William Fernando Quiroz Salazar

GUÍA METODOLÓGICA PARA CONSTRUIR UNA TEORÍA DEL CASO

Prólogo del Defensor Portorriqueño Dr. HÉCTOR QUIÑONES VARGAS Presentación a la primera edición Magistrado Supremo Dr. JOSÉ NEYRA FLORES Presentación a la segunda edición Magistrado Superior Dr. BONIFACIO MENESES GONZÁLES

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SERIE DE COLECCIÓN

Libro Guía Metodológica para construir una teoría del caso Derechos reservados © Copyright by autor-editor William Fernando Quiroz Salazar Av. Tacna 535-902 Lima Teléfono: (0511) 999-922-522 Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº 2009-09757 ISBN 9786120000649

Primera edición, Lima, Julio 2009 Segunda edición actualizada, Lima Junio 2011 Tiraje 1000 libros Para ventas y contratos de edición: e-mail: wfquiroz@gmail.com wfquiroz@hotmail.com Diagramación: Demóstenes Núñez Quiroz Impresión: IMSERGRAF E.I.R.L. Jr. Rufino Torrico Nº 209 – Lima Telefax: 4269065 Lima - Perú No está permitida la reproducción total o parcial des este libro, sin permiso previo y por escrito del autor Serie de colección Nro. 01 Impreso en Perú con auspicio del Instituto de Enseñanza e Investigación de Ciencias Jurídicas, Criminológicas, Sociales y Políticas (ITESIS)

Presentación a la Primera Edición
Todo proceso de reforma tiene diversas aristas que determinan el éxito o el fracaso de ella, una es el cambio de normatividad, otra el apoyo político que se le da al proceso de reforma y una de las más importantes es el cambio de prácticas, es decir el cambio de la cultura jurídica procesal penal que se ve en el día a día. En este contexto, el proceso de reforma procesal está en una constante tensión entre la asunción de prácticas de cuño acusatorio adversarial y el mantenimiento de las prácticas inquisitivas que determinan la forma de actuar de los operadores jurídicos y que al final de cuentas determinan, en última instancia, el sistema procesal adoptado. Así, si las prácticas son adversariales, nuestro sistema será adversarial, si las prácticas son inquisitivas el proceso será inquisitivo, por ello en un sistema acusatorio adversarial se prefiere la oralidad reflejada en las audiencias a la escrituralidad representada en los escritos, la protección de derechos a la violación de ellos para conseguir la verdad histórica, etc. Una de las buenas prácticas acusatorias adversariales es el uso de las técnicas de litigación oral, ya que ellas ofrecen la mejor herramienta que el abogado litigante puede emplear para desenvolverse de la mejor forma en una audiencia, pues el uso de las técnicas de litigación oral favorecerán que su mensaje llegue correctamente al Juzgador consiguiéndose que la información de mejor calidad sea la que tenga en cuenta el Juez al momento de resolver.
Dr. William F. Quiroz Salazar

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En ese sentido, es importante que el mensaje sea claro, sencillo, coherente y creíble, ese es el papel de la teoría del caso, pues ella es una oferta que la Fiscalía y/o la Defensa le hace al Juez, de hechos que se van a probar, las pruebas que se utilizarán y cual es su relevancia jurídica y decimos que es una oferta de la Fiscalía o de la Defensa por que la elaboración de la teoría del caso al ser una técnica estratégica depende de los propios objetivos, pues la teoría del caso es por sobre todas las cosas, “mi punto de vista”. Por ello, señala Rafael BLANCO que la teoría del caso es “la idea central que adoptamos para explicar y dar sentido a los hechos que se presentan como fundantes de una historia, permitiendo dar cuenta de la existencia de una determinada teoría jurídica (o hipótesis jurídica)”1. La importancia de la teoría del caso en términos de reforma procesal penal estriba en el cambio de prácticas que ella genera, pues un sistema acusatorio adversarial al llevar el proceso de manera oral a través de audiencias, hace necesario que el abogado litigante tenga una brújula que guíe las decisiones y actuaciones que el abogado haga desde las primeras fases del proceso2, esta brújula es la teoría del caso, esto hace que el abogado litigante se prepare concienzudamente para afrontar cualquier tipo de audiencia y no como en el sistema inquisitivo que al estar todo lo actuado en soporte escrito, se leían las actuaciones en el momento mismo de la audiencia dando lugar a la
1 2 BLANCO, Rafael y Otros, Litigación Estratégica en el Nuevo Proceso Penal. Lexis Nexis, 1ª edición, 2005. Pág. 18 Con la notitia criminis y las primeras entrevistas, tanto el defensor como el acusador están en posición de iniciar lo que será el borrador de su teoría del caso. Las pruebas que vallan acopiando irán perfilando esa idea, hasta hacerla tomar cuerpo de hipótesis. COMISIÓN INTERINSTITUCIONAL PARA EL IMPULSO DE LA ORALIDAD EN EL PROCESO PENAL. Técnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal Colombiano. Quebecor World bogota s. a. primera edición. Bogota 2003. 106-107.

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improvisación. En un sistema acusatorio adversarial el abogado litigante conoce el caso y se prepara de tal forma que la intervención del fiscal es eficaz en términos de defensa de la legalidad y persecución del delito y garantiza el derecho de defensa eficaz en el caso del abogado defensor, por ello se ha visto en los últimos tiempos la continua preparación que hacen los Abogados, Fiscales y Jueces en temas de técnicas de litigación oral; sin embargo, faltaba un libro que tocará de manera extensa el tema de la teoría del caso, tema medular de toda técnica de litigación, por ello el texto “Guía Metodológica para Construir una Teoría del Caso” del profesor William F. QUIROZ SALAZAR viene a llenar ese vacío, buscando complementar los cursos que se imparten de litigación oral, como es la aspiración de William QUIROZ pues estoy seguro que este libro siempre lo tendrá “presente el litigante antes de definir la teoría del caso”, como lo busca nuestro autor. Esto se debe a la misma estructuración de la obra que toca los temas fundamentales de la teoría del caso: la teoría fáctica, la teoría jurídica y la evidencia, pero no desde la sola profundización teórica sino desde una basta explicación teórica imbricada con la realidad y puesta en practica a través de casos conocidos como el de “buscó diversión, pero salió trasquilado y pepeado”, lo que hace integral el tratamiento del libro de la materia que expone, propio de un científico y pedagogo del derecho como el autor y destacado Juez Superior, pues en litigación oral no hay teoría sin practica. Así, en el primer capitulo denominado “marco

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conceptual” señala las diversas definiciones que se han hecho sobre la teoría del caso y establece sus características 3 siguiendo la relación que hace Rafael BLANCO de ellas, terminando con un breve pero consolidado resumen de las partes fundamentales de la teoría del caso. En el segundo capítulo titulado “método para construir sostenidamente la teoría del caso”, el autor desarrolla su pensamiento a través de los tres componentes de la teoría del caso que llama “niveles”, así tenemos el nivel fáctico, nivel jurídico y nivel probatorio. En el primero de los niveles señala la importancia de conocer los hechos por lo que resulta pertinente dividir el hecho en episodios cronológicamente ordenados pues ayuda a planificar y precisar los temas del futuro alegato de apertura, en este punto cabe resaltar su gráfica de la “unidad del hecho criminal” que resulta muy ilustrativa. Luego establece a través de una matriz la acción relevante, el tema por la acción relevante y el objetivo de incluir esta acción en la matriz. A su vez también incluye en otra matriz las acciones irrelevantes, el tema de ello, y se pregunta además si estos hechos admiten alguna controversia estableciendo finalmente el propósito de incluir esto. En el nivel jurídico se analiza en primer lugar la subsunción típica de los hechos a la norma penal, haciendo un juicio de tipicidad objetiva y subjetiva (dolo o culpa, elementos subjetivos distintos del dolo), siendo necesario tener los suficientes conocimientos de derecho penal material para subsumir cada elemento típico de forma correcta y hacer uso de la teoría del delito, pues si sucede
3 BLANCO, Rafael y Otros. Op. Cit. Págs. 19-23.

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En el nivel probatorio el autor empieza con una definición de términos haciendo una lista de los más importantes en materia probatoria como es el término actividad probatoria. también los medios de prueba a ser ofertado. los elementos constitutivos del delito y el juicio de subsunción típica. prueba. por ello se hace importante el conocimiento del derecho penal para la correcta elaboración de la teoría jurídica. se debe continuar con la revisión de los antecedentes disponibles: las ejecutorias supremas. fuente de prueba. luego se pregunta si este hecho relevante admite controversia. se establece el propósito probatorio. Dr. señala el autor. el tipo legal aplicable. etc. William F. Quiroz Salazar 7 . paso importante para establecer la logicidad del razonamiento probatorio. aportado y debatido probablemente por los litigantes. Establece también el proceso por el cual se da el conocimiento que nos llevará al conocimiento de los hechos. medio de prueba. los cambios legislativos como por ejemplo una nueva calificación del tipo penal o un probable conflicto de leyes penales en su oportunidad por pena más favorable”. para esto también el autor elabora una matriz en la cual se figuran los hechos por temas. objeto de prueba. justificación o inculpabilidad el caso puede dar un giro de 180 grados. primero se debe de identificar los medios de prueba de los hechos relevantes controvertidos para ello se establece una matriz en la cual se encuentra la acción relevante. En el sentido estratégico. los precedentes vinculantes obligatorios.que de los hechos se configura una causa de inacción. pero esto no es suficiente pues como señala el autor : “Este tramo no vence ahí.

nuestra versión a cerca de qué fue lo que realmente 4 ocurrió . 8 . creíble y sencilla que muestre al juez su visión de lo que ha sucedido”. Pág. la de credibilidad. amenazas y oportunidades de cada medio de prueba. México. pero existen reglas establecidas por la litigación como que se debe presentar a los testigos más “fuertes” al inicio y final de la etapa probatoria dedicada al examen y contra-examen de testigos. En cuarto lugar se debe hacer la determinación de la estrategia sobre el orden de presentación de las pruebas en juicio que dependerá de la orientación que se de a la teoría del caso. pues la prueba no habla por sí sola. directa. circunstancial. el operador debe construir a partir de las proposiciones de los hechos que pueda probar una historia lógica. por lo cual se hace necesario conocer temas como la acreditación del testigo de cara a la credibilidad de su testimonio. etc. 4 BAYTELMAN. En tercer lugar hay que analizar las fortalezas. Primera edición. 80. las máximas de la experiencia. Litigación penal: Juicio Oral y prueba. debilidades. jurídico y probatorio.En segundo lugar se debe determinar lo que va a aportar cada medio de prueba para la teoría del caso. Andrés y DUCE Mauricio. Así el autor hace un recorrido por los principales temas de la elaboración de la teoría del caso y termina diciendo “finalmente después que ha evaluado la teoría del caso por los niveles fáctico. 2005. esto exige un análisis basado en el derecho probatorio. (…)Debe ser presentada y puesta al servicio de nuestro relato. señalando para ese efecto las distintas clases de evidencia con que cuenta el abogado litigante como la evidencia afirmativa. la de refutación. etc. Fondo de Cultura Económica.

a efecto de contribuir a una mayor eficacia y calidad en la justicia penal peruana”. AMAG Juez Supremo de la Corte Suprema de la Republica Dr. Quiroz Salazar 9 . expositores y políticos deben poner todo lo que esté a su alcance en la parte que le corresponda. William F. agosto del 2009 José Antonio NEYRA FLORES Doctor en Derecho Catedrático de la PUCP.Como vemos el aporte que hace el Dr. triunfen sobre las inquisitivas. QUIROZ es importante para que las buenas prácticas acusatorias adversariales. USMP. impulsores. por lo que los actuales operadores. siempre necesarias en este proceso de reforma. por ello copiando lo dicho por el autor en la introducción podemos decir que “es gratificante que en nuestro país se avance progresivamente en esta reforma procesal penal. Lima.

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quizá. sociales y económicos. Ley Nro. en el que han ocurrido hasta dos intentos fallidos de reforma de la legislación procesal penal. como resultado de varios intentos de reforma de la justicia penal. que en nuestro país llevó cerca de quince años. capacitación y sensibilización de los usuarios y operadores Dr. luego de más de seis décadas de vigencia del Código de Procedimientos Penales de 1940. requiriéndose de manera urgente cambiar sus esquemas mentales y paradigmas. inspirado en un modelo acusatorio a diferencia del Código de 1940 marcado por un carácter inquisitivo. William F. 9024. se promulgó el Código Procesal Penal contenido en el Decreto Legislativo 957. en el desafío más difícil de asumir. es ardua. para orientarlos hacia aquellos basados en la lógica del sistema acusatorio de la justicia penal. sino también incorpora un cambio de carácter cultural. Defensoría de Oficio y Policía Nacional.Presentación a la Segunda Edición El 28 de Junio del 2004. La tarea que trae consigo la puesta en vigencia el Código Procesal Penal 2004. Quiroz Salazar 11 . Ministerio Público. En nuevo Código Procesal Penal. debido a que los operadores del sistema de justicia penal se encuentran formados y han trabajado bajo un pensamiento tendencialmente inquisitivo. pues los cambios serán posibles solo a través de intensos procesos de formación. introduce una serie de cambios profundos no solo en la organización y en las funciones de las instituciones directamente vinculados con el proceso penal: Poder Judicial. que se constituye. y luego de un largo periodo marcado por una serie de avatares políticos.

jornadas académicas. El Modelo Acusatorio. talleres. sobre el particular puede escribirse cuantiosas páginas que formarían libros que parecerían tratados. El Código Procesal Penal. la Academia de la Magistratura. congresos. apasionado. abogado peruano y magistrado del Poder Judicial quien nunca escatimó esfuerzos para argumentar siempre defendiendo en nuevo modelo procesal penal peruano. en aquella oportunidad conocí a un abogado peruano. lo cual requiere la participación de las instituciones del Estado en su conjunto y de la sociedad en general. para seguir un curso en Litigación Oral en la Universidad de Buenos Aires. maestro. que no solo destacó por la solvencia con que condujo sus intervenciones sino por la vehemencia con defendía sus ideales y la forma correcta del cual debería ser la interpretación del Nuevo Código Procesal Penal Peruano. en el aula de clase de la Unidad Post Grado de la Universidad Particular Inca Garcilaso de la Vega. que la esencia del modelo esta en el principio dispositivo y en el contradictorio. solo se resume en el principio dispositivo. 12 Teoría del caso . Consciente de los nuevos desafíos en la Justicia Penal. entre otros como las aulas de la Western of Law de San Diego California y siempre tuve la grata compañía de mi apasionado amigo. viajé hace unos años a la República de Argentina. pues tiene razón cuando sostiene que no existe un modelo acusatorio puro. pero ¿Para que un tratado? Si como señala el amigo y maestro. que al juez le compete cautelar el principio de lealtad procesal y buena fe.del sistema de justicia. me ha llevado a muchos debates en seminarios.

litigio. contradictorio sino hay acusación. la necesidad de conocer teoría de la prueba. ¿Existe un método o guía para presentar un caso? Creo que mucho se ha escrito. el fundamento se contrae a lo señalado por el artículo 356º inciso 1) cuando alude a los principios del Juicio y señala que “el juicio se realiza sobre la base de la acusación”. juzgamiento. Quiroz Salazar 13 . a la litigación oral? Además de lo señalado. de estudiar la jurisprudencia. mucho se ha tratado el tema en conferencias. que presentar el caso utilizando una metodología que le permita al litigante. William F. Litigación Oral ¿Cuál es su fundamento y esencia? La Constitución reconoce el derecho a la contradicción. Entonces ¿En qué consiste la litigación? Litigar no es otro tema. desarrollar en profundidad sus elementos que lo integran. mucho se ha dicho. la importancia de conocer la dogmatica penal. es decir no habrá juicio. abogado o fiscal. como expresión del derecho de defensa.Tal como lo señala el artículo 12º de la Ley 906 del 2004 [Código de Procedimiento Penal Colombiano]. de forma tal que sea entendible por el Juzgador. trabajar casos prácticos y someter a un test de ponderación cada Dr. transmitir su posición de defensa o acusador. fórums. en este mismo orden reconoce el derecho a la legitimidad de la prueba y así lo desarrolla el artículo VIII y IX del Código de Procesal Penal 2004. Empero ¿Qué hace su razón de ser. seminarios y cuanto evento académico se ha realizado desde antes y después de la entrada en vigencia del Código Procesal Penal 2004. escudriñar sobre las posibilidades de la defensa o del fiscal. pero construido una guía metodológica que permita entender el marco conceptual. caso.

posibilidad que se tiene como fiscal o defensa. Academia de la Magistratura. Coincido con muchos amigos. credo y apostolado. sino que en cada paso nos enseña la medida de su salto. 14 Teoría del caso . mi amigo. actuación y valoración de la prueba. el derecho como ser viviente en la resolución de un caso particular. En esta oportunidad. en ejercicio del contradictorio. sea este civil. la cual no ha dejado aunque sea reclamado con justicia en otros foros. nos lega su segunda edición actualizada de su obra denominada “GUIA METOLOGICA PARA CONSTRUIR UNA TEORIA DEL CASO”. organizador o moderador de un debate. No ha sido llamado en vano “El Maestro de Lima Norte”. en la Corte Superior de Justicia de Lima Norte y en cuanto evento académico participa como expositor. y con justicia desafía a su tiempo y se renueva como aquel ave fénix que surge de las cenizas. se convierte hoy en un texto de obligatoria consulta para presentar un caso o alegar ante un tribunal. Inca Garcilaso de la Vega. abogado peruano. maestro y magistrado del Poder Judicial es el doctor William Fernando Quiroz Salazar es un ser humano como pocos. porque ha sido bendecido con el don de ser formador de profesionales en la Universidad San Martín de Porres. en el debate. aseguro que no se ha dicho nada. en que el derecho es confesión. porque siempre infunde la necesidad de buscar el conocimiento del derecho más allá de la simple lectura del Código. admisión. es el maestro que no solo da un paso. porque es la Corte Superior de Justicia de Lima Norte donde inició su carrera como Magistrado del Poder Judicial. pero para él el derecho es mucho más. en el ofrecimiento. que por su contenido y profundidad en los temas tratados.

penal o administrativo. Ciudad de Ica. William F. Quiroz Salazar 15 . Bonifacio Meneses Gonzáles Presidente Corte Superior de Justicia de Ica Catedrático de la USMP y de la Academia de la Magistratura Dr. mes de junio 2011. que con justicia ha ganado. Agradezco al Profesor Quiroz Salazar por la deferencia y auguro el mejor de los éxitos en su carrera académica.

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Para ello se requiere de mucho estudio y nueva formación profesional. con sus fallas y sus aciertos. Aunque en Perú no existe la doctrina del precedente judicial vinculante como fuente del Derecho entiendo que es una muy buena recomendación. ya sea por el fiscal o por el abogado defensor. No es que ese sistema sea mejor que el actual.Prólogo La República de Perú está inmersa en un cambio del sistema judicial penal desde el 2004 el cual se ha estado implementando por partes. El Dr. está aportando. En esta Guía se hace un magnífico análisis de cómo la teoría del caso se debe preparar para que surta el efecto deseado. su grano de arena para que ese proceso de cambio se haga de modo más ordenado y fácil. De esa manera. Es importante recordar siempre que al exponer la teoría del caso debe contarse con prueba que sustente la misma. Ello toma mucho tiempo. Para ello se requiere un cambio sustancial en la mentalidad de los operadores del sistema. Es Dr. El propósito de éste es llegar lo más cercano y justo posible a la verdad de los hechos acaecidos. sólo que es distinto. William F. exhorta a los litigantes a que se mantengan al día en los precedentes judiciales. Quiroz Salazar. Quiroz Salazar 17 . pues es un cambio profundo de cultura jurídica. Se pretende entrar en un sistema adversativo acusatorio y oral. con esta obra titulada. conjuntamente con el texto vigente del Código Procesal Penal. “GUÍA METODOLÓGICA PARA CONSTRUIR LA TEORÍA DEL CASO”. de forma muy detallada y profesional. el litigante que así lo haga irá mejor preparado que la parte contraria cuando defienda su postura en el caso. Además. William F.

Quiroz Salazar que tomen de su ocupado tiempo para escribir sobre el tema. 18 Teoría del caso . Que sea exculpatoria. Muchos. ya sea para el fiscal o el abogado defensor. Me llena de halago el hecho de que haya personas como el Dr. deberían seguir su ejemplo. pero que a su vez sea compatible con lo declarado por los testigos del oponente. Confío en que su promesa de escribir pronto un libro sobre el interrogatorio en el sistema adversativo acusatorio sea una realidad.un error garrafal. A los defensores se les recomienda que aquélla sea compatible con la prueba que vaya a presentar el fiscal para que ésta sea creíble. por el bien del país. Ello. por el bien de aquellos litigantes en el Perú. decir o prometer algo que luego no se pruebe en el proceso. que estoy seguro se lo van a agradecer infinitamente. Héctor Quiñones Vargas Agosto 2009 San Juan. que su teoría no se aleje mucho de los hechos expuestos por los testigos que presente el fiscal. Es decir. Puerto Rico.

para que el estudiante y el operador del proceso no haya entendido como se construye una Teoría del Caso. es hora de apoyar más activamente. a efecto de contribuir a una mayor eficacia y calidad en la justicia penal peruana. había sido suficiente para que los asistentes a esas exposiciones en los diferentes auditorios académicos del País puedan preparar su caso. Es gratificante que en nuestro país avance progresivamente en esta reforma procesal penal. En el mismo ideal dije en voz alta. Asimismo. los expositores y políticos que ponen todo lo que esté a su alcance en la parte que le corresponda. los impulsores. que importante y beneficioso sería para aquellos que sí están convencidos de la reforma procesal penal en el Perú. Quiroz Salazar 19 . y no solo escuchar y aprender de los mayores sino poner en práctica los aprendizajes académicos adquiridos. William F. más aun si muchos de ellos recién inician el largo caminar por el derecho procesal penal. luego de haber tenido el honor que el Poder Judicial me haya Dr. me pregunte si el mensajero no fue bueno ¿qué pasaría? o ¿si el receptor no estuvo atento o no decodificó el mensaje? entonces con estas tres alternativas mi respuesta fue no han sido suficientes. En eso vino fugazmente a mi memoria. que bastaría con una pequeña confusión o distorsión del mensaje. me puse a pensar si la explicación de las contadas diapositivas sobre Teoría del Caso. concluí que si el conferencista llega a profundizar un poquito más sobre la influencia de la preparación del caso en la producción de prueba. sobre Metodología de las Audiencias y Técnicas de Litigación Oral. los actuales operadores.Introducción Luego de concluir una de mis conferencias.

falta una Guía Metodológica para que el litigante vaya paso a paso diseñando y preparando su Teoría del Caso. sí deben haberlo hecho pero entonces algo esta fallando y que afecta a la eficacia de un sistema adversativo y del modelo acusatorio. ahí escuché y observé diversas audiencias preliminares y de juzgamiento. Ellos entremezclaban y confundían generalidades. Argentina. en la forma como exponen el caso ante el juez. en ese momento me pregunté ¿qué esta pasando? dije no habrán leído estos operadores los fines que persigue y lo que debe hacerse para construir una buena Teoría del Caso. Colombia y Estados Unidos. logrando verificar que el Fiscal y algunos abogados de la defensa privada. Recientemente. discursaban su alegato de apertura presentando una historia de juicio desordenada sin observar un orden cronológico ni por temas. prendí el monitor de mi compañera inseparable y empecé a escribir la Guía que hoy 20 Teoría del caso . Ese día desperté a media noche vi aquella luz que alumbra mi andar día a día. pensé.autorizado para hacer pasantías internacionales en Chile. versiones con las proposiciones fácticas que son exigibles e indispensables en todo alegato de apertura. organización o preparación de testigos y no una improvisación pues es uno de los aspectos que aún falta mejorar en nuestro país. se necesita toda una planificación. Estas experiencias me han permitido distinguir la diferencia que existe entre los abogados extranjeros al momento de presentar su alegato inicial. Mi olfato de viejo docente universitario me absolvió la preocupación. sucesos. para ello. estuve en la ciudad de Trujillo en sus diversas Salas de Audiencia de la Corte Superior de Justicia de la Libertad. A mi entender esto es uno de los factores que va influyendo negativamente al avance de la reforma procesal.

entrego. miraba y remiraba aquella luz que ilumina el amanecer de las mañanas y decía ¿cual va a ser su estructura? debemos marcar la diferencia no debía repetir el contenido teórico. Aspiro a que este libro lo tenga presente siempre el litigante antes de definir la Teoría del Caso. cosa que a partir de esos supuestos hechos criminales operacionalice algunos ejercicios a fin de llevar de la mano al lector. aparece nuevamente aquella luz de la vela prendida y me seduce a que presente un caso recreado en uno de sus pies de páginas. Lo ejercite. y dije en voz alta sigo en lo mismo. Quiroz Salazar 21 . eso lo hacen constantemente los expositores. Es cierto que en mi país existen reconocidos Procesalistas quienes son para nosotros el paradigma a seguir. el nivel fáctico. sigo por el método fijando posiciones propias e ingreso por los tres niveles que exige la preparación del caso. ese es el propósito de este pequeño aporte y que en alguna oportunidad sea mejorado. dije primero ingreso por la estructura conceptual de la Teoría del Caso. fui como todos los sábados en la tarde a compartir las clases de Destrezas y Litigación Oral en la Escuela de Post Grado de la Universidad Inca Garcilaso de la Vega y del curso de Derecho Procesal Penal en la Maestría de la Universidad San Martín de Porras. Al inicio iba y venia en la biblioteca. una y otra vez. piensa en lo que se necesita en la praxis procesal. construye un material de estudio que realmente lo utilice el operador y no un tomo grande voluminoso que a las justas se puede portar. las inquietudes de mis dilectos alumnos me hizo nuevamente reajustar el contenido de esta Guía Metodológica cada día que pasaba me preguntaba ¿qué falta? contestaba ubícate en la calidad de abogado litigante y de estudiante. William F. el jurídico y finalmente el probatorio. a fin de elevar nuestra calidad Dr. pero no me sentía satisfecho.

revisa cada uno de los 22 Teoría del caso . de estos identifica los hechos más relevantes. si cumples con estos primeros pasos. circunstancial y directa. pero debe quedar claro que su dominio está supeditado a que el lector tenga dominio de lo que es la teoría de la prueba. si no hubiera controversia déjalos de lado. debes ingresar al nivel jurídico para conocer en que tipo penal encuadra los hechos. porque sin este saber penal esta brújula no ayudará a los fines que persigue. El Código Procesal 2004 no solamente exige el conocimiento de sus instituciones y categorías procesales sino que el litigante debe tener habilidades. técnicas y destrezas y justamente. La Teoría del Caso es la visión a seguir en el juicio. Luego. los fines de la justicia. esta Guía apunta en parte a lograr ese objetivo. sobre todo si se desconoce la conceptualización de las evidencias afirmativa. significa que ya tienes tu teoría fáctica. una vez identificados los relevantes pregúntate si éstas admiten controversia o no lo admiten. somos concientes que en el futuro recibiremos las sugerencias de algunos colegas. emocional. la lógica y razonamiento diferencial. Esta pequeña obra tiene en claro que si el mensajero del discurso oral no tiene habilidades de persuasión. los separas de los irrelevantes. preocúpate por aquellos que son controvertibles y que la parte contraria te los tiene reservados para el momento oportuno. cuando estas en el núcleo fáctico primero debes conocer toda la película. a pesar de que estratégicamente tenga bien diseñada su Teoría del Caso.. técnicas de comunicación y destrezas para litigar no podría presentar adecuadamente el telegrama de su película. procesos especiales etc.profesional. explicativa de refutación. así como la estructura del proceso penal común. luego cada uno de sus episodios.

Si ya has navegado y tienes dominio como encuadran los hechos dentro de lo jurídico. es por estas razones que es importante conocer toda la estructura de la teoría del delito. tal vez se presenta a favor de tu caso una causa de justificación o una causa de atipicidad o una de exculpabilidad. estarás en condiciones de decir ya tengo el segundo componente como es la teoría jurídica. además la categoría antijuricidad exige que algunos tipos legales consumación material y en la mayoría consumación formal. no te olvides de revisar los elementos especiales de la tipicidad subjetiva los operadores solamente se han preocupado por los elementos esenciales como el dolo y la culpa. pero no aquellos de tendencia interna trascendente e intensificada. cuál será su intensidad persuasiva y probatoria. Quiroz Salazar 23 .elementos objetivos y subjetivos del supuesto de hecho. más discutible y el que dará muchos dolores de cabeza para identificar que pruebas van a sostener tu caso. es importante porque el Código Penal no es suficiente. que aportara cada uno de ellos. Posteriormente a la fijación de la teoría fáctica y jurídica debes ingresar al camino más espinoso. William F. tendrán credibilidad. aquellas que están uniformizando las decisiones judiciales. porque en el orden cronológico que se establezca la presentación de las proposiciones fácticas está también las evidencias. además es exigible que el litigante conozca los precedentes vinculantes. en que orden lo vas a presentar a juicio. cuales serán sus fortalezas y debilidades. Es posible que el operador en este estado diga ya es Dr. es por eso que exhorto a los colegas a seguir especializándose porque leer y litigar sólo con las reglas del Código Penal resulta insuficiente para preparar la Teoría del Caso. esto es muy importante.

que preguntas y repreguntas vas hacer y además desnudarás las debilidades y amenazas que presente la Teoría del Caso del adversario. pero no te olvides que tienes que construir una historia de juicio con sentido penal relevante. Si es así ya tienes cada una de tus afirmaciones o proposiciones fácticas de la Teoría del Caso. por temas y en forma cronológica como sucedieron los hechos. a él le expreso mis agradecimientos sinceros a título personal y el de mi familia. Si la respuesta es negativa entonces explótalas a tu favor en la oportunidad procesal que tengas. Quiñones Vargas fue uno de los primeros expositores en nuestro país. tienes que narrar historias que tengan verosimilitud. decidí que fuera él porque el Dr. finalmente debo agradecer al destacado Defensor Puertorriqueño Héctor Quiñones Vargas por haberme aceptado sin ninguna condición hacer el prólogo a esta obra: Su aceptación me compromete y obliga a seguir esforzándonos día a día por trascender en los caminos del Derecho Penal y Procesal Penal. entonces finalmente para tenerla debes haber logrado tu teoría fáctica. recuerdo claramente aquella noche en el Auditorio de la Academia de 24 Teoría del caso . teoría jurídica y teoría probatoria. Desde allí puedes mirar y guiar tu interrogatorio. apenas escuches su alegato inicial advertirás si la otra parte ha preparado su caso. ya sabes cual es tu objeto de prueba. es decir. las tienes que analizar a través del razonamiento diferencial con las evidencias que vas a llevar a presentar a juicio. Ejercita tu película siguiendo el mismo orden del caso recreado que te sugiero en esta Guía Metodológica. allí tienes tu piedra angular a seguir en el juicio oral. Si esto se hace con mucha sapiencia entonces solo te falta el ingrediente que debes presentar el discurso en orden.suficiente para ganar el caso.

mi esposa. Doctor en Derecho y Licenciado en Educación Dr. que hoy como abogada entiende. Asimismo expreso mi agradecimiento de toda la vida a doña Consuelo Morales Quiroz. ella me hacia problematizar con sus preguntas de litigante. el tiempo y dedicación que exige la ciencia del Derecho. Jueces y Abogados de oficio para escuchar sus enseñanzas y experiencias profesionales. lo hago extensivo para el Instituto de Enseñanza e Investigación ITESIS por el auspicio. William F. ya que este profesional fue tan desprendido en entregar su copia digitalizada. en su segundo número “El interrogatorio en el sistema adversativo acusatorio”. Lima. Quiroz Salazar 25 . Julio 2009.la Magistratura donde congregó a decenas de Fiscales. además por que su Libro Las Técnicas de Litigación Oral en el Proceso Penal Salvadoreño es una obra que no falta hoy en las bibliotecas de los estudiosos del Derecho Procesal Penal. De la misma manera. comprometiéndome a escribir ya mismo. William Fernando Quiroz Salazar Magistrado titular. Maestro en Derecho Penal.

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Dedicatoria Para aquellos profesionales que cumplen con materializar el anhelo de una justicia penal rápida y eficaz en el Perú .

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........................................ Introducción .......................... Dedicatoria ........... Quiroz Salazar 29 ... Modelo para distinguir sólo los hechos relevantes .................................................. Presentación a la segunda edición del Magistrado Superior Dr................................................... 3 11 17 19 27 29 31 47 63 64 66 73 Dr........ Índice..................... William F........................... Modelo para identificar hechos relevantes y no relevantes.... Héctor Quiñones Vargas ...... A............ Bonifacio Meneses Gonzáles Prólogo del Defensor Público Puertorriqueño Lic........ Nivel fáctico ................................................ Unidad temática I • Marco conceptual de la teoría del caso ……………… Unidad temática II • Posturas o puntos de vista a fijarse en la teoría del caso ................ José Neyra Flores .......................................................Indice Presentación a la primera edición del Magistrado Supremo Dr................................ Unidad temática III • Método para construir sostenidamente una teoría del caso...................

............. Tipos de evidencia ..... Bibliografía ................... Construcción de la historia de juicio con sentido penal relevante..... B. Nivel probatorio ............ Estrategia y pasos a seguir para definir la oferta probatoria .............................. Diagrama lógico de una teoría del caso ............................. Posiciones doctrinales y jurisprudenciales a tener en cuenta para definir su teoría jurídica .... ¿Qué se entiende por hechos? ........... modelo de proposiciones fácticas ............ D............................. Pasos a seguir para construir una matriz de trabajo en la teoría del caso ....... Nivel jurídico ..... Esquema a seguir para efectuar el juicio de tipicidad de los hechos ......................................................................................................... C.................Modelo para decidir si son hechos relevantes controvertidos ........................................................ 82 87 91 94 232 241 249 257 282 301 314 318 319 30 Teoría del caso ..........................................................

31 . Ex integrante del Equipo de implementación del Código Procesal Penal del Poder Judicial años 2005 al 2009 . Baytelman Andrés y Duce Mauricio. Maestro en Derecho Penal. Imprenta Noción. Profesor del nivel de post grado Maestría y Doctorado en la USMP y UIGV. Doctor en Derecho. 37-38. Licenciado en Educación. ex Profesor del Curso de Destrezas y Litigación oral en la Maestría de Derecho Procesal Penal con mención en Destrezas y Litigación Oral en la Universidad Inca Garcilaso de la Vega. siguió el Curso del especialización en Destrezas y Litigación oral años 2009 y 2011 en la California Western School Of Law San Diego e Institute for Criminal Defense Advocacy en Estados Unidos. con Título de Especialista en Argumentación Jurídica por la Universidad de Alicante-España. Ha enseñado en la Academia de la Magistratura y es Magistrado titular de la Corte de Justicia de Lima Norte-Perú. jueces y fiscales en el Perú. Fondo de Justicia y Sociedad Fundación Esquei-USAID. noviembre 2004. Graduado en Doctorado en Educación y de la Maestría en Administración de Justicia.Marco Conceptual I. Experto e instructor de eventos académicos en técnicas en litigación oral a diferentes grupos de estudios y diplomados para abogados. 6. William Fernando Quiroz Salazar. pág. Profesor de la Academia de la Magistratura cursos Derecho Penal y Procesal Penal. Litigación Penal y Juicio Oral. Abogado.

escribe que “la teoría del caso es el planteamiento de cada parte sobre los hechos. y comprende su planteamiento. y permite determinar cuáles son los hechos relevantes conforme a las descripciones abstractas del 7 legislador sobre las conductas punibles” . Agrega siguiendo a Thomas Mauet “la teoría del caso aparece entonces como una estrategia o diseño necesario que hace el fiscal o defensor sobre los hechos que van a presentar y probar durante el juicio oral en forma 7 SOLORZANO GARAVITO. Sánchez Velarde escribe “que el centro de la teoría del caso son los hechos y la actividad probatoria. ediciones nueva jurídica 2010. el interrogatorio. y el contrainterrogatorio. así como los alegatos de apertura y clausura”. Asimismo. fáctico y probatorio). las pruebas y su connotación jurídica. que le permitan al litigante organizar lógicamente los elementos con que presentará su caso al juzgador “se trata de un conjunto de hechos (teoría fáctica que se reconstruyen a través de la prueba (teoría probatoria) y se subsumen dentro de las normas jurídicas que se consideran aplicables al caso (teoría jurídica). su elaboración. Sistema acusatorio y técnicas del juicio oral. intervención oral. Bogotá Colombia. de modo que los hechos puedan ser probados en juicio”. 125. Carlos.planear y monitorear el desarrollo de cada etapa del proceso penal”. “La teoría del caso es una construcción teórica de tres niveles (jurídico. tercera edición. pág. 32 Teoría del caso .

en caso contrario. conducente y con fundamentación jurídica. El Dr. Pablo. primera edición abril del 2009. como técnicas de intervención y no de litigación. sino el arte. las 8 posibilidades del éxito se alejarán .clara. William F. 8 SÁNCHEZ VELARDE. Dr. en lo personal considero que si se mira solo al juicio y las audiencias previas de la etapa de investigación preparatoria e intermedia sus fines pretenden lo mismo. Asimismo litigación comprende la importancia atribuida a los aspectos teatrales y al instinto como producto de las normas de la evidencia y por los amplios detalles en que debe un abogado preparar su juicio. pág. Quiroz Salazar 33 . Además de ser la brújula mental que guíe de manera certera la debilidad y fortalezas de un testigo. la misma que ha de ir perfeccionándose o adecuándose durante el transcurso del juicio oral. El nuevo proceso penal. la habilidad que debe tener un operador para preparar y enfrentarse a un adversario procesal. De allí la necesidad de que las partes aludidas antes de ir a juicio oral hagan de su caso toda una estrategia de intervención. pero la palabra litigación está más familiarizado con el enfoque del litigio que no solamente es intervención en un juicio o debate oral. Editora IDEMSA Lima Perú.197. Sánchez Velarde nomina a la teoría del caso y a las otras.

normalmente incluirá ciertos elementos típicamente necesarios para narrar una historia: personajes: a) escenarios. Andrés y DUCE Mauricio. Ediciones Universidad Diego Portales. miembro de la Comisión Interinstitucional para el impulso de la oralidad en el proceso penal en Colombia. b) elementos temporales. Colombia.} Es la “trama” para su obra que es el juicio.. Programa de Fortalecimiento y Acceso a la Justicia. 2002-2004. Ricardo. “TÉCNICAS DEL JUICIO ORAL”. Bogotá. Plantea sobre la forma en que ocurrieron los hechos. que se debe entender al juicio como una cuestión estratégica. la responsabilidad o no del acusado {. sobre los hechos penalmente relevantes.. pág 90 y ss. Para Abdalá Ricauté. escribe que “es el planteamiento que hace la acusación o la defensa.geocities. 34 Teoría del caso . a 10 Consultor en Defensa Pública de Checchi and Company Colombia. Juicio Oral y Prueba. 11 ABDALA RICAURTE. c) acción. Ha Trabajado en el litigio penal y civil en los Estados Unidos y en programas de desarrollo internacional.Michael McCullough10 señala que la teoría del caso “Es la historia que el abogado quiere que acepte el juzgador. Disponible en: http://es. Litigación Penal. El Magistrado Neyra Flores escribe en su tesis siguiendo a Baytelman y Duce12. d) sentimientos”. Como cualquier buena trama.html 12 BAYTELMAN. Santiago 2004. Ha sido interventor en cursos y talleres de técnicas de juicio oral en Colombia y Venezuela. De 1997 a 2000 ejerció como Defensor Público para la Defensoría Pública del Condado de Maricopa en Fénix. las pruebas que los sustentan y los fundamentos 11 jurídicos que los apoyan” .com/avpenal/juicrlkwk. Trabaja para la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional y con la Dirección Nacional de Defensoría Pública del gobierno colombiano.

o la asumirá el mismo. Editorial Heliasta. mediante los actores. Dr. Título Original: The First Trial Where Do I sit? What Do I Say?. 1994. Quiroz Salazar 35 . Porque la prueba se tiene que observar desde algún punto de vista y ese punto de vista se lo damos nosotros o lo hará la contraparte. Se denomina teatro porque la “verdad” tal como sucedió no la van a poder observar sino que van a oír hablar de ella. “cómodo sillón” desde el cual se aprecia la información que se maneja. Deberán presentarlo estratégicamente. Mi Primer Juicio Oral ¿Dónde me Siento? ¿Y Qué Diré?. pero lo que verán será una representación de lo que sucedió. llegará a las conclusiones que le estamos ofreciendo. heterogéneas y disímiles. Traducción: Aníbal Leal. William F. la visión de un litigante como un narrador y persuasor. Goldberg. Por ello. Pág. entonces. señalando que debido a que la reconstrucción de lo que sucedió es muy difícil y en torno a ese hecho solo tenemos versiones parciales. En ese sentido. que se trata de la versión más fidedigna de los hechos y la interpretación más adecuada y justa. deberá trasmitir al tribunal. se recomienda que el abogado debiera considerar el 13 STEVEN H.pesar que la cultura tradicional identifica a ésta como una distorsión. Porque se trata de la exposición de una idea (por qué el cliente debe ganar) a un público (los jueces). Buenos Aires. Se tiene. cita a Goldberg13 quien nos enseña que el juicio es como una representación teatral. Asimismo. si el tribunal contempla el juicio desde ese sillón. 15 y ss. el mensaje tomará forma de relato que además de ser entretenido e interesante.

en principio. c) es verosímil. b) es autosuficiente.juicio desde la perspectiva del director de una pieza teatral. Finalmente escribe que la teoría del caso es el alegato de apertura. Lexis Nexis. Litigación Estratégica en el Nuevo Proceso Penal. que el público comienza a ver la obra sin conocer nada y que todo lo que sabrá al final es lo que el director presente a lo largo de éste…”. involucremos nuestro caso algún bien jurídico involucrado en la resolución del caso. debido a que ésta debe ser capaz de dar cuenta del conjunto de hechos que ocurrieron. 36 Teoría del caso . la misma que es la primera información que el Juez recibe de las partes. 15 y ss. Para Blanco Suarez14 la teoría del caso tiene diversas características: a) única. El director de la obra sabe. Al hacer 14 BLANCO SUAREZ y otros.. en el sentido que no se puede presentar varias versiones o alternativas a cerca de los hechos. Santiago de Chile 2005 Pág. d) tiene que estar asociada a un valor o a un bien jurídico. sin dejar cabos sueltos o circunstancias relevantes que no pueden ser explicadas por esa versión o teoría central. porque se trata que los Jueces sean capaces de captar la idea central que da sentido al conjunto de hechos y.

Edmundo S. Hacer 17 NEYRA FLORES. señalando lo que la prueba va a demostrar y desde que punto de vista debe ser apreciada16. editado por IDEMSA en Lima Perú. Sigue a Hendler15 quien nos dice que éste no debe ser. Más adelante describe la utilidad de la teoría del caso 15 HENDLER. Academia de la Magistratura y Ministerio Público. 18. aunque existen lugares en los cuales se conserva la práctica inglesa de reservar el alegato de apertura de la defensa hasta concluida la presentación de la prueba de la acusación. la acusación y segundo. mes de julio del 2010. Baytelman y Duce nos dicen. José. William F. plan o visión que tiene cada parte sobre los hechos que va a probar. En: Libro de ponencias: “Desafíos de la Reforma Procesal Penal en el Contexto Latinoamericano”. el derecho aplicable y los medios 17 probatorios que sustentan dichas afirmaciones” . El Magistrado Neyra Flores en su reciente obra escribe que “la teoría del caso se erige como el instrumento más importante para organizar nuestro desempeño en el proceso penal porque constituye la estrategia. 2003. pág. 206. Lima. argumentativa. 16 BAYTELMAN. Dr. que se presenta el caso. Andrés y Mauricio DUCE.la exposición de la teoría se debe captar la atención y el interés de los Jueces para exponerle un resumen objetivo de los hechos y la prueba con que se cuenta. Pág. qué se va a conocer. Asimismo señala que la exposición de ésta tiene el orden siguiente: primero. 733. teniendo como elementos fundamentales: las afirmaciones de hecho relevantes. la defensa. Quiroz Salazar 37 . a su vez. Manual del nuevo proceso penal & de Litigación Oral. Juicio Oral. Derecho y Procesal Penal de los Estados Unidos Ad Hoc Buenos Aires 1996. ni por regla ni estrategia. pág.

así como sus defectos y limitaciones. La base de una buena preparación es una buena investigación. Como investigador. Un buen Fiscal debe ponerse en el lugar del adversario (abogado defensor) y viceversa. Conocer sus virtudes y cualidades. b) permite diseñar el alegato de apertura y de clausura.la que en síntesis son: a) evitar inconsistencias e incongruencias. 38 Teoría del caso . Cada Fiscal debe conocer los méritos y debilidades de las alegaciones del caso de la parte contraria. hay que asegurarse que la prueba que se va recopilando. La preparación del caso es un trabajo agotador y laborioso. e) adoptar y desechar estrategias de 18 defensa . Así como también la capacidad de la persona que va ser su parte adversaria en el proceso. En consecuencia podrá anticipar los planteamientos que éste pueda presentar en el caso. Ello requiere de tiempo y de recursos. 18 Ibidem pág. Es decir. 735. pero más que todo de voluntad para ello. inclusive la prueba testifical. d) nos orienta en el examen y contraexamen. c) organiza la presentación de las pruebas. El Defensor Puertorriqueño Quiñones Vargas nos enseña “No puede esperarse un resultado exitoso de un caso si no hay una buena preparación. De esa información dependerá la forma en que se prepare para el caso. así también como del abogado defensor. sea veraz y que lo parezca. pero es una obligación del Fiscal.

En primer término debe construir su propia teoría del caso. Las Técnicas de Litigación Oral en el Proceso Penal Salvadoreño. mucho éxito y respeto profesional”19. después pasará a intuir o colocarse en el lugar del adversario para “conocer” qué piensa y cuál es su teoría. le puedo asegurar que le brindará satisfacciones insospechadas. pág. Respecto a eso último. seguir por el conocimiento exhaustivo de los tres niveles. es decir partir desde el conocimiento de la película en donde se encontrará los hechos en bruto o los diversos escenarios o actos de ejecución criminal que ejecuto el sujeto activo para lograr su propósito criminal. además. Dr. Quiroz Salazar 39 .asumir por un momento el papel de la parte adversa. Esto lo hacen muy pocos abogados y menos aún los Fiscales. William F. primera edición septiembre 2003. y así hasta agotar todas las posibilidades. Luego. Héctor. Si así lo hace. San Salvador. posteriormente. anticipar lo que aquella le respondería a sus planteamientos. Cuando haga eso. podrá igualmente anticipar y prepararse para lo que le respondería sí ésta plantea lo que ha previsto. 19 QUIÑONES VARGAS. impreso en El Salvador por el Consejo Nacional de la Judicatura. Pensar lo que esa parte estratégicamente alegaría para defender sus alegaciones. el fiscal o defensor debe cruzar y hacer juego de roles en la posición suya así como la del adversario para conocer las debilidades. pienso que el defensor o el fiscal no solamente deben efectuarlo en alguna oportunidad procesal sino que debe asumirse como una obligación si es que desean ganar el caso. 87.

bondades. fortalezas y amenazas de todo el material probatorio. o información que trascienden sobre la ocurrencia de un delito.D.NCPP). Leg. se acercan a los hechos con una óptica o predisposición jurídico-normativa. La estructura de la teoría del 20 Las técnicas de litigación oral (Interrogantes y respuestas a propósito de la vigencia progresiva del nuevo Código Procesal Penal . inconsistencias y contradicciones de los testimonios a fin de planear el probable contrainterrogatorio. esto es lo que les permite seleccionar. Si se trabaja de esta manera se cumplirá lo que enseña y espera Quiñones Vargas “que le brindará satisfacciones insospechadas. ello le permitirá identificar las probables incongruencias. Soy un convencido que si un profesional no trabaja de esta manera el sistema lo excluirá de la contienda procesal por no estar debidamente preparado. que luego se tratarán de acreditar a través de los medios de prueba pertinentes. objetivos y subjetivos. El procesalista Rodríguez Hurtado20 se pregunta en uno de sus artículos ¿Cómo se construye una teoría del caso? Desde el momento mismo que se toma conocimiento de la noticia criminal. 957 . los elementos relevantes que encuadran o no en cada uno de los componentes morfológicos. principalmente de los órganos de prueba. 40 Teoría del caso . estableciéndose puntos de conexión. del tipo penal imputado. sobre todo el Fiscal. además mucho éxito y respeto profesional”. los operadores. entre la masa de la información fáctica recogida.

Nadie debe atreverse a trajinar los exigentes caminos del juzgamiento sin una brújula. si el caso no cuaja y tampoco la pretensión punitiva. capaz de acoger la información precedente. en sentido negativo. y. Bien puede afirmarse entonces que la teoría del caso es la conjunción de: a) información fáctica relevante. Dr. desde la posición del Fiscal. se construye. sobre todo. durante el cual la búsqueda de información probatoria. no se forma de inmediato. poco a poco. William F. Quiroz Salazar 41 . primero. si no cuenta con una teoría del caso o la que tiene es deficiente. luego. ruta de camino o mapa claro que le diga qué hacer en cada momento de las fases de esta etapa principal del proceso común. y c) medios probatorios pertinentes Agrega. se requiera el sobreseimiento. que no está demás insistir que el sujeto procesal al que le toque impulsa una pretensión quedará en competa orfandad e imposibilidad de actuar siquiera aceptablemente en el juicio. periodo de indagación.caso. o positiva. es lo central. entonces. se emitirá acusación. en la etapa intermedia. en el curso de la investigación preparatoria. b) fórmula o teoría jurídica o norma de subsunción. a lo largo de las etapas previas al juzgamiento. de fuentes de prueba. ofreciendo los medios pertinentes para probarla en juicio.

61. Fondo Justicia y Sociedad Fundación Esquel-USAID. Litigación Penal y Juicio Oral. La teoría del caso también sirve como punto de referencia por la cual cada ofrecimiento de testigo y de pruebas debería ser regulado: ¿Cómo este testigo o prueba instrumental mejora la teoría del caso? Finalmente. 22 MAUET. En otras palabras. pág. Estudios de Técnicas de litigación.. 21 42 Teoría del caso . Andrés y DUCE Mauricio. primera edición 2007. Thomas A. Mauet escribe22 que “la teoría del caso. que no solo explica la teoría legal y los hechos de la causa. la teoría del caso es un producto del trabajo del abogado. Jurista Editores E.Baytelman y Duce escriben que la teoría del caso es la idea básica y subyacen a toda nuestra presentación en juicio. antes que nada explica por qué la gente implicada actuó del modo en que lo hizo. sino que vincula tanto de la evidencia cómo es posible dentro de un todo coherente y creíble. la teoría debe ser una declaración que una mayoría de los miembros del jurado podrían ellos mismos producir y retener.L. 39. Quito Ecuador agosto 2003. Lima Perú.. no puede ser largo en duración ni demasiado 21 BAYTELMAN.R. pág. Esta debería ser una historia persuasiva que constituya un fundamento para la presentación de la evidencia y los argumentos durante el proceso. Es el concepto básico alrededor del cual gira todo lo demás. Debería ser consecuente con las creencias y actitudes de los integrantes del jurado sobre la vida y sobre cómo funciona el mundo. Sea que sea trate de una idea simple y sin adornos o de una compleja y sofisticada.I.

de observar nítidamente los tres niveles (fáctico. de efectuar su adecuación o juicio de subsunción de los hechos a cada uno de los elementos del supuesto de hecho del tipo penal en que podría encuadrar la conducta atribuida o si fuera de la opinión de inocencia o si estima que existe una causa de justificación aplicable a la conducta diseñara cuales van a ser las proposiciones jurídicas con las que va afrontar su estrategia de defensa. cubrirá el nivel probatorio que es para mí uno de los ejes esenciales de la teoría del caso. jurídico y probatorio). tampoco debe ser siempre lo que le informo la policía al fiscal sino lo que dicen sus líneas e hipótesis de investigación. no la que señale el código sino aquella que tenga un sustento teórico válido.” Entiendo por teoría del caso aquel punto de vista o postura o visión que el defensor o fiscal en su calidad de operador jurídico va adoptar respecto a los hechos de todo el evento criminal. Esta visión se asume luego. William F. no importa cuán brillante sea el abogado. el primero te conduce a conocer lo que realmente ocurrió en los hechos. no lo que le contó su cliente al defensor sino lo que investigo por su cuenta. en el se identificará que criterio se va utilizar Dr. no se puede variar o acondicionar en el camino a lo que expuso la parte adversaria en su alegato de apertura.legalista. Quiroz Salazar 43 . luego. La planificación de la teoría del caso incluye conocer la teoría jurídica en la que se sostendrá dogmáticamente su postura. Asimismo. La teoría del caso es una sola.

la calificación jurídica y las pruebas que ofreció y fueron admitidas. Y por último. los detalles que le guiarán el examen directo. las evidencias a utilizar en la refutación. etc. incoherencias y consistencias de los testimonios y los potenciales aspectos sobre los que puede impugnar quien efectué el contrainterrogatorio. quienes serán los órganos de prueba. la estrategia de refutación a utilizar en el contraexamen. los posibles puntos en donde puede prenderse un chispazo en el interrogatorio directo. el juicio del FODA a los órganos de prueba y a las pruebas documentales. que el Fiscal expondrá resumidamente los hechos objeto de la acusación. 371 inciso 2. cuáles son los datos objetivos que someterá al contradictorio. los temas. Finalmente. Los abogados del actor civil y del tercero civil expondrán concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y admitidas.para definir el orden de los testimonios. el defensor del acusado expondrá brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas. que la norma citada implícitamente señala el acto en que las partes expondrán el alegato de apertura pero éste es el momento en donde se presentará por primera vez la teoría del caso. Nuestro Código Procesal 2004 prescribe en el art. Es cierto. las posibles contradicciones. no debe olvidarse que la teoría del caso solo debe referirse a hechos que tengan 44 Teoría del caso . las fuentes de prueba.

que es lo que está permitido realizar a cada una de las partes a efecto de poner un límite a las interpretaciones literales como muestra un ejemplo. Ojalá que también se mejore la forma en que se deben presentar y exhibir las evidencias a efecto que sea materializada en Dr. Ojalá que algún día se mejore el Código Procesal 2004 a efecto de incorporar con más detalle a todas las técnicas de litigación oral. Quiroz Salazar 45 . se debe concordar con lo que señala la doctrina extranjera sobre los objetivos. alcances de cada una de las etapas del interrogatorio cruzado. la misma que podría ser como lo señala el Ordenamiento de Procedimientos Penales de Colombia con la elaboración de un programa metodológico de la investigación por la Fiscalía (Ley 906/2004). William F. el inciso 5 del artículo 170 cuando prohíbe las preguntas sugestivas. Pienso que las modificaciones centrales al Código Procesal 2004 deben ser ampliadas las reglas de la actividad probatoria en lo que refiere al testimonio de testigos y del acusado. de testigos con problemas de comunicación o cuando se trate de preguntas preliminares o de introducción.relevancia penal. de ancianos. de niños. aparentemente están prohibidas las preguntas sugestivas. sin embargo por literatura especializada conocemos que éstas preguntas están permitidas en el contraexamen así como excepcionalmente en el examen directo cuando trate de testigos hostiles.

sus fines que persigue. Otro punto importante es que prescriba que ninguna de las partes podrá desbordar la materia del examen propuesto por la parte que propone al testigo para el examen directo. También sobre las objeciones respetando sus características esenciales de inmediatez. etc. oportunas y fundamentadas. solo buscamos que el ordenamiento procesal exprese claramente las reglas de juego y no dejar en el terreno de la discresionalidad al juzgador.forma apropiada la garantía específica de la contradicción para ambas partes intervinientes en el proceso. ello ayudará a que todos construyan obligatoriamente una teoría del caso. Otro punto importante es que se prevea los aspectos que deben versar sobre la impugnación a la credibilidad del testimonio. estimo que debe abordarse estos y otros puntos a fin de que los operadores no sientan incertidumbre o se note vacío en la normatividad. 46 Teoría del caso ..

Dr.Posturas o puntos de vista o tesis que pueden asumir las partes intervinientes en la teoria del caso II. Quiroz Salazar 47 . William F.

sino que se deberá narrar y describir los hechos. Entonces si se lleva la tesis de culpabilidad en la acusación escrita y en los alegatos preliminares se deberá no solamente cumplir las exigencias formales del art. idoneidad y razonabilidad. 48 Teoría del caso . es decir deben haber hecho en abstracto el juicio negativo y positivo si es que la conducta atribuida encuadra perfecta e imperfectamente en el tipo penal por el que acusa. Asimismo deben vencer justa y válidamente el estado de inocencia del ciudadano contra quien formula la acusación. las evidencias que sostengan cada una de las proposiciones fácticas que conforman el contenido del alegato de apertura. por lo que la pretensión incriminatoria obligatoriamente debe tener sus elementos de convicción y éstos deben cubrir el juicio de subsunción de las tres categorías del delito. La decisión de acusar no es un simple y mero acto subjetivo sino por el contario debe ser la resultante de la aplicación del principio de objetividad y de los principios de necesidad. no sería concebible que en pleno juicio oral o durante el control de la acusación o audiencia preparatoria se establezca que no está acreditado el delito. es decir que los hechos si ocurrieron. ello sería grave para el sistema de justicia.el fiscal acusador debe tener la plena certeza que el delito está acreditado. 349 del Código Procesal 2004.

No fue la persona que causó el hecho. Si la Fiscalía afirma como en el siguiente ejemplo: Que Juan fue el autor del delito de violación sexual el día 14 de febrero del 2010 en agravio de María al interior del hostal PK2. ya que él se encontraba ese día y a esas horas en otro lugar diferente realizando otra actividad o descansando en su domicilio.2. Debe llevar los elementos de prueba cuando se genere una contradicción que ya obra en las declaraciones previas o en aquellos documentos que hubiera sostenido lo contrario. el defensor Dr. Pero cuidado defensores que esta pretensión lo obliga a presentar los elementos de prueba necesarios puesto que si bien es cierto el fiscal tiene la obligación de probar. Un criminal no podría alegar simplemente asumir esta postura bajo el argumento que el fiscal tiene el deber de probar. esta se debe estudiar en función de las evidencias que hubiera en su contra. Quiroz Salazar 49 . El abogado tiene todo el derecho de alegar que su defendido no fue la persona que cometió el hecho delictivo. sin embargo la defensa está asumiendo una postura totalmente contraria a la que fijó o dio a entender cuando se le tomó la entrevista o la declaración a nivel policial la que incluso podría contradecirse con aquella que sostuvo durante la investigación preparatoria. William F.2 De la defensa: 1) Alegar que su defendido no estuvo en el lugar de los hechos.

debe efectuar su propia investigación. es diferente a alegar el error de tipo. la defensa podría alegar que su defendido acepta que tuvo relaciones sexuales con la menor de edad y que no solamente fue en una sola oportunidad sino fueron varias veces que sostuvieron relaciones sexuales y éstas se sostuvieron al interior de un hospedaje y que las ejecutó porque la víctima le dijo que tenía quince años de edad. estaríamos distorsionando los fine que persigue el modelo acusatorio. La inocencia es un estado y esta es una postura más cuando no hay pruebas o existe insuficiencia probatoria. el que puede ser invencible o vencible. por más honorarios que le ofrezcan. Aprovecho esta postura para reiterar que los abogados se equivocan cuando van ante el tribunal o el Juez y expresan que su defendido es inocente.debe ser prolijo. respetuoso de aquellos parámetros que nos enseña la deontología forense y los deberes del respectivo Colegio de Abogados. En esta postura el defensor sostendrá que en el caso existe y es amparable el error de tipo. en el primero de 50 Teoría del caso . 2) Alegar y solicitar la exclusión de la categoría tipicidad Si la Fiscalía afirma como en el siguiente ejemplo: Que el ciudadano Pedro Andonaire ha cometido el delito de violación sexual en agravio de una menor de catorce años.

a caer dentro del estado de ignorancia o del desconocimiento de su edad o de las circunstancias que dan gravedad al hecho delictivo. Entonces el camino procesal es sostener y defender la exclusión de la tipicidad absoluta toda vez que el acusado no conocía. toda vez que las investigaciones evidencia que si existió relaciones sexuales. William F. etc. En otro ejemplo: Que el profesor Juan Pérez aprovechándose de esta condición trasladaba consigo desde la ciudad de Tingo María al interior de una bolsa un kilo de pasta básica de cocaína. Será amparable por el Juez esta alegación si es que el abogado aporta elementos contrarios a la tesis de la fiscalía para demostrar o coadyuvar a probar que la conducta de la víctima fue la que lo indujo a error. Quiroz Salazar 51 . Reitero no es posible ni es correcto que los abogados asuman una postura de inocencia si es que los hechos se presentan de esta manera. Por ejemplo sostener que el día que la conoció le preguntó a la víctima cuantos años tenía y ésta le dijo “dieciséis años” o le contestó “acaso no me estas mirando y no te das cuenta cuantos años tengo” o cuando le contesta la víctima mirando a su amiga que se encuentra a su lado y le dice “no me cree que tengo dieciséis años”. no sabía la edad real de la víctima y él en todo momento era consciente que sostenía una relación sexual con una persona mayor de catorce años de edad.ellos se le excluirá de toda responsabilidad penal o la agravación y en el segundo se castigará como culposa en caso lo haya previsto como tal la ley penal. Si esta Dr.

el profesor aceptó gustosamente por el simple hecho de haber compartido una tarde alegre. sin embargo durante el viaje en uno de los controles policiales se detectó que la segunda bolsa de panecillos contenía un kilo de pasta básica de cocaína acondicionado debajo de unos panes. la defensa podría construir su postura alegando y demostrando que Juan Pérez es un profesor que visitaba todos los fines de semana a Tingo María a dictar su clase de Postgrado pero en esa fecha libo licor y conoció a unos amigos. de investigar que no hay dolo. a lo que el ciudadano le contesto “no pierda cuidado y le mostró 52 Teoría del caso . no tuvo la voluntad de desobedecer una norma prohibitiva. y que incluso cuando le entregó la primera canasta de panecillos le dijo cuidado no vayas a estar mandando un pan blanco que resulte droga.proposición no fuera cierto y luego. Bajo estos parámetros fácticos la defensa también podría justificar desde la dogmática jurídica penal la exclusión de la tipicidad por error de tipo ya que él no tuvo el dolo para poseer la droga. uno de ellos aprovechándose de este estado le dijo que le obsequiaba una canasta de panecillos para su casa y cuando ya estaba abordando el vehículo para retornar a la ciudad de Lima le dijo que por favor al llegar a la agencia le entregara una bolsa de panecillos a su primo Rosendo quien estaría esperándolo ya que no lo ve hace muchísimo tiempo. no quiso ejecutar un acto hostil contrario al orden jurídico y lo único que quiso hacer es servir a un ciudadano que conoció ese día en la ciudad de Tingo María con quien compartió unos tragos durante una tarde alegre.

El procesado al momento de declarar a nivel judicial declaro que la menor era “gordita y tenía cara de viejita” y hoy en el juicio y en las entrevistas a la que fue sometido por profesionales de la Psiquiatría declaro que ella era mayor de edad y que así lo pensó porque ella le había dicho que viajaba constantemente a la ciudad de Trujillo.los panes”. En otras palabras hay error de tipo cuando no existe conocimiento de que se realiza el aspecto objetivo del tipo.No.Por su parte la defensa del procesado alega que en la conducta del procesado se ha presentado un error de tipo. Quiroz Salazar 53 . 2SPRCCLN QUINTO: ANALISIS DE LA TEORIA DEL CASO DE LA DEFENSA. ahora bien.. por lo que la conducta deviene atípica. Para la dogmática penal el error de tipo entre ellos. William F. esto es que desconocía la edad real de la víctima al momento de sostener las relaciones sexuales.. La defensa podría alegar y argumentar que estaba de acuerdo con el fiscal cuando expresa que Pedro se encontraba el día de 23 EXP. el Colombiano FERNANDO VELASQUEZ VELASQUEZ significa “una discordancia entre la conciencia del agente y la realidad. uno de los elementos de la culpabilidad. el error es de tipo cuando el momento cognoscitivo del dolo no abarca el aspecto objetivo del supuesto de hecho en la forma requerida por cada figura.”. Es decir según su teoría se presenta una causa de atipicidad penal por ausencia de los elementos subjetivos. Sería importante la lectura de uno de los considerandos del siguiente fallo judicial que transcribo en una de sus partes23 para construir sus argumentos. esto es el error de tipo es la contrapartida del dolo de tipo […] estos son los casos normales de error de tipo excluyentes de la tipicidad dolosa y no deben confundirse con el llamado error de prohibición que recae sobre el conocimiento de la antijuridicidad. 3466-2008. esto es supone que el autor se represente de manera equivocada lo existente (falta la conciencia pero la realidad existe). al haber dado muerte a una persona de sexo femenino cuando se encontraba descansando en su domicilio en posición cubito ventral. 3) Alegar y solicitar la exclusión de la categoría antijuridicidad Si la Fiscalía alega al presentar su caso que Pedro cometió delito de homicidio calificado por la circunstancia de alevosía. También nos enseña sobre los efectos del admitir en un caso al error de tipo “cuando se presenta esta figura se elimina el Dr.

a) El error vencible excluirá el dolo pero no la imprudencia por lo que procederá. el error determinará su ausencia cuando suponga el desconocimiento de alguno o todos los elementos del tipo de injusto. estimaba que en los hechos se presentaba una defensa legítima perfecta por cuanto quien inició la agresión fue la víctima con su esposo y es en ese ínterin de faltamientos. pero discrepaba con el fiscal cuando señalaba que él le había causado la muerte bajo la circunstancia de alevosía. ya que alegara además que no hubo provocación de parte de él y no tuvo otro remedio o posibilidad de utilizar el arma blanca porque lo primero que encontró a la mano después dolo y por ende la tipicidad dolosa de la conducta. sin embargo. para precisar cuándo se está frente a una u otra clases de error debe procederse en cada caso concreto sin olvidar las condiciones del sujeto que actúa. agresiones verbales y físicas en que consuma la muerte. incluso aceptar que discutió y hubo agresiones físicas con ella. es aquel en el que no se habría incurrido si se hubiera aplicado la diligencia debida. también que es cierto que en el mango del cuchillo aparecían sus huellas. pues al agente no le era posible superarlo dentro de las posibilidades razonables de la vida social [… ] desde luego. sino (solo) del hecho de estar prohibida su realización […] pueden distinguirse entre error sobre elementos esenciales y elementos accidentales del tipo: error sobre los elementos esenciales pueden suceder dos cosas: que el error sea vencible o que sea invencible. Por su parte. debe distinguirse. por el contrario. su medio ambiente social. Error invencible es. de ser 54 Teoría del caso . su capacidad para interpretar la ley. su entorno. el que no hubiese logrado evitarse ni aun aplicando la diligencia debida (error no imprudente). Tal es la esencia del error de tipo. Error vencible es aquel que hubiese podido evitarse si se hubiera observado el debido cuidado. etc…”. a su turno. el error evitable o vencible del inevitable o invencible.los hechos al interior del domicilio donde se dio muerte a la occisa. el jurista español SANTIAGO MIR PUIG nos conceptualiza al error de tipo “Si el dolo típico requiere saber que se realiza la situación prevista en el tipo de injusto. por lo que puede considerarse error imprudente. y está en manos de la persona salir de él con esfuerzo más o menos grande […] el segundo. que se distingue del error de prohibición en que éste último no supone el desconocimiento de un elemento de la situación descrita por el tipo. por el contrario. El primero. es el error de quien poniendo la diligencia debida no hubiese podido salir de él.

razonar y valorar la existencia del error de tipo como sostiene la parte acusada es necesario. de modo que la pura causación de un resultado lesivo sin dolo ni imprudencia resulta atípica…”. acompañar algunas instrumentales que evidencien estas propuestas. Entonces.que lo estaban agrediendo a él con dicha arma cortante. En fin con otros argumentos fácticos que estime el defensor. Al respecto. por el principio de inmediación observamos que el procesado es una persona sana. la defensa podría expresar oralmente que no es la primera vez que ellos han sostenido relaciones sexuales. han sido pareja por buen tiempo.. William F. ha manifestado ser padre de cinco hijos. bajo esta premisa teórica para enjuiciar. Estas características de la menor agraviada no se han podido constatar puesto que ni la Policía ni la Fiscalía cuando han examinado a la víctima han registrado sus rasgos o señas físicas que nos sirvan de elementos de juicio ante una improbable inasistencia Dr. la estimación de la modalidad de imprudencia correspondiente […] b) El error invencible excluirá tanto el dolo como la imprudencia. Para mí sería una equivocación que se asuma la postura de inocencia. Quiroz Salazar 55 . idóneo y razonable verificar: a) si el acusado pudo desconocer o ignorar uno de los elementos objetivos del tipo penal. etc. También calzaría en este punto de vista el hecho que a Pedro lo acusen por el delito de violación sexual de una persona adulta. humildad y cuando se le pregunto por las aspectos y características físicas de la víctima dijo que era gorda y que en talla le llega hasta la mitad de su nariz además expreso que le dijo que tenía 15 años de edad. se ampararía en el artículo 20 inciso 10 del punible ésta en el delito de que se trate. es un lego del derecho. en este caso la edad de la víctima. a quien la víctima le atribuye que la agredió sexualmente sin que exista el consentimiento respectivo. que hace bastante tiempo su mujer lo abandono para irse con otro ciudadano y que según los médicos psiquiatras que concurrieron al juicio oral ratificaron su Pericia en el sentido que el acusado es una persona que tiene baja autoestima. por lo que en principio dará lugar a la impunidad. pues en el derecho positivo general sólo se prevén tipos dolosas o tipos culposos. tiene la condición de albañil. además denota expresiones de sinceridad. Al respecto. b) de probarse el posible error es necesario también evaluar la diligencia o las acciones que el acusado ejecuto a fin de salir del desconocimiento o ignorancia de la edad de la víctima.

según sea vencible o invencible. pues para arribar a una conclusión válida y tener plena convicción judicial es necesario cotejar y corroborar cada una de las versiones que ha entregado el procesado como justificación en este juicio oral con las de la menor agraviada en vista que los cargos por delito de violación sexual son de consecuencia grave más aun si existen efectos diferentes en el error de tipo. una que lo hubiera convencido la menor y la segunda. Por tanto. que no le intereso verificar o actuar debidamente. para lograr ello hay que estudiar y construir su teoría del caso. estimamos que éste no efectuó ninguna acción con tal fin. puesto que caben dos juicios. a fin de prever que el adversario le argumente vicios del consentimiento ante la presencia de violencia ya sea en su vis compulsiva o absoluta. 56 Teoría del caso . En cuanto a la diligencia debida o acciones que debió ejecutar el procesado para salir del error. cabe que el juzgador parte de esta tesis para terminar condenando al acusado por la concurrencia de una causa de justificación imperfecta pero con una sanción menor y es por ello que no se debe alegar inocencia. Incluso.Código Penal pero lo más sensato es que el defensor construya su teoría desde una visión de la dogmatica penal y no solamente mirando el Código. su elección depende si los hechos y características del evento delictivo así como las de la conducta típica calzan dentro de la hipótesis de incidencia criminal que prevé el Código Penal y de las causas permisivas. con lo actuado en este proceso NO se puede probar ni rechazar la tesis de la defensa en vista de la ausencia de ella a este juicio oral. futura de ella al proceso penal. Tranquilamente en esta postura caen todas aquellas causas de justificación que le permita la ley penal al acusado.

aparecen unos buenos ciudadanos que impiden la consumación del hecho. aceptaremos que el hecho es típico en el grado de tentativa y se actuó en contra de lo que prohíbe la norma penal. pero evidenciaremos con la pericia respectiva que Rosendo es un esquizofrénico o padece de una psicosis. la llevó a una casa desolada. ya que el sujeto no reúne los elementos que exige la culpabilidad. William F. En esa línea a Rosendo no se le castigaría como señala la ley penal para aquellos que la trasgredan pero si se le impondría una medida de seguridad de internación en un nosocomio especializado. Propongo que se debe alegar y exigir la exclusión de la categoría culpabilidad. al ciudadano se le acusa Dr. le levanto su falda. Es cierto que la defensa en su oportunidad pudo articular otros medios técnicos de defensa pero nos encontramos ya con la acusación y en ese momento se debe decidir cuál va a ser su teoría. En otro ejemplo podría también alegarse esta tesis cuando se evidencia un error al revés en una defensa legítima putativa. le bajaba su prenda intima y cuando se bajaba el pantalón. quien anda por las calles atemorizando a cuanta persona menor de edad lo encuentre y que para el ejemplo le atribuye que un determinado día cogió de los hombros a una niña.4) Alegar y solicitar la exclusión de la categoría culpabilidad La Fiscalía lo acusa a Rosendo de ser un violador sexual en el grado de tentativa. Quiroz Salazar 57 .

No debe confundirse esta tesis de inocencia con el 58 Teoría del caso .de haber dado muerte a dos ciudadanos en circunstancias que éste disparo su arma de fuego en la creencia que ellos previamente lo estaban agrediendo ilegítimamente. pues a mi entender su caso se deberá responder con aquellos presupuestos del error de prohibición. La defensa la puede invocar. 5) Alegar y inocencia solicitar la declaratoria de Ante una acusación el acusado podría acogerse a la tesis de la inocencia cuando no hay pruebas en su contra. es probable que existan algunas evidencias que deben ser evaluados en su conjunto. cuando después de haber conocido bien los hechos y evaluado exhaustivamente el material probatorio con que cuenta la Fiscalía y luego. estima que no hay pruebas o si estas desde la perspectiva de un Juez no son suficientes para traspasar el umbral de la inocencia. Al respecto considero que la defensa y el fiscal deberán dominar toda la teoría de la prueba. Señalo que se debe conocer ya que el fiscal en el modelo acusatorio no va a formular una acusación por acusar. Este es un estado que debe respetarse por ser una garantía que reconoce la Constitución Política del Estado. no solamente pensar en las pruebas directas sino también en aquellas que autoriza la ley procesal como son las pruebas indirectas o también conocidas como las de acumulación certeza.

William F. Quiroz Salazar 59 . a la terminación Dr.principio de oportunidad.

a la conformidad procesal. Esta es una posibilidad que el abogado la puede utilizar cuando en la fecha que asume la defensa el proceso penal se encuentra ya con el respectivo auto de enjuiciamiento o con el auto citatorio para el inicio del juicio oral o cuando se haya concluido la investigación preparatoria pero aun no se ha elaborado la acusación por el fiscal. de lo contrario.anticipada.. etc. no debemos olvidar que el actual ordenamiento jurídico penal tiene bondades y compensaciones punitivas es decir rebajas de pena o pre-acordadas con el fiscal e incluso. eso sería una sobreexposición al investigado. puesto que perdería la oportunidad de beneficiarse con las compensaciones punitivas ante el acogimiento a un medio de simplificación procesal. Siendo así el defensor deberá argumentar y justificar la imposición de una pena más benigna. 60 Teoría del caso . se debe optar por la postura de inocencia o por cualquiera de las otras posibilidades que le proponemos en este capítulo. a la negociación de la pena y la reparación. se podría hacer uso de las convenciones o estipulaciones probatorias sobre hechos o pruebas conforme lo regla el inciso 2 del art. claro está que debe existir fuertes y graves evidencias contra el defendido. 350 del Código Procesal 2004. Hoy los abogados ante la vigencia del nuevo modelo procesal no podemos permitir que pese a que existe suficiente evidencia en contra de un ciudadano por la comisión de un ilícito niegue ser responsable.

pero también debo recordar que el abogado que lo pretenda asumir debe ser un experto en contrainterrogatorio y en argumentación jurídica. porque el Juez solamente va escuchar una sola teoría del caso que correspondería al adversario y es con esa única postura con la que irá efectuando sus juicios y razonamientos respectivos. Debe saber contraexaminar toda vez que él esperara a cada uno de los testigos del fiscal para efectuar repreguntas sobre las contradicciones. Quiroz Salazar 61 . es decir para impugnarlo en el contrainterrogatorio. Además debe conocer si existe alguna evidencia intrínseca o extrínseca que podría utilizar para refutar la tesis incriminatoria. tiene la posibilidad de asumir la tesis que no formulara alegatos de apertura.7) Expresar y alegar al Juez que va hacer uso de su derecho de abstenerse a no exponer alegatos de apertura Y por último. Estimo que si es posible asumir esa postura. la califico como una locura no hacerlo. inconsistencias e incoherencias de su testimonio así como podrá hacer repreguntas que apunten a la credibilidad del testimonio o a los aspectos inherentes a la persona del testigo. Considero que si se puede hacer uso de esta tesis. También tiene la posibilidad de elaborar toda su evidencia recusatoria a fin de: 1) Minimizar la credibilidad del testimonio o para 2) Obtener información favorable que coincida o que apoye sus proposiciones fácticas o sobre 3) Algunas partes o pedazos de toda la historia completa del testimonio del testigo para contradecirlos pero Dr. William F.

por lo tanto solamente debe efectuará repreguntas cuando considere que va lograr información favorable a las proposiciones de su caso o cuando pretenda conseguir las metas descritas en líneas anteriores.partiendo de su propia evidencia o buscar 4) Los fundamentos de su evidencia o 5) Lograr información favorable a su caso a fin de conseguir que el testimonio del testigo entre en conflicto con la de los otros testigos que hayan declarado anteriormente. pero afirmo que es estrategia y conocimiento de las 04 etapas del interrogatorio cruzado. Lo que les quiero decir finalmente es que todo es full estrategia procesal. También referimos anteriormente que debía conocer argumentación jurídica y sobre el discurso especial a efecto de elaborar los alegatos de cierre o clausura pero partiendo de lo que sucedió y logró en el contraexamen. pobre defendido. 62 Teoría del caso . reglas y técnicas básicas. avanzadas y de control que rodean al interrogatorio cruzado. Este experto debe saber perfectamente que efectuar un buen contrainterrogatorio es el éxito del caso y que el producto de lo que obtenga en los contraexamenes al testigo adverso es la cuota inicial del alegato de clausura. lo único que hizo es poner en riesgo todo lo que avanzo o abono a su teoría. Y por último debe saber todos los secretos. Si decida contraexaminar y no logra nada a favor. Todos estos saberes le dan la calidad de expertos y en esa condición si podría asumir esta visión para los hechos de su caso.

Método para construir sostenidamente la teoría del caso III. Dr. William F. Quiroz Salazar 63 .

NIVEL FACTICO 1) Identifica plenamente los hechos del evento criminal. no dejes de confrontarlos o investigarlos por tu cuenta porque corres el riesgo que él no te haya contada la verdad. evidencia o medios cognoscitivos que te hagan reconstruir como sucedieron los hechos de la noticia criminal. hacerlo de esta manera es asegurar una buena y ordenada teoría del caso. éste tiene siempre diversos episodios si omites uno de ellos. Para conocer los hechos resulta pertinente que el evento los divida en episodios cronológicamente. 64 Teoría del caso . indicios. fragmentas la película. A. cuando advierta que la hipótesis resulte más creíble. Si estás en el rol de fiscal escudriña. busca los elementos. fuerte y persuada al receptor del mensaje. La mejor teoría del caso es aquella que presente hechos no controvertidos. Para conocer “realmente lo que ocurrió” en la condición de defensor primero debes conversar con tu defendido para que te relate “lo sucedido o en que actos ha intervenido”. es muy difícil que la defensa comparta con el fiscal la teoría del caso. es probable que en algunos casos los acepte.episodios que comprenden el hecho criminal posteriormente su punto de vista tendrá que ir analizándose uno a uno si es que las propuestas fácticas posibles se adecuan a los elementos del tipo legal proyectado. te ayuda a planificar y precisar los temas de su futuro alegato de apertura.

pueden ser menos o más episodios. William F. guíese por el art. En este gráfico se considera 16 episodios conforme se explica más adelante. Quiroz Salazar 65 . En estos episodios están los actos relevantes y los irrelevantes.Gráficamente dividimos “el todo del hecho criminal” en varios episodios: UNIDAD DEL HECHO CRIMINAL E1 E2 E3 E4 E5 E6 E7 E8 E9 E10 E11 E12 E13 E14 E15 E16 • • E = Episodios del hecho. 156 del Código 2004. al Juez y al proceso sólo le interesa los hechos relevantes.. • • Dr. La acumulación de episodios nos da la unidad del hecho criminal o “la película” como enseñan los americanos. el resto se desechan.

ya que ellas aprovecharon que estaba solo. despertando en el Hospital de la Policía al que fue llevado de emergencia por haber sido víctima de la ingesta de sustancia tóxica “pepeado” y del robo de sus pertenencias. inciso cuarto ( con el concurso de dos o más personas) y del segundo párrafo del mismo artículo el inciso dos( con el abuso de la incapacidad física o mental de la víctima o mediante el empleo de drogas y/o insumos químicos o fármacos contra la víctima).A efecto de lograr en este tema lo que quiere el enfoque pedagógico enseñar-aprendiendo. está en función de cómo aprecies la película y la cantidad de hechos que se hubiera ejecutado: Listado de los hechos en bruto (están entremezclados los hechos relevantes y no relevantes en la película) E1: “Poli” ingresa en horas de la noche a la Cevichería “El rincón del marisco” y al ingresar observa que en una de sus mesas están tomando licor cinco chicas y tres hombres. en el instante que “A” bailaba con él simularon que se producía una gresca entre las denunciadas y dos de sus acompañantes. invitaron al agraviado a su mesa a fin de departir licor y bailar con ellas. C. 66 Teoría del caso . 24 Nominamos recreativamente el siguiente caso “busco diversión pero salió trasquilado y pepeado”. no recordando nada mas. aprovechando el conocido como “Coqui” que inicialmente lo invitó a tomar una cerveza en su mesa para abrazarlo. vamos a identificar los episodios del caso criminal que 24 recreamos para explicar esta guía. y. (Acción irrelevante). debe quedar claro que la cantidad de episodios no siempre es esa cantidad. D y E” haber actuado concertadamente a fin de despojar al agraviado “Poli” de su pistola y la suma de un mil nuevos soles. Distrito de California. El Fiscal abre investigación preparatoria y formula acusación por cuanto él considera que tiene elementos de convicción que los hechos se adecuan al artículo ciento ochenta y ocho del Código Penal concordado con el primer párrafo del artículo ciento ochenta y nueve del Código Penal (Robo Agravado) incisos dos(durante la noche). procediendo el dueño de la Cevichería “El rincón del marisco” ubicado en la calle “por aquí me pierdo” número quinientos. a solicitarles que se retiren del local. Se le imputa a las procesadas “A. B.

ella le dice al agraviado que le gusta. William F. (Acción irrelevante). E8: “A” nuevamente retorna a la mesa de “Poli”. le dice que “quiere tomar cerveza con él”. (Acción irrelevante). él le dice que Dr. (Acción irrelevante). (Acción relevante). se sedujeron a besos. (Acción relevante).E2: Se sienta en una mesa. “Poli” le increpa su actitud y “Coqui” le dice que le quiere presentar a sus amigas que estaban sentadas en la otra mesa. seguidamente bailan tres piezas musicales. Quiroz Salazar 67 . pide y bebe dos botellas de cerveza. (Acción relevante). E7: “Poli” solicita al dueño del restaurante que le cambie su vaso lleno de cerveza por uno limpio. pide un ceviche y espera por espacio de una hora a que llegue su pedido. E4: Antes que llegue la comida. E3: Mientras llega su pedido. conversan. el agraviado le reclama a “Coqui” porque le había servido cerveza en su vaso. “Poli” se va al baño y cuando retorna encuentra sentado a “Coqui” en su mesa con una botella de cerveza. E6: “Poli” retorna a su mesa y encuentra a “Coqui” con tres vasos de cerveza servidos. E5: Cuando dialogaban “Poli y “Coqui” una de las chicas “A” se acerca donde estaba “Poli” para sacarlo a bailar. en la mesa había dos botellas de cerveza con licor. éste acepta.

(Acción relevante). uno de ellos. (Acción irrelevante). (Acción irrelevante). E12: “Poli” regresa a su mesa. pero cuando despierta dos días después. E13: “Poli” vive a tres cuadras. E9: En la otra mesa sus 4 amigas de “A” tomaban con los dos amigos. pero al ver la gresca del arma de fuego. lo sigue “Coqui”. (Acción relevante). (Acción relevante). se para de la mesa y decide retirarse del lugar. se para de su mesa y se dirige al agraviado para reclamarle que “A” es su enamorada. éste lo coge por la espalda y le quita su arma de fuego. toma un vaso de cerveza. (Acción relevante). no recuerda nada. Rosendo al ver que “Poli” besaba y manoseaba a “A”.ella es la más mujer bonita de todas sus amigas y la invita a seguir bailando. se paran e insultan a Poli. Rosendo le entrega la pistola a “Coqui” y éste a su vez a “Poli”. E11: Sus cuatro amigas de “A” siguen bebiendo en la otra mesa. el pata es policía”. E10: “Poli” se da la vuelta y da un golpe en la cara a Rosendo. “Poli” recuerda que vio salir atrás de él a todo el grupo de mujeres que estaban sentadas en la otra mesa. “Coqui” le dice a Rosendo “devuélvele el arma. 68 Teoría del caso . amanece en una de las camas del Hospital de Policía el diagnostico médico y la respectiva pericia química concluye que tuvo ingesta de alcohol con benzodiacepina.

conversa con el Policía que lo condujo al Hospital. hechos que no denunciaron por vergüenza.E14: Recuperado “Poli” hace sus indagaciones. éste le dijo que lo tiraron en la pista de una de las calles y que el vigilante “mirador” del AAHH Villa Pobre llamo a la central 105 de la Policía. (Acción relevante). entre ellas a “A y B” estas dicen que ellas amanecieron dopadas y tiradas en el suelo y que aparecieron botadas en la calle en dos lugares diferentes. William F. Y es por ello que “Poli” denuncio el robo de su pistola y bienes personales. “Mirador” le conto a “Poli” que desde un auto blanco SW dos sujetos que responden a la característica de “Coqui” y Rosendo” y a la de una de las chicas que no es “A” lo habían tirado desde el carro en horas de la madrugada. 2) Una vez identificado las diversas acciones que comprendieron el hecho deben distinguir cuáles de ellos son relevantes o irrelevantes para el tema Dr. (Acción relevante). Quiroz Salazar 69 . E16: “Poli” identifico a las 5 amigas. Estas refirieron que sus otras amigas y el dueño del local les han contado que ellas dos salieron en compañía de “Poli y “Coqui”” casi a rastras. El primer paso concluye conociendo toda la película. E15: Dos de las 5 chicas dicen a la Policía que ellas amanecieron botadas en lugares diferentes de Lima con sus prendas de vestir húmedas de agua. (Acción relevante).

En fin la decisión a adoptarse está en función del material probatorio recaudado durante la investigación preparatoria y lo tenga disponible para la fase de juicio oral. Si no se hace o no planifica su caso penal o no organiza su labor profesional siguiendo un método es grave para los intereses del sistema de justicia o de su defendido. De otro lado. En este caso simulado es posible que el fiscal piense que “Poli” es responsable de haber dopado a las chicas “A y B” para robar su patrimonio o violarlas sexualmente. Es decir cuáles de las acciones desplegadas durante los episodios tendrían relevancia probatoria con el hecho criminal. su descarte o calificación de relevancia está en función de “lo que quieres probar en juicio” según el punto de vista adoptado. es muy importante. objetiva y razonada. el operador en abstracto debe tener una justificación válida. por hecho relevante debe entenderse aquella parte o pedazo extraída de todo el evento criminal que es importante para probar la tesis asumida. también es probable que estime que ““Coqui” y Rosendo” doparon a “Poli” para robarle a él. Estas tesis pueden de culpabilidad por la Fiscalía y por la defensa pueden ser cualquiera 70 Teoría del caso . Asimismo es posible que considere que las 5 chicas cometieron el robo en su agravio o que ““Coqui” y Rosendo” lo hayan hecho en agravio de las chicas “A y B”. Reitero la construcción de la teoría del caso no es una simple decisión.probandum.

también si es que ese hecho formara parte del núcleo probatorio de la postura final del caso. Quiroz Salazar 71 . Dr.de las 07 posibilidades que hemos explicado anteriormente. sin embargo. No confundir con el hecho no relevante. Si deseas ser un perito ensaya una y otra vez con diferentes películas. William F. no es importante para probar el caso. El operador no debe distraer su tiempo en ellos. Entonces para lograr el segundo paso debes distinguir los hechos relevantes y los no relevantes. les ayudará demasiado a conocer lo que realmente ocurrió y ser eficaz en materia probatoria. Un criterio para identificarlos y distinguirlos de los hechos relevantes es conocer todos los elementos que describen el supuesto de hecho del tipo penal por el cual se hace la investigación o se prevé que se formulara la acusación. Es hecho irrelevante o no relevante aquél pedacito de historia o uno o varios de los episodios de todo el evento criminal que no tiene trascendencia y relevancia jurídica penal para probar el caso. 25 Revisar el artículo 156 del Código Procesal Penal 2004. es innegable que este pedazo de historia sucedió. estos se van a la papelera de reciclaje. Otro criterio es si los hechos serán 25 finalmente objeto de prueba . estos no nos conducen a buen puerto. Haz un listado de ellos. es cierto que son detalles pero no tienen incidencia probatoria.

3. laboral. 72 Teoría del caso . solo con los relevantes comienzas a diseñar tu teoría fáctica. HECHOS NO RELEVANTES 1. administrativo. etc. civil. preguntarle si está de acuerdo con lo pactado por su defensor. 2.HECHOS EN BRUTO HECHOS RELEVANTES 1. 3. estos están en función de la postura que adopten cada parte procesal. 2. A continuación operacionalizo algunos ejercicios con los hechos que hemos calificado como relevantes e irrelevantes del caso recreado. en los que no coincidirán todos ellos son en los hechos relevantes controvertidos. Es pertinente señalar que el método para arribar a este paso es similar para cualquier caso sea de la especialidad de penal. 352 inciso 6 pero a mi modesto entender estas deben ser expuestas por el Juez al acusado en el juicio oral a efecto de darle transparencia al juicio oral e incluso. a fin de que el lector entienda cómo debe proceder en su caso: Da por seguro que los hechos relevantes a los que has arribado van a coincidir con los del adversario. Si hubieran coincidencia en algunos de los hechos o de las evidencias es posible pactar o pre acordar las convenciones o estipulaciones probatorias que regla el art. Después.

en la mesa había dos botellas de cerveza con licor.1. William F. Quiroz Salazar 73 . Dr. Ingesta de licor con sustancias tóxicas OBJETIVO Probar que Poli fue dopado con sustancias toxicas al ingerir licor de su vaso. Justificación: Si se prueba que uno de los vasos contenía sustancia toxica se podría fortalecer la tesis que “Coqui” es o fue uno de los autores del hecho para lo cual se requiere evidencia confirmatoria u otra evidencia real que debió recogerse en el lugar de los hechos. HECHO DEL CASO ACCIÓN RELEVANTE TEMA E6: “Poli” retorna a su mesa y encuentra a “Coqui” con tres vasos de cerveza servidos. el agraviado le reclama a “Coqui” porque le había servido cerveza en su vaso.

Probar que Poli fue dopado por personas de sexo femenino al ingerir el licor que había en su vaso. En consecuencia si la Fiscalía presenta esta proposición fáctica sería débil la tesis incriminatoria contra las acusadas. Justificación: Si se llegara a probar que fue cierto que las cuatro chicas se pararon e insultaron al acusado durante la gresca no se probaría con evidencia confirmatoria que ellas doparon a “Poli”. OBJETIVO Presencia de un grupo de personas de sexo femenino al momento de la gresca.2. HECHO DEL CASO ACCIÓN RELEVANTE TEMA E11: Las cuatro amigas de “A” siguen bebiendo en la otra mesa. 74 Teoría del caso . pero al ver la gresca del arma de fuego. se paran e insultan a “Poli”.

pero cuando despierta dos días después de sucedido los hechos amanece en una de las camas del Hospital de Policía el diagnostico medico y la respectiva pericia química concluye que tuvo ingesta de alcohol con benzodiacepina. HECHO DEL CASO ACCIÓN RELEVANTE TEMA E13: El agraviado vive a tres cuadras del restaurantee. Justificación: Si se verifica que “Poli” estuvo en el Hospital y se verifica en la historia clínica con las pericias respectivas entonces podemos coadyuvar a probar con evidencia explicativa que “Poli” fue dopado con sustancias toxicas. Dr. William F. Quiroz Salazar 75 . Es un hecho que no admite controversia. OBJETIVO Ingesta de licor con sustancias tóxicas Probar que “Poli” si fue dopado y la sustancia química ingerida es benzodiacepina. no recuerda nada.3.

76 Teoría del caso . el hecho irrelevante se convertiría en relevante.4. OBJETIVO Probar que Poli fue dopado con benzodiacepina al ingerir licor de su vaso. pide un ceviche y espera por espacio de una hora a que llegue su pedido Justificación: Si se prueba que “Poli” estaba consumiendo en el interior del restaurante no prueba que él haya sido dopado con sustancias toxicas. HECHO DEL CASO ACCIÓN RELEVANTE TEMA E2 se sienta en una mesa. Pero si el propósito fuera probar que el agraviado si estuvo el día de los hechos en el restaurante. Presencia del agraviado en el restaurante.

Ingesta de licor con sustancias tóxicas. OBJETIVO Probar que “Poli” fue dopado al interior de la Cevichería al ingerir el licor de su vaso. William F. HECHO DEL CASO ACCIÓN RELEVANTE TEMA E7: El agraviado pide al dueño del restaurante que le cambie su vaso lleno de cerveza por uno limpio.5. Quiroz Salazar 77 . Justificación: Si se llegara a probar que fue cierto que el agraviado solicito el cambio del vaso que estaba con licor no nos ayuda a probar directamente que el licor servido en el vaso de “Poli” sea el que tenía sustancias toxicas. Dr. pero si nos infiere una evidencia circunstancial que tendrá que ser sopesada con otras proposiciones fácticas.

En otras palabras se van reduciendo aquellos elementos de prueba donde las partes no se pueden poner de acuerdo y tengan discrepancias. En éstas se ejercerá el derecho a la contradicción por las partes y será el juzgador quien determine finalmente la controversia y le dé el valor que estime pertinente”. las leyes naturales.Les recomiendo hacer estos juicios los va proyectará en el acto al terreno probatorio lo que les permitirá perfilar sus primeras líneas de investigación del caso. el proceso de la vista pública para dirimir todas aquellas pruebas donde haya discrepancia entre las partes. estos son aquellos que no admiten prueba en contrario. Es importante enseñar que son diferentes los hechos relevantes no controvertidos y los que se pre acuerden o estipulen por las partes intervinientes como convenciones probatorias26. 3) Una vez que se tiene identificado los hechos relevantes. 26 Convenciones probatorias. Son los hechos que tienen la calificación de hechos evidentes y notorios.“Se deja pues. Los no controvertidos son los que debo guardar celosamente bajo la manga a fin de usarlos en los alegatos de clausura. es necesario definir si estos son controvertidos y no controvertidos. la norma jurídica interna vigente o aquello que es objeto de cosa juzgada (lo último en el inciso 3 del artículo 156 del Código procesal 2004). 78 Teoría del caso . Los controvertidos son aquellos que serán materia del debate y discusión entre las partes durante el juicio oral así como en la audiencia de prueba anticipada. No son objeto de prueba las máximas de la experiencia.

conversan. 2. Quiroz Salazar 79 . le dice que “quiere tomar cerveza con él”. 6. 5. NO CONTROVERTIDOS 1. 6. E8: “A” nuevamente retorna a la mesa de “Poli”. (Acción relevante). 3 4. ella le dice al agraviado que le gusta. seguidamente bailan tres piezas musicales. el agraviado le reclama a “Coqui” porque le había servido cerveza en su vaso. William F. 2. (Acción relevante). 3 4. E6: “Poli” retorna a su mesa y encuentra a “Coqui” con tres vasos de cerveza servidos. (Acción relevante). él le dice que Dr. en la mesa había dos botellas de cerveza con licor. E7: “Poli” solicita al dueño del restaurante que le cambie su vaso lleno de cerveza por uno limpio. 5. En el caso recreado son hechos relevantes controvertidos: P ej. éste acepta. E5: Cuando dialogaban “Poli y “Coqui” una de las chicas “A” se acerca donde estaba “Poli” para sacarlo a bailar. se sedujeron a besos.HECHOS RELEVANTES CONTROVERTIDOS 1.

(Acción relevante). “Coqui” le dice a Rosendo “devuélvele el arma. “Poli” recuerda que vio salir atrás de él a todo el grupo de mujeres que estaban sentadas en la otra mesa. (Acción relevante). E12: “Poli” regresa a su mesa. conversa con el Policía que lo condujo al Hospital. pero cuando despierta dos días después. (Acción relevante). Rosendo le entrega la pistola a “Coqui” y éste a su vez a “Poli”. E14: Recuperado “Poli” hace sus indagaciones.ella es la más mujer bonita de todas sus amigas y la invita a seguir bailando. no recuerda nada. lo sigue “Coqui”. E10: “Poli” se da la vuelta y da un golpe en la cara a Rosendo. el pata es policía”. (Acción relevante). E13: “Poli” vive a tres cuadras. éste le dijo que lo tiraron en la pista de una de las calles y que el vigilante “mirador” del AAHH Villa Pobre llamo a la central 105 de la Policía. “Mirador” le conto a “Poli” que desde un auto blanco SW dos sujetos que responden a la característica de “Coqui” y Rosendo” y a la de una de las chicas que no es “A” lo habían tirado desde el carro en horas de la 80 Teoría del caso . toma un vaso de cerveza. éste lo coge por la espalda y le quita su arma de fuego. se para de la mesa y decide retirarse del lugar. amanece en una de las camas del Hospital de Policía el diagnostico médico y la respectiva pericia química concluye que tuvo ingesta de alcohol con benzodiacepina.

hechos que no denunciaron por vergüenza. (Acción relevante). E15: Dos de las 5 chicas dicen a la Policía que ellas amanecieron botadas en lugares diferentes de Lima con sus prendas de vestir húmedas de agua. E16: “Poli” identifico a las 5 amigas.madrugada. Por ejemplo: Dr. Y es por ello que “Poli” denuncio el robo de su pistola y bienes personales. (Acción relevante). William F. (Acción relevante). Estas refirieron que sus otras amigas y el dueño del local les han contado que ellas dos salieron en compañía de “Poli y “Coqui”” casi a rastras. 4) Con el objeto de verificar que el abogado o fiscal no se equivoco al seleccionar y distinguir los h e c h o s r e l e va n t e s c o n t r o v e r t i d o s y n o controvertidos es necesario efectuar el siguiente enjuiciamiento a efecto de verificar si estos admiten controversia o no lo admiten. Quiroz Salazar 81 . entre ellas a “A y B” estas dicen que ellas amanecieron dopadas y tiradas en el suelo y que aparecieron botadas en la calle en dos lugares diferentes.

82 Teoría del caso . Además porque el propio agraviado aceptó haber solicitado el cambio de vaso. el agraviado le reclama porque le había servido cerveza en su vaso. además las chicas en el contra-examen podrían co-rroborar la versión de “Coqui”. Ejercicio de controversia entre hecho relevante y proposito probatorio ACCIÓN RELEVANTE TEMA E6: Retorna a su mesa y encuentra a “Coqui” con tres vasos de cerveza servidos. Ya que si fuera identificado “Coqui” éste podría negar tal posición. Confrontados el hecho relevante con el propósito probatorio que se aspira lograr en el debate oral el operador se debe preguntar: ¿ADMITE CONTROVERSIA ESTE HECHO RELEVANTE? Si. en la mesa había dos botellas de cerveza con licor. PROPÓSITO Probar que Poli fue dopado por “Coqui” con benzodiacepina al ingerir licor de su vaso.1.

éste lo coge por la espalda y le quita su arma de fuego. William F.2. “Coqui” le dice a Rosendo devuélvele el arma. Quiroz Salazar 83 . Rosendo le entrega la pistola a “Coqui” y este a su vez al agraviado. el pata es policía. PROPÓSITO Probar que las personas de sexo masculino en compañía de las de sexo femenino que estaban en la Cevichería le robaron su arma de fuego. Confrontados el hecho relevante con el propósito probatorio que se aspira lograr en el debate oral el operador se debe preguntar: ¿ADMITE CONTROVERSIA EL HECHO RELEVANTE? En este ejercicio pienso que si. ejercicio de controversia entre hecho relevante y propósito probatorio ACCIÓN RELEVANTE TEMA E10: “Poli” da un golpe a Rosendo. por cuanto la parte acusada podría admitir que en efecto le devolvieron el arma pero ello fue porque a “Poli” le habían quitado el arma de fuego ante el temor que vaya a dispararla. Dr.

3. Entonces si no admite controversia porque insistir en preguntar o proyectar un debate probatorio sobre algún punto del núcleo fáctico de los hechos que existe certeza y no es controvertible. admite controversia. tampoco que pruebe que “Poli” les haya dado de tomar licor. entre ellas a “A y B” estas dijeron que ellas amanecieron dopadas y tiradas en la calle en dos lugares diferentes y que no denunciaron por vergüenza. ya que no existen elementos que indiciariamente demuestre que e l l a s f u e r o n e n c o n t ra d a s dopadas y tiradas en la calle. la debilitará. Además no ayudará a probar la teoría del caso. 84 Teoría del caso . PROPÓSITO Probar que “Poli” fue quien les dio de tomar licor con sustancias toxicas a las chicas “A y B” . Confrontadas el hecho relevante con el propósito probatorio que se aspira lograr en el debate oral el operador se debe preguntar: ¿ADMITE CONTROVERSIA EL HECHO IRRELEVANTE? No. por el contrario. Ejercicio de controversia entre hecho irrelevante y proposito probatorio ACCIÓN RELEVANTE TEMA E 1 6 “ P o l i ” identifico a las 5 amigas que estuvieron el día de los hechos en la cevichería.

Quiroz Salazar 85 . porque no nos sirve para probar que el agraviado si fue dopado. nadie lo niega. tampoco admite c o n t r ove r s i a ya q u e e s irrefutable. Confrontadas el hecho irrelevante con el propósito probatorio que aspira lograr en el debate oral el operador se debe preguntar: ¿ADMITE CONTROVERSIA EL HECHO IRRELEVANTE? En este ejercicio pienso que la acción elegida no admite controversia. ejercicio de controversia entre hecho irrelevante y proposito probatorio ACCIÓN RELEVANTE TEMA E3: “Poli” espera que le sirvan la comida solicitada al interior de la Cevichería. Dr. Es posible que este episodio fuera calificado como relevante para otro propósito como el de probar que si estuvo en el interior de la Cevichería.4. PROPÓSITO Probar que el agraviado fue dopado al interior de la Cevichería. William F. en este caso. pide y bebe solo dos botellas de cerveza.

5. PROPÓSITO Probar que ellas actuaron concertadamente con las dos personas de sexo masculino para robarle sus especies patrimoniales. Ejercicio de controversia entre hecho relevante y proposito probatorio ACCIÓN RELEVANTE TEMA E12: “Poli” regresa a su mesa. Confrontadas el hecho relevante con el propósito probatorio que se aspira lograr en el debate oral el operador se debe preguntar: ¿ADMITE CONTROVERSIA EL HECHO RELEVANTE? En este ejercicio pienso que si admite controversia ya que la otra parte como evidencia de refutación alegará que el hecho que él los haya visto salir tras él. no prueba que las acusadas lo hayan dopado para luego robarle su dinero y arma de fuego. toma un vaso de cerveza. lo sigue “Coqui” y el agraviado declaro que recuerda que vio salir tras de él a todo el grupo de mujeres que estaban sentadas en la mesa. se para de la mesa y dice mejor me voy. 86 Teoría del caso .

lo que ayuda al fiscal o defensor a perfilar sus últimas líneas de investigación o hipótesis de trabajo. luego. NIVEL JURIDICO Es obligatorio ingresar a este nivel. Quiroz Salazar 87 . Es indispensable que el operador Dr. B. Reitero que es muy importante la conversación del abogado con su cobijado para conocer “lo que realmente ocurrió” así como la evaluación final del fiscal a los elementos materiales o medios cognitivos del ilícito lo que le permitirá decidir cuál de las hipótesis rechazará o aceptará (sea la alternativa o nula). estoy seguro que ya conocen todo el núcleo fáctico. William F. pienso que su sola identificación preliminar no nos podría ayudar en nada. solo luego de este proceso laborioso estará en condiciones de definir su hipótesis final.Si seguimos estos pasos. la que será su teoría fáctica. de conocer pormenorizadamente todos los hechos que reúne el núcleo fáctico. Las hipótesis de trabajo (nula y alternativa) que formula (en abstracto o por escrito) el operador es el producto de todo el trabajo operativo que efectué el litigitante al construir la teoría del caso. El operador debes haberlos contrastado por su cuenta antes de hacer un papelón frente a los otros actores en el juicio oral o en la actuación de la prueba anticipada.

finalismo. si es el Juez cómo es que viene resolviendo sus casos. cuál de las escuelas penales comparte es un seguidor del causalismo. uno u otro rol no lo excluye de esta actividad en abstracto ya que tendrán que hacer el 88 Teoría del caso . de repente no pasa nada con la negociación de la pena y la reparación civil.conozca la dogmática jurídica penal. pensar y actuar del adversario sea fiscal o defensor. en la misma línea se debe auscultar sobre la forma de trabajo. si observa los acuerdos plenarios o está acostumbrado o de cuando en cuando discrepa de ellos y argumenta su propio razonamiento o tiene una concepción formal del derecho o la pragmática o la normativa o es racionalista. en qué doctrina se apoya. el cuerpo normativo no las considera y además debes conocer cuál es la posición que maneja el juez y su adversario.. De otro lado. la hora de los codigueros ya feneció y ello porque al momento que se encuentran en una audiencia tendrá que echar mano a algunas teorías a efecto de darle consistencia a las posturas que va asumir. si. de los elementos negativos o del funcionalismo. ya logro los hechos relevantes ahora debes proyectarte en qué figura penal encuadra la supuesta conducta que va atribuirle el fiscal al investigado o si está en el rol de la defensa lo debe hacer. etc.

189 encuadra la imputación cuando se genero lesiones a la víctima en concurso ideal o real con el robo agravado según su grado de intensidad de ellas puede ser lesiones simples o graves. Dr. Así como también es probable que no encuadre perfectamente o de repente la conducta atribuida es atípica. la primera encuadra en el segundo párrafo y las graves en el último párrafo o si es menor a 10 días sería falta contra la persona (art. Supongamos que el delito imputado sea robo agravado de especies personales con daño a la integridad corporal del agraviado. si no lo es así.juicio de tipicidad. el defensor y el fiscal no solamente debe revisar y subsumir los hechos en cada uno de los elementos del supuesto de hecho. tendrás que ir al Código Penal para encontrar el tipo legal en el que encuadra la supuesta conducta ilícita. hoy por ejemplo existe un Acuerdo Plenario de los Jueces Supremos 03/2008-CJ-116 que ayuda a distinguir en qué párrafo del art. William F. existe alguna causa de atipicidad absoluta o relativa o de repente existe causa permisiva a favor del imputado. Quiroz Salazar 89 . Asimismo. preocúpate y piense en otra figura penal o tal vez. del tipo penal se extrae los elementos del supuesto de hecho que comprende la tipicidad objetiva y los coteja a efecto de verificar si se adecuan perfectamente.441 del Código Penal).

pluralidad de sujetos activos. pero salió trasquilado y pepeado”. Pero este tramo no vence ahí. la moderna concepción de la teoría del delito. hoy resulta obligatorio conocer todos estos detalles. jurisdiccionales disponibles: las ejecutorias supremas. los cambios legislativos por ejemplo una nueva calificación del tipo penal o pensando asimismo en un probable conflicto de leyes penales en su oportunidad por pena más favorable.. debe evaluar si existe causa de justificación a favor de su defendido y si tiene duda debe seguir evaluando el juicio de tipicidad. A manera de ejemplo seguiremos con el caso recreado “busco diversión. de lo contrario. etc. También debe evaluar si es que la conducta imputada en su caso. como por ejemplo durante la noche. lesiones a la víctima. de nada vale que conozcas toda la película. se configuran las diversas circunstancias modificativas de la responsabilidad penal.sino además es que analice si la configuración del hecho al elemento descriptivo del tipo penal encuadra o tiene duda. etc. en este nivel enunciamos como hipótesis que los hechos así planteados podrían encuadrar en el artículo 188 concordado con el segundo párrafo del artículo 189 del Código Penal. los precedentes vinculantes obligatorios. mano armada. 90 Teoría del caso . se debe continuar con la revisión de todos los antecedentes teóricos. de adecuarse a la norma.

Uso de violencia contra la persona o amenazándola con un peligro inminente para su vida. A “Poli” lo violentaron para que ingiera licor con sustancias toxicas o le dieron subrepticiamente para dejarlo indefenso.188 2 párrafo del art. Art. 189 del CP. A “Poli” le sustrajeron su patrimonio -arma de fuego y dinero- Si encuadra. 188 del CP Sustracción de bienes personales sin autorización de su propietario o poseedor. Es cierto que no hubo violencia. Dr. Se puso en peligro la vida de “Poli” mediante el empleo de drogas. 189 del CP. Si encuadra. Tipo legal Elementos constitutivos Juicio de subsunción A “Poli” le dieron de tomar licor con sustancias toxicas. William F. 91 . Quiroz Salazar Art. párrafo del art. Pero si se adecua por el empleo de la sustancia química que ayuda a colocar a la víctima en un estado de inminente peligro para su vida y su salud.Hechos por temas 2do.

Se verifica la disponibilidad del bien.92 Tipo legal Elementos constitutivos Provecho económico o personal. . Existencia del dolo elemento esencial de la tipicidad subjetiva. Juicio de subsunción Art. el autor o autores tienen abierta la posibilidad de disponer del bien sustraído. Hechos por temas Teoría del caso “Poli” al sustraerle sus especies personales le ocasionaron perjuicio económico a favor de los autores del delito. Si encuadra. 188 del CP. La relación de causalidad entre el actuar consciente y voluntario del sujeto activo con la sustracción del bien ajeno. Art. 188 del CP. Si se adecua la conducta porque al sustraerse el bien y al alejarlo del lugar en que se encontraba o cuando lo portaba el arma.

para introducir la evidencia respectiva o para planificar y advertir cuando ejecuto o desecho el contrainterrogatorio (es decir ya conoces las incoherencias. 62. de Mauet Thomas pág. estos son las palabras memorables o frases que encapsulan la esencia de su caso. Pero este tramo no vence ahí. 27 Dr. Asimismo a efecto de tener un orden determinado para acreditar los hechos. Un caso debería estar limitado a dos o tres temas. contradicciones e inconsistencias de los futuros testimonios del examen directo) y los contenidos del discurso en el alegato de cierre. Pero en este nivel la identificación de los temas nos ayuda también a efectuar ordenamente el juicio de subsunción de los hechos a las categorías del delito. se debe continuar 27 Op.cit. los cuales serán repetidos en cada parte del proceso”. Quiroz Salazar 93 . Sobre los temas Mauet enseña que ellos “resumen los elementos críticos de su caso.El lector se preguntara ¿Por qué en la matriz que antecede se consigno hechos por temas? la respuesta es: al identificarse los hechos por temas ya estás proyectando tu futuro examen directo en forma cronológica así como el respectivo alegato de apertura. William F. que articulan su posición sobre responsabilidad y daños y proyectan las imágenes que ustedes quieren que el jurado considere del caso.

esta Suprema Sala considera hacer precisiones en relación a dos 94 Teoría del caso .con la revisión de los antecedentes disponibles: las ejecutorias supremas. Por fines pedagógicos de esta obra estimo necesario transcribir unas 10 posiciones de la jurisprudencia. informe de la defensoría del pueblo y doctrina legal peruana que estoy completamente seguro va orientar el trabajo del defensor o del fiscal en este nivel: 1) De repente el operador tiene duda desde ¿Cuándo es el momento consumativo en los delitos contra el patrimonio o sobre la violencia en la consumación del delito de robo? entonces tendrá que revisar la doctrina legal que aparece por ejemplo en la Ejecutoria (R. como por ejemplo durante la noche. N° 3932-2004AMAZONAS) en su quinto fundamento: Que para evaluar el caso sub judice. se configuran las diversas circunstancias modificativas de la responsabilidad penal. pluralidad de sujetos activos. los cambios legislativos por ejemplo una nueva calificación del tipo penal o pensando asimismo en un probable conflicto de leyes penales en su oportunidad por pena más favorable.N. lesiones a la víctima. mano armada. etc. los precedentes vinculantes obligatorios. También debe evaluar si es que la conducta imputada en su caso.

circunstancias: a) La determinación del momento en que se consuma el delito de robo agravado y, b) Violencia ejercida con posterioridad a la consumación del mencionado delito. Que respecto de la primera es de precisar: Que el delito de robo consiste en el apoderamiento de un bien mueble, con animus lucrandi, es decir el aprovechamiento y sustracción del lugar donde se encuentre, siendo necesario el empleo de la violencia o amenaza del agente sobre la victima (vis absoluta o vis corporalis y vis compulsiva), destinadas a posibilitar la sustracción del bien, debiendo ser éstas actuales e inminentes en el momento de la consumación del evento y gravitar en el resultado, consumándose el delito con el apoderamiento del objeto mueble aunque sea por breve lapso de tiempo. Que en cuanto a la segunda cabe señalar: Que cuando la violencia es ejercida con posterioridad a la consumación del hecho punible y se cause la muerte de la víctima, la conducta del agresor habría quedado circunscrita a un resultado preterintencional o a un delito contra la vida el cuerpo y la salud – homicidio doloso-, produciéndose aquí un concurso real de delitos, esto es, la presencia de dos ilícitos calificándolos cada uno de ellos como hechos independientes….”. 2) También podría ser que el operador tenga que distinguir la respectiva clase de dolo (directo, de consecuencias necesarias o eventual) a efecto de
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encuadrar los aspectos volitivo y cognitivo de la conducta o si el tipo objetivo exige los elementos esenciales o especiales del dolo. Qué pasaría si se identifica un hecho relevante pero éste se encuentra justificado por el derecho penal (art. 20 Código penal) una defensa legítima, un estado de necesidad justificante; si se trata de una figura donde el eje central de controversia es el consentimiento debemos saber perfectamente cuáles son sus vicios (engaño, error, ser menor de edad), si hay un error al revés en la acción de una persona que mata a otra creyendo que es el mismo delincuente que lo asalto anteriormente a la misma hora y en el mismo lugar de los hechos. Asimismo, es pertinente distinguir cuando hay ausencia de voluntad, si la verificas en los hechos tienes que replantear tu caso porque estoy totalmente seguro que si el abogado o fiscal adversario es muy profesional se va percatar y en esas condiciones sería exponerse en el juicio con una teoría del caso defectuosa. 3) Asimismo los fundamentos jurídicos del ACUERDO PLENARIO 2-2009/CJ-116 de 13 de noviembre 2009. Estos nos van ayudar a formarnos un criterio qué es lo que debemos conocer previamente antes de asumir una postura jurídica del caso. 1. Bases normativas. 6°. El artículo 189° CT, modificado por la Ley

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número 27038, incorpora una causa material de exclusión de pena concebida procesalmente como un impedimento procesal, cuyo efecto es, de un lado, excluir la punibilidad del hecho típico, antijurídico y culpable, y, de otro lado, impedir la iniciación del proceso penal. Prescribe la citada norma, en sus párrafos segundo, tercero y cuarto, lo siguiente: A. “No procede el ejercicio de la acción penal por parte del Ministerio Público, ni la formulación de denuncia penal por delito tributario por parte del Órgano Administrador del Tributo cuando se regularice la situación tributaria, en relación con las deudas originadas por la realización de algunas de las conductas constitutivas del delito tributario contenidas en la Ley Penal Tributaria, antes de que se inicie la correspondiente investigación fiscal o a falta de ésta, el Órgano Administrador del Tributo notifique cualquier requerimiento en relación al tributo y período en que se realizaron las conductas señaladas”. B. “La improcedencia de la acción penal contemplada en el párrafo anterior, alcanzará igualmente a las posibles irregularidades contables y otras falsedades instrumentales que se hubieran cometido exclusivamente en
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relación a la deuda regularización”.

tributaria

objeto

de

C. “Se entiende por regularización el pago de la totalidad de la deuda tributaria o en su caso la devolución del reintegro, saldo a favor o cualquier otro beneficio tributario obtenido indebidamente. En ambos casos la deuda tributaria incluye el tributo, los intereses y las multas”. 7°. La indicada norma material debe ser interpretada en concordancia con los artículos 7° y 8° de la Ley Penal Tributaria –en adelante, LPT-. A. El artículo 7° LPT, modificado por el Nuevo Código Procesal Penal –en adelante, NCPP-, establece: “1. El Ministerio Público, en los casos de delito tributario, dispondrá la formalización de la Investigación Preparatoria previo informe motivado del Órgano Administrador del Tributo.- 2. Las Diligencias preliminares y, cuando lo considere necesario el Juez o el Fiscal en su caso, los demás actos de la instrucción o Investigación Preparatoria, deben contar con la participación especializada del Órgano Administrador del Tributo”. B. El artículo 8° LPT, modificado por el NCPP,

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preceptúa que: 1. El Órgano Administrador del Tributo cuando, en el curso de sus actuaciones administrativas, considere que existen indicios de la comisión de un delito tributario, inmediatamente lo comunicará al Ministerio Público, sin perjuicio de continuar con el procedimiento que corresponda.- 2. El Fiscal, recibida la comunicación, en coordinación con el Órgano Administrador del Tributo, dispondrá lo conveniente. En todo caso, podrá ordenar la ejecución de determinadas diligencias a la Administración o realizarlas por sí mismo. En cualquier momento, podrá ordenar al Órgano Administrador del Tributo le remita las actuaciones en el estado en que se encuentran y realizar por si mismo o por la Policía las demás investigaciones a que hubiere lugar”. 2. La regularización tributaria. 8°. Los delitos tributarios protegen la Hacienda Pública desde la perspectiva del interés del Estado y de la propia Hacienda Pública de que la carga tributaria se realice con los modos fijados en la Ley. Se protege, en consecuencia, el proceso de recaudación de ingresos y de distribución de los mismos en el gasto público [LORENZO MORILLAS CUEVAS: Derecho Penal Español - Parte Especial,
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tomo I, (MANUEL COBO DEL ROSAL: Coordinador), Editorial Dykinson, Madrid, 2004, página 613]. Los delitos tributarios comprendidos en la LPT tienen las siguientes notas características esenciales: A. Se configuran como un delito especial propio y de infracción del deber de contribuir mediante el pago de tributos al sostenimiento de los gastos Público. B. Tienen una naturaleza patrimonial, pero es de tener en cuenta su carácter público en atención a la función que los tributos cumplen en un Estado social y democrático de derecho. C. Son delitos de resultado. Se exige la producción de un perjuicio que se consuma desde el momento en que se deja de pagar, total o parcialmente, los tributos o que se obtenga o disfruta indebidamente de un beneficio tributario.

D. El núcleo típico es la elusión del pago de tributos debidos o la obtención indebida de beneficios tributarios, cuya perpetración puede producirse tanto por acción, como por omisión. E. Es un delito doloso –directo o eventual-, centrada en el conocimiento de la afectación del interés recaudatorio del Fisco. Además, se

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página 478]. La finalidad de política tributaria de la regularización se encuentra en el objetivo estatal de conseguir que los tributos dejados de pagar efectivamente se recauden. Lima. En tanto se trata de una causa material de exclusión de punibilidad ex post factum sus efectos liberatorios de la sanción penal necesariamente alcanzan o benefician a todos los intervinientes en el delito –autores y partícipes-.Parte General. el ámbito de aplicación. Quiroz Salazar 101 . esto es. Destaca la perspectiva objetiva de la regularización tributaria. 2007. como tal. aunque no hace falta que se alcance efectivamente. 1977. y su fundamento dogmático reside en la reparación del daño [PERCY GARCÍA CAVERO: Derecho Penal Económico – Parte Especial. 9°. Editorial San Marcos. Tomo II. Lima.requiere de un elemento subjetivo especial o de tendencia: el ánimo de lucro en provecho propio como de un tercero [LUIS ALBERTO BRAMONT ARIAS TORRES/MARÍA DEL CARMEN GARCÍA CANTIZANO: Manual de Derecho Penal – Parte Especial. los requisitos y los efectos de Dr. William F. 2006. con entidad para confluir con los fines de la pena –tanto en la retribución como en la prevención [FELIPE VILLAVICENCIO TERREROS: Derecho Penal. Editorial Grijley. Lima. páginas 693 y 698] y. página 80]. Editorial Grijley. Tercera edición.

10°. por cierto. se refieren al hecho o injusto culpable. abarca tanto el conjunto de delitos comprendidos en la LPT (artículos 1°/5°). en aras de alentar la regularización tributaria y su propia eficacia. por imperio del tercer párrafo del artículo 189° CT. 1999. y acudiendo a un argumento “a fortiori” [FERMÍN MORALES PRATS: Comentarios a la Parte Especial del Derecho Penal.la regularización. La extensión de 102 Teoría del caso . como. Lima. 2005. en cuya se virtud se comprende a todos los mecanismos que por el resultado disminuyen o eliminan la carga tributaria [CARMEN DEL PILAR ROBLES MORENO y otros: Código Tributario. “…las posibles irregularidades contables y otras falsedades instrumentales que se hubieran cometido exclusivamente en relación a la deuda tributaria objeto de regularización”. Segunda Edición. página 671]-. compatible con el propio tenor literal del artículo 189° CT. Tal consideración es. Doctrina y Comentarios. Editorial Aranzadi. páginas 791/792]. en tanto en cuanto perjudiquen la Hacienda Pública: omisión del pago de tributos debidos u obtención efectiva de beneficios tributarios –entendidos ampliamente. Pacífico Editores. Pamplona. que a final de cuenta impide toda posibilidad de someter a proceso penal por los hechos punibles objeto de regularización. La regularización tributaria. como resulta evidente. no al autor.

página 592]. es decir. Se expresa en la frase: “…se regularice la situación tributaria (…) antes de que se inicie la correspondiente investigación fiscal o a falta de éste. Quiroz Salazar 103 . William F. el Órgano Administrador del Tributo notifique cualquier requerimiento en relación al tributo y período en que se realizaron las conductas señaladas” (artículo 189°. saldo a favor o cualquier otro beneficio tributario obtenido indebidamente. Tercera edición. A. segundo párrafo. en estos casos. la que debe concretarse antes de la intervención de la autoridad tributaria o penal. 1999. 11°. En este último supuesto no hace falta una disposición fiscal Dr. Valencia. sólo puede admitirse en la medida en que éstas carezcan de autonomía punitiva frente a los delitos tributarios. Editorial Tirant lo Blanch. BOIX REIG y otros: Derecho Penal – Parte Especial. Esta exigencia o condicionante temporal plantea que la regularización se realice en forma voluntaria o espontánea. Regularización voluntaria.la impunidad. La regularización tributaria está sujeta a dos requisitos esenciales: actuación voluntaria a través de una autodenuncia y pago total de la deuda tributaria o devolución del reintegro. aquellas irregularidades contables y falsedades realizadas con finalidad y efectos exclusivos de tipo tributario [J. CT).

sino de que pague 104 Teoría del caso . De otro lado.de formalización de la investigación preparatoria (artículo 7°. los motivos internos que determinan la regularización no son relevantes. los intereses y las multas”. que dice: “Se entiende por regularización el pago de la totalidad de la deuda tributaria o en su caso la devolución del reintegro. Se precisa en el cuarto párrafo del artículo 189° CT. sólo se requiere del inicio de actuaciones de investigación. cuyo equivalencia en el ACPP será la denuncia formalizada del Ministerio Público y el respectivo auto de apertura de instrucción. No sólo se trata de que se formule una autodenuncia a través de una declaración rectificatoria. Pago total de la deuda tributaria o devolución íntegra del beneficio tributario. la regularización no necesariamente debe ser obra del obligado. que muy bien pueden tratarse de diligencias preliminares en tanto en cuanto exista suficiente precisión de los cargos. saldo a favor o cualquier otro beneficio tributario obtenido indebidamente.1 LPT en concordancia con el artículo 336° NCPP). sólo lo es el momento en que tiene lugar. B. En ambos casos la deuda tributaria incluye el tributo. de su presunta relevancia delictiva. además.

desde la reforma de la LPT por el NCPP –en especial del artículo 8°-. de los intereses y las multas. aunque su ulterior intervención es preceptiva-. Frente a montos dudosos o de necesaria determinación administrativa –que traen causa en la comisión de delitos tributarios-. El delito tributario. es posible que la autoridad cuestione la rectificación y exija un monto mayor. una denuncia por delito tributario debe ser de previo conocimiento de la autoridad tributaria. es un delito de persecución pública a cargo del Ministerio Público. del inicio de actuaciones de averiguación-. y.y el obligado a pagar inmediata e íntegramente el diferencial respectivo. en su defecto –ante la inexistencia de la intervención de la Fiscalía. oportunidad en que debe establecerlo –con inclusión a los tributos.efectivamente la deuda tributaria o efectúe la devolución correspondiente. como era antes de la reforma. Quiroz Salazar 105 . (ii) el Órgano Administrador del Tributo notifique un requerimiento en relación al tributo y período en que Dr. aunque con la necesaria intervención de la autoridad administrativa tributaria. A partir de esas modificaciones tiene sentido que la regularización pueda realizarse: (i) antes que la Fiscalía inicie diligencias preliminares de averiguación sobre la posible comisión de un delito tributario –no necesariamente. 12°. William F.

página 20].En casos particulares. 3. (…). Lima. Fraccionamiento tributario. El bloqueo a la regularización necesita de un requerimiento expreso en cuanto al delito presuntamente cometido o la referencia a las conductas delictivas que le dan por su naturaleza relevancia penal [JORGE SANTISTEVAN DE NORIEGA: Regularización Tributaria.. Con carácter general. la Administración Tributaria está facultada a conceder aplazamiento y/o fraccionamiento para el pago de la deuda tributaria al deudor tributario que lo solicite. conductas presuntamente El requerimiento de la administración tributaria debe ser específico. Junio 2003.se realizaron las delictivas señaladas. 13°. Lima. siempre que dicho deudor cumpla con los requerimientos o garantías que aquélla establezca mediante Resolución de Superintendencia o norma de rango 106 Teoría del caso . leyes especiales y exención de pena. excepto en los casos de tributos retenidos o percibidos. el artículo 36° CT estatuye que: “Se puede conceder aplazamiento y/o fraccionamiento para el pago de la deuda tributaria con carácter general. vinculado a un delito tributario concreto. Actualidad Jurídica número 115. de la manera que establezca el Poder Ejecutivo. enmarcado temporalmente.

Quiroz Salazar 107 . clara e inequívocamente. siempre sujeto a una serie de condiciones y garantías que la Administración Tributaria ha de valorar para su aceptación o rechazo.El incumplimiento de las condiciones bajo las cuales se otorgó el aplazamiento y/o fraccionamiento. al igual que la emisión de la correspondiente autorización administrativa que acepta el aplazamiento y/o el fraccionamiento de su pago. el hecho de reconocer la deuda tributaria y su imposibilidad de pago oportuno. Razones de prevención general explican esta conclusión. Sin embargo. en modo alguno tiene relevancia jurídico penal cuando el incumplimiento de la obligación tributaria trae su causa en la comisión de delitos tributarios. conforme a lo establecido en las normas reglamentarias. William F. el citado artículo 36° CT reconoce la posibilidad de que el deudor tributario se acoja al aplazamiento y/o fraccionamiento de su deuda tributaria. a menos que el legislador por medio de una norma con rango de ley así lo decida.similar y con los siguientes requisitos: (…). en tanto que ya se produjo la conducta delictiva y la consiguiente afectación a la Hacienda Dr. dará lugar automáticamente a la ejecución de las medidas de cobranza coactiva por la totalidad de la amortización e intereses correspondientes que estuvieran pendientes de pago”.. Como se advierte de su texto.

entonces es necesario distinguir los fundamentos siguientes: 108 Teoría del caso . referida a la regularización tributaria y ésta importa no el aplazamiento o el fraccionamiento del pago sino su total cancelación. En tal virtud. estoy plenamente seguro que no faltará algún defensor o fiscal que defienda en los Juzgados de la Provincia de Chota en donde se ejecutan los acuerdos y criterios que imponen las rondas campesinas. única posibilidad que haría cesar la necesidad de pena.y 27681 –Ley de reactivación a través del sinceramiento de las deudas tributarias (RESIT)-.Pública. la única causa material de exclusión de punibilidad es aquella. Esta exigencia es compatible con la finalidad de política fiscal de toda regularización tributaria. carece de relevancia como presupuesto para excluir la pena. que persigue que se paguen los tributos. 4) Los fundamentos jurídicos del ACUERDO PLENARIO 1-2009/CJ-116 de 13 de noviembre 2009. el acogerse a un sistema especial de fraccionamiento o de sinceramiento tributario. no sólo que espontánea o voluntariamente se indique el faltante. Por lo demás. como lo fue en su día los adoptados por las leyes número 27344 –Ley del régimen especial de fraccionamiento tributario. ya analizada.

19 de la Ley Fundamental. con el necesario aporte del „Convenio sobre pueblos indígenas y tribales. 1989‟-en adelante. Todos estos artículos. en buena cuenta. de un lado. Aspectos generales. establece un principio fundamental del Estado-. 6°. personería jurídica y autonomía dentro de la ley (artículo 89°). como es obvio. y (ii) el derecho de una jurisdicción especial comunal respecto de los hechos ocurridos dentro del ámbito territorial de las Comunidades Campesinas y Nativas de conformidad con el derecho consuetudinario. De otro lado. La Constitución. propiamente. un desarrollo del principio de pluralidad étnica y cultural sancionado por el artículo 2°. William F. reconoce como derecho individual de máxima relevancia normativa la identidad étnica y cultural de las personas. aprobado por Dr. El reconocimiento de la referida jurisdicción es. deben ser analizados desde una perspectiva de sistematización e integración normativa. así como protege la pluralidad étnica y cultural de la Nación (artículo 2°. y a su existencia legal.19) –a través de la norma en cuestión. la Constitución. del 27 de junio de ese año. siempre que no violen los derechos fundamentales de la persona (artículo 149°).1. la Carta Política afirma dos derechos fundamentales colectivos: (i) el derecho a la identidad cultural de las Comunidades Campesinas y Nativas. Quiroz Salazar 109 . el Convenio-.

y sus instituciones (artículo 2°. que tienen derecho a promover. del 19 de febrero de 2009). El Convenio. espiritualidad. tiene expuesto el Tribunal Constitucional.las clausulas constitucionales sobre pueblos indígenas que. 110 Teoría del caso .Resolución Legislativa número 26253. procedimientos. como el derecho individual de sus miembros a participar en esta forma de vida sin discriminaciones. es garantizar el respeto tanto del derecho de esos pueblos a su identidad social y cultural. sus costumbres y tradiciones. y de la Declaración de Naciones Unidas sobre los derechos de los pueblos indígenas –en adelante. concretizan los derechos fundamentales y las garantías institucionales de los pueblos indígenas y sus integrantes (STC número 3343-2007-PA/TC. de conformidad con las normas internacionales de derechos humanos (artículo 34°). aprobada por la Asamblea General el 13 de septiembre de 2007. cuando existan. El propósito del Convenio. La Declaración estipula. del 5 de diciembre de 1993. viene a complementar –normativa e interpretativamente. costumbres o sistemas jurídicos.‟b‟ del Convenio. tradiciones. y también de la Declaración. artículo 5° de la Declaración). a su vez. prácticas y. la Declaración-. instituciones y sus propias costumbres. desarrollar y mantener sus estructuras. con toda precisión.

es evidente conforme al artículo 149° de la Constitución.La diversidad cultural del Perú –o su realidad pluricultural.como de la organización autónoma de sus instituciones para la decisión de los asuntos que reclaman la intervención de la jurisdicción comunal. ha de ser fundado en los derechos humanos y debe ser respetuoso del derecho a la diferencia. Dr. Quiroz Salazar 111 . se contraponen y hasta compiten) en el mismo espacio social [ANTONIO PEÑA JUMPA: La otra justicia: a propósito del artículo 149° de la Constitución peruana. con todo lo que ello representa en cuanto principio superior de nuestro ordenamiento jurídico. mejor dicho. IPRECON. entendido como conjunto de normas y potestad de regulación propia. William F. En Desfaciendo Entuertos. aunque con una limitación material relevante: interdicción de vulneración de los derechos fundamentales. Por consiguiente. colisionan. al punto que dispone la necesaria coordinación con las estructuras estatales en materia de impartición de justicia. Ninguna persona puede ser discriminada por razón de su cultura.está plenamente reconocida por la Constitución.t a n t o d e l d e r e c h o consuetudinario –que es un sistema normativo propio. el pluralismo jurídico –entendido como la situación en la que dos o más sistemas jurídicos coexisten (o. Octubre 1994. Boletín N° 3-4. El reconocimiento –va l i d e z y p r á c t i c a . página 11].

La realidad social. meramente literal del texto normativo en cuestión. deben surgir y ser parte de las Comunidades Campesinas y Nativas -nacen de ellas e integran su organización-. Una primera lectura.7°. siempre que no violen los derechos fundamentales de la persona. pues su papel sería meramente auxiliar o secundario. El artículo 149° de la Constitución exige una lectura integradora y en armonía con los principios de unidad de la Constitución. en primer lugar. para ser tales. revela que las Rondas 112 Teoría del caso . a fin de establecer con toda justicia si las Rondas Campesinas y Comunales son o no sujetos colectivos titulares del derecho de ejercicio de funciones jurisdiccionales en su ámbito territorial. sin embargo. y en segundo lugar. con el apoyo de las Rondas Campesinas. La ley establece las formas de coordinación de dicha jurisdicción especial con los Juzgados de Paz y con las demás instancias del Poder Judicial” [los resaltados en negrita son nuestros]. pueden ejercer funciones jurisdiccionales dentro de su ámbito territorial de conformidad con el derecho consuetudinario. concordancia práctica y corrección funcional. que no ejercen por sí mismas funciones jurisdiccionales. El citado artículo constitucional prescribe lo siguiente: “Las autoridades de las Comunidades Campesinas y Nativas. podría concluir que las Rondas Campesinas.

William F. constituyen una forma de autoridad comunal en los lugares o espacios rurales del país en que existen –estén o no integradas a Comunidades Campesinas y Nativas preexistentes.alertanet. Como tales. que se inscriben dentro del contexto de las formas tradicionales de organización comunitaria y de los Dr. En: http://www. estancia o caserío.Campesinas surgieron a mediados de la década de los setenta del siglo pasado –aunque con antecedentes remotos en las guardias rurales de fines del Siglo XIX y en las rondas de hacienda de las primeras décadas del siglo XX [FERNANDO BAZÁN CERDÁN: Rondas Campesinas: la otra justicia]-. las Rondas Campesinas.org/ryfdefensoría. Quiroz Salazar 113 .[RAQUEL YRIGOYEN FAJARDO: Rondas Campesinas y pluralismo legal: necesidad de reconocimiento constitucional y desarrollo legislativo. como una necesidad comunal o colectiva de protección. en rigor.htm]. no sólo desde las propias Comunidades sino también de aquellas poblaciones rurales andinas que carecían de Comunidades Campesinas y necesitaban expresar su organización comunal y consolidar los espacios de afirmación de su identidad colectiva. Las Rondas Campesinas. forman parte de un sistema comunal propio y. en consecuencia y vistas desde una perspectiva general. siempre por decisión de los propios campesinos o vecinos de un sector.

Según algunos científicos sociales la justicia que aplican puede definirse como “reconciliadora” y ejercen mecanismos tradicionales de resolución de conflictos [JOHN GIGLITZ: Rondas Campesinas y Violencia. página 58]. IDL. los vinculados al control penal en tanto en cuanto –presupuesto necesario para su relevancia jurídica.y. página 146]. Buenos Aires. En: Justicia y Violencia en las Zonas Rurales. 21 de noviembre de 2007. han asumido diversos roles en el quehacer de esos pueblos –tales como seguridad y desarrollo. pero carecen de la rigidez que caracteriza a la administración de justicia formal [FELIPE V I L L AV I C E N C I O T E R R E R O S : M e c a n i s m o s alternativos de solución de conflictos. 2003. 114 Teoría del caso . que es un derecho fundamental procesal que integra el núcleo duro de los derechos fundamentales. entre otras expresiones socio culturales. sin duda alguna. entre ellos. número cuatro. Lima. En: Revista Pena y Estado. sus juicios cuentan con ciertas formalidades. año 4.valores andinos de solidaridad. también se encuentra. 2000. trabajo comunal e idea del progreso [JOSÉ HILDEBRANDO RODRÍGUEZ VILLA: Peritaje Antoprológico en la causa número 22007-00730. Son una respuesta comunal. página 113]. Editores del Puerto.aplican las normas del derecho consuetudinario que les corresponda y expresen su identidad cultural. Cajamarca. ante el problema de la falta de acceso a la justicia.

su conducta observable reflejan necesidad de identidad y de pertenencia-. desde la perspectiva subjetiva.[¿QUÉ SON LAS RONDAS CAMPESINAS?. William F. en principio. Quiroz Salazar 115 . Desde la perspectiva objetiva. y han definido –aún cuando con relativa heterogeneidad. martes 6 de enero de 2009. incluso. siguen determinadas tradiciones y reaccionan ante las amenazas a su entorno con ciertos patrones comunes –organizan de cierto modo la vida en el campo-. se autodefinen como herederos de los Ayllus (pueblo inca) y como parte de los pueblos indígenas.html].las medidas y Dr. formas de control social y procedimientos de actuación propios que los distinguen de otros colectivos sociales –su existencia tiene una vocación de permanencia-. así.Los integrantes de las Rondas Campesinas cumplen. tienen características comunes en su organización.com/2009/01/qu-son-lasrondas-campesinas. En: http://cunarc.blogspot. Son expresiones del mundo rural –de algunos sectores de la población rural en ámbitos geográficos más o menos focalizados-. comparten un sistema de valores. tienen conciencia étnica o identidad cultural: afirman rasgos comunes y se diferencian de otros grupos humanos –sienten que su comportamiento se acomoda al sistema de valores y a los normas de su grupo social. En efecto. el requisito de pertenecer a un grupo cultural y étnico particularizado. en especial instituciones y comportamientos colectivos. como elementos materiales.

en el marco de su referente cultural [RAQUEL YRIGOYEN FAJARDO: Apuntes sobre el artículo 149° de la Constitución peruana: alcances. obviamente con ayuda pericial –la pericia. que el Juez identifique con absoluta rigurosidad. límites. 2008. Es imprescindible. página 90]-. octubre 1994. es necesario enfatizarlo. ofrece al juzgador toda la información técnica y científica necesaria para resolver el caso [MICHELE TARUFFO: La prueba. ilustra o auxilia.procedimientos correspondientes basados en sus particulares concepciones.en su espacio geográfico. Editorial Marcial Pons. Lima. página 21]. consecuencias y retos. pues lo que el Estado democrático reconoce es una organización o institución determinada y el ejercicio legítimo del derecho consuetudinario –normas vigentes y válidas para el grupo social. no una organización que sin esos elementos definidores ejerce sin más la potestad jurisdiccional. así como que el Convenio ratifica el derecho de los pueblos 116 Teoría del caso . 8°. En la medida que la propia Constitución afirma el derecho a la identidad étnica y cultural de las personas y el Estado reconoce y protege la pluralidad étnica y cultural de la nación. pero no define. En: Desfaciendo Entuertos. Madrid. caso por caso y no darlo como sentado. desde luego. la existencia en los asuntos de su competencia de estos elementos.

o parte de ellas. IDL. No hacerlo importaría un trato discriminatorio incompatible con el derecho constitucional a la igualdad y a la no discriminación [JUAN CARLOS RUIZ MOLLEDA: ¿Por qué deben reconocerse facultades jurisdiccionales a las Rondas Campesinas?. será del caso entender –en vía de integración. entonces.que pueden ejercer funciones jurisdiccionales. William F. cuyo reconocimiento efectivo. siendo el criterio fundamental la conciencia de su identidad (artículo 1°). culturales y políticas. páginas 2425]. atendiendo a que las Rondas Campesinas –según se tiene expuesto. Lima.son la expresión de una autoridad comunal y de sus valores culturales de las poblaciones donde actúan. estará condicionado al cumplimiento de un conjunto de elementos que luego se precisarán.2 del Convenio fija como pauta que dichos pueblos tienen derecho de conservar sus costumbres e instituciones propias-. actúan en un Dr. es obvio que al ser las Rondas Campesinas parte de ese conglomerado social y cultural. Quiroz Salazar 117 .históricos a conservar sus propias instituciones sociales. Si el fundamento del artículo 149° de la Constitución es que los pueblos con una tradición e identidad propias en sede rural resuelvan sus conflictos con arreglo a sus propias normas e instituciones –el artículo 8°. desde luego. económicas. mayo 2008.

octubre. y colaboran con la solución de conflictos. Las Comunidades Campesinas y Nativas. Sin embargo.2003). páginas 23/28]. del 30.espacio geográfico predeterminado y lo hacen conforme al derecho consuetudinario –cuya identificación y definición previa es tarea central del juez-. funciones jurisdiccionales en lo que le es privativo [Conforme: DEFENSORÍA DEL PUEBLO: El reconocimiento estatal de las Rondas Campesinas. no son los únicos titulares del derecho a la identidad cultural y del derecho consuetudinario.ratifica las funciones de seguridad de las Rondas Campesinas dentro de su ámbito territorial y precisa que estas últimas apoyan el ejercicio de funciones jurisdiccionales de las Comunidades Campesinas y Nativas. deben tener. en suma. 2004.12. como correlato. ha de entenderse que las funciones referidas al control del orden y a la impartición de justicia son ínsitas a las Rondas Campesinas tanto si éstas se originan en el seno de las citadas Comunidades y son expresión de ellas en la medida que sus normas internas lo autoricen. cuanto si surgen en aquellos espacios geográficos rurales en 118 Teoría del caso . Es cierto que el artículo 1° de la Ley número 27908 –en igual sentido el Reglamento de esa Ley (Decreto Supremo número 25-2003-JUS. en vía de integración y según los parámetros constitucionales ya abordados. Lima.

puesto que. del 10 de julio de 2003). por ejemplo y en lo pertinente. William F. Alcance de la jurisdicción especial comunalrondera. con la jurisprudencia de la Corte Constitucional de Colombia (Sentencia T-552/03. sino que vienen „propiciadas‟ por la ausencia o casi nula existencia de presencia estatal. si es de aplicación el denominado „fuero especial comunal‟. son formas autónomas y democráticas de organización comunal. Quiroz Salazar 119 .los que no existe Comunidades Campesinas. en tanto en cuanto el reconocimiento de una jurisdicción especial constituye un límite objetivo a la jurisdicción penal ordinaria. como el propio artículo 1° preceptúa. 2. Cabe resaltar que en muchos casos las funciones jurisdiccionales en cuestión se dan no solo como un intento de reivindicar y afirmar sus propias esferas. es decir. El primer nivel de análisis que debe realizarse cuando se discute en sede penal una imputación contra integrantes de Rondas Campesinas por la presunta comisión de un hecho punible con ocasión de su actuación como rondero consiste en establecer si resulta de aplicación el artículo 149° de la Constitución. Desde dicha norma constitucional es posible –a tono.identificar los siguientes elementos que comporta la jurisdicción especial comunal-ronderil: Dr. 9°.

C. Las Rondas Campesinas.A. asegurar su mantenimiento y prevenir las amenazas a su 120 Teoría del caso . entre otras múltiples funciones. precisamente. Existencia de un sistema jurídico propio. Existencia de autoridades tradicionales que ejerzan una función de control social en sus comunidades. Existencia de un grupo diferenciable por su origen étnico o cultural y por la persistencia diferenciada de su identidad cultural. Elemento humano. con el reconocimiento comunitario y con capacidad de control social. en todo caso y como perspectiva central de su aceptabilidad jurídica. Ellas cuentan con la necesaria organización. Elemento orgánico. han de tener como fundamento y límite la protección de la cultura comunitaria. B. asume funciones jurisdiccionales para la solución de los conflictos. es esa organización comunal que. de un derecho consuetudinario que comprenda normas tradicionales tanto materiales cuanto procesales y que serán aplicadas por las autoridades de las Rondas Campesinas. Esas normas. las Rondas Campesinas tienen este atributo socio cultural. Como ha quedado expuesto en los párrafos anteriores. Elemento normativo.

y territorial: la conducta juzgada ha Dr. El lugar de comisión del hecho. se ejercen dentro del ámbito territorial de la respectiva Ronda Campesina. por lo que es del caso efectuar mayores precisiones. El fuero comunal-rondero se afirmará. El elemento objetivo es básico al igual que el factor de congruencia. es esencial para el reconocimiento constitucional de la respectiva función jurisdiccional de la Ronda Campesina: las conductas juzgadas han de ocurrir en el territorio de ésta. El derecho consuetudinario que debe aplicar las Rondas Campesinas no puede vulnerar los derechos fundamentales de la persona. 10°.supervivencia. William F. A estos elementos se une el denominado factor de congruencia. Quiroz Salazar 121 . D. si concurren los elementos y el factor antes indicado. está referido –con independencia de lo personal: el agente ha de ser un rondero. Las funciones jurisdiccionales. Se trata de una condición de legitimidad y límite material para el ejercicio de la función jurisdiccional especial comunal-ronderil. por tanto. El primero. Elemento geográfico. que determinan la aplicación de la norma tradicional. el elemento objetivo. determinante de la aplicación de la norma tradicional.

en tanto en cuanto. necesariamente presentes. un conflicto de 122 Teoría del caso . la exclusión del Derecho penal-. los actos cometidos no vulneren los derechos fundamentales. Esa norma tradicional. por tanto. A. En cambio. Será del caso establecer. de conflictos puramente internos de las Rondas Campesinas-. por ende. en tal virtud. B. como ha quedado expuesto.a la calidad del sujeto o el objeto sobre los que recae la conducta delictiva. C. Si el sujeto -u objeto. claro está.de haber ocurrido en el ámbito geográfico de actuación de la respectiva Ronda Campesina. la existencia de una concreta norma tradicional que incluya la conducta juzgada por la Ronda Campesina. frente a personas que no pertenecen a la cultura o espacio cultural de actuación de las Rondas Campesinas –se presenta. no cabe sino afirmar la legitimidad constitucional de esa conducta –y. como primer paso.pasivo de la conducta pertenece también a la comunidad y los hechos guardan relación con la cosmovisión y la cultura rondera –se trata. sólo podrá comprender la defensa y protección de los intereses comunales o de un miembro de la comunidad donde actúa la Ronda Campesina.

esto es. (i) que la conducta del sujeto afecte el interés comunal o de un poblador incluido en el ámbito de intervención de la Ronda Campesina y esté considerada como un injusto por la norma tradicional –cuya identificación resulta esencial para el órgano jurisdiccional-.el agente de la conducta juzgada por el fuero comunal-rondero haya advertido la lesión o puesta en peligro del interés comunal o de sus miembros y/o actuado con móviles egoístas para afectar a la institución comunal u ofendido a sabiendas los valores y bienes jurídicos tradicionales de las Rondas Campesinas o de sus integrantes. no vulnere el núcleo esencial de los derechos fundamentales –se trata de Dr. La legitimidad de la actuación comunal-rondera estará condicionada no sólo a la localización geográfica de la conducta sino también al ámbito cultural.naturaleza intercultural. y (ii) que –entre otros factores vinculados a la forma y circunstancias del hecho que generó la intervención de las Rondas Campesinas y al modo cómo reaccionaron las autoridades ronderas. William F. Quiroz Salazar 123 . El segundo. basadas en su derecho consuetudinario.la solución no puede ser igual. 11°. el factor de congruencia. exige que la actuación de las Rondas Campesinas. objeto de denuncia o proceso penal.

nunca se reconocen de manera absoluta. Estos derechos. enunciativamente. en este caso el derecho a la identidad étnica y cultural y el derecho colectivo al ejercicio de la jurisdicción especial. la prohibición de torturas. inderogables. como pauta general. la dignidad humana. de forma tal que permitan comprender. los derechos fundamentales que no pueden derogarse ni siquiera en situaciones de máximo conflicto o estados de excepción. página 95]-. en su 124 Teoría del caso . es de citar. de los delitos y de las penas –bajo la noción básica de “previsibilidad” para evitar vulnerar el derecho a la autonomía cultural (Sentencia de la Corte Constitucional de Colombia T349. la prohibición de la esclavitud y de la servidumbre. la legalidad del proceso.aquellos derechos fundamentales en los que existe suficiente consenso intercultural-. desde luego. entendiendo por tales. del 8 de agosto de 1996)-. humillantes o degradantes. La premisa es que los derechos fundamentales vinculados a la actuación de las Rondas Campesinas y de sus integrantes. han de ser interpretados. la vida. Entre los derechos fundamentales de primer orden. de penas y de tratos inhumanos. En: Anuario de Derecho Penal 2006. en todo caso. y que existen otros derechos individuales y colectivos con los cuales deben ponderarse los derechos fundamentales antes citados [RENÉ PAUL AMRY: Defensa cultural y pueblos indígenas: propuestas para la actualización del debate.

sea que ésta se deba (i) a lo previsto en las mismas reglas consuetudinarias o (ii) a los abusos que cometen las autoridades de las Rondas Campesinas por no respetar el derecho consuetudinario [JOSÉ HURTADO POZO/JOSEPH DU PUIT: Derecho penal y diferencias culturales: perspectiva general sobre la situación en el Perú. En ambos supuestos. por tanto. las concepciones culturales propias de las Rondas Campesinas en donde operan y tienen vigencia. Fondo Editorial PUCP-Universidad de Friburgo. aplicar –si correspondierela ley penal a los imputados. antijurídicas y al margen de la aceptabilidad del derecho consuetudinario. tal situación de ilicitud en el control penal comunal rondero se ha producido y. La violación de los derechos humanos presenta dos situaciones.significado. corresponderá a la justicia penal ordinaria determinar. en vía de control externo de la actuación conforme a los derechos humanos de las autoridades comunales si. Anuario de Derecho Penal 2006. (i) las privaciones de Dr. En: Derecho y pluralidad cultural. en efecto. William F. 12°. en su caso. Quiroz Salazar 125 . Lima. ante una imputación por la presunta comisión de un hecho punible atribuida a los ronderos. 2007. En atención a lo expuesto será de rigor considerar como conductas que atentan contra el contenido esencial de los derechos fundamentales y. páginas 235/236].

(vi) la aplicación de sanciones no conminadas por el derecho consuetudinario. (vii) las penas de violencia física extrema –tales como lesiones graves. limitado a las reservas que dimanan del propio texto constitucional y de su interrelación con los demás derechos. pues. bienes e intereses constitucionalmente protegidos. prácticamente. 13°. a un linchamiento-. los alcances de un tipo legal pueden restringirse en dos casos [RENÉ PAUL AMRY: Obra citada. El rondero ante el Derecho penal. mutilaciones. El derecho a la identidad cultural y al ejercicio de funciones jurisdiccionales conforme al derecho consuetudinario está. (ii) las agresiones irrazonables o injustificadas a las personas cuando son intervenidas o detenidas por los ronderos.entre otras. 126 Teoría del caso .libertad sin causa y motivo razonable –plenamente arbitrarias y al margen del control típicamente ronderil-. amenazas o humillaciones para que declaren en uno u otro sentido. página 97]: A. Cuando la interpretación de los elementos normativos del tipo lo permita (interpretación del tipo conforme a la Constitución). (iii) la violencia. Así las cosas. (iv) los juzgamientos sin un mínimo de posibilidades para ejercer la defensa –lo que equivale. 3.

y –en principio. y 317° CP). También se rechaza liminarmente la imputación por delito de secuestro (artículo 152° CP) puesto que el rondero procede a privar la libertad como consecuencia del ejercicio de la función jurisdiccional –detención coercitiva o imposición de sanciones-. inciso 1. el delito de usurpación de funciones (artículo 361° CP) en la medida de que el rondero actúa en ejercicio de la función jurisdiccional comunal constitucionalmente reconocida y garantizada. por ejemplo. William F. que las aleja de cualquier tipología de estructura criminal (banda o criminalidad organizada) asimilable a aquellas que considera el Código Penal como circunstancias agravantes o de integración criminal (artículos 186°. párrafo 2. Lo expuesto guarda coherencia con el alcance del fuero comunal rondero. Desde el primer caso –supuesto de atipicidad de la conducta. Asimismo.8 del Código Penal –en adelante.B. en especial la prevista en el artículo 20°.se descarta de plano. CP-: cumplimiento de un deber o en el ejercicio legítimo de un derecho. Dr.la composición y práctica que realizan tienen un reconocimiento legal. Quiroz Salazar 127 . cabe destacar que la actuación de las Rondas Campesinas y de sus integrantes no está orientada a obtener beneficios ilegales o fines de lucro. Cuando sea aplicable una causa de justificación.

Cuando no sea posible esta primera posibilidad –la atipicidad de la conducta-. en el ejercicio legítimo de un derecho (artículo 20°. es de enfatizar que no es asimilable la actuación y la conducta. siempre colectiva. por un incremento constante de las penas conminadas y de los rigores de su cumplimiento. 14°. Aquí se tendrá en cuenta el presupuesto –situación de amenaza a los bienes jurídicos antes citados.8 CP).y los límites o condiciones para el correcto ejercicio de la función jurisdiccional comunalrondera ya analizados. En estas condiciones. El respectivo test de proporcionalidad es el que debe realizarse para cumplir este cometido. de resolución de conflictos y con capacidad coercitiva –uno de los atributos esenciales de la jurisdicción-. con mayor relevancia. para lo 128 Teoría del caso . será del caso recurrir al análisis de la procedencia de la causa de justificación centrada. todas ellas.Efectivamente. su intervención se origina en un conflicto de naturaleza y trascendencia variables. de sus integrantes a un delito de secuestro extorsivo y cuya presencia relevante en las estadísticas de la criminalidad nacional determinó las modificaciones y reformas del artículo 152° CP. caracterizadas. que involucra a personas que reconocen en las Rondas Campesinas instancias conciliadoras.

esto es. vale decir. aspectos que en varias de sus facetas puede determinarse mediante pericias culturales o antropológicas. su nivel de representación y funciones. la configuración del injusto penal y/o su atribución o culpabilidad. 15°. Si la conducta atribuida a los ronderos no resulta atípica o si. prevaleciendo siempre los intereses de más alta jerarquía en el caso concreto. tener muy claro la existencia jurídica de la Ronda Campesina. En este nivel del examen del caso es de tener en cuenta que los patrones o elementos culturales presentes en la conducta del rondero tienen entidad para afectar el lado subjetivo del delito. Quiroz Salazar 129 . que exige la no vulneración del núcleo esencial de los derechos fundamentales. y las características y alcances de la norma consuetudinaria aplicada.cual es de tener en cuenta los bienes jurídicos comprometidos con la conducta ejecutada por los ronderos en relación con el derecho a la identidad cultural y al fuero comunal rondero. la conducta analizada no está justificada. Cabe acotar que el análisis en mención requiere. será del caso considerar el conjunto de factores culturales en la escala individual del sujeto procesado. al punto que pueden determinar –si Dr. la autoridad rondera que actuó –la condición de tal del rondero incriminado-. afirmado el injusto objetivo. William F. en aplicación del test de proporcionalidad enunciado. como presupuesto.

en todo caso. o (iii) ser irrelevantes. esto es. En: Imputación y responsabilidad penal. 2009. son individuos integrados al Estado total o 130 Teoría del caso . ARA Editores.correspondiere. El agente. sin embargo. Lima. (ii) por error de prohibición porque desconoce la ilicitud de su comportamiento.(i) la impunidad del rondero. en muchos supuestos. porque los ronderos. entonces. páginas 69/70]. como regla ordinaria. como consecuencia de su patrón cultural rondero puede actuar (i) sin dolo –error de tipo.los casos de error de tipo y. la existencia o el alcance de la norma permisiva o prohibitiva. o (iii) sin comprender la ilicitud del comportamiento ejecutado o sin tener la capacidad de comportarse de acuerdo a aquella comprensión [IVÁN MEINI: Inimputabilidad penal por diversidad cultural. Las normas que en este caso se han de tomar en cuenta para la exención de pena por diversidad cultural serán. de incapacidad de comportarse de acuerdo con cánones culturales que al sujeto le resultan extraños-. las prescripciones del artículo 15° CP –que entraña un problema no de conocimiento sino de comprensión. Es de rigor. (ii) la atenuación de la pena. prevenir que en el caso de ronderos es de muy difícil concurrencia –aunque no imposible ni inusitado. las previstas en los artículos 14° y 15° del CP.al no serle exigible el conocimiento sobre el riesgo para el bien jurídico.

página 283]. ésta última sin embargo puede tener entidad para atenuarla en diversos planos según la situación concreta en que se produzca. por lo que puede intentar motivar su conducta y. En: Anuario de Derecho Penal 2006. al error de tipo o de prohibición (artículo 14° CP) o a la capacidad para comprender el carácter delictivo del hecho perpetrado o de determinarse de acuerdo a esa comprensión (artículo 15° CP) –vistos en este último caso. se les puede exigir algún tipo de conducta acorde a las normas del Estado. incluso. Quiroz Salazar 131 . 16°. En los niveles referidos a la causa de justificación (artículo 20°. aunque sea parcialmente. en cuya virtud se afirma que el miembro de la Dr. desde la imputabilidad. William F.parcialmente en cuya virtud al tener contacto con la sociedad „oficial‟ como parte de su modo de vida.8 CP). Cuando no sea posible declarar la exención de pena por diversidad cultural. de las alteraciones de la percepción que se expresan en los valores culturales incorporados en la norma penal. según las opciones dogmáticas reconocidas por la doctrina. la exigibilidad e. desaprobarla cuando sea contraria a los intereses predominantes de la sociedad con la cual se relaciona [JUAN LUIS MODELL GONZÁLEZ: Breves consideraciones sobre la posible responsabilidad penal de sujetos pertenecientes a grupos culturalmente diferenciados. por ende. en cuya virtud.

Editor).como lo previene la última frase del artículo 15° CP. página 353]-. de un lado. o por la vencibilidad del error prohibición según el artículo 14° in fine última frase CP. Comprobada la existencia del hecho punible y la responsabilidad del acusado. o por los defectos de la comprensión –o de determinarse según esa comprensión. 2009. si el grado de afectación no es lo suficientemente intenso o no se cumplen todos los requisitos necesarios para su configuración. La sanción por delito culposo si tal figura penal se hallare prevista en la ley por la vencibilidad del error de tipo. los artículos 45°. La atenuación de la pena por exención incompleta conforme al artículo 21° CP. Lima. será de aplicación. B. el Juez Penal para medir la pena tendrá en cuenta. atento a lo dispuesto por el artículo 14° primer párrafo última frase CP.8 y 11 CP –compatibles con el 132 Teoría del caso . Fondo Editorial PUCP-Universidad de Friburgo. En: Problemas Fundamentales de la Parte General del Código Penal (JOSÉ HURTADO POZO.2 y 46°. según el caso: A. 17°.comunidad minoritaria con valores culturales distintos a los hegemónicos plasmados en el derecho penal carece de la percepción valorativa de la realidad que sí tiene la mayoría [JUAN MARÍA TERRADILLOS BASOCO: Culpabilidad-responsabilidad.

EL ANÁLISIS DE LAS PRUEBAS OFRECIDAS EN EL PROCESO PENAL 12. pero como sólo va tener a la mano su código.2 de la Convención. 5) Cabe la posibilidad que el profesional tenga necesidad de utilizar los fundamentos de la STC 6712-2005-HC-TC CASO: MAGALY MEDINA para articular en forma idónea y válida su tesis probatoria. directivamente.artículo 9°. Quiroz Salazar 133 . el contexto socio cultural del imputado-. de otro lado. pero si recordará lo que leerá al respecto en esta obra. que exige a los tribunales penales tener en cuenta las costumbres de los pueblos indígenas. el artículo 10° de la Convención. siendo así. es necesario que conozca todos los parámetros de la teoría de la prueba. y. Los recurrentes alegan que durante el Dr. éste no le va ayudar. B. más aun si los requerirá al momento que participará en la audiencia de control de acusación en la etapa intermedia del proceso común cuando pretenda lograr una exclusión probatoria del material probatorio ofertado por el fiscal o el abogado. William F. que estipula tanto que se tenga en cuenta las características económicas. sociales y culturales del individuo y dar preferencia a tipos de sanción distintos del encarcelamiento –principio de adecuación de las medidas de reacción social.

Frente a ello. peor aún. aducen que ofrecieron medios probatorios pero que en el Poder Judicial tales no sólo no fueron analizados correctamente. postulamos como defensa material el hecho del asesoramiento legal en la realización del trabajo periodístico de las Prostivedettes. la Procuraduría Pública del Poder Judicial señala que no existe vulneración alguna respecto a este derecho. incluso señalando los nombres de los abogados que nos brindaron la opinión jurídica. para determinar con claridad la existencia de la violación a la probanza. Entonces. Técnicamente ofrecimos medios de investigación o pruebas testimoniales que debieron ser admitidos y actuados por el Juez Penal respetando nuestro derecho a probar. Es decir. se ha vulnerado su derecho a probar: Cuando en las instructivas negamos la imputación de delito de violación de la intimidad. se debe 134 Teoría del caso . no fueron admitidos o fueron rechazados. sino que. En ello radicaría la principal vulneración del derecho a la tutela procesal efectiva. sino que una argumentación de este tipo lo que refleja es un interés para que nuevamente se evalúen los aspectos de fondo de la responsabilidad penal.desarrollo del proceso penal en que se les sanciona por su responsabilidad en el delito de violación de intimidad.

propias de la administración de justicia. para advertir si dentro de él se encuentra comprendida la supuesta vulneración planteada. es necesario que su protección sea realizada a través del presente proceso constitucional. en cualquier proceso que se lleve a cabo. William F. Como se ha destacado. como una concretización transversal del resguardo de todo Dr. 1. entonces. El derecho a probar es uno de los componentes elementales del derecho a la tutela procesal efectiva. El sentido constitucional del derecho a la prueba 13. la tutela procesal efectiva está consagrada en la Constitución y en el Código Procesal Constitucional.º 0102002-AI/TC. constituye un elemento implícito de tal derecho. y su salvaguardia está relacionada con la necesidad de que. se debe buscar que los justiciables no sean sometidos a instancias vinculadas con la arbitrariedad o los caprichos de quien debe resolver el caso. Por ello. Quiroz Salazar 135 . como ya lo ha señalado este Tribunal en la sentencia del Expediente N. los actos que lo conforman se lleven a cabo en los cauces de la formalidad y de la consistencia. Es decir. El derecho a la tutela procesal efectiva se configura. pues.analizarse específicamente cuál es el contenido constitucionalmente protegido de este derecho.

de los derechos y garantías mínimas con que debe contar todo justiciable. de 136 Teoría del caso . el reconocimiento del derecho a la prueba en la normatividad es restringido. esta tutela: (. a la pluralidad de instancias. etc. a la defensa. si no se autoriza la presentación oportuna de pruebas a los justiciables. y se le relaciona casi exclusivamente con la presunción.) implica el respeto. plazo razonable. ¿se podrá considerar amparada la tutela procesal efectiva? Todo hace indicar que ello sería imposible. según lo señala la sentencia del Expediente N. Sólo con los medios probatorios necesarios. dentro de todo proceso. una de las garantías que asiste a las partes del proceso es la de presentar los medios probatorios necesarios que posibiliten crear la convicción en el juzgador de que sus argumentos son los correctos. a probar. una verdadera garantía de su ejercicio.. 14. Sin embargo. para que una causa pueda tramitarse y resolverse en justicia. el juzgador podrá sentenciar adecuadamente. la ligazón entre prueba y tutela procesal efectiva es ineluctable: la primera constituye un derecho-regla de la segunda. Tal es el caso de los derechos al juez natural.° 200-2002-AA/TC. Por ello.derecho fundamental sometido a un ámbito contencioso. acceso a los recursos.. De esta manera. En este esquema. Por ello.

Según este derecho. las partes o un tercero legitimado en un proceso o Dr. de la Constitución. de la Declaración Universal de Derechos Humanos. acápite e. Aún así. y. lo prescrito en los artículos 11°. Existe un derecho constitucional a probar.inocencia. aunque no autónomo. 15. es menester considerar que el derecho a la prueba apareja la posibilidad de postular. que reproduce lo estipulado por el artículo XXVI de la Declaración Americana de los Derechos y Deberes del Hombre. inciso 2. en cierta forma. 14°. Quiroz Salazar 137 . del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos. los medios probatorios para justificar los argumentos que el justiciable esgrime a su favor. y 8°. Éste es el enunciado utilizado en el artículo 2°. dentro de los límites y alcances que la ley reconocer. William F. inciso 2. que se encuentra orientado por los fines propios de la observancia o tutela del derecho al debido proceso. inciso 24. Por eso. de la Convención Americana sobre Derechos Humanos. normalmente aparece bajo la fórmula siguiente: “la persona se considera inocente mientras no se haya declarado judicialmente su responsabilidad”. Constituye un derecho básico de los justiciables de producir la prueba relacionada con los hechos que configuran su pretensión o su defensa. inciso 1.

adecuadamente actuados. este Tribunal considera pertinente señalar que no todos los supuestos de su contenido merecen protección a través de un proceso constitucional de la libertad (amparo o hábeas corpus). Tal como lo establece el artículo 200° de la Constitución. por ejemplo. el artículo 188º del Código Procesal Civil establece que los medios probatorios tienen por finalidad acreditar los hechos expuestos por las partes. a que estos sean admitidos.procedimiento. Se trata de un derecho complejo que está compuesto por el derecho a ofrecer medios probatorios que se consideren necesarios. estos tipos de procesos han 138 Teoría del caso . Así. Reconocido el derecho a la prueba desde el punto de vista constitucional. tienen el derecho a producir la prueba necesaria con la finalidad de acreditar los hechos que configuran su pretensión o defensa. con la finalidad de que el justiciable pueda comprobar si dicho mérito ha sido efectiva y adecuadamente realizado. producir certeza en el juez respecto de los puntos controvertidos y fundamentar sus decisiones. que se asegure la producción o conservación de la prueba a partir de la actuación anticipada de los medios probatorios y que estos sean valorados de manera adecuada y con la motivación debida. La valoración de la prueba debe estar debidamente motivada por escrito. con el fin de darle el mérito probatorio que tenga en la sentencia.

16.sido establecidos para proteger derechos de rango constitucional. Por ello. el artículo 5°. que solamente serán amparables en sede constitucional aquellas pretensiones que estén referidas en forma directa al contenido constitucionalmente protegido del derecho invocado. y a efectos de resolver el presente caso. se debe partir del derecho que engloba a la prueba. uno que también debe ser determinado correctamente en el terreno constitucional. Los derechos que tengan su sustento en normas de rango legal o inferior no podrán ser acogidos mediante estos procesos. inciso 1. La vulneración del contenido constitucionalmente protegido de la tutela procesal efectiva no puede ser identificada con cualquier irregularidad procesal.° 1417-2005-AA/TC. Para lograr este cometido. del Código Procesal Constitucional señala. excluyéndose aquéllos que no están relacionados Dr. William F. tal como se expresara en la sentencia del Expediente N. Quiroz Salazar 139 . si es que ella implica una infracción de las garantías cardinales y primordiales con las que debe contar todo justiciable. Es el derecho a la tutela procesal efectiva. corresponde ir fijando cuáles son los supuestos del derecho a la prueba que merecen ser tutelados a través de un proceso constitucional a la libertad. atañe a este Colegiado restringir la protección de la tutela procesal efectiva a determinados supuestos. contrario sensu. Por ello.

2. por lo tanto. Veamos cómo se puede ir estableciendo éste. La supuesta vulneración del derecho a la prueba 17. Este Tribunal se ha pronunciado en el sentido de que el mismo tiene aspectos que no inciden en el contenido constitucionalmente protegido de la tutela procesal efectiva y que. no pueden ser susceptibles de protección en estos procesos.) si bien se demuestra una cierta limitación del derecho de defensa de la persona. En la sentencia del Expediente N. Una muestra de este trabajo interpretativo se encuentra en lo desarrollado con relación al derecho a la defensa.º 3914-2004-HC/TC. este Colegiado está en la capacidad de delimitar y circunscribir cuál es su ámbito de protección en sede constitucional. en el derecho-regla a la prueba.. Un componente básico para el control jurisdiccional solicitado es determinar el acto que constituye la vulneración del derecho fundamental.. no es la sede del hábeas corpus la pertinente para criticar tal acto. Por ende. 140 Teoría del caso .directamente con el ámbito constitucional del derecho. se expresa lo siguiente: (. Tal limitación no es una restricción que afecta bienes constitucionales.

No obstante haberse ofrecido el medio probatorio de la declaración de testigos. los juzgadores ni los admitieron ni los rechazaron. En primer lugar. que según los querellados era parte importante para su defensa. que opinaban por la legalidad de su propalación. se encuentra la falta de respuesta.) ni el Trigésimo Noveno Juzgado Penal.. Se trata de la postulación realizada por los actores de un medio probatorio. En las dos sentencias emitidas no se hace mención alguna a la declaración ofrecida. Esto sucedió tanto en primera como en segunda instancia. los recurrentes advierten una doble violación: una falta de respuesta respecto a su admisión y una inadecuada calificación como “prueba inútil”. han Dr. ni la Primera Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia. William F. 18.. Según los demandantes del proceso de hábeas corpus. y en virtud del cual consideran que se pudo haber evidenciado la existencia de informes jurídicos previos a la emisión del vídeo materia del control penal. estas resoluciones constituyeron el mejor ejemplo de vulneración de un derecho fundamental: (. Éste se refiere a la declaración de testigos. ni la Sexta Sala Penal Superior. Cabe recordar que las transgresiones alegadas tienen su origen en un mismo hecho. Quiroz Salazar 141 .En el caso concreto.

nos encontrábamos en aquella oportunidad en un proceso especial.argumentado que no se admitieron y actuaron los medios de investigación o prueba que ofrecimos por el vencimiento del plazo probatorio (.) no se expidió una resolución que admitiera o denegara directamente este medio probatorio y no ocurrió por un hecho muy simple. en una sumaria investigación señala el Código (.. Es decir. su principal razón consiste en que: (. se trató de expedir una sentencia en un tiempo corto y razonable. no se dio respuesta en el plazo correspondiente.. al tratarse de un proceso de 142 Teoría del caso .... así efectivamente se hizo en cinco meses.). y de esta manera sustentar su razonamiento jurídico. Si bien es cierto en aquel proceso no se respetaron estrictamente los plazos. Para contradecir esta evidencia de vulneración. Si bien concluye en que todo magistrado está en la facultad de admitir los medios probatorios que considere pertinentes para valorarlos en la sentencia. el representante del Poder Judicial explica la razón de esta falta de contestación.).) Además.... once días (. pese a la obligación exigible a cualquier juzgador de resolver un pedido realizado por un justiciable. refiere que.

Ante tal dimensión de evidencias. tomando en cuenta para ello la celeridad exigida en el proceso penal sumario. con plazos expeditivos. William F. vejatoria e Dr. En pocas palabras. casi. luego de no haber sido ni admitida ni rechazada la prueba ofrecida. por lo que sólo correspondía hacer una valoración de la prueba ofrecida al momento de sentenciar en la Corte Suprema. una prueba inútil: Ante la presencia de tal calidad de elementos probatorios. los plazos prescritos son cortos.naturaleza especial. en la máxima instancia judicial se consideró que la prueba presentada por los querellados en el proceso penal era. la existencia o no de una consulta jurídica favorable que dicen los denunciados haber obtenido previamente a la propalación del vídeo. en la Corte Suprema se señaló claramente la inconveniencia de un medio probatorio como es la declaración de los testigos del caso concreto. Quiroz Salazar 143 . Así. no se respondió a lo solicitado por los demandantes aduciéndose que el proceso no podía demorar mucho tiempo. se declara improcedente la denuncia sobre del derecho a probar la falta de antijuricidad de los hechos. En segundo lugar. en nada hará cambiar el sentido de la presente resolución al estar acreditada la manera provocada. 19.

asumiendo que la defensa de los procesados es equivocada. De lo expresado. precisando que el rechazo de la prueba invocando su inutilidad. máxime si los medios probatorios ofrecidos no eran necesarios para determinar su responsabilidad penal. Sin embargo. como porque la califican como inútil. se les impidió invocar una circunstancia de la pena privilegiada. queda claro que se tiene que determinar si un juez como el del proceso penal está en la capacidad de considerar una prueba como inútil. figura prevista en dos normas del Código Penal: los 144 Teoría del caso .innecesaria con la que se ha actuado (malicia calificada). a su entender. 20. o no. el derecho a la prueba por parte de los demandantes. los recurrentes alegan que los medios probatorios presentados no pueden ser considerados como una prueba inútil. la del error de prohibición vencible. Frente a este argumento. y si ello termina vulnerando. supone adelantar en la etapa probatoria el juicio que debe efectuarse en la fase de sentencia. los recurrentes han considerado que la vulneración alegada se centra en que. Tanto porque los juzgadores no admiten una prueba postulada. el ad quem constitucional considera que la actuación del juzgador penal se ajustó a una correcta valoración probatoria.

.la evitabilidad de la falta de comprensión de la criminalidad de la conducta debe valorarse siempre en relación al sujeto en concreto y Dr. si bien no se encuentra reconocido expresamente en la Constitución (de forma tácita se presenta en el artículo 2°... acápite e). y 21°. Este Colegiado debe insistir en que no es objeto de la presente sentencia señalar si. Ahora bien. Este principio.. lo que buscaron atacar los propios actores con esta postulación probatoria.. La esencia de la culpabilidad no reside {.} Se debe reconocer el error sobre los hechos y.} Conforme a la naturaleza de la culpabilidad -y de la inculpabilidad.. El principio de culpabilidad determina las siguientes consecuencias: {. último párrafo. William F... según ellos mismos afirman. se trata de uno implícito que limita la potestad punitiva del Estado. sobre la antijuricidad {.. sino tan sólo determinar si la omisión de consentir el recibo de determinadas testimoniales constituye una vulneración del derecho a la prueba.}.. en efecto. Quiroz Salazar 145 .} Asimismo.artículos 14°.}. al menos. inciso 24. sino en la posibilidad de haber actuado de otra manera en el caso concreto {.. este Tribunal concuerda doctrina cuando se señala que: con la {. era el establecimiento de su inculpabilidad. el error de prohibición se encontraba debidamente acreditado en autos.

durante todo el proceso: A interrogar o hacer interrogar a los testigos de cargo y a obtener la comparecencia de los testigos de descargo y que éstos sean interrogados en las mismas condiciones que los testigos de cargo. como todo derecho. figura que es totalmente aplicable al caso concreto. 3. del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (posteriormente reproducido en el artículo 8° de la Convención Americana sobre Derechos Humanos). este Tribunal buscará contrastar si los dos actos aducidos por el recurrente para sustentar la violación de la prueba en el proceso penal vulneran el derecho constitucional a la defensa alegada por los recurrentes. éste tampoco 146 Teoría del caso . acápite e. Una de las manifestaciones del derecho a probar se encuentra en la presentación de testigos. la persona acusada tendrá derecho. Elementos de análisis respecto a la prueba ofrecida 21. en plena igualdad. inciso 3. Sin embargo.a sus posibilidades Independientemente de la postulada conexión entre error de prohibición y culpabilidad (por no ser materia de un proceso constitucional). Tal como claramente lo ha expresado el artículo 14°.

Así.° 33/1992). Pero. ha señalado que: Dr. Su importancia radica en la capacidad de toda parte o tercero legitimado en un proceso para producir la prueba necesaria que pueda formar la convicción del juzgador sobre la existencia o la inexistencia de los hechos que son o serán objeto de probanza.es ilimitado o irrestricto. surgen diversas aristas que pasamos a explicar a continuación.a. como es el caso de autos? Para llegar a una respuesta adecuada. Quiroz Salazar 147 . en una sentencia atinente concretamente a la denegación de medios probatorios. Para cumplir este objetivo. William F. Eficacia de la prueba 22. su admisión. ¿qué se ha dicho respecto a la postulación probatoria en el proceso penal sumario. El Tribunal Constitucional español (la N. su producción. es necesario conciliar lo que el ordenamiento jurídico estima necesario para proteger el ámbito constitucionalmente protegido del derecho a la prueba y los hechos existentes en el caso sometido a control constitucional. su actuación. sino que debe estar sujeto a las propias líneas divisorias que en la normatividad se desarrollan. 3. en su contenido se incluye la posibilidad de su ofrecimiento. su conservación y su valoración.

debe presentar elementos de juicio irrebatibles a la luz de la responsabilidad penal atribuida. Tal como se puede observar. la capacidad de reacción normativa y la internalización de la norma por parte del sujeto. Justamente. que es..) es indiscutible la existencia de una relación entre denegación indebida de pruebas e indefensión.) sobre si el sujeto es responsable de la ausencia 148 Teoría del caso . pudo en todo caso proceder a la defensa de sus derechos e intereses legítimos. se ha señalado que la prueba del error de prohibición versa: (. 23..(. no se llega a producir efectivo y real menoscabo del derecho de defensa. para que la que prueba ofrecida por un inculpado tenga un grado de eficacia tal que pueda ser admitida en un proceso. bien porque no exista relación entre los hechos que se querían probar y las pruebas rechazadas o bien porque quede acreditado que el interesado. pero no existe indefensión de relevancia constitucional cuando aun existiendo alguna irregularidad procesal. Ella en sí misma no permite establecer la existencia o inexistencia del hecho que se pretende probar o verificar con su ofrecimiento o actuación.. pese al rechazo.. Como premisa básica. la presentación de testimoniales por parte de los querellados resulta ser una prueba inútil. finalmente.

pero no que hubo un error subjetivo de apreciación al momento de cometer el delito.de motivación conforme a derecho (. la actuación de las testimoniales no hubiera llegado a asegurar la existencia del error de prohibición. por el contrario. Dr. como se ha podido establecer. William F. sino.).. Quiroz Salazar 149 . En el presente caso. no era preciso mostrar declaraciones.. la declaración de testigos. sólo una manifiesta contradicción a partir de máximas de experiencia puede hacer decaer su propia declaración al respecto (. En realidad. A esa conclusión difícilmente puede llegarse a partir de una prueba directa distinta de las propias manifestaciones del acusado. si bastaba con presentar un informe escrito sobre el tema requerido. Lo único que se hubiera llegado a expresar es el hecho de que el asesor legal externo de Frecuencia Latina y también el asesor legal interno emitieron un informe favorable. 24. la parte demandante pretendió acreditar que incurrió en error de prohibición con la postulación de un medio probatorio que parece no cumplir con el nivel de validez exigido. Para probar realmente la existencia de un estudio jurídico previo sobre la materia (sobre si la prostitución clandestina estaba o no tutelada por el derecho a la vida privada). En este sentido. de modo que si el propio sujeto invoca error..).. es ilógico que se planteen como medio probatorio.

el problema señor vocal es que no se admite la prueba. se formuló a los recurrentes una pregunta al respecto. no se señala la razón de su no admisión. Entonces. primero no había un informe escrito. esta es la prueba que se ofrece al momento de la declaración de instructiva que tranquilamente se pudo haber admitido su actuación y de repente en la valoración no creerle.mostrar documentos. se consulta a estos profesionales y olvidaba un tercer testimonio que es incluso el administrador del canal de ese entonces. pero 150 Teoría del caso . eso me parece que lesiona frontalmente el derecho a probar. no sea admitida porque no tenía la razón. por eso es que se ofrece la prueba testimonial y lo que se iba a testimoniar en ese momento es que antes de la difusión de ese video. ni siquiera se notifica y. en la Corte Suprema se dice. pero. si bastaba con haber presentado el informe externo? La respuesta reflejaba su indecisión sobre este aspecto: Por lo siguiente. no existía un informe escrito. No es creíble la versión planteada por el abogado de los demandantes respecto a que tanto el abogado externo como el interno presentaron informes. Durante la audiencia pública realizada en la sede de este Tribunal. ¿por qué era necesaria la declaración de dos personas: el asesor legal y el representante del canal.

cuando el agente revela la intimidad conocida de la manera antes prevista. William F. está prescrito claramente en el artículo 154° del Código Penal: El que viola la intimidad de la vida personal o familiar ya sea observando. palabra. pero también fluye de Dr. la pena privativa de libertad será no menor de dos ni mayor de cuatro años y de sesenta a ciento ochenta díasmulta. La pena será no menor de uno ni mayor de tres años y de treinta a ciento veinte días-multa. sino que avanza hasta la difusión de las mismas. Asumir esta posición coadyuva a considerar adecuada la respuesta de la judicatura respecto a la postulación probatoria denegada. el delito no sólo se restringe a la responsabilidad por captar imágenes. Fue en cuanto a la difusión que los recurrentes solicitaron los informes respectivos. En un proceso judicial no es consistente una argumentación como la vertida. El delito por el que fueron sentenciados los recurrentes en la querella por delito contra la intimidad. Si utiliza algún medio de comunicación social.solamente verbales. En tal configuración. Un último punto al respecto. Quiroz Salazar 151 . escrito o imagen. será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años. valiéndose de instrumentos. procesos técnicos u otros medios. escuchando o registrando un hecho. 25.

En principio. no implica la obligación del órgano jurisdiccional de admitir todos los medios probatorios que hubieran sido ofrecidos. las pruebas ofrecidas por las partes se pueden denegar cuando importen pedidos de medios probatorios que no sean pertinentes. 3. este Tribunal considera necesario efectuar un análisis de la presunta vulneración del derecho a la prueba respecto de los presupuestos necesarios para que el medio probatorio ofrecido sea admitido. así se hubiese comprobado la existencia de un informe. así como manifiestamente excesivos En tal sentido. El derecho a que se admitan los medios probatorios. es imperioso que se realice un análisis de cuál es el rol que cumple el medio 152 Teoría del caso . Momento de postulación de la prueba 26. conducentes.autos que respecto a captar imágenes no hubo informe alguno que supuestamente lo autorice. Para que los medios probatorios sean admitidos deben ser presentados en su oportunidad.b. Es decir. como elemento del derecho de prueba. Ante ello. legítimos o útiles. ello no hubiera podido exculpar o disminuir la responsabilidad de los querellados respecto al momento en que se preparó y se filmó el acto sexual de la querellante.

a alcanzar probabilidad o certeza. mas ello no podrá hacerse cuando se ofrecen medios probatorios destinados a acreditar hechos Dr. el medio probatorio debe contar con: · Pertinencia: Exige que el medio probatorio tenga una relación directa o indirecta con el hecho que es objeto de proceso. Utilidad: Se presenta cuando contribuya a conocer lo que es objeto de prueba. ya que así se podrá determinar. Así. entre otros. entre otras cosas. Quiroz Salazar · · 153 . William F. a descubrir la verdad. si el momento en que fue postulado era el que correspondía según las normas procesales sobre la materia.probatorio. Será inconducente o no idóneo aquel medio probatorio que se encuentre prohibido en determinada vía procedimental o prohibido para verificar un determinado hecho. Los medios probatorios pertinentes sustentan hechos relacionados directamente con el objeto del proceso. Sólo pueden ser admitidos aquellos medios probatorios que presten algún servicio en el proceso de convicción del juzgador. Conducencia o idoneidad: El legislador puede establecer la necesidad de que determinados hechos deban ser probados a través de determinados medios probatorios.

· Licitud: No pueden admitirse medios probatorios obtenidos en contravención del ordenamiento jurídico. Preclusión o eventualidad: En todo proceso existe una oportunidad para solicitar la admisión de medios probatorios. 154 Teoría del caso . lo que permite excluir supuestos de prueba prohibida. corresponde analizar qué sucede en el caso nacional con relación a los plazos en las solicitudes probatorias. bien porque se han propuesto dos medios probatorios iguales con el mismo fin (dos pericias con la finalidad de acreditar un mismo hecho) o bien porque el medio de prueba ya se había actuado antes. cuando el medio probatorio ofrecido no es el adecuado para verificar con él los hechos que pretenden ser probados por la parte. imposibles. cuando se ofrecen medios probatorios superfluos. cuando se ofrecen medios probatorios para acreditar hechos no controvertidos. pasado dicho plazo. o de pública evidencia.contrarios a una presunción de derecho absoluta. notorios. y. no tendrá lugar la solicitud probatoria. cuando se trata de desvirtuar lo que ha sido objeto de juzgamiento y ha hecho tránsito a cosa juzgada. · A partir básicamente de esta última exigencia.

el juez examinará al querellante. la documentación existente. Estos últimos. Quiroz Salazar 155 . un perito que discuta los dictámenes de los peritos judiciales o los presentados por el querellante. Dr. conforme al artículo 303° del Código de Procedimientos Penales. el nombre de los testigos ofrecidos. expresando en ella el delito que se le imputa. Asimismo. en la forma que el propio Código indica. es de observarse que. con su respectivo dictamen. querellado. y si hay prueba pericial. así como los testigos y peritos que hubiere. William F. el de los peritos nombrados. en caso de no haber conciliación en la audiencia de comparendo. querellante. En la misma cédula se expresará que el querellado tiene derecho para llevar hasta tres testigos que rectifiquen los hechos imputados. A esta cédula se acompañará una copia de la querella. al querellado y a los testigos de ambas partes. Según el proceso establecido en el Código de Procedimientos Penales para el procesamiento de delitos que son objeto de persecución privada (artículos 302° y siguientes). serán examinados en la misma audiencia conjuntamente con las partes: El juez instructor citará al querellado mediante cédula. si los hubiere. testigos y peritos. o demuestren la parcialidad de los testigos ofrecidos por el querellante.27. y el día y hora en que deben comparecer juntos.

luego de recibida la asesoría legal necesaria para evitar que violemos algún tipo de ley. el doctor Rolando Souza. Lo que se puede colegir de esta manifestación judicial no es que se esté ofreciendo medio probatorio alguno. En su declaración. Nada más. básicamente. No se puede concluir. lo que los recurrentes señalan son datos necesarios para ejercer su derecho a la defensa. sino tan sólo que se está relatando un hecho particularmente necesario para su defensa.Como es de verse. de ninguna manera. Se ha alegado que la postulación se produjo cuando las instructivas fueron realizadas. ¿cuándo se presentó el medio probatorio en el proceso penal seguido contra los querellados? 28. decidimos emitir el informe.. ya que es en ella cuando tendrá lugar su actuación. en que a través de esta declaración los 156 Teoría del caso . los dos coinculpados coincidieron en señalar que: (. Pero. la oportunidad para ofrecer testimoniales o cualquier otro medio probatorio en un procedimiento de querella es antes de la audiencia..) luego de consultar con los asesores internos legales del canal encabezados por el doctor Leopoldo Valdez. quien a su vez realizó una inter consulta con el asesor legal externo del canal. De lo que se puede observar de ellas es que.

A.. en postularon un medio probatorio.. Situación distinta se advierte cuando se presentó un escrito ante el juzgador penal en el que sí. William F. aporto los siguientes medios probatorios: 1. se ofrece un medio probatorio: Como acto probatorio de parte destinado a demostrar la verdad de los hechos que forman mi defensa material.) b) La declaración testimonial de don Mendel Percy Winter Zuzunaga (.).. 2. De esta forma se consolida la idea de que existe un medio probatorio ofrecido por los demandantes que debió ser observado por el juzgador penal recién a partir del 12 de mayo de 2003. en el proceso penal de autos el plazo para postular medios probatorios (la comparecencia Dr. con claridad.. su momento–.El objeto de los testimonios ofrecidos tiene por finalidad acreditar que dado el interés público de la investigación periodística que motivó la difusión del informe se decidió emitirlo al aire previa consulta con el apoderado especial del canal y abogados externos de la Compañía Latinoamericana de Radiodifusión S. Entonces.Medios probatorios: a) La declaración testimonial de don Emilio Leopoldo Valdez Castañeda (.. Quiroz Salazar 157 .. pese a que.Significado probatorio del acto de defensa. según la normatividad procesal penal.recurrentes –querellados.

debieron haber sido actuadas en la misma audiencia en la que el juez examinó a los querellados. debe enfatizarse que. estos deben ser verificados por el juzgador en el plazo más breve. ello no puede desvirtuar la protección de la persona como fin supremo de la sociedad y del Estado (artículo 1° de la Constitución). Tal sentido fluye de lo dispuesto por el artículo 125° del Código de Procedimientos Penales. En conclusión. El hecho que aducen los recurrentes no puede ser apreciado como una vulneración del derecho a la 158 Teoría del caso .de testigos es uno de ellos) era antes de la audiencia realizada el día 28 de enero de 2003. el mismo que determina que si el inculpado invoca hechos o pruebas en su defensa. y más aún en uno sumario. recién se realizó el pedido casi cinco meses después. perdiendo así toda oportunidad para ofrecer dicho medio probatorio. Todo acto de celeridad debe tener como propósito esencial el respeto del derecho a la tutela procesal efectiva. si bien ha de procurarse la rapidez y la prontitud para llegar a una resolución en todo proceso judicial. de haber sido ofrecidas. 29. Del propio escrito de demanda fluye que los accionantes realizaron el ofrecimiento probatorio –cuya inadmisión y consiguiente imposibilidad de actuación se cuestiona– fuera del plazo establecido por ley. ya que las testimoniales. inclusive penal.

En segundo lugar porque. y debe ser declarado improcedente.tutela procesal efectiva en el ámbito relacionado con el derecho a probar. No puede haber violación de este derecho básicamente por dos motivos. Quiroz Salazar 159 . 6) Por ejemplo resulta indispensable conocer las teorías para identificar si la conducta imputada se adecua al dolo eventual o dentro de la culpa consciente. Por ello. considerando acertadamente que tal prueba era irrelevante. finalmente. porque el medio probatorio fue postulado fuera de los plazos legales para hacerlo. a través de la Corte Suprema. acá les transcribo lo que escrito anteriormente sobre el delito de conducción de vehículos motorizados en estado de ebriedad o Dr. En primer lugar. motivo por el que este extremo de la demanda se inserta en lo prescrito por el Código Procesal Constitucional en el artículo 5°. subsanó la deficiencia formal en que habían incurrido los juzgadores de primera y segunda instancia al no pronunciarse al respecto. el propio Poder Judicial. William F. inciso 1. por lo que era incorrecto que el juzgador lo aceptase. es oportuno subrayar que lo pedido por los recurrentes no se inserta en el contenido esencial del ámbito constitucionalmente protegido del derecho a la prueba.

drogadicción. Con mayor amplitud28. 6.3.3. DOLO EVENTUAL Son discutibles en la doctrina los diferentes argumentos 2 9 que esgrimen la teoría del consentimiento o de la voluntad y la teoría de la probabilidad o de la representación, para puntualizar y diferenciar cuando existe dolo eventual y culpa consciente. MIR PUIG, JAKOBS y otros, lo denominan también dolo condicionado. Para BACIGALUPO en el dolo eventual se requiere la representación al autor de la realización del tipo como posible y “que afirmada la existencia de dolo eventual no cabe aplicar sino la pena del delito 30 doloso” . Muchas veces sucede en la realidad, lo que conceptúa ZAFFARONI es la conducta del que se dice “que se aguante”, “que se fastidie”, “si pasa mala suerte”, “que me importa”. Obsérvese que aquí no hay una aceptación del resultado como tal, sino

28 Quiroz Salazar, William. El delito de conducción de vehículos motorizados en estado de ebriedad o drogadicción, 29 Debido a las dificultades que presentan las construcciones de las teoría del consentimiento y de la probabilidad, en Alemania un sector doctrinal viene inclinándose por una tesis ecléctica que combina la conciencia de la peligrosidad de la acción con un momento voluntativo. (Cfr.Mir Puig, 4ta Edición op. cit. Pág. 247). 30 BACIGALUPO, Enrique. Manual de Derecho Penal, parte general, cuarta reimpresión, Editorial Temis S.A. Santa Fe de Bogotá Colombia, año 1998, pág. 113.

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su aceptación como posibilidad como probabilidad. Asimismo, sostiene que hay tentativa en el dolo eventual y que quienes le niegan aducen que en el dolo eventual el resultado no está incorporado a la finalidad. Esto es falso, porque confunde dos circunstancias distintas: el querer del resultado como fin directamente (que es lo que sucede en el dolo directo) y el querer del resultado incorporado al fin como resultado concomitante probable (que es lo que tiene lugar en el dolo eventual)”31. Concreto en su delimitación con la culpa consciente, escribe BUSTOS RAMÍREZ “En principio sería aquel en que la realización perseguida lleva consigo un hecho típico probable con el cual se cuenta dentro de la realización llevada a cabo. Agrega, ciertamente en el dolo eventual no hay una dirección del proceso a la afección del bien jurídico; como todos los autores recalcan, en el dolo eventual sólo hay un alto riesgo, la probabilidad del hecho típico, luego si desaparece ese riesgo o probabilidad no hay dolo eventual, ésa es su estructura fundamental. Por tanto, el dolo eventual queda político-criminalmente dentro de los procesos que se quiere evitar que son propios de la culpa”32. El profesor MUÑOZ CONDE define “En el dolo
31 ZAFFARONI, Eugenio Raúl. Manual De Derecho Penal, Parte General, Ediciones Jurídicas Lima Perú, 1994, pág. 419. 32 BUSTOS RAMÍREZ, Juan. Manual De Derecho Penal, Parte General, 3ra. Edición, Editora Ariel Derecho-Barcelona, 1989, Pág. 181.

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eventual el sujeto se representa el resultado como de probable producción y, aunque no quiere producirlo, sigue actuando, admitiendo su eventual realización. El sujeto no quiere el resultado, pero “cuenta con él”, “admite su producción”, “acepta el riesgo”, etc., Con todas estas expresiones se pretende describir un complejo proceso psicológico en el que se entremezclan elementos intelectuales y volitivos, conscientes o inconscientes, de difícil reducción a un concepto unitario del dolo. El dolo eventual constituye, por tanto, la frontera entre el dolo y la imprudencia, sobre todo con la llamada imprudencia consciente, y dentro de esa zona fronteriza se hace difícil determinar qué procesos psicológicos son incluibles en una u otra forma de 33 imputación subjetiva...” . Respecto a las teorías del consentimiento o de la aprobación y de la probabilidad o representación, 34 BERDUGO GÓMEZ DE LA TORRE sintetiza : ROXIN nos enseña otras teorías como variantes de la voluntad y de la representación que sintetizaremos y para explicarnos el dolus eventualis como decisión por la posible lesión de bienes jurídicos consigna35 el siguiente
33 MUÑOZ CONDE, Parte General, op. cit.Pág. 287. 34 BERDUGO GÓMEZ DE LA TORRE, Ignacio en Materiales de Lectura Elaborado por la Academia de la Magistratura Programa de Formación de Aspirantes –PROFA- V Curso, compilado por el Dr.Dino Carlos Caro Coria, Módulo Nro. 3 Derecho Penal, Lima Perú, 2,001. 35 ob.cit. pág. 424

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ejemplo: “K y J querían robar a M decidieron estrangularlo con una correa de cuero hasta que perdiera el conocimiento y sustraerle entonces sus pertenencias. Como se percataron de que el estrangulamiento podría conducir en determinadas circunstancias a la muerte de M que preferían evitar, resolvieron golpearle con un saco de arena en la cabeza y hacerle perder la conciencia de ese modo. Durante la ejecución del hecho reventó el saco de arena y se produjo una pelea con M. Entonces K y J recurrieron a la correa de cuero que habían llevado por si acaso. Hicieron un lazo en torno al cuello de M y tiraron de ambos extremos hasta que aquél dejó de moverse. Acto seguido se apoderaron de las pertenencias de M. A continuación les surgieron dudas sobre si M estaría aún vivo y realizaron intentos de reanimación, que resultaron inútiles”. A. TEORÍA DEL CONSENTIMIENTO O DE LA APROBACIÓN Se asienta en el contenido de la misma y exige que el autor se haya representado el resultado lesivo como posible, probable y, además, que en su esfera interna se haya decidido actuar aun cuando el resultado se hubiera de producir con seguridad, aceptando o consintiendo el resultado. No habría dolo, sino en su caso imprudencia consciente, si el
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autor, en el caso de haberse representado el resultado como seguro, hubiera renunciado a actuar. El autor debe haberse representado la posibilidad de la realización del tipo, debe haber asentido interiormente la realización de la misma; para ello es suficiente que haya mostrado indiferencia frente a la 36 lesión del bien jurídico (a la realización del tipo) . Se comparte las críticas a esta teoría con QUINTERO OLIVARES y OTTO, ya que es difícil que en la praxis procesal se llegue a probar, es subjetivo, el imputado se negaría a aceptar la hipótesis de esta corriente. BACIGALUPO escribe se le objeta que lo esencial es si el autor tomó o no una decisión contra un bien jurídico y esta teoría responde por los motivos que tuvo el autor y no por la decisión en sí misma. ROXIN escribe37 que esta teoría exige para el dolo eventual, junto a la previsión del resultado, que el sujeto lo haya aprobado interiormente, que haya estado de acuerdo con él: “Precisamente ahí, en la aprobación del resultado como una realidad interior autónoma añadida a la previsión de la producción del mismo, radica la característica esencial del dolo eventual”. Si se toma literalmente el criterio de la aprobación se ha de exigir que al autor le agrade el resultado, que se alegre con él.
36 BACIGALUPO op. cit. Pág. 113. 37 ROXIN Claus. Derecho Penal Parte General Tomo I, editorial Civitas S.A. 1997 traducción de la segunda edición alemana. Pág. 430.

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B. TEORIA DE LA INDIFERENCIA Esta ha sido desarrollada por ENGISH y hay que apreciar dolo eventual “cuando el sujeto da por buenas o recibe con indiferencia las consecuencias accesorias negativas meramente posibles, y sin e m b a r g o n o c o n s i d e ra i n d e s e a b l e s e s a consecuencias y tiene por ello la esperanza de que no se producirán”. ROXIN escribe que hay que darle la razón a esta doctrina en cuanto que la indiferencia es un indicio seguro de que el sujeto se ha resignado al resultado y por tanto ha actuado dolosamente. Pero la crítica de no acertada cuando en su apreciación inversa de que la falta de indiferencia, en el sentido del carácter no deseado del resultado, excluye siempre el dolo. Ya que uno no se puede exonerar de las consecuencias de su actuación conscientemente incluidas en el cálculo mediante meras esperanzas en las que ni uno mismo confía. ROXIN objeta a esta teoría con las mismas críticas que formula a la teoría de la aprobación “En esta medida es válida la misma objeción que se ha de formular contra la teoría de la aprobación en su versión estricta: lo decisivo es a favor y en contra de que se decida uno por el caso eventual, y no con deseos y esperanzas que lo haga”.

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Esta teoría se sustenta en la idea de que la mera representación de la posibilidad ya debería hacer desistir al sujeto de seguir actuando y de que la confianza en la no producción del resultado encierra en sí la negación de su posibilidad. negando la existencia de la imprudencia consciente. Es por 166 Teoría del caso . que es la opuesta a la teoría de la voluntad. admite una mera imprudencia. SCHRODER sustentó que toda imprudencia es imprudencia inconsciente. La teoría de la representación sólo le interesa fijarse en los momentos intelectivos para determinar el límite del dolo. por lo que es demasiado intelectualista. Con esta teoría se admitirá el dolo eventual en el caso de la correa de cuero. C. Fue trabajada en la post guerra por SCHRODER y después por SCHMIDHAUSER. por el contrario. Para ROXIN esta teoría utiliza una interpretación que reduce al dolo exclusivamente al componente de saber. TEORIA DE LA POSIBILIDAD Es una vertiente más de la teoría de la representación. Mientras que SCHMIDAUSER argumentó que sólo se debe distinguir entre dolo e imprudencia como conocimiento y desconocimiento.Con esta teoría no se admitirá el dolo eventual en el caso de la correa de cuero.

lo que implica que se conforma con el resultado. Así. sino que aporta sólo otra interpretación y otra terminología. se afirma el dolo eventual cuando el autor advirtió que existía una alta o gran probabilidad de que se produjese el resultado. si no el que a pesar de conocer el grave peligro de realización del resultado como consecuencia de su actuar.ello que la teoría de la posibilidad no implica por tanto una solución materialmente discrepante. que lo acepta. Quiroz Salazar 167 . Dr. lo que encierra una dimensión volitiva a la que no debe renunciarse para imponer la pena de dolo. De este modo lo que importa no es la actitud interna del autor. ha querido seguir actuando. Si el grado de probabilidad no es elevado nos encontraríamos ante la imprudencia consciente y no en el dolo. William F. de difícil o imposible captación segura. D. TEORÍA DE LA PROBABILIDAD Para ella la afirmación del dolo depende del grado de probabilidad de producción del resultado advertido por el autor con el conocimiento de la situación de que dispone. pues en tal caso el autor no tenía necesariamente que contar con el resultado y aceptarlo.

en cambio de la llamada teoría de la representación o de la probabilidad. y que dicho riesgo se realizó ex post en el resultado –muerte por asfixia. Corcoy y. ni dolo directo de segundo grado. de haber sabido las consecuencias de su actuar. pues esta teoría afirma que existe dolo eventual cuando el sujeto se representa personalmente un alto grado de peligro. constituye un indicio indirecto de tal afirmación (en los términos de la fórmula hipotética que sostiene esta teoría). En efecto. Desde la perspectiva de la llamada teoría del consentimiento o de la aprobación. Consiguientemente. 168 Teoría del caso . la solución pasaría por rechazar la concurrencia del dolo eventual. El que posteriormente – cuando toma conciencia real del riesgo que creó. En el plano del tipo subjetivo. tampoco puede decirse. Baldo. Y ello. Las dudas surgen cuando se trata de decidir si aquí se da un supuesto de dolo eventual o de culpa consciente. se habría retraído. consistente en hacer ingerir al bebé un gran número de biberones de leche y agua. Veamos la trascendencia de una u otra perspectiva. si hubiera sabido con seguridad al actuar que su conducta produciría el resultado. una realizan el aspecto volitivo y otras destacan el aspecto cognoscitivo como criterio discriminador. Desde la perspectiva. parece claro que no hay dolo directo de primer grado. en el plano del tipo objetivo no cabe duda de que la conducta de Josefa. no obstante ello habría seguido adelante.M.llame al médico. Josefa no tenía la “intención” de matar a su hijo. y F. en cambio. De entre ellas. a la STS 4 julio 1980: 1) el supuesto de hecho nos sitúa ante el difícil problema de delimitación entre dolo eventual y culpa consciente. M. la mujer “no” hubiera producido tal como lo hizo. de haber sabido con seguridad que iba a producir el resultado. en principio.Silva. en el supuesto objeto de examen esta fórmula comportaría una calificación a título de culpa conciente. Y que por el contrario existe culpa consciente cuando el sujeto se representa un escaso grado de peligro. es causa de la muerte del mismo (relación de causalidad). Tampoco es cuestionable que tal conducta representaba un riesgo idóneo ex ante para la vida del bebé –riesgo típicamente suficiente-. lleva a apreciar culpa consciente si el sujeto. En efecto. en este caso. que Josefa se representase personalmente como segura la muerte del bebé. La llamada “formula hipotética” de la teoría del consentimiento conduce a apreciar dolo eventual en los casos en que el sujeto. En efecto. la solución dependería del grado de probabilidad que Josefa se representase cuando actuó.(relación de riesgo).Interesante y esclarecedor el análisis delimitante entre las teorías del consentimiento o aprobación con la de representación o probabilidad que efectúa el Supremo Tribunal Constitucional Español38 que en vía casatoria conoció el siguiente caso a efectos de pronunciarse si existió delito de parricidio doloso (dolo eventual) o delito de parricidio imprudente (culpa consciente): 38 Anotación de J. 2) múltiples teorías pretenden demarcar la frontera entre el dolo eventual y la culpa consciente.

en las SST 23 abril l992 o STS 16 noviembre 1992 (ponente: Sr. nos encontramos con que. Podría ciertamente afirmarse que hasta “ese momento” Josefa desconocía la magnitud del peligro que había creado para la vida de su hija. Baldo.]”. al advertir que la niña Todo ello con una relativa independencia del grado real u objetivo de peligro que la conducta concreta acarrease. Casos de la jurisprudencia penal con comentarios J. no el grado de peligro que la conducta acarrea objetivamente. representada entre otras.. M. el Tipo Doloso. Bacigalupo): “la existencia de dolo depende básicamente del conocimiento del peligro concreto implícito en la acción realizada por el autor [.. la procesada.M. si efectivamente él se lo representó subjetivamente como menor –y viceversa-.Silva... un gran número de biberones de leche y agua de forma continuada. lo verdaderamente decisivo es que los trastornos esquizofrénicos y oligofrénicos que padecía le habían ocasionado un déficit cognoscitivo acerca de las consecuencias previsibles de su conducta “en el momento de comisión de los hechos”. cuanto mayor sea el peligro objetivo. puede mencionarse una reciente línea jurisprudencial. William F. y F.“Josefa. Cfr. En ella se afirma que: “[. tanto mayor deberá ser el error en el que sobre el mismo incurra el agente. un bebé de pocos meses. Bacigalupo). Quiroz Salazar 169 . por la STS 12 septiembre 1991 o STS 18 septiembre 1991 (ponente: Sr. O en otras palabras: que personalmente no se representó de forma correcta el peligro objetivo que acarreaba su conducta –ni las consecuencias previsibles de la misma-. Corcoy y. casando la sentencia de la AP que los había calificado de parricidio doloso (eventual) con la atenuante de enajenación mental incompleta. Si conociendo tales circunstancias el agente realiza la acción peligrosa es indudable que ha tenido también voluntad de producir el resultado”. 3) aplicando a los hechos que estamos examinando una comprensión del dolo de contenido cognoscitivo. califica los hechos como parricidio por imprudencia temeraria. dada la personalidad de Josefa. madre que sufría trastornos esquizofrénicos y oligofrénicos que le disminuían la inteligencia de modo permanente. El TS. De todos modos. entrará en cuestión un homicidio imprudente (nota: el parricidio ya no consta como nomen iuris en el nuevo código penal). Dr. al aceptar la posibilidad de realización imprudente del parricidio. El que con posterioridad avise al médico cuando la niña vomitaba agua. es posible afirmar que cuando actuó desconocía el exacto riesgo que implicaba su conducta. hizo ingerir a su propia hija. Destacando también el elemento cognoscitivo. Y si cabe.. “Tipicidad. Lo decisivo para esta teoría es el grado de peligro que el agente se representa personalmente al actuar. Imputación Subjetiva”. puede constituir también un indicio indirecto de este conocimiento erróneo acerca de la efectiva peligrosidad objetiva inherente a su conducta. Aunque. Si se prueba que ello fue así. Con ello provocó la muerte por asfixia de la pequeña.] El dolo requiere que el autor haya tenido conocimiento del peligro que su acción representaba para la producción del resultado típico. de forma aun más explícita. Sin embargo.. ciertamente.

llamó al médico. el injusto penal sería impune. Nos adherimos a lo resuelto por el tribunal y al comentario de la doctrina española. si hubiese estado en condiciones de poder advertir el riesgo que representaba su actuar respecto a su menor hija. una desarmonía entre el desarrollo físico y somático del sujeto y su desarrollo psíquico. hubiese sido. ya que nuestro sistema no contempla la figura de parricidio en su forma culposa. Asimismo. no. le impidió percibir relativamente lo que realmente “efectuaba” con su hija. 170 Teoría del caso . De suceder un caso de esta misma naturaleza en el Perú y los tribunales de justicia resolvieran. se tendría que calificar por delito de parricidio (art. por dolo eventual. ya que en ese caso. La esquizofrenia es una enfermedad endógena que pertenece a la categoría psiquiátricas de la psicosis. que no pudo hacer nada por evitar el fallecimiento”. la oligofrenia es una enfermedad exógena que no suponen en sí mismas.vomitaba agua. diferente. Pero. Por su parte. porque existe dolo eventual. porque en el actuar del agente ha existido culpa consciente y. sino una insuficiencia cuantitativa del grado de inteligencia y ésta se debe a la detención del desarrollo del cerebro congénita o adquirida en los primeros años de la vida. si Josefa no sufría trastornos 39 esquizofrénicos y oligofrénicos . sumado a ello su menor grado de inteligencia. de la percepción sensorial. cuando resuelve vía casatoria por la posibilidad de un delito de parricidio imprudente por existir culpa consciente. como Josefa presentaba una desconexión de su “yo” con la realidad. De optarse. 107 del Código 39 No olvidemos que la esquizofrenia conlleva una disgregación de la vida psíquica con graves trastornos en la asociación de la persona con la realidad y consigo misma.

aunque sea a disgusto” . en Dr. 40 MIR PUIG. en su caso no va a dar lugar al delito. No importa la sola conciencia de la probabilidad estadística. MIR PUIG escribe siguiendo a JESCHECK que ante las dificultades que se presentan en las teorías del consentimiento y de la probabilidad. pág. Pero dicha forma de querer concurre necesariamente siempre que se impulsa o mantiene voluntariamente (o. Quiroz Salazar 171 .Penal y para efectos de determinar la pena se tendría que considerar el art. 21 por imputabilidad restringida).. su tesis de MIR PUIG es “1o. Se exige así. lo descarta. que no requiere tanto como desear.. edición. 4ta. Esta peligrosidad concreta y típicamente relevante es la base objetiva a que debe referirse la representación intelectual necesaria para el dolo. como la superstición. por una parte. por otra. 2°) Es correcto exigir para el dolo eventual que pueda hablarse de un verdadero “querer” como “aceptar”. 247. sino el pronóstico concreto de lo que puede ocurrir en el caso particular. siempre que se decide llevar adelante) la conducta que se advierte como suficientemente peligrosa en el caso concreto. o consentir con agrado. Pero no se trata tanto de cuantificar un determinado grado de probabilidad que deba advertir el sujeto -como pretende la teoría de la probabilidad-. cuanto de preguntar si el sujeto que advierte la posibilidad del delito cree que en su caso puede realizarse dicha posibilidad o. Esta posibilidad de coexistencia de la conciencia del peligro estadístico y. en la posibilidad de control de peligro que tiene el sujeto u otra persona). pero también en motivos irracionales. También es acertado señalar que para ese aceptar basta el “conformarse con”.) El dolo exige conocimiento de la concreta capacidad de la conducta para producir el resultado típico fuera del marco del riesgo permitido. que el mismo “se conforme” con 40 dicha posibilidad. es lo que permite la existencia de la culpa consciente. a la vez. Tal convicción podrá basarse en elementos objetivos de la situación que la hagan razonable y faciliten su prueba (p. que el sujeto “tome en serio” la posibilidad del delito y. perseguir.ej. Sin embargo. cit. aunque el juez no podrá partir de esto último salvo que existan pruebas que lo confirmen. aprobar. por el contrario. William F. pese a la peligrosidad estadística que advierte en la acción. Quien “toma en serio” la probabilidad del delito. Es posible que el sujeto esté convencido de que. de la creencia de que no va a realizarse.. op..que combina la conciencia de la peligrosidad de la acción con un momento voluntativo. un sector de la doctrina alemana. se inclina por una TESIS ECLÉCTICA “. si se prefiere.

además. pese a considerar muy probable el resultado y no creer posible confiar en que no se produzca. centrada en la causación. la que también a la vez recurre a la posibilidad de tomarse en serio el delito. del mismo modo de querer la conducta a conciencia de la probabilidad rayana en la seguridad de que produzca el resultado típico implica la aceptación en el dolo directo de segundo grado. pese a tal conciencia de su virtualidad concretamente lesiva. Este sujeto acepta el riesgo y no le detiene la posibilidad de que se produzca el resultado. puesto que se tendría que investigar si el peligro representado de la futura acción típica ingresó al terreno interno del sujeto. ello confirmaría que basta para el dolo querer la conducta prohibida.no se exija la aceptación del resultado delictivo. a su peligrosidad. con la dificultad de que querer -aceptar. en cambio. Cuando el sujeto no descarta que su conducta pueda lesionar un bien jurídico-penal ni cree posible “confiar en” que no vaya a ser así y. concurre dolo eventual. la aceptación va implícita en el actuar voluntariamente sin descartar la probabilidad del delito. para el dolo eventual. tropezará. pero sólo a condición de que -como me parece correcto. 3°) La aceptación de la concreta probabilidad de que se realice el peligro es necesaria. lleva adelante su acción. la dogmática tradicional. sino sólo de la conducta capaz de producirlo. basta que el dolo se extienda a ella y.Resulta interesante la posición ecléctica. puesto que ella enrola las variantes: conciencia de la peligrosidad de la futura acción y momento voluntativo. como se ha dicho. que no incluye el resultado. en particular... es difícil decir que se “quiere” el resultado. sin que sea preciso aceptar. realiza dolosamente la conducta peligrosa. el resultado. además de haberlo sido. el dolo se exige como elemento de la conducta peligrosa ex ante. actúa en la esperanza de que no tenga lugar y hace votos por que no sea así. Piénsese en quien. Aceptar esta posición para el derecho penal peruano habría mayor complicación en los procesos judiciales al momento de determinar la responsabilidad penal del imputado. Para que la conducta pueda ser desvalorada intersubjetivamente y sea prohibible al hombre medio como conducta dolosa. pero desea fervientemente que no tenga lugar: sin duda debe afirmarse la presencia de dolo eventual y. se tendría que verificar si en su el sentido de que no la descarta. ha de aceptar necesariamente dicha probabilidad si decide realizar la conducta peligrosa.la acción reconocida como concretamente peligrosa no implica forzosamente querer el resultado que pueda producir. sin embargo.” 172 Teoría del caso . única cosa que puede prohibir la norma de determinación.

En resumen. pero toda acción con dolo eventual de lesión es tentativa del respectivo delito de lesión. de otro lado. septiembre 2002. tenemos que identificar el momento voluntativo. 473. Revista Peruana de Ciencias Penales número 11. preguntándose ¿qué consecuencias se derivan de aquí para los delitos de peligro concreto? Se deriva la consecuencia de que todo dolo directo de peligro es dolo eventual de lesión. artículo Tipos de peligro. editorial IDEMSA.discernimiento la calificó como peligrosa o simplemente le fue indiferente. Marcelo. Quiroz Salazar 173 . Dr. 41 SANCINETTI. en las figuras penales. William F. edición especial sobre el Código Penal Peruano. pág. la teoría de la representación de cierta probabilidad es acertada”. SANCINETTI en su investigación de tipos de 41 peligro en las figuras penales sustenta que “para afirmar el dolo eventual de un delito no hace falta indagar por un supuesto elemento voluntario del dolo que se agregaría al elemento intelectual: hay dolo ya en cuanto el autor sabe que ingresa en el ámbito del riesgo reprobado por la norma respectiva. En pocas palabras la teoría del consentimiento o asentimiento es incorrecta. Agrega. desde mi punto de vista es menos complicado investigar judicialmente el grado de probabilidad de producción del resultado advertido por el autor con el conocimiento de la situación de que dispone antes de actuar.

a pesar de que sea posible afirmar que el dolo terminaría por “contener” la culpa en lo que se refiere al plano objetivo del riesgo. la que no deja de tener un buen razonamiento lógico jurídico. el problema de la reconstrucción del objeto del dolo y de la culpa adquiriría relevancia sólo después de un juicio preliminar relativo a la naturaleza del riesgo representado o representable. de modo que en caso de que el peligro producido por el comportamiento del agente fuese lícito o socialmente tolerado. pues deja de lado al aspecto volitivo el que ya no es necesario investigarlo. basta con que el sujeto ejecute su acción con conocimiento del riesgo desaprobado por el derecho.Comparto la posición de SANCINETTI respecto al análisis de los tipos de peligro.. el auténtico requisito unificador de la ejecución dolosa y la culposa no es la trasgresión de una regla de 174 Teoría del caso . habría que formular una valoración implícita e indirecta de atipicidad. por ello escribe “. no se complica al momento de definir su conclusión. La Escuela Italiana entre ellos CANESTRARI cuando trata sobre la estructura del dolus eventualis proponen una selección de los riesgos que pueden sostener la imputación dolosa indirecta.En consecuencia. o bien pudiera clasificarse como un riesgo general de la existencia o la vida ordinaria.. En esta perspectiva.

Editorial Hamurabi SRL. pág. William F. que fue defendida por H. La teoría de la probabilidad es una variante de la teoría de la representación. controversias nacionales e internacionales en derecho penal. primera edición impreso en Buenos Aires. distinción entre dolo eventual y culpa consciente de cara a las nuevas fenomenologías de riesgo. sino la peligrosidad concreta de la conducta”42. que SCHUMANN “se fija en la conciencia de un quantum de factores causales de los que se deriva un riesgo de producción del resultado que ha de tomarse en serio”. Stefano. año 2004. ROXIN escribe que ROSS “da un paso más al hacer depender el dolo de sí el sujeto contaba (consideraba predominante probable) que se realizara el tipo del delito”. Y que PUPPE en una revista de 1991 presentó una variante mejorada de la teoría de la probabilidad. Quiroz Salazar 175 . Dr. José Luis De palma Editor. El Penalista Liberal coordinado por José Luis Guzmán Dalbora. Expone que JOERDEN opina “El sujeto que se representa producir un peligro concreto para el bien jurídico de que se trate actúa con dolo eventual”. 874. procesal penal y criminología en homenaje a MANUEL DE RIVACOBA Y RIVACOBA. MAYER. Artículo 38 La estructura del dolus eventualis.cuidado. la que el dolo es “saber sobre un peligro cualificado” donde la conducta del sujeto es “expresión de su decisión por el resultado cuando el peligro que el sujeto crea (consciente o pretendidamente) para el bien jurídico es de tal cantidad y calidad que una persona sensata sólo pasaría por él bajo la máxima de que el resultado lesivo debe producirse o al menos puede 42 CANESTRARI.

cit.. entonces. ROXIN explica que “Todas estas teorías de la probabilidad no están demasiado alejadas en su resultado de la concepción aquí defendida. pág. TEORIA DE LA N0 PUESTA EN PRÁCTICA DE LA VOLUNTAD DE EVITACIÓN Esta es sostenida por Arm.. E.producirse”. En el ejemplo de partida del caso de la correa de cuero la teoría de la probabilidad también afirmaría desde luego el dolo eventual.435. Si en el caso del dolo quien actúa ha de representarse ”más que una mera posibilidad” o incluso una “probabilidad predominante”. Lo discutible es sin embargo que para la seriedad del contar con el resultado sea decisivo siempre un pronóstico puramente intelectual de probabilidad. continuar actuando en contra de esa representación supone por regla absolutamente general una decisión por la posible lesión de bienes jurídicos. Pues el que el sujeto considere más o menos probable la producción del resultado es de hecho un indicio esencial de que se toma en serio esta posibilidad y de que cuenta con ella. 176 Teoría del caso .cuando el sujeto se ha representado la posibilidad del 43 ob. Kaufmann “.. Ello no es posible ya por el mero hecho de que pocos sujetos reflexionan sobre 43 grados determinados de probabilidad” .

cit. realiza esfuerzos para evitar el resultado.de evitar la realización del tipo. ob. ROXIN explica que esta teoría igual que la teoría de la probabilidad aporta un importante indicio para la determinación del dolo. el riesgo debe ser tan importante como para que conduzca. William F. a la evitación real y no quede. “Cuando el sujeto deja que las cosas sigan su curso sin hacer nada en contra. KAUFMANN citado por ROXIN. dado un motivo dominante supuesto. entonces con frecuencia confiará en el éxito de aquellos y por tanto tampoco actuará ya dolosamente”45. Este límite inferior se determina mediante la relevancia del riesgo percibido para la decisión. Quiroz Salazar 177 . 437. a menudo se puede deducir que el mismo se ha resignado el resultado. LA NO IMPROBABLE PRODUCCIÓN DEL RESULTADO Y LA HABITUACION AL RIESGO EN JAKOBS Escribe JAKOBS que “en relación al dolo eventual ha de determinarse aún el límite inferior de la probabilidad que debe existir según el juicio concienzudo. Si por el contrario. pretende negar el dolo eventual sólo cuando (pero siempre en ese caso) la voluntad conductora del sujeto estuviera dirigida a la evitación del resultado”44. 45 Ibidem Dr. como quantité 44 ARM.resultado. pág. F.

Sin embargo.négligeable. de aquí se derivan diversas matizaciones. El riesgo ya no permitido tiene que ser relevante para la decisión. sin influencia. La importancia del bien se evalúa objetivamente: Decide la estimación jurídica. sino que sólo se muestran posiblemente dañosas estadísticamente en virtud de un acontecer masivo. La relevancia para la decisión depende de la importancia del bien afectado y de la intensidad del riesgo. pero ya no acusable en la 178 Teoría del caso . si un riesgo percibido no es para el autor relevante para la decisión. Así pues. no están referidos a situaciones que con una frecuencia digna de mención se perciban individualmente como posiblemente dañosas. porque por indiferencia valora escasísimamente el bien o lo subestima por ignorancia jurídica (error de prohibición). sobre todo en la circulación rodada. no la estimación subjetiva del autor. ello no impide el dolo si de una valoración jurídica se derivaría una medida relevante para la decisión. Pero como la psicología humana no sigue meramente las reglas estadísticas existe un ámbito de riesgo aún estadístico. aun cuando el autor lo siga considerando incidental. Gran número de riesgos no permitidos. También la determinación de la magnitud del riesgo suficiente con vistas a la relevancia para la decisión se efectúa en todo caso y en principio con arreglo al juicio jurídico y no al individual.

sino que además sobrepasa la medida que debe aceptarse aún en general como riesgo no permitido impuesto. el riesgo comienza a ser relevante para la decisión.. etc. conduce un automóvil. Tales riesgos le surgen al sujeto cotidianamente de modo ubicuo. Quiroz Salazar 179 . Así pues. cuando no sólo está permitido según su magnitud. si no se quiere impedir determinados ámbitos vitales.. moderadamente bebido. a pesar de su conocimiento. Ejemplo: Quien.]. pero individualmente insignificante si hay alguna habituación en relación con el resultado (no en desobediencia. el individuo sólo puede desenvolverse en la práctica si aprende a arreglárselas con tales riesgos a pesar de la intensidad que tienen. Ejemplo: Quien en la circulación rodada -en conocimiento actual del riesgo de resultado.percepción individual. más bien. olvida al mismo tiempo que deben evitarse ya por su relación con el resultado. la prohibición de poner en peligro abstracto sigue siendo evidente). Dr. y basta para el dolo. o se acerca a menor distancia de la de seguridad. William F. [... por escasa que ésta sea.sobrepasa moderadamente la velocidad máxima. origina un riesgo estadísticamente predecible. y si aprende a tolerarlos por las ventajas del contacto social. Tales riesgos no son individualmente insignificantes sólo por su escasa intensidad. por insignificante que sea..

47 Citado por ROXIN op. cit. sin embargo. Se le critica también a JACOKBS por que “pasa por alto que. Günther. Madrid 1977. tiene dolo de lesión. José Luis Serrano Gonzáles de Murillo. Edición corregida. Marcial Pons Ediciones Jurídicas S. Derecho penal. ambos modos de comportarse están por igual 47 estrictamente prohibidos y convertidos en tabú” . 333 y ss. parte general fundamentos y teoría de la imputación traducción de Joaquín Cuello Contreras. si bien en las conductas en que existe una habituación al riesgo lo normal es que el sujeto juzgue improbable la realización del tipo o que. Pág. 2da. pág. 180 Teoría del caso .sólo tiene dolo de un tipo de puesta en peligro abstracto. La posición de JAKOBS es criticada por KUPPER quien escribe que “se trata de indicios dignos de ser tenidos en cuenta. pero demasiado rígidos si se pretende ligar a ellos el juicio de que la producción del resultado es improbable. ello no trascienda. quien adelanta antes de un cambio de rasante en una carretera estrecha. pueden darse sin embargo casos en que un individuo se valga de dichos riesgos para realizar de modo consciente un 46 JAKOBS. No se comprende por qué por ejemplo la embriaguez al volante no ha de fundamentar el dolo eventual y sin embargo ha de hacerlo siempre el saltarse el semáforo en rojo. si la juzga probable. tales situaciones se sienten a menudo 46 incluso como críticas . o quien a ciegas se salta un semáforo en rojo. 442.A.

no parece conveniente descartar la posibilidad de una imputación dolosa”48. esto es. Dr. POSICIÓN DEL AUTOR RESPECTO AL DOLO EVENTUAL EN LA CONDUCTA DE LA PERSONA QUE CONDUCE VEHÍCULOS MOTORIZADOS EN ESTADO DE EBRIEDAD O DROGADICCIÓN QUE CAUSA DAÑOS PERSONALES O MATERIALES Bajo la premisa dogmática de la teoría de la representación o probabilidad. William F. 11 Barcelona. este modo de ver las cosas pasa por alto que.determinado tipo y.m. Librería Bosch. primera reimpresión septiembre 2001. pág. ciertos datos que por regla general se mantienen ocultos en el fuero interno del sujeto pueden trascender y hacerlo de tal forma que la valoración del hecho punible cambie. Ramón. 152. Editor José a. 6. estimo que si un chofer o potencial conductor de vehículo liba licor o absorbe drogas en cantidades que realmente 48 RAGUÉS I VALLES. SL Ronda Universidad. ocasionalmente. en el plano objetivo. si tal consciencia es de algún modo constatable.4. Quiroz Salazar 181 . Bosch. El dolo y su prueba en el proceso penal. no aparenten ser la realización voluntaria de un tipo penal. Sin embargo. RAGUÉS I VALLES escribe que JACKOBS y PUPPE pretenden convertir en regla general e inderogable lo que simplemente es habitual en la práctica. que determinadas conductas se realicen sin consciencia de su concreta peligrosidad o que.

sin embargo. existiría dolo directo de peligro concreto. si al potencial conductor las personas con las cuales compartía o libaba licor le advierten de la posibilidad del riesgo de estrellarse. a título de culpa consciente. al mismo. distinguiéndose la clase de delito 182 Teoría del caso . que se le representa mentalmente el peligro o la cierta probabilidad de causar daños materiales o personales. a pesar de esta representación mental. debe ser sancionado a título de dolo eventual y no. actúa. A entender nuestro la persona que conduce un vehículo motorizado bajo la influencia de ebriedad o drogadicción y lamentablemente. a escasos o incontables metros de donde se encontraba de “juerga o alegría o celebrando un suceso o lamentándose del infortunio de la vida” daña la propiedad privada o pública o lesiona a la integridad corporal grave y/o leve o da muerte a una o varias personas u ocasiona que otros medios de transportes también se vean perjudicados. De la misma manera debe ser. con conocimiento situacional de los futuros hechos y del estado en que se encuentra. chocarse o atropellar a personas con el vehículo.superen los límites de tolerancia que fija la ley. aceptando el resultado que podría suceder si maneja un vehículo en esa condición o sin importarle la entidad del riesgo comete un delito de peligro concreto a título de dolo eventual o en otras palabras.

Quiroz Salazar 183 . aquél conductor de vehículo motorizado que maneja con más de 0. en esas condiciones manejen sus vehículos. por que de serlo. si el conductor ocasiona daños a la propiedad pública o privada debe ser calificado como delito de daños materiales a título de dolo eventual y no calificado a título de culpa. William F. lesiona o mueren personas a consecuencia de su actuar debe ser tipificado en el Código penal su conducta como delito de lesiones dolosas u homicidio doloso. nos referimos al riesgo representado o representable de una acción futura que se encuentra desaprobada por el derecho y no es socialmente tolerada. Además. Cuando argumentamos líneas arriba se le represente mentalmente el peligro o la cierta probabilidad de causar daño a la propiedad o a la integridad corporal o vida de las personas. /lt de alcohol en la sangre producto de su estado de embriaguez y en ese estado. (actualmente no es típico los daños culposo). manejar con influencia de bebidas alcohólicas o drogas constituye un riesgo Dr. no estaría prohibido que los conductores liben licor y luego. Entonces.según el bien jurídico lesionado o dañado.5 gr. No compartiendo la actual tipificación que incorporo la Ley 27753 como Lesiones y Homicidio culposo agravado. También.

ello. pero el castigo a título de dolo eventual de lo descrito líneas arriba no abarca la simple conducción de vehículo motorizado en estado de ebriedad o drogadicción –sin daños materiales o personales. Arribo a esta propuesta. de antemano sabe o tiene en su poder dicho vehículo. liba licor o se droga. por lo debe ser castigado a título de dolo eventual. e inclusive. por cuanto en nuestra sociedad advierto (probamos esta afirmación mediante la técnica de observación científica): que la persona que conduce o va conducir un vehículo motorizado. lo expresan a las personas o familiares que tratan de convencerlo a que se retire del lugar antes de seguir alcoholizándose o evitar que el sujeto no conduzca en esa condición vital. al valorar estas variables admitimos que si existe peligrosidad concreta de la conducta. empero a pesar de que tiene conocimiento que manejar un vehículo motorizado en estado normal.general para el tráfico viario y de los transeúntes que circulan confiadamente por las calles de la ciudad. bajo la falsa representación mental “de que no le va pasar nada” o “tiene mucha experiencia o destreza” o “acepta el riesgo”. 184 Teoría del caso . ya es un potencial peligro. Está de más decirlo. sin embargo. Entonces.porque ésta conducta es un delito de peligro abstracto que se sanciona actualmente en el artículo 274 CP a título de dolo directo de peligro.

que se interponía en su camino. de lo contrario. Es lógico apreciar la aprobación cuando el sujeto lleva a cabo su proyecto a pesar de la extrema peligrosidad. una cuchillada con una navaja campera de modo consciente y voluntario. 49 (BGH VRS 59 [1980]. siendo necesario que los operadores del proceso judicial y de la investigación preliminar cumplan diligentemente su rol de interrogar en forma adecuada. Es de suma importancia esta posición jurisdiccional alemán para comprobar el dolo eventual. El agente pudo saltar a un lado en el último momento. 35 “Existe dolo eventual cuando el sujeto reconoce la producción del resultado típico como posible y no muy remota y la aprueba. William F. Quiroz Salazar 185 . 50 (BGH MDR (H) 1980. 812) en este caso: A había dirigido a la cabeza del funcionario de Policía X.Debe apreciarse en el Perú a efecto de identificar objetivamente la existencia de dolo eventual en el hecho concreto. El agente había echado la cabeza a la izquierda y sufrió una herida de un centímetro de profundidad en un lado del cuello. El Tribunal Supremo Alemán intento facilitar la apreciación de las circunstancias individuales mediante múltiples indicios objetivos. Dr.. 183)49 de la misma manera resolvió en (BGH MDR (H) 1978. hay que apreciar aprobación aun cuando el sujeto no desee el resultado en sí. pero. para que no le obstaculizara. 458) y admitió dolo eventual en (BGH MDR (H) 1980. también lo que el Tribunal Supremo Alemán ha sentado jurisprudencia “que el juzgador debe analizar en detalle las circunstancias específicas concurrentes en el hecho y en la personalidad del sujeto” (BGH VRS 59 [1980]. 812)50. entre los cuales han pasado a primer plano en las resoluciones recientes los criterios de la probabilidad (peligrosidad extrema) y el dejar que las cosas sigan su curso. 183) resolvió el caso: El acusado condujo en dirección al agente que le daba el alto en una barrera policial. Se pronunció en este caso y en el BGH JZ 1981. a pesar de la grave puesta en peligro de la víctima.. A este respecto.”. no se conseguirá probar el dolo y se tendrá que aceptar la culpa consciente. para atravesarla. sin poder confiar en un desenlace feliz y cuando deja al azar el que el peligro por él conocido se realice o no. persevera en la persecución de su finalidad inmediata a cualquier precio.

5. agregándole una cuarta diferencia que es producto del análisis respecto a su consecuencia jurídica. ¿Existen diferencias? sí. Pág. Edición. Derecho Penal. ¿Existen semejanzas? Si. 51 VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ. 437. las que detallamos en el siguiente cuadro.. Fernando. empero. en ambos el agente se representa el resultado como posible. 186 Teoría del caso . 3ra. en ninguno de los dos casos quiere el resultado. que desarrolla VELÁSQUEZ 51 VELÁSQUEZ y que realmente es compartida por la doctrina. DIFERENCIA ENTRE DOLO EVENTUAL Y CULPA CONSCIENTE Interesante el deslinde dogmático (diferencias y semejanzas) entre el dolo eventual y la culpa consciente. Editorial Temis SA. Santa Fe De Bogotá-Colombia 1997.6. Parte General.

pero éste no lo acepta. aunque realmente no lo quiere. en todo caso yo actuó”. E l s u j e t o m i r a c o n indiferencia el resultado y. Al sujeto responsable se le sancionará su conducta por un delito culposo siempre que lo prescriba la ley. 1. o su impunidad si la ley no la castiga culposamente.DOLO EVENTUAL CULPA CONSCIENTE 1. pues confía evitarlo. 2. Al agente también se le representa el resultado como posible. Dr. 4. puede seguirse un resultado. Acreditado el dolo eventual al sujeto responsable se le sancionará su conducta por un delito doloso. y hace todo lo posible para evitarlo. no hace nada para evitarlo. suceda esto o lo otro. Quiroz Salazar 187 . 3. 4. El agente se representa el resultado como posible y lo acepta. o casi con certeza. El autor no renuncia a la ejecución del hecho del que probablemente. pues se dice a sí mismo: “sea así o de esta manera. está dispuesto afrontarlo y a ratificarlo si se llega a producir. William F. 2. el sujeto confía imprudentemente en que el resultado no se producirá. Al agente le preocupa que el resultado pueda producirse y su actitud no es de franca indiferencia sino de una imprudente confianza en que podrá evitarlo. Por el contrario. 3.

N. 188 Teoría del caso . la igualdad en la aplicación de la ley se configura como límite al accionar de los 52 Así lo define la BGH MDR (H) 1977. inciso 2 de la Constitución. 5. mientras que quien actúa con dolo eventual está de acuerdo con la producción del resultado dañoso en el sentido de que se conforma con él aprobándolo o al menos se resigna a la 52 realización del tipo .° 02593-2006PHC/TC HUANUCO CLEVER INOCENCIO RETIS de enero de 2009 que trata el derecho a la igualdad en la aplicación de la ley. la resolución no debe tomarse nunca de manera esquemática.Dolo eventual y culpa consciente se distinguen únicamente en que quien actúa con imprudencia consciente no está de acuerdo con la consecuencia reconocida como posible y confía por ello en su no producción. cuando pretenda argumentar la aplicación de una norma a determinado hecho pero no marca claramente la diferencia que explica esta sentencia constitucional. Mientras la primera constituye un límite al legislador. reconocido en el artículo 2. 7) Por ejemplo la STC EXP. agregando que “Dado los límites de ambas formas de culpabilidad se hallan muy cerca uno de otro”. tiene dos facetas: igualdad ante la ley e igualdad en la aplicación de la ley. Ello se subraya una y otra vez también en otros casos distintos. El derecho a la igualdad. sino sólo tras el examen de la situación altamente individual del respectivo sujeto. 458.

Nº 0004-2006-PI/TC. juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado. inciso 1 de la Constitución en el sentido de que: “El Estado garantiza a los magistrados judiciales: 1. exigiendo que los mismos. 7. dentro de los marcos que fijan la Constitución y la Ley”. Sólo están Dr. El presente caso se configura como uno de igualdad en la aplicación de la ley. Ello resulta congruente con lo dispuesto en el artículo 146. Como lo ha señalado este Tribunal Constitucional: “La independencia judicial debe ser entendida como aquella capacidad autodeterminativa para proceder a la declaración del derecho. Quiroz Salazar 189 . ya que en caso contrario se estaría atentando contra el principio de autonomía judicial. al momento de aplicar las normas jurídicas. William F. Funds 123-124). constituye un requisito para que se configure la exigencia del órgano jurisdiccional de aplicar el mismo criterio en dos casos similares derivado del principio de igualdad. 6.órganos jurisdiccionales o administrativos. Exp.Su independencia. Sin embargo. reconocido en el artículo 139. inciso 2 de la Constitución. que se trate del mismo juez. no atribuyan distintas consecuencias jurídica a dos supuestos de hecho que sean sustancialmente iguales (Cfr.

entre otros requisitos. toda vez que por su carácter normativo tienen efectos similares a los de la ley (Cfr.)”. como las resoluciones que el Tribunal Constitucional expida en materia de inconstitucionalidad. así como los precedentes vinculantes que emiten las salas penales de la Corte Suprema (artículo 301-A del Código de Procedimientos Penales) y los plenos casatorios en materia civil (artículo 400 del Código Procesal Civil). Ello no implica desde luego. N. sólo será exigible a un juez suscribir el criterio plasmado en una resolución jurisdiccional emitida por otro en caso de que se trate de sentencias con contenido vinculante como las 190 Teoría del caso . los precedentes vinculantes (artículo VII del Código Procesal Constitucional) y en general la interpretación de los preceptos y principios constitucionales que resulte de las resoluciones dictadas por el Tribunal Constitucional (artículo VI in fine del Código Procesal Constitucional). En este orden de ideas el contenido del derecho a la igualdad en la aplicación de la ley por parte de los órganos jurisdiccionales exige. 8. que resulte vulneratorio de la independencia judicial la existencia de resoluciones jurisdiccionales con carácter normativo.sometidos a la Constitución y la ley (. que se trate de los mismos jueces.. Asimismo.º 00242003-AI/TC). Exp..

de lo contrario.expresadas en el párrafo precedente. defenderse o probar. Tal exigencia constituye un componente del debido proceso ya que ningún proceso que inobserve dicho imperativo puede reputarse como “debido”. dirás simplemente señor juez ambas partes somos iguales. inciso 2 (debido proceso). Derecho de igualdad de armas o igualdad procesal 1. administrativo o en sede privada.L. Quiroz Salazar 191 .R.° 06135-2006-PA/TC ICA HATUCHAY E. 8) Si alegas igualdad de condiciones entre el fiscal y la defensa. de la Constitución. judicial. inciso 2. STC EXP. William F.I. 9) Tienes un caso en donde estudias la posibilidad de presentar una excepción de improcedencia de la acción porque consideras Dr. debe garantizar que las partes del proceso detenten las mismas oportunidades de alegar. N. (igualdad) y del artículo 139. todo proceso. de modo que no se ocasione una desventaja en ninguna de ellas respecto a la otra. El derecho de igualdad procesal o de igualdad de armas se deriva de la interpretación sistemática del artículo 2. 19 de octubre de 2007 3. debes conocer el contenido esencial de ello. En tal sentido.

192 Teoría del caso . entre sus argumentos sobre la teoría de la imputación objetiva alego: 2. a nuestro entender. cumpla adecuadamente con los parámetros de constitucionales de racionalidad. Es por ello que es interesante conocer los siguientes aspectos que se describen en calidad de Amicus Curiae. 4744 – 2007 presentándose como Amicus Curiae en el Caso Mesa Redonda. permiten que una motivación. compütud probatoria y coherencia indicados en los puntos precedentes. Es por ello que la Defensoría del Pueblo explicitará a continuación los criterios que.3. realizada desde la teoría de la imputación objetiva. El deber de motivación en relación a un adecuado juicio de imputación objetiva en los delitos imprudentes o por culpa.2.N. Ponencia de la Defensoría del Pueblo ante el Expediente Judicial R. Cabe destacar que a continuación nos referiremos a la teoría de la imputación objetiva toda vez que los votos emitidos hasta el momento se han fundamentado en dicha teoría.que los hechos imputados no constituyen delito porque en el caso no se configuran una conducta relevante jurídicamente desde la perspectiva de la imputación objetiva.

. Así. Editorial Dykinson. Ediciones Experiencia. la necesidad de imponer una pena [por lo que] el juez analiza las razones por las que el sujeto desobedeció la norma y lesionó con ello el bien jurídico 54 protegido" -resaltado en negrita es nuestro. Página 265.a. A estos efectos la moderna doctrina penal ha desarrollado los denominados principios de imputación objetiva.siguiendo al penalista Ignacio Berdugo –que "la conducta imprudente o culposa es la acción peligrosa emprendida sin ánimo de lesionar el bien jurídico pero que.}. Página 213. "Culpabilidad. Barcelona.. 2003. Diciembre 2004. cabe señalar. 54 DE LA CUESTA AGUADO. cabe tener presente que en lo que respecta a la culpabilidad lo que corresponde -siguiendo a Paz de la Cuesta Aguado es: "cuestionar. en atención a las características personales del sujeto como autor {. "Curso de Derecho Penal. Dr. causa su objetiva lesión"53 Asimismo. Madrid. ésta es definida por Yesid 53 BERDUGO. Parte General". IGNACIO Y OTROS. PAZ. por falta de aplicación del cuidado o diligencia debida. Al respecto. Quiroz Salazar 193 . William F. Consideraciones generales culpabilidad y el delito imprudente sobre la Un primer elemento a tener en consideración es la configuración de los delitos culposos que se le imputan al procesado Luis Sánchez Arias (homicidio y lesiones graves) en su calidad de ex Jefe de la Sétima Región de la Policía Nacional del Perú. Exigibilidad y razones de exculpación".

posteriormente. para En este punto resulta pertinente abordar la llamada "culpa consciente". es decir. N° 1. LEGIS. a fin de apreciar cómo se adecúan al presente caso. si el autor supuso o no la representación del resultado dañoso 55 REYES ALVARADO. En cuanto a la imputación objetiva se buscará establecer si la conducta del procesado se desarrolló o no dentro del llamado "riesgo permitido" y. "El concepto de imputación objetiva". Es posible sostener que la imputación objetiva implica. la creación de un riesgo jurídicamente relevante y la realización de dicho riesgo en el resultado. YESID. pág. principalmente. si se creó o no "un riesgo jurídicamente desaprobado que se realizó en el resultado". Revista Internacional. en: DERECHO PENAL CONTEMPORÁNEO. 194 Teoría del caso . Se esbozará brevemente el contenido. consecuentemente. Bogotá. octubre-diciembre. 2002. b.Reyes como "una serie de principios surgidos al interior de las tendencias finalistas de la teoría del delito para intentar solucionar los problemas que dentro de ellas presentaba el delito imprudente o por culpa"55. Parámetros de interpretación determinar la culpabilidad.23. de la culpabilidad y. de las categorías de imputación objetiva. primero.

Editorial Tecfoto. de los siguientes deberes de diligencia externos: a) El deber de omitir acciones peligrosas b) El deber de preparación e información previa. Dr. Sobre la base de esta consideración corresponde al órgano jurisdiccional determinar si se infringieron o no. en su Dictamen N° 1160-2008 del 24 de junio de 2008. varios o ninguno. William F. así como por los Vocales Supremos Héctor Rojas Maraví. "Derecho Penal". Por consiguiente. se reconoce el peligro de la situación. página 270. una motivación adecuada deberá desarrollar y explicitar si la decisión del procesado Sánchez Arias. se advierte su posibilidad y sin embargo. Esta idea reposa sobre la consideración del profesor Mir Puig que señala que: "la culpa consciente se da cuando. Barcelona 1998.como posible pero confiando en que éste no se iba a concretar. se actúa. Quiroz Salazar 195 . SANTIAGO. 56 MIR PUIG. pero se confía en que no se dará lugar al resultado lesivo"56. uno. y. Carlos Zecenarro Mateus y Ricardo Vinatea Medina. si bien no se quiere causar la lesión. c) El deber de actuar prudentemente en situaciones peligrosas La relevancia de esta línea argumentativa ha sido destacada tanto por el Fiscal Supremo Pablo Sánchez Velarde.

de acuerdo con la jurista catalana Mirentxu Corcoy . éste no es absoluto ni invariable. como consecuencia de la infracción de un deber de cuidado57. si bien toda actividad. pues existen parámetros para determinar en qué casos nos encontramos ante un riesgo permitido (jurídicamente irrelevante) y en qué casos nos situamos ante un riesgo no permitido (típicamente relevante). Consejo General del Poder Judicial. "Imputación 'objetiva' en el delito imprudente". Parámetros de interpretación para determinar la existencia de un riesgo jurídicamente relevante. En efecto. En el caso concreto corresponderá entonces que el órgano jurisdiccional determine si la reducción de 57 CORCOY BIDASOLO. c. Para efectos de la imputación de la comisión de un delito imprudente o por culpa.es la existencia o no de un riesgo típicamente relevante.en su calidad de Jefe de la Sétima Región de la PNP. 196 Teoría del caso . MIRENTXU. de disminuir el número de efectivos policiales en el centro comercial Mesa Redonda constituyó o no infracción de alguno de los deberes de diligencia externa señalados. En: "Causalidad e Imputación Objetiva". Madrid. página 49. setiembre 1994. admite la existencia de un cierto margen de riesgo permitido. lo que debe analizarse . sobre todo aquellas que se realizan como parte de la función policial.

en el considerando quincuagésimo de la Sentencia de la Quinta Sala Penal de Reos Libres (página 90). 138-01-VII-RPNPCECOPOL dada por el procesado Sánchez Arias. a 40 efectivos 58 aproximadamente por turno . Dr. FRANCISCO. de la sentencia emitida por la Quinta Sala Penal de Reos 60 Libres se aprecia que los documentos relativos a las acciones policiales previstas para la vigilancia.1570 efectivos. 60 Referida en el punto (iii) de la parte de "Valoración de la Prueba". seguridad y protección del orden público en el centro comercial Mesa Redonda fueron los planes "Pirotecnia 1-2001". constituyó o no un incremento del riesgo permitido imputable penalmente al procesado Luis Sánchez Arias. En: "Causalidad e Imputación Objetiva". "Pirotecnia 58 Esta reducción tuvo lugar luego de la Orden Telefónica No. Resulta pertinente entonces establecer si la conducta imputada al procesado se enmarcó o no dentro de la "lex artis" de la función policial. que viene a ser el conjunto de reglas técnicas a la que suele 59 sujetarse el ejercicio de una actividad profesional . "Delitos relacionados con la actividad médico-sanitaria". 59 MONTERDE FERRER. "Erradicación III". Quiroz Salazar 197 . asignados originalmente en dos turnos a la zona de Mesa Redonda. William F. Así. • Lex artis En este contexto para determinar cuándo una conducta se encuentra dentro del "riesgo permitido" debe verificarse en primer término si la misma se desarrolló conforme a la "lex artis". página 253.

"Pirotecnia III" y "Noel 2001". A partir del contenido de los referidos documentos policiales amerita identificar si se consignaron elementos que le hayan permitido al procesado Sánchez Arias tener conocimiento del nivel de peligro de la zona en general y. A este respecto. del 6 de diciembre de 2001. tenía como objetivo específico atender la situación de proliferación de material pirotécnico prohibido dentro del ámbito territorial del centro histórico de Lima. afluencia de público en época navideña. sobre las actividades de almacenamiento. amplitud del área donde se comercializaban productos pirotécnicos.II". podrían haber permitido al procesado Sánchez Arias tener conocimiento del nivel de peligro de la zona de Mesa Redonda. entre otros. Asimismo. debe tenerse en cuenta que según fluye de los actuados. comercialización y volumen de artefactos pirotécnicos. tenía por finalidad ejecutar operaciones policiales para intervenir los depósitos 198 Teoría del caso . el Plan N° 782-VIIRPNP/JEM-OFOP llamado "Pirotecnia 1-2001". de! 22 de octubre de 2001. Así por ejemplo debe evaluarse jurisdiccionalmente si elementos tales como las referencias a amagos de incendios previos a los hechos. específicamente. que el Plan N° 919-VII-RPNP/JEM-OFOP denominado "Pirotecnia 11-2001".

en otras palabras.clandestinos de material pirotécnico. la finalidad de los Planes Pirotecnia I y Pirotecnia II era detectar y erradicar la fabricación. op. en atención al criterio señalado en este punto resulta necesario establecer si la conducta del procesado Sánchez Arias afectó o no la finalidad prevista para dichos planes. d. se debe determinar la finalidad de protección de la norma de cuidado infringida como criterio para la prueba de la relación del riesgo con el resultado típico61. cit. Relación entre el riesgo jurídicamente relevante y el resultado punible. En este punto cabe analizar de qué manera se relaciona el riesgo jurídicamente relevante con la realización del resultado punible. William F. página 56. almacenaje y comercialización ilegal de material pirotécnico. con el objetivo de determinar si esta conducta creó o no un riesgo jurídicamente relevante o desaprobado. 61 CORCOY BIDASOLO. • Finalidad de protección de la norma de cuidado. En segundo término. De acuerdo con la lectura de los documentos que obran en el expediente. Dr. Quiroz Salazar 199 . Por ello.

corresponde al órgano jurisdiccional determinar.. 200 Teoría del caso . correspondería al órgano jurisdiccional valorar el mérito del Oficio N° 3404/2001-MML-DMCDC del 26 de diciembre de 2001 remitido por Eva Jesús Céspedes Correa. si la orden de reducir el cordón policial a aproximadamente 40 efectivos determinó o no el resultado lesivo: incendio. En este sentido.qué criterios debe observar el órgano jurisdiccional para imputar o no el resultado punible al autor de un riesgo jurídicamente relevante. deberá analizarse y probarse si dicha conducta determinó o no el resultado punible (realización del riesgo en el 62 resultado) . cit. Op. Al respecto. Pero además. al Coronel PNP Eduardo 62 REYES ALVARADO. a la luz de las pruebas. YESID. Directora Municipal de Comercialización y Defensa del Fiscalización y Control de la Municipalidad Metropolitana de Lima. muertes y lesiones producidas en el centro comercial Mesa Redonda. Como se ha mencionado líneas arriba un resultado sería objetivamente imputable a una persona si se demuestra que su conducta fue contraria a la lex artis (creación de un riesgo jurídicamente desaprobado). página 31.

acápites "m" y "x" de las pruebas actuadas (páginas 79 y 87). 63 Referida en las declaraciones testimonial de Arteta Izarnotegui e indagatoria de Céspedes Correa. Dr. señor Presidente. según consta en el considerando quincuagésimo de la Sentencia de la Quinta Sala Penal de Reos Libres. William F. resaltado en negrita es nuestro-. Finalmente. entonces Jefe de la Policía Metropolitana Centro I de la Sétima Región Policial. con la misma cantidad inicial. En el referido Oficio N° 3404/2001-MMLDMCDC la citada Directora Municipal solicitó al Comando Policial "[el restablecimiento del] apoyo de sus efectivos en la zona. conviene reiterar que la Defensoría del Pueblo considera que para efectos de que la resolución que ponga fin a este proceso sea debidamente motivada es imprescindible tomar en cuenta los parámetros de interpretación antes señalados. dado que esta semana se espera un significativo incremento de la venta de material pirotécnico y que ello demanda mucha responsabilidad en lo referente a la seguridad que debemos brindar a la población que asiste a realizar sus compras por el año nuevo"63. Quiroz Salazar 201 .Arteta Izarnotegui. quien a su vez remitiera dicho documento al General PNP Luis Sánchez Arias mediante oficio N° 852-2001 -VII-RPNP-JPMC-1-SEC del 27 de Diciembre de 2001.

3. 202 Teoría del caso . 10) Para acusar o defender un caso es indispensable conocer los aspectos teóricos de lo que es autoría y participación criminal. op. es autor todo aquél que contribuye al delito en condiciones tales que puede imputársele como suyo. si no lo sabes como construyes la teoría jurídica del 64 caso. Lecciones de Derecho Penal General. impreso por IMSERGRAF E.L. WELZEL respecto al concepto final del autor dice65 que surge de las determinaciones fundamentales del concepto final de acción y del concepto personal de lo injusto para la acción dolosa. primera reimpresión diciembre del 2002. William. 64 QUIROZ SALAZAR. Capítulo X. 145. solicito a su Despacho aceptar el amicus curias planteado y ponerlo a consideración del magistrado dirimente de la discordia producida en autos.I. 65 WELZEL. cit. teniendo en cuenta lo dispuesto en el artículo 26 de la Ley Orgánica de la Defensoría del Pueblo y. exclusivamente con el ánimo de colaborar con el ejercicio de la función jurisdiccional.POR TANTO: Señor Presidente. Pág.R. Mayor amplitud . Autoría criminal Para MIR PUIG la autoría es pertenencia de delito. dado que la teoría del autor no tiene otra finalidad que establecer el centro personal de acción del hecho antijurídico.

autoría paralela o accesoria. 3. (algunos denominan la mal llamada autoría intelectual). Empero. para que estas denominaciones sean equivalentes. Esta clase autoría se le define como aquella en que el agente no realiza directa y personalmente la conducta típica. mediata. Dr. dice: Señor del hecho es aquel que lo realiza en forma final.3. Quiroz Salazar 203 . Es decir. autor material. en razón de su decisión volitiva. Autoría mediata En la praxis se le denomina también autoría indirecta. A esta clase de autoría suele denominarse. autoría concomitante y coautoría. La conformación del hecho mediante la voluntad de realización que dirige en forma planificada es lo que transforma al autor en señor del hecho. William F. Clases de autoría La doctrina la clasifica en autoría inmediata. Autoría inmediata. 3. debemos entenderlo como aquel sujeto que realiza personalmente (con sus manos y manteniendo el 66 señorío del hecho). además. se vale de otra persona que actúa como instrumento para la ejecución del delito. quien tiene el dominio del hecho es el autor mediato u hombre de atrás y no el instrumento.1.1. la conducta típica. por el contrario.1.1.2. en sentido estricto autor directo. ejecutor. 66 WELZEL cuando explica la característica general del autor.

los límites de dicha instrumentalización. 452. Es lógica. Barcelona. Para WELZEL el agente no sólo puede valerse de instrumento humano. y. “que en cualquier caso. 68 204 Teoría del caso . MUÑOZ CONDE Pág. 146. que es cierto puesto que el tercero actúa sin dolo. habrá que marcarlos allí donde no pueda afirmarse que el autor material haya perdido el dominio del hecho”. El maestro español escribe también que generalmente el instrumento no es responsable penalmente.A. considero. hay determinados tipos legales que no permiten por su estructura la autoría mediata. aunque no se dijese 67 68 69 70 Op. Pág. 3ra. y. Edición. sino 67 también puede ser instrumentos mecánicos . Manual de Derecho Penal parte general. Juan. por eso. la ausencia de acción en el instrumento humano del que se sirve. cit. por tanto. de la autoría mediata. Editorial Ariel S. pero no habría razón. 285. Más adelante69 enseña. por tanto.Nos aunamos a la opinión de MUÑOZ CONDE cuando afirma que la autoría mediata supone Normalmente un dominio de la acción o de la voluntad del que actúa por parte del autor mediato y. la argumentación de BUSTOS cuando 70 afirma “que la categoría de autor mediato surge de los tipos legales. BUSTOS RAMIREZ. Ibidem. actúa atípicamente o actúa justificadamente.

para la autoría es el influjo jurídicamente dominante del hombre de atrás”. Requisitos Sólo el autor mediato debe tener el dominio del hecho. Lo decisivo. Quiroz Salazar 205 . y únicamente se produce un hecho jurídico penalmente relevante en cuanto éste aporta la intención o cualidad requerida por el legislador. ya que no es una forma extensiva de la punibilidad”.en la Ley. Claro. pues. debe encontrarse subordinado a éste. Volumen segundo Pág. está que las reglas generales de la autoría y participación criminal se encuentra en la parte general. Dr. La persona que ejecuta el delito por influjo del hombre de atrás. JESCHECK escribe71 que “el hecho punible no puede ser cometido en absoluto por el mediador sin la cooperación del hombre de atrás.cit. para abarcar en el concepto de autor al autor mediato. VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ aunándose a SCHÖNKE/SCHRÖDER/CRAMER escribe que la subordinación del instrumento “significa que todos los presupuestos de la punibilidad deben concurrir en el autor mediato y referirse solo a él y ésta 71 Op. sino lo prescribe expresamente la parte especial del sistema punitivo. 927. William F. A.

el hombre de atrás. P. incapacidad de culpabilidad o sencillamente por la actuación de la buena fe por parte del instrumento”. le da su fusil y le señala que impacte en el oso que se encuentra a 200 metros. al respecto. Un cazador de osos que sabe que su enemigo sentimental. y. error. Acá quien tiene dominio 206 Teoría del caso . Existen diversos casos problemáticos del dominio del hecho que se presentan y.subordinación puede proceder por coacción.ej. utiliza al tercero bajo error para la ejecución del delito. El evento delictivo debe ser doloso. la doctrina dominante la entiende como autoría mediata: 1) Por la utilización de un instrumento que actúa sin dolo. que en realidad es el enemigo del cazador. lleva un día a Rosendo y le manifiesta que quiere conocer su puntería. acá el instrumento actúa sin dolo de tipo respecto del resultado. El instrumento debe ejecutar una conducta penalmente relevante. Rosendo dispara y da muerte a la persona. El tipo penal en cuestión no debe requerir la realización directa del autor (delitos de propia mano o delitos especiales o un elemento subjetivoespecial de los delitos de intención). también se dedica a esa actividad. ya que no se admite la autoría mediata en los culposos.

Un médico entrega con voluntad homicida a una enfermera una inyección de morfina demasiado fuerte. 147. cit. hubiera podido reconocer o no el exceso de la dosis. para ser aplicada a un enfermo: Ella la inyecta sin barruntar su efecto y el paciente muere. Rosendo no responderá penalmente. su conducta va hacia una finalidad distinta. Para mí. luego de la investigación judicial. por lo tanto. quién proporciona un arma cargada a quien quiere gastar una broma con fusil descargado. Rosendo no tiene la voluntad de matar. 72 Op. Los ejemplos de JESCHECK también nos ilustran: Quién hace atravesar la frontera y carga de objetos sujetos a derechos de aduana a quien lo desconoce. Quiroz Salazar 207 . WELZEL escribe en este caso “es indiferente si el tercero actúa con o sin lesión del cuidado objetivo exigido”. la enfermera. el cazador es el autor mediato de un delito doloso. autora culposa o absolutamente inculpable.del hecho es el cazador. El médico es autor doloso (asesino). Más abajo señale un ejemplo cuando el instrumento actúa sin dolo de tipo. En este ejemplo el médico es autor mediato. según si ella. 72 Dr. Pág. comete una defraudación aduanera en calidad de autor mediato. al emplear el cuidado requerido. Asimismo. William F.

Pág. En ambos casos existe autoría mediata. lo que inocentemente hace B.ej. Ediciones Jurídicas y Sociales S. utilizar un determinado aeroplano. como había planeado A. Barcelona. Bosch. Hans Heinrich. activando así. O bien. Pág. Claus. Marcial Pons. traducción y adiciones de Derecho español por MIR PUIG y MUÑOZ CONDE. 2) Cuando el instrumento actúa atípicamente. 208 Teoría del caso . el hombre de atrás también tendrá el dominio del hecho si conoce la inobservancia del 74 cuidado debido” .A. Tratado de Derecho Penal parte general. 74 JESCHECK. traducción de la 6o edición alemana por Joaquín Cuello Contreras y José Luis Serrano Gonzáles de Murillo. En el primer caso el error conduce a dañar a otro. lo gráfica piénsese en el supuesto en que A pide a B encender la luz en un piso.A. y en el segundo a la muerte del mismo que erró. del que se sabe que en el curso del vuelo va a precipitarse a tierra. en un lugar lejano un explosivo que mata a una persona.ROXIN nos dice que el error es excluyente para el ejecutor que actuó sin dolo ni culpabilidad73. Madrid 1998 Barcelona. volumen segundo. A aconseja a B. casa Editorial S. Pág. 922. 193. P. 75 Ibidem. en estos casos el autor mediato ejerce un fuerte influjo sobre el instrumento. 73 ROXIN. 923. cuando una persona se mata o sé auto lesiona a sí mismo. Autoría y Dominio del hecho en derecho Penal. que va a emprender un viaje a América. En este mismo grupo JESCHECK uniéndose a STRATENWERTH y en contra de ROXIN expresa “En caso de que el ejecutor directo actúe con culpa inconsciente. JESCHECK nos 75 explica que el influjo debe ser análogo a un estado de necesidad.

William F. desangre y muera.P. respecto a que es el autor mediato quien ostenta el dominio superior del hecho sobre el acontecer de la acción y Dr. pero. cuando éste con Lucho se encuentran en una pugna sentimental por María y el primero. el hombre de atrás haciendo uso de la vis compulsiva logra que el instrumento ejecute la conducta típica. Acá el instructor responderá por autoría mediata del delito de lesiones. mismo sucede con un joven de 20 años que tiene capacidad de discernimiento. lógico que será del delito de instigación al suicidio. se las ingenia para que mediante el juego de la ruleta rusa Lucho se mate. Quiroz Salazar 209 .ej. También existirá de Juan. 3) Utilizando a una persona que actúa sin libertad o coaccionado. lo de VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ cuando esboza que si el sujeto hace uso de la vis absoluta no es concebible la autoría mediata sino la autoría directa o en sentido estricto. Compartimos la opinión de WELZEL. Será autor mediato de Asesinato si A logra que un enfermo mental se corte la yugular. 113) y no Asesinato. luego a las pocas horas los alumnos presentan un cuadro infeccioso que los incapacita a su salud por 25 días. los hace matar y comer perro. en una de sus prácticas. Es razonable. habrá delito de instigación al suicidio (art. los alumnos de una academia pre-militar. si esto. cuyo instructor busca que estos sé internalisen con los valores de la carrera militar.

Acá hay autoría mediata. sino instigador de aborto y ella. es estimular al instrumento a que ejecute su conducta siguiendo “el camino de salvación”. la amenaza con extinguirle la vida.ej.114). el instrumento ya se encuentra con una situación de necesidad preexistente y lo que hace el hombre de atrás. Claro. en la instigación. que. de lo contrario. en este caso. María en estado de gestación es obligada a someterse a prácticas abortivas por su pretendiente. estaremos frente a una instigación y no-autoría mediata. Pero. no será autor mediato. porque. 25 CP) y no en instigación o autoría mediata. Cuando sucedan casos de esta naturaleza se debe cuidar que el “instrumento” reúna las condiciones para conservar esa calidad. 210 Teoría del caso . si la mujer acepta someterse a las prácticas abortivas por temor a perder el amor del hombre de atrás. de no aceptarlo. si el hombre de atrás prestará dolosamente alguna contribución o ayuda al instrumento en la ejecución del delito. estará en una complicidad primaria (art. en la autoría mediata el hombre de atrás coloca al instrumento en una situación de estado de necesidad.no el instrumento. consciente el delito de aborto (art. en cambio. Pero. sin intervenir en la alteración del mundo exterior. P.

lo que pasa es que A se quería tomar una venganza en su contra y para esto utilizó al Dr.ej. El hombre de atrás. alertado éste por la sindicación de la víctima. Claro. Si el Juez en la calificación de ella se percata de la presunta comisión de delito. el Juez fue usado como instrumento humano. pero el autor mediato comete en el ejemplo delito de defraudación (art. pero. Realizadas las investigaciones se comprueba que B no había sustraído ningún objeto a A. Es decir. A interpone demanda ejecutiva contra C sustentando su pretensión con un cheque falso y logra. trata o utiliza a un instrumento que actúa conforme a Ley. que minutos antes acaba de ser víctima de delito de hurto simple y que el autor se va caminando a unos 50 metros de donde se encuentra el Policía. P. William F.4) El instrumento que actúa con arreglo a derecho. que si el cheque fuera verdadero nunca dará lugar a autoría mediata. persigue y detiene a B y lo conduce a la Comisaría del sector.ej. Quiroz Salazar 211 . que el Juez ejecutivo dicte el Auto de mandato ejecutivo de pago. la conducta del instrumento con arreglo a derecho posibilita que el hombre de atrás realice una conducta típica. éste tendrá que ser denunciado por el Fiscal penal por Defraudación en el grado de tentativa acabada. A hace de conocimiento de un policía que controla el tránsito.197). P.

a que ataque a C con un cuchillo. 152. Acá él policía actúa de acuerdo a sus atribuciones. el de ROXIN: A incita a B. autoría mediata queda excluida por falta de dominio final del hecho. dice WELZEL que habría un asesinato por autoría mediata a través de B y C. realiza una participación no punible en un 76 Op. pero si existirá autoría mediata de A por delito contra la libertad y no por abuso de autoridad porque en este tipo penal requiere que sus autores tengan calidad de funcionario. Pág. ya que a C coloco en una situación de fuerza donde la muerte fue causada sin dolo pero obligado a la defensa propia y agrega. no habrá cometido autoría ni participación de ningún delito. no ha creado la situación de legítima defensa: Quien aconseja al agredido de manera antijurídica a una acción de defensa o de ayuda.ej. a quien quiere eliminar.funcionario policial. Se presenta en una persona que actúa justificadamente conforme a la Norma penal. En este caso76. “por el contrario. que no actúa de manera inmediata. 212 Teoría del caso . P. 5) Cuando el instrumento es colocado en una situación de legítima defensa de necesidad defensiva. cit. éste se defiende legítimamente y da muerte a B. cuando el que está detrás. por lo tanto.

924. Sobre ello JESCHECK77 ilustra que “Si el hombre de atrás ha ocasionado intencionalmente una situación de legítima defensa. La mera coincidencia maligna no hace antijurídica la participación en un hecho principal que se ajusta a derecho”. JESCHECK nos explica que en estos casos. sólo debe estimarse autoría mediata del hombre de atrás cuando exista dominio del hecho tanto frente al agresor como frente al defensor.hecho principal que se ajusta a Derecho. William F. volumen segundo Pág. que debe tener el autor mediato. cit. Dr. Lo esencial es el dominio del hecho. Existirá la autoría mediata si el hombre de 77 Op. aquí se trata de que el hombre de atrás utilice como instrumento de la comisión del delito a un menor de edad o a un inimputable o de alguien que actúa en error de prohibición invencible.” 6) El instrumento que no posee capacidad de motivación de acuerdo a la Norma y actúa sin voluntad. Quiroz Salazar 213 . por virtud de la limitación de la accesoriedad. aún cuando a él le importe menos la salvación del agredido que la lesión del agresor. para que el defensor vulnere como instrumento al agresor. pueden incluirse tanto en la autoría mediata como en la inducción..

responderá por instigación . 79 WELZEL enseña que debe mantenerse el criterio de la instigación cuando el que coacciona no posee la cualificación de autor requerida para un autoría. Pero para quien sufre error de prohibición todas las posibilidades siguen abiertas. puesto que en éste y la coacción. 78 Ibidem Pág. Aun cuando el agente. existe autoría mediata en los ejemplos de VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ. sino también cuando el mismo lo conoce y aprovecha78. No decide en consideración a la persona del sujeto de detrás. Si. 214 Teoría del caso . Op. cit. no es dominado por el otro y agrega. ¿Qué pasará si el niño que se apodera de las joyas. Quién utiliza a un paranoico para dar muerte a su enemigo haciéndole creer al enfermo que se trata de un supuesto perseguidor. Pág. ROXIN que no es posible apreciar sólo inducción en un caso de error de prohibición. 925. la situación psicológica es la misma en ambos casos para el agente. Agrega. Pág. no sólo debe estimarse autoría del hombre de atrás cuando él ha provocado intencionalmente el error. es verdadero autor mediato. considere el hecho planeado como un suceso jurídicamente neutro. debido al error de prohibición. cit. Y es que el coaccionado actúa bajo presión. lo mismo sucede con quien envía al niño de cinco años a apoderarse de las valiosas joyas de su suegra. op. si quiere evitar el peligro que se cierne tiene que hacer lo que le ordena el sujeto de detrás.atrás conoce la incapacidad de inculpabilidad y se aproveche este estado para la comisión del hecho. el hombre de atrás responderá por autoría 79 mediata? No. tiene suficiente o total comprensión del hecho. 219. sino según su propio deseo. 148 ROXIN discrepa con WELZEL No le parece acertado que se establezca un paralelismo entre el error de prohibición y los de coacción.

De este ejemplo. responderá por autoría mediata si el error de prohibición es invencible y si fuera vencible su contribución quedará convertida en participación. En este caso. 81 Para ROXIN la solución es la siguiente. Estas y otras posiciones han creado en el ámbito doctrinal discrepancias respecto al hombre de atrás. 223. si éste responde por autoría mediata o participación. Claus. Quiroz Salazar 215 . William F. GALLAS y STRATENWERTH estiman que en el hombre de atrás. 81 ROXIN. Dr. cit. si es vencible se atenuará la pena (art. Pág.JESCHECK en el caso de error de prohibición nos da el ejemplo del soldado que comete delito grave o menos grave por virtud de una orden.149. si el error del instrumento es invencible será eximido de culpabilidad. BOCKELMANN. JESCHECK. “si el ejecutor directo obra en error de prohibición. Autoría y Dominio del hecho en derecho Penal. Pág. WELZEL considera80 que siempre en los casos de error de prohibición el hombre de detrás concurre en participación. resulta excluida su culpabilidad si el mismo no ha advertido ni podía advertir sin más la antijuricidad penal del hecho. pero. 14 CP). la cuestión de sí el sujeto de detrás que entrevé la situación jurídica tiene el dominio del hecho y es autor mediato no puede contestarse unitariamente: Más bien hay que distinguir: si el autor como será el 80 Op.

El segundo y superior grado del dominio del hecho presupone que el agente ha advertido además del sentido del tipo.caso casi siempre en el Derecho penal criminal. En cambio. o sea. sin que el autor tenga que haber advertido el sentido social. la dañosidad social o la antiujuricidad material de su hacer. los presupuestos del injusto. el desvalor. sólo se cabe apreciar. o sea. El instrumento que ejecuta la orden. de poseer el ejecutor la consciencia de la antijuridicidad. de nuevo inducción”. de su comportamiento. para el primer grado basta el conocimiento de las circunstancias objetivas del hecho. Es justamente al segundo y superior grado del dominio del hecho cuando se refiere a la configuración del hecho con sentido. en tanto en cuanto éste posea ese conocimiento. si también al que determina le falta la consciencia de la dañosidad social del comportamiento al que incita. si le falta al agente el conocimiento del contenido de desvalor social. con independencia de si la cooperación. a fin de no desobedecer la orden impuesta por un superior militar. 7) Cuando el instrumento actúa en virtud de comunicación de una orden antijurídica obligatoria de un superior militar. 216 Teoría del caso . WELZEL. en el sujeto de detrás sólo se da participación. considera que si el instrumento procede de esa manera en una contravención y a 82 Desde la posición doctrina de ROXIN el dominio del hecho se articula en dos grados. la configuración del hecho con sentido82 reside en el sujeto de detrás. se presentaría como inducción o como complicidad. Tiene el dominio del hecho y es autor mediato. actúa. Por el contrario. antijurídicamente.

pienso que si el inferior comparte y divide el trabajo criminoso con el superior tendrá que responder por coautoría. ya que su ejecución sería contraria al derecho. 358. si la orden concerniera a un crimen o delito. En cambio. el superior militar debe ser autor mediato. Dr. pero. WELZEL orienta. de lo contrario. su culpabilidad debe ser atenuada o excluida. que si éste lo ejecutara. cit. Se debe recordar las enseñanzas de MUÑOZ CONDE respecto a la obediencia debida. Empero. c o mp et en c i a ab s t rac t a.causa de la no-exigibilidad de rehusar la orden deberá ser exculpado. William F. Pág. Yo. si lo hiciera por subordinación y en error tendrá que ser exculpado. Quiroz Salazar 217 . el instrumento no está en obligación de dar cumplimiento a esa orden. 83 Op. c o mp et en c i a d el subordinado y que la orden sea expresa y aparezca revestida de las formalidades legales. debe darse los 83 siguientes presupuestos : relación jerárquica. para que una orden sea vinculante y pueda dar cumplimiento a un deber y a la obediencia. si ha existido negligencia en el deber de examen de la orden impartida por el superior se puede fundamentar una atenuación al momento de determinar la pena.

sólo puede admitirse cuando el ejecutor no pueda ser considerado en sí mismo autor plenamente responsable. 85 ROXIN. estaremos ante una autoría mediata. op. Pág. El carácter común de la decisión criminal tiene lugar gracias a la pertenencia a la organización. ROXIN afirma85 quien es empleado en una maquinaria organizativa de cualquier lugar. En este caso. de una manera tal que pueda impartir órdenes a subordinados. JESCHECK escribe que esto. Pero si lo es. coautor. volumen segundo. cit. 84 218 Teoría del caso . Pág. 273. cit. Autoría y dominio del Hecho. es autor mediato en virtud del dominio de la voluntad que le corresponde si utiliza sus competencias para que se cometan acciones punibles. op. 928. si se trata de organizaciones criminales. pues para su autoría lo único decisivo mes la circunstancia de que puede dirigir la parte de 84 JESCHECK. precisamente porque domina la organización. Que lo haga por propia iniciativa o en interés de instancias superiores y a órdenes suyas es irrelevante. donde las órdenes son impartidas por quienes tienen el mando (dominio del hecho) y éstas acciones son ejecutadas por los subordinados.8) El sujeto-instrumento actúa subordinadamente dentro de un aparato de poder de una organización. el sujeto que permanece en la central.

en el caso del agente del servicio secreto. considero.la organización que le está subordinada sin tener que dejar a criterio de otros la realización del delito. Cómo también. es pertinente admitir la coautoría. será autor directo y si le ordenan a un subordinado. que cumple la orden de quitarle la vida a un diplomático de una país hermano. William F. Al respecto. por mediar división del trabajo y se comparte el dominio del hecho: Si el capo de la organización mafiosa ordena al jefe de los sicarios la selección de uno de sus hombres para dar muerte a un dirigente político determinado. condicionándole con esa actitud la Dr. A mí me parece que sí una persona que pertenece a la misma organización y conoce del hecho a ejecutarse. del hombre que se encuentra sentado en el despacho. Pero. como lo es también. Quiroz Salazar 219 . para aceptar la coautoría en las siguientes hipótesis. a desarrollar determinadas acciones ilícitas en contra de una persona (dominio de la voluntad lo tiene el autor mediato). que si no se presentara alguna causa de atipicidad en la conducta del ejecutante y lo hace con pleno dominio funcional del hecho. VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ considera que se debe excluir la autoría mediata. toma la decisión de ejecutar un hecho sin conocimiento superior. actúa como un coautor. si éste a pesar de pertenecer al aparato de poder.

si el instrumento es de mala fe la tentativa no empieza con el influjo del hombre de atrás sino con los actos ejecutivos del instrumento. C. JESCHECK distingue tres casos de error86 1) Cuando el hombre de atrás supone erróneamente que quien actúa 86 JESCHECK. op. cit. Error en la autoría mediata Se pueden presentar casos de error que afectan al hombre de atrás o al instrumento. Para estos efectos la doctrina extranjera diferencia al instrumento de buena fe y él de mala fe. D. si el instrumento es de buena fe la tentativa se inicia cuando el hombre de atrás ejerce influjo sobre aquél. por el contrario. Tentativa en la autoría mediata Si es admisible que la autoría mediata pueda darse en forma imperfecta de ejecución del delito. volumen segundo. ya que el art. 16 del CP exige que haya inicio de los actos ejecutivos del plan global del delito para que sea considerado como tentativa. Pero mucho cuidado con la posición de la doctrina. 928.entrega de un familiar desaparecido. 220 Teoría del caso . quien da la orden será autor mediato y la conducta del ejecutante quedará impune.

3. habrá que estimar un aberratio ictus. ya que esta parte del suceso queda sustraído del dominio del hecho del autor mediato. pues. cuando en realidad éste actúa sin dolo o carece de capacidad de culpabilidad. como aberratio ictus. 3. en lo último por WESSELS. William F. 2) Cuando el instrumento actúa víctima de un error en el objeto. y el error en el objeto del instrumento se presenta en el autor mediato. Para él. El criterio diferenciador de la doctrina es que si el instrumento actúo con dolo o no.directamente lo hace con dolo o es capaz de culpabilidad. pero ambos a la vez han decidido por su cuenta perpetrar un hecho delictuoso y que en su fase ejecutiva existe una mera y simple coincidencia respecto al objeto. Si fue dolosamente el error no beneficia al hombre de atrás como autor mediato ni al ejecutante. el dolo del autor mediato debe abarcar tanto el dolo de inducir como el resultado del hecho. Dr.1. MAURACH y SCHMIDHAUSER. De la misma opinión. Si fue lo contrario. Autoría paralela o accesoria En esta clase de autoría no existe acuerdo común entre los autores. Quiroz Salazar 221 . 3) El autor mediato no es responsable de la acción punible que el instrumento se exceda del plan de la acción por su propio impulso o por una errónea comprensión de lo proyectado por el hombre de atrás.

3. Coautoría Siguiendo a la doctrina alemana son coautores aquellas personas que realizan conjuntamente y de mutuo acuerdo un hecho delictivo. B por hurto grave. A ingresa a hurtar a una joyería y de pronto cuando ya tiene la joya en su mano.P. A derriba a X y lo deja inconsciente. lo que 222 Teoría del caso . Necesariamente debe existir en ellos un plan global unitario. si exista desproporción. B encuentra inconsciente a X y aprovecha para desvalijarlo: A es punible por lesión corporal.1.4. Autoría concomitante Debemos recordar que en la coautoría existe una decisión común de los autores al hecho. no interesa.ej. El ejemplo del Maestro WELZEL. Si hubiera acuerdo recíproco existiría coautoría de robo agravado. pues en la autoría concomitante hay un actuar conjunto de varias personas pero en ellos no existe el acuerdo recíproco para producir el resultado típico. se da con la sorpresa que B también está pretendiendo sustraer joyas en la misma tienda. Para identificar esta clase de autoría y distinguirla de la coautoría. basta con saber si ha existido acuerdo común para cometer el ilícito. 4. y en la ejecución de este plan debe existir división del trabajo.

El CP lo contempla en el art.. En la coautoría ninguno de ellos logra ejecutar el delito con su sola conducta. la conducta que desarrolla uno de los coautores. si alguno de ellos se excede del plan global acordado. El simple acuerdo de voluntades no basta. 23 “. podemos agregar el principio de la imputación recíproca de las distintas contribuciones. sólo él será responsable de aquél comportamiento Dr. Pero. es imputable extensivamente a todos los coautores. manifestar que si uno de los coautores yerra o queda en tentativa su ejecución. Del análisis de la imputación recíproca de las contribuciones y de la teoría del dominio del hecho es posible. el resultado le será imputado para todos los autores. y. cuestión que la compartimos. Es decir.. A este criterio. y los que lo cometan conjuntamente serán reprimidos con la pena establecidas para esta infracción”. y de serlo así. coincidiendo con MIR PUIG no puede considerarse a un coautor partícipe del otro.sí importa es que esas partes “contribuciones” sean realizadas de mutuo acuerdo y se consideren como un todo. sólo así como expresa MIR PUIG se puede considerar a cada autor como autor de la totalidad. Siguiendo a la teoría del dominio final del hecho un autor mediato también puede tener la condición de coautor. William F. Quiroz Salazar 223 .

454. cit. Pág. La necesidad debe medirse con una consideración concreta atendiendo a las 87 Op. 88 Ibidem Pág. MUÑOZ CONDE escribe87 que “la coautoría es una especie de conspiración llevada a la práctica y se diferencia de esta figura precisamente en que el coautor interviene en la ejecución material del delito. no sucede en la conspiración”. por definición.que se haya excedido y responderá por el resultado típico alcanzado. pero de pronto. como ve simpática a una de las empleadas. Si una banda de delincuentes acuerdan asaltar un banco y cada uno realiza la parte que le corresponda. P. En este caso el secuestrador se ha excedido del acuerdo colectivo que han tenido previamente. si la ayuda prestada es de tal magnitud que se puede decir que el que la presta también domina el hecho. uno de los delincuentes. en casos de “que exista cooperación necesaria. por lo tanto tendrá que responder sólo él por delito contra la libertad. Agrega88. se la lleva y la mantiene en su poder por espacio de 25 días contra la voluntad de ella. 455.ej. lo que. en otras palabras cada uno responde penalmente hasta donde alcanza el acuerdo colectivo. 224 Teoría del caso . este será coautor aunque no ejecute el hecho.

la del vigilante o la del que espera en el coche a los atracadores.cit. una misma contribución. por ejemplo. Cada coautor ha de ser. y en los delitos de propia mano. No podemos dejar de citar al principal inspirador de la teoría del dominio del hecho Hans WELZEL quien escribe89 que “la coautoría es una forma independiente de autoría junto a la simple. Además. esto es. Quiroz Salazar 225 . solo puede considerarse de coautoría si. constituye una ayuda esencial en la concreta realización del delito. La coautoría es autoría. Por eso cada autor ha de ser autor. De ahí que desde un principio quede excluido de la coautoría el instrumento de un autor mediato al que le falta el dominio final del hecho. Solo así pueden considerarse también coautores al jefe y miembros de una banda que asumen funciones directivas u organizativas estrechamente relacionadas o son parte integrante fundamental en la realización del delito (dominio funcional del hecho)”. tener junto al resto la voluntad 89 Op. Pág. subjetivamente. Así. 159. poseer las calidades personales (objetivas y subjetivas) de autor. cada uno efectuar por sí mismo el acto incorrecto.circunstancias del caso. coportador de la decisión común al hecho. William F. aparte del acuerdo. esto es. Dr. tiene que ser coportador del dominio final del hecho.

y. objetivamente. configurando un hecho unitario. completar con su aportación al hecho los aportes de los demás. el problema de la coautoría sólo puede ser discernido por una indagación cuidadosa del todo el complot delictivo y del grado de participación objetiva y subjetiva de todos los 226 Teoría del caso . cuando es coportador de la decisión común al hecho. tiene que comprobársele en forma especial la participación en la decisión delictiva.efectúa una acción de ejecución en sentido técnico sobre la base de un plan común con relación al hecho. Siempre es coautor quien –en posesión de las cualidades personales del autor. Esto vale sobre todo para el “jefe de banda”. para lo cual se invocarán como indicios el conjunto de circunstancias objetivas y subjetivas del hecho. quien proyecta el plan de hecho. Por eso. Pero también es coautor el que objetivamente sólo realiza actos preparatorios de ayuda. El minus de coparticipación objetiva en la realización típica tiene que ser compartida con el plus de coparticipación especial en el planeamiento del delito. distribuye los ejecutores del hecho y dirige sus obras. también es coautor aun cuando él mismo no participe en parte alguna de las acciones de ejecución. pues en la acción de ejecución por medio de un actuar final voluntario se expresa de la manera más clara la incondicionada voluntad propia de realización.incondicionada de realización. Por eso.

sino también que ejecuten el delito dentro del plan global unitario. es criticada esta posición porque no solamente se requiere el acuerdo previo. Requisitos Las personas que actúan en coautoría deben tener un acuerdo común reciproco donde cada uno de ellos pacte realizar una parte del plan global. En España la máxima instancia suprema de justicia acude a la doctrina del acuerdo previo. William F.1. Quiroz Salazar 227 . 4. Si es posible considerar coautor a la persona que no se encuentra directamente en la ejecución del delito. siempre y cuando él se encuentre en la distribución de funciones y el dominio del suceso sea común. Debe existir contribución de cada uno de los autores a la comisión del injusto penal y ahí es necesario tener dominio del hecho. El tratadista español MIR PUIG opina que se debe considerar coautores no sólo a los que ejecutan en sentido formal los elementos del tipo. 90 Cabe mencionar que doctrina española dominante acepta la teoría objetiva formal y una parte minoritaria acepta la teoría de dominio del hecho (alemana).partícipes pero no a través de fórmulas a base de lemas”. Esta es una definición donde el autor busca una posición unitaria entre la teoría del dominio del hecho y la teoría objetivo 90 formal . Dr. sino a cuantos aportan una parte esencial de la realización del plan durante la fase ejecutiva.

2.4. aparece Rosendo quien no había acordado previamente con ellos consumar el delito. indistintamente.2. ya sea uno u otro. Clases 4. sino en la fase ejecutiva del delito. P. Rosendo y Juan observan que por las 228 Teoría del caso . Coautoría sucesiva Es aquella cuyo acuerdo criminal de los autores no se da en la fase preparatoria. pero deciden ejecutarlo en forma alternativa. Coautoría alternativa Es aquella que se presenta cuando dos o más ejecutores de un potencial delito. de pronto. luego se dan a la fuga los tres.2. Abancay deciden sustraer el bolso a una persona.ej. 4. Lógico que para determinar si existe coautoría se tiene que orientar el operador por el principio de la imputación reciproca de las contribuciones.ej. cuando estaban forcejeando con la víctima. Juan y Luis encontrándose por la Av. P. pero.1. basta con la sola aceptación tácita al delincuente que se incorpora en la ejecución del delito en forma unilateral.2. éste empuja a la víctima y arrebata el bolso. quien tenga la primera oportunidad de hacerlo. se ponen de acuerdo.

Esta coautoría es admitida por ROXIN y para él todos son coautores por su importancia ex ante. 4.3. cuando en una balacera entre delincuentes y policías. empero. Quiroz Salazar 229 . ¿Acaso es necesario identificar plenamente de que arma provino el disparo homicida para establecer el grado de autoría Dr. Es interesante conocer esta clase de coautoría. pero el que tenga la primera oportunidad debe consumar el hecho ilícito. puesto que muchas veces él pesquisa y los operadores del proceso se preguntan quien fue el autor del disparo que dio muerte a un policía o aun transeúnte. planifican que uno lo espere en una calle y el otro por la otra. pero luego de analizado el resultado se verifica que sólo la conducta de uno de ellos ocasiona el daño o lesión típica.inmediaciones del ovalo de Monterrico. pero no existen las armas de estos. que todas las noches llega una persona con un maletín james bond. deciden sustraerle. William F. son identificados los autores. estos.2. pero se percatan que la víctima a veces ingresa por la calle A y otras. Coautoría aditiva Consiste en que los autores de un injusto penal ejecutan todos a la misma vez un mismo comportamiento antijurídico. se descarta que el proyectil homicida provenga de las armas de los policías. lo hace por la calle C.

o participación? Yo creo que no. El fiscal o defensor deben trabajar proposiciones jurídicas sin pruebas. lo que sí está claro es que las praxis en el modelo procesal acusatorio no admite proposiciones jurídicas sin pruebas. fue con el ánimo de proteger a la víctima. Es una obligación del fiscal o del defensor que conozca las diversas teorías jurídicas y la normatividad jurídica penal aplicable a su caso. Lo que tiene que hacerse es que el fiscal 230 Teoría del caso . si en el caso recreado se diera la posibilidad que el abogado defensor diseñara su teoría bajo la postura que sus defendidos se quedaron el día de los hechos con las cosas de la víctima porque “Poli” estaba sumamente ebrio. En fin cada operador será dueño de su verdad según la postura que persiga. basta con demostrar que son ejecutores inmediatos del hecho en forma colectiva y que hayan aportado en las partes que les corresponda la división del trabajo. el operador tiene que efectuar un sustancioso estudio sobre todos aquellos elementos conceptuales y teóricos de la dogmática procesal. En síntesis. para concluir que son coautores. normas penales. acuerdos plenarios y precedentes disponibles al momento de construir su teoría jurídica. Por ejemplo. tendrá que trabajar una tesis de ausencia de dolo ya que no hubo despojo patrimonial si no por el contrario.

otra proposición fáctica – su evidencia. Concluido. abstracta. es esta la razón de la importancia de trabajar por niveles. comparativa. si las evidencias no las confirman. toda la operación lógica. lo que ayuda a fortalecer o desechar preliminarmente las hipótesis de trabajo que el operador fue trazándose al finalizar el nivel fáctico. William F. Así como en el nivel probatorio a fin de determinar ¿Cuáles van los medios de probanza a utilizarse en el debate probatorio y que sostengan su teoría del caso? Dr. deductiva entre la confrontación de los hechos del evento con cada uno de los elementos del tipo penal ya el abogado o fiscal está en condiciones de poder ir esbozando las primeras proposiciones o afirmaciones de su alegato de apertura. * Toda esta actividad nos ayuda a entender y justificar el nivel jurídico de nuestro caso para esbozar finalmente su teoría jurídica. Quiroz Salazar 231 . una nueva proposición fáctica – su evidencia y ese debe ser el criterio general e incluso para las proposiciones jurídicas que proyecte del caso. No debe olvidar que la hipótesis que se proyecte debe tener sus evidencias probatorias que las confirme.o defensor deben trabajar sus proposiciones fácticas con su respectiva evidencia. éstas serán superadas por las de refutación.

prueba. órgano de prueba. fuente de prueba. Actividad probatoria La actividad probatoria es concretamente actividad cognoscitiva. NIVEL PROBATORIO Antes de ingresar propiamente a este nivel es necesario tener claro la estructura conceptual de lo que entendemos por actividad probatoria. en caso de no verificarse tiene que abstenerse de hacerlo y declarar absuelto al procesado. Si el proceso de 232 Teoría del caso . Lo que hace un juez en un proceso judicial es conocer (a través de la abstracción mental). para llegar a determinar si la hipótesis de una norma (también conocida como hipótesis de incidencia criminal) ocurrió o no en el hecho imputado al sujeto activo. medio de prueba. el juez debe ubicarse en la posición ex ante concatenando. concordando con los elementos y medios de prueba que se hayan actuado durante la actividad probatoria. tiene que imponer la consecuencia jurídica prevista en la ley penal.C. de serlo. para ello. El operador del proceso debe realizar juicios razonados y lógicos que se deduzcan de la abstracción que ejecuta cuando hace el juicio retrospectivo del hecho in concreto. valoración judicial y logicidad probatoria a fin de tener una mayor visión de lo que pretende este nivel de estudio del caso. elemento de prueba.

La fuente de prueba es susceptible de ser incorporada formalmente en el proceso a través de los medios de prueba y con ayuda de Dr. William F. Quiroz Salazar 233 . el parte. puede sin embargo. quien es el profesional de derecho que se encargará de verificar las afirmaciones de cada sujeto procesal si se presentan en el hecho concreto investigado. la denuncia. Prueba San Martín define a la prueba como “la actividad procesal del juzgador y de las partes dirigida a la formación de convicción psicológica del juzgador sobre los datos (fundamentalmente) de hechos aportados”.conocimiento lo trabaja de esa manera el operador se encuentra en condiciones óptimas de distinguir los diversos grados de ejecución criminal. formas y circunstancias que rodearon al evento criminoso. suministrar indicaciones útiles para determinadas comprobaciones. aun sin constituir por sí mismo medio o elemento de prueba (como. Esta actividad corresponde al juez. los de autoría y participación criminal. Para Manzini fuente de prueba es todo lo que. por ejemplo. Fuente de prueba Es todo aquello que da origen a un medio o elemento de prueba y existe con independencia y anterioridad al proceso. el interrogatorio del imputado).

.. nacimiento.gr. También en el documento. intención homicida). una lesión) o psíquicos (v. es el argumento que fluye de ella. en la diligencia de constatación directa. un suceso. físicos (v. Según Mixán Mass. un saber común o especializado.). Para Jauchen esta noción.gr. edad. aquello que representa (refleja directamente) y puede ser una idea. Para 234 Teoría del caso . En ese sentido. un sentimiento. la caída de un rayo) o humanos. un testigo. fuente de prueba es aquello que suministra indicaciones útiles para determinadas comprobaciones.facilidades técnicas en caso necesario. etc. por ejemplo: el atestado policial. una actitud.gr. lo constatado que contiene una significación con aptitud de constituirse en argumento probatorio. lo confesado.. un paisaje. cuando se la refiere al proceso penal. una expresión artística. cosas y lugares. Objeto de prueba Es aquello susceptible de ser probado.. etc. un estado o situación anímica. queda íntimamente ligada al principio de la libertad de prueba según el cual todo objeto de prueba puede ser probado y por cualquier medio de prueba. en la confesión. También sobre la existencia y cualidades de personas (v. etc. aquello sobre lo que debe o puede recaer la prueba. Señala Cafferata Nores que la prueba puede recaer sobre hechos naturales (v.gr.

Según Manzini son los hechos y circunstancias en que se funda la convicción del juez. es todo dato objetivo que se incorpora legalmente al proceso. o prueba propiamente dicha.Ore Guardia hay dos teorías sobre lo que es objeto de prueba: la clásica o tradicional. siéndole útil al Dr. Elemento de prueba. relevancia y pertinencia. capaz de producir un conocimiento cierto o probable acerca de los extremos de la imputación delictiva. Jauchen dice que es el dato o circunstancia debidamente comprobada mediante la producción de un medio de prueba que lo introduce objetiva y regularmente al proceso. capaz de producir un conocimiento cierto o probable acerca de los extremos de la imputación delictiva. William F. Quiroz Salazar 235 . Los caracteres del elemento de prueba son: objetividad. Manzini dice que es el hecho y circunstancias en que se funda la convicción del juez. Andrés Ibáñez señala que “el juez no se enfrenta directamente con los hechos. Elemento de prueba Según Vélez Mariconde es todo dato objetivo que se incorpora legalmente al proceso. Lo que va a lograr el convencimiento del juez es lo que se diga respecto a un hecho. sino con proposiciones relativas a los hechos”. y la moderna según la cual son objeto de prueba las afirmaciones sobre los hechos. que considera que son objeto de prueba los hechos. legalidad.

juzgador para rechazar o admitir en todo o en parte las cuestiones sobre las que debe decidir. Su función según García Valencia es trasmitir al juez el conocimiento sobre el objeto de la prueba. el elemento de prueba. También es el sujeto que porta un elemento de prueba y los trasmite al proceso. Medio de prueba Es el procedimiento destinado a poner el objeto de prueba -en rigor. El dato conviccional que trasmite puede haberlo conocido accidentalmente (como ocurre con el testigo) o por encargo judicial (como es el caso del perito). Órgano de prueba Florián escribe que es la persona por medio de la cual se adquiere en el proceso el objeto de la prueba. Se trata de elaboraciones legales destinadas a proporcionar garantía y eficacia para el descubrimiento de la verdad y constituyen un nexo de unión entre el objeto a probarse y el 236 Teoría del caso . a este último no se lo considera órgano de prueba). Se entiende por órgano de prueba a la persona que colabora con el juez introduciendo en el proceso elementos de prueba. por medio de la cual dicho objeto llega al conocimiento del juez y eventualmente de los demás sujetos procesales. Su función es la de intermediario entre la prueba y el juez (por eso. es decir.al alcance del juzgador.

Asimismo.conocimiento que el juzgador adquirirá sobre ese objeto. existe diferencia entre necesidad de prueba y tema de prueba. En sentido estricto. William F. Es el vehículo que se utiliza para llevar al juez el conocimiento sobre lo que se desea probar. Los medios de prueba deben practicarse durante la tramitación del proceso. Medio de prueba es el procedimiento establecido por la ley tendiente a lograr el ingreso del elemento de prueba en el proceso. mientras que el segundo no. De modo que. Los perfiles y particularidades del tema de prueba serán identificados y delimitados según la tipicidad efectuada que ha determinado la apertura de procedimiento y la consiguiente necesidad de la actividad probatoria en cada caso concreto. medio de prueba es el procedimiento establecido por la ley para el ingreso del elemento de prueba en el proceso. Thema probandum El Tema de prueba o thema probandum se denomina a lo que en la práctica resulta necesariamente objeto de la actividad probatoria en cada proceso penal en concreto. la prueba testimonial respecto del testimonio. pues la primera tiene categoría de principio. Por ejemplo. Dr. Quiroz Salazar 237 . la primera es incluyente y el segundo incluido. el thema probandum tiene como contenido: hechos concretos.

los órganos de los sentidos están en relación con el fenómeno y comprende la sensación. Etapa Sensorial: a) La sensación es la primera etapa del proceso de conocimiento en su fase sensorial y se caracteriza por ser una impresión o impacto que causa el objeto. en la primera.Valoración judicial Este es el momento culminante del desarrollo procesal en el cual el órgano jurisdiccional debe hacer un análisis. sobre el valor acreditante de los elementos probatorios producidos en el juicio oral La Logicidad probatoria El conocimiento es un proceso mediante el cual la mente del hombre efectúa la aprehensión de las cosas y sus relaciones. los juicios y los raciocinios en un proceso complejo de abstracción creciente. Estas últimas elaboraciones se hacen con prescindencia del estimulo actual de los sentidos por los fenómenos externos. El proceso de conocimiento distingue dos etapas: LA ETAPA SENSORIAL y la ETAPA LOGICA O INTELECTUAL. se elaboran los conceptos. la percepción y la representación. el hecho o el fenómeno u órgano correspondientes. 238 Teoría del caso . A. en la segunda. razonado. critico.

porque resultaría imposible que mediante órganos especializados se pudiera aprehender la totalidad o la unicidad del hecho. es el impacto del color a la vista. Etapa Lógica-intelectual a) El concepto: Es una idea mediante la cual se fijan los caracteres esenciales del objeto y por ello permite hallar diferencias entre objetos parecidos y semejanzas entre objetos diferentes. del ruido al oído. del hecho o del fenómeno. Quiroz Salazar 239 . de la dureza al tacto. Esto lleva a los expertos a admitir la necesidad de una segunda etapa de integración de parte. El concepto. b) La percepción es la segunda etapa del proceso de conocimiento en su fase sensorial y se caracteriza porque en ella se aprehende ya no cada cualidad por el órgano correspondiente sino la unidad o integridad de la cosa. del olor al olfato. que se denomina la percepción. c) La representación es la tercera etapa del proceso de conocimiento en su fase sensorial y se caracteriza porque en ella se reconstruyen las imágenes vívidamente sin necesidad del estimulo actual de los fenómenos sobre los órganos de los sentidos. del sabor al gusto. Dr. B.es decir. Se distinguen sin lugar a dudas estas dos fases. William F.

Estos raciocinios pueden ser de tipo 240 Teoría del caso . b) El juicio: Es una unidad lógica por la cual afirmamos o negamos caracteres o propiedades al objeto. El SUJETO es el concepto del objeto del juicio. denotan si una propiedad pertenece o no al objeto. Los elementos del juicio son SUJETO. Estas funciones solo son posibles mediante un reiterado y repetido proceso de comparación. Los caracteres accidentales del objeto. c) El raciocinio: Es una operación lógica mediante la cual. EL PREDICADO es lo que se afirma o se niega acerca del objeto. los que hacen que la cosa sea tal y no otra. se infiere un conocimiento nuevo. aquéllos que permiten identificar el objeto o. y diferenciar un objeto de otro. aquéllos sin los que el objeto no puede ser. Se entiende por caracteres esenciales. también. tiene dos funciones lógicas: fijar los caracteres esenciales. con base en un conocimiento previamente adquirido.entonces. son aquellos que pueden o no estar en él o. no por eso falta el objeto. en últimas. es decir el concepto de la cosa de la cual se afirma o se niega algo y. porque en ellos se afirma o se niega alguna cosa de algo. es el objeto o la cosa misma. LA CÓPULA liga lo pensado en el predicado como propio o no propio del objeto del juicio. Los juicios son pensamientos de carácter atributivo. PREDICADO y CÓPULA. que si faltan.

Señala que son 05 clases de hechos sobre los cuales puede recaer la actividad probatoria: A) Todo lo que pueda representar una conducta humana. voluntarios o involuntarios. Bogotá Colombia año 2002.A. Quiroz Salazar 241 . si a partir de un juicio de un grado de generalidad se obtiene otro de un grado de generalidad menor. incluso las simples palabras pronunciadas. pero no podría incluirse en el término todo lo que puede probarse para fines procesales. Fernando. Dr. William F. si es parte de un conocimiento de conocimiento de determinado grado de generalidad. individuales o colectivos. sus 91 DEVIS ECHANDIA. hechos o actos humanos. tomo primero. HECHOS EN UN SENTIDO AMPLIO Es todo lo que pueda ser percibido. página 150. si a partir de un juicio de un grado de generalidad se obtiene otro de mayor grado de generalidad. los sucesos o acontecimientos. y puede ser traductivo. editorial TEMIS S. Para nuestros fines son necesarios los HECHOS EN UN SENTIDO JURIDICO. ¿Que se entiende por hechos? DEVIS ECHANDIA enseña91 que se entiende por hechos como objeto de prueba judicial. 5ta edición. Teoría general de la prueba judicial. que sean perceptibles. para llegar a otro del mismo grado.inductivo. Puede ser deductivo.

simultáneos o sucesivos. El hecho puede ser uno o varios o un conjunto de hechos. Los hechos podrían ser reales o hipotéticos o futuros que habrían ocurrido bajo determinadas circunstancias o condiciones. No creemos que 242 Teoría del caso . Es por ello que el testimonio también es objeto de prueba “como hecho que se ha de probar”. DEVIS ECHANDIA escribe “toda conducta humana. incluso cuando el juez mismo la verifica en la inspección judicial. como todo hecho material. Al respecto. y esto hace que sea inevitable el juicio que sobre tal percepción se haya tenido. intérprete y la confesión. No hay límite en el tiempo pueden ser las presente. tiene que ser percibido por alguien para luego acreditarla en el proceso. pasadas y futuras como el lucro cesante por actividades futuras. así como la de los peritos.circunstancias de tiempo. El autor puede ser uno o una pluralidad de sujetos. ocurridos en un tiempo más o menos largo. En esta clase está comprendido toda clase de hechos pueden ser lícitos e ilícitos y los sucesos o acontecimientos históricos en los que interviene el hombre. y el juicio o calificación que de ellos se tenga. modo y lugar.

el juicio en sí mismo sea objeto de prueba. B) Los hechos de la naturaleza. laborales y comerciales cuando se alega fuerza mayor por hechos diferentes a los de la actividad humana: {un derrumbe. incluyendo los documentos. William F. sean o no productos del hombre. Pueden ser objeto de prueba todos aquellos elementos elaborados total o parcialmente por el hombre y las que aparecen como obra de la naturaleza y las alteraciones producidas en la realidad material por esos hechos naturales o por la actividad humana. en que no interviene la actividad humana. etc. personales y sociales que hubiera rodeado a la persona en que haya vivido porque forman parte Dr. una inundación. En el proceso penal es necesaria su prueba en casos de daños y este haya sido consecuencia de una fuerza mayor. C) Las cosas o los objetos materiales. Se deben probar las circunstancias familiares. Es frecuente en los procesos civiles.} en esta clase de procesos se alegan con el fin de liberarse de obligaciones o la prórroga de su exigibilidad. sino que esta no pueda prescindir o aislarse de aquel”. un rayo o un simple temblor de tierra. cualquier aspecto de la realidad material. Quiroz Salazar 243 .

tiene por objeto conductas y cosas materiales o hechos psíquicos distintos de aquel”. que por sí misma es objeto de prueba. La firma constituye un acto humano. y lo mismo ocurre cuando se alegue alteración del contenido del documento. los vicios del consentimiento. su estado material. sin embargo. incluido en el primer grupo. porque es algo material susceptible de ser observado. para establecer su existencia. pero cuando se quiere probar la autenticidad o falsedad del documento. es decir. su contenido inmaterial. su origen. puede aceptarse. con el haber firmado o no quien figura haciéndolo). Sigue a FLORIAN cuando escribe “el documento puede ser objeto de prueba. 244 Teoría del caso . su autenticidad o falsedad. que entonces es inseparable el objeto de prueba documento. el objeto de prueba conducta humana (el ser auténtico falso aquel. sus obligaciones. sus características. Los documentos son elaborados u otorgados por los hombres. de no ser cierto lo que en el documento se dice. DEVIS ECHANDIA afirma que estos “puede ser objeto de prueba por sí mismo. En cambio la prueba de la falsedad intelectual. la firma viene a ser una circunstancia o característica de este. de buena o mala fe y en otros casos.de las realidades materiales. verificado.

si su contenido implica injuria o calumnia. especialmente en su exterioridad: calidad del papel. como la que observamos respecto a las conductas humanas comprendidas en el primer grupo. Quiroz Salazar 245 . y por ello tal juicio forma parte del objeto de prueba. DEVIS ECHANDIA que “el objeto de prueba a que se refiere este grupo presenta una vinculación tan estrecha con el juicio que de esos objetos o realidades materiales se forme la persona que los percibe. autoría. etc. estado de salud.percibido y examinado. su grado de educación.”. Esta es considerada como realidad material. También aquí el aspecto material es inseparable del juicio que produce en la mente del hombre. sellos que tenga. sus cualidades morales. falsedad o autenticidad de la firma. su existencia y características. sus condiciones físicas o mentales. William F. ella es objeto de prueba como cualquier cosa. la Dr. incluso el juez en las inspecciones judiciales. Agrega. sin que constituya una entidad autónoma…” D)La persona física humana. por ejemplo en caso se quiera evaluar la capacidad penal. En el proceso penal cabe la posibilidad que tenga que probar su existencia. sus aptitudes y limitaciones. etc.

y divide los hechos psíquicos en auto síquicos y ajenos. de condiciones mentales en individuales o grupos de estos. incluyendo el conocimiento de algo. propios de las personas. por su parte FLORIAN. siempre que no implique una conducta humana apreciable en razón de hechos externos.prueba de buena o mala reputación. SILVA MELERO incluye entre los hechos que se prueban los “internos que aluden a la vida psíquica. señala que “los hechos que se han de probar son los hechos externos (o físicos) y los hechos internos”. como ideas. Los primeros. E) Los estados y hechos psíquicos o internos del hombre. así como lo que prescribe los artículos 45 y 46 del Código Penal. DEVIS ECHANDIA cita a ROSENBERG quien pone como 246 Teoría del caso . porque entonces correspondería al primer grupo. Se deben probar los estados de ánimos de los particulares. convicciones”. los últimos de personas distintas. cierta intención o voluntad y el consentimiento tácito o la conformidad (el expreso se traduce en hechos externos: palabras o documentos). que observa y declara. La prueba documental o testimonial puede tener por objeto la misma persona. como el dictamen pericial de psiquiatras. pensamientos.

Puede incluirse ese estado permanente o transitorio de la capacidad mental entre los atributos de la persona humana como objeto de prueba por sí misma (grupo d). mediante conclusión de la conducta manifestada por la parte y directamente –a lo sumo. la intención. Al respecto. la intención o voluntad de obrar de cierta manera y de perseguir 92 Ibidem. su aptitud para entender y tomar decisiones conscientes.ejemplos de hechos o circunstancias de la vida anímica. la conformidad y dice que “podrán probarse también hechos verdaderamente internos. lo mismo que en la responsabilidad penal. 156. la voluntad. la finalidad. es un hecho real que influye en la validez de actos o contratos. pág. es muy importante lo que escribe a continuación DEVIS ECHANDIA “El estado mental o psíquico de unas persona. Quiroz Salazar 247 . pero cuando se trata de apreciar si existió un acto mental como el conocimiento de un hecho. casi siempre solo en forma indirecta. el saber. y entre los segundos incluye al conocimiento de cosas ciertas o a la existencia de determinada intención”. también llamados hechos internos.mediante la declaración de la parte”. 92 Dr. William F. SCHONKE entiende por hecho “todo suceso exterior o interno que sea o haya sido perceptible”.

pero creemos que se refiere a la tácita. sobre ciertas situaciones. es evidente que existirá un hecho psíquico demostrable. mas si se requiere determinada actitud o conducta. con su específica calificación: el ser considerado como hijo el demandante o como matrimonio esa unión. ROSENBERG enumera a la conformidad. Puede incluirse en este grupo la apreciación que tengan las personas que forman el ambiente social donde vive otra. lo que constituye el objeto de la prueba. o sea. al consentimiento tácito de un acto o una situación. para que exista conformidad o consentimiento tácito. Estos hechos psíquicos concretos tienen relevancia en la vida jurídica. como las relaciones sexuales o el trato como padre para probar la notoriedad en juicios de filiación o para suplir la prueba del matrimonio. en este grupo aparece también la 248 Teoría del caso . si basta haber conocido el hecho o circunstancia. El objeto de prueba es entonces el conocimiento que la generalidad de esas personas tiene de tal situación. se tratará de hechos externos. Entre los hechos internos susceptibles de prueba. No es solamente el hecho del trato o de la convivencia. Por tanto. sino el juicio que se tiene sobre ambos. porque el expreso se traduce siempre en palabras o documentos que son hechos externos.determinado fin. el hecho psíquico adquiere entidad propia como objeto de prueba.

la voluntad.” Después de conocer estos aspectos conceptuales y saber cómo influye al momento de decidir en la fase probatoria de la teoría del caso el operador debe: 1) Identificar los medios de prueba de los hechos relevantes controvertidos Se debe presentar la evidencia de todos aquellos aspectos que tengan que ver con la teoría del caso en especial de los hechos controvertidos. o el conocimiento subjetivo. y. Como muy bien lo dice ROSENBERG. Dr. la buena o mala fe y otros conceptos similares. entonces. por tanto. Quiroz Salazar 249 . la intención.íntima relación entre el hecho y el juicio que acerca de aquel se tenga.en cuanto a lo que se tiene que probar y refutar. son conclusiones extraídas de hechos internos o externos. por la otra. el objeto de la prueba es mixto en tales casos: por un parte. el deber de conocimiento. o su calificación especial. cierta conducta o determinado hecho material. pero ni siquiera. y. William F. Acá deben presentar evidencias confirmatorias o de refutación vinculados con cada uno de los elementos del delito de su caso. puede contemplarse ese juicio aislado de los hechos que lo motivan. la negligencia o culpa.

pues a este nivel nos corresponde identificar cuáles serían los medios de prueba que supuestamente deben proponer las partes según el rol que le corresponda. como la Americana al imputado lo denominan testigo porque tiene un tratamiento legal diferente desde el momento que es ofrecida su declaración en juicio le corresponde el trámite de un testimonio bajo las reglas de un testigo. quien probablemente esperará que el fiscal le pruebe los cargos. 250 Teoría del caso . tampoco presta juramento. La idea es que el operador se prepare para presentar o llevar adelante su estrategia sin contar con la declaración del acusado.El defensor debe preparar su caso bajo la orientación que su defendido se va abstener de declarar. e incluso. Anteriormente. es decir no lo suben a juicio sin un previo análisis estratégico y necesario. después de prestar juramento si falta a la verdad podría cometer delito de perjurio a diferencia del sistema europeo continental en la que al acusado se le trata como un acusado y no como un testigo. En Estados Unidos y Puerto Rico los abogados solo presentan a su defendido para que preste declaración cuando solo él tenga que explicar algún punto específico. identificamos si existía controversia o no entre el hecho relevante y el propósito probatorio. se hizo algunos ejercicios. En otras realidades.

Acción Probatorio

Propósito

relevante

¿Admite controversia el hecho relevante? Probar Po l i dopado “Coqui” benzodiacepi na al ingerir licor vaso. de su con por f u e que Testimonio del dueño del restau-rante quien será examinado en los aspectos siguientes: • si a la mesa del agraviado se le acerco uno o dos personas que estaban tomando en otra mesa. • si el agraviado pidió el cambio de un vaso de licor por uno vacío. • la cantidad de botellas de licor que pidió el agraviado. • También si hubo una gresca en donde le quitaron el arma de fuego a “Poli”. Te s t i m o n i o d e l dueño del restaurante quien será examinado o contrainterrogado –según lo que correspondareferente: • si las procesadas estuvieron en la mesa del agraviado. • si estas bebieron licor con “Poli”. • si al momento que le ponen el vaso con licor algunas de ellas estaba sentada en la mesa del agraviado.

Medios de prueba a ser ofertado, aportado y debatido probablemente por el fiscal

Medios de prueba a ser ofertado, aportado y debatido probablemente por el abogado de la defensa de las procesadas

E6 retorna a su m e s a y e n c u e n t ra a “Coqui” con tres vasos de c e r v e z a servidos, en la mesa había dos botellas de cerveza con l i c o r, e l agraviado le r e c l a m a porque le había s e r v i d o cerveza en su vaso.

En este ejercicio pienso que sí, ya que si fuera identificado “Coqui” éste podría negar tal p o s i c i ó n , además las chicas podrían en el examen o contra examen negar la versión del agraviado.

Dr. William F. Quiroz Salazar

251

252
Propósito Probatorio ¿Admite controversia el hecho relevante? Testimonio del dueño del restaurante quien será examinado en los aspectos siguientes: • si en la mesa de “Poli” estuvo “Coqui”. • si al momento que bailaba el agraviado con “A” se acerco una tercera persona “Rosendo” a reclamarle por “A”. • si “Rosendo” le quito el arma a “Poli”. • si al agraviado le devolvieron el arma. Te s t i m o n i o d e l d u e ñ o d e l restaurante quien será examinado o contrainterrogado –según lo que correspondareferente: • si observo que las procesadas le quitaron en algún momento el arma a “Poli”. • si observo que las procesadas estaban cerca d e “ Po l i ” durante la gresca. Probar que las personas d e s e x o masculino en compañía de las de sexo femenino que estaban en la Cevichería le robaron su a r m a d e fuego. Medios de prueba a ser ofertado, aportado y debatido probablemente por el fiscal
Medios de prueba a ser ofertado, aportado y debatido probablemente por el abogado de la defensa de las procesadas

Acción

Teoría del caso

relevante

E10 “Poli” se da la vuelta y da un golpe a Rosendo, este lo coge por la espalda y le quita su arma de fuego, “Coqui” le dice a Rosendo devuélvele el arma, el pata es policía.

Rosendo le entrega la pistola a “Coqui” y este a su vez al agraviado.

En este ejercicio pienso que si, por cuanto la parte acusada podría admitir que en efecto le devolvieron el arma pero ello fue porque a “Poli” le habían quitado su arma de fuego ante el temor que vaya a dispararla.

Acción Probatorio

Propósito

irrelevante

¿Admite controversia el hecho relevante? Probar que “Poli” fue quien les dio de tomar licor con sustancias toxicas a las chicas “A y B”. • si “Poli” les dio de tomar licor a las chicas “A y B”. • si “Poli” se acerco llevando licor a la mesa de “A y B”. Testimonio del dueño del restaurante quien será examinado en los aspectos siguientes:
Testimonio del dueño del restaurante quien será examinado o c o n t ra i n t e r r o g a d o –según lo que correspondareferente a: • si “Poli” se acerco llevando licor a la mesa de “A y B”. En este hecho no controvertido, el abogado debe advertir más bien si es que la tesis de cargo del fiscal es débil o fuerte. El abogado de “Poli” se debe dedicar más bien a probar que su defendido fue víctima. Mucho mejor si presenta evidencia del hecho no controvertible.

Medios de prueba a ser ofertado, aportado y debatido probablemente por el fiscal

Medios de prueba a ser ofertado, aportado y debatido probablemente por el abogado de la defensa de las procesadas

E16 “Poli” identifico a las 5 amigas que estuvieron en el restaurante, entre ellas a “A y B” estas dijeron que e l l a s amanecieron dopadas y tiradas en el suelo de la calle en dos lugares diferentes y q u e n o denunciaron por vergüenza.

No admite controversia, por cuanto no e x i s t e n elementos que indiciariamente demuestre que ellas fueron encontradas dopadas y

Dr. William F. Quiroz Salazar

tiradas en la calle. Tampoco que “Poli” les haya dado de tomar licor. Entonces si no admite controversia porque insistir en preguntar o proyectar un debate probatorio sobre algún punto del núcleo fáctico de los hechos que existe certeza y no es controvertible, además no ayudara a probar la teoría del caso, por el contrario, la debilitará.

253

254
Propósito Probatorio ¿Admite controversia el hecho relevante? Probar que el agraviado fue dopado en la Cevichería. Testimonio del dueño del restaurante quien será examinado en los aspectos siguientes: Medios de prueba a ser ofertado, aportado y debatido probablemente por el fiscal
Medios de prueba a ser ofertado, aportado y debatido probablemente por el abogado de la defensa de las procesadas

Acción

Teoría del caso
• si es cierto que “Poli” antes que le entreguen la comida sólo pidió dos cervezas.

irrelevante

E3 “Poli” espera en la cevichería que le sirvan su plato, pide y b e b e d o s botellas de cerveza.

En este ejercicio pienso que no a d m i t e controversia, porque el hecho identificado no nos sirve para probar que el agraviado si fue

dopado.

Pero es posible que este episodio fuera identificado como relevante para otro objetivo como el de probar que si estuvo en el interior de la cevichería, en este caso, tampoco admite controversia ya que es irrefutable, nadie niega tal situación.

Testimonio del dueño del restaurante quien será e x a m i n a d o o contrainterrogado –según lo que corresponda- referente a: • si las procesadas estuvieron en la mesa del agraviado. • si estas bebieron licor con “Poli”. En este hecho no controvertido, el abogado de las denunciadas debe advertir si es que la tesis de cargo del fiscal es débil o fuerte. El abogado de ellas se debe fijar como meta, el de probar que sus defendidas fueron víctimas. Mucho mejor si presenta evidencia d e l h e c h o n o controvertible.

Acción Probatorio

Propósito

relevante

¿Admite controversia el hecho relevante? Probar que ellas actuaron concertadame nte con las dos personas de sexo masculino para robarle sus especies patrimoniales. Te s t i m o n i o d e l d u e ñ o d e l restaurante quien será examinado en los aspectos siguientes: Testimonio del dueño del restaurante quien será examinado o contrainterrogado –según lo que corresponda• si al momento referente a: que “Poli” se • s i t o d a s l a s retiro del local se mujeres se fueron fue en compañía juntas. d e l a s • cuantas mujeres denunciadas habían en el • si las acusadas en restaurante todo momento cuando se retiro estuvieron con “Poli”. “ C o q u i ” y • a qué hora se “Rosendo”. f u e r o n l a s acusadas.

Medios de prueba a ser ofertado, aportado y debatido probablemente por el fiscal

Medios de prueba a ser ofertado, aportado y debatido probablemente por el abogado de la defensa de las procesadas

E12 “Poli” regresa a su mesa, toma un v a s o d e cerveza, se para de la mesa y dice mejor me voy, lo sigue “Coqui” y el agraviado recuerda que vio salir tras de él a todo el g r u p o d e mujeres que e s t a b a n sentadas en la mesa.

En este ejercicio pienso que si a d m i t e controversia ya que la otra parte como evidencia de refutación dirá que ello no prueba que ellas lo hayan hecho ingiriendo licor con sustancias toxicas y menos robarles su dinero.

Dr. William F. Quiroz Salazar

255

2) Conocer los temas y detalles que se abordaran en el futuro examen y contra examen Este conocimiento debe ser total y a la perfección, no puedes fallar si quieres tener éxito en el caso. El fiscal o el abogado deben saber lo que realmente ocurrió, aquí ya no puede estar dudando, también debe conocer que los formatos del examen directo es por historias y el del contrainterrogatorio es por puntos específicos o discretos. Este paso es muy importante ya que te ayuda a construir metódicamente tu plan de trabajo, primero seleccionas los temas a fin de guiar el futuro examen de los testigos y así conocer los detalles de lo qué vas a interrogar incluso, de lo que se contra examinará en caso detectes inconsistencias en el testimonio, incoherencias con las pruebas documentales y las contradicciones que se evidencian en el testimonio del testigo con la de los otros testigos sean estos más verosímiles o menos verosímiles; si el abogado hizo su teoría del caso e intuyo la del adversario o viceversa e hizo cambio de roles y practico o preparo a sus testigos, entonces significa que ya recorrió los pasos a explicarse en este ítem. Supongo que el operador luego, de conocer y preparar a sus testigos ha identificado las

256

Teoría del caso

procediendo el procesado a llevarla a un paradero llamado “El triángulo” ubicado en la Avenida Túpac Amaru. donde la dejó y se retiró. luego de una hora. fortalezas y amenazas de sus testimonios. construiremos una matriz de trabajo ideal que le sugiero a los fiscales y abogados: Caso simulado: “Los amoríos del cobrador de una combi” Hecho incriminatorio: Fluye de autos. sentía que le dolía su cuerpo. ante la situación la menor se dirigió a la casa Dr. así como conoce todos los aspectos que son posibles utilizar para la impugnación de la credibilidad y de la prueba cuando debes refutar el testimonio en el contra examen. Cuando despertó. Quiroz Salazar 257 . aproximadamente a las 19:00 horas en circunstancias que la menor agraviada de 12 años de edad. etc. William F. se encontraba a dos cuadras de su colegio Manuel Scorza en Independencia.debilidades. sus partes íntimas y la cabeza. Para un mejor comprender transcribiremos extractos de una acusación de otro caso real a efecto de enseñar y aprender estos contenidos y luego. el procesado la obligó a subir a una combi que él conducía y dentro de dicho vehículo le dio de beber una gaseosa que la mareó y se quedó dormida. que el 22 de abril del 2009.

VIOLACIÓN SEXUAL DE MENOR. en agravio de la menor de iníciales MMMM así como la responsabilidad penal del procesado xxxxxxxxxxxxxxxxxx.de una amiga “xxxxx” donde se percató que su trusa estaba con sangre y se quedó a dormir hasta la mañana siguiente. se encuentran acreditados en autos: 258 Teoría del caso . será reprimido con las siguientes penas privativas de la libertad: (…) Inciso 2. Violación sexual de menor El delito instruido se encuentra previsto y sancionado en el inciso 2º del artículo 173 del Código Penal. se han realizado los medios de prueba actuados durante la etapa preliminar y la instrucción. la pena será no menor de treinta años ni mayor de treinta y cinco. o realiza otros actos análogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vías con un menor de edad.” Análisis de los medios probatorios A efecto de establecer si la conducta del procesado se subsume en el delito imputado. el cual establece: “El que tiene acceso carnal por vía vaginal. anal o bucal. “Si la víctima tiene entre diez años y menos de catorce. modificado por la Ley 28704. y se ha llegado a determinar qué: La comisión del delito contra la libertad sexual.

La versión de la agraviada se condice. sindicó y reconoció al procesado como el autor del ilícito en su agravio. una azul y una blanca. diciéndole que no le contara nada a sus padres porque si no la iban a matar. que el procesado iba en la combi a su colegio y le daba de propina cinco nuevos soles. ante tal situación fue a la casa de su amiga xxxxxxx. de folios 12-16. con el dictamen toxicológico-dopaje etílico practicado Dr. pero los hechos sucedieron en la combi blanca. que el procesado manejaba dos combis. 2. despertando a las 08 de la noche –una hora después-. Con la declaración referencial de la menor agraviada. También señaló. Finalmente señaló. luego de ello la dejó en el paradero “El Triángulo” de la Túpac Amaru. que desde hace un mes el procesado la molestaba y le daba diferentes cartas y ella en una oportunidad le mandó una carta diciéndole que no la molestara . refiriendo que el 22 de abril del 2009. pero nunca en su combi. en donde se quedó a dormir y se percató que su calzón estaba con sangre.1. Que no han sido enamorados. Agregó. quien en presencia de su progenitora y del Representante del Ministerio Público. Quiroz Salazar 259 . solamente era un conocido y en algunas oportunidades ha salido con él. El procesado la subió a una combi y dentro de ella la obligó a tomar una gaseosa que la mareó y se quedó dormida. William F.

a la menor. el cual concluye positivo para benzodiacepina. que puede inducir al sueño profundo. según el certificado médico legal Nº 017744-PF-AR. coligiéndose que al momento de ocurrido los hechos -22 de abril del 2009. 4. de folios 25. Fármaco. Se toma muestra de contenido vaginal para búsqueda de espermatozoides. el cual acredita que la menor presenta Himen con desgarro completo reciente. con los manuscritos (cartas). de folios 118. Con el acta de nacimiento de folios 34. según el cuadrante horario. ya que su acción se ve potenciada con el alcohol.contaba con 12 años. 5. Sangrante a horas VI. con el certificado médico legal Nº 015303-CLS. Concluyendo: Desfloración reciente y no signos de coito contranatura. de folios 142. Además. Asimismo. se acredita la edad de la menor. de 260 Teoría del caso . viene a ser un principio activo de ciertos medicamentos de efecto farmacológico ansiolítico-sedante y tranquilizante. quien ha nacido el xxxxxxxxxxxxx. de fecha 23-04-2009. que según la perito xxxxxxxxxxxxxxxx. 6. La muestra de contenido vaginal. 3. concluye que se observaron cabezas de espermatozoides en escasa cantidad.

Finalmente. quiero que me escribas sin falta por favor”. el cual acredita el interés que tenía el procesado hacia la menor. Con relación al delito imputado. con todo mi corazón. También. toda vez que este le escribe frases como: “Hola mi amor. el procesado ha referido lo siguiente: 1. con la declaración testimonial de xxxxxxxxxxxxxxx. quien señaló ser propietaria de la combi en la cual el procesado es el cobrador y tenía conocimiento que la menor era enamorada del procesado. William F. María espero que me disculpes…. En su manifestación policial de folios 17-19. de folios 150-153. conforme se desprende del acta de recepción de folios 22. quien señaló ser el guardián de la cochera donde el procesado guarda la combi y manifestó que en una oportunidad vio a la agraviada conversando con el procesado en la puerta de la cochera. en presencia del Representante del Ministerio Dr. con la declaración testimonial de xxxxxxxxxxxxxxxxxx. 7. Quiroz Salazar 261 . María.folios 23-24. 8. de folios 154-155. no sabes cuánto te extraño a pesar de todo… si puedes me llamas. xxxxxxxxxxxxxxx. María” y otro que decía: “Hola mi amor. manuscritos que fueron entregados por la progenitora de la menor.

negó haber abusado de la menor señalando que a lo mejor ha sido otra persona. Que la ha enviado a la menor dos cartas en la cuales le decía que la quería pero con buenas intenciones. no 262 Teoría del caso . de folios 215-220. a nivel judicial. Posteriormente. El procesado. sino una simple amistad. en su declaración instructiva. agregando que dichas cartas se las envió a la menor. 2. donde le decía que quería estar con él.000844-2010-PSQ. que fue a la comisaría con la madre de la menor a aclarar una supuesta denuncia por fuga de ella. Agregó. reconoció que mantuvo con la menor una relación de enamorado durante dos semanas. según su evaluación psiquiátrica Nº. 3.Público. a quien se las entregaba personalmente en la puerta de su casa. persistió que es inocente y señaló que la denuncia de la menor es una venganza por el sentimiento hace ella y su edad. Que en una oportunidad fue al colegio de la menor y esta le pidió 05 nuevos soles y él le dio. que es cobrador de combi de la Empresa xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx y trabaja desde las 04 de la mañana hasta las 07 de la noche. las mismas que fueron contestadas por la menor en tres oportunidades. Que a la menor la conoce de vista desde aproximadamente un mes y no existe una relación entre ellos. Sin embargo. de folios 67-70. También señaló.

hecho que se verifica por el resultado del dictamen pericial toxicológico-dosaje etílicodonde se advirtió que la menor presentaba positivo Dr. quien a nivel preliminar ante la presencia del Representante del Ministerio Público. que su negativa a admitir el ilícito imputado no resulta creíble por cuanto su único propósito es evadir su responsabilidad penal. William F. se puede apreciar que éste presenta conductas no sociales. su inteligencia dentro de los parámetros normales. no disfunciones sexuales. que el procesado también ha referido en su ítem relato. que tenía una relación de dos semanas con la agraviada de quien se dio cuenta que era menor de edad. lo reconoció como el autor de la violación sexual en su agravio. no tiene trastornos de personalidad. narrando de forma precisa el accionar del procesado y el estado en el que la puso. si se considera la sindicación de la menor agraviada. De las declaraciones del procesado se colige. sin llegar a trastorno y racionaliza con tendencia a ocultar información. su resultado no lo enerva de responsabilidad. 4. capacidad eréctil conservada. toda vez que el ítem de apreciación psiquiátrica. apreciándose además. no variantes sexuales.presenta alteraciones psicopatológicas de psicosis. conducta sexual predominantemente heterosexual. Quiroz Salazar 263 .

evidenciándose de esta forma su falta a la verdad. para luego a nivel judicial. De otro lado. al señalar a nivel preliminar. donde se advierte que la menor presenta desgarro reciente sangrante del himen y que al analizarse la muestra de contenido vaginal tomada en ese acto se observaron cabezas de espermatozoides en escasa cantidad. ilícito que se produjo cuando la menor contaba con 12 años de edad según su acta de nacimiento. la cual fue advertida por su evaluación psiquiátrica que presenta conductas no sociales y tiene tendencia a ocultar información. precisar que tenía una relación de enamorados de dos semanas. Asimismo. conforme se corrobora de los manuscritos y de las declaraciones de los testigos. por el interés que tenía el procesado hacia la menor. el cual se verifica por el resultado del certificado médico legal de fecha 23 de abril del 2009. que con la menor solo tenía una amistad.para benzodiacepina. Además. 5. por cuanto el procesado en sus versiones incurre en serias contradicciones. el dictamen judicial de biología 264 Teoría del caso . fármaco que conforme lo explicó la perito es un medicamento sedante y tranquilizante que puede inducir al sueño profundo. estado de la menor que fue aprovechado por el procesado para consumar el acceso carnal (acto sexual).

Quiroz Salazar 265 .Dr. William F.

266 Detalles de las evidencias adversas Detalles de las debilidades del testigo o su testimonio Detalles de las fortalezas del testimonio Posibles preguntas en el examen directo (solo las que les sean favorables a su caso o vaya a SOLVENTAR la credibilidad del testigo o testimonio) (observadas y anunciadas por los elementos de prueba o instrumentale s probatorias o fuentes de prueba identificadas en la teoría del caso) Referenciar: el elemento o instrumental o elemento de prueba a fin de guiarse Referenciar: Referenciar: aspectos en temas o sub que podría temas del ser impugnado o testimonio sobre los incuestionablesi temas o sub ncontrovertibles temas que puede ser contra examinado en su oportunidad Caso simulado: ”Los amoríos del cobrador de la combi “ Matriz del trabajo estratégico de la fiscalía Meta: probar que el acusado violo sexualmente a una menor de 13 años Órgano de prueba: victima de la violación sexual Criterio a seguir: orden cronológico de los hechos Teoría del caso Temas Detalles o Sub temas (los fija la materia del examen directo según la teoría del caso) (los fija la materia del examen directo según la teoría del caso) .

Quiroz Salazar le dio al acusado su número telefónico 267 .Temas Detalles o Sub temas Detalles de las evidencias adversas Posibles preguntas en el examen directo Detalles de las debilidades del testigo o su testimonio Detalles Detalles de las fortalezas del testimonio conoció a la victima 1) Vinculación de la victima con el acusado como evidencia favorable cuando en donde lo veía todos los días 2) Relación sentimental estaba enamorada del acusado Detalles evidencia favorable sabe lo que es querer a un enamorado le daba dinero Dr. William F.

la hora en la que iba al colegio. x párrafo. dijo {………………} Detalles 3) Visita al colegio el acusado lo visitaba al colegio. línea X. lo recogía colegio. lo observo alguna persona.268 Detalles de las evidencias adversas Posibles preguntas en el examen directo Detalles evidencia favorable Temas Detalles o Sub temas Detalles de las debilidades del testigo o su testimonio Detalles de las fortalezas del testimonio Teoría del caso del Declaración de la menor ante la policía. pagina X. iba con el vehículo 4) Cochera conoce la cochera donde guardaba el vehículo donde queda la cochera la distancia de la cochera a su domicilio (en metros) el color del vehículo características del vehículo quien lo conducía hora en lo guardaba alguien lo observo cuantas veces usted lo acompaño evidencia favorable .

William F. Quiroz Salazar iba con el vehículo 269 .Temas Detalles o Sub temas Detalles de las evidencias adversas Posibles preguntas en el examen directo Detalles evidencia favorable Detalles de las debilidades del testigo o su testimonio Detalles de las fortalezas del testimonio 5) Cartas amorosas le entregaba cartas quien las dio oportunidades contenido de ellas le contestabas 6) Visita al colegio el acusado lo visitaba al colegio Detalles lo recogía del colegio evidencia favorable la hora en la que iba el acusado al colegio alguna lo observo persona Dr.

270 Detalles de las evidencias adversas Posibles preguntas en el examen directo Detalles tele- Temas Detalles o Sub temas Detalles de las debilidades del testigo o su testimonio Detalles de las fortalezas del testimonio Teoría del caso Detalles per- 7) Llamada telefónica tiene teléfono desde cuando evidencia favorable su número fónico se lo dio al acusado la llamaba la frecuencia de las llamadas que le decía 8) Sobre el vehículo subió al vehículo veces evidencia favorable fecha lo hizo voluntariamente tiempo de manencia fueron algún lugar .

Quiroz Salazar lucidez cuando despiertas y retornas al domicilio 271 .Temas Detalles o Sub temas Detalles de las evidencias adversas Posibles preguntas en el examen directo Detalles evidencia favorable Detalles de las debilidades del testigo o su testimonio Detalles de las fortalezas del testimonio 9) Agresión Sexual querías tener sexo con el acusado te lo pidió oportunidades lo consentiste agresión hubo presión psicológica o violencia bebiste ese día veces sucedió algo 10) Retorno a Fecha su domicilio hora Detalles evidencia favorable quien lo recibió lugar Dr. William F.

272 Detalles de las evidencias adversas Posibles preguntas en el examen directo Detalles evidencia favorable Temas Detalles o Sub temas Detalles de las debilidades del testigo o su testimonio Detalles de las fortalezas del testimonio 11) Le contó a su madre le contó a alguna persona Teoría del caso Detalles el fecha hora que le contaste que dijo tu madre 12) Denuncia del hecho Fecha quienes fueron evidencia favorable tiempo que transcurrió entre lo que te paso y la denuncia te entrevisto policía te entrevisto el fiscal lo que le digites a la policía y al fiscal en esa fecha era la verdad de las circunstancias de la violación .

Temas Detalles o Sub temas Detalles de las evidencias adversas Posibles preguntas en el examen directo Detalles Detalles de las debilidades del testigo o su testimonio Detalles de las fortalezas del testimonio tiempo que transentre y el la 13) Examen toxicológico currió evidencia favorable denuncia examen tiempo que transentre el currió examen y el hecho las muestras que te extrajeron para el Dr. William F. Quiroz Salazar examen 273 .

Temas Detalles (los fijo la materia del examen directo) (los fijo la materia del examen directo) detalles entregados por el examinado y que les sea favorable a su caso o credibilidad del testigo o . testimonio del testigo o con las de los otros testimonios) (producidas en Matriz de trabajo estratégico de la defensa para contraexaminar Meta: probar que el acusado no violó sexualmente a una menor de 13 años Órgano de prueba: victima de la violación sexual Teoría del caso Detalles de las inconsistencias Detalles de las posibles contradicciones Posibles preguntas en el contraexamen (Solo sobre aquellos temas o sub/temas o (producidas con los elementos de prueba o instrumentales probatorias) vaya a minimizar o desacreditar la Referenciar: el elemento o instrumental de prueba a fin de guiarse ASI COMO PARA IMPUGNAR LA CREDIBILIDAD DEL TESTIGO O DE SU TESTIMONIO Referenciar: aspectos para impugnar al testigo en su oportunidad testimonio).274 Criterio a seguir: por temas Detalles de las incongruencias (producidas en las declaraciones previas) la prueba anticipada o en el juicio oral generada por el Referenciar: el órgano o fuente de prueba a fin de guiarse Referenciar: el órgano o fuente de prueba a fin de guiarse Registre la evidencia que corresponda y sea pertinente para efectuar la refutación sea intrínseca o extrínseca.

Temas Detalles Detalles de las incongruencias Posibles preguntas en el contraexamen Detalles de las inconsistencias Detalles de las posibles contradicciones conoció a la victima Sub/ temas detalles evidencia favorable 1) Vinculación de la victima con el acusado como cuando en donde lo veía todos los días 2) Relación estaba enasentimen. pagina X. William F. x párrafo. línea X . Quiroz Salazar le daba dinero le dio al acusado su n ú m e r o telefónico 275 .morada del tal acusado Declaración de la menor ante la policía. d i j o {………………} Sub/ temas detalles evidencia favorable sabe lo que es querer a un enamorado Dr.

276 Detalles de las incongruencias Posibles preguntas en el contraexamen Detalles de las inconsistencias Detalles de las posibles contradicciones Sub/ temas detalles evidencia favorable del Sub/ temas detalles evidencia favorable la del Temas Detalles 3) Visita al colegio el acusado lo visitaba al colegio Teoría del caso lo recogía colegio la hora en la que iba al colegio lo observo alguna persona iba con el vehículo 4) Cochera conoce la cochera donde guardaba el vehículo donde queda cochera la distancia de la cochera a su domicilio (en metros) el color del vehículo características ehículo quien lo conducía hora en lo guardaba alguien lo observo cuantas veces usted lo acompaño .

Temas Detalles Detalles de las incongruencias Posibles preguntas en el contraexamen Detalles de las inconsistencias Sub/ temas detalles evidencia favorable Detalles de las posibles contradicciones 5) Cartas amorosas le entregaba cartas quien las dio oportunidades contenido de ellas le contestabas 6) Visita al colegio del el acusado lo visitaba al colegio lo recogía colegio Sub/ temas detalles evidencia favorable la hora en la que iba el acusado al colegio lo observo alguna persona Dr. Quiroz Salazar iba con el vehículo 277 . William F.

278 Detalles de las incongruencias Posibles preguntas en el contraexamen Detalles de las inconsistencias Sub/ temas teledetalles evidencia favorable Temas Detalles Detalles de las posibles contradicciones 7) Llamada tiene teléfono telefónica desde cuando Teoría del caso Sub/ temas detalles su número fónico se lo dio al acusado la llamaba la frecuencia de las llamadas que le decía 8) Sobre el vehículo subió al vehículo veces evidencia favorable fecha lo hizo voluntariamente tiempo de permanencia fueron algún lugar .

Temas

Detalles

Detalles de las incongruencias Posibles preguntas en el contraexamen

Detalles de las inconsistencias

Detalles de las posibles contradicciones
Sub/ temas detalles evidencia favorable

9) Agresión sexual

querías tener sexo con el acusado

te lo pidió

oportunidades

lo consentiste

agresión

hubo presión psicológica o violencia

bebiste ese día

veces

sucedió algo

10) Retorno fecha a su domicilio hora

Sub/ temas

detalles

evidencia favorable

quien lo recibió

lugar

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lucidez cuando despiertas y retornas al domicilio

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Detalles de las incongruencias Posibles preguntas en el contraexamen Detalles de las inconsistencias
Sub/ temas detalles evidencia favorable

Temas

Detalles

Detalles de las posibles contradicciones

11) Le contó a su madre

le contó a alguna persona

fecha

Teoría del caso
Sub/ temas detalles el el

hora

que le contaste

que dijo tu madre

12) Denuncia fecha del quienes fueron hecho

tiempo que transcurrió entre lo que te paso y la denuncia

evidencia favorable

te entrevisto policía

te entrevisto fiscal

lo que le dijiste a la policía y al fiscal en esa fecha era la verdad de las circunstancias de la violación

Temas

Detalles

Detalles de las incongruencias Posibles preguntas en el contraexamen

Detalles de las inconsistencias

Detalles de las posibles contradicciones

13) Examen toxico lógico Sub/ temas

tiempo que transcurrió entre la denuncia y el examen

detalles

evidencia favorable

tiempo que transcurrió entre el examen y el hecho

Dr. William F. Quiroz Salazar

las muestras que te extrajeron para el examen

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3) Determinar lo que va aportar cada medio de prueba para la teoría del caso Si ya identifico el medio de prueba debe analizar luego, qué va aportar cada medio de prueba a la teoría del caso desde la óptica de su rol (fiscal o defensor) por ejemplo: la hora, la escena, la acción, la individualización del autor, etc.; no debe olvidar que la teoría del caso es solo una y responde a su estrategia como ve las cosas, de repente el aporte no es a su postura sino más bien contribuye a entregar información más favorable o a que sea más creíble la tesis del adversario. No debemos dejar de lado para hacer este juicio razonado desde su teoría fáctica, lo que nos enseña Bergman93 que las historias que son legales, verosímiles y persuasivas generalmente incluyen algunas de los siguientes tipos de evidencia, considero que la aceptación de estas en la valoración de la prueba por el juzgador puede ser individual o acumulativamente según las circunstancias de cada hecho: • Evidencia afirmativa La evidencia afirmativa consiste en los hechos
93 BERGMAN, Paúl. La defensa en juicio. La defensa penal y la oralidad, editorial Abeledo-Perrot Buenos Aires, segunda edición traducida. Título en inglés Trial Advocacy in a Nutshell, año 1989, págs. 26 y ss.

282

Teoría del caso

que tienen a demostrar la exactitud de una proposición fáctica. P. ej. Respecto al caso recreado diremos que la prueba afirmativa de la proposición incriminatoria sería el testimonio del dueño del restaurantee quien afirma que él observo que en determinado momento una de las chicas imputadas y el conocido como “Coqui” echaban un polvo al vaso de “Poli”. • Evidencia de refutación El relato afirmativo que nosotros formulamos casi siempre se contradice con el de un adversario. Por consiguiente, uno puede concebir su propia narración afirmativa como la refutación de la narración del adversario, y viceversa. Además de ofrecer evidencia afirmativa para apoyar las proposiciones fácticas que uno formula, es típico que también proponga prueba para la “refutación”. La evidencia de refutación tiende a debilitar la prueba del adversario, aunque no es parte de nuestra narración afirmativa. P. ej. Respecto al caso recreado el Fiscal acusa a las chicas como las autoras del delito de robo agravado en agravio de Poli. Sin embargo la defensa expresa que ellas nunca echaron sustancia tóxica al vaso con licor que tomaba Poli y niegan también que bebieran licor con él. El Fiscal en el debate oral evidencia que ellas si bailaron con Poli y ello las desacredita y debilita las
Dr. William F. Quiroz Salazar

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proposiciones de inocencia que narra la defensa, pero por sí sola no es una prueba acusatoria afirmativa que relacione a las chicas con el dopaje al agraviado Poli. Bergman nos enseña que las partes procesales pueden ofrecer dos formas de evidencia para la refutación: la “negación” y “reconocer y explicar”. La prueba orientada hacia la “negación” pide al juzgador que descrea de la evidencia ofrecida por la contraparte. Si el Fiscal evidencia en juicio oral que las chicas si bailaron y tomaron dentro del restaurante con Poli es un ejemplo de refutación por vía de “negación” para la tesis de la defensa, pues se la propone con la esperanza de que el juzgador descrea el testimonio de ellas quienes afirman que nunca bebieron y bailaron con Poli. También se puede refutar por vía de la formula “reconocer y explicar” cuando la contraparte ofrece una evidencia circunstancial en apoyo de una proposición fáctica. Para este tipo de refutación es relevante tener en cuenta que un juzgador debe extraer una inferencia con el fin de relacionar la prueba circunstancial con una proposición fáctica. “Reconocer y explicar” implica aceptar la exactitud de la prueba del adversario, pero pidiendo al juzgador que extraiga una inferencia que difiere de la que la contraparte solicita. P. ej. En el caso

284

Teoría del caso

William F. a diferencia de la audiencia social de Dr. Esta evidencia es circunstancial. Reconoce que el testimonio del dueño del restaurantee es exacto. bebieron y luego. doparon a Poli.recreado que una de las acusadas por congraciarse con el Juez acepta que bailo y bebió con Poli. Quiroz Salazar 285 . La evidencia referida a la credibilidad aporta al juzgador una base para elegir entre historias contrarias. para relacionar la prueba con la proposición fáctica el juzgador debe extraer una evidencia en el debate oral como esta “cierto que “Coqui” sirvió licor en el vaso vacío de Poli” pero que éste lo hizo con el fin de entrelazar mayor amistad con el agraviado. esta versión constituye una refutación del tipo “reconocer y explicar”. y aporta otra evidencia con la esperanza de persuadir al juzgador de que no debe extraer la inferencia que le propone el Fiscal en el sentido que ellas previamente bailaron. Su importancia se origina en el hecho de que. • Evidencia de credibilidad La evidencia acerca de la credibilidad afecta la verosimilitud y el carácter más o menos fidedigno de los relatos. sin embargo propone una evidencia en el sentido que escucho decir al dueño del restaurantee que “Coqui” había servido licor en el vaso vacío de Poli cuando éste se había ido a los servicios higiénicos.

P. si hay una tercera versión de un chofer taxista en el sentido que condujo pasajeros el día de los hechos en su vehículo 286 Teoría del caso . un juzgador no se inclina automáticamente a creer la historia que le narramos. no será creíble. por cuanto otro testigo. la que se refiere a la credibilidad puede tener carácter afirmativo o de refutación. por el contrario. es decir la valoración de estas dos versiones excluyentes entre si no genera una evidencia de credibilidad de la primera versión. En cambio.carácter típicamente cordial. como el dueño del restaurante manifiesta que Poli se retiro conjuntamente con todas las chicas. En el caso recreado la evidencia representada por los antecedentes profesionales del Médico que suscribe el examen médico de Poli en donde afirma que él presenta un cuadro clínico de haber ingerido sustancias tóxicas compatibles para benzodiacepina constituye una evidencia afirmativa de la credibilidad si un juzgador cree que todos los informes médicos tienen alto grado de confiabilidad por lo que merecen confiar en ellos. la evidencia propuesta por la defensa de las chicas acusadas quien dice que la testigo “X” observo que las acusadas se retiraron todas juntas del restaurante antes de que se retire Poli. Lo mismo que la prueba relacionada con las proposiciones fácticas. ej.

Dr. diríamos que la explicación entregada es vaga o incompleta por la falta de explicación. P. Vivimos en una cultura racionalista. • La evidencia explicativa La evidencia explicativa es una forma de prueba afirmativa que indica a un juzgador por qué los hechos de una historia sucedieron como uno afirma que fue el caso.a un grupo de seis personas entre hombres y mujeres constituye una evidencia afirmativa de credibilidad la segunda versión del dueño del restaurante. Por lo que sin ingresar a valorar si tiene lógica o no con lo que manifiestan sus amigas. llegue a mi casa y estuve acostada en mi habitación aproximadamente antes de las doce de la noche porque tenía que tomar mis pastillas por prescripción médica y en este momento acompaño las recetas y boletas de compra de medicamento de 94 Los Jueces no están excluidos de esa forma propuesta de pensar. William F. Siempre en el caso recreado si una de las chicas “Juana” dice “yo estuve durmiendo en mi casa antes de la doce la noche” por lo tanto no estuve al momento que sucedieron los hechos en agravio de Poli. me retire temprano del restaurantee por que no podía tomar licor. en el cual la gente generalmente cree94 en la relación causa-efecto. ej. pero si “Juana” hubiese dicho “si estuve con mis amigas. Quiroz Salazar 287 .

Título en inglés Trial Advocacy in a Nutshell. y presenta la factura de una farmacia que justifica la compra del medicamento. Esta evidencia explica por qué el acusado estaba durmiendo a una hora desusada. año 1989. Paúl. lo que escribe Bergman supongamos que se acusa de robo a Bernard. Bernard aporta una coartada. cuando sucedió el robo. La defensa en juicio. 95 288 Teoría del caso . El robo fue alrededor de las 20:00 horas. durmiendo. y tiende a confirmar la proposición fáctica: “Bernard estaba durmiendo cuando se cometió el robo”. y en ella declara que estaba en su casa. un momento en que la mayoría de la gente está despierta: “Yo dormía porque sufría un ataque alérgico a hora más temprana. Como ilustración. pág 28. editorial Abeledo-Perrot Buenos Aires. La defensa penal y la oralidad. Es posible que nuestra 95 BERGMAN. y el medicamento que tome me adormeció”.esa fecha” habría una explicación razonada del por qué no estuvo con su grupo de amigas. la prueba explicativa tiende a apoyar las proposiciones fácticas al suministrar razones que explican por qué los hechos sucedieron como uno afirma. • La evidencia emocional La prueba emocional es una forma de evidencia afirmativa o de refutación que apela tanto al corazón como a la mente del juzgador. Por lo tanto. segunda edición traducida.

Quiroz Salazar 289 . en un nivel subconsciente tales sentimientos pueden determinar cuál es el relato más verosímil en la opinión del juzgador. Dr. William F. Puede elevar la credibilidad y generar evidencia emocional para las proposiciones fácticas del Fiscal cuando la agraviada-testigo de una agresión sexual absuelve el interrogatorio directo con narraciones de cómo sucedieron los hechos colocando al Jurado en la fase de sensación. percepción y representación de la etapa sensorial de la prueba. Es posible que un juzgador no acepte una proposición fáctica simplemente movido por los sentimientos de empatía hacia el acusado. ej. o de desagrado por la contraparte. Pero. por lo menos. También es probable que el juzgador adopte una conducta hostil en el caso de una menor de edad que fue embriagada previamente hasta el estado de inconsciencia por “Rosendo” con la finalidad de someterla a tener relaciones sexuales. es decir traslado con su narración convincente los hechos a la sala de juzgamiento.cultura tenga carácter racionalista. pero nuestros sentimientos a menudo afectan las conclusiones fácticas que extraemos. P. Siguiendo al caso recreado si probamos que las acusadas a efectos de robarle sus pertenencias y arma de fuego a Poli primero le hicieron beber licor con sustancias tóxicas es probable que el Juez adopte cierta incredulidad hacia la versión exculpatoria de estas chicas.

ej. para ello se recibe la versión del dueño de dicho local comercial y éste refiere que tanto Poli. en el caso recreado se quiere demostrar que Poli bebió licor con “Caqui” y una de las acusadas dentro del restaurante. P. basta por sí sola. el conocido como “Coqui” y la acusada “X” si estuvieron bebiendo licor. Resulta además importante en la evidencia directa como escribe Bergman que se debe evaluar la credibilidad del testigo por ejemplo el juzgador para distinguir el nivel de credibilidad debe responderse a mi entender las siguientes interrogantes ¿éste tiene interés? ¿Sólo es su cliente o su amigo? ¿Estaba desocupado o atendía a varios clientes a la vez? ¿El local no tenía buena iluminación? ¿Centro su atención a una sola mesa o a todas las que había al interior del restaurante? ¿A qué distancia se encontraba él respecto a las mesas? • La evidencia circunstancial Esta demuestra una proposición fáctica por intermedio de una o más inferencias deductivas de 290 Teoría del caso . aquí estaríamos ante una evidencia directa.• La evidencia directa Es evidencia directa aquella que se obtiene de la demostración de una proposición fáctica sin necesidad de que haya una inferencia deductiva de otros hechos indicadores.

y la exactitud de la generalización se asienta en nuestras experiencias personales. puede inferir que esta triste. Además de requerir a la inferencia es necesario evaluar el carácter persuasivo de la evidencia circunstancial la que no depende solo de su credibilidad sino también de la fuerza de la 96 inferencia. 97 La base del razonamiento inferencial. Cuanto más se parecen las experiencias del juzgador a las del cliente. Por consiguiente. sino del sentido común y la experiencia cotidiana. Paúl. segunda edición traducida. más receptivo puede mostrarse aquel cuando llega al momento de extraer las inferencias que uno persigue. uno advierte que extrae (y pide al juzgador que extraiga) inferencias adoptando generalizaciones implícitas acerca del comportamiento de las personas y las cosas. 96 Dr. La prueba relacionada con una generalización puede debilitarla o fortalecerla. Las inferencias de ningún modo son elementos específicos del litigio.) En el curso del análisis. Estas generalizaciones derivan. año 1989. y debilitar la inferencia de que estaba triste.Una inferencia es un nexo mental entre un elemento de prueba y una conclusión.{…} Además. la evidencia de que la persona que llora acaba de aprobar el examen para ser aceptado en el foro consolidara la generalización de que el individuo en cuestión deliraba de alegría. La inferencia que uno extrae de la evidencia de que una persona estuvo llorando a menudo depende en parte de la generalización que nuestra experiencia sugiere que tiene más probabilidades de ser exacta. Pero es típico que uno también adopte las generalizaciones cuando extrae inferencias relacionadas con la credibilidad. Quiroz Salazar 291 . Bergman nos enseña que para esta clase de evidencia es necesario comprender el proceso inferencial97 de razonamiento. Pero también puede depender de la generalización que armoniza más con otra evidencia. Por ejemplo. ( …………. Como lo implica el termino mismo. cuando uno ve que alguien llora. e inferir que la persona que llora se siente supremamente feliz.otros hechos indicadores.} El importante rol de las experiencias anteriores de un juzgador en la determinación de la exactitud de las proposiciones fácticas puede elevar nuestro concepto del significado del juicio “por los pares”.. no basta por sí sola.{…. cada abogado puede utilizar pruebas afines para consolidar su propia generalización o debilitar la del adversario. no de un “saber jurídico” especializado. {…. Título en inglés Trial Advocacy in a Nutshell.}) La discusión reseñada más arriba examina las generalizaciones como vínculos entre la evidencia y las proposiciones fácticas. pág. Por ejemplo. las generalizaciones no siempre son validas.. Por ejemplo. si también llora cuando experimenta el colmo de la alegría”. La defensa penal y la oralidad. sobre la base de la información idéntica uno generalmente puede extraer una inferencia distinta simplemente adoptando una generalización diferente. BERGMAN. La defensa en juicio. La generalización que sirve de base a esta inferencia tiene aproximadamente este aspecto: “Es probable que la gente tiene que llora este triste”. editorial Abeledo-Perrot Buenos Aires. William F.31.

lo representa. 4) Debe analizar a través del FODA las fortalezas. debilidades. • La evidencia demostrativa Es la evidencia que sin el ser objeto tangible. Son los productos o instrumentos del delito que deben ser presentados en el juicio oral. peritaje en la audiencia preparatoria. es por ello que lo primero 292 Teoría del caso . Los testigos nunca son perfectos siempre presentan aspectos que pueden ser aprovechados por el adversario sobre todo en los aspectos de la credibilidad. real o elemento material probatorio Son los objetos tangibles que están directamente vinculados con la controversia del caso. Piense usted en las debilidades o fortalezas o amenazas que puede tener o presentar al momento de ser examinado el testigo.También debemos tener en cuenta las siguientes clases de evidencias a fin de definir la teoría probatoria: • La evidencia material. o explicar otro testimonio. Se utiliza para ilustrar. amenazas y oportunidades de cada medio de prueba. no sea sobrado o creído que la va tener fácil esta actitud le puede hacer perder el caso. clarificar.

puede estar sometido a un riguroso contrainterrogatorio en donde reinan las preguntas sugestivas por ser un testigo adverso. Aquí se sugiere que el abogado o fiscal debe preparar a sus testigos sobre la importancia de su declaración. Quiroz Salazar 293 . sobre qué va declarar. El operador debe ser sincero consigo mismo para identificar las amenazas o vulnerabilidades que presenta su testigo y su testimonio. Los aspectos vulnerables que pueden ser explotados por el adversario en el testimonio del testigo es “su propia versión” o por sus inconsistencias internas que pudiera presentar en su declaración o por aquellas contradicciones que presente el testimonio con las que entregaran los otros testigos cuyo testimonio sea más verosímil o las incoherencias del testimonio con lo que fluya de los medios cognoscitivos o elementos materiales. debe conversar con él para conocerlo. si no lo hace. debe indicarle la clase de examinador y el juez que va tener al frente y que incluso.que el operador debe hacer si lleva su testigo a juicio es acreditarlo en lo moral y es perito en lo profesional. lamentablemente está exponiendo a que él adversario lo haga quedar mal ya que es altamente probable que éste ya indago o averiguo quien es el profesional que lo prepara ¿De qué crédito Dr. William F.

por ejemplo a mi entender si sus debilidades o amenazas son mayores que las fortalezas del testimonio del testigo es mejor no presentar a ese testigo. planifica o no su teoría del caso? En resumen. Cabe también la probabilidad que la otra parte decida presentar a esa misma persona como testigo. está prohibido apasionarse de ellas. es necesario identificarlo y decírselo al testigo a fin de que no se vaya a sorprender si usted lo interrumpe en el interrogatorio o después en el segundo interrogatorio directo para rehabilitarlo de la desacreditación que puede haberle ocasionado el profesional adversario en el contra examen. Por ejemplo. en ese caso tendrías que prensar en el contrainterrogatorio que le vas a formular. luego. pregúntate: ¿Qué gano y qué pierdo con ese testimonio? ¿Es creíble? ¿Sabrá admitir la información que tú deseas 294 Teoría del caso . Los puntos controversiales de cada uno de los hechos relevantes identificados nos ayudan a deducir qué testigo va a ser presentado a juicio.profesional goza? ¿Diseña. si éste presenta debilidades o amenazas. en las siguientes matrices podrás advertir un análisis FODA a un testigo en el caso recreado “el testimonio de cargo del dueño del restaurante” primero debes conocer y evaluar técnicamente las fortalezas de su testimonio.

Quiroz Salazar 295 . no gozan de credibilidad por sus antecedentes personales o de inmoralidad. Otros. algunos tienen deficiencias o aspectos inherentes a la persona. las amenazas son superables con una efectiva preparación de los testigos. no todos estos ciudadanos saben trasmitir información. debes estudiar la oportunidad procesal en que vas a incidir o atacar sobre los aspectos identificados en el análisis FOSA del nivel probatorio. etc. William F. Dr. Si tienes más debilidades que fortalezas es recomendable no llevar al testigo a juicio.que el juez la conozca? ¿Cómo y qué percibió de los hechos? Las respuestas te permitirán hacer una lista de sus debilidades y amenazas. Finalmente.

• No centró su atención a una sola mesa.FORTALEZAS • Observo que un primer momento le quitaron el arma de fuego a “Poli” • También observo que una de las chicas acusadas estaba en la mesa de la víctima DEBILIDADES • Estaba ocupado. • No había buena iluminación. sino a todas las que había al interior del restaurante. • Posible interés en los resultados del proceso a favor de la víctima quien era su cliente al que conocía antes de los hechos. ¨ La distancia en que se encontraba respecto a las mesas. • Atendía clientes. Además ha conversado con él en fecha posterior a los hechos. a varios 296 Teoría del caso .

William F. • Que pierda credibilidad el testimonio. Para la defensa de los acusados • Que se fortalezca la teoría del caso de la Fiscalía ante la falta de preparación del c o n t ra i n t e r r o g a t o r i o e irrelevancia de las preguntas.OPORTUNIDAD • Controvertir su testimonio en el debate probatorio a través de un riguroso contra examen por la defensa. • Que el testigo se ponga nervioso ante un probable riguroso interrogatorio. Quiroz Salazar 297 . AMENAZAS Para la Fiscalía • Que sea desacreditado el testigo. • La preparación del testigo por la parte adversaria para absolver un apropiado y espontáneo testimonio que reafirme la tesis culpatoria del Fiscal. Dr. • Debilitará su teoría del caso. • Que el testigo no conteste apropiadamente las respuestas.

para confrontarlas. Tratándose de un testimonio que proyecta fortalezas estas deben ser explotarlas en el debate “resaltándolas” y si fueran débiles es para “minimizarlas” buscando el momento propicio para rehabilitarlas o si no es posible. en este caso es mejor prepararse para un eficaz contra examen. También el operador puede estratégicamente decidir no presentar a ese testigo a juicio cuando las debilidades son mucho mayores que las fortalezas del testimonio. ya que de darse “esta posibilidad” estamos completamente seguro que la parte adversaria lo va presentar como testigo. no debe rehuir o tratar de esconderlas. en resumen antes de establecer la teoría del caso se debe examinar las conveniencias o inconveniencias de ocultarlas las debilidades de sus testigos o para tratar de superarlas debe preparar con anticipación y en forma apropiada a sus testigos. se materializaran las amenazas. existe un alto riesgo probable que la otra parte procesal las detecte y de ser así las va a resaltar en el momento oportuno. La recomendación es que si el operador conoce las debilidades debe afrontarlas en el juicio.¿Porqué evaluar durante la etapa de la elaboración de la teoría del caso si la prueba es fuerte o débil? Es pertinente y responsable evaluarlas. de lo contrario. 298 Teoría del caso .

amenazas y oportunidades procesales como por ejemplo si la versión del testigo “x” es lo suficientemente creíble o si el testigo “y” es nervioso o si el testigo “z” no recuerda bien las características físicas del presunto homicida pero si narra en forma coherente y creíble los diversos actos de ejecución del evento criminal o si el examen biológico practicado a las muestras seminales afirma que sólo existen escasas cabezas de espermatozoides lo que no podría servir para un examen de ADN por falta de información genética en el espermatozoide encontrado y que no coincide con el perfil genético masculino o los probables riesgos que se puedan presentar en un exhaustivo interrogatorio o contrainterrogatorio. William F. El orden a utilizar está en función de lo que adviertas y encuentres en el análisis FODA de tu material probatorio con que cuentas y que sustenta tu teoría del caso. lo que obedece a una estrategia de lo que queremos presentar en juicio. debilidades. es probable que ahí encuentres fortalezas. Quiroz Salazar 299 . Cada paso debe obedecer a lo que se pretende evidenciar ante los ojos del Juez y que permita acreditar y hacer más creíble su teoría del caso. También Dr.5) Determinación de la estrategia sobre el orden de presentación de las pruebas en juicio Se debe establecer el orden a presentar las pruebas en juicio.

coherente y persuasiva. es identificar cuál testimonio de los testigos es más impactante para la teoría del caso o el testimonio que en primera “traiga abajo” la teoría de la parte contraria.podría ser que el testimonio de un testigo sólo comprenda un primer episodio del evento criminal y del otro lado. importante. Hay dos caminos a seguir: el primero es por el orden cronológico de los hechos “relevantes” a efecto de presentar una teoría lógica. se refiera al último pedazo de la historia criminal o es posible. aplastante a lo que queremos probar. resaltante. situación que podría ser una amenaza potencial para la teoría del caso. impresionante. ello sería grave por cuanto de que vale tener una excelente estrategia procesal si no sabes llegar o no introduces adecuadamente la información relevante para los propósitos de tu teoría del caso frente a los ojos del Juez. 300 Teoría del caso . Considero que también resulta importante evaluar con el mismo rigor a la técnica de comunicación a utilizarse en el discurso oral es probable que el mensaje no sea eficaz. sobre qué temas probandum y a quien vas a interrogar o contrainterrogar. en qué momento. que la versión a entregarse sea manifiestamente controvertible. Las oportunidades procesales inciden por ejemplo en la forma. el otro. Este orden determinará estratégicamente cuál de los aportes probatorios es más novedoso.

lo más importante es la credibilidad Dr. el primero y el último deberían ser los más impactantes. el operador debe construir a partir de las proposiciones de los hechos que pueda probar una historia lógica.En esta última opción es preferente que el operador decida presentar las más importantes “al inicio y al final” del interrogatorio. el segundo y el tercero los menos impactantes a efecto que estén entre-cubiertos con aquellos que tienen más fortaleza probatoria. William F. en esa posibilidad se debe presentar a fin de hacer más creíble y persuasiva la teoría del caso al Juez. en orden cronológico y por temas. No olvidar que las historias de juicio son episodios interconectados relatados por su relevancia. Quiroz Salazar 301 . es decir si tuvieras cuatro testigos. sobre todo. ya que el receptor judicial casi siempre recuerda lo primero y lo último que dijeron los testimonios. Ella debe incluir todos los hechos penalmente relevantes desde su punto de vista. D) Construcción de una historia con sentido penal relevante Finalmente después que ha evaluado la teoría del caso por los niveles fáctico. El relato debe ser persuasivo y creíble. jurídico y probatorio. No confundir que “creíble” sólo tenga que ver con el relato o discurso que expondrá ante el juzgador. creíble y sencilla que muestre al juez su visión de lo que ha sucedido.

segunda edición traducida. Título en inglés Trial Advocacy in a Nutshell. hay que tener en cuenta la probabilidad que su teoría no tenga evidencia directa. Las clases de evidencia que citamos líneas arriba son importantes. en el testimonio (consecuencia con la experiencia común. los sentimientos. 35. hay factores que típicamente influyen sobre la credibilidad. motivo. año 1989. Los hechos relevantes que la parte procesal considera que pueden probar en juicio se presentan en el relato a través de proposiciones fácticas que expliquen o den sentido al hecho según el rol que le corresponda desempeñar. etc. los escenarios.de la prueba a presentar. la forma en que presenta la historia de juicio en el alegato de apertura es el orden en que presentara la prueba al Juez. editorial Abeledo-Perrot Buenos Aires. piense en la evidencia 98 BERGMAN. Paúl. consecuencia con los hechos conocidos y detalle) y la de los testigos (conocimiento experto. entonces. recuerde que él solo quiere evidencia de cada afirmación que realice usted en el alegato y no generalizaciones extraídas de la experiencia cotidiana.. La defensa en juicio. consecuencia interna. los personajes. pag. 98 302 Teoría del caso . La historia jurídicamente relevante incluye los hechos. comportamiento y jerarquía o status socio-económico). La defensa penal y la oralidad.

cuando ella dormía en posición cúbito ventral. • Según la tesis de la defensa. coherente y concreto) y no toda la película. las proposiciones fácticas que ponemos en nuestras disertaciones: siempre • Según la Fiscalía el día “x” a horas “x” Juan dio muerte a su ex amante María bajo la circunstancia de alevosía. pero que esta se produjo a consecuencia que encontró a la madre de su hijo con un “amante” esta situación desemboco en él Dr.ej. aprovecho esta situación para asestarle una puñalada que le perforo las vísceras lo que genero su muerte en forma instantánea.circunstancial y de ser así calcule la fuerza probatoria de la evidencia circunstancial porque va seguir un razonamiento inferencial deductivo. William F. de refutación. P. Las proposiciones fácticas tienen que ver con los ofrecimientos de evidencias afirmativas. cada operador crea sus relatos desde un punto de vista jurídico tejiéndolos por cada hecho relevante y en forma cronológica. ya que éste ingreso con un cuchillo al interior de su inmueble en horas de la noche. admite que si estuvo en el interior del domicilio en la fecha y hora que expone el Fiscal. Quiroz Salazar 303 . Asimismo. Las proposiciones a relatarse sólo son un telegrama (preciso. explicativos y emocionales. también acepta que hubo la muerte.

Después ponemos una segunda matriz referida al caso recreado en esta guía. asimismo afirma que existió una pelea entre los tres y que en esa breve agresión le asesto un corte con un cuchillo a María lo que desenlazo dos días después la muerte de ella.un deshonor y la obnubilación de su conciencia. Cada una de estas teorías debe presentar las pruebas de sus afirmaciones o proposiciones fácticas. Como se advierte en ambas historias de juicios hay dos posiciones contrarias la primera es por homicidio calificado y la segunda argumenta un homicidio por emoción violenta. • El testimonio de Bertha nos probará que ella observó el día de los hechos a Juan en circunstancias que él salía presuroso de la casa de María. él nos va a narrar como sucedió este horrendo crimen. pero para llegar a ellas considero que se debería operacionalizar como se describe en la matriz siguiente. 304 Teoría del caso . Para la proposición de la Fiscalía presentaría la prueba así: • El testimonio de Pedro nos va evidenciar en este juicio que fue Juan quien dio muerte a María.

Dr. • El testimonio del Policía Nicéforo nos contará en este juicio que el cuchillo que obra en la primera cadena de custodia es el mismo que se encontró do días después en el domicilio de Juan. y que ella estaba adentro con Tercero González.• La primera cadena de custodia a exhibirse nos evidenciará que María le dio muerte a Juan con un cuchillo de cocina de aproximadamente 40 centímetros. William F. • El examen y testimonio de los peritos biólogos nos van a evidenciar que los espermatozoides encontrados en la sábana de la cama de María no le corresponden al perfil genético de Juan. • El examen a los peritos médicos en este juicio nos evidenciará que en la ejecución del crimen existió alevosía. • La segunda cadena de custodia a exhibirse nos probará que la sábana de la cama de María presentaba manchas y restos de espermatozoide. Para la proposición de la Defensa presentaría la prueba así: • El testimonio de Juana nos probará en este juicio que el día de los hechos la occisa no estaba sola dentro de su inmueble. Quiroz Salazar 305 .

Tercero González y el acusado antes de inferirse los cortes al cuerpo de la víctima. • El diagrama a ser dibujado por Juan en este juicio nos va a ilustrar la posición inicial y final que tenía María. • La prueba documental. 306 Teoría del caso . • La prueba documental.examen médico legalpracticado al acusado el día de los hechos nos evidenciará dos cosas puntuales: que él fue la víctima de rasguño.• El testimonio de Martha y Magaly nos narrará las oportunidades en que ellas han visto por la calle a la occisa agarrada de la mano de Tercero González. • La prueba documental. golpes y cortes superficiales con arma cortante por la parte anterior y posterior del cuerpo.de Juan y María probará que el acusado y la occisa eran esposos.acta de matrimonio. Probará también que Juan fue cogido y atacado por dos personas.partida de nacimientonos probará que María y Tercero González habían procreado un hijo extramatrimonial.

Quiroz Salazar 307 . William F.De la Fiscalía TEMA Agente activo ASPECTO A PROBAR Juan dio muerte a María Forma y circunstancia de la muerte MEDIO O FUENTE DE PRUEBA El conocido como tercero Reconstrucción judicial de la escena del delito y de los hechos El conocido como tercero Reconstrucción judicial de la escena del delito y de los hechos Ubicación de las heridas Móvil Motivo El conocido como tercero Protocolo de necropsia Nexo causal de la imputación Instrumento utilizado Juan llevo consigo un cuchillo La víctima estaba en posición cubito ventral Ubicación de la víctima Extinción de la vida Fecha y hora de la muerte Dr.

De la Defensa: TEMA Agresión mutua ASPECTO A PROBAR Hubo agresión e n t r e t r e s personas MEDIO O FUENTE DE PRUEBA El conocido como tercero Certificado Médico legal del agente Nexo causal de la imputación Forma y circunstancia de la muerte Reconstrucción judicial de la escena del delito y de los hechos El conocido como tercero Instrumento utilizado María saco el cuchillo para atacar a Juan La víctima agredía a Juan antes que la lesionara con el cuchillo Ubicación víctima de la Reconstrucción judicial de la escena del delito y de los hechos Ubicación de las heridas El conocido como tercero Hoja de atención médica en el hospital Móvil Motivo Extinción vida de la Fecha y hora de la muerte 308 Teoría del caso .

horas más tarde fue encontrado abandonado por el AA HH Villa Pobre sin sus cosas personales y arma de fuego. la misma que era acompañada por “Coqui” y otros dos sujetos no identificados. quien llevaba su arma de fuego y su billetera con dinero. Quiroz Salazar 309 . William F. luego. debe formularse las siguientes proposiciones fácticas: • La Fiscalía bajo la teoría de culpabilidad: que el día “x” a horas “x” en el interior del restaurante “el rincón del marisco” ubicado en el Distrito de California “Poli” estuvo libando licor. desde ese lugar la Policía lo recogió y lo condujo al Hospital B. Dr. estas personas salieron a la una de la mañana acompañando al agraviado. bailo con una de ellas.En el caso recreado líneas arriba. • Por su parte. además estaba dopado con benzodiacepina. Leguía en donde lo salvaron de morir. la defensa bajo la teoría de inocencia: que ninguna de las chicas que estuvieron el día de los hechos en el interior del restaurante “el rincón del marisco” ni la conocida como “A” dieron de beber licor con sustancias tóxicas a “Poli” y que ella no fue encontrada ni nunca fue por las inmediaciones del AAHH Villa Pobre.

págs. Paúl. que los juzgadores también tienden a basarse en las historias cuando adoptan decisiones. lo cierto es que está narrando una historia. segunda edición traducida. o a un juez cuáles hechos constituyen el incumplimiento del contrato. es probable que comprenda lo que sucedió en el pasado por referencia a la narración y que evalúe los principios jurídicos por referencia a esa comprensión. La defensa en juicio. 20-21. El abogado no debe enredarse en tecnicismos. Otras veces agrupan las historias contrarias de las partes en sus propias versiones compuestas de “lo que sucedió realmente”. editorial Abeledo-Perrot Buenos Aires.Bergman nos enseña sobre narraciones en juicio99 que “…los relatos son el elemento básico del intercambio de información en nuestra sociedad. Los juzgadores a veces seleccionan entre distintos relatos presentados por las partes. a tal extremo que pierda de vista esa 99 BERGMAN. La defensa penal y la oralidad. Pero sea cual fuere el camino que un juzgador sigue. 310 Teoría del caso . Felizmente la experiencia sugiere y la investigación en ciencias sociales confirma. Así las posibilidades de éxito en el juicio a menudo dependen de la fuerza persuasiva de la narración general. Título en ingles Trial Advocacy in a Nutshell. año 1989. Tanto si uno le dijo a un amigo lo que sucedió cuando estuvo cenando en un restaurantee elegante.

en el primero presentara su historia de juicio y prometerá al Juez que en juicio evidenciará sus Dr. porque el Juez podría construir su decisión sólo en la historia presentada por el adversario. satisfacer las normas de la evidencia.sencilla verdad. Finalmente. también para definir sus alegatos de apertura y cierre. La claridad y la credibilidad de esta historia representarán probablemente un papel tan considerable en el resultado como un hecho individual cualquiera o un elemento “fundamental” de prueba”. es decir la forma de entregar su mensaje debe ser eficaz. debe apartarse del microscopio y considerar su historia general. Pero cuando uno se prepara para un juicio. Un último consejo la teoría del caso no solamente sirve para definir su visión o su punto de vista o su postura o su piedra angular. y aportar prueba en el marco de los elementos legales discretos. William F. no debe olvidar el operador la siguiente recomendación que no solamente debe planificar su teoría del caso sino además debe oralizar y narrar su historia de juicio con sentido penal relevante de una manera tal que llegue a ser escuchado sobre todo por el receptor judicial. no entregaría información útil para sus propósitos. Quiroz Salazar 311 . Uno debe reunir detalles. ya que de no serlo.

los acontecimientos mismos. Es mejor elaborar las proposiciones fácticas que correspondan a su propia teoría y no a la del adversario. las etiquetas son los clichés para describir a la gente. Esta historia de juicio al momento de presentarlo en el alegato de apertura lo tiene que etiquetar o nominar a efecto que el Juez lo identifique claramente. No puede argumentar sobre hechos que no postulo en el alegato inicial.afirmaciones fácticas con los elementos o medios de prueba pertinentes. no es obligatorio contradecirlas ¿por qué cargar la obligación de la carga de la prueba? Esta le corresponde al Fiscal. y las cosas implicadas en el caso. Una buena etiquetada persigue que el Juez se represente rápidamente que va comprender el mensaje a ser narrado por el litigante. Si desea puede utilizar la siguiente estrategia la Fiscalía sostiene una serie de proposiciones incriminatorias. sin embargo siempre existe 312 Teoría del caso . usted en calidad de defensor limítese a sostener que su defendida es inocente más allá de la duda razonable y que la Fiscalía no presentara evidencia afirmativa ni directa que la involucre en los hechos. a diferencia del alegato de clausura en donde narrara sus conclusiones y argumentos respectivos a las proposiciones fácticas que presento en el alegato de apertura para el debate probatorio.

las teorías y sus Dr. ya que podría tranquilamente aplicarse a la teoría del opositor. Más bien son conclusiones legales que el juzgador puede extraer de la evidencia. En general. los testigos no pueden atestiguar que el lenguaje especifico de los elementos………. en este ejercicio si el Fiscal no proyecta con evidencia afirmativa la falta de consentimiento de la víctima. Bergman sobre la distancia entre las narraciones y las conclusiones legales escribe”si bien la meta final en el juicio puede ser aprobar o refutar ciertas teorías jurídicas.latente el riesgo que el adversario lo aproveche como una espada en su contra si es que los hechos a presentarse a través de proposiciones fácticas no lo respaldan. Por ejemplo se podría etiquetar: Señor Juez esta mañana venimos en calidad de Fiscal a sostener la teoría del caso “la violación sin consentimiento a Laura Padilla”. por su parte la defensa nomina a los mismos hechos como “la relación sexual consentida de Laura Padilla”. William F. Quiroz Salazar 313 . la mayoría de las teorías jurídicas son en realidad grupos de elementos. ………Segundo.Por consiguiente. podría ser usado por la parte adversaria en el sentido que si existió consentimiento de la víctima. En primer lugar. los elementos no constituyen proposiciones demostrables. éstas son abstracciones que casi siempre están distanciadas un par de pasos de la evidencia.

Elemento 2: Sustracción del arma de fuego y otros bienes personales de “Poli”. Proposición fáctica 2: El día “x” las acusadas en compañía del sujeto conocido como “Coqui”. y más bien puede superponerse a un número infinito de historia. En el caso recreado podemos construir algunas proposiciones fácticas según el rol que corresponda representar: Del Fiscal: Elemento 1: Daño a la integridad corporal del agraviado “Poli”. desprovistos de conclusiones jurídicas. P. El resultado es una distancia entre el testimonio y los hechos finales. del otro. 314 Teoría del caso .elementos constitutivos no definen una historia en particular. Las proposiciones fácticas son un modo de salvar esa distancia”. las teorías y los elementos. Proposición fáctica 1: El día “x” las acusadas en compañía del sujeto conocido como “Coqui” hicieron beber licor mezclado con sustancias tóxicas al agraviado “Poli” lo que generó que éste en horas de la madrugada aparezca tirado en la calle y lo internaran en el Hospital por espacio de 48 horas. desprovistos del contenido fáctico especifico. ej. De un lado están los relatos.

Proposición fáctica 4: Las acusadas en compañía de “Coqui” llevaron a “Poli” a un lugar diferente de donde se encontraban bebiendo licor para luego. Dr. Proposición fáctica 3: Las acusadas sabían que “Poli” tenía en su poder un arma de fuego porque el día que estaban tomando licor. William F.después de ingerir licor mezclado con sustancias tóxicas a “Poli”. Elemento 4: Violencia contra el agraviado. le sustrajeron sus especies personales. Proposición fáctica 1: Que es cierto que las acusaciones bebieron con “Poli” pero no le causaron daño corporal a él ya que se retiraron temprano a su casa. En esa reunión estuvieron las acusadas. colocarlo en un estado que no podría defenderse. el agraviado tuvo un altercado verbal con “Coqui” y otras dos personas no identificadas quienes le quitaron su arma de fuego. Quiroz Salazar 315 . entre ellas su arma de fuego. Elemento 3: Dolo. ni evitar ser víctima del robo de sus pertenencias personales. De la Defensa: Elemento 1: Daño a la integridad corporal del agraviado.

Elemento 4: Violencia contra el agraviado. una historia se bifurca en múltiples proposiciones fácticas correspondientes a uno o más elementos”. “a menudo. Si se prueba en juicio oral que las acusadas o “Coqui” dieron de beber licor mezclado con sustancias tóxicas a “Poli” entonces su supuesta 316 Teoría del caso . Proposición fáctica 3: Las acusadas si sabían que “Poli” portaba un arma de fuego porque el día que solo ellas almorzaban juntas en el restaurante “x” observaron que en otra mesa existió un altercado verbal entre el agraviado y otras personas desconocidas y uno de estos le quitó su arma de fuego. Proposición fáctica 2: Las acusadas no le sustrajeron sus especies personales al agraviado. pero que momentos después se lo devolvieron. Elemento 3: Dolo. Como explica Bergman en estas proposiciones fácticas debe observarse que. ej. P. Proposición fáctica 4: Las acusadas no ejercieron ningún tipo de violencia contra el agraviado. entre ellas su arma de fuego porque no estuvieron con él.Elemento 2: Sustracción del arma de fuego y otros bienes personales de “Poli”.

William F.intelectual de la prueba: Dr. Quiroz Salazar 317 . un hecho que tiene la misma importancia es que las proposiciones fácticas también nos dicen cuáles son las pruebas que debemos aportar en el examen directo y las repreguntas”. a continuación diseño un diagrama de esta teoría y su lógica probatoria a efecto de orientar gráficamente al lector cómo es que la postura o tesis adoptada sobre los hechos del evento criminal tendrá implicancias en el proceso sensorial y lógico.2 y 4. Asimismo agrega: “Las proposiciones fácticas eliminan la distancia entre la historia y la teoría legal.acción ilícita se entrelaza con múltiples proposiciones fácticas como es para los elementos 1. Nos dicen cuales son exactamente las conclusiones fácticas a las cuales debe llegar un juzgador para resolver la disputa legal. Pero solo durante la declaración de apertura y la argumentación de cierre uno puede decir explícitamente cuáles son esas conclusiones fácticas. Por consiguiente. Siguiendo nuestra enseñanza sobre el orden de los niveles de la Teoría del Caso.

percibe y mira la evidencia probatoria para formarse convicción. Siendo así lo que se consiga con las metas del contraexamen es la cuota inicial o un adelanto del alegato final 318 Teoría del caso . jurídica y probatoria) Su estructura típica exige un supuesto de hecho (elementos objetivos y subjetivos) Elemento 1 Elemento 2 Elemento 3 Elemento 4 Proposición Proposición Proposición Proposición fáctica 1 fáctica 2 fáctica 3 fáctica 4 El Juez escucha la narración de las proposiciones. Nos anticipan en su historia narrativa de juicio (por temas ordenados y cronológicos) en el alegato de apertura cuál va a ser la Las preguntas y repreguntas del interrogatorio giran sobre lo que persigue la proposición fáctica y la evidencia a presentarle al Juez. EVIDENCIA A PRESENTARSE Las conclusiones y argumentaciones se explican en el alegato de cierre ante el Juez luego de haberse presentado las evidencias.HECHOS (episodios del evento delictivo) Sólo los hechos relevantes deben adecuarse al Tipo penal (teoría jurídica) Teoría del caso (fáctica. oye. Asimismo.

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