EVALUACION CAPACITACION SAGRILAFT – PROGRAMA DE TRANSPARENCIA

PTEE
DICIEMBRE 2022

NOMBRE____________________________________________________________
CARGO_______________________________FECHA_______________________
Por favor marque con una X las respuestas correctas
1. Que es el Lavado de Activos?
a. Tratar de ofrecer dinero a una persona para que le haga un favor
b. Tratar de dar apariencia de legalidad a recursos de origen licito
c. Tratar de dar apariencia de legalidad a recursos de origen ilícito
d. Ninguna de las anteriores

2. Son delitos fuente del Lavado de activos

a. Corrupción, narcotráfico, secuestro
b. Fiestas, venta de aviones, carnavales
c. Ninguna de las anteriores
d. Todas las anteriores

3. Que es SAGRILAFT?
a. Programa de Transparencia anti lavado
b. Sistema de Autocontrol y Gestión del riesgo de lavado de activos,
financiación del terrorismo y financiación de armas de destrucción masiva
c. Sistema de reporte de operaciones de lavado de activos financiación del
terrorismo y financiación de armas de destrucción masiva
d. Ninguna de la Anteriores

4. Quienes están involucrados en el Programa SAGRILAFT?

a. Los clientes
b. Los proveedores
c. Los empleados
d. Todos los anteriores

5. Que es una señal de alerta

a. Que se prenda una sirena
b. Comportamientos que se salen de lo normal en la negociación o relación
con un cliente
c. Es una operación sospechosa
d. Ninguna de las anteriores

6. Cuál de las siguientes NO es una señal de Alerta

a. Que el cliente no quiera diligenciar los formatos de vinculación
b. Que el cliente aparezca en una lista restrictiva
c. Que el cliente tenga casas y vehículos registrados a su nombre
 d. Que el cliente quiera pagar el vehículo con una gran cantidad de dinero en
efectivo

7. Cuando se presenta señal de alerta que debo hacer:

a. Contarle a mis compañeros lo sucedido
b. Reportar al Oficial de Cumplimiento
c. Enviar correo al Gerente contando lo sucedido
d. Ignorar el tema y hacer que no pasó nada

8. Los delitos que quiere prevenir el Programa de Ética Empresarial son: ( varias
opciones)
a. Lavado de Activos
Financiación del terrorismo
b. Soborno Transnacional
c. Corrupción
d. Ninguno de los anteriores

9. Cuando me encuentro en una situación de conflicto de interés debo: (varias

opciones)
a. Quedarme callado nadie va a saber
b. Contarle a mi jefe directo y a la Dirección de Recursos humanos
c. Renunciar antes de que se den cuenta
d. Reportar la situación a través del formato establecido para dar a conocer el
hecho a la Compañía
e. Nunca me explicaron que es un conflicto de interés

10. Si me entero o veo a algún compañero cometiendo un acto contra la Etica

yo estoy obligado a: (varias opciones)
a. Quedarme callado para no meterme en problemas
b. b. Contarle a mi jefe directo a ver qué me dice
c. c. Reportarlo a través de la Línea Ética en la Página Web
d. d. Pedirle a mi compañero dinero pues “mi silencio tiene precio”
e. e. Avisarle a través del Formato establecido para reportar las faltas
contra el programa y enviarlo al Oficial de cumplimiento