trabajos a Alturas mayores a 1.8 m.

● Trabajos En Caliente.

1. POLÍTICA
2. ALCANCE DEL SISTEMA
3. PLANIFICACIÓN
4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
5. VERIFICACIÓN
6. NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA

A continuación, se detalla la evaluación de cada uno de ellos:

1. POLITICA

Hallazgos positivos:

GASMISEA SRL cuenta con:

● Política de seguridad y salud en el trabajo (SST).

● La política expresa el compromiso en cuanto a prevención de daños a la salud,
cumplimiento legal, consulta y participación de los trabajadores y mejora continua.
● Aprobación de la política por la gerencia de la empresa.
● Registros de la difusión de la política de SST al personal.

2. ALCANCE DEL SISTEMA

● El alcance abarca toda actividad que desarrollan los trabajadores dentro y fuera de las
instalaciones, dentro y fuera del horario de trabajo bajo autoridad del empleador.

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3. PLANIFICACIÓN

Hallazgos positivos:

GASMISEA SRL cuenta con:

● Estudio de línea base del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo (SST).
● Procedimiento donde se define la metodología para la identificación de peligros y
evaluación de riesgos.
● Matriz de identificación de peligros y evaluación de los riesgos (IPER) para todas las áreas
y puestos de trabajo, toda tarea rutinaria y no rutinaria de su personal (dentro y fuera de
sus instalaciones) y todo proceso de su empresa.
● La matriz IPER guarda relación con las actividades de riesgo que desarrolla en las
instalaciones de los clientes.
● Actualización periódica de la matriz IPER ante la ocurrencia de accidentes o incidentes de
alto potencial y cuando ocurren cambios en las condiciones de trabajo.
● Matriz IPER publicada en todas las áreas de la empresa.
● Mapa de riesgos publicados para todas las áreas de la empresa.
● Controles implementados los cuales son sugeridos en la matriz IPER.
● Avisos y señales de seguridad para promover la gestión de SST.
● Equipos y herramientas que componen un puesto de trabajo, incluido el informático,
adaptados a las características físicas y mentales de los trabajadores y a la naturaleza del
trabajo que realizan.
● Disposiciones para que las maquinarias y equipos no constituyan una fuente de peligro, ni
pongan en riesgo la seguridad y salud de los trabajadores.
● Objetivos y metas trazables en el sistema gestión de SST.
● Los objetivos y metas acorde a la política del sistema de gestión de SST.
● Los objetivos y metas se encuentran publicados en un lugar visible de la empresa.
● Programa anual de seguridad y salud en el trabajo aprobado por el supervisor de SST.
● Las actividades del programa anual se encuentran relacionadas con el logro de objetivos.
● Responsables, recursos y presupuesto de las actividades en el programa de SST.
● Tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periódico.

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4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

Hallazgos positivos:

GASMISEA SRL cuenta con:

● Organigrama actualizado.
● Manual de funciones que incluye todos los puestos de trabajo y con responsabilidades
definidas en materia de SST.
● Supervisor de seguridad y salud en el trabajo para el desarrollo, aplicación y seguimiento
de los resultados del SGSST
● Un acta de elección del representante de los trabajadores incorporado al libro de actas.
● Programa anual de capacitación y entrenamiento aprobado por el supervisor de SST.
● Personal encargado de brindar las capacitaciones a los trabajadores cuenta con las
competencias necesarias.
● Capacitaciones en materia de SST establecidas de acuerdo a ley (mínimo 4 al año).
● Registros de inducción y entrenamiento inicial al personal nuevo en materia de SST.
● Personal capacitado en el puesto de trabajo específico o en la función que cada trabajador
desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su
contrato.
● Personal capacitado en relación con los riesgos en el centro y en el puesto específico, así
como en las medidas de protección y prevención aplicables a tales riesgos (IPER).
● Personal capacitado para interrumpir sus actividades ante peligro inminente que constituya
un riesgo importante o intolerable para la SST.
● Personal capacitado en el uso y conservación de equipos de protección personal (EPP).
● Personal capacitado en el uso de permisos de trabajo.
● Evaluaciones para medir el nivel de eficacia de las capacitaciones
● Prevencionista de Riesgos
● Vigilante o vigía
● Supervisor de Seguridad
● Información que sustente la formación, educación y experiencia del personal involucrado
en la realización de tareas de alto riesgo, de acuerdo a los perfiles de puesto definidos.
● Medios que aseguran la comunicación con el personal
● Sistema que permite al trabajador reportar todo evento o situación que ponga o pueda
poner en riesgo su seguridad y salud.

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 ● Trabajadores que hayan participado en la elaboración de la Matriz IPER y mapa riesgos.
● Trabajadores que usan sus equipos de protección personal (EPP) durante el ejercicio de
sus labores.
● Plan de seguridad y salud en el trabajo
● Recomendaciones de SST entregadas al personal.
● Los registros obligatorios son legibles, identificables y permiten su seguimiento (En base
a RM-050-2013-TR).
● Reglas y normas que regulen la conducta de los trabajadores.
● Procedimientos e instructivos de trabajo.
● Registro de inspecciones de pre-uso a equipos críticos
● Registro de entrega de equipos de protección personal (EPP) a los trabajadores, de
acuerdo al tipo de trabajo y riesgos específicos.
● Equipos de protección personal (EPP) que atienden las medidas antropométricas del
trabajador que los utiliza.
● Trabajadores que realizan trabajo de postura de pie, usan calzados con un soporte
adecuado para los pies, estables, con la suela no deslizante, que proporcionan una
protección adecuada del pie contra la caída de objetos.
● Constancia de SCTR actualizado brindado por “PACIFICO” con las dos coberturas (salud
y pensión).
● Procedimiento de selección del personal adecuado.
● Procedimiento de permisos de trabajo (PETAR) y análisis de trabajo seguro (ATS).
● Plan de contingencia para cada emergencia potencial que incluye su predio y del cliente.
● Brigadas establecidas para atender sus emergencias potenciales, las cuales han sido
capacitadas y entrenadas.
● Sistemas y equipos de seguridad para atender una emergencia potencial.
● Orden y limpieza en el lugar de trabajo.
● Medidas para la extinción de incendios y evacuación de todas las personas que se
encuentren en el lugar de trabajo.
● Registros de simulacros de emergencia (de acuerdo al tipo de emergencia: sismo)

5. VERIFICACIÓN

Hallazgos positivos:

GASMISEA SRL cuenta con:

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 ● Evaluación de los resultados de la gestión de SST respecto a los objetivos.
● Estadísticas de seguridad y salud de su sistema de gestión de SST.
● Evaluaciones periódicas del cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
● Personal en planillas.
● Programa de inspecciones que incluye todas las áreas, personas involucradas y con una
frecuencia definida.
● Registros de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad.
● Registro de monitoreo de agentes físicos, psicosociales y riesgo disergonómicos.
● Certificado de calibración de los equipos utilizados en el monitoreo.
● Informe de análisis en base a los resultados de los Monitoreos ocupacionales.
● Registro de exámenes médicos ocupacionales de admisión y periódicos, los cuales son
entregados a los trabajadores.
● Certificados e informes de aptitud como resultado del examen médico ocupacional.
● Informes de aptitud para la asignación de tareas al personal (trabajos en altura).
● Acreditación por DIGESA de la clínica o centro médico donde se realizan los EMO.
● Procedimiento para realizar auditorías al sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo.
● Informe final de auditorías internas de SST, se verificó el levantamiento de las no
conformidades y observaciones.

6. NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA

Hallazgos positivos:

GASMISEA SRL cuenta con:

● Formatos de accidentes y enfermedades ocupacionales.

● Formatos de incidentes y sucesos peligrosos.
● Formatos de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.

ANEXO PRIMAX

● Cuenta con el CV del capacitador

● Cuenta con la lista de trabajadores asignados a PRIMAX
● Cuenta con un prevencionista de riesgos que tiene 1 año de experiencia como mínimo.

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