Material Herramientas de Analisis Funcional DTA (10-2021) PDF

HERRAMIENTAS PARA EL ANÁLISIS FUNCIONAL DE LOS RIESGOS
HERRAMIENTAS DE
ANÁLISIS FUNCIONAL
DEL RIESGO
Basado en ISO 31000:2018 e IEC 31010:2019
Instructor: Víctor Manuel Miranda Salinas
19 al 21 de octubre de 2021
CONTEXTO

19 AL 21 DE OCTUBRE DE 2021 1
Que es al análisis FODA 3
El análisis FODA consiste en una matriz en la que

identificamos:
• Fortalezas: Cuestiones fuertes internas.

• Oportunidades: Cuestiones externas que se pueden aprovechar.
• Debilidades: Cuestiones internas que nos juegan en contra
• Amenazas: Cuestiones externas negativas por afrontar
Con esta herramienta analizamos las interacciones entre

lo positivo y lo negativo que afecta al laboratorio en su
contexto interno y externo (ver 8.9.2.a ISO/IEC 17025)
Análisis FODA 4
Es muy importante el orden en que abordamos el análisis,

seguir una secuencia de amenazas y oportunidades primero
(cuestiones externas) para luego tomar las fortalezas y
debilidades (cuestiones internas), mejora el debate y las
ideas
¿Tenemos debilidades que nos hacen vulnerables a las amenazas emergentes?

¿Tenemos (o podemos adquirir) fortalezas que nos permitan buscar
oportunidades emergentes?
Esto permite comprender las amenazas críticas y las oportunidades prometedoras
Estos, a su vez, son insumos clave en la fase de formulación de la estrategia

Análisis FODA 5
contexto
1 amenazas oportunidades
externo
contexto
2 debilidades fortalezas
interno
riesgos oportunidades
4 estrategias
críticos prometedoras
Metodología 6
Paso 1: Cuál es el objetivo

• ¿A que objetivos está asociado el análisis? ¿planificación estratégica,
planificación operativa del año, planificación de los procesos?... los asistentes
deben tener claro la razón por la que están reunidos.
Paso 2: Definiendo amenazas

• ¿Cómo está cambiando el desempeño del laboratorio?
• ¿Alguna debilidad puede ser una amenaza para el laboratorio?
• ¿Están cambiando las normas de nuestro servicio?
• ¿Qué obstáculos estamos enfrentando?
• ¿Cómo nos están afectando los cambios organizacionales o
gubernamentales?
• ¿Existen situaciones de desastre o emergencia que nos afectan?

Metodología 7
Las amenazas son los

factores que suponen
riesgos para el laboratorio
• Son externas, por lo que
difícilmente podemos controlarlas;
pero podemos elaborar planes de
contingencia para enfrentarlas.
• Una buena práctica puede ser
priorizar las amenazas según la
severidad y probabilidad de
ocurrencia.
Metodología 8
Paso 3: Siguen las oportunidades

•¿Qué cambios tecnológicos pueden presentar una oportunidad?
•¿Qué deberíamos hacer que no hemos hecho y la competencia sí?
•¿Qué eventos nos permitirán expandir nuestros servicios?
•¿Cómo se están comportando los usuarios frente a este tema?
Al igual que las amenazas, no tenemos control directo sobre las

oportunidades, pero podemos desarrollar planes para aprovecharlas
•Estamos hablando de posibles ventajas para que el laboratorio lo haga mejor, lo que puede
significar la diferencia
•Un cambio en la percepción de los usuarios, la apertura de un área de trabajo
•Incluso podemos ir más allá partiendo de nuestras debilidades. Si conseguimos eliminar una
debilidad, ¿se abre una oportunidad? ¿Esa fortaleza puede explotarse de manera diferente
para que suponga una oportunidad?

Metodología 9
Paso 4: ¿Cuáles son mis fortalezas?

• ¿En qué somos mejores?
• ¿Cuáles son las ventajas del laboratorio?
• ¿Cuál es nuestra propuesta de valor?
• ¿Como está nuestro financiamiento?
• ¿Qué puntos fuertes ve el usuario en nosotros?
Las fortalezas son los aspectos positivos internos del negocio y que por lo tanto
están bajo control.
• Por lo general cuando pensamos en fortalezas se nos viene a la cabeza
aquello en lo que somos buenos, pero podemos ir más allá preguntándole a
los clientes y al mercado… si hemos hecho las cosas bien, algunas respuestas
serán fortalezas.
• Ejemplos de fortalezas puede ser acreditaciones/certificaciones, el
conocimiento del laboratorio y emplazamiento en diferentes lugares.
Metodología 10
Paso 5: Detectando las debilidades

• ¿En qué podemos mejorar?
• ¿Qué deberíamos dejar de hacer?
• ¿Qué aspectos negativos ha mencionado los clientes y
partes interesadas?
• ¿En quéque
Aspectos nosaun
faltacuando
más experiencia?
están bajo control o pueden ser
controlados, significan desventajas frente a la competencia
y hacia la consecución de los objetivos
• La falta de experiencia, mala ubicación, reprocesos y
resultados no conformes liberados son ejemplos de
debilidades.

Paso 6: Definiendo las estrategias 11
• Usar nuestras fortalezas para aprovechar

Las estrategias nuestras oportunidades: ENFOQUE DE ÉXITO
se trazan • Usar nuestras fortalezas para mitigar las
amenazas: ENFOQUE DE REACCIÓN
comparando • Aprovechar las oportunidades para corregir
nuestras debilidades: ENFOQUE DE
fortalezas, ADAPTACIÓN
oportunidades, • Corregir debilidades aun con las amenazas
vistas? ENFOQUE DE SUPERVIVENCIA
amenazas y • En síntesis, toma cada aspecto de un
debilidades elemento de tu matriz FODA y compáralo con
otro elemento.
Análisis FODA 12
FORTALEZAS (F) DEBILIDADES (D)

MATRIZ FODA
Son las cuestiones fuertes Son las cuestiones débiles
[TÍTULO] internas internas
Estrategia FO, a seguir en Estrategia DO, a seguir en

OPORTUNIDADES (O)
base a fortalezas y base a debilidades y
Son cuestiones externas
oportunidades oportunidades
que se deben aprovechar
identificadas identificadas
ENFOQUE DE ÉXITO ENFOQUE DE ADAPTACIÓN
Estrategia DA, a seguir en

Estrategia FA, a seguir en
AMENAZAS (A) base a debilidades y
base a fortalezas y
Son los riesgos externos amenazas identificadas
amenazas identificadas
que se deben afrontar ENFOQUE DE
ENFOQUE DE REACCIÓN
SUPERVIVENCIA

Planificación del laboratorio 13
Etapa 1 Etapa 2 Etapa 3
Análisis del Establecimiento

Identificación de
contexto de Políticas y procesos
Objetivos
Misión y visión
Imparcialidad,
competencia, Requisitos y
operación Capacidad
Objetivos consistente
estratégicos
Planificación Planificación
Planificación
Riesgos y Oportunidades
Taller 1 14
 Realice un análisis FODA con al menos 5

cuestiones internas y externas
 Establezca las estrategias a seguir en cada
dimensión de la matriz FODA
 Defina al menos un objetivo, coherente con
su Política de Laboratorio
 Comente la forma en que planificaría dicho
objetivo

CRITERIOS PARA LA EVALUACIÓN

DEL RIESGO
Análisis del alcance de los servicios

CRITERIOS
NATURALEZA Y TIPO
DE CONSECUENCIAS GRAVE: Falla irreversible
MODERADO: Falla
CONSECUENCIA corregible, que provoca
perjuicio
TOLERABLE: Falla que no

tiene efecto significativo
Ensayos para control
regulado
GRAVE: Ocurre
frecuentemente
MODERADO: Ocurre
PROBABILIDAD
periódicamente
TOLERABLE: Ocurre
ocasionalmente

Criterios para consecuencia, 17
probabilidad y nivel de riesgo

Tres Cuatros Cinco
No No No Criterios
niveles niveles niveles
3 Alto 4 Alto 5 Alto Intolerable
2 Medio 3 Medio-alto 4 Medio-alto Importante
1 Bajo 2 Medio 3 Medio Moderado
1 Bajo 2 Medio-bajo Tolerable
1 Bajo Despreciable
Taller 2 18
 En función de la NATURALEZA DE LAS

CONSECUENCIAS y considerando las
FUENTES, defina los criterios a aplicar para su
evaluación del riesgos, considerando:
 Riesgos a la imparcialidad;
 Riesgos
de las actividades de laboratorio
(ensayo, calibración, muestreo)

19
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

Propósito 20
Prestar servicios
de ensayo Ensayo
confiables y
oportunos
(Medición)
Propósito Proceso

Taller 3 21
 Partiendo de los objetivos planificados

identifique los procesos y actividades que
son fuente de riesgo
 Identifique los eventos generadores de
riesgo
 Identifique sus causas y factores
 Identifique los controles existentes
22
ANÁLISIS DEL RIESGO


Objeto y aplicación 23
La matriz de consecuencias/probabilidad es un medio de combinar

clasificaciones cualitativas o semicuantitativas de consecuencia y
probabilidad para producir un nivel de riesgo o una clasificación del
riesgo
La matriz de consecuencia/probabilidad se utiliza para jerarquizar

riesgos, orígenes de riesgo o tratamientos del riesgo sobre la base del
nivel de riesgo. Es una herramienta de filtrado cuando se identifican
muchos riesgos
El tipo de matriz de riesgo también se utiliza con mucha frecuencia

para determinar si un riesgo dado es ampliamente aceptable o no
aceptable, en función de la zona donde se localice sobre la matriz
Elementos de entrada - 24
Consecuencias
Escalas personalizadas de la consecuencia y de la
probabilidad, y una matriz que combina las dos
RIESGO = CONSECUENCIA x PROBABILIDAD
La escala de consecuencia debería cubrir la gama de

diferentes tipos de consecuencia a considerar y se debería
extender desde la consecuencia máxima verosímil hasta la
consecuencia más baja de interés.
La escala puede tener cualquier número de puntos. Las

escalas más comunes son las de 3, 4 ó 5 puntos.

Elementos de entrada - 25
Probabilidad
Las definiciones de la probabilidad se deben seleccionar de manera que
sean lo menos ambiguas posible.
Si se utilizan guías numéricas para definir probabilidades diferentes, se

deben indicar las unidades.
La escala de probabilidad debe estar adaptada a la gama aplicable al

estudio que se tiene entre manos, recordando que la probabilidad más
baja debe ser aceptable para la consecuencia más alta definida, en
caso contrario todas las actividades con la consecuencia más alta se
definen como intolerables.
Elementos de entrada 26
En la matriz se dibuja con la consecuencia representada sobre un eje de

coordenadas y la probabilidad sobre el otro eje.
Los niveles de riesgo asignado a las celdas dependerán de las

definiciones de las escalas de probabilidad/consecuencia.
La matriz se puede establecer de manera que realice el peso de las

consecuencias o el de la probabilidad, o puede ser simétrica
dependiendo de la aplicación.
Los niveles de riesgo pueden estar enlazados a reglas de toma de

decisiones, tales como el nivel de atención de la gestión o de la escala
de tiempo para la que se necesita la respuesta.

Mapa de riesgos 27
NIVELES DE CONSECUENCIAS
RIESGO
INSIGNIFICANTE TOLERABLE SEVERO
Riesgo
BAJA Riesgo Tolerable Riesgo Moderado
Despreciable
PROBABILIDAD
MEDIA Riesgo Tolerable Riesgo Moderado Riesgo Importante
Riesgo Riesgo
ALTA Riesgo Intolerable
Moderado Importante
Análisis de la consecuencia 28
PUNTUACIÓN CATEGORIA CRITERIO
1 INSIGNIFICANTE Sin daño al usuario o SG
Daño temporal al usuario o

2 MENOR SG: retraso en la toma de
decisiones
Estima el impacto Daño moderado usuario o

negativo que SG: resultado no soporta la
MODERADO toma de decisiones, errores
supone el evento en 3 en la interpretación,
los intereses del dictamen incorrecto
cliente o el Daño que requiera
desempeño del intervención, que implique
laboratorio MAYOR problemas en el
4 aseguramiento de la
calidad del laboratorio
Daño permanente o
perdidas en los intereses del
5 CATASTROFICO
cliente o fallas en el
desempeño SG

Comprensión de la probabilidad 29
PUNTUACIÓ
FRECUENCIA CRITERIO
N
Estima la 1 RARO Casi nunca ocurre
frecuencia 2 IMPROBABLE
Es probable que
de ocurra (anual)
ocurrencia 3 POSIBLE
Ocurre poco
frecuente (mensual)
de un 4 PROBABLE
Ocurre
frecuentemente
evento (semanal)
5 CASI SEGURO Casi siempre (diario)
Análisis de riesgos cuantitativos 30
Matriz 4x4

Análisis de riesgos cuantitativos 31
Matriz 5x5
32
VALORACIÓN DEL RIESGO


Valoración del riesgo 33
Evaluación de Riesgos Simplificada
Nivel de Riesgo Acción y Temporización

Despreciable No se requiere acción inmediata
Tolerable No se necesita mejorar los controles de
prevención. Sin embargo se deben
considerar soluciones más eficientes o
mejoras.
Se requieren comprobaciones periódicas
para asegurar que se mantiene la
eficacia de las medidas de control


Nivel de Riesgo Acción y temporización
Moderado Se deben hacer esfuerzos para reducir el
riesgo, determinando inversiones precisas.
Las medidas para reducir el riesgo deben
implantarse en un período determinado.
Cuando el riesgo moderado está asociado
con consecuencias extremadamente
dañinas se precisará una acción posterior
para establecer, con más precisión, la
probabilidad de daño como base para
determinar la necesidad de mejora de las
medidas de control

Importante No debe realizarse los trabajos hasta que se
hayan reducido los riesgos. Puede que se
precisen recursos para controlar el riesgo.
Cuando el riesgo corresponda a un trabajo
que se está realizando debe remediar el
problema en un tiempo inferior al de los
riesgos moderados


Intolerable No debe comenzar ni continuar el
trabajo hasta que se reduzca el
nivel de riesgo.
Si no es posible reducir el nivel de
riesgo, incluso con recursos
ilimitados, debe evitarse el trabajo
Taller 4 38
 Valorice los riesgos analizados, aplicando los

criterios de ejemplo o los asumidos por el
laboratorio
 Documente la valorización

39
TRATAMIENTO DEL RIESGO

Tratamiento del riesgo 40

Taller 5 41
 Elabore un plan de acción para el

tratamiento del riesgo
 Establezca un plan de contingencia, en
caso de ocurrencia de la falla, relacione
este plan con el control de trabajos no
conformes.


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HERRAMIENTAS PARA EL ANÁLISIS FUNCIONAL DE LOS RIESGOS

Instructor: Víctor Manuel Miranda Salinas

Que es al análisis FODA 3

El análisis FODA consiste en una matriz en la que

• Fortalezas: Cuestiones fuertes internas.

Con esta herramienta analizamos las interacciones entre

Es muy importante el orden en que abordamos el análisis,

¿Tenemos debilidades que nos hacen vulnerables a las amenazas emergentes?

Instructor: Víctor Manuel Miranda Salinas

Paso 1: Cuál es el objetivo

Paso 2: Definiendo amenazas

Instructor: Víctor Manuel Miranda Salinas

Las amenazas son los

Paso 3: Siguen las oportunidades

Al igual que las amenazas, no tenemos control directo sobre las

Instructor: Víctor Manuel Miranda Salinas

Paso 4: ¿Cuáles son mis fortalezas?

Paso 5: Detectando las debilidades

Instructor: Víctor Manuel Miranda Salinas

Paso 6: Definiendo las estrategias 11

• Usar nuestras fortalezas para aprovechar

FORTALEZAS (F) DEBILIDADES (D)

Estrategia FO, a seguir en Estrategia DO, a seguir en

Estrategia DA, a seguir en

Instructor: Víctor Manuel Miranda Salinas

Planificación del laboratorio 13

Etapa 1 Etapa 2 Etapa 3

Análisis del Establecimiento

 Realice un análisis FODA con al menos 5

Instructor: Víctor Manuel Miranda Salinas

CRITERIOS PARA LA EVALUACIÓN

Análisis del alcance de los servicios

TOLERABLE: Falla que no

Instructor: Víctor Manuel Miranda Salinas

Criterios para consecuencia, 17

probabilidad y nivel de riesgo

 En función de la NATURALEZA DE LAS

Instructor: Víctor Manuel Miranda Salinas

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

Instructor: Víctor Manuel Miranda Salinas

 Partiendo de los objetivos planificados

ANÁLISIS DEL RIESGO

Instructor: Víctor Manuel Miranda Salinas

La matriz de consecuencias/probabilidad es un medio de combinar

La matriz de consecuencia/probabilidad se utiliza para jerarquizar

El tipo de matriz de riesgo también se utiliza con mucha frecuencia

La escala de consecuencia debería cubrir la gama de

La escala puede tener cualquier número de puntos. Las

Instructor: Víctor Manuel Miranda Salinas

Si se utilizan guías numéricas para definir probabilidades diferentes, se

La escala de probabilidad debe estar adaptada a la gama aplicable al

En la matriz se dibuja con la consecuencia representada sobre un eje de

Los niveles de riesgo asignado a las celdas dependerán de las

La matriz se puede establecer de manera que realice el peso de las

Los niveles de riesgo pueden estar enlazados a reglas de toma de

Instructor: Víctor Manuel Miranda Salinas

MEDIA Riesgo Tolerable Riesgo Moderado Riesgo Importante

PUNTUACIÓN CATEGORIA CRITERIO

1 INSIGNIFICANTE Sin daño al usuario o SG

Daño temporal al usuario o

Estima el impacto Daño moderado usuario o

Instructor: Víctor Manuel Miranda Salinas