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nidad 3. Documentacin y auditora an de auditora

Ejemplo de un Plan de auditora En el siguiente Plan de Auditora, describe en cada espacio en blanco a que se refiere cada componente. Plan de auditora (nombre de la organizacin) Auditora no. (nn) Tipo de auditora: Calidad / Fecha: numero de auditoria Ambiental Aqu describe las responsabilidades y funciones de un auditor lder: Una persona calificada para planear y conducir auditorias de acuerdo a un estndar y este estndar puede ser usado como referencia a una o ms auditorias. Elaboracin del Plan de Auditoria Asegurarse de la independencia, integridad y competencia del equipo auditor Informar al RD y/o a la ALTA DIRECCIN de los resultados obtenidos. Verificar las acciones para dar cumplimiento a los hallazgos o no conformidades detectadas en la auditoria. Realizar Plan y Programa de capacitacin de auditores. Participar en las reuniones que para el efecto de auditoras convoque la Direccin de la institucin. Participar en la formacin de auditores internos en Como objetivo es obtener registros y declaraciones de hechos p cualquier otra informacin con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de la auditoria (evaluar si es necesario introducir mejoras. Para verificar que el sistema de la calidad est implantado y cumple continuamente con los requisitos especificados. Para establecer la eficacia y la eficiencia del sistema en la consecucin de los objetivos de la calidad establecidos. Para dar confianza a los clientes de la organizacin de que la misma dispone de una herramienta de autoevaluacin que asegura la consecucin de las caractersticas de la calidad de sus procesos, productos/servicios. Para facilitar la inscripcin en un registro del sistema de la calidad de la organizacin con referencia a una norma internacional. Para dar cumplimiento a lo sealado por los requisitos de las

Auditor lder:

Objetivo(s):

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normas internacionales de carcter contractual en sus relaciones con los clientes. Alcance de la auditora
El cliente, con la colaboracin del auditor jefe cuando sea necesario, debe: Alcance: Definir lo elementos y actividades del sistema a auditar Especificar las normas y documentos de referencia Proporcionar los recursos necesarios Presentar las evidencias objetivas necesarias Centros a auditar (norma, manual de calidad, procedimientos..) Documentos listas de verificacin formularios para reflejar las observaciones de la auditora formularios para recoger los evidencias necesarias fecha y lugar en que ha de realizarse la auditora.

Documentos de referencia:

Fecha de ejecucin: Reunin de apertura:

Reunin inicial Presentaciones del equipo auditor y del personal de la empresa. Recordar los objetivos y el alcance de la auditora. Aclarar y acordar cualquier duda sobre la programacin de la auditora. Establecer la forma de comunicacin entre el equipo

Fecha: Hora:

Lugar:

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auditor y el auditado. Procedimiento que se va a seguir en la auditora. Medios materiales necesarios. Dudas y preguntas.
Reunin de cierre: La auditora se da por finalizada con la entrega del informe de la auditora al cliente. La responsabilidad del equipo auditor es identificar las no conformidades. A la organizacin auditada corresponde tomar las acciones correctivas necesarias para corregir o eliminar las causas de las no conformidades detectadas en la auditora. El cliente y el auditado deben acordar un plazo para la

Fecha: Hora:

Lugar:

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finalizacin de las acciones correctivas y las auditoras de seguimiento relacionadas, previa consulta con el organismo auditor, quien, en el caso de acordarlo con el cliente, har tambin las actividades de seguimiento de estas acciones.

Personas involucradas: personal asociado Miembros del equipo auditor: Idioma de auditora: eleccin de idioma Unidades o reas de la organizacin que sern auditadas: lugares a los que tenga proceso y que nos proporciones informacin para la auditoria Fecha y hora de la actividad

1. Nombre (cargo) 2. Nombre (cargo) . n. Nombre (cargo) Miembros involucrados: auditor auditado y cliente

1. Unidad/rea, Responsable 2. Unidad/rea, Responsable . n. Nombre (cargo)

Fecha estimada y duracin de las actividades Proceso / Requisito Unidad / Auditor por auditar rea

Responsable

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Fecha: Hora: Fecha: Hora: Fecha: Hora: Distribucin del informe de auditora y fecha de emisin: Conviene que el auditor jefe emita el informe de la auditora lo antes posible. A continuacin se lo enva al cliente y a este corresponde la decisin de entregarselo o no al auditado La distribucin del informe y la conservacin de los documentos generados en el transcurso de la auditora deben de acordarse entre el cliente, el auditado y el equipo auditor.