PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

1. PROGRAMA DE AUDITORÍAS.
CAR SAS
a) Objetivos:
Verificar el grado de implementación y cumplimiento de los requisitos
establecidos en los procesos que hacen parte del sistema de gestión de
operaciones de seguridad
Alcance:
Todos los procesos del sistema de gestión desarrollados en las ciudades
Sogamoso y Bogotá

b) Cronograma de las auditorías

Se realizarán 5 auditorías en el año
1. Se va a realizar una auditoría interna en el mes de marzo en la ciudad de
Bogotá
2. Se realiza una auditoria interna el cual va a ser en el mes de junio en la
ciudad de Sogamoso
3. Se lleva a cabo una auditoria de tipo externa/ segunda parte el cual se va
a realizar en el mes de julio en la ciudad de Bogotá
4. Se va a desarrollar una auditoria externa/segunda parte en el mes de
febrero en la ciudad de Sogamoso
5. Se realiza una auditora externa/tercera parte el cual se va a llevar a cabo
en el mes de octubre en las ciudades Bogotá y Sogamoso

c) Criterios de auditoría.
Los criterios establecidos por cada auditoria son:
1. - Norma ISO 19011:2011
- Normatividad legal aplicable
- Procedimientos internos

2. - Norma ISO 19011:2011

- Procedimientos Internos

3. - Requisitos establecidos en el contrato #01- 2021

4. - Requisitos establecidos en el contrato CAR SAS 2020-0601
- Normatividad legal aplicable
- Procedimientos internos
5. - normatividad legal aplicable
- Procedimientos internos
 PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

d) Auditores
1. Auditores internos de la empresa
2. Auditores internos de la empresa
3. Cliente AUTOS LAS AMERICAS SAS
4. Proveedor de medios tecnológicos
5. Ente certificador
.
e) Recursos necesarios.
-Entrevistas al personal
Verificación de documentos
Observación directa mediante recorrido por las instalaciones

f) Riesgos del programa de auditoría.

RIESGOS QUE SE PUEDEN PRESENTAR CONTROLES FRENTE A LOS RIESGOS

No asistencia de personal a la fecha y hora Comunicarse 5 días antes con los
de auditoria auditados para recordar y confirmar
agenda
No contar con los recursos económicos Solicitar presupuesto para el desarrollo de
para los desplazamientos y actividades auditorias
logísticas requeridas
No contar con personal competente en el Realizar procesos de selección de
desarrollo de la auditoria auditores de acuerdo con perfil
establecido
 PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

2. DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA.

CODIGO:FOR-PLA-A-02
CAR SAS PLAN DE AUDITORIA VERSION: 1
FECHA DE VIGENCIA: 15-02-2020

Ciudad Bogotá Fecha 10- Junio-21

Verificar el grado de implementación y cumplimiento de los requisitos establecidos
Objetivo en los procesos que hacen parte del sistema de gestión de operaciones de seguridad

Alcance Aplica a las ciudades Bogotá y Sogamoso

Dirección donde se
Calle 20 # 53-18 Bogotá
realiza la auditoria
Tipo de Auditoria Interna Externa
Requisitos de la Norma ISO 19011:2011
Criterios de Auditoria Normatividad legal Aplicable
Líder Equipo Auditor Auditor(es): Carmen Jiménez
David Salamanca Daniela García
Fecha de ejecución
5,6,7 y 8 de octubre del año 2021
auditoria
Reunión de Apertura 05/10/21 Hora 8:00 a.m.
Reunión de Cierre 08/10/21 Hora 4:30 p.m.
FECHA HORA PROCESO AUDITOR CARGO ENTREVISTADO
SEDE BOGOTÁ
05-oct-21 8:30 - 9:20 Gestión General David Salamanca Gerente
05-oct-21 9:30 - 12:30 Gestión Administrativa David Salamanca Director Administrativo
05-oct-21 8:30 - 10:30 Gestión Comercial Carmen Jiménez Director(a) Comercial
Gestión Financiera y
05-oct-21 10:30 - 12:30 Carmen Jiménez Director(a) Financiero
Contable
05-oct-21 14:00 - 17:00 Gestión Operativa Daniela García Director(a) Operativo
Gestión Operativa
06-oct-21 8:30 - 12:30 Daniela García Director(a)Operativo
(Visita a puestos)
07-oct-21 13:30- 16:30 Gestión de Calidad David Salamanca Director de Calidad
Gestión de talento Director(a) Talento
07-oct-21 13:30-16:30 Carmen Jiménez
humano Humano
Director(a)
07-oct-21 13:30 - 17:00 Gestión Logística Daniela García
Logístico
SEDE SOGAMOSO
Gestión Operativa
08-oct-21 8:00-12:00 Daniela García Coordinador(a) Operativo
(Puestos de servicios)
08-oct.21 12:00-13:00 N/A Almuerzo

Desplazamiento a
08-oct-21 13:30-15:00 N/A
Bogotá
Reunión equipo
08-oct-21 15:00-16:00 N/A
Auditor
08-oct-21 16:30 N/A Reunión de Cierre
David Salamanca
Elaborado por:
Líder Equipo Auditor

3. CONCLUSIONES
Contar con personal calificado para desempeñar los roles que intervengan en la auditoria es de vital importancia
porque son los que al final determinan que los resultados sean satisfactorios o no, por ejemplo, si en el momento de
la auditoria el auditor interactúa con algún colaborador y este responde correctamente entonces se expondrá que es
un personal entrenado y calificado para realizarlas actividades en el proceso. Contar con un buen programa y un
plan de auditoria es un deber que las organizaciones deben asegurar tener en las mejores estandarizaciones y con
todos los recursos para desarrollar la auditoría interna, debe establecerse comunicación entre los involucrados, la
alta gerencia y personal en general manteniendo un buen clima para obtener los mejores resultados.