Universidad Autónoma De Santo Domingo

UASD
Facultad de Ciencias Jurídicas y Políticas
División de Postgrado y Educación Permanente
Maestría de Anti Lavado De Activos

ASIGNATURA:
Delito Penal Económico

TEMA:
"Responsabilidad de las Personas Morales en las Leyes Especiales"

SUSTENTANTE
Maribel Altagracia Rosario Santana

EDUCADOR
M.A Francisco Manzano

Santo Domingo,
Distrito Nacional
11/6/2023
El código penal establece una relación de personas jurídicas que pueden ser
penalmente responsables en la que incluyen todas las sociedades Mercantiles,
Fundaciones, Asociaciones Mercantiles Estatales que ejercen políticas públicas y
prestan servicios de interés económico.

Los sujetos objeto de responsabilidad penal:

Las personas morales están compuestas por un gobierno

corporativo a quien recae la responsabilidad ante la aplicación de la
figura de inoponibilidad de la persona jurídica. Sin embargo las
identidades de quien o quienes ordenan o ejecutan las decisiones
puede estar presente en el gobierno corporativo “administrador de
legal” o puede estar oculta “administrador de hecho”

Administrador legal

Las personas morales para que su personalidad sea reconocida

deben proceder a la obtención del registro mercantil o la certificación
de organización sin fines de lucro. Dentro de los documentos
constitutivos deben indicar por quien o quienes están formada y
cuales cargos les son asignados dentro de la sociedad.

Manzano F. (2013 p 86) expresa que “la doctrina ha definido a

los órganos de administración y representación, el cual debe estar
integrado por un consejo, un administrador único, presidente, gerente,
o delegado” esta composición va a depender de la modalidad
persona jurídica que se trate.Cabe resaltar que en el caso de la empresa
individual de responsabilidad limitada (EIRL), que se compone por un solo

dueño la administración puede ser asumida por el o bien puede delegar a

otra persona para que realice esta función.
 Hemos observado la figura de la inoponibilidad de las
personas jurídicas busca evitar la manipulación de quien a través de
una persona moral desea realizar actividades contrarias a la ley, ahora
bien ante quien recae la responsabilidad, sobre el consejo directivo
inscrito, o puede sancionarse a otra persona por estos hechos.

El párrafo tercero del artículo 12 de la referida ley dice que el

tribunal determinará a quienes corresponda la sanción, y en el
párrafo quinto hace una aclaración: “lo dispuesto precedentemente se
aplicará sin perjuicio de las responsabilidades personales de los
participantes en los hechos, según el grado de su intervención y
conocimiento de ellos”.

En este caso el legislador ha permitido que aquellos que

participen en los hechos en atención a su conocimiento e
intervención sean objeto de sanción.
  PRIMERA PARTE

LEGISLATIVA 

LIBRO PRIMERO

DISPOSICIONES GENERALES

  TITULO PRIMERO – LA LEY PENAL

CAPITULO PRIMERO – PRINCIPIOS GENERALES

         Art. 1(111)  EsteCódigodefineloscrímenes,delitos y

contravenciones; fija las penas aplicables a los infractores, las medidas de
seguridad, seguimiento socio judicial, y órdenes de protección que se
puedan imponer a éstos.
              Art. 2(111)  Las infracciones penales se clasifican, según su
gravedad, en crímenes, delitos y contravenciones.

              Art. 3(111)  No se puede sancionar a nadie por crimen, delito o

contravención cuyos elementos no estén determinados por la ley.

No se puede sancionar a nadie con una pena ni imponerle medidas de

seguridad, seguimiento socio judicial, y órdenes de protección que no
estén

CAPITULO SEGUNDO – APLICACION DE LA

LEY PENAL EN EL TIEMPO

                Art. 6(112)  Son punibles las acciones u omisiones constitutivas

de una infracción cuando a la fecha de su perpetración las mismas estén
incriminadas.

Se pronunciarán las penas, medidas de seguridad, seguimiento socio

judicial, u órdenes de protección legalmente vigentes a la fecha de la
comisión de la infracción. No obstante, tendrán efecto retroactivo
aquellas leyes penales que favorezcan al subjúdice o al que está
cumpliendo condena.

              Art. 7(112)  Se aplicarán de modo inmediato, a las infracciones

cometidas antes de su entrada en vigor, las leyes que conciernen a la
competencia, al procedimiento y organización judicial, así como las
relativas al régimen de ejecución y aplicación de las penas.

La aplicación inmediata de la ley nueva no afecta la validez de los actos

cumplidos conforme a la ley antigua.

CAPITULO TERCERO – APLICACION DE LA

LEY PENAL EN EL ESPACIO

                Art. 9(113)  Para la aplicación del presente Código el territorio

de la República está integrado por la parte oriental de la isla de Santo
Domingo y sus islas adyacentes; el mar territorial, el suelo y el subsuelo
terrestre y marítimo; y el espacio aéreo sobre ellos comprendido.

TITULO SEGUNDO – LA RESPONSABILIDAD PENAL

  CAPITULO PRIMERO – DISPOSICIONES GENERALES

                Art. 21  (121)  Nadie es penalmente responsable sino de su

propio hecho u omisión punibles.

        Art. 22  (121)  Las personas morales son penalmente

responsables, conforme las distinciones de los artículos 25 al 28, y en los
casos previstos por la ley o sus reglamentos, de las infracciones cometidas
por sus órganos o representantes por cuenta de tales personas.

Quedan excluidos de esta disposición el Estado Dominicano, el Distrito

Nacional y los Municipios.

La responsabilidad penal de las personas morales no excluye la de

cualquier persona física autor o cómplice de los mismos hechos.

              Art. 23  (121)  No hay crimen ni delito cuando no existe la

intención de cometerlo.

No obstante, cuando la ley lo prevé, hay delito sin intención en caso de

puesta en peligro deliberado de otro, salvo si el infractor ha cumplido las
diligencias normales que le incumbían.  También hay delito sin intención
en caso de imprudencia, negligencia, torpeza, inadvertencia o
inobservancia de una obligación de prudencia o de seguridad, impuesta
por la ley o los reglamentos, salvo si el autor de los hechos ha cumplido
las diligencias normales de sus misiones o de sus funciones, y sus
competencias, así como del poder y los medios de que disponía.

              Art. 24  (121)  Son penalmente responsables de la infracción los

autores y los cómplices de la misma.

              Art. 25  (121)  Es autor de la infracción la persona que:

              1º Comete las acciones o incurre en las omisiones incriminadas;

              2º Intenta cometer un crimen o, en los casos previstos por la ley,

un delito.

       

TITULO TERCERO – LAS PENAS Y LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD

  CAPITULO PRIMERO – CLASIFICACION Y

NATURALEZA DE LAS PENAS

Sección I

Clasificación de las penas

              Art. 38  (131)  En atención al bien jurídico afectado las penas

aplicables de conformidad con este Código son:

              1° Privativas o restrictivas  de libertad;

              2° Privativas o restrictivas  de derechos; y

              3° Pecuniarias.

Sub-sección 1 – Penas privativas o restrictivas de libertad

 
Art. 39  (131)  Las penas privativas o restrictivas de libertad son las
sanciones que excluyen o limitan al condenado el ejercicio de su derecho
de libertad o movilidad, conforme se incriminan y definen en este Código,
respecto de las penas criminales y correccionales.

Sub-sección 2 – Penas privativas o restrictivas de derechos

Sub-sección 3 – Penas pecuniarias

las contravencionales.

Sección II

Penas aplicables a las personas físicas

Sub-sección I – Penas criminales

                        Art. 42  (131)  Las penas aplicables a las personas físicas por
la comisión de un crimen son privativas de libertad y/o pecuniarias.

La escala de las penas privativas de libertad para esta materia es:

              1° Reclusión a perpetuidad;

              2° Reclusión no mayor de cuarenta años;

              3° Reclusión no mayor de treinta años;

              4° Reclusión no mayor de veinte años;

              5° Reclusión no mayor de quince años.

La cuantía mínima aplicable a las infracciones criminales es de diez años

de reclusión, sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 109.

La escala de las penas pecuniarias para esta materia es:

              1° Multa no mayor de RD $800,000.00;

              2° Multa no mayor de RD $600,000.00;

              3° Multa no mayor de RD $400,000.00;

              4° Multa no mayor de RD $300,000.00.

En caso de insolvencia del condenado, o de su negativa al pago de la

pena de multa que se le impuso, ésta se compensará con una pena de
prisión a razón de un día por cada RD $15.00 de multa dejados de pagar,
sin que el período de prisión pueda exceder de dos años.

Cuando se trate de crímenes contra las personas previstos en el Libro

segundo de este Código, no se aplican penas pecuniarias.

              Art. 43  (131)  La imposición de una pena de reclusión no excluye

la aplicación de una, varias o todas las penas complementarias previstas
en el artículo 51.

Sub-sección 2 – Penas correccionales

              Art. 44  (131)  Las penas aplicables a las personas físicas por la
comisión de delitos son:

              1° La prisión;

              2° La multa;

              3° El días-multa;

              4° El trabajo de interés comunitario;

              5° Las penas privativas o restrictivas de derechos previstas en el

artículo 47;

              6° Las penas complementarias previstas en el artículo 51.

              Art. 45  (131)  La escala de las penas privativas de libertad para
esta materia es:

              1° Prisión no mayor de diez años;

              2° Prisión no mayor de siete años;

              3° Prisión no mayor de cinco años;

              4° Prisión no mayor de tres años;

              5° Prisión no mayor de dos años

              6° Prisión no mayor de un año;

              7° Prisión no mayor de seis meses.

La escala de las penas pecuniarias para esta materia es:

              1° Multa no mayor de RD $20,000.00;

              2° Multa no mayor de RD $14,000.00;

              3° Multa no mayor de RD $10,000.00;

              4° Multa no mayor de RD $6,000.00;

              5° Multa no mayor de RD $4,000.00;

              6° Multa no mayor de RD $3,000.00;

              7° Multa no mayor de RD $2,500.00.

En caso de insolvencia del condenado, o de su negativa al pago de la

pena de multa que se le impuso, ésta se compensará con una pena de
prisión a razón de un día por cada RD $15.00 de multa dejados de pagar,
sin que el período de prisión pueda exceder de dos años.
              Art. 48  (131)  Las penas privativas o restrictivas de derechos
enumeradas en el artículo anterior pueden pronunciarse para los delitos
que sólo se sancionan con pena de multa.

              Art. 49  (131)  Cuando un delito se sanciona con prisión, el juez o

tribunal puede ordenar que el condenado cumpla, por un período de
cuarenta a doscientas cuarenta horas, un trabajo de interés comunitario
no remunerado, en provecho de una persona moral de derecho público, o
de una asociación incorporada y habilitada para realizar trabajos de
interés comunitario.

Sub-sección 3 – Penas complementarias aplicables a algunos

crímenes y delitos.

            Sección III

Penas aplicables a las personas morales

  Sub-sección 1 – Penas criminales y correccionales

  Art. 79  (131) Las penas aplicables a las personas morales tanto en
materia criminal como correccional son las siguientes:

1° La multa;

2° Las penas enumeradas en el artículo 81, en los casos previstos por la

ley.

Art. 80  (131) El monto máximo de la pena de multa aplicable a las

personas morales será el quíntuplo de la prevista para las personas
físicas.
Art. 81  (131) Las personas morales podrán sancionarse, por la comisión
de un crimen o un delito, o por una omisión punible, con una, varias o
todas de las penas siguientes:

1° La disolución, cuando se trate de un crimen o un delito sancionado en

cuanto a las personas físicas se refiere con una pena privativa de libertad
superior a cinco años;

2° La prohibición, a título definitivo o por un período no mayor de cinco  

años, de ejercer directa o indirectamente una o varias actividades
profesionales o sociales;

3° La sujeción a la  vigilancia judicial por un período no mayor de cinco

años;

4° La clausura definitiva o por un período no mayor de cinco años,  de

uno o varios de los establecimientos de la empresa, que han servido para
cometer los hechos incriminados;

5° La exclusión de participar en los concursos públicos, a título definitivo 

o por un período   no mayor de cinco años;

6° La prohibición, a perpetuidad o por un período no mayor de cinco

años, de participar en actividades destinadas a la captación de valores
provenientes del ahorro público;

              7° La prohibición, por un período no mayor de cinco años, de

emitir cheques, excepto aquellos que permiten el retiro de fondos en los
que el librador es el beneficiario de los mismos, o aquellos que son
certificados; o de utilizar tarjetas de crédito;
              8° La confiscación de la cosa que ha servido o estaba destinada a
cometer la infracción, o de la cosa que es su  producto;

9° La publicación por carteles de la sentencia pronunciada o la difusión

de ésta, sea por la prensa escrita o por otro medio de comunicación
audiovisual.

Las penas enumeradas en los incisos 1° y 3° del presente artículo, no se

aplican a las personas morales de derecho público, ni a los partidos o
agrupaciones  políticas, ni a los sindicatos o asociaciones profesionales.

Sub-sección 2 – Penas contravencionales

Art. 82  (131) Las penas contravencionales aplicables a las personas

morales son:

  1° La multa;

  2° Las penas privativas o restrictivas de derechos previstas en el artículo

84.

Estas penas no excluyen una, varias o todas de las penas

complementarias