Información del documento

Documento numero: 81.13/03

Documento Título: Lista de verificación de auditoria nível site
Subtítulos de documentos Quality Management System
(según sea necesario):
Categoria: Global
Propietario funcional o FM / CL
nombre del departamento:

Historial del Revision

3 años a partir de la fecha vigente.
Revisión periódica:
Verificacion del documento:
Antes de usar este documento, el usuario es responsable de verificar si la revisión y la fecha vigente se
actualizan.
Tipos de cambios: Nueva versión, grandes cambios, pequeños cambios, reedición, inactivo, reactivo
y obsoleto.
Número de Descripcion Tipo de cambio Fecha Autor
Revision
002 Segunda versão Atualização logo 5th November L Moore
2019

Auditor , Por favor rellene los campos abajo

Nombre del auditor Fecha Auditoria Tipo de Site
FM / CL
Por extenso Día mes año Armazém/Oficina

Número do Documento: Data de Vigência: Próxima Revisão:

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Título do Documento: Aprovador:
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 Acerca de este Lista de Verificação
La lista de verificación de auditoría es sólo una de las muchas herramientas disponibles en el universo de
auditoría que ayudan a garantizar que CEVA Logistics mantenga un sistema de gestión de calidad eficaz.
Su propósito es garantizar en un nivel de sitio muy básico (donde un patrón alternativo no es necesario),
como;
• Las auditorías locales se realizan sistemáticamente;
• Promover la planificación de auditoría;
• Garantizar un enfoque coherente de auditoría;
• Apoyar activamente el proceso de auditoría de su organización (ISO 9001: 2015, cláusula 9.2.1);
• Proporcionar un informe para las anotaciones recogidas durante la auditoría;
• Garantizar la uniformidad en el desempeño de diferentes auditores;
• Proporcionar referencias a la evidencia objetiva;
• Permitir que las conclusiones y los resultados se revisen en la revisión de gestión apropiada.
Esta lista de verificación de auditoría incluye tablas de los requisitos ("obligatorios") auditables, del
Requisito 4.0 hasta el Requisito 10.0 de la ISO 9001: 2015, cada requisito tiene una pregunta.

Esta lista de verificación de auditoría se puede utilizar para auditorías de cumplimiento de elementos y
auditorías de proceso.

Guia del Auditoria Interna

Para la tabla de orientación de auditoría interna, consulte el Apéndice 1 del 81 / 13.01.
Nota: el site tiene libertad para realizar más auditorías si cree que esto beneficiaría la instalación.

Número do Documento: Data de Vigência: Próxima Revisão:

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 Lista de verificação em auditoria:

Evidencia de la auditoria
Ref Pregunta de la auditoria interna
Yes No Proporcionar referencia / evidencia del documento
para justificar la constatación

¿El sitio es propio de CEVA? Nota 1: importante

entender el contexto y alcance de la responsabilidad
1 ☐ ☐
ambiental de CEVA. Nota 2: El término “sitio” se aplica
a un sitio, contrato, área u oficina de CEVA.
¿Están claramente definidos los responsables del
Sistema de Gestión Ambiental? nota: verificar si existe
2 ☐ ☐
un organigrama o similar, con responsables y
funciones.
¿El gerente del sitio considera los problemas
ambientales con regularidad? nota: verifique
3 ☐ ☐
reuniones periódicas, correos electrónicos, eventos,
MBR o QBR.
¿Todos los colaboradores del sitio conocen y aplican la
Política Ambiental? ¿Es ampliamente publicitado?
4 nota: cuando corresponda, verifique cómo el sitio ☐ ☐
divulga la Política ambiental a los socios y
proveedores.
¿El sitio toma medidas para abordar los riesgos y
5 oportunidades ambientales? Nota: ver si el sitio tiene ☐ ☐
LAIA. “Vea SGA.PR-0005”
Si la respuesta a la pregunta 5 es sí, ¿tiene el sitio
6 LAIA actualizada? (Encuesta de Aspectos e Impactos ☐ ☐
Ambientales)
¿Conoce el gerente (o gerentes) los requisitos legales
7 aplicables al sitio? nota: requisitos legales y requisitos ☐ ☐
ambientales aplicables..
¿Existe evidencia de compromiso, participación y
8 asignación de recursos por parte de la alta gerencia a ☐ ☐
los temas ambientales?
9 ¿El sitio tiene Fines Ambientales? nota: verifique si el ☐ ☐
sitio tiene un programa de “Crédito de Carbono”
implementado y mantenido. “Vea SGA.PR-0003”
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 Evidencia de la auditoria
Ref Pregunta de la auditoria interna
Yes No Proporcionar referencia / evidencia del documento
para justificar la constatación

¿Se están alcanzando y manteniendo los Objetivos

Ambientales? Nota: Las acciones deben estar dentro
10 ☐ ☐
del plazo estipulado. “Vea SGA.PR-0004”

¿El sitio cuenta y aplica un Sistema de Gestión de

11 Residuos? Vea “SGA.PR-0001” ☐ ☐

Si es aplicable, ¿el sitio cuenta y aplica un sistema de

gestión de residuos generados en el mantenimiento
12 ☐ ☐
de los equipos de aire acondicionado?

Si es aplicable, ¿el sitio cuenta y aplica un sistema de

Manejo de Residuos Tecnológicos (computadoras
13 ☐ ☐
usadas, cables, monitores, celulares, etc.)?

Si es aplicable, ¿el sitio tiene y aplica un sistema de

gestión de residuos ambulatorios? nota: si el sitio no
14 tiene una clínica ambulatoria local, escriba "sí" y anote ☐ ☐
"no aplicable".

Si es aplicable, ¿el sitio cuenta y aplica un sistema de

Manejo de Humo Negro en los vehículos? nota: cada
15 sitio establece las reglas y el período, verifique si es ☐ ☐
aplicable y efectivo.

Si es aplicable, ¿el sitio tiene y aplica un sistema de

gestión de derrames de petróleo o combustible? nota:
verifique dentro y fuera del almacén (carretillas
elevadoras, transpaletas, camiones,
16 ☐ ☐
vehículos ligeros, etc En el caso de terceros, verificar si
existe un sistema de notificación sobre el evento.

17 ¿El sitio almacena adecuadamente los materiales de ☐ ☐

limpieza en general para el almacén y las oficinas?
Ejemplo: alcohol, lejía, limpiadores, desinfectantes,
sanitizantes, etc. Nota: para cumplir con este ítem, es

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 Evidencia de la auditoria
Ref Pregunta de la auditoria interna
Yes No Proporcionar referencia / evidencia del documento
para justificar la constatación

necesario tener disponible la MSDS (Hoja de

Seguridad para Químicos) de los productos utilizados.

Si es aplicable, ¿el sitio tiene y aplica un sistema de

gestión para los productos del cliente almacenados
por CEVA? nota: si corresponde, verifique que las
18 ☐ ☐
pautas para derrames de productos sean claras (por
ejemplo, en una instrucción de trabajo o similar) .

¿El sitio almacena productos químicos de los clientes?

nota: en caso afirmativo, las MSDS (Hojas de datos de
19 seguridad para productos químicos) deben estar ☐ ☐
disponibles y accesibles

¿El sitio monitorea a los Proveedores Críticos con

respecto a temas ambientales? nota: marque al
20 menos 1 proveedor crítico (ejemplo: comedor o ☐ ☐
empaque o equipo).

¿Tiene el sitio un proceso para responder a posibles

situaciones de emergencia? nota: compruebe si hay
un cuerpo de bomberos/emergencia; verificar los
registros adecuados de capacitación y simulacros de
21 ☐ ☐
abandono de emergencia. Nota 2: También es
aceptable la capacitación de emergencia del personal
de CEVA por parte del cliente.

¿El sitio capacita a su población en temas y cuestiones

ambientales? nota: verifique los registros adecuados
22 ☐ ☐
en DDS, conferencias, eventos, etc.

¿Cuenta el sitio con un PRE (Plan de Respuesta a

23 Emergencias) actualizado? ☐ ☐

¿El Sitio tiene alguna acción para mejorar el tema

ambiental? Ejemplo: canje por lámparas led, reciclaje,
24 ☐ ☐
proyecto de energía limpia, etc.

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 Evidencia de la auditoria
Ref Pregunta de la auditoria interna
Yes No Proporcionar referencia / evidencia del documento
para justificar la constatación

¿Se anima a los empleados de CEVA a consumir

conscientemente los recursos (agua, electricidad,
25 ☐ ☐
papel, embalaje, etc.)?

¿Cuenta el sitio con los recursos adecuados para

mantener el Sistema de Gestión Ambiental? ejemplo:
Recolectores de Residuos Adecuados, Tablero de
26 ☐ ☐
Comunicación con información ambiental, difusión de
la Política Ambiental.

¿El sitio garantiza que los procesos subcontratados

estén controlados o influenciados? Nota: incluso si
27 está fuera del control de CEVA, es importante mostrar ☐ ☐
influencia.

¿El sitio realiza un seguimiento de los cambios

planificados, analiza las consecuencias de los cambios
no deseados y toma medidas para mitigar los efectos
28 ☐ ☐
adversos según sea necesario? Ejemplo: proyectos de
cambio de diseño, kaizen, mejoras menores.

¿El sitio mantiene un sistema para verificar la

efectividad de las acciones y sucesos ambientales?
29 Nota: este ítem es importante para evitar la ☐ ☐
recurrencia de eventos ambientales.

¿El gerente del sitio demuestra influir en las partes

interesadas en cuestiones ambientales? (clientes,
30 ☐ ☐
proveedores, terceros, etc.)

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 Comentarios:

Número do Documento: Data de Vigência: Próxima Revisão:

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Título do Documento: Aprovador:
[docnix_tituloDocumento] [docnix_aprovadores]
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 Resumen de las Ocurrencias:
Si se ha registrado ninguna ocurrencia - dejar en blanco

Oportunidades para mejoras y no conformidades menores:

Número Oportunidades de mejora / no- Acción inmediata a Causa de la no Correctiva / Follow Responsable Fecha Fecha de Firma
de conformidad menor tomar (si procede) conformidad Up finalizacion
referência (Por favor, especifique la acción
categoría para cada
descubrimiento)

No conformidades críticas / principales (significativas o sistémicas):

Se deben escalar al grupo de calidad de clúster apropiado.

Número Oportunidades de mejora / no- Acción inmediata a Causa de la no Correctiva / Follow Responsable Fecha Fecha de Firma
de conformidad menor tomar (si procede) conformidad Up finalizacion
referência (Por favor, especifique la acción
categoría para cada
descubrimiento)

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