Está en la página 1de 47

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Aulas Tecnolgicas Pas Chile

Ficha N099 Ao de aparicin en prensa 1999 Casos Vinculados No

Resumen caso En 1996 los diputados Vctor Prez (UDI) y Lily Prez (RN) denunciaron las irregularidades que se habran cometido en la compra de aulas tecnolgicas durante el gobierno del Presidente P. Aylwin (DC), siendo Ministro de Educacin Ricardo Lagos (PS). Con base en informes generados por Contralora, se lleg a la conclusin que se habra cometido Fraude al Fisco y se propuso emprender acciones civiles y penales el ao 2000. Al parecer, el Ministerio de Educacin (MINEDUC) habra pagado un monto superior a los US$ 4 millones de sobreprecio para adquirir aulas tecnolgicas en un convenio con Espaa. Tambin se detectaron irregularidades en los contratos de equipamiento educativo con la empresa estatal espaola Fomento de Comercio Exterior (FOCOEX) (inversiones de aproximadamente US$ 13 millones). La Cmara de Diputados arm una Comisin Investigadora, la que concluy que no hubo ilcitos, pese a que la Contralora seal que s hubo irregularidades. Conducta/s Reprochable/s 1. Fraude: Estafa al Fisco Estatus Ilegal Actores implicados Ao de la conducta 1996

1. Ministerio de Educacin 2. Empresa internacional espaola Fomento de Comercio Exterior (FOCOEX) Denunciante (y cargo Lily Prez (diputada, pblico alto) y Vctor Prez (diputado, si aplica) pblico alto) Acusado/a (cargo y Ricardo Lagos (Ministro de Educacin, pblico alto) jerarqua) Tratamiento del caso Situacin del caso
Administrativo Poltico Civil Penal Sistema Interamericano de Derechos Humanos S, Cerrado No No No No

Sector Econmico

Terciario-Servicios educacionales Actores Afectados 1. Beneficiarios(as) de la poltica pblica -Aulas Tecnolgicas 2. Empresas competidoras en servicios educacionales. Mayor informacin Otras observaciones o comentarios

Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Banco Central-INVERLINK Pas Chile

Ficha N100 Ao de aparicin en prensa 2003 Casos Vinculados Caso Corporacin del Fomento (CORFO)-INVERLINK

Resumen caso El caso qued al descubierto en febrero de 2003, cuando el presidente del Banco Central (Carlos Massad), encontr en su computador un mensaje de correo electrnico rebotado que contena informacin confidencial. Dicho correo estaba dirigido al gerente general de Inverlink Corredores de Bolsa (Enzo Bertinelli), y haba sido enviado por la secretaria de Massad (Pamela Andrada Daz). A cambio de esta informacin econmica privilegiada, Andrada habra recibido $42 millones pesos chilenos de manos de Bertinelli. El Banco Central se querell por los delitos de Cohecho y Violacin de secreto y Violacin a la ley de delitos informticos, contra Pamela Andrada y Enzo Bertinelli. Al ao 2007 la investigacin an segua su curso. No se lograron recabar ms antecedentes, aunque el caso ha seguido siendo mencionado por la prensa a travs del caso Corporacin del Fomento (CORFO)-Inverlink, vinculado a este caso (ver ficha). Conducta/s Reprochable/s 1. Cohecho/Soborno/Extorsin 2. Delitos informticos 3. Violacin al secreto pblico Estatus Ao de la conducta No se accede al dato No se accede al dato No se accede al dato

Ilegal Ilegal Ilegal Actores implicados 1. Empresa privada-INVERLINK 2. Bancos/Entidades Financieras-Banco Central Denunciante (y cargo si Carlos Massad (Presidente, pblico medio) aplica) Acusado/a (cargo y Pamela Andrada (secretaria, pblico bajo), Enzo Bertinelli (gerente jerarqua) general de empresa privada, privado alto) Tratamiento del caso Situacin del caso No Administrativo No Poltico No Civil No se accede al dato Penal Sistema Interamericano No de Derechos Humanos Terciario- Servicios Financieros Sector Econmico Actores Afectados 1. Compradores(as)/Clientes 2. Empresas competidoras Mayor informacin Otras observaciones o comentarios Al ao 2003, 1US$ equivala a aproximadamente 691 pesos chilenos
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Cancillera Chile Pas

Ficha N101 Ao de aparicin en prensa 2008 Casos Vinculados No

Resumen caso El ao 2008 se detectan irregularidades Adulteracin de documentos contables- en la Embajada de Chile en Per, a propsito del control de cuentas que se realiza por el cambio de embajador. Se estima que el encargado del rea de finanzas, Ricardo Harboe, defraud al Fisco por aproximadamente $66.000.000 de pesos (US$ 100.000 aprox.). Se le aleja del cargo y se inicia un procedimiento administrativo. Una vez terminado dicho procedimiento, se inicia un procedimiento penal en su contra. Al momento de detectarse la irregularidad, era Embajador de Chile en Per Cristian Barros. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Falsificacin de documentos/Uso Ilegal 2006, 2007, 2008 malicioso de documentos 2. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 2006, 2007, 2008 Actores implicados 1. Ministerio de Relaciones Exteriores Embajada en Per Denunciante (y cargo si aplica) Ministerio Relaciones Exteriores, Ministerio Pblico Acusado/a (cargo y jerarqua) Ricardo Harboe Gaete (funcionario, pblico medio) Tratamiento del caso Situacin del caso S, Cerrado Administrativo No Poltico No Civil S Abierto Penal No Sistema Interamericano de Derechos Humanos No aplica Sector Econmico Actores Afectados 1. Ciudadanos(as) de Chile Mayor informacin 1. El diario electrnico El Mostrador fue quien hizo pblico el caso. Ver http://www.elmostrador.cl/index.php?/noticias/articulo/cancilleria_investiga_millonario_f raude_en_embajada_de_chile_en_peru Otras observaciones o comentarios
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN

Ficha N102

Nombre meditico del caso Caso Chiledeportes

Pas Chile

Ao de aparicin en prensa 2006 Casos Vinculados Caso PUBLICAM-SERVEL, Caso PUBLICAM

Resumen caso Mediante una investigacin aleatoria, Contralora detect irregularidades en 70 de 77 proyectos de Chiledeportes, cometidas a fines de 2005, por un total de $417 millones de pesos. Frente al hecho, diversas querellas emergen. Un grupo de diputados conformado por los RN (Partido Renovacin Nacional) Alberto Espina, Jos Garca Ruminot y Nicols Monckeberg y de la UDI (Partido Unin Demcrata Independiente), Andrs Chadwick, Marcelo Forni y Julio Dittborn, interpusieron una querella por Fraude al Fisco, Malversacin de fondos pblicos y Uso malicioso de instrumento privado. En noviembre de 2006, el Consejo de Defensa del Estado (CDE) interpuso una querella por los ilcitos de Fraude al Fisco, Falsificacin de instrumento pblico y Apropiacin indebida de dinero. Por estos motivos, se detiene al ex Director Regional Metropolitano de Chiledeportes Juan Michel Salazar, del Partido Demcrata Cristiano, quien ocup dicho cargo entre agosto de 2005 y abril de 2006, siendo acusado por Fraude al Fisco. Adems, su primo, Mario Salazar, es declarado culpable por delito de Estafa reiterada al Fisco, por apropiarse de $23 millones de pesos, recibidos por proyectos de asignacin directa que gestion ante Chiledeportes. Tambin fue acusado de fraude el ex jefe de Gabinete de Juan Michel (David Navarro), y el funcionario del Servicio de Impuestos Internos (Luis Jofr), quien fue procesado por Fraude al Fisco. Este ltimo tambin estaba siendo investigado en el caso de facturas falsas de PUBLICAM, por lo que se realizaron investigaciones paralelas en ambos casos (ver ficha del caso). En enero de 2007, se conoce que otros 114 proyectos de asignacin directa presentaran irregularidades, habiendo sido adjudicados en fechas coincidentes con la campaa electoral de 2005. De los $135 millones de pesos auditados por Contralora, slo 30 fueron regularizados a travs de la entrega de antecedentes, por lo que al menos 104 millones de pesos correspondan a gastos no justificados. En abril de 2009, se inicia el juicio oral contra J. Michel, quien fue declarado culpable por uno de los nueve delitos de Malversacin reiterada de fondos pblicos que se le imputaban. En el juicio se acredit que en los nueve casos se defraud al fisco, pero que slo en uno le cupo responsabilidad a Michel en su calidad de funcionario pblico a cargo de la custodia de los recursos (se le conden por la entrega de $9 millones de pesos a fines de 2005, a travs de asignacin directa y de los cuales no pudo rendirse cuentas), De los otros ocho cargos que cuestionaban la utilizacin de $40 millones de pesos aproximadamente, fue absuelto a pesar de considerarse que constituan Fraude al Fisco, en tanto no se acredit la participacin de Michel como funcionario pblico a cargo de los caudales defraudados en ninguno de ellos. Su condena fue de tres aos de libertad vigilada, no poder ejercer cargos ni oficios pblicos mientras dure la condena, la inhabilitacin perpetua de derechos polticos, y el pago de una multa de 11 UTM ($403.502 pesos). Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Apropiacin indebida Ilegal 2005 2. Falsificacin de Documentos/Uso Ilegal 2005 malicioso de documentos 3. Fraude: Malversacin de caudales Ilegal 2005 pblicos/Peculado 4. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 2005 Actores implicados 1. Otras Instituciones pblicas-Chiledeportes Instituto Nacional de Deportes 2. Empresa Privada-PUBLICAM Denunciante (y cargo si Consejo de Defensa del Estado (CDE). Alberto Espina (diputado, aplica) pblico alto), Jos Garca Ruminot (diputado, pblico alto),

Acusado/a (cargo y jerarqua)

Tratamiento del caso Administrativo Poltico Civil Penal Sistema Interamericano de Derechos Humanos Sector Econmico

Nicols Monckeberg (diputado, pblico alto), Andrs Chadwick (diputado, pblico alto), Marcelo Forni (diputado, pblico alto), Julio Dittborn (diputado, pblico alto). Juan Michel Salazar (Director, pblico medio), David Navarro (Jefe de Seccin, pblico medio), Luis Jofr (funcionario, pblico bajo), Mario Salazar (representante de organizaciones de la sociedad civil) Situacin del caso S, Cerrado No No S, Abierto No No aplica

Actores Afectados 1. Beneficiarios(as) de la poltica pblica Mayor informacin Otras observaciones o comentarios Al ao 2005, 1US$ equivala a aproximadamente $559 pesos chilenos
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Coimas Pas Chile

Ficha N103 Ao de aparicin en prensa 2002 Casos Vinculados Caso MOP-GATE

Resumen caso A raz de una investigacin periodstica sobre falsificacin de certificados de revisin tcnica (Canal 13 y revista Qu Pasa), se da a conocer que los dueos de plantas de revisin tcnica Carlos Filippi y Gabriel lamo habran contactado a Vctor Manuel Rebolledo (diputado PPD) para que consiguiera de forma irregular el permiso de funcionamiento de una planta de revisin tcnica en Rancagua. El Subsecretario de Transportes en ese momento, era Patricio Tombolini (PS). Al asumir un nuevo Subsecretario se produce el cierre de dos plantas de revisin tcnica de estas personas, tras lo cual sus dueos deciden dejar de pagar al diputado Rebolledo. En represalia, Ivn Snchez Santibez (amigo y socio de Filippi recurre a los diputados Cristin Pareto (DC) y Jaime Jimnez (DC) quienes filtran documentos que comprometan al diputado Rebolledo y al ex-subsecretario Tombolini. A continuacin, pasaron de acusadores a acusados cuando se dio a conocer que Ivn Snchez Santibez gir $20 millones de pesos a los diputados democratacristianos para que ellos a) denunciaran las coimas recibidas por Rebolledo y Tombolini y b) consiguieran una frmula irregular por la va administrativa para recuperar la planta de revisin tcnica. Las condenas de las personas imputadas fueron dadas a conocer un ao y ocho meses despus de abierto el caso: (1) Patricio Tombolini: Sentenciado a una pena de crcel de tres aos y un da, una multa de 36 millones de pesos e inhabilidad perpeta para ejercer cargos pblicos. En mayo de 2007 la Corte

Suprema le absuelve unnimemente de esta condena. (2) Cristin Pareto y (3) Jaime Jimnez: Fueron condenados como coautores de cohecho. Se les conden con 540 das de crcel remitida, una multa de 20 millones de pesos e inhabilidad perpetua para ejercer cargos pblicos (ambos eran diputados). (4) Vctor Manuel Rebolledo: Filippi denunci con comprobantes de pago que le entreg 12 millones de pesos. Inicialmente fue condenado como coautor de soborno. La condena fue de 300 das de crcel conmutables por un ao de firma, una multa de 30 millones de pesos e inhabilidad perpetua para ejercer cargos pblicos. En mayo de 2007, se le redujo la pena a cien das de reclusin menor, ms una multa en beneficio fiscal de $3.333.333 y mantuvo la inhabilitacin perpetua para ejercer cargos pblicos. (5) Gabriel lamo: Inicialmente condenado como coautor de soborno a Patricio Tombolini. La condena fue de 300 das de crcel remitida, multa de 30 millones de pesos e inhabilidad perpetua para ejercer cargos pblicos. En mayo 2007, su condena se modific a cien das de reclusin menor ms una multa de $3.333.333. (6) Carlos Filippi: Su condena consisti en reclusin nocturna por 2 aos; tres multas: una de 30, otra de 20 y una ltima de seis millones de pesos (56 millones de pesos en total). Tambin se le conden con la inhabilidad perpetua para ejercer cargos pblicos. En mayo de 2007, Filippi fue absuelto de uno de los cargos en su contra y lo condenaron a dos penas de cien das por delitos de sobornos, ms dos multas: una de $3.333.333 y otra de $2.500.000, correspondientes a los montos de los beneficios que habra pagado a otros involucrados en la causa. (7) Ivn Snchez: En mayo de 2007 se le condena a 60 das de prisin, una multa de $2.500.000 e inhabilidad para ejercer cargos pblicos por cinco aos. En mayo de 2007 se les concedi a todos los condenados la remisin condicional de la pena, pero debieron permanecer bajo la vigilancia de Gendarmera por un ao. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Cohecho/Soborno/Extorsin Ilegal 2000, 2001 Actores implicados 1. Ministerio de Transporte 2. Empresa privada-Plantas de Revisin Tcnica 3. Poder Legislativo Prensa (Canal 13, Revista Qu Pasa), Jaime Jimnez (Diputado, Denunciante pblico alto), Cristin Pareto (Diputado, pblico alto) Acusado/a (cargo y Gabriel lamo (dueo de empresa, privado alto), Carlos Filippi jerarqua) (dueo de empresa, privado alto), Jaime Jimnez (diputado, pblico alto), Cristin Pareto (diputado, pblico alto), Vctor Manuel Rebolledo (diputado, pblico alto), Patricio Tombolini (subsecretario, pblico alto). Tratamiento del caso Situacin del caso No Administrativo No Poltico No Civil S, Cerrado Penal Sistema Interamericano No de Derechos Humanos Terciario-Servicios Personales/Profesionales/Tcnicos Sector Econmico Actores Afectados 1. Usuarios(as) del servicio-Plantas de Revisin Tcnica. 2. Representados(as) por la autoridad 3. Empresas competidoras Mayor informacin 1. Reportaje detallado del caso http://www.puntofinal.cl/572/coimas.htm Otras observaciones o comentarios

Al ao 2007, 1US$ equivala a aproximadamente $522 pesos chilenos


Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Corporacin del (CORFO)-INVERLINK Pas

Ficha N104 Ao de aparicin en prensa 2003 Casos Vinculados Caso Banco Central-INVERLINK

Fomento Chile

Resumen caso En febrero de 2003, Javier Moya (jefe de Tesorera de la Corporacin del Fomento, CORFO) sustrajo y comercializ en el mercado 159 documentos a plazo de la CORFO a travs de la administradora de fondos mutuos del holding Inverlink. Moya habra recibido a cambio una coima de $150 millones aprox. Moya fue descubierto en marzo de 2003, dndose a conocer que los documentos sustrados tenan un valor de ms de US$100 millones. El caso tuvo tratamiento administrativo, pues se desarrollo una investigacin por la Contralora, y tambin tratamiento judicial por las demandas civiles y del Servicio de Impuestos Internos (SII), pero no todos los cargos pudieron confirmarse, por lo que muchos de los imputados fueron absueltos. En abril de 2003, la Superintendencia de Valores y Seguros, se querell en contra de los ex ejecutivos de Inverlink por el delito de Asociacin ilcita. Esta querella signific que Juan Pablo Prieto (ex operador de la corredora del BBVA) y Larry Fletcher (ex captador de Inverlink), fueran detenidos al establecerse el delito. Adems, se proces por Estafa a Eduardo Monasterio, Ignacio Wulf, Javier Moya, Enzo Bertinelli y otros ejecutivos de Inverlink, quienes habran cometido el ilcito entre diciembre de 2002 y marzo de 2003. En diciembre de 2003, se procesa a las doce personas que constituan la plana mayor de Inverlink por haber realizado operaciones fraudulentas sin respaldo econmico y a espaldas de los inversionistas que les haban confiado sus dineros. El procesamiento afecta al presidente del holding, Eduardo Monasterio, y los directores Francisco Edwards, Pablo Schaffhauser, Ignacio Wolff, Enzo Bertinelli, Juan Antonio Yez. En calidad de cmplices fueron encausados Patricio Collarte, Eduardo Tapia, Carlos Rubilar, Guillermo Brito, Jos Muoz y Carlos Berros. En marzo de 2008, se decide absolver a cinco integrantes de la plana mayor del holding. As, se exculp a Ignacio Wulf, Pablo Schaffhauser, Eduardo Monasterio, Enzo Bertinelli y al contador Patricio Reyes, por declarar impuestos maliciosamente incompletos o falsos y por la omisin maliciosa de declaraciones tributarias. Conducta/s Reprochable/s 1. Asociacin Ilcita 2. Delitos tributarios 3. Fraude: Estafa al Fisco Estatus Ao de la conducta No se accede al dato No se accede al dato 2002, 2003

Ilegal Ilegal Ilegal Actores implicados 1. Otras instituciones pblicas-Corporacin del Fomento (CORFO) 2. Empresa privada-INVERLINK Estudio de abogados Miguel Soto y Compaa. Denunciante (y cargo si aplica) Servicio de Impuestos Internos (SII) Superintendencia de Valores y Seguros (SVS)

Acusado/a (cargo y jerarqua)

Tratamiento del caso Administrativo Poltico Civil Penal Sistema Interamericano de Derechos Humanos Sector Econmico

Pamela Andrada (secretaria, pblico bajo), Carlos Berros (Trabajador, privado medio), Enzo Bertinelli (director, privado alto), Guillermo Brito (trabajador, privado medio), Patricio Collarte (gerente, privado alto), Francisco Edwards (director, privado alto), Larry Fletcher (trabajador, privado medio), Eduardo Monasterio (presidente, privado alto), Javier Moya (jefe de seccin, pblico medio), Jos Muoz (trabajador, privado medio), Marcelo Muoz (trabajador, privado medio), Juan Pablo Prieto (trabajador, privado medio), Patricio Reyes (trabajador, privado alto), Carlos Rubilar (trabajador, privado medio), Pablo Schaffhauser (director, privado alto), Eduardo Tapia (trabajador, privado medio), Ignacio Wolff (director, privado alto), Juan Antonio Yez (director, privado alto). Situacin del caso S, Cerrado No No No se accede al dato No

Terciarios, Servicios Financieros. Actores Afectados 1. Compradores(as)/Clientes(as)-INVERLINK 2. Beneficiarios(as) de la poltica pblica 3. Usuarios(as) del servicio Mayor informacin 1. Libro del periodista Hugo Traslavia Inverlink. La ruta de una estafa. El libro concluye con gran cantidad de anexos, entre ellos una cronologa del caso, la reproduccin del mail enviado por Pamela Andrada y un organigrama de las empresas del grupo Inverlink. Mayores referencias en http://diario.elmercurio.cl/detalle/index.asp?id={23bdf15e-f03c-42d0-8883a8a0cf5a8ff8} 2. Tesis. El impacto del caso Inverlink en la industria de los fondos mutuos, de Daniela Morales Najum y Pa Vielma Cornejo. Ver http://www.cybertesis.cl/tesis/uchile/2003/morales_d/html/index-frames.html Otras observaciones o comentarios Este caso tambin se conoci como Fondos mutuos. Al ao 2003, 1US$ equivala a aproximadamente $691 pesos chilenos
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Pas

Ficha N105 Ao de aparicin en prensa 2007 Casos Vinculados No

Caso Empresas de Ferrocarriles del Chile Estado (EFE)

Resumen caso A comienzos de 2007, a solicitud de la Comisin de Transporte del Senado, la Contralora General de la Repblica informa graves irregularidades en implementacin del Plan Trienal 2003-2005 plan de US$1.100 millones- de la Empresa de Ferrocarriles del Estado (EFE), cuando era administrado por Luis Ajenjo (Democracia Cristiano). Entre otras, cuestiona: a) La prdida de $ 38.000.000 de pesos. Seala que podra deberse a posible Fraude al Fisco b) Extravo de facturas c) Que EFE haya contratado a la empresa Evasa Consultores Ltda. para efectuar un trabajo que no se hizo y que ya haba sido realizado anteriormente por una filial de la propia EFE d) La compra de 4 automotores diesel para el tramo Victoria Puerto Montt a la empresa espaola RENFE debido a su baja calidad (lo que condujo a la paralizacin del servicio) y el hecho de que no se hayan cobrado las garantas correspondientes. El costo total de los automotores fue de alrededor de US$ 8 millones. Ya con anterioridad el Sindicato de Trabajadores de EFE haba solicitado a la Contralora y al Consejo de Defensa del Estado que investigarn el Plan Trienal, sin resultado. Con los antecedentes entregados por la Contralora, en abril del 2007 se constituye por la Cmara de Diputados una Comisin Investigadora. Paralelamente, los diputados Matthei (Unin Demcrata Independiente UDI-) y Prokurica (Renovacin Nacional) interpusieron querella criminal por los delitos de Malversacin de caudales pblicos, Fraude al Fisco y Estafa, en contra de quienes resulten responsables. Dichas acusaciones se interponen en los tribunales del antiguo sistema procesal penal chileno. Durante la investigacin de la Comisin Investigadora, surgen las siguientes nuevas aristas: a) Se denuncia ante la Contralora a Ajenjo porque recibi, junto a sus remuneraciones regulares, otros pagos adicionales por participar en el directorio de algunas empresas filiales de EFE, situacin prohibida por ley. Esta arista termina con la absolucin de Ajenjo, por considerarse que no era funcionario de Alta Autoridad Publica. b) Interposicin en junio de 2007 por el Consejo de Defensa del Estado de una querella en tribunal de garanta nuevo proceso penal- por Fraude al Fisco y Estafa contra dos ex gerentes de EFE -Claudio Carreo, gerente de administracin y finanzas, y Guido Olavarra Ortiz, jefe de la unidad de consumos bsicos- y tres de sus contratistas: Rodrigo Tagle, Jessica Castro Soto y Anastasio Cerda Gonzlez. El Ministerio Pblico finalmente formaliz a Carreo y Tagle por Fraude al Fisco, por un contrato entre EFE y Evasa por el que se pagaron $117 millones de pesos en dos meses. Los congresistas querellantes solicitaron un ministro en visita, por la complejidad del caso. La Corte Suprema acoge la peticin y nombr a Omar Astudillo, en quien queda radicado el conocimiento y fallo de las irregularidades ocurridas entre 2003 y 2005. En tanto, las irregularidades acaecidas desde 2005 en adelante quedan radicadas en el Ministerio Pblico. En noviembre de 2007, el juez Astudillo dicta sus primeros autos de procesamientos: a) el ex gerente de EFE Claudio Carreo por Fraude al Fisco y Negociaciones incompatibles por ms de $50 millones de pesos; b) Luis Briceo y Ximena Espinoza por Estafa, pues se les pag por asesoras tributarias que no se hicieron totalmente. Posteriormente, en enero del 2008, y en virtud de un informe del fiscal de EFE, el Consejo de Defensa del Estado present una querella en contra de los que resulten responsables del Fraude al Fisco que asciende a $6.187.952.000 ($US11.854.314 aprox.), por la sustraccin de bienes en EFE y el abultamiento de la contabilidad durante la gestin de Luis Ajenjo (2003-2006). Adems, a mediados de enero de 2008, fue procesado Rodrigo Tagle, por Estafas, pues se le imputa la sustraccin de aproximadamente $80 millones de pesos. Adems, un informe pericial seala que EFE 'sobrepag por la instalacin de sus oficinas ms de $320 millones de pesos que 'no tienen justificacin. Respecto de la causa seguida en el nuevo sistema procesal penal, a Briceo se le formaliz por Cohecho y a Guido Olavarra por Fraude al Fisco por cerca de $79 millones en complicidad con Claudio Carreo. A mediados de enero de 2008, el Consejo de Defensa del Estado present la primera querella en contra de Luis Ajenjo, ex presidente de Empresa de Ferrocarriles del

Estado, por Malversacin de caudales pblicos, por $14.444.443. Este monto se pag a Patricio de Gregorio, a instancias de Ajenjo, por asesoras que no se realizaron. La querella tambin es en contra de De Gregorio; el ex gerente general Eduardo Castillo y el ex gerente de Administracin, Claudio Carreo. Se sumaron la senadora Matthei y el diputado Alvarado, ambos de la UDI, a travs de una querella por delitos de Malversacin de fondos, Falsificacin de documento pblico y Negligencia inexcusable en contra de Luis Ajenjo. En octubre de 2008, y dentro del nuevo proceso penal, se condena a Claudio Carreo por 83 delitos reiterados de Fraude al Fisco y dos delitos de Cohecho. En enero del 2009, el ministro en visita Astudillo, condena por Fraude al Fisco por ms de $80 millones de pesos- a Claudio Carreo, adems de otros procesados. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Cohecho/Soborno/ Extorsin Ilegal 2003, 2004, 2005, 2006 2. Falsificacin de Ilegal 2003, 2004, 2005, 2006 documentos/Uso malicioso de documentos 3. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 2003, 2004, 2005, 2006 4. Fraude: Malversacin de Ilegal 2003, 2004, 2005, 2006 caudales pblicos/Peculado 5. Licitaciones pblicas Ilegal 2003, 2004, 2005, 2006 fraudulentas 6. Negociaciones incompatibles/ Ilegal 2003, 2004, 2005, 2006 Conflicto de intereses Actores implicados 1. Empresa PblicaEmpresa de Ferrocarriles del Estado (EFE) 2. Empresa Privada Evasa 3. Empresa extranjera-RENFE Denunciante (y cargo si Sindicato de Trabajadores de EFE, Evelyn Matthei (diputada, aplica) pblico alto), Baldo Prokurica (diputado, pblico alto), Comisin Investigadora de la Cmara de Diputados, Contralora General de la Repblica, Ministerio Pblico, Acusado/a (cargo y jerarqua) Luis Ajenjo (director, pblico alto), Luis Briceo (asesor), Claudio Carreo (jefe de seccin, pblico medio), Eduardo Castillo (gerente, pblico alto), Jessica Castro (trabajador, privado medio), Anastasio Cerda (trabajador, privado medio), Ximena Espinoza (otro), Patricio de Gregorio (trabajador, privado medio), Guido Olavarra (jefe de seccin, pblico medio), Juan Rodrguez Tagle (gerente, privado alto) Situacin del caso S, Cerrado No No S, Abierto No

Tratamiento del caso Administrativo Poltico Civil Penal Sistema Interamericano de Derechos Humanos Sector Econmico

Terciario- Servicios de transporte Actores Afectados 1. Trabajadores(as) de EFE 2. Usuarios(as) del servicio Mayor informacin 1. Fiscala cierra caso EFE y pide 5 aos de presidio para ex presidente de la empresa Luis

Ajenjo. 17 de junio de 2002. Vase en: http://latercera.com/contenido/680_142984_9.shtml Otras observaciones o comentarios Al ao 2008, 1US$ equivala a aproximadamente $522 pesos chilenos
Fecha del registro: Septiembre/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Frambuesa Pas Chile

Ficha N106 Ao de aparicin en prensa 2008 Casos Vinculados No

Resumen caso El diario electrnico El Mostrador denunci en abril del 2008 el uso indebido de un vehculo fiscal por parte de la subsecretaria de Transporte, Elinett Wofft, puesto que la usaba para la distribucin de frambuesas, como parte de su microempresa familiar. Segn la legislacin chilena, su conducta contraviene la ley de probidad administrativa, puesto que los funcionarios de exclusiva confianza no pueden desempear actividades econmicas ajenas a sus cargos ni tampoco usar infraestructura fiscal para fines distintos al trabajo pblico. Aunque la acusada neg las acusaciones, termin renunciado a su cargo. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Abuso de funciones/de autoridad Ilegal 2008 Actores implicados 1. Ministerios-Ministerio de Transporte y Telecomunicaciones Subsecretaria Denunciante (y cargo si Medios de comunicacin escrita-Diario Electrnico El Mostrador aplica) Elinett Wofft (Subsecretaria de Transportes, pblico alto) Acusado/a (cargo y jerarqua) Tratamiento del caso Situacin del caso No Administrativo No Poltico No Civil No Penal Sistema Interamericano No de Derechos Humanos No aplica Sector Econmico Actores Afectados 1. Ciudadana Mayor informacin 1. Reportaje del El Mostrador que denunci el caso. Disponible en http://www.elmostrador.cl/index.php?/noticias/articulo/el_ins/ Otras observaciones o comentarios
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso GMA-Huechuraba, Via del Mar. Pas

Ficha N 107 Ao de aparicin en prensa 2008 Casos Vinculados Caso Sobresueldos en Municipalidad de Via del Mar

Recoleta, Chile

Resumen caso El caso se da a conocer en marzo de 2008, cuando se denuncian irregularidades en los contratos que sostena la Municipalidad de Huechuraba con la empresa de Gestin Municipal Avanzada (GMA). Esto conlleva a que se investiguen otros municipios que tambin tenan contratos con esta empresa, estimndose que son 11 municipios (todos pertenecientes al partido UDI Unin Demcrata Independiente). Sin embargo, en los medios de comunicacin slo se han dado a conocer cuatro municipios: Huechuraba, Recoleta, Via del Mar y Renca tratndose en mayor profundidad los tres primeros mencionados. Huechuraba. En abril 2008, Isaac Givovich acusa a la alcaldesa Carolina Plaza por las irregularidades existentes en los contratos con GMA. Givovich deba trabajar con los productos que entregaba GMA (Ficha la Ficha Vecina y el Sistema de Informacin Georreferencial, SIG), enterndose que exista un contrato desde mayo 2005 y que el municipio haba pagado los servicios cuando stos no se haban realizado. En junio de 2008, Contralora confirm irregularidades por $160 millones de pesos. Un segundo contrato por las mismas funciones entre la municipalidad y GMA, posea el doble del costo del primer contrato: $2 millones mensuales los aos 2005, 2006 y 2007, para luego cobrar $6 millones por el mismo servicio. En agosto de 2008, Isaac Givovich declara ante al Tribunal Electoral por la solicitud de destitucin que pesaba sobre Plaza por los cargos de Notable abandono de deberes y Faltas a la probidad. Recoleta. En julio de 2008, Contralora confirma una serie de irregularidades en Recoleta, cuyo edil era Gonzalo Cornejo (UDI). Las irregularidades tambin se refieren a los contratos que la municipalidad contrajo con GMA, cuya gerente general y representante era Jenny Acevedo Seplveda (desde marzo de 2005), que tambin se desempeaba como Jefa de Gabinete en la municipalidad (entre marzo de 2001 y mayo de 2005). Adems, Cornejo y Acevedo eran socios en la empresa Rush S.A. Los contratos firmados por Cornejo con GMA son de agosto 2006 y por un monto de $1.500.000 pesos. Luego, suscribieron otro en mayo de 2007 por $9.282.0000 pesos. Por estos motivos, en julio de 2008, el Primer Tribunal Electoral Metropolitano acogi el reclamo formal de los concejales Francisca Zaldvar (Demcrata Cristiana), Jadille Baza (Partido Por la Democracia) y Fernando Pacheco (Partido Socialista), por Notable abandono de deberes y Contravencin de las normas sobre probidad administrativa. En agosto de 2008, la Fiscala indagara la triangulacin de $32 millones de pesos, entregados por GMA a Rush S.A, empresa del alcalde Cornejo. Este pago se habra realizado mediante cuatro cheques de $8 millones cada uno, fechados entre 2005 y 2007. En junio 2009, Contralora confirm las irregularidades y deriv el caso a la Fiscala Centro Norte, para que se abriese una investigacin criminal. Por esta investigacin, se formalizara al ex edil de Recoleta (Gonzalo Cornejo); el ex operador de la UDI (Iaki Busto); uno de los dueos de GMA (Jaime Jullian); la asesora personal de Cornejo (Jenny Acevedo) y la edil de Huechuraba (Carolina Plaza), entre otros. De momento no se tendran ms noticias de los avances del caso, pero el monto total ascendera

a cerca de $300 millones de pesos. El uso de estas empresas supuestamente estara vinculado al financiamiento de las campaas municipales de Plaza, Cornejo y tambin de Claudia Nogueira, esposa de Cornejo y candidata a diputada. Los cargos que han aparecido en los medios de comunicacin, hablan de Negociacin Incompatible y Fraude al Fisco en Recoleta, adems de investigarse la Asociacin Ilcita por la existencia de otros casos en otros municipios de la UDI. Via del Mar. Tambin desde marzo de 2008 se investig la vinculacin de GMA con la alcaldesa de Via del Mar, Virginia Reginato. En esta alcalda, se requirieron los servicios de GMA junto a otras empresas e instituciones (Esrri, Dell Computacin y la Fuerza Area de Chile), para actualizar la carta geogrfica. Virginia Reginato dict un decreto para adjudicar la contratacin de los servicios de GMA (asignacin directa), pero Contralora Regional de Valparaso objet este decreto, ordenando un sumario por los quince millones de pesos pagados a GMA. A su vez, esta investigacin de Contralora tambin gener que se conocieran las irregularidades en cuanto a sobre sueldos pagados a funcionarios de la Municipalidad, con Fondos del Casino de la ciudad (ver ficha sobre caso de sobresueldos en Via del Mar). Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Asociacin Ilcita Ilegal 2005, 2006, 2007 2. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 2005, 2006, 2007 3. Negociacin incompatible/Conflicto de Ilegal 2005, 2006, 2007 intereses Actores implicados 1. Gobierno Local-Municipalidad de Recoleta 2. Gobierno Local-Municipalidad de Huechuraba 3. Gobierno Local-Municipalidad de Via del Mar 4. Empresa privada-Gestin Municipal Avanzada (GMA) Denunciante (y cargo si Contralora General de la Repblica, Jadille Baza (concejal, aplica) pblico medio), Isaac Givovich (Jefe de seccin, pblico medio), Fernando Pacheco (concejal, pblico medio), Francisca Zaldvar (concejala, pblico medio). Acusado/a (cargo y Jenny Acevedo (jefa de seccin, pblico medio), Iaki Busto jerarqua) (colaborador de campaa), Gonzalo Cornejo (alcalde, pblico medio), Jaime Jullian (propietario de empresa, privado alto), Carolina Plaza (alcaldesa, pblico medio), Virginia Reginato (alcaldesa, pblico medio). Tratamiento del caso Situacin del caso S, Cerrado Administrativo No Poltico No Civil S, Abierto Penal Sistema Interamericano No de Derechos Humanos Terciario-Servicios personales/profesionales/tcnicos. Sector Econmico Actores Afectados 1. Habitantes de la zona- Comuna de Huechuraba 2. Habitantes de la zona- Comuna de Recoleta 3. Habitantes de la zona- Comuna de Via del Mar 4. Representados(as) por la autoridad Mayor informacin

1. Municipalidad de Huechuraba Informe Final - Junio 2008. Informe de Contralora General de la Repblica de Chile sobre el caso. 2. Municipalidad de Recoleta Informe Final - Junio 2008. Informe de Contralora General de la Repblica de Chile sobre el caso. Otras observaciones o comentarios En mayo de 2008, Carolina Plaza renuncia al partido Unin Demcrata Independiente (UDI) por el escaso apoyo brindado por este ante los hechos. Al ao 2008, 1US$ equivala a aproximadamente $522 pesos chilenos
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Indemnizaciones Pas Chile

Ficha N108 Ao de aparicin 2000 Casos Vinculados No

Resumen caso En septiembre del 2000 el Sindicato de Trabajadores de Correos de Chile denuncia a diversas autoridades que altos ejecutivos de la empresa reciban millonarias indemnizaciones por su desvinculacin o cese de funciones. Posteriormente, su gerenta general Mara Soledad Lascarsolicita la investigacin de Contralora. Entre las medidas inmediatas que toma el gobierno de Lagos, destacan: dictacin de un instructivo presidencial para limitar las indemnizaciones al mximo establecido en la normativa laboral; publicacin de un informe con 59 altos funcionarios que recibieron indemnizacin por encima de la establecida en el Cdigo del Trabajo; y exigir la devolucin de las indemnizaciones o, si se niegan, la desvinculacin de su cargo a quienes todava seguan prestando servicios al Estado. De estos ltimos, diez acogieron la peticin de devolucin y otros seis renunciaron a sus cargos. Con todo, el presidente Lagos manifiesta que aunque reprochables desde la tica, son conductas legales. Entretanto, se descubre que dichas prcticas se extienden a otras empresas pblicas: ENAP, Polla Chilena de Beneficencia, CODELCO y Ferrocarriles del Estado; y que estas prcticas se vienen cometiendo desde el gobierno del anterior presidente. Se forma una Comisin Investigadora de la Cmara de Diputados. sta termina su investigacin concluyendo que unos 875 ejecutivos obtuvieron indemnizaciones millonarias. Entre ellos destacan: a) Correos de Chile: i) Facundo Ren Labraa Larrondo, recibi en total $124.087.920 ii) Fernando Rau, recibi $ 46.312.301; iii) Roberto Morales Puelma, recibi $ 46.666.667; iv) Jorge Figueroa Groenmeyer, $ 19.317.168, v) Marcelo Zapata, $ 10.000.000. b) Empresa Nacional de Petrleo (ENAP): Alvaro Garcia Alamos, por $211.840.615, ii) Marcelo Ivn Rodrguez Concha, $89.507.029, iii) Jaime Jorge Jara Miranda, $83.075.733, iv) Alex Avsolomovich Callejas, $290.796.419. c) Polla Chilena de Beneficencia: Orlando Cantuarias, 90 millones de pesos d) Empresa ferrocarriles del estado: i) Patricio Corvaln M., $ 41.000.000, ii) Hernn Riquelme, $ 69.000.000. e) Empresa Nacional de Minera (ENAMI): i) ex vicepresidente de la empresa, Patricio Artiagoita, $ 37.192.597 ( prefiriendo renunciar a su cargo antes que devolver el dinero); ii) Mara Vernica Baraona Del Pedregal, $ 34.356.237, iii) Santiago

Cadenasso Saure, $ 220.649.817 Contralora expone su informe frente a la Comisin. Seala que no puede imponer sanciones administrativas a los ejecutivos, pues no son empleados pblicos sino funcionarios sujetos a la normativa laboral privada. La Comisin resuelve asignar responsabilidad poltica a dos ex ministros: Sergio Jimnez, de Minera, y Carlos Hohmann, de Transportes y Telecomunicaciones, porque no velaron por el adecuado uso de los recursos pblicos de sus respectivas reparticiones, al no fiscalizar el cumplimiento de instructivos emanados del Ejecutivo, facilitando que se produjeran abultados pagos en las empresas bajo su tuicin (Codelco, ENAP, ENAMI, Correos y Ferrocarriles). La Comisin solicita, adems, la designacin de un ministro en visita. Pero dicha peticin es rechazada por la Corte Suprema. Entretanto, el Consejo de Defensa del Estado interpone 25 denuncias para perseguir responsabilidades penales. Entre ellas: i) en Correos: contra los ejecutivos Ren Labraa y Fernando Rau por fraude al fisco y estafa; ii) en ENAP: contra el ex gerente lvaro Garca lamos, ex secretario general Marcelo Rodrguez Concha y ex fiscal Jaime Jara Miranda, todos por negociaciones incompatibles. Tambin interpone 18 denuncias para perseguir responsabilidades civiles. Respecto del procedimiento seguido contra funcionarios de ENAP, los diputados Lily Prez y Baldo Prokurica se hacen parte del procedimiento y se querellan contra lvaro lamos y Sergio Jimnez por fraude al fisco, y contra Marcelo Rodrguez y Jaime Jara por negociaciones incompatibles. La jueza que conoce de la causa, Carmen Garay, finalmente se niega a procesarlos por falta de antecedentes. Respecto del procedimiento seguido contra funcionarios de Correos, en el 2001 fallece Fernando Rau, por lo que la causa penal abierta en su contra es cerrada. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Abuso de funciones/de autoridad Legal No se accede al dato 2. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal No se accede al dato 3. Negociacin incompatible/ Ilegal No se accede al dato conflicto de intereses Actores implicados 1. Empresa pblica Correos de Chile 2. Empresa pblica Empresa Nacional de Petrleo ENAP 3. Empresa pblica Empresa Nacional de Minera ENAMI 4. Empresa pblica Ferrocarriles del Estado EFE 5. Empresa pblica Polla chilena de beneficencia 6. Empresa pblica Corporacin Nacional del Cobre CODELCO Denunciante (y cargo si Sindicato de Trabajadores de Correos de Chile, Mara Soledad aplica) Lascar (gerenta, pblico alto), Contralora General de la Repblica, Consejo de Defensa del Estado, Comisin Investigadora de la Cmara de Diputados Acusado/a (cargo y jerarqua) Patricio Artiagoita (vicepresidente, pblico alto) Alex Avsolomovich Callejas Mara Vernica Baraona Del Pedregal Santiago Cadenasso Saure Orlando Cantuarias Patricio Corvaln M. Facundo Ren Labraa Larrondo Roberto Morales Puelma Jorge Figueroa Groenmeyer lvaro Garca Alamos (gerente) Carlos Hohmann (ministro, pblico alto)

Jaime Jorge Jara Miranda (ex fiscal) Sergio Jimnez (ministro, pblico alto) Fernando Rau Hernn Riquelme Marcelo Ivn Rodrguez Concha (secretario general) Marcelo Zapata Tratamiento del caso Administrativo Poltico Civil Penal Sistema Interamericano de Derechos Humanos Sector Econmico Situacin del caso S, Cerrado S, Cerrado No se accede al dato S, Cerrado No Primario-Minera Secundario-Industria petrolera Terciario-Servicios de comunicaciones Terciario-Servicios de transportes Terciario-Servicios de Ocio y Entretenimiento Actores Afectados Otras fuentes de informacin 1. Millonarias indemnizaciones. El entierro de un escndalo publico. Diario El Mercurio. Mircoles 31 de octubre 2001. Vase en http://diario.elmercurio.cl/detalle/index.asp?id={e2c2ec6d-7b2a-4caf-951852f46b45b3f5} 2. Caso Indemnizaciones: segunda parte y final?. Diario El Mercurio. Cuerpo D Reportajes. Domingo 25 de Marzo 2001. Vase en http://diario.elmercurio.cl/detalle/index.asp?id={78d5880e-9678-4375-8e27fe3f02d80997} 3. Entregan lista de algunos involucrados en caso indemnizaciones. El Mercurio Electrnico. Jueves 28 de septiembre 2000. Vase en http://www.emol.com/noticias/todas/detalle/detallenoticias.asp?idnoticia=33902 Otras observaciones o comentarios Al ao 2000, 1US$ equivala a aproximadamente $536 pesos chilenos
Fecha del registro: Septiembre/2009

1. Ciudadana

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso INJUV Pas Chile Resumen caso

Ficha N109 Ao de aparicin en prensa 1998 Casos Vinculados No

En 1998 se conocieron una serie de irregularidades administrativas y financieras que afectaron al Instituto Nacional de la Juventud. Se acuso a la Direccin del organismo, en su mayora militantes del Partido Socialista.

La Contralora inici sumario administrativo. En su investigacin, detect prdidas por cerca de $600 millones de pesos. Los ilcitos ms comunes fueron: fallas administrativas, falsificacin de facturas, entregas reiteradas de adjudicaciones a un grupo especfico de empresas y consultoras millonarias. Finalmente, se destituye a Leonardo Gonzlez, su director, junto al resto de la direccin del organismo. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Falsificacin de Documentos/Uso Ilegal 1994, 1995, 1996, 1997 malicioso de documentos 2. Fraude/Estafa al Fisco Ilegal 1994, 1995, 1996, 1997 3. Licitaciones pblicas fraudulentas Ilegal 1994, 1995, 1996, 1997 Actores implicados 1. Otras instituciones pblicas Instituto Nacional de la Juventud (INJUV) Denunciante (y cargo si Contralora General de la Repblica aplica) Leonardo Gonzlez (director, pblico medio), Jorge Torres Acusado/a (cargo y jerarqua) (funcionario, pblico medio), Rafael Vera (director, pblico medio) Tratamiento del caso Situacin del caso S, Cerrado Administrativo No Poltico No Civil No Penal Sistema Interamericano No de Derechos Humanos No aplica Sector Econmico Actores Afectados 1. Beneficiarios(as) de la poltica pblica Mayor informacin Otras observaciones o comentarios Al ao 1997, 1US$ equivala a aproximadamente $419 pesos chilenos
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Mirage Chile Pas

Ficha N110 Ao de aparicin en prensa 2003 Casos Vinculados Caso Riggs, Caso Ventas de armas en Ecuador, Caso Ventas de armas a Croacia, Caso Tanques Leopard

Resumen caso En diciembre de 2003 se inici la investigacin sobre el supuesto pago de coimas en la adquisicin de 25 aviones Mirage Elkan. El Consejo de Defensa del Estado (CDE), fue quien denunci la

situacin por el delito de Exaccin ilegal. La conducta reprochable, se habra cometido en 1994, cuando Chile pag supuestamente $US 109 millones a Blgica por estos 25 aviones. No obstante, slo $US 70 millones llegaron a ese pas, pues los $US 39 millones restantes quedaron en manos de Sabca, la empresa encargada de reacondicionar los aparatos y que, segn la investigacin, habra repartido $US 15 millones para comisiones a altos uniformados a travs de otra empresa (Europavia) que habra actuado como intermediaria. Hasta el momento se han acreditado los delitos de Malversacin de caudales pblicos, Cohecho, Negociacin incompatible y Fraude al Fisco. A julio de 2009, estaba procesado Ramn Vega Hidalgo (ex comandante en jefe de la Fuerza Area de Chile y ex senador designado), quien habra ocultado su relacin con Bernard van Meer (ciudadano britnico y yerno del militar), quien fue el principal impulsor del negocio y que confes recibir $US 2,7 millones de comisin. Otros procesados en calidad de cmplices, son Jaime Estay Viveros y Florencio Dubl Pizarro (Generales en retiro) y Luis Bolton Montalvo (Coronel). Tambin se ha analizado la participacin de civiles, tales como Conrado Arizta (empresario) y Henriette Bahna (viuda de Carlos Honzik, comerciante de armas de origen checo). Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta Cohecho/Soborno/Extorsin Ilegal 1994 Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 1994 Fraude: Malversacin de caudales pblicos/Peculado Ilegal 1994 Negociacin incompatible/Conflicto de intereses Ilegal 1994 Actores implicados 1. Fuerzas Armadas de Chile 2. Empresa privada Safca 3. Empresa privada Europavia Denunciante (y cargo si aplica) Consejo de Defensa del Estado Acusado/a (cargo y jerarqua) Conrado Arizta (empresario, privado alto), Henriette Bahna (otro), Luis Bolton Montalvo (militar, pblico medio), Florencio Dubl Pizarro (militar, pblico alto), Jaime Estay Viveros (militar, pblico alto), Bernard van Meer (familiar), Ramn Vega Hidalgo (militar, pblico alto) 1. 2. 3. 4. Tratamiento del caso Administrativo Poltico Civil Penal Sistema Interamericano de Derechos Humanos Sector Econmico 1. Ciudadana 2. Habitantes de la zona-Chile Mayor informacin 1. Libro Pinochet: El gran comisionista de Benedicto Castillo (2009). El periodista vincula los casos Riggs (ver Ficha de Registro) y Mirage. 2. Noticia de La Nacin Domingo que detalla el caso y los destinos de los dineros http://www.lanacion.cl/prontus_noticias_v2/site/artic/20090117/pags/20090117224315.html Otras observaciones o comentarios Esta investigacin ha ameritado exhortos a Blgica, Inglaterra y otros pases para llamar a declarar a personas extranjeras y tambin ha ameritado viajes a Blgica para solicitar documentos generados por las investigaciones en torno a la misma causa en dicho pas. Otros antecedentes que han Situacin del caso No No No S, Abierto No Secundario-Industria blica Actores Afectados

retardado la investigacin, es la incineracin que hizo la FACH de la documentacin del periodo 1981 a 1996, la cual haba sido solicitada por el Congreso para realizar mayores averiguaciones de otros posibles casos similares. Esta incineracin, supuestamente fue autorizada por la Contralora General de la Repblica.
Fecha del registro: Septiembre/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso MOP GATE Pas Chile

Ficha N111 Ao de aparicin en prensa 2003 Casos Vinculados Caso Coimas

Resumen caso En agosto de 2000, el frustrado autorrobo perpetrado por Sara Oliva, secretaria y persona de confianza de Hctor Pea Vliz (dueo de GATE), destap el vnculo comercial entre el Ministerio de Obras Pblicas (MOP) y la empresa Gestin Ambiental y Territorial (GATE S.A.). Oliva declar ante los tribunales, que su ex jefe Pea Veliz obtena licitaciones del MOP para financiar campaas polticas. As Contralora comenz a investigar dos contratos por un total de $1.440 millones de pesos que el MOP le adjudic a GATE en 1999 y 2000, lo que correspondera a sobresueldos para cerca de 79 funcionarios. Por Fraude al fisco fueron procesados el Ministro Carlos Cruz, Sergio Corts (ex jefe de Finanzas de Vialidad del MOP, comisionado por el Partido Socialista para recolectar fondos al interior de Obras Pblicas para las elecciones municipales de diciembre 2000), y Roberto Salinas (ingeniero de la Coordinacin General de Concesiones), porque en representacin de la Direccin General de Obras Pblicas firm con consultoras contratos cuyos precios habran sido abultados. Entre los antecedentes revelados trascendi que existieron otras empresas vinculadas al MOP que pagaban sobresueldos. Entre estas figuran Auditoras Ambientales Ltda. de Gustavo Alfaro y de Hctor General; y Asyr Contadores, propiedad de los dos anteriores ms Yerko General. Adems de Belfi, M.I.S. y C.C.P. Ingenieras. A Sergio Corts, Contralora lo acus de Falta de Probidad administrativa. En abril de 2003, Carlos Cruz y otros 3 ex funcionarios de la cartera son encausados por Fraude y Estafa al Fisco. En agosto de 2006. La ministra Chevesich absuelve al ex ministro Cruz en una de la arista que indagaba Exaccin ilegal. En julio de 2007, tras incautar correos electrnicos de la Coordinadora General de Concesiones, se conden al ex funcionario del MOP Julio Toro a 541 das de crcel remitidos por Exaccin ilegal. En agosto de 2008, se vuelve a procesar al ex ministro Cruz por Fraude al Fisco por $30 millones de pesos. A raz del caso MOP, se dieron a conocer diversos casos de corrupcin que ameritaron investigacin en cuanto a los vnculos con otras empresas o instituciones (ver ficha del caso Coimas). En agosto de 2008 an continuaban abiertas 4 aristas de las 27, muchas de las cuales ya haban prescrito en diciembre de 2005. Una pericia contable concluy que el perjuicio fiscal defraudado alcanz un total de $1.253.352.295 de pesos, slo en la causa principal. Conducta/s Reprochable/s 1. Asociacin ilcita 2. Cohecho/Soborno/Extorsin Estatus Ilegal Ilegal Ao de la conducta 1999, 2000 No se accede al dato

3. Exaccin Ilegal Ilegal No se accede al dato 4. Falsificacin de documentos/ Uso Ilegal No se accede al dato malicioso de documentos 5. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal No se accede al dato Actores implicados 1. Ministerios-Ministerio de Obras Pblicas, MOP 2. Empresa privada- Gestin Ambiental y Territorial, GATE S.A. Sara Oliva (secretaria, pblico bajo) Denunciante (y cargo si aplica) Acusado/a (cargo y Eduardo Arriagada (jefe de seccin, pblico medio), Sergio Corts jerarqua) (jefe de seccin, pblico medio), Carlos Cruz (Ministro, pblico alto), Sergio Hinojosa (jefe de seccin, pblico medio), Hctor Pea Vliz (propietario de empresa, privado alto), Hctor Quiroz (otro, pblico medio), Roberto Salinas (jefe de seccin, pblico medio) Tratamiento del caso Situacin del caso S, Cerrado Administrativo No Poltico No Civil S, Abierto Penal Sistema Interamericano de No Derechos Humanos Terciario, Servicios Personales/Profesionales/Tcnicos Sector Econmico Actores Afectados 1. Habitantes de la zona-Chile 2. Empresas competidoras de GATE Mayor informacin 1. El expediente judicial del caso MOP GATE se abri bajo el rol judicial N 56.288 y est caratulado como Negociacin incompatible. Otras observaciones o comentarios Otras personas que habran recibido sobresueldos son: Guillermo Daz, ex seremi y ex subsecretario de Transportes. ($15.555.000). Ricardo Trincado, ex seremi y ex intendente de la Sexta Regin. ($4.660.000). Patricio Zapata, ex seremi y ex intendente de la Primera Regin. ($2.880.000). Sergio Corts, ex inspector fiscal de Gate y ex jefe de Finanzas de Vialidad. ($8.374.184). Dolores Rufin, directora de Planeamiento del MOP. ($14.740.000). Patricio Tombolini, ex subsecretario de Transportes. ($2.750.000). Eduardo Bartholin, director de Obras Hidrulicas. ($10.900.000). Humberto Pea, director de Aguas. ($10.800.000). Ren Ruiz, ex director de Administracin y Finanzas del MOP. ($9.900.000). Juan Rusque, director de Obras Portuarias. ($9.000.000). Pablo Anguita, ex director de Vialidad. ($22.409.100). Yasmn Balboa, seremi Novena Regin. ($2.880.000). Gonzalo Berros, abogado, ex asesor de Carlos Cruz. ($1.386.000). Walter Brunning, subdirector de Planeamiento. ($10.935.000). Ivannia Goles, directora de Arquitectura. ($8.100.000). Sergio Alburquenque, asesor de la Direccin General de OO.PP. ($5.670.000). Juan Lobos, ex director general de OO.PP. ($900.000). Ximena Tudela, ex secretaria de Carlos Cruz. ($2.552.440). Eduardo Abedrapo, ex miembro unidad de Concesiones. ($4.583.333). David Guzmn, director de Aeropuertos. ($9.000.000). Gonzalo Castillo, jefe de gabinete de Juan Carlos Latorre. ($9.000.000). Daniela Devoto, asesora del MOP. ($1.350.000). Mario Tala, jefe de gabinete de Dolores Rufin. ($8.910.000). Osvaldo Aguayo, ($1.300.000). Carlos Alert ($2.880.000). Alia Gonzlez, ($270.000 y $1.350.000). Roberto Alonso, ($5.691.413). Alvaro Parra ($1.351.238). Gladys Antezana ($756.000). Patricia Araneda ($1.211.796). Juan Arrese ($7.200.000). Carlos Brito ($4.050.000). Juan Bustos ($1.110.000). Manuel Castaeda ($2.880.000). Carolina Cisternas ($150.000). Pilar Concha ($600.000). Patricio Contador ($121.500). Paula Cruz ($2.909.984). Claudia De la Rivera ($860.000). Miguel Espinoza ($1.175.000). Patricio Estay ($2.495.026). Patricia Fuentes ($1.005.483). Carlos Grate

($5.600.000). Pamela Gmez ($14.000.000). Hernn Gonzlez ($480.000). Ral Gutirrez ($2.880.000). Carlos Inostroza ($1.800.000). Enrique Jimnez ($4.660.000). Claudio Lara ($1.100.250). Pedro Martnez ($2.880.000). Lissette Maureira ($1.413.000). Ginnette Menares ($152.000). Myriam Montecinos ($45.000). Vladimir Morales ($2.880.000). Cecilia Moreno ($756.000). Jeannette Moya ($195.300). Juan Muoz ($2.880.000). Rodrigo Muoz ($2.407.970). Javier Narbona ($4.860.000). Mnica Pardo ($4.860.000). Vicente Pardo ($7.800.000). Alvaro Parra ($1.451.428). Manuel Pea ($2.880.000). Ximena Prez ($2.566.667). Carolina Quintana ($2.335.000). Mario Quiones ($1.350.000). Carlos Salazar ($4.860.000). Miguel Silva ($2.160.000). Paula Soto ($2.265.000). Osvaldo Torres ($1.600.000). Daniel Vsquez ($6.157.887). Al ao 2000, 1US$ equivala a aproximadamente $536 pesos chilenos
Fecha del registro: Septiembre/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Municipalidad de Algarrobo Pas Chile

Ficha N112 Ao de aparicin en prensa 2008 Casos Vinculados No

Resumen caso En abril de 2008, a partir de un informe de Contralora (resolucin N 1421 del 2008), se dio a conocer que la Municipalidad de Algarrobo tena serias dificultades en su rendicin de cuentas, sistemas de licitaciones de compras pblicas, entre otras. En julio de 2008 se inicia un proceso, ya que tres concejales del municipio -Hiplito Aravena (Democracia Cristiana), Jos Luis Yez (independiente) y Jaime Jamett (Unin Demcrata Independiente)- deciden denunciar las irregularidades ante el Tribunal Electoral de la V Regin. Lo que solicitaban era la destitucin del alcalde Guillermo Urquzar Tapia (independiente pro Renovacin Nacional), por Notable abandono de deberes y contravencin graves a las normas de probidad, cargos que se justificaban por mantener hasta el 01 de abril a su esposa (Mara Victoria Araya) como directora de la Oficina de la Familia, pese a la prohibicin de contratar parientes. Tambin lo acusaron de desrdenes administrativos (que Contralora ya haba detectado), abusos en el manejo de dineros del Fondo Comn Municipal, infracciones a la ley de compras pblicas, y la no existencia de conciliaciones bancarias. Por estos motivos, en mayo 2009, el Tribunal Calificador de Elecciones (TRICEL) confirma unnimemente la destitucin de Urquzar, quien cumpla su segundo perodo al mando del municipio. Junto con la destitucin del alcalde Urquzar en mayo de 2009, tambin se notifica de su destitucin al director de Obras del municipio, el arquitecto Alejandro Navarrete, por Falta a la probidad administrativa. Esta decisin fue notificada por la Contralora General de la Repblica, con base en la autorizacin que Navarrete habra dado para la construccin de un edificio de ocho pisos en un sector donde el plano regulador permite una altura mxima de cuatro pisos. Conducta/s Reprochable/s Estatus 1. Abuso de funciones/de autoridad Ilegal Actores implicados Ao de la conducta No se accede al caso

7. Gobierno Local-Municipalidad de Algarrobo Hiplito Aravena (concejal, pblico medio), Jaime Jamett Denunciante (y cargo si aplica) (concejal, pblico medio), Jos Luis Yez (concejal, pblico medio) Guillermo Urquzar (alcalde, pblico medio) Acusado/a (cargo y jerarqua) Alejandro Navarrete (pblico, medio) Tratamiento del caso Situacin del caso S, Cerrado Administrativo No Poltico No Civil No Penal No Sistema Interamericano de Derechos Humanos No aplica Sector Econmico Actores Afectados 2. Habitantes de la zona-Comuna de Algarrobo 3. Representados(as) por la autoridad 4. Electores(as) Mayor informacin Otras observaciones o comentarios
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Municipalidad de Camarones Pas Chile

Ficha N113 Ao de aparicin en prensa 2006 Casos Vinculados No

Resumen caso En octubre de 2005, el concejal Manuel Alvarado (RN) denunci a Sonia Salgado (alcaldesa DC) por cohecho o fraude electoral, pues en Camarones votaron ms personas de las que viven en dicha localidad. Se inici una investigacin para formalizar a la alcaldesa, pero no fue posible por encontrarse prfuga junto a su marido Ciro Albornoz (consejero regional DC), procesado tambin por el mismo delito. Salgado y Albornoz aparecieron das antes de que prescribiera el caso, en diciembre de 2005. Albornoz justificaba que haban desparecido por la enfermedad que tena Salgado: un trastorno bipolar de personalidad. En ese momento son formalizados junto a otras 6 personas, entre ellas su hermana Olga Salgado; Orlando Gmez; Emilio Jimnez (PPD, Jefe de la Corporacin Nacional de Desarrollo Indgena, CONADI) y Gastn Montero. Si bien el caso fue sobresedo en primera instancia por haber prescrito, el Ministerio Pblico y Hernn Mery (UDI) apelaron a mediados de diciembre de 2005 por lo que la investigacin continu. Despus de un ao y medio de investigaciones (marzo de 2007), se absolvi de los dos cargos a la alcaldesa, a su marido y a su hermana. Adems, en octubre de 2006, se inici una investigacin en contra de Salgado por supuesto

Nombramiento Ilegal de un funcionario, pues haba contratado a un pariente de su ex jefe de campaa en abril de 2005. Esta acusacin fue impuesta por Manuel Alvarado ante el Ministerio Pblico, el mismo concejal que interpuso la primera querella. Finalmente la Fiscala determin que Salgado haba cometido dicho delito y que deba cesar sus funciones de alcaldesa adems de pagar una multa monetaria. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Fraude electoral Ilegal 2004 2. Cohecho/Soborno/Extorsin Ilegal 2005 3. Abuso de funciones/de autoridad Ilegal 2005 Actores implicados 1. Gobierno Local-Municipal de Camarones, XV Regin Hernn Mery (ex alcalde, pblico medio), Manuel Alvarado Denunciante (concejal, pblico medio) Acusado/a (cargo y Ciro Albornoz (concejal, pblico medio), jerarqua) Orlando Gmez (no se accede al dato), Emilio Jimnez (jefe se seccin, pblico medio), Gastn Montero (no se accede al dato), Olga Salgado (familiar), Sonia Salgado (alcaldesa, pblico medio). Tratamiento del caso Situacin del caso No Administrativo No Poltico No Civil S, Cerrado Penal No Sistema Interamericano de Derechos Humanos No aplica Sector Econmico Actores Afectados 1. Habitantes de Camarones 2. Candidatos competidores- elecciones municipales 3. Representados(as) por la autoridad Mayor informacin Otras observaciones o comentarios

Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Municipalidad de Coquimbo Pas Chile

Ficha N114 Ao de aparicin en prensa 2005 Casos Vinculados No

Resumen caso En octubre de 2005, la senadora Evelyn Matthei (UDI) present dos querellas contra el alcalde

Pedro Velsquez (DC). La primera querella fue por presunto fraude al fisco, relacionado con la venta de terrenos municipales a precios inferiores al avalo comercial. La segunda querella fue por negociacin incompatible por haber asesorado a privados, cuando su cargo se lo impeda. En octubre de 2006 se suspendi al alcalde, eligindose como sucesor a uno de los concejales. En enero de 2007 se emiti la sentencia: Velsquez fue condenado a 300 das de presidio condicional, deba pagar como multa el 10% del monto de los dineros en cuestin, adems de quedar inhabilitado perpetuamente para ejercer cargos pblicos y de representacin popular. Esta sentencia fue dada a conocer por el Tribunal Oral en lo Penal de La Serena. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal No se accede al dato 2. Negociacin incompatible/Conflicto de intereses Ilegal No se accede al dato Actores implicados 1. Gobierno Local - Municipalidad de Coquimbo Evelyn Matthei (senadora, pblica alta) Denunciante Acusado/a (cargo y Pedro Velsquez (Alcalde, pblico medio) jerarqua) Tratamiento del caso Situacin del caso No Administrativo No Poltico No Civil S, Cerrado Penal Sistema Interamericano No de Derechos Humanos No aplica Sector Econmico Actores Afectados 1. Habitantes de la zona- Municipalidad de Coquimbo 2. Representados(as) por la autoridad 3. Electores(as) 4. Compradores(as)/Clientes(as) Mayor informacin 1. Otras observaciones o comentarios
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Municipalidad de Iquique Pas Chile

Ficha N115 Ao de aparicin en prensa 2003 Casos Vinculados No

Resumen caso En septiembre del 2000, a travs de un informe de Contralora Regional (que cubra el periodo de agosto a diciembre de 1999), se conocieron diversas irregularidades en la Municipalidad de Iquique, cuyo alcalde era Jorge Soria Quiroga (Partido Regional Fuerza Pas). En junio de 2003, Contralora formaliz su demanda por fraude al acreditarse que $123.667.844 fueron

utilizados indebidamente: $100 millones aproximadamente para el pago de horas extras y $23 millones por la cancelacin de jornadas de trabajo no realizadas. Estos dineros fueron a parar a una empresa de aseo cuyo dueo era Ernesto Wittmann. La posterior investigacin judicial indag los nexos entre el alcalde y Ernesto Wittmann, la existencia de planillas de trabajadores falsas, cobros de horas extraordinarias adulteradas y nminas de empleados inexistentes, irregularidades cometidas con el fin de cobrar remuneraciones y acceder a los beneficios de Decreto con Fuerza de Ley N 889, que bonifica la mano de obra en la zona, flujos de dinero que aumentaban durante los perodos de campaa electoral. En junio de 2009, tras cinco aos de investigacin, se conoci la condena de Jorge Soria por los delitos de fraude al fisco, negociacin incompatible y cohecho. La condena fue de 1.082 das de prisin, inhabilitacin para ejercer cargos pblicos durante el perodo de castigo e inhabilitacin perpetua para ejercer cargos de eleccin popular. Adems se le impuso el decomiso de un terreno y una multa de $65 millones de pesos. Tambin fueron condenados el ex administrador municipal Ernesto Lo, a 541 das por fraude al fisco y los contratistas municipales Ernesto y Edwin Wittmann, a 541 das cada uno por estafa. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Cohecho/Soborno/Extorsin Ilegal No se accede al dato 2. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 1999, 2000, 2001 3. Negociacin incompatible/Conflicto de Ilegal No se accede al dato intereses Actores implicados 1. Gobierno Local-Municipalidad de Iquique 2. Empresa Privada de Aseo Contralora Regional de Tarapac Denunciante Acusado/a (cargo y Jorge Soria (alcalde, pblico alto), jerarqua) Ernesto Lo (funcionario, pblico bajo) Ernesto Wittmann (propietario de empresa, privado alto) Edwin Wittmann (propietario de empresa, privado alto) Tratamiento del caso Situacin del caso S, Cerrado Administrativo No Poltico No Civil S, Cerrado Penal Sistema Interamericano No de Derechos Humanos Terciario-Servicios Bsicos Sector Econmico Actores Afectados 1. Habitantes de la zona-Municipalidad Iquique 2. Empresas competidoras Mayor informacin 1. La denuncia de la Contralora Regional de Tarapac , dio inicio a la causa rol No. 782958, radicada en el Segundo Juzgado de Letras de Iquique, Otras observaciones o comentarios El artculo 239 del Cdigo Procesal Penal chileno, contempla dos formas de comisin de delitos para los empleados pblicos: una defraudacin abierta y otra pasiva. Esta ltima corresponde a la que incurrieron Jorge Soria y Enrique Lo, pues permitieron que se ocasionaran prdidas al patrimonio del Fisco. Al ao 2003, 1US$ equivala a aproximadamente $691 pesos chilenos.
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Municipalidad de Mara Elena Pas Chile

Ficha N116 Ao de aparicin en prensa 2006 Casos Vinculados No

Resumen caso En noviembre de 2004 dos carabineros denuncian ante la Fiscala Local que haba personas que teniendo sus permisos de circulacin retenidos en otras municipalidades, contaban con permisos de conducir provisorios. La investigacin determin que el alcalde Lambert -en su calidad de titular del Juzgado de Polica Local- haba entregado al menos 20 de estos permisos de conducir provisorios a familiares, amigos y conocidos. Esta irregularidad se habra cometido entre 2001 y 2004 El caso apareci en la opinin pblica al momento de iniciarse el juicio oral en el ao 2006. Los cargos formulados fueron Otorgamiento irregular de permisos provisionales de conducir, encontrndosele culpable en agosto de 2006 con una condena a pena remitida de tres aos y un da. En el proceso actuaron como querellantes el Consejo de Defensa del Estado y el Ministerio Pblico. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Abuso de funciones/de autoridad Ilegal 2001, 2002, 2003, 2004 Actores implicados 1. Gobierno Local-Municipalidad de Mara Elena 2. Poder Judicial-Juzgado de Polica local (cuyo titular era Lambert) Carabineros (Polica), Consejo de Defensa del Estado, Ministerio Denunciante Pblico Santiago Lambert (alcalde y titular del Juzgado de polica local, Acusado/a (cargo y jerarqua) pblico medio) Tratamiento del caso Situacin del caso No Administrativo No Poltico No Civil S, Cerrado Penal Sistema Interamericano No de Derechos Humanos No aplica Sector Econmico Actores Afectados 1. Habitantes de la zona-Comuna de Mara Elena 2. Representados(as) por la autoridad Mayor informacin Otras observaciones o comentarios Este delito figura en la Ley del Trnsito chilena, N http://www.leychile.cl/Navegar?idNorma=29708
Fecha del registro: Agosto/2009

18.290. Disponible en

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Municipalidad Pitrufqun Pas Chile

Ficha N117 Ao de aparicin en prensa 2003 Casos Vinculados No

Resumen caso En febrero de 2003 el Concejo Municipal de Pitrufqun denuncia ante la Contralora Regional que el alcalde de la localidad habra incurrido en irregularidades administrativas al gastar $78 millones de pesos en viticos y horas extraordinarias entre los aos 2001 y 2002. Esto ocasiona que en septiembre de 2004, el Tribunal Electoral Regional (TER) lo destituyera por Faltas a la probidad y Notable abandono de deberes. Fue acusado de Manejo irregular de $100 millones de pesos de un comit habitacional, adems del pago ilegal de viticos a funcionarios de su confianza y de estudios no realizados. En octubre de 2004, se confirm su inhabilitacin para ejercer cargos pblicos por cinco aos, segn el Tribunal Calificador de Elecciones. Sin embargo, Lizama haba repostulado al cargo de alcalde, y fue electo, pero en noviembre de 2004 el Tribunal Electoral Regional de la regin de La Araucana resolvi que el Concejo Municipal deba oficializar un nuevo nombramiento para el cargo de alcalde. Al no poder asumir como alcalde reelecto por su sancin, Lizama decide viajar a Santiago para solicitar el indulto del presidente de esa poca, Ricardo Lagos (el cual no le fue concedido). En esa poca, Lizama tambin se autoproclama alcalde en algunas ceremonias pblicas, lo que causa conmocin pblica. Cabe destacar que por el actuar del partido que albergaba a Lizama (Unin Demcrata Independiente), una concejala y el diputado de la zona, deciden renunciar a dicho partido. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Abuso de funciones/de autoridad Ilegal 2001, 2002 2. Fraude: Malversacin de caudales pblicos/Peculado Ilegal 2001, 2002 Actores implicados 1. Gobierno Local-Municipalidad de Pitrufqun Concejo Municipal Denunciante Pedro Lizama (alcalde, pblico medio) Acusado/a Tratamiento del caso Situacin del caso S, Cerrado Administrativo No Poltico No Civil No Penal Sistema Interamericano No de Derechos Humanos No Aplica Sector Econmico Actores Afectados 1. Habitantes de la zona-Comuna de Pitrufqun 2. Beneficiarios(as) de la poltica pblica- del comit habitacional Mayor informacin Otras observaciones o comentarios Al ao 2001, 1US$ equivala a aproximadamente $634 pesos chilenos Al ao 2002, 1US$ equivala a aproximadamente $688 pesos chilenos

Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Municipalidad Normal de Pas

Ficha N118 Ao de aparicin en prensa 2007 Casos Vinculados No

Quinta Chile

Resumen caso A raz de un sumario administrativo que acreditaba la extensin de permisos de circulacin sin que los interesados entregaran todos los antecedentes necesarios, pagos con cheques a fecha y cobros por un valor inferior por los permisos, en una resolucin de noviembre de 2007, Contralora resolvi destituir al Director de Trnsito (Juan Cuevas Alarcn); al jefe del Departamento de Permisos de Circulacin (Carlos Mora Saldas), y a una empleada del mismo departamento (Claudia Jerez Vargas). Asimismo, el organismo contralor pidi la suspensin durante tres meses, con el goce de slo el 50% de su sueldo, de la cajera de la Tesorera Municipal (Mara Rosales Ahumada); y la suspensin durante 60 das, tambin con el 50% de su sueldo, de la Tesorera Municipal (Mireya Toro Rojas). Finalmente, la Contralora dispuso multas en contra de la directora de Administracin y Finanzas (Nora Gonzlez Hernndez), y de las funcionarias del Departamento de Permisos de Circulacin (Rosa Vallejos Urrutia, Victoria Leiva Rodrguez y Mnica Ros Araneda). En julio de 2008, se da a conocer que el alcalde de Quinta Normal, Manuel Fernndez (Democracia Cristiana), no aplic estas medidas de Contralora. No obstante, segn el Asesor Jurdico de la municipalidad, el nico facultado para sancionar en un sumario administrativo es el alcalde, por lo que no existan irregularidades si el alcalde decidi no aplicar las sanciones dispuestas por Contralora. En cuanto a las irregularidades en los permisos de circulacin, generaron un perjuicio de $20 millones a la Municipalidad de Quinta Normal y la prdida de 958 sellos verdes. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Abuso de funciones/de autoridad Ilegal 2003, 2004 Actores implicados 1. Gobierno Local-Direccin Municipal de Trnsito 2. Gobierno Local-Municipalidad de Quinta Normal Denunciante (y cargo si Contralora General de la Repblica aplica) Acusado/a (cargo y Juan Cuevas Alarcn (jefe de seccin, pblico medio), Manuel jerarqua) Fernndez (alcalde, pblico medio), Nora Gonzlez Hernndez (director/a, pblico medio), Claudia Jerez Vargas (funcionaria pblico bajo), Victoria Leiva Rodrguez (funcionaria, pblico bajo), Carlos Mora Saldas (jefe de seccin, pblico medio), Mnica Ros Araneda (funcionaria, pblico bajo), Mara Rosales Ahumada (otro, pblico bajo), Mireya Toro Rojas (Tesorero/a, pblico medio), Rosa Vallejos Urrutia (funcionaria, pblico bajo) Tratamiento del caso Situacin del caso

Administrativo Poltico Civil Penal Sistema Interamericano de Derechos Humanos Sector Econmico

S, Cerrado No No No No No aplica

Actores Afectados 1. Usuarios(as) del servicio-permisos de circulacin en Municipalidad de Quinta Normal 2. Habitantes de la zona-Comuna de Quinta Normal Mayor informacin 1. Municipalidad Quinta Normal Informe Final sobre auditora de ingresos - Febrero 2009 Informe de Contralora General de la Repblica de Chile sobre el caso Otras observaciones o comentarios Al ao 2003, 1US$ equivala a aproximadamente $691 pesos chilenos Al ao 2004, 1US$ equivala a aproximadamente $609 pesos chilenos
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso municipalidad de San Fernando Pas Chile

Ficha N119 Ao de aparicin en prensa 2002 Casos Vinculados No

Resumen caso En julio de 2001 cuatro concejales de la Municipalidad de San Fernando denunciaron irregularidades ante el Tribunal Electoral (TRICEL): acusaron al alcalde Jos Figueroa (PC) de notable abandono de deberes y de falta a la probidad administrativa. Estos hechos se dieron a conocer pblicamente en mayo de 2002. Entre las irregularidades figuraban una sobredotacin de personal y altos sueldos pagados a 150 funcionarios de la Corporacin de Educacin de la Comuna, los que supuestamente correspondan a favores polticos. No obstante, finalmente se concluy que no haba pruebas contra Jos Figueroa, siendo absuelto en julio de 2003 por el TRICEL. Paralelamente, el alcalde Figueroa enfrent otras querellas criminales. Una, interpuesta por los mismos concejales por malversacin de caudales pblicos, y otra interpuesta por el Colegio de profesores por apropiacin indebida de recursos, ya que estos pensaban que el alcalde era el responsable por sus sueldos impagos. De estos cargos se le sobresey por no acreditarse el presunto delito. Posteriormente, la administracin sucesora encabezada por Juan Paulo Molina (alcalde), investig de forma privada el dficit financiero de la municipalidad y ante estas averiguaciones, decidi interponer una querella criminal por el delito de apropiacin indebida contra el ex alcalde Jos Figueroa y contra Ricardo Ulloa Lpez, ex Secretario General de la Corporacin Municipal de San Fernando. Los resultados de esta querella a agosto de 2009, an se desconocen.

Conducta/s Reprochable/s 1. Apropiacin indebida 2. Fraude: Malversacin caudales pblicos/Peculado

Estatus Ilegal de Ilegal

Ao de la conducta 2001 2001

Actores implicados 1. Gobierno Local-Corporacin Municipal de Educacin y Salud Concejales, Colegio de Profesores, Juan Paulo Molina (alcalde Denunciante sucesor) Acusado/a (cargo y Jos Figueroa (alcalde, pblico medio) jerarqua) Ricardo Ulloa (Jefe de seccin, pblico medio). Tratamiento del caso Situacin del caso S, Cerrado Administrativo No Poltico No Civil No se accede al dato Penal Sistema Interamericano No de Derechos Humanos No Aplica Sector Econmico Actores Afectados 1. Habitantes de zona-Comuna de San Fernando. 2. Trabajadores(as)-Profesores de colegios municipalizados. Mayor informacin Otras observaciones o comentarios
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Pas

Ficha N120 Ao de aparicin en prensa 2005 Casos Vinculados No

Caso Programa de generacin de Chile empleos Resumen caso En diciembre de 2005, el alcalde de la comuna de Quillota, Luis Mella (Democracia Cristiana), denuncia al Ministerio Pblico que se estaban desviando fondos pblicos para la campaa del candidato a diputado Marco Enrquez-Ominami (del Partido Socialista en ese entonces). Dichos fondos estaban destinados a financiar los Planes de Generacin de Empleo (programa pblico destinado a disminuir la cesanta) pero se desviaban para pagar a los brigadistas de campaa. Iniciada la investigacin, el fiscal a cargo se encuentra con que dicha prctica se haba extendido fuera de la circunscripcin electoral del candidato investigado inicialmente, como Valparaso, Via del Mar, San Felipe y San Antonio. Paralelamente, la Contralora Regional de Valparaso inicia su procedimiento administrativo en contra del Intendente de la Regin Luis Guastavino. Se le sanciona con la censura por su responsabilidad administrativa en la supervisin de los funcionarios de los gobiernos locales. Si bien no se encuentran antecedentes suficientes para sustentar la acusacin contra los

candidatos a diputado Marco Enrquez-Ominami, ni contra el senador Carlos Ominami (en ese entonces del Partido Socialista), s se encuentran para formular acusacin en contra de otros funcionarios pblicos. As, se da inicio a tres procedimientos penales: a) Concejal Marisol Paniagua (Partido Por la Democracia PPD) hija de la diputada Laura Soto (PPD)- y su pareja Uziel Valle, jefe de finanzas de la Intendencia Regional de Valparaso, por utilizar los fondos para financiar la campaa de la concejala en el 2004. Fueron formalizados por Estafa b) Diputada Laura Soto y sus asesores y entre ellos, tambin su hija Paniagua y yerno-, por utilizar fondos para la campaa de la diputada en el 2005. Se les formaliza por los delitos de Fraude al Fisco y Estafa por $9.000.468 pesos c) Diputado Rodrigo Gonzlez y sus asesores, formalizados tambin por el delito de Fraude al Fisco y Estafa por $15.768.000 pesos, durante su campaa el 2005. En el procedimiento penal en contra de Laura Soto y sus asesores se dict sentencia absolutoria para la diputada y para el jefe de su campaa electoral, Cristin Gatica. Respecto del resto, fueron declarados culpables: a) por el delito de Fraude al Fisco: el secretario regional ministerial (seremi) del Trabajo, Jos Manuel Mancilla; b) por Estafa reiterada: la concejal Marisol Paniagua y su cnyuge Uziel Valle; Luis Gatica, jefe de gabinete de la diputada; y los contratistas Luis Vargas y su hijo Sergio Vargas. En el procedimiento penal seguido en contra de Rodrigo Gonzlez (PPD) y sus asesores el diputado no fue acusado por no reunirse suficientes pruebas por el Ministerio Pblico. Respecto de sus asesores, se les formulo acusacin y el procedimiento sigue en curso. Estatus Ao de la conducta Ilegal 2004, 2005, 2006 Actores implicados 1. Poder Legislativo- Congreso Nacional Cmara de Diputados 2. Gobierno Local Municipalidad de Valparaso Consejo Comunal 3. Gobierno Regional Intendencia de Valparaso 4. Gobierno Regional Gobernacin de Valparaso 5. Ministerios Ministerio del Trabajo Secretaria Regional Ministerial del Trabajo Luis Mella (alcalde, pblico medio) Denunciante (y cargo si aplica) Contralora Regional de la Repblica Ministerio Pblico Consejo de Defensa del Estado Sergio Romero (Renovacin Nacional) (senador, pblico alto) Jaime Arancibia (senador, pblico alto) Acusado/a (cargo y Fernando Avendao (funcionario, pblico medio) jerarqua) Max Bastidas (concejal, pblico medio) Luigi Fernndez (colaborador de campaa) Cristin Garrido (colaborador de campaa) Cristian Gatica (colaborador de campaa) Luis Gatica (jefe de seccin, pblico medio) Luis Guastavino (funcionario, pblico alto) Rodrigo Gonzlez (diputado, pblico alto) Vctor Hueniful (funcionario, pblico medio) Ricardo Len (concejal, pblico medio) Edgardo Lepe (funcionario, pblico medio) Giuseppe Malatesta (colaborador de campaa) Jos Mancilla (funcionario, pblico medio) Hugo Meza (contratista, privado alto) Marisol Paniagua (concejal, pblico medio) Jaime Quiroz (funcionario, pblico medio) Laura Soto (diputada, pblico alto) Uziel Valle (jefe de seccin, pblico medio) Conducta/s Reprochable/s 1. Fraude: Estafa al Fisco

Luis Vargas Leiva (contratista) Sergio Vargas Prez (contratista) Tratamiento del caso Administrativo Poltico Civil Penal Sistema Interamericano de Derechos Humanos Sector Econmico Situacin del caso S, Cerrado No No S, Abierto No No aplica

Actores Afectados 1. Electores(as) de la zona-Regin de Valparaso 2. Beneficiarios(as) de la poltica pblica-Programas de Empleo 3. Candidatos(as) competidores(as) Mayor informacin 1. Reportaje: http://diario.elmercurio.cl/detalle/index.asp?id={416db632-66e4-4c3c-a60df39256d3ae20} Otras observaciones o comentarios Al ao 2005, 1US$ equivala a aproximadamente $559 pesos chilenos El cargo contratista para efecto de la base de datos, se clasifica como Propietario(a) de empresa
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso PUBLICAM Pas Chile

Ficha N121 Ao de aparicin en prensa 2006 Casos Vinculados Caso PUBLICAM-SERVEL, Caso Chiledeportes

Resumen caso El caso PUBLICAM sali a la luz pblica luego que Contralora emitiera un informe en el que daba cuenta de una serie de irregularidades cometidas al interior de Chiledeportes (ver Ficha de Registro). El ilcito consisti en crear empresas ficticias que comercializaban sus facturas. La principal de estas empresas era PUBLICAM, cuyo principal dueo y gestor era Manuel Arancibia. Publicam operaba vendiendo facturas falsas destinadas principalmente a empresas que pretendan evadir impuestos con documentacin falsa, aunque sus papeles aparecieron vinculados casos de corrupcin descubiertos en 2006 (ver casos vinculados). Algunas de las facturas fueron descubiertas en la adjudicacin de proyectos presentados a Chiledeportes, los que finalmente no se ejecutaban, mientras que otras fueron a parar a la rendicin de gastos de algunos polticos ante el Servicio Electoral en las parlamentarias de diciembre de 2005. Al violarse el Cdigo Tributario se presentaron cargos contra la contadora Gloria Pavez Chvez, la secretaria Mara Chvez Chvez, y Margarita Arancibia, hermana de Manuel Arancibia. El

Servicio de Impuestos Internos (SII) present, a su vez, cargos contra uno de sus funcionarios Luis Jofr- quien facilit la creacin de ms de 40 sociedades y el timbraje de 1.082 facturas de la firma PUBLICAM S.A. Junto a Manuel Arancibia como encargado de PUBLICAM, figuraban Juan Meyerholz y Claudio Zalaquett Breschi. Este ltimo fue condenado a cuatro aos de pena remitida y una multa de 10 unidades tributarias anuales (la multa asciende a un total de US$8.053 aprox.), mientras que Meyerholz fue condenado a tres aos de reclusin nocturna y a una multa de 10 unidades tributarias mensuales (la multa asciende a un total de US$623 aprox.) De otros implicados por comercializacin de facturas falsas, no se conocieron sus sanciones (condenas). Este hecho provoc un perjuicio fiscal de $303.634.738 de pesos (US$ 552.064 aprox.), por concepto de evasin de impuestos (al emitirse facturas falsas se genera un crdito que redunda en evasin del Impuesto al Valor Agregado) Conducta/s Reprochable/s 1. Asociacin ilcita 2. Delitos tributarios 3. Falsificacin de documentos 4. Fraude: Estafa al fisco Estatus Ao de la conducta No se accede al dato No se accede al dato No se accede al dato No se accede al dato

Ilegal Ilegal Ilegal Ilegal Actores implicados 1. Otras instituciones pblicas-Servicio de Impuestos Internos 2. Empresa Privada-PUBLICAM Caso conocido a raz de las investigaciones en el caso Denunciante Chiledeportes Acusado/a (cargo y Manuel Arancibia (propietario de empresa, privado alto), jerarqua) Margarita Arancibia (familiar), Mara Chvez Chvez (trabajadora, privada baja), Luis Jofr (funcionario, pblico bajo), Juan Meyerholz (propietario de empresa, privado alto), Gloria Pavez Chvez (trabajadora, privada baja), Claudio Zalaquett (propietario de empresa, privado alto) Tratamiento del caso Situacin del caso No Administrativo No Poltico No Civil S, Cerrado Penal Sistema Interamericano No de Derechos Humanos Terciario Sector Econmico Actores Afectados 1. Empresas competidoras 2. Usuarios(as) del servicio Mayor informacin Otras observaciones o comentarios
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso PUBLICAM- SERVEL Pas Chile

Ficha N122 Ao de aparicin en prensa 2006 Casos Vinculados Caso PUBLICAM, Caso Chiledeportes

Resumen caso En octubre de 2006, el senador Guido Girardi (PPD) incluye dos facturas falsas emitidas por la empresa PUBLICAM S.A en la rendicin de sus gastos de la campaa ante el Servicio Electoral (SERVEL). Girardi reconoci pblicamente que se utilizaron dichas facturas para justificar gastos de campaa pero seal que esto se hizo sin su consentimiento. Esto llev a que finalmente fuese absuelto (en septiembre de 2007), recayendo la responsabilidad penal sobre su administrador electoral, Ricardo Faras, quien fue formalizado por el delito de estafas reiteradas, ya que a juicio del Ministerio Pblico se abultaron gastos con el fin de no devolver los excedentes de la campaa al Servicio Electoral. A Ricardo Faras se le conden a 541 das de presidio remitido y al pago de una multa de 21 UTM (US$ 1.283 aprox.) por el delito de estafa al fisco. Paralelamente, se investig al dueo de PUBLICAM S.A, Manuel Arancibia, por el delito de estafa en calidad de cmplice, por vender facturas falsas al comando del senador Guido Girardi. Posteriormente a Arancibia se le enjuici por una serie de delitos tributarios que se conocieron como el Caso PUBLICAM (ver caso vinculado), que sali a la luz pblica luego que Contralora emitiera un informe en el que daba cuenta de una serie de irregularidades cometidas al interior de la institucin pblica Chiledeportes (ver caso vinculado). Tambin se investig la presentacin de facturas PUBLICAM S.A. para justificar gastos de las campaa de Lily Prez y Sebastin Piera (ambos de RN), quienes aspiraron sin xito al Senado y la Presidencia. De acuerdo a lo sealado por la prensa, el fiscal del caso habra estimado que el perjuicio fiscal de este caso alcanz aproximadamente $55.890.981 pesos (US$106.055 aprox.) Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Delito tributario Ilegal 2006 2. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 2006 Actores implicados 1. Empresa Privada-PUBLICAM 2. Otras instituciones pblicas-Servicio Electoral Partido de oposicin (Renovacin Nacional) Denunciante Acusado/a (cargo y Guido Girardi (senador, pblico alto) jerarqua) Ricardo Faras (colaborador de campaa) Manuel Arancibia (propietario de empresa, privado alto) Tratamiento del caso Situacin del caso No se accede al dato Administrativo No Poltico No Civil S, Cerrado Penal No Sistema Interamericano de Derechos Humanos Terciario-Servicios de publicidad Sector Econmico Actores Afectados 1. Candidatos(as) competidores de senador Girardi, Lily Prez y Sebastin Piera 2. Electores(as) de Chile Mayor informacin Otras observaciones o comentarios

Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Red de Corrupcin Pas Chile

Ficha N123 Ao de aparicin en prensa 2008 Casos Vinculados No

Resumen caso Los primeros indicios sobre una supuesta red de corrupcin entre la Polica de Investigaciones de Chile (PDI), el sistema judicial y carabineros, aparecieron en abril de 2007, cuando un narcotraficante pidi el beneficio de baja de condena presentando documentos falsos. A raz de estos hechos, comenzaron las investigaciones que conllevaron a que en octubre de 2008, se detuviera a 10 detectives (cuyos rangos fluctuaban entre inspectores y comisarios), adems de gendarmes, un juez y carabineros. El ilcito consista en adulterar antecedentes penales de delincuentes (rdenes de arraigo y de detencin) y tambin en entregar informacin en cuanto a los operativos y allanamientos programados. Esta situacin se vena produciendo desde el 2003, dndose de baja a los funcionarios implicados y presentndose querellas por abuso de confianza en el uso de las claves de acceso al sistema informtico interno. Con el paso de la investigacin, se descubri que la red tambin estaba relacionada con los ilcitos cometidos por Francisco Lapolla (ex jefe de la Brigada Investigadora del Crimen de la PDI de Macul, subprefecto), quien fue detenido por filtrar informacin policial a una banda de narcotraficantes denominada Los Valladares, en alusin al nombre de su lder: Luz Valladares Araya. La principal imputada en el caso es Margarita Cuadros, ex trabajadora de PDI y del poder judicial, quien actuaba como el nexo entre los funcionarios de la polica civil y los funcionarios judiciales. Conducta/s Reprochable/s 1. Asociacin ilcita 2. Cohecho/Soborno/Extorsin 3. Delitos informticos Estatus Ilegal Ilegal Ilegal Ao de la conducta 2004, 2005, 2006, 2007, 2004, 2005, 2006, 2007, 2004, 2005, 2006, 2007, 2004, 2005, 2006, 2007, 2004, 2005, 2006, 2007,

4. Falsificacin de documentos/Uso Ilegal malicioso de documentos 5. Obstruccin de la Justicia/investigacin Ilegal

2003, 2008 2003, 2008 2003, 2008 2003, 2008 2003, 2008

Actores implicados 1. Polica de Investigaciones (PDI) 2. Poder Judicial 3. Carabineros de Chile 4. Gendarmera de Chile (GENCHI) Ministerio Pblico Denunciante (y cargo si aplica) Acusado/a (cargo y Margarita Cuadros (funcionaria, pblico medio), Manuel Donoso

jerarqua)

Tratamiento del caso Administrativo Poltico Civil Penal Sistema Interamericano de Derechos Humanos Sector Econmico 1. 2.

(polica, pblico medio), Uberlinda Elizondo (funcionaria, pblico bajo), Diego Inostroza Flores (polica, pblico bajo), Ricardo Morales Calqun (polica, pblico bajo), Marcelo Palavecino Flores (polica, pblico bajo), scar Ruiz Silva (polica, pblico bajo) Situacin del caso S, Cerrado No No S, Abierto No

1.

2.

No aplica Actores Afectados Usuarios(as) del servicio-Internos(as) que no obtuvieron beneficios por conductos regulares Ciudadana Mayor informacin Libros, Reportajes de todo el caso, Noticias ilustrativas, Fallos judiciales, etc. Noticia que relata cada arista detalladamente. Ver http://diario.elmercurio.cl/detalle/index.asp?id={84c65cb2-239c-46b0-b2b2017600b769aa} Noticia que detalla los nombres y cargos de los involucrados http://www.lanacion.cl/prontus_noticias_v2/site/artic/20081017/pags/20081017210241.ht ml Otras observaciones o comentarios

Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Pas

Ficha N124

Ao de aparicin en prensa 2008 Caso Registro Civil-TATA Chile Casos Vinculados No Resumen caso (no ms de doscientas palabras) El ao 2007, el Servicio de Registro Civil e Identificacin inici un proceso de licitacin para el Proyecto de Integracin de Plataforma Tecnolgica, Comunicaciones e Informtica (manejo de actas de nacimiento, matrimonios, defunciones, vehculos motorizados, etc.). TATA Consultancy Services BPO Chile S.A, se adjudic la propuesta por ms de US$ 80 millones. La Empresa Quintec, junto con INDECS Ltda., denunciaron un Trfico de influencias ante la Contralora de la Repblica en octubre de 2007, alegando que en este proceso se cometieron una serie de irregularidades. En enero de 2008, la Contralora impugn el proceso y orden retrotraer todo a la etapa de evaluacin. No obstante los reparos, en marzo de 2008 el Registro Civil volvi a entregarle la licitacin a TATA. Sin embargo, el gobierno orden reiniciar el proceso tras salir a la luz pblica que Andrs Contardo -quien haba participado en el diseo de las pautas y requerimientos de la licitacin como asesor de Guillermo Arenas (Director Nacional del Registro Civil)-, trabajaba simultneamente para

TATA en el extranjero. Luego de este incidente, se decidi remover al Director Nacional (Arenas), y a cuatro subdirectores del servicio: Gabriela Huarcaya (Jurdica); Enzo Pistacchio (Operaciones); Luis Mella (Administracin y Finanzas) y Andrs Moreno (Estudios y Desarrollo). Arenas sostuvo una serie de reuniones con los ejecutivos de TATA, donde se decidi elevar el precio de la licitacin para que l obtuviese una comisin mensual por $16 millones de pesos aproximadamente. Luego de esto, tambin se formaliza a los ejecutivos de la empresa TATA: Henry Manzano, gerente para Iberoamrica de TATA; Arturo Nahum, ex gerente general de TATA; Pablo Cisterna, ex gerente general de TATA y Andrs Tupper, ex gerente comercial de TATA. Los cargos fueron Cohecho y Fraude al Fisco frustrado. La ltima informacin del caso es que Guillermo Arenas estaba en prisin preventiva, al igual que Danilo Rivas (gestor de negocios), quien habra sido el nexo entre TATA y el Registro Civil. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Cohecho/Soborno/Extorsin Ilegal 2007 2. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 2007 3. Trfico de Influencias Ilegal 2007 4. Violacin al secreto pblico Ilegal 2007 Actores implicados 1. Empresa multinacional- Consorcio indio TATA 2. Otras instituciones Pblicas- Registro Civil de Chile Empresa Quintec e INDECS Ltda. denuncian ante la Contralora de Denunciante la Repblica. Guillermo Arenas (Director, pblico alto), Andrs Contardo Acusado/a (cargo y jerarqua) (funcionario, pblico bajo), Danilo Rivas (funcionario, pblico bajo), Henry Manzano (gerente, privado alto), Arturo Nahum (gerente, privado alto), Pablo Cisterna, (gerente, privado alto), Andrs Tupper, (gerente, privado alto), Gabriela Huarcaya (Jefa de seccin Jurdica); Enzo Pistacchio (Jefe de seccin Operaciones); Luis Mella (Jefe de seccin Administracin y Finanzas) y Andrs Moreno (Estudios y Desarrollo). Tratamiento del caso Administrativo Poltico Civil Penal Sistema Interamericano de Derechos Humanos Sector Econmico Situacin del caso S, Cerrado No No S, Abierto No

Terciario-Servicios computacionales Actores Afectados 1. Empresas competidoras-Quintec 2. Empresas competidoras-INDECS LTDA. 3. Usuarios(as) del servicio-Registro Civil de Chile Mayor informacin

Otras observaciones o comentarios Al ao 2007, 1US$ equivala a aproximadamente $522 pesos chilenos
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Revistas Pas Chile

Ficha N125 Ao de aparicin en prensa 2006 Casos Vinculados No

Resumen caso El alcalde de Quilpu Mauricio Viambres y su Consejo Municipal denunciaron al Ministerio Pblico a la diputada Amalia Herrera y a algunos de sus funcionarios, pues, cuando ella tena el cargo de alcaldesa en dicha municipalidad en 2004, utiliz fondos municipales para financiar propaganda para su campaa parlamentaria. En concreto, la entonces alcaldesa encarg a su jefe de marketing, Ricardo de la Barrera, que solicitara a las empresas privadas que tenan deudas con la Municipalidad aportes en dinero para financiar unas 17.000 revistas que daban cuenta de su gestin como alcaldesa, sumando en total $8.745.384 pesos. Dichos montos nunca llegaron a las arcas municipales. El fiscal inicia la investigacin penal y la formaliza en febrero del 2008 por los delitos de Estafa, Fraude al Fisco y Ejercicio ilegal de la profesin de abogado. Interviene posteriormente el Consejo de Defensa del Estado, como querellante solicitando la pena por delito de Cohecho. El tribunal penal declara culpable a la diputada Herrera y a De la Barrera, ambos por el delito de Cohecho. No se renen pruebas suficientes para condenarlos por Estafa. Posteriormente ambos intentan anular la sentencia. Los tribunales anulan el juicio solo respecto de la diputada Herrera. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Cohecho/Soborno/Extorsin Ilegal 2004 2. Ejercicio ilegal de la profesin Ilegal 2004 3. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal 2004 Actores implicados 1. Gobierno Local Municipalidad de Quilpu 2. Empresas privadas Denunciante (y cargo si Mauricio Villambres (alcalde, pblico alto) aplica) Consejo Comunal de Quilpu Ministerio Pblico Consejo de Defensa del Estado Acusado/a (cargo y Ricardo de la Barrera (colaborador de campaa), Amelia Herrera jerarqua) (diputada, pblico alto) Tratamiento del caso Situacin del caso No Administrativo No Poltico No Civil S, Cerrado Penal Sistema Interamericano No de Derechos Humanos No aplica Sector Econmico Actores Afectados 1. Electores(as) de la zona-Regin de Valparaso 2. Candidatos(as) competidores

3. Representados(as) por la autoridad Mayor informacin Otras observaciones o comentarios Al ao 2004, 1US$ equivala a aproximadamente $609 pesos chilenos
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Riggs Chile Pas

Ficha N126 Ao de aparicin en prensa 2004 Casos Vinculados Caso Ventas de armas en Ecuador, Caso Ventas de armas a Croacia, Caso Tanques Leopard, Caso Mirage.

Resumen caso Post atentado a las torres gemelas el 11 de septiembre del 2001, el Senado estadounidense autoriz revisar las cuentas bancarias sospechosas. Entre esas, se investigaron las cuentas de Augusto Pinochet, descubrindose que mantena desde diciembre de 1994 cuentas millonarias en el Riggs National Bank de Washington. Los primeros en presentar una accin judicial (denuncia), fueron los abogados de derechos humanos, Carmen Hertz y Alfonso Insunza. Despus, el Consejo de Defensa del Estado tambin se querellara. Al avanzar la investigacin, aparecieron otros casos vinculados (ver sus fichas). Fue as como se le desafor por cuatro delitos: Declaracin de impuestos maliciosamente incompleta, Adulteracin de su declaracin de bienes, Falsificacin de pasaportes y Falsificacin de documentacin fiscal. Sin embargo, slo se le proces por Falsificacin y uso de cuatro pasaportes, Adulteracin de un documento de la Subsecretara de Guerra, Declaracin irregular de bienes y Evasin tributaria. En la arista de la investigacin que apuntaba a establecer los delitos de Malversacin y Negociacin incompatible se avanz muy lento por los innumerables recursos que interpuso la defensa. Adems de los familiares ms cercanos a Pinochet, tambin fue encausada la ex funcionaria del Registro Civil, Erica Steamann Parrao, por ser supuestamente la responsable de la adulteracin de los pasaportes utilizados. Tambin se procesara por los mismos delitos a Luca Hiriart y sus hijos (Augusto, Luca, Jacqueline, Mara Vernica y Marco Antonio Pinochet Hiriart). Todos en calidad de cmplices. Algunos de estos procesamientos ya fueron revocados, mientras que otros continan pendientes. En diciembre de 2006, muere Pinochet y con eso se le libera de todos los cargos imputados (sobresedo por fallecimiento). El Servicio de Impuestos Internos logr acreditar que el perjuicio fiscal provocado por todos los dineros que Pinochet transfiri y utiliz en el extranjero alcanz la suma de $ 8.774.324.043 de pesos (aproximadamente US$ 14.623.873). A raz de esto, al ex dictador se le embargaron todas sus cuentas. Conducta/s Reprochable/s 1. Delito tributario Estatus Ilegal Ao de la conducta 1989, 1999, 2000, 2001, 2002, 2003, 2004, 2005 No se accede al dato

2. Falsificacin de Ilegal documentos/Uso malicioso de documentos

3. Fraude: Malversacin caudales pblicos/Peculado 4. Negociacin incompatible/Conflicto intereses

de Ilegal Ilegal de

No se accede al dato No se accede al dato

Actores implicados 1. Poder Ejecutivo de Chile 2. Fuerzas Armadas de Chile 3. Bancos/Entidades financieras-Riggs National Bank Denunciante (y cargo si Carmen Hertz (representante de organizaciones de la sociedad aplica) civil), Alfonso Insunza (representes de organizaciones de la sociedad civil), Consejo de Defensa Nacional Augusto Pinochet (Dictador y ex Comandante en Jefe del Ejrcito, Acusado/a (cargo y jerarqua) funcionario pblico alto), Erica Steamann Parrao (funcionaria, pblico bajo) Tratamiento del caso Situacin del caso No Administrativo No Poltico No Civil S, Abierto Penal Sistema Interamericano No de Derechos Humanos No aplica Sector Econmico Actores Afectados 1. Habitantes de la zona-Chile Mayor informacin 1. Artculo sobre la fortuna de A. Pinochet en el extranjero. http://www.lanacion.cl/prontus_noticias_v2/site/artic/20071205/pags/20071205123205. html 2. Texto del Senado estadounidense titulado Money laundering and foreign corruption: enforcement and effectiveness of the patriot act: case study involving Riggs Bank (Lavado de dinero y corrupcin extranjera: implementacin y efectividad de la Ley Patriota: Un estudio del caso del Riggs Bank). Disponible en http://hsgac.senate.gov/public/index.cfm?FuseAction=Documents.Home y tambin a travs de http://www.lanacion.cl/prontus_noticias/site/artic/20050315/asocfile/ASOCFILE12005 0315221825.pdf Otras observaciones o comentarios
Fecha del registro: Septiembre/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Pas

Ficha N 127 Ao de aparicin en prensa 2008 Casos Vinculados Caso GMA-Huechuraba-Recoleta-

Caso Sobresueldos en Municipalidad Chile de Via del Mar

Via del Mar Resumen caso A partir de las irregularidades detectadas en el caso de GMA-Huechuraba-Recoleta-Via del Mar (ver ficha), se dieron a conocer otras irregularidades en la Municipalidad de Via del Mar el ao 2008, referidas a los sobresueldos que se habran pagado a 13 funcionarios municipales con dineros provenientes del Casino de juego de la ciudad, lugar donde stos jams habran cumplido funciones. Dichos funcionarios eran colaboradores personales de la alcaldesa Virginia Reginato (Unin Demcrata Independiente) y de su mismo partido poltico. En marzo de 2008, los concejales Vctor Andaur, (Partido Comunista) y Jorge Molina (Partido Por la Democracia) realizaron la denuncia ante Contralora. Uno de los concejales denunciantes Vctor Andaur- seal que aproximadamente son $200 millones de pesos los que se desembolsaron por ao desde el 2005 para pagar a estas personas, mientras que el segundo concejal denunciante, seal que en los cuatro aos se malversaron al menos $500 millones de pesos. Frente a los cuestionamientos, la alcaldesa indic que el pago de honorarios extra con fondos del Casino Municipal era una prctica habitual en el municipio desde hace al menos dos dcadas. Las investigaciones siguen en curso y podran conllevar a la destitucin de la alcaldesa de Via del Mar. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Fraude: Malversacin de caudales Ilegal 2005, 2006, 2007, 2008 pblicos/Peculado Actores implicados 1. Gobierno Local-Municipalidad de Via del Mar 2. Empresa Privada- Casino de juegos de Via del Mar Vctor Andaur (concejal, pblico medio), Jorge Molina (concejal, Denunciante (y cargo si aplica) pblico medio) Virginia Reginato (alcaldesa, pblico medio) Acusado/a (cargo y jerarqua) Tratamiento del caso Situacin del caso S, Abierto Administrativo No Poltico No Civil No Penal Sistema Interamericano No de Derechos Humanos Terciario-Servicios de Ocio y Entretencin Sector Econmico Actores Afectados 1. Habitantes de la zona-Comuna de Via del Mar 2. Compradores(as)/Clientes(as) del Casino de Via del Mar Mayor informacin 1. Noticia publicada en junio 2008 http://www.cambio21.cl/noticia.php?noticia_id=6786&categoria_id=61 Otras observaciones o comentarios Al ao 2008, 1US$ equivala a aproximadamente $522 pesos chilenos
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso subvenciones escolares Pas Chile

Ficha N128 Ao de aparicin en prensa 2008 Casos Vinculados No

Resumen caso La Contralora General informa la existencia de diversos desrdenes administrativos en la Secretaria Regional Metropolitana de Educacin. Entre los desrdenes destacan gastos no respaldados, duplicidad de pagos, cheques mal girados y 166.000 alumnos matriculados en ms de un establecimiento. Se inicia un procedimiento penal, originado por la denuncia del SEREMI (secretario regional ministerial) Metropolitano Alejandro Traverso, en contra de los funcionarios y privados responsables. Se acredita el pago a personas que no son sostenedores escolares por parte de una funcionaria, defraudando al Fisco por $290 millones de pesos. El Ministerio de Educacin presenta un informe para aclarar la situacin. Adems, se inicia un procedimiento administrativo al Seremi por negligencia en el control de sus dependientes, que termina en su destitucin. La Contralora nuevamente informa que, pese a sus intentos, el Ministerio de Educacin no es capaz de justificar $262 millones. La Oposicin inicia un procedimiento poltico para destituir a la ministra de educacin Yasna Provoste, cuya consecuencia fue finalmente la destitucin de su cargo. La ministra acudi al Sistema Interamericano, proceso que an se encuentra pendiente. Estatus Ao de la conducta Ilegal 2004, 2005, 2006 Actores implicados 1. Ministerios-Ministerio de Educacin Secretara Regional Ministerial 2. Otras instituciones privadas- Sostenedores de los colegios de la zona-Regin Metropolitana Secretario Regional Metropolitano del Ministerio de Educacin Denunciante (y cargo si aplica) Contralora General de la Republica Ministerio Pblico Diputados de la Oposicin (RN-UDI) Acusado/a (cargo y Franka Grez (funcionaria, pblico medio), Yasna Provoste jerarqua) (ministra, pblico alto), Alejandro Traverso (funcionario, pblico medio) Tratamiento del caso Situacin del caso S, Cerrado Administrativo S, Cerrado Poltico No Civil S, Cerrado Penal Sistema Interamericano S, Abierto de Derechos Humanos Terciario-Servicios de Educacin Sector Econmico Actores Afectados 1. Beneficiarios(as) de la poltica pblica-Estudiantes de la zona-Regin Metropolitana 2. Empresas competidoras- Sostenedores escolares que no incurrieron en las irregularidades Mayor informacin 1. Cronologa del caso: www.3a.cl/contenido/23_3642_9.shtml Otras observaciones o comentarios Al ao 2004, 1US$ equivala a aproximadamente $609 pesos chilenos Conducta/s Reprochable/s 1. Fraude: Estafa al Fisco

Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso Tanques Leopard Pas Chile

Ficha N129 Ao de aparicin en prensa 2005 Casos Vinculados Caso Riggs, Caso Ventas de armas a Croacia, Caso Ventas de armas a Ecuador, Caso Mirage

Resumen caso Cuando se destapa el Caso Riggs (ver Ficha de Registro), diversos casos comienzan a abrirse. Se aseguraba que parte de la fortuna de Augusto Pinochet (US$27 millones en total) provena de comisiones relacionadas con la compra de armamento durante su Comandancia en Jefe del Ejrcito. Uno de estos casos es la compra de Tanques Leopard a Holanda en 1995, por un valor de US$80 millones. En septiembre de 2005, el propietario de la empresa holandesa Rotterdamsche Droogdok Maatschappij (RDM), Joep Van Den Nieuwenhuyzen, confirm que pag comisiones a scar Aitken (ex albacea de Pinochet), por ms de US$9 millones. Tambin se pagaron comisiones a Guillermo Ibieta Otto (intermediador), por un 14% de la venta. En esta investigacin tambin se determin la existencia de sociedades entre Pinochet y el jefe de FAMAE, general Hctor Guillermo Letelier. Pinochet, fue sobresedo de los cargos en su contra al acaecer su fallecimiento. Conducta/s Reprochable/s 1. Fraude: Malversacin caudales pblicos/Peculado 2. Lavado de dinero Estatus de Ilegal Ao de la conducta 1998

Ilegal No se accede al dato Actores implicados 1. Empresa Pblica-Fbrica y Maestranzas del Ejrcito, FAMAE 2. Fuerzas Armadas de Chile 3. Empresa Privada-Rotterdamsche Droogdok Maatschappij, RDM Denunciante (y cargo si Medio de comunicacin escrita-Peridico holands De aplica) Volkskrant Acusado/a (cargo y Oscar Aitken (ex albacea, pblico medio), Guillermo Ibieta jerarqua) (intermediario), Luis Iraabal (Director de FAMAE, pblico medio) y Gustavo Latorre (Gerente comercial de FAMAE, pblico medio), Hctor Guillermo Letelier (General, pblico medio), Augusto Pinochet (ex Comandante en Jefe, pblico alto). Tratamiento del caso Situacin del caso No Administrativo No Poltico No Civil S, Abierto Penal Sistema Interamericano No de Derechos Humanos Secundario-Industria Blica Sector Econmico Actores Afectados 1. Habitantes de la zona-Chile

2. Empresas competidoras-RDM Mayor informacin 1. Reportaje sobre el negocio de las armas que mont Augusto Pinochet. Se mencionan con mayor detalle las cuentas y empresas involucradas. Ver http://diario.elmercurio.cl/detalle/index.asp?id={b0b504f0-ec00-4c09-b3559f9db9227ae0} 2. Noticia donde los ejecutivos Holandeses revelan detalles del caso. Ver http://www.lasegunda.com/detalle_impreso/index.asp?idnoticia= La_Segunda14082009Aexport_La_Segunda_ART_152753_PAG_59676 Otras observaciones o comentarios
Fecha del registro: Agosto/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso venta de armas a Croacia Chile Pas

Ficha N130 Ao de aparicin en prensa 2005 (reaparicin) Casos Vinculados Caso Riggs, Caso Ventas de armas en Ecuador, Caso Tanques Leopard, Caso Mirage.

Resumen caso En 1991, el embajador de EE.UU. en Chile, Charles Gillespie, inform que un avin con cargamento de ayuda humanitaria haba sido detenido en el aeropuerto de Budapest, Hungra. El avin, en realidad, trasladaba 11 toneladas de armas cuyo destino oficial era Sri Lanka, pero que estaba siendo trasladada a Croacia. En ese momento haba prohibicin de Naciones Unidas para comerciar material blico con los pases de la ex Yugoslavia debido a la situacin de guerra existente en esa regin. En total se estima que si el negocio se hubiera llevado a cabo, habra alcanzado los US$60 millones. El Ejrcito inici investigaciones internas, las que concluyeron en una resolucin de la Corte Marcial que orden acusar a ciertos implicados por falsificacin de instrumento pblico y privado, y para el resto se declara el cierre del caso. No obstante, la Corte Suprema, va casacin, el ao 2000 anula dicha resolucin y ordena que se formule acusacin contra los otros militares involucrados. En agosto de 2005 el juez militar a cargo de la causa, Miguel Trincado, dicta sentencia condenatoria contra los capitanes Pedro Araya Hermosilla y Patricio Prez Villagrn, del Ejrcito y la Fuerza Area de Chile (FACH), respectivamente, por exportacin ilegal de material de uso blico, adems de sentenciar por fraude aduanero al sargento (R) Ramn Prez Orellana. En octubre de 2005 la Corte Marcial, a peticin del Consejo de Defensa del Estado, orden reabrir la investigacin porque estim que hubo errores u omisiones, y designa como ministro en visita al juez Alejandro Sols. Adems, se obtuvieron nuevos antecedentes a propsito de la investigacin sobre la muerte del coronel Gerardo Huber, encontrado muerto luego de prestar declaracin en el caso. Entre las nuevas diligencias destacaron los nuevos interrogatorios al ex jefe de la Fbrica y Maestranzas del Ejrcito, general (R) Guillermo Letelier Skinner y al ex director de Logstica del Ejrcito, Carlos Krumm Rojas. El 2008, el juez Sols hall culpables de exportacin ilegal de material blico y de falsedad al: a) general (r) Guillermo Letelier, ex director de FAMAE; y b) al general (r) de la FACh Vicente Rodrguez; por Exportacin ilegal de armas al c) oficial (r) Patricio Prez Villagrn; d) al capitn (r) Pedro Araya Hermosilla: e) al sub oficial (r) Ramn Prez Orellana; f) al ex coronel

David Fuenzalida Gonzlez; g) al mayor (r) Carlos Seplveda Cataldo; h) a Carmen Molina, mujer de Seplveda y ex secretaria de FAMAE; y i) al empleado civil y encargado de Finanzas de FAMAE, Jos Sobrazo Poblete. Absolvi de todo cargo y responsabilidad al ex director de Logstica del Ejrcito, general (r) Carlos Krum. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Delito aduanero Ilegal No se accede al dato 2. Exportacin/importacin ilegal de Ilegal No se accede al dato material blico o trfico de armas 3. Fraude: Estafa al Fisco Ilegal No se accede al dato Actores implicados 1. Fuerzas Armadas-Fbrica y maestranzas del Ejrcito de Chile (FAMAE) Denunciante (y cargo si Consejo de Defensa del Estado aplica) Acusado/a (cargo y David Fuenzalida Gonzlez (militar, pblico medio), Carlos jerarqua) Krumm (militar, publico alto), Guillermo Letelier (militar, pblico alto), Carmen Molina (funcionaria, pblico bajo), Vicente Rodrguez (militar, pblico alto), Carlos Seplveda Cataldo (militar, pblico medio), Jos Sobrazo Poblete (funcionario, pblico bajo). Tratamiento del caso Situacin del caso No Administrativo No Poltico No Civil S, Cerrado Penal Sistema Interamericano de No Derechos Humanos Secundario-Industria Blica Sector Econmico Actores Afectados 1. Habitantes de todos los pases en guerra con Croacia. 2. Habitantes de la zona-Chile. Mayor informacin 1. Corte Marcial reabre caso armas por irregularidades en la investigacin. Diario La Tercera. 19 de octubre del 2005. Vase en: http://www.icarito.cl/medio/articulo/0,0,3255_5666_166137283,00.html 2. Dos generales irn a prisin por trfico de armas. Diario La Nacin. Mircoles 10 de junio 2009. Vese: http://www.lanacion.cl/prontus_noticias_v2/site/artic/20090609/pags/20090609222450.h tml Otras observaciones o comentarios
Fecha del registro: Septiembre/2009

REGISTRO DE CASOS DE CORRUPCIN Nombre meditico del caso Caso venta de armas a Ecuador Chile Pas

Ficha N131 Ao de aparicin en prensa 2005 Casos Vinculados

Caso Riggs, Caso Ventas de armas en Ecuador, Caso Tanques Leopard, Caso Mirage. Resumen caso El juez Sergio Muoz inicia una investigacin sobre las ventas de armas a Ecuador, realizada durante 1994 y 1995 cuando dicho pas se encontraba en conflicto blico con Per, para determinar si los pagos recibidos en dichas ventas estaban destinados a incrementar el patrimonio del ex dictador Augusto Pinochet. Posteriormente la investigacin fue asumida por el juez Carlos Cerda. Se estableci que la Fbrica de maestranzas del Ejrcito de Chile (FAMAE) encarg al ex albacea de Pinochet, scar Aitken, revertir los depsitos hechos por Ecuador. Junto con algunos militares, viaj a Ecuador a inicios de 1995 para eliminar cualquier rastro del pago hecho por ese pas a la cuenta de Famae Limited - sociedad off shore ubicada en Panam- desvindose los dineros a una cuenta del Banco de Chile en Nueva York, a nombre de Famae Limited, y se anul la transferencia inicial. En el curso de la investigacin se determin que esta operacin no tena relacin con el origen de la fortuna de Pinochet. Se desata una contienda de competencia. Finalmente, el conocimiento del caso recae en el juez Joaquin Billard, por orden de la Corte Marcial. En mayo del 2006, el Consejo de Defensa del Estado se hace parte como querellante. Unos das despus, tambin se querella el Ministerio Pblico Militar. En enero de 2008, el juez Billard, si bien declara que se acredit el delito de venta ilegal de armas, dicta sobreseimiento definitivo sin inculpados por haber prescrito la accin penal para perseguir las responsabilidades. Chile, al ser garante de la paz segn el acuerdo de Ro, tenia prohibicin de vender armas a cualquiera de las partes en conflicto. Sin embargo, durante las diligencias, se acredit que la Fbrica de Maestranzas del Ejrcito Chileno (FAMAE) s realiz ventas durante el desarrollo del conflicto, y no antes, como afirmaba el Ministro de Defensa Jaime Ravinet. Conducta/s Reprochable/s Estatus Ao de la conducta 1. Enriquecimiento ilcito Ilegal 1994, 1995 2. Exportacin/importacin ilegal de material Ilegal 1994, 1995 blico o trfico de armas Actores implicados 2. Fuerzas Armadas-Fbrica y maestranzas del Ejercito de Chile (FAMAE) Denunciante (y cargo si Consejo de Defensa del Estado aplica) Ministerio Pblico Militar Acusado/a (cargo y Augusto Pinochet (militar publico alto), jerarqua) Militar Luis Iraabal (Director de FAMAE, pblico alto) Tratamiento del caso Situacin del caso No Administrativo No Poltico No Civil S, Cerrado Penal No Sistema Interamericano de Derechos Humanos SecundarioIndustria Blica Sector Econmico Actores Afectados 1. Habitantes de Chile 2. Habitantes del Per Mayor informacin 1. Los secretos que encierra la venta de armas a Ecuador. Diario Electrnico El Mostrador. 20 de abril de 2006. Vase en:

http://www.elmostrador.cl/index.php?/noticias/imprimir/exclusivo_los_secretos_que_encie rra la_venta_de_armas_de_chile_a_ecuador/ 2. Nexos de armas a Croacia y Ecuador. El Mercurio. Domingo 8 de enero de 2006. En: http://diario.elmercurio.cl/detalle/index.asp?id={d32c8f80-6084-4b5e-82e5-f91f1f3b49ec} Otras observaciones o comentarios
Fecha del registro: Septiembre/2009