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Para los autores chilenos Mauricio DUCE y Andrés BAYTELMAN, la teoría del
caso es un ángulo desde el cual es posible ver toda la prueba; un sillón cómodo
y mullido desde el cual apreciar la información que el juicio arroja, en términos
tales que si el tribunal contempla el juicio desde ese sillón, llegará a las
conclusiones que le estamos ofreciendo.
Para el autor nacional Luis Miguel REYNA ALFARO, la teoría del caso debe
dominar absolutamente todas las decisiones que toma la defensa de un proceso
penal. En esa línea, Schobohm, Mixán, Rodríguez y Burgos identifican
correctamente a la teoría del caso como una suerte de mapa de ruta en tanto
conduce la actuación de las partes involucradas en el conflicto procesal desde
su inicio hasta su final.
La teoría del caso se proyecta hasta las acciones del Ministerio Fiscal, más aun
cuando es la Fiscalía la que va armando la teoría del caso a nivel de la
investigación preparatoria, reuniendo los primeros elementos del caso,
prácticamente de la nada. Lo destacable de la definición es la mención del mapa
de ruta que orienta las acciones de cada parte procesal. Ese mapa significa el
hecho de tener en claro lo que se pretende demostrar en el proceso público y
oral, y, a partir de esa claridad, saber utilizar lo mínimo y lo máximo para lograr
el convencimiento del juzgador y ganar de eso modo el caso.
Es bueno anotar que de los tres sujetos procesales principales, compuesto por
el impuesto, el fiscal y el juez, solamente el imputado, a través de la defensa
profesional y el fiscal, esta obligados al planteamiento y adiestramiento en teoría
del caso; mas no así el juzgador, pues este no tiene nada que exponer ante un
tercero para convencerlo de tomar una decisión ya que únicamente es el juez el
que va a tomar la decisión en el sistema jurídico continental- ante la ausencia de
los juzgados y determinar quantum de la pena. No hay, definitivamente, teoría
del caso del juez.
Por otro lado, la definición de la teoría del caso como la historia que cada una de
las partes presenta respecto a lo que ocurrió en la realidad (Thomas Mauet)
adolece de cierta abstracción en su contenido y su aplicación dista de hacer en
un ámbito estrictamente jurídico penal. Una tal historia diferente en cada parte
procesal, no es sino una versión de los hechos distante, de acuerdo a los
intereses particulares de cada parte procesal esta concepción de teoría del caso
más se escuadra dentro de una ligitación oral extrapenal, pues la fiscalía penal
no puede presentar estrictamente hablando, una historia particular de acuerdo a
determinados intereses particulares.
5.2. CLASIFICACIÓN
Asimismo, la teoría del caso en lo penal, que refiere a la litigación oral en donde
se enfrentan el imputado, que viene hacer necesariamente una persona humana,
y la fiscalía penal dentro de lo que caracteriza esencialmente al derecho penal
como es la sanción jurídica impuesto a través del aparato unitivo del Estado.
La teoría del caso del Ministerio Público viene a ser la teoría del caso en sentido
específico, o propiamente dicha, toda vez que sería el caso penal que se
construye en puridad, desde prácticamente nada o desde muy poco, y que una
vez logrado es atacado, por la defensa profesional en ese sentido, no existe
abogado defensor sin fiscal que haya planteado previamente su teoría del caso.
a.3.1) la teoría del caso en los alegatos de apertura.- la teoría del caso se
constituye como una tesis del caso en estado avanzado del primer grado, pues
su exposición ocurre en un momento inicial del juzgamiento, cuando las partes
procesales, se aprestan a dirigir sus argumentaciones en tres niveles, como son
lo factico, lo jurídico y lo probatorio.
a.3.2) la teoría del caso en los alegatos de clausura.- en esta subfase, dentro
del proceso penal en sentido especifico, la teoría del caso viene a ser una tesis
del caso en estado avanzado en segundo grado, estando a que su exposición
sucede en un momento de instancia finales del juzgamiento, cuando las partes
ya han asistido a la actuación probatoria correspondiente y a la oralidad en cada
tramo del proceso público.
5.3. NATURALEZA
La naturaleza de la teoría del caso está ligada con el concepto que se tenga de
la misma; pero también es de recordarse que se encuentra en la relación directa
con la naturaleza del nuevo proceso penal latinoamericano, enmarcando dentro
de un sistema procesal acusatorio garantista.
5.4. CARACTERÍSTICAS
5.4.1. Completitud
La teoría del caso debe ser, única, desde sus diversos estadios de
estructuración. La unidad, a diferencia de la completitud, no se refiere al
contenido de su conformación y composición, sino a su congruencia entre los
elementos que la componen, y a su carácter armónico.
5.4.3. Comprensibilidad
La teoría del caso debe ser comprensible, en cuanto que su contenido debe ser,
en primera instancia, comunicable y en segundo término, entendible.
5.4.4. Verosimilitud
La teoría del caso debe de ser verosímil, esto es, creíble. Y para que sea creíble,
debe de respetar las leyes y principios de la lógica, para asumir que
efectivamente el hecho pudo haber ocurrido en la esfera de lo real.
5.4.5. Segmentación
Para efectos de su aplicación al interior del proceso penal público y oral, sufre
una segmentación o fragmentación en el sentido que asume la forma de una
serie de proposiciones fácticas, con las cuales se operacionaliza el mismo
contenido de la teoría del caso.
En la litigación oral en el nuevo modelo procesal penal, la teoría del caso incluye
dentro de su repertorio el empleo de lemas o etiquetas que sintetizan
sustancialmente la idea central que subyace en la teoría del caso. Tal utilización
de lemas de manos de las partes procesales forma parte de lo que podríamos
denominar Marketing procesal, por cuanto, para efectos de lograr la persuasión
del juez profesional en derecho, se cree pertinente el empleo de etiquetas que,
a manera de síntesis, buscan captar fácilmente la atención del juzgador.
Por ello se estima que los lemas deben ser enunciados de la manera más breve
posible, ya sea en una sola palabra o en una frase significativa.
La manera como se construye la teoría del caso ha sido objeto de estudio a nivel
de la doctrina de la litigación oral, en consideración de los tres niveles de
conformación de la misma, como son lo factico, lo jurídico y lo probatorio.
Por regla general, la teoría del caso empieza a contribuirse cuando se toma
conocimiento de los hechos, o, en palabras de la defensa profesional, cuando se
asume el caso.
Los hechos desnudos tal cual se han presentado en la realidad son interpretados
bajo lente propio del derecho penal. Esa es la manera como comienza a
construirse la teoría del caso; esto es, en la visión en una inicial realidad fáctica,
que desprovista de toda forma que no sea la fenomelogica, se manifiesta como
producto de la libertad del ser humano individual. Los hechos tal cual necesitan
traducirse al lenguaje jurídico, y en especial a la terminología del derecho penal,
por lo que se tiene que ver si tales hechos se encuentran jurídicamente proscritos
o no, en el sentido que si se encuentran prohibidos y castigados por el derecho.
Una cosa es la estrategia que se asume para ganar un determinado caso, y otra
cosa es la teoría del caso, que viene a ser la visión y la comprensión que se tiene
de los hechos acontecidos.
La teoría del caso no es una estratégica, y por eso mismo no existe una teoría
del caso para un plan de negociación, ni otra teoría del caso para un plan de
refutación, dado que cada parte procesal dentro de una congruencia
argumentativa siempre tendrá una teoría del caso, desarrollable de acuerdo a la
progresión de las etapas (investigación preparatoria, etapa intermedia y
juzgamiento), la cual se ha concebido, por excelencia, para la etapa del
juzgamiento público y oral. Solamente hay una teoría del caso como compresión
de los hechos denunciados.
Los pasos de la construcción de la teoría del caso sin duda que empiezan a
perfilarse con la toma de conocimiento de los hechos por parte de la fiscalía, y
del caso por parte de la defensa.
Es sabido que sobre las proposiciones fácticas recae la prueba, y no es así sobre
los elementos legales del nivel jurídico, por lo que a través de las mismas se
puede llegar acreditar la propia teoría del caso. Considerando tal situación, se
puede intentar definir a las afirmaciones de hecho como el medio por el cual se
logra la acreditación de la misma teoría del caso.
La utilización del lenguaje ordinario se da precisamente en ese contexto,
dándose para facilitar la acreditación en referencia. Pero es en el nivel de lo
fáctico en donde recae la acreditación de la teoría del caso.