CMO CONSTRUIR UNA TEORA DEL CASO?

William Enrique Arana Morales

SUMARIO: I. Introduccin. II. Nocin sistemtica de la teora del caso.

III. Niveles de anlisis de la teora del caso. IV. Fases de estructuracin
de la teora del caso. V. Construyendo una teora del caso.

I. INTRODUCCIN.-

Como consecuencia del proceso de reforma del proceso penal en el Per

y especficamente de la implementacin y puesta en vigencia del CPP
del ao 2004, se han introducido nuevas categoras en el lxico jurdico
nacional, y dentro de ellas destaca la denominada teora del caso, que
tiene sus orgenes en el mbito Angloamericano (cultura con elementos
ingleses y norteamericanos) y que ha sido introducida a nuestra cultura
sin mayores precisiones.

En su origen la teora del caso estuvo ligada a una metodologa para la

enseanza del Derecho a partir del estudio de casos, y luego en el
contexto norteamericano ha llegado a constituirse en una tcnica de
narracin de hechos que tienen por finalidad persuadir al Juez y al Jurado
respecto a la veracidad de la tesis que plantea cada una de las partes.

En nuestro medio se han incorporado algunos conceptos de Juristas

Latinoamericanos y algunos de nuestros juristas tambin han ensayado
diversas explicaciones, y ante esa diversidad de opiniones y puntos de
vista surge una confusin de conceptos que a la larga generan
dificultades al momento de poner en prctica la construccin de una
teora del caso.

Frente a esta problemtica considero conveniente cercar algunos

conceptos relativos a la finalidad de la Justicia Penal y sobre esa base
teleolgica aproximarnos a un concepto funcional de la teora del
caso, que sirva luego como piedra angular para facilitar a los
operadores la construccin sistemtica de una teora del caso, sea ya
desde la perspectiva de la defensa o desde la ptica objetiva del
Ministerio Pblico.

II. NOCIN SISTEMTICA DE LA TEORA DEL CASO.-

2.1. La concepcin ms difundida de la teora del caso.

 MAURICIO DUCE y ANDRES BAYTELMAN

La teora del caso es, por sobre todas las cosas, un punto de vista.
Siendo el Juicio penal, ineludiblemente un asunto de versiones en
competencia. La teora del caso es un ngulo desde el cual es
posible ver toda la prueba; un silln cmodo y mullido desde el
cual apreciar la informacin que el juicio arroja, en trminos tales
que si el tribunal contempla el juicio desde ese silln, llegar a las
conclusiones que le estamos ofreciendo1.

RAFAEL BLANCO, MAURICIO DECAP, LEONARDO MORENO y HUGO

ROJAS, sealan que la teora del caso corresponde a la idea
central que adoptamos para explicar y dar sentido a los hechos
que se presentan como fundantes de una historia, permitiendo dar
cuenta de la existencia de una determinada teora jurdica 2.

En nuestro medio, algunos juristas como PABLO TALAVERA y ROSA

MAVILA LEON.

han asumido una postura similar a la antes propuesta; pues para

estos autores, La teora del caso es la idea bsica y subyacente a
toda la presentacin en juicio que no solo explica la teora legal y
los hechos de la causa, sino que vincula a la evidencia tanto como
es posible dentro de un todo coherente y creble. Para el CPP
peruano la teora del caso es el planteamiento que la acusacin y
la defensa hacen verbalmente sobre los hechos penalmente
relevantes, las pruebas que lo sustentan y los fundamentos
jurdicos que los apoyan.

Esta concepcin de teora del caso tan difundida en nuestro

medio, ha llegado al punto de generar una confusin, entre teora
del caso y alegatos de apertura, pues es frecuente escuchar a
los Jueces Peruanos decir, Fiscal o Abogado, su teora del caso

1
Cfr. MAURICIO DUCE y ANDRES BAYTELMAN.Litigacin penal, juicio oral y prueba,
Lima, 2005, Pgs. 91 y 92.
2
Cfr. RAFAEL BLANCO, MAURICIO DECAP, LEONARDO MORENO y HUGO ROJAS.
Litigacin estratgica en el nuevo proceso penal, Santiago de Chile, 2005, Pg. 18.
 Todas estas concepciones de Teora del Caso, cometen el error
de hacer creer que la teora del caso se desarrolla en nicamente
en el contexto del juicio oral, y que adems la teora del caso no
es otra cosa que la narracin de una historia. A estos defectos
HESBERT BENAVENTE CHORRES denomina Mitos de la Teora del
Caso, pues la teora del caso, ms que una narracin es una
herramienta metodolgica y estratgica, que permite un mejor
desenvolvimiento planificado de los operadores, desde el inicio del
proceso, y no slo a partir del juicio.

2.2. Reflexiones acerca de la finalidad del proceso penal.

Sin duda que la concepcin ms difundida de la teora del caso se

encuentra condicionada por el modelo norteamericano, donde el
abogado se presenta ante un jurado que ignora por completo los
hechos materia de Juzgamiento, pero en el modelo
latinoamericano y en especial en el modelo peruano, el Juez ya
tiene cierto conocimiento respecto a los hechos de la acusacin,
pues a pesar de no haber participado de las incidencias de la
investigacin y de la etapa intermedia, el Juez recibe el
expediente que entre otras cosas contiene la acusacin y en base
a ello emite el auto de citacin a juicio.

Adems de las razones de contexto que condicionan la

cuestionada postura conceptual de la teora del caso, considero
que el defecto de la referida concepcin obedece a una incorrecta
lectura acerca de la finalidad del proceso penal, pues como
sealan MAURICIO DUCE y ANDRES BAYTELMAN: litigar juicios
orales es un ejercicio profundamente estratgico. Esta es una idea
incmoda para nuestra cultura jurdica tradicional, pues siempre
hemos concebido al juicio penal como un ejercicio de averiguacin
de la verdad; y siendo as, cmo podra ser el juicio una cuestin
estratgica?. Lo cierto es que respecto al delito y sus
circunstancias, lo mejor que tenemos es un conjunto de versiones
de lo que realmente ocurri. El imputado tiene una versin, la
vctima tiene la suya, la polica hace lo propio, y lo mismo cada
uno de los testigos. Cuando los Jueces fallan hacen esto mismo:
construyen una versin acerca de lo que verdaderamente
ocurri y aceptamos esa versin como la versin oficial. Pero,
 desde luego, nadie pudiera pretender que cuando el Juez dicta
una sentencia ha descubierto necesariamente la verdad 3.

A diferencia del planteamiento antes indicado, el profesor

FLORENCIO MIXAN MASS seala que uno de los fines del proceso
es el descubrimiento de una verdad concreta, y agrega, que en el
tipo de proceso penal diseado para buscar la verdad concreta, la
tarea es generalmente compleja y de suma responsabilidad, tanto
porque ella no brota espontneamente, cuanto porque como ya
est advertido- tampoco se la ha de buscar a como de lugar,
sino aplicando el mtodo legtimo diseado por el ordenamiento
jurdico garantista4.

Independientemente de las dificultades para arribar a la verdad

concreta y aceptando que las conclusiones a las que se llegan en
un proceso penal siempre sern aproximativas, consideramos que
el proceso no puede apartarse de esa finalidad, que el Juez debe
procurar aproximarse lo ms posible a la verdad de los hechos
que son objeto del proceso penal, independientemente de la
metodologa que utilice para ello metodologa escritural del
proceso inquisitivo o metodologa oral del proceso penal
acusatorio-, pues como lo seala MICHELE TARUFO 5, la verdad de
los hechos es una condicin necesaria de toda decisin apropiada,
legtima y justa, pues en el proceso penal, no solo se trata de
resolver un conflicto o de poner fin a un proceso, sino en definitiva
se trata de hacer justicia.

En nuestro ordenamiento jurdico existen varias referencias

normativas que dejan en claro que en el proceso penal peruano
regulado por el CPP del 2004, el Juez debe procurar alcanzar la
verdad de los hechos que se discuten en el proceso. As podemos
citar:

3
Cfr. MAURICIO DUCE y ANDRES BAYTELMAN.Litigacin penal, juicio oral y prueba,
Lima, 2005, Pgs. 91 y 92.
4
Cfr. MIXAN MASS FLORENCIO. Cuestiones epistemolgicas y teora de la investigacin
y de la prueba, Trujillo, 2005, Pg. 61.
5
Cfr. MICHELE TARUFFO. La prueba, Madrid, 2008, Pg. 23.
 - El artculo IV del TP, que prescribe el principio de objetividad
del Ministerio Pblico, por el cual el Fiscal debe incorporar
elementos de cargo, pero tambin de descargo, pues solo de
esa forma se puede averiguar la verdad de los hechos.

- El artculo 385 inciso 2 establece la posibilidad de que el Juez

disponga la actuacin de pruebas de oficio cuando resulten
manifiestamente tiles para esclarecer la verdad.

2.3. Construccin de una nocin sistemtica de la teora del caso.

Tomando como base que la verdad es una condicin necesaria

para resolver con justicia el objeto del proceso penal y que la
teora del caso, cumple una funcin instrumental y
metodolgica para los sujetos que intervienen en el proceso,
desde su inicio hasta su culminacin; se puede afirmar que:

La teora del caso es el planteamiento metodolgico que cada

una de las partes debe realizar, desde el primer momento en que
han tomado conocimiento de los hechos, con la finalidad de dotar
de un solo sentido, significado u orientacin a los hechos, normas
jurdicas sustantivas y procesales-, as como el material
probatorio tambin conocido como evidencias, precisando
adems, desde una perspectiva funcional, que la teora del caso
constituye una herramienta metodolgica que permite a los
abogados el contar con una estrategia o planificacin desde el
inicio del proceso penal, el cual les guiar en sus actuaciones
procesales en las diferentes etapas o fases del proceso punitivo; al
permitirles la coherencia entre lo fctico, lo jurdico y lo
probatorio6.

III. NIVELES DE ANALISIS DE LA TEORA DEL CASO.-

Entendida la teora del caso como el planteamiento metodolgico que

cada una de las partes debe realizar, desde el inicio del proceso;

6
HESBERT BENAVENTE CHORRES. La aplicacin de la teora del caso y la teora del
delito en el proceso penal acusatorio, Barcelona, 2011, Pg. 47.
 resulta necesario indicar adems que para realizar un planteamiento
estratgico se debe realizar un anlisis caso, y ese anlisis tendr
que comprender tres niveles: fctico, jurdico y probatorio.

En el nivel de anlisis fctico se parte de la notitia criminis, y luego

sobre la base de los elementos de conviccin acopiados en la
investigacin se van formulando las proposiciones fcticas, que den a
conocer el suceso materia de imputacin, por lo menos a partir de la
formalizacin de la investigacin preparatoria y tales proposiciones
fcticas se debern mantener en la acusacin, y finalmente en la
sentencia. Por su parte la defensa tambin establecer una secuencia
de proposiciones fcticas que pueden diferir en todo o en parte de las
proposiciones del Ministerio Pblico.

En el nivel de anlisis jurdico, se trata de establecer la relevancia

penal de los hechos materia de imputacin, para lo cual, se recurrir
a la metodologa que proporciona la teora del delito (anlisis de
tipicidad, antijuricidad, culpabilidad y punibilidad), y a las normas
jurdicas aplicables.

Finalmente en el anlisis probatorio, de lo que se trata de es de

organizar el material probatorio o las evidencias, de tal manera de
convencer al Juez que la tesis de proposiciones fcticas y jurdicas
corresponde a un suceso real.

IV. FASES DE ESTRUCTURACIN DE LA TEORA DEL CASO.-

4.1. Fase constructiva:

Esta fase que bien podra corresponderse con los actos preliminares de
investigacin, es aquel,a en que los abogados al tomar conocimiento de
la notitia criminis, elaboran sus primeras hiptesis de trabajo, que
permitan darle a los hechos un sentido favorable a sus intereses, y
siempre realizando el trabajo en los tres niveles de anlisis: fctico,
jurdico y probatorio.

4.2. Fase recolectiva:

Una vez que se ha verificado si las proposiciones fcticas de la denuncia

realmente acontecieron, que tales hechos tendran relevancia penal, y
que se cuenta con indicios reveladores de la existencia del delito, ya es
posible formalizar la investigacin preparatoria, y a partir de ese
momento, atendiendo al principio de imputacin necesaria, resulta
 imperativo definir el marco fctico de la imputacin penal, y a partir de
ello, se plantea la necesidad de recolectar el material probatorio
necesario para establecer objetivamente si corresponde o no formular
acusacin. En esta fase, resulta de mucha importancia el anlisis del
aspecto jurdico, porque la teora del delito y en especial la tipicidad nos
servir de sustento para saber que elementos de conviccin resultan
tiles y pertinentes para el esclarecimiento del hecho, y de ser el caso
fortalecer las proposiciones o hiptesis planteadas al inicio del proceso.

4.3. Fase depurativa: La fase depurativa corresponde a la etapa

intermedia, pues durante esa etapa, el Fiscal y el defensor seleccionan o
depuran sus hiptesis fcticas y jurdicas e incluso ofrecen las pruebas
pertinentes y tiles, dejando de lado las que no lo son, y todo ello
preparndose para lo que ser la fase de juzgamiento. Por su parte el
Juez de Investigacin Preparatoria podra depurar todo o parte del caso,
declarando el sobreseimiento total o parcial del proceso o al menos
depurar el material probatorio a debatirse en juicio, adems que el Juez
resuelve las observaciones planteadas, de modo que en esta etapa los
planteamientos de las partes quedan saneadas para debatirse en la
etapa del juicio oral.

4.4. Fase expositiva: La etapa del juicio oral es el momento idneo para
para la exposicin y el debate de las teoras del caso elaboradas y
propuestas por las partes, porque en esta etapa rigen a plenitud los
principios de oralidad, contradiccin, inmediacin, y publicidad y luego
de ello el Juez emitir la sentencia.

SENTENCIA

SUSTENTACIN

DEPURACIN

RECOLECCIN

CONSTRUCCIN

V. CONSTRUYENDO UNA TEORA DEL CASO.-

5.1. DATOS DEL CASO PROPUESTO:

Siendo aproximadamente las 19:30 horas del da 8 de Mayo del ao

2013, la agraviada MARIA NELA se aperson a la Plaza El Recreo de esta
ciudad de Trujillo, lugar en el que se encontrara con su primo ROMAN y
el amigo de este CARLOS, personas con las que se habra dirigido a
comer a un sitio de parrillas ubicado en la Urb. San Andrs.
Posteriormente ROMAN le propone a MARIA NELA para ver una pelcula y
tomar unos tragos en la habitacin de un Hotel donde ROMAN estaba
HOSPEDADO ubicado en la Urb. El Bosque de esta ciudad, lugar en el
que habran libado licor, refiriendo la agraviada recordar haber tomado
hasta dos botellas de vino, luego de lo que, siendo aproximadamente las
23:00, se sinti cansada y mareada por la bebida, motivo por el cual se
quedo dormida, despertando tiempo despus, momento en el que se
percat de que estaba siendo penetrada por CARLOS, por lo que ella
trat de apartarlo, rogndole que no le hiciera eso. Posteriormente a
estos hechos, los imputados habran conversado entre ellos, luego de lo
cual su primo ROMAN tambin habra empezado a ultrajarla, tratando la
agraviada de retirarlo con su brazo, no consiguindolo, dicindole el
imputado que se tranquilice y que no ponga resistencia, refiriendo la
agraviada haberse quedado dormida luego de estos hechos.

Es aproximadamente a las seis de la maana del da 9 de Mayo del ao

en curso que la agraviada vuelve a despertar, notando que se
encontraba desnuda, motivo por el cual ingresa al bao en donde se
comunica con su amigo RENATO BUENO, a quien le pide vaya a
recogerla. Es ante estas circunstancias que los imputados tocan la
puerta del bao en el que se encontraba la agraviada, pidindole que no
llore ni haga escndalo, pidindole adems que los disculpara y que no
hiciera nada en contra de ellos, procediendo la vctima a ponerse su
ropa, luego de lo que sali de la habitacin, procediendo a bajar las
escaleras, luego de lo cual habra salido a la puerta del Hotel, lugar al
que habra llegado su amigo RENATO, a quien le cont lo ocurrido, y
junto a l se habra dirigido a la Comisara para interponer la denuncia
correspondiente.

4.1. Fase constructiva:

En esta fase el Fiscal debe recoger la versin de la agraviada y los

testigos, recoger todas aquellas evidencias que puedan servir para
poder probar luego la versin de la agraviada quien refiere un abuso
sexual de los sujetos aprovechando su incapacidad para resistir. A partir
de estos elementos se empiezan a construir las primeras proposiciones,
y se empieza a establecer la relevancia penal de los hechos. Ejemplo:

H1: ROMAN y CARLOS colocaron a su vctima en estado de

imposibilidad para resistir, y luego aprovecharon esa situacin para
tener acceso carnal contra la voluntad de la vctima. (Art. 171 del CP.).
 H2: ROMAN y CARLOS aprovecharon que la vctima se encontraba en
estado de imposibilidad para resistir para tener acceso carnal contra la
voluntad de la vctima. (Art. 172 del CP.).

La defensa por su parte recoge la informacin de dos fuentes: a) La

notitia criminis o denuncia y, b) La versin que el imputado le confa y
respecto de la cual debe guardar secreto profesional. Sobre esta base el
defensor plantea sus hiptesis.

HD: CARLOS ha tenido relaciones sexuales consentidas con la

denunciante; en tanto que ROMAN no ha tenido relaciones sexuales con
la vctima.

4.2. Fase recolectiva:

Una vez que se ha verificado que las proposiciones fcticas de la

denuncia realmente acontecieron, ya es posible formalizar la
investigacin preparatoria, y a partir de ese momento, atendiendo al
principio de imputacin necesaria, resulta imperativo definir el marco
fctico de la imputacin penal, y a partir de ello, se plantea la necesidad
de recolectar el material probatorio. Ejemplo:

Se recab el resultado de pericia toxicolgica, que corrobora la H1.

Se recab el resultado de toma de muestra de hisopado uretral de los

imputados, que desacredita la HD, respecto de ROMAN.

TIPO OBJETIVO Acceso carnal / Colocar a Pericias toxicolgicas.

la vctima en
imposibilidad para Pericias biolgica.
resistir Pericias psicolgicas

TIPO SUBJETIVO Dolo. Pericia toxicolgicas.

4.3. Fase depurativa:

ACUSACION ABSOLUCIN DE AUDIENCIA Y AUTO DE

TRASLADO ENJUICIAMIENTO

HECHOS HECHOS HECHOS

CALIFICACION JURIDICA: FASE NEGATIVA DE TA TITULO DE IMPUTACIN

FASE POSITIVA DE LA TA DEL DELITO
DEL DELITO

PARTICIPACION NIEGA EN TODO O EN GRADO DE

PARTE LA PARTICIPACIN PARTICIPACIN

PRUEBAS PRUEBAS PRUEBAS ADMITIDAS

4.4. Fase expositiva:

HECHOS TEORA JURIDICA MEDIOS PROBATORIOS

Colocaron a su Colocar a la Pericia toxicolgiva V

vctima en estado vctima en
de imposibilidad imposibilidad para Pericias toxicolgicas de C y R.
para resistir resistir

ROMAN y CARLOS Acceso carnal Declaracin de V

luego
aprovecharon esa RML lesiones en genitales de la V,
situacin para desgarro reciente en va anal.
tener acceso
carnal contra la
voluntad de la
vctima.

ROMAN y CARLOS Dolo Pericias toxicolgicas de C y R.

actuaron con (conocimiento)
conocimiento.

ROMAN y CARLOS Grado de Declaracin de V.

realizaron el Participacin
hecho (coautora) Pericia biolgica (hisopado uretral)
concertadamente
y conjuntamente