LA IMPORTANCIA DE LA TEORÍA

DEL DELITO Y LA TEORÍA DEL

CASO EN EL PROCESO PENAL.
Artículo 329.- Formas de iniciar la investigación.-

1. El Fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga

conocimiento de la sospecha de la comisión de un hecho que
reviste los caracteres de delito. Promueve la investigación
de oficio o a petición de los denunciantes.
Artículo 336.- Formalización y continuación de la
investigación preparatoria.
1. Si de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias
Preliminares que realizó, aparecen indicios reveladores de la
existencia de un delito, que la acción penal no ha prescrito,
que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso,
se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, dispondrá
la formalización y la continuación de la Investigación
Preparatoria.
¿Qué es un delito?
 EL PLAN METODOLOGICO DE INVESTIGACION CRIMINAL .

EL PROGRAMA METODOLOGICO DEBE RESOLVER LOS SIGUIENTES

PROBLEMAS:

¿Quién lo
Problemas ¿Hay delito?
Cometió?

¿Como lo ¿Quién
demostraremos? participo?
 Es una herramienta de trabajo que permite organizar y explicar la
investigación, con el fin de identificar y asegurar los medios cognoscitivos
necesarios para demostrar, más allá de duda razonable, la ocurrencia del delito
y su autor o partícipe (búsqueda ordenada de la información).
Debe entenderse como un instrumento para proyectar la actividad
investigativa, utilizado por el equipo constituido por el fiscal y la policía. Se
constituye en un instrumento de superior importancia para facilitar el trabajo
de investigación, para organizarlo, proyectarlo, planearlo, controlarlo y
verificar sus resultados, con el fin de optimizar la actividad de recolección de la
evidencia que permita demostrar la existencia de la conducta constitutiva de
delito y quiénes fueron sus autores. También para que en los estadios
procesales pertinentes, se identifiquen y precisen los elementos materiales
probatorios y la evidencia física, con base en los cuales se estructure la
inferencia en que se respalden los motivos razonablemente fundados que
permitan sustentar las peticiones que se precisen ante el juez de control de
garantías.
 Programa Metodológico
de Investigación

FASES

Verificación Formulación
Planteamiento Elaboración
Observación de la de la Teoría
de problemas. de Hipótesis.
Hipótesis. del caso.
¿Qué es un delito?
 ¿Qué es un delito?

Delito

Características Características
generales específicas

Derecho Penal Derecho Penal

General especial
 TEORIA DEL DELITO

ACCIÓN

TÍPICA ANTIJURÍDICA CULPABLE

 TEORIA DEL DELITO

ACCIÓN TIPICA ANTIJURIDICA CULPABLE

(CONDUCTA)

Método analítico

Es un análisis estratificado
 TEORIA DEL DELITO

ACCIÓN TIPICA ANTIJURIDICA CULPABLE

(CONDUCTA)

¿Es la conducta realizada la prohibida y descrita por la ley penal?.

TEORIA DEL TIPO
Si el hecho es el descrito, el que lo realizó, ¿Cuando lo hizo, estuvo autorizado o
justificado?.
TEORIA DE LA ANTIJURIDICIDAD
Es responsable o culpable el autor del hecho o conducta prohibida, no
autorizada?
TEORIA DE LA CULPABILIDAD
 ACCIÓN

Supuestos de
Comportamiento
ACCIÓN ausencia de
voluntario
acción

ACCIÓN
PROPIA 126 y 127 del C.P.

OMISIÓN

IMPROPIA Artículo 13 del C.P.

 Fuerza
Irresistible

Supuestos de Movimientos
ausencia de
Reflejos
acción

Estados de
Inconciencia
 ELEMENTOS
Situación típica

OMISIÓN Ausencia de una acción

PROPIA determinada

Capacidad de realizar esa

Deber acción
genérico

Deber
específico
 Función de
protección de un
bien jurídico
La Posición de
garante
Deber de control
OMISIÓN de una fuente de
La producción
IMPROPIA de un resultado peligro

La posibilidad de
evitarlo

Cláusula de equiparación que

permite adecuar el
comportamiento omisivo al
comisivo
La acción además debe
ser TÍPICA…
 La acción además debe Tipo Objetivo

ser TÍPICA… ESTRUCTURA

Tipo Subjetivo

F. Garantía

FUNCIONES F. Indiciaria

TIPO PENAL
F. Motivadora

Por el Autor

Por el BBJJ

CLASIFICACIÓN
Por su
estructura

Por su
Modalidad
 Tipo penal y tipicidad

 Tipo penal: Las leyes penales utilizan formulas abstractas para

señalar una conducta cuyo desvalor la hace acreedora de una
pena; esa fórmula es el tipo penal. Por lo general, el tipo penal
esta constituido por todos aquellos elementos que
caracterizan a una acción humana (antijuridicidad,
culpabilidad, etc.) como contraviniente de una norma.
 Tipicidad: Es la adecuación de la conducta concretada en la
realidad, que se hace a la ley penal mediante la comprobación
de la coincidencia de tal hecho cometido con la descripción
abstracta del hecho, que es presupuesto de la pena contenida
en la ley.
FUNCIONES DEL TIPO PENAL
 Garantía

Tipo Penal FUNCIONES Indiciaria

motivadora
CLASIFICACIÓN DEL TIPO PENAL
 T. Básicos
Por su
estructura T.
derivados
Tipo
Penal
T. de
Por la Lesión
afectación Peligro Art. 128,
al BBJJ T. de concreto 273 CP
Peligro Peligro
Art. 279
abstracto
 T. Simples
Por el bien
jurídico
protegido Tipos
compuestos
Tipo Penal

Por las T. comunes

características Propios
del agente Tipos
especiales
Impropios
ESTRUCTURA DEL TIPO PENAL
 Tipo
TIPO objetivo
PENAL Tipo
subjetivo
TIPO OBJETIVO
 Activo -
Sujetos
Pasivo

Acción Verbo
Típica rector

Bien
jurídico
Tipo
Objetivo
Nexo causal

Elementos
descriptivos

Elementos
normativos
TIPO SUBJETIVO
 Delitos
dolosos
Tipo
subjetivo
Delitos
imprudentes
El dolo
Los delitos dolosos suponen la realización consciente (el
saber) y voluntaria (el querer) de los elementos objetivos
del tipo.

El dolo

Elemento Elemento
cognoscitivo volitivo
 Clases de dolo

El dolo

Dolo indirecto o
Dolo directo o de
de consecuencias Dolo eventual
primer grado
necesarias
 Error de tipo

Excluye la
Invencible
responsabilidad
Error de tipo

vencible Delito culposo

El tipo culposo o
imprudente
Delitos y faltas
Artículo 11°.- Son delitos y faltas las acciones u omisiones dolosas o
culposas penadas por la ley.

Delito doloso y delito culposo

Artículo 12°.- Las penas establecidas por la ley se aplican siempre al
agente de infracción dolosa.
El agente de infracción culposa es punible en los casos
expresamente establecidos por la ley.
 El tipo culposo o imprudente
 Son imputables los delitos realizados sin intención pero a
consecuencia de un actuar negligente.
 El fundamento de la imputación de los delitos culposos es el
desprecio de parte del agente respecto de los bienes jurídicos
ajenos; ello se debe a que el autor omite su deber objetivo de
cuidado.
 El punto de partida del tipo del injusto imprudente es la
infracción del deber objetivo de cuidado; es decir, la
inobservancia del cuidado debido, el que debe tener el
hombre medio. Este deber objetivo de cuidado puede
originarse no solo en el código penal sino en diversas normas
que contiene la ley (reglamentos, protocolos, leyes orgánicas,
lex artis, etc.).
Manifestaciones de la culpa

Impericia

Culpa Negligencia

Imprudencia
 Clases de culpa

Culpa
consciente
Culpa
Culpa
inconsciente
ANTIJURIDICIDAD
 ANTIJURIDICIDAD FORMAL Y MATERIAL

 La antijuridicidad es la contrariedad del hecho con el derecho; esto es,

comparando el hecho con el ordenamiento jurídico establecer si el
derecho prohíbe o permite la conducta. La antijuridicidad es la teoría
de las autorizaciones.
 La antijuridicidad formal implica la contradicción entre una acción y el
ordenamiento jurídico. Su ámbito se reduce a la contradicción del acto
con la norma. Mientras que la antijuridicidad material consiste en el
carácter dañino del acto con respecto al bien jurídico protegido por la
norma penal.
La conducta prohibida, además de típica debe
ser ANTIJURÍDICA… No debe encontrarse
JUSTIFICADA…
Legítima
Defensa

Estado
necesidad
justificante
CAUSAS
JUSTIFICACIÓN
Ejercicio de
Oficio o Cargo

Consentimiento
 TEORIA DEL DELITO

TIPICA ANTIJURIDICA CULPABLE

DELITO
CULPABILIDAD
La conducta prohibida, además de típica, y
ANTIJURÍDICA, debe poder ser reprochable a su
AUTOR… EL AUTOR DEBE PODER SER CULPABLE…

Imputabilidad

Conocimiento de
CULPABILIDAD
la antijurídicidad

Exigibilidad de
una conducta
acorde a derecho
I.- La imputabilidad
Es necesario que el autor posea ciertas condiciones mínimas –psíquicas
y físicas- que le permitan comprender la antijuridicidad de su acción y
de poder adecuar su conducta a dicha comprensión.

Menores de
edad

Anomalía
Psíquica
Capacidad de
Imputabilidad
reproche Grave
alteración de la
conciencia
Grave
alteración de la
percepción
II.- Conocimiento de la
antijurídicidad
El autor debe conocer que el hecho que realiza es ilícito o
se encuentra prohibido por el ordenamiento penal.

Error de tipo y error de prohibición

Artículo 14°.- El error sobre un elemento del tipo penal o respecto a una
circunstancia que agrave la pena, si es invencible, excluye la responsabilidad o
la agravación. Si fuere vencible, la infracción será castigada como culposa
cuando se hallare prevista como tal en la ley. El error invencible sobre la
ilicitud del hecho constitutivo de la infracción penal, excluye la
responsabilidad. Si el error fuere vencible se atenuará la pena.
Error de comprensión culturalmente condicionado
Artículo 15°.- El que por su cultura o costumbres comete un hecho punible sin
poder comprender el carácter delictuoso de su acto o determinarse de
acuerdo a esa comprensión, será eximido de responsabilidad. Cuando por
igual razón, esa posibilidad se halla disminuida, se atenuará la pena.
 Clases de error de prohibición

El autor desconoce que una

Error de prohibición norma prohíbe el acto, la cree
Directo derogada. Cree que se actuar es
lícito.

Error de prohibición
El autor sabe que su
comportamiento contraviene el
Error de prohibición ordenamiento jurídico, pero
Indirecto erróneamente supone que
concurre una causa de
justificación.
III.- Exigibilidad de una conducta
acorde a derecho.
 Miedo
insuperable
Exigibilidad de
una conducta
acorde a derecho
Obediencia
jerárquica
LA TEORIA DEL
CASO
¿Qué es tener un
caso?
Qué es tener un caso?.

1) Es tener una hipótesis

de defensa o acusación.
2) Expresada en
proposiciones fácticas
demostrables.
3) Capaz de persuadir al
Juez que se tiene la
verdad o razón a su favor.
 6 6

Teoría del caso.

Concepto:
Conjunto de hechos que el fiscal y el defensor
han reconstruido en la actividad probatoria y
han subsumido dentro de la norma penal
aplicable, de un modo que pueda ser probado.

Es la Hipótesis jurídica que ha elaborado la

fiscalía o la defensa y que buscaran corroborar
probatoriamente en el juicio oral.
 6 6

Teoría del caso.

 La teoría del caso es el instrumento más

importante, para organizar nuestro desempeño en
el Proceso Penal.
 Debemos tener en cuenta que toda la actividad que
realicen las partes debe ser funcional con la teoría
del caso planteada.
 La teoría del caso siempre es un punto de vista, el
ángulo desde el cual ver toda la prueba.
 Se debe proveer al Tribunal de una posición
cómoda para que valore la información que
presentamos.
 TEORÍA DEL CASO: Características.

• ES ÚNICA, no se puede presentar varias versiones o

alternativas acerca de los hechos, ya que resta
credibilidad ante el Juzgador.

• AUTOSIFICIENTE, nuestra teoría del caso debe ser

capaz de dar cuenta del conjunto de hechos que
ocurrieron, sin dejar cabos sueltos o circunstancias
relevantes que no pueden ser explicadas por esa
versión o teoría central.
 TEORÍA DEL CASO: Características.

 CREIBLE, debe ser presentado como un

acontecimiento real, verosímil. La credibilidad se
muestra en la medida que logre persuadir al
juzgador.

 BASADO EN EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD, debe

estar basado en el derecho aplicable al caso
concreto.
¿Cuándo se construye la
teoría del caso?
 ¿CUANDO SE CONSTRUYE?

DEFENSOR
ENTREVISTA

HIPOTESIS
DE
INVESTIGACIÓN
 TEORÍA DEL CASO: Elaboración
 ¿Cuándo se empieza a elaborar la teoría del caso?

 Desde el momento en que se toma conocimiento

de la noticia criminal, la estructura de la teoría del
caso se construye no se forma de inmediato.

 Se construye durante las etapas anteriores al

Juzgamiento, se plantea inicialmente como
hipótesis de lo que pudo haber ocurrido, estas
hipótesis deben estar sujetas a verificación o
comprobación durante las diligencias de
investigación.
DESDE CUANDO SE CONSTRUYE
LA TEORIA DEL CASO
Desde el inicio de la investigación

Actuación de oficio
FISCAL
O Captura en
DEFENSOR flagranciancia
Denuncia de partearte

Es un proceso de construcción permanente, se

van añadiendo y desechando elementos, hasta
armar el rompecabezas de la historia que se
defenderá en el debate, acompañada de sus
elementos probatorios.
FORMACION DE LA TEORIA DEL
CASO
1) PRIMERAS HIPOTESIS DE
INVESTIGACIÓN.
INVESTIGACION 2) SE PUEDE O NO
DEMOSTRAR

1)DEFINIR TEORIA DEL CASO

FASE INTERMEDIA 2) PROPONER LA PRUEBA PARA
DEMOSTRAR TEORIA DELCASO

1) PRESENTAR TEORIA DEL

CASO
JUICIO ORAL 2) DEMOSTRAR TEORIA DEL
CASO
1- fáctico 3-Probatorio

2-Jurídico
 NIVELES de la Teoría del Caso

Componentes de la Teoría del Caso

 Fáctico: Identificación de los hechos

relevantes.

 Jurídico: Encuadramiento de los hechos al tipo

penal.

 Probatorio: Permite establecer cuáles son las

pruebas pertinentes.
COMPONENTES

Es la identificación
del hecho relevante

1- fáctico
con la norma penal
y se reconstruye a
través de la prueba
en el juicio oral.
COMPONENTE FÁCTICO
Análisis del móvil:
- Toda teoría del caso lleva implícito un móvil que justifique, a los ojos
del juez, porqué la persona llevó a cabo la conducta punible.

- El móvil tiene una alta relación con la teoría fáctica, porqué implica
para el juez la motivación de la acción. Hace la historia más
interesante y real.

- Aunque exista más de un móvil, siempre deberá escogerse el más

verosímil, el que genere más consenso o persuasión.
COMPONENTE FACTICO

Sólo puedo
afirmar

Hechos que
puedo probar
COMPONENTES

Es el encuadra-
miento del hecho
2-Jurídico dentro de
norma penal.
la
Construcción de Componente
jurídico

 Análisis de los tipos penales

 Uso de teoría del delito

 Subsunción de la historia en
el derecho.
 Teoría jurídica del Fiscal

 Desagregue cada uno de los elementos

estructurales del tipo penal y establezca cómo
cada hecho se inserta perfectamente en ellos.

 Establezca la actuación o el papel que tuvo el

acusado en los hechos. (Vinculación subjetiva)‫‏‬

 La teoría jurídica es la perfecta subsunción del

hecho en el derecho.
 Son las pruebas o
evidencias que se
llevan al debate, en
3-Probatorio el juicio oral y
sirven para
sustentar cada
hecho relevante
que se pretende
demostrar.
COMPONENTE PROBATORIO

Que voy a
demostrar
Como lo voy a
demostrar
FINALIDAD Y UTILIDAD DE LA
TEORIA DEL CASO

Al juicio no se llega a saber lo

que pasó, sino a probar lo
que ocurrió.
 Técnicas para lograr en el juzgador el
grado de persuasión que queremos.
 Planeación y ejecución de la estrategia
procesal.
 Actividad Probatoria

Valoración

Actuación

Proposición/Admisión

Obtención

Investigación Fase
Preparatoria intermedia Juicio Oral
 GRADOS DEL CONOCIMIENTO
CONDENA
Para la toma de decisiones trascendentes en el NCPP
“Prueba
Certeza ACUSACIÓN suficiente”
(Art. II Título
Probabilidad Preliminar)
PRISIÓN “Elementos
Posibilidad PREVENTIVA de convicción
suficientes”
(Art. 349º.1.c,
FORMALIZACIÓN DE “Elementos 344º.2. b)
LA INVESTIGACIÓN de convicción
PREPARATORIA fundados
y graves”
(Art. 268º.1. a)
DETENCIÓN “Indicios
PRELIMINAR reveladores”
(Art. 336º.1)

INICIO DE LA
“Razones
INVESTIGACIÓN plausibles”
(Art. 261º.1. 6)

“Sospecha
de la comisión”
(Art. 329º.1)

FASE JUZGAMIENTO
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
INTERMEDIA
EL FISCAL NO DEBE IR DE
PESCA NI SER MONO CON
METRALLETA…
 MUCHAS GRACIAS…
Renato Vargas Ysla
Fiscal Adjunto Provincial de Trujillo
Renato_Vargas_Ysla@Hotmail.com
Celular N° 955845087