Tarea 1: Interpretación de las cláusulas de ISO

Para cada una de las siguientes cláusulas de la norma ISO 9001, 14001 y 45001, por
favor proporcione un plan de acción con al menos dos acciones concretas que serían
aceptables para garantizar la conformidad con la cláusula.

Ejemplo: 5.2 Política

1. Establecimiento de un procedimiento documentado que defina como la política sig cumple con
los objetivos de lucha antisoborno de la empresa y es adecuada para el propósito de la empresa
2. Comunicación de la política antisoborno en los idiomas apropiados dentro de la organización y a
las partes interesadas.

Objetivos SIG y la planificación para alcanzarlos (cláusula 6.2)

1. Proporcionar un procedimiento documentado de cumplimiento de los objetivos de

calidad, seguridad y medio ambiente y su registro de seguimiento.
2. Presentar evidencias de la comunicación de los objetivos de calidad, seguridad y medio
ambiente a los trabajadores de la organización, tales como correos electrónicos,
fotografías de su publicación en paneles informativos, dirección de intranet en la cual se
encuentran disponibles, etc.
3.

Toma de Conciencia (cláusula 7.3)

1. Presentar un procedimiento documentado donde se registre las charlas, capacitaciones de

toma de conciencia de SST(peligros, riesgos, incidentes), Medio Ambiente y Calidad al
trabajador
2. Registros de exámenes de conocimiento de la política de calidad, seguridad y medio
ambiente aplicados a los trabajadores de la organización.
3. Entrevista al personal.
Revisión por la Dirección (cláusula 9.3)
1. Presentar un procedimiento documentado donde se defina la metodología para realizar las
revisiones por la alta dirección y su planificación.
2. Informe anual de revisión por la dirección, que contenga la conveniencia, adecuación y
eficacia del SIG, las oportunidades de mejoras identificadas, los cambios previstos en el
SIG y las acciones y recursos necesarios para implementarlos; las oportunidades de
mejorar la integración del SIG con otros procesos de negocio y las acciones necesarias
para cumplir con objetivos que no se hayan logrado en el último año.
3. Informe de conclusiones

Incidente, No conformidad y acción correctiva (cláusula 10.2)

1. Contar con un procedimiento de investigación de incidentes y accidentes, en el cual esté
establecido el análisis de causas.
2. Registro de comunicación, difusión e investigación del incidente con los representantes
de los trabajadores u otras partes interesadas, las cuales fueron revisadas de manera
previa en un comité.
3. Tener resumen estadístico de incidentes para determinar acciones correctivas

Mejora continua (cláusula 10.3)

1. Mantener un adecuado sistema de gestión de calidad, SST y medio ambientales.
2. Mantener los registros de la comunicación de resultados del desempeño en las áreas.
3. Lista de asistencia y actas de las reuniones realizadas en cada área de la organización con
el objetivo de identificar oportunidades de mejora en sus procesos.

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 Tarea 2: Preparación de un plan de auditoría
Prepare un plan para la auditoría de la oficina principal de la empresa considerando:
• Que la auditoría tiene una duración de dos días para un solo auditor;
• El tiempo necesario para las entrevistas, pruebas y otros procedimientos de
auditoría;
• La hora del almuerzo, el tiempo necesario para las reuniones con el auditado.

Tiempo Día 1
8:00- 8:30

8:30- 9:00

9:00- 9:30

9:30-
10:00

10:00-
10:30

10:30-
11:00

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11:00-
12:00

12:00-
12:30

12:30-
13:00

13:00-
13:30

13:30-
14:00

14:00-
14:30

14:30-
15:00

15:00-
15:30

15:30-
16:00

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 16:00-
16:30

16:30-
17:00

Ejercicio 05: Reunión de Apertura

En este ejercicio usted deberá preparar y llevar a cabo una reunión de apertura con la
dirección de la organización. Por favor tenga en cuenta que todos los administradores
estarán presentes en la reunión.

Respuesta:

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Ejercicio 8: Entrevista con la gerencia corporativa
Su grupo entrevistará al Gerente Ejecutivo de la empresa W4W. Dado que es un
hombre muy ocupado, su equipo solo tendrá de 10 a 15 minutos para la entrevista.
Será necesario utilizar adecuadamente el tiempo disponible.

Respuesta:

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Ejercicio 9: Realizar una entrevista (Parte 1)
Su grupo entrevistará al personal de la oficina general de W4W. Usted debe preparar
una serie de preguntas basadas en los casos de estudio e indicar a quién
específicamente, entrevistará su equipo. El tutor hará el papel de las distintas personas
que usted necesita auditar.

Respuesta:

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Ejercicio 10: Realizar una entrevista (Parte 2)
Su grupo entrevistará al personal que trabaja en el Departamento de Logística. Usted
debe preparar una serie de preguntas basadas en los casos de estudio e indicar a
quién específicamente, entrevistará su equipo. El tutor hará el papel de las distintas
personas que usted necesita auditar.

Respuesta:

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Parte 2: Redacción de informes de no conformidad
Utilizando su auditoría de la documentación y la auditoría del sitio de la organización,
redacte un informe de no conformidad de, por lo menos, dos no conformidades (una
mayor y otra menor) que usted haya identificado en el sistema de gestión de esta
empresa. Asegúrese de haber identificado no conformidades defendibles ya que se le
podrá pedir que las discuta con la dirección mañana.

Informe de no conformidad #1
Cliente: Sitio:
Proceso/Dominio: Número de cláusula:

Criterios de la auditoría:

Descripción de la no conformidad observada:

Recomendación:

Auditor: Acuso de recibo por un Categoría:

representante del auditado:
Mayor
Fecha: Menor

Comentarios y Justificaciones:

Informe de no conformidad #2

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 Cliente: Sitio:
Proceso/Dominio: Número de cláusula:

Criterios de la auditoría:

Descripción de la no conformidad observada:

Recomendación:

Auditor: Acuso de recibo por un Categoría:

representante del auditado:
Mayor
Fecha: Menor

Comentarios y justificaciones:

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Ejercicio 11: Discusión de las conclusiones de la auditoría con la
dirección
En este ejercicio usted deberá tratar las conclusiones preliminares de la auditoria con la
Dirección de W4W. Por favor, tenga en cuenta que ellos están muy ocupados y su
tiempo es valioso. Prepare su trabajo minuciosamente.

Respuesta:

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Ejercicio 12: Reunión de cierre
En este ejercicio usted deberá preparar y llevar a cabo una reunión de cierre con la
dirección de la organización. Por favor tenga en cuenta que todos los administradores
estarán presentes en la reunión.

Respuesta:

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