TEORA DEL CASO

Autor: Yoly Ortega Apaza

Abogada de la Unidad de Asistencia a Vctimas
y Testigos del Distrito Judicial de Puno

lalytv@hotmail.com
I. INTRODUCCIN
El Cdigo Procesal Penal, promulgado el 28 de julio de 2004, introduce cambios
sustanciales en el modelo procesal penal peruano; dado que implica el trnsito
de un modelo inquisitivo reformado a uno de corte acusatorio con rasgos
adversativos. Es Acusatorio por la clara distribucin de roles: Fiscal a cargo del
ejercicio de la accin penal, la denuncia y acusacin, la investigacin y la carga
de la prueba, mientras el Juez decide. Es adversarial por el principio de
contradiccin que rige durante la investigacin y juzgamiento, entre el Fiscal y el
abogado defensor.
En el juicio oral rige indudablemente el principio de contradiccin. El Fiscal y el
defensor

exponen

sus

versiones

en

los

alegatos

de

apertura,

en

los

interrogatorios y en los alegatos de cierre. Todo esto implica que las partes deben
disear su teora del caso, lo que a continuacin vamos a desarrollar. Su
importancia radica en que la teora del caso ser la verdadera herramienta que
permitir a las partes a conseguir sus pretensiones durante el proceso, eso claro
si desde el inicio de las investigaciones se tiene en claro la estrategia que
permitir declararnos como vencedores.
No slo el fiscal y el Defensor postulan su teora del caso, en tanto el Juez debe
estar atento a los argumentos que expone cada uno y la forma en que lo hacen,
as que el desempeo oral y contradictorio requiere ms dinamismo, lo que en
otrora

quedaba

solo

en

escritos

ahora

debe

argumentarse

oralmente.

Necesitamos estar preparados para tener xito. El proceso se gana con una teora
del caso slida, comprobada, bajo hechos consistentes que puedan encarar un
contradictorio.
II. QU ES LA TEORA DEL CASO?
Actualmente, de acuerdo a las nuevas reglas del proceso penal, la teora del caso
es la herramienta imprescindible que servir para afrontar eficiente y eficazmente
un proceso.
1

Se inicia con la versin que tengamos de los hechos (penalmente relevantes) y se

desarrolla obteniendo el material probatorio que lo sustenta, ello nos permitir
determinar nuestras fortalezas y debilidades cuando tengamos que afrontar el
Juicio.
La teora del caso intenta constituirse en una suerte de plantilla, a travs de la
cual el litigante invita a los jueces a mirar la realidad, o ms propiamente, los
hechos del caso, proveyndoles de un lente para dar una lectura intencionada
que permita explicar lo sucedido. La teora del caso corresponde a la idea central
que adoptamos para explicar y dar sentido a los hechos que se presentarn como
fundantes de una historia, permitiendo dar cuenta de la existencia de una
determinada teora jurdica 1.
Respecto a la teora del caso Baytelman y Duce sostienen: La teora del caso es,
por sobre todas las cosas, un punto de vista. Siendo el juicio penal
ineludiblemente un asunto de versiones en competencia () la teora del caso es
un ngulo desde el cual ver toda la prueba; un silln cmodo y mullido desde el
cual apreciar la informacin que el juicio arroja, en trminos tales como si el
tribunal contempla el juicio desde ese silln, llegar a las conclusiones que le
estamos ofreciendo 2
Resumiendo tenemos que, nuestra herramienta principal es convertir la teora
del caso en nuestra estrategia, la historia que argumentaremos y probaremos, la
cual ser fruto de diversas actividades, hasta obtener nuestra versin final y que
defenderemos en juicio. Lo que s debemos tener en claro es que, a diferencia del
Juicio Norteamericano, nuestro Tribunal no es un Jurado, por lo que al momento
de los alegatos no es necesario exageraciones o mmicas para convencer con la
expresin corporal y fsica, si bien es importante pero no esencial, recordemos
que principalmente los magistrados pretendern escuchar hechos probados que
sustentan nuestra teora.

Rafael BLANCO, Mauricio DECAP, Leonardo MORENO y Hugo ROJAS. Litigacin estratgica. Editorial
Lexis Nexis. Santiago de Chile, 2005, p. 18.
2
BAYTELMAN. Andrs y Mauricio DUCE. Litigacin Penal. Juicio Oral y Prueba. Ediciones Universidad
Diego Portales. Santiago, 2004. pp. 90-91
2

El NCPP 2004 considera en el desarrollo del juicio oral la teora del caso en el
Art. 371.2, estableciendo: el Fiscal expondr resumidamente los hechos
objeto de acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y fueron
admitidas, posteriormente en su orden, los abogados del actor civil y del tercero
civil expondrn concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y
admitidas. Finalmente, el defensor del acusado expondr brevemente sus
argumentos de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.
No resulta difcil entender por qu en un proceso a cada parte slo le es posible
defender una teora del caso, lo contrario dejara sin soporte lo afirmado. As, por
ejemplo, pierde crdito el abogado que defendiendo a su cliente sostiene, a la vez:
Mi patrocinado no estuvo en el lugar de los hechos cuando la vctima fue herida,
pero si se acredita que estuvo ah, no fue l quien dispar; finalmente, si se
prueba que dispar, entonces, lo hizo en legtima defensa 3. La estrategia
devendra en incoherente e imposible de convencer al Juez.
Si en juicio oral nuestra teora del caso no ha podido convencer y ha quedado
contradicha por la otra parte, entonces no es recomendable insistir en lo que no
tiene futuro, de all que el NCPP habilita al representante del Ministerio Pblico a
retirar la acusacin y al defensor a alegar, en defecto del pedido de absolucin,
por la atenuacin de la pena, o plantear otra peticin que favorezca al procesado
(artculos 387.4 y 390.2)
Creemos en particular que la teora del caso debe ser diseada desde que
tenemos conocimiento del caso, el Fiscal la formular desde la denuncia de la
presunta vctima y, en su caso, de lo que observa en la escena del delito,
alimentando su estrategia con los actos de investigacin posteriores, entre tanto
la Defensa construir su teora del caso a partir de los alcances de su
patrocinado.
III.COMPONENTES DE LA TEORA DEL CASO
Los componentes que en su mayora acepta la doctrina son:
Elemento fctico: hechos penales relevantes

Baytelman, Andrs y otro. Litigacin penal en juicio orales, Ediciones Universidad Diego Portales,
Santiago de Chile, 2001, pp. 49-52
3

Elemento jurdico: subsuncin de los hechos a la norma penal

Elemento probatorio: material probatorio que la sustenta (inicialmente elementos
o evidencias)
Existe bastante material sobre la Teora del caso, que permite la formacin del
nuevo Abogado, aqul que es capaz de ganar un proceso bajo una estrategia
sustentada en el conocimiento del Derecho, un profesional hecho en la prctica.
Ante la vigencia del Cdigo Procesal Penal en los distritos judiciales de Puno y
Tacna, se ha observado una parte dbil: Abogados litigantes (con respetables
excepciones por cierto), ello porque los integrantes del Ministerio Pblico, en su
mayora han sido capacitados por la Escuela del Ministerio Pblico y otras
instituciones, al igual que los magistrados del Poder Judicial, entre tanto los
Colegios de Abogados han sido un poco tardos para enfrentar los nuevos retos,
pero creemos en los profesionales que hacen del Derecho su pasin y ahora
vienen sustentando en juicio oral la Teora del Caso como su herramienta
principal.
IV. CONCLUSIONES
1. El proceso se gana con una teora del caso responsablemente diseada,
con previo y detallado conocimiento del caso.
2. Al juicio no se va a improvisar, se requiere estrategia para enfrentar un
proceso.

3. Las tcnicas de litigacin y sustento de la teora del caso, ante la vigencia

del Cdigo Procesal Penal, consolida a los magistrados y abogados por
vocacin.