DIRECTIVA N°06-2019-CG/INTEG: “IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LAS ENTIDADES DEL ESTADO”, aprobada con R.C.

N°146-2019-CG, del 15 de mayo 2019 y modificada con R.C. N°093-2021-CG, publicada el 31 marzo
2021

PLAN DE ACCIÓN A
4. V

2. ATRIBUTOS DEL VALORAR LOS RIES

1. PRODUCTO PRIORIZADO 3. RIESGO IDENTIFICADO
PRODUCTO PRIORIZADO
PROBABILIDAD

SECTOR SALUD

R.1. PODRIAN INCUMPLIRSE LAS

PP1: 2194671. MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD RESOLUTIVA DE LAS UNIDADES 6
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS.
PRODUCTORAS DEL HOSPITAL DE CANGALLO, SEGUNDO NIVEL DE ATENCION PROVINCIA
CANGALLO REGIÓN AYACUCHO.

PP2: 2194672. MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD RESOLUTIVA DE LA UNIDAD PRODUCTORA DE

LOS SERVICIOS DE SALUD DEL HOSPITAL CORACORA - DISTRITO DE CORACORA - PROVINCIA DE
PARINACOCHAS, REGIÓN AYACUCHO.

PP3: 2194680. MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD RESOLUTIVA DEL HOSPITAL DE APOYO SAN A1. CALIDAD
FRANCISCO, SEGUNDO NIVEL DE ATENCIÓN, AYNA - LA MAR - AYACUCHO.

PP4: 2194682. MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD RESOLUTIVA DEL HOSPITAL SAN MIGUEL,

SEGUNDO NIVEL DE ATENCIÓN, LA MAR - AYACUCHO.

PP5: 2194679. MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SALUD, DEL HOSPITAL DE R.2. PODRIA NO HABER UNA
APOYO DE HUANTA DANIEL ALCIDES CARRIÓN, DISTRITO DE HUANTA, PROVINCIA DE HUANTA, 6
CORRECTA SUPERVISIÓN
DEPARTAMENTO DE AYACUCHO
PP5: 2194679. MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SERVICIOS DE SALUD, DEL HOSPITAL DE R.2. PODRIA NO HABER UNA
APOYO DE HUANTA DANIEL ALCIDES CARRIÓN, DISTRITO DE HUANTA, PROVINCIA DE HUANTA, 6
CORRECTA SUPERVISIÓN
DEPARTAMENTO DE AYACUCHO

SECTOR EDUCACIÓN
 R.1. PODRIAN INCUMPLIRSE LAS
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 6
CORRECTAS.
PP6: 2250950. MEJORAMIENTO DE LA PRESTACION DE SERVICIOS EDUCATIVOS DEL NIVEL
SECUNDARIO DE LA I.E. MANUEL PRADO DISTRITO DE PUQUIO-LUCANAS-AYACUCHO.

PP7: 2300275. MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DEL NIVEL SECUNDARIO EN LA I.E
ESTATAL LOS ANDES DE LA LOCALIDAD DE HUANCASANCOS DISTRITO DE SANCOS, PROVINCIA
DE HUANCASANCOS, REGION AYACUCHO.
A1. CALIDAD
PP8: 2293866: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DEL NIVEL SECUNDARIO EN LA I.E.
COLEGIO MIXTO INDUSTRIL N° 12 CRISTO REY DE LA LOCALIDAD DE CORA CORA, PROVINCIA DE
PARINACOCHAS, DEPARTAMENTO DE AYACUCHO.

PP9: 2230603. MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE EDUCACION SUPERIOR NO

UNIVERSITARIA EN EL INSTITUTO SUPERIOR PEDAGOGICO BENIGNO AYALA ESQUIVEL DISTRITO R.2. PODRIA NO HABER UNA
DE CANGALLO - PROVINCIA DE CANGALLO - DEPARTAMENTO DE AYACUCHO CORRECTA SUPERVISIÓN DE LA 6
EJECUCIÓN DE OBRA.

SECTOR TRANSPORTE

R.1. PODRIA NO CUMPLIR CON EL

LEVANTAMIENTO DE
8
OBSERVACIONES POR PARTE DEL
CONTRATISTA.
 R.1. PODRIA NO CUMPLIR CON EL
LEVANTAMIENTO DE
8
OBSERVACIONES POR PARTE DEL
CONTRATISTA.

PP10: 2160200: REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA ABRA TOCCTO -

A1. ECONOMIA
VILCASHUAMAN, TRAMO: CONDORCOCHA - VILCASHUAMAN

R.2. PODRIA RESOLVERSE EL

CONTRATO A FAVOR DEL 8
CONTRATISTA.

___________________________
TITULAR DE LA ENTIDAD

INSTRUCCIONES:
1.- SE RECOMIENDA LLENAR LA COLUMNA ATRIBUTO CON EL MAS IMPORTANTE EN FUNCION A SU OBRA, TOMANDO EN CONSIDERACIÓN QUE SOLO APLICARAN 05 TIPOS DE ATRI
2.- SE RECOMIENDA INDICAR UN MINIMO DE 02 RIESGOS, LOS CUALES SERAN VALORADOS EN FUNCION A LOS CUADROS ADJUNTOS; CABE SEÑALAR QUE CADA RIESGO TENDRA M
3.- SE RECOMIENDA QUE LOS RIESGO IDENTIFICADOS DEBERÁN SER ACODER A LA SITUACION ACTUAL DE CADA PROYECTO PRIORIZADO.

RELACION DE ATRIBUTOS:
1. CALIDAD.
2. OPORTUNIDAD.
RELACION DE ATRIBUTOS:
1. CALIDAD.
2. OPORTUNIDAD.
3. ECONOMÍA.
4. CANTIDAD.
5. TRANSPARENCIA.
 ACCIÓN ANUAL - SECCIÓN MEDIDAS DE CONTROL 2022
4. VALORACIÓN DEL RIESGO 6. DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL (Paso 3)
VALORAR LOS RIESGOS TOLERANCIA AL RIESGO 5. CAUSAS ASOCIADAS AL RIESGO PLAZO DE IMPLEMENTAC
ÓRGANO O UNIDAD
IDENTIFICADO MEDIDA DE CONTROL ORGÁNICA
VALOR DEL TRATAMIENTO OBLIGATORIO
IMPACTO
RIESGO
NIVEL DEL RIESGO
SEGÚN DIRECTIVA (SI / NO)
RESPONSABLE FECHA DE INICIO

MC.1. NOTIFICAR AL CONSULTOR DE OBRA QUE

CADA FICHA TÉCNICA ELEVADA POR EL
C1. FALTA DE PRESENTACIÓN Y
CONTRATISTA Y QUE PRESENTE LA DEBIDA
APROBACIÓN DE LAS FICHAS TÉCNICAS DEL
CONOFORMIDAD, SE COMUNIQUE A LA ENTIDAD
GRI - SGSL 31/03/2022
EQUIPAMIENTO.
PARA EL SEGUIMIENTO DE LOS TRABAJOS
CORRESPONDIENTES A REALIZAR.
10 60 ALTO SI

MC.2. REALIZAR LAS CONSULTAS

C.2. INADECUADAS ESPECIFICACIONES CORRESPONDIENTES PARA SU ABSOLUCIÓN A
TÉCNICAS EN EL EXPEDIENTE. TRAVES DEL PROYECTISTA O POR PARTE DE LA
GRI - UFEDIPI 31/03/2022
ENTIDAD.

MC.1. REALIZAR VISITAS INOPINADAS A OBRA

PARA VERIFICAR LA PARTICIPACION DEL JEFE DE
SUPERVISIÓN Y DE LOS ESPECIALISTAS
C1. INASISTENCIA DEL JEFE SUPERVISIÓN CORRESPONDIENTES, DEBIENDO LEVANTAR ACTA
GRI - SGSL 31/03/2022
Y/O ESPECIALISTAS EN OBRA. DE TRABAJO PARA DEJAR CONSTANCIA DE LA
PARTICIPACION DE LOS PROFESIONES Y DE SER
EL CASO NOTIFICAR AL CONSORCIO EKN
8 48 ALTO SI SUPERVISOR EL APERCIBIMIENTO DEL CONTRATO.
8 48 ALTO SI

MC.2. REALIZAR VISITAS INOPINADAS, CALIFICAR

C.2. FALTA DE EXIGENCIA DEL
EL DESEMPEÑO DE LA EJECUCIÓN DE OBRA Y
CUMPLIMIENTO DE PROTOCOLOS DE
NOTIFICAR AL CONSULTOR QUE CADA PARTIDA
CALIDAD EN CADA PARTIDA EJECUTADA Y LA
VALORIZADA DEBERÁ PRESENTAR LOS
GRI - SGSL 31/03/2022
REALIZACIÓN DE LOS ENSAYOS
PROTOCOLOS Y/O ENSAYOS DE CALIDAD
CORRESPONDIENTES.
CORRESPONDIENTE, BAJO RESPONSABILIDAD.
 C1. FALTA DE LA REALIZACIÓN DE
PROTOCOLOS DE CALIDAD EN CADA
PARTIDA VALORIZADA , CON LOS ENSAYOS
CORRESPONDIENTES.
8 48 ALTO SI
C.2. INADECUADAS ESPECIFICACIONES
TÉCNICAS EN EL EXPEDIENTE.
C1. INASISTENCIA DEL JEFE SUPERVISIÓN
Y/O ESPECIALISTAS EN OBRA.
8 48 ALTO SI
C.2. FALTA DE EXIGENCIA DEL
CUMPLIMIENTO DE PROTOCOLOS DE
CALIDAD EN CADA PARTIDA EJECUTADA Y LA
REALIZACIÓN DE LOS ENSAYOS
CORRESPONDIENTES.
C1. FALTA DE LA ELABORACION DEL
EXPEDIENTE TECNICO DE LA ETAPA DE
LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIONES
9 72 ALTO SI
MC.1. REALIZAR VISITAS INOPINADAS PARA
REALIZAR ACTAS DE TRABAJO INDICANDO LAS
MEDIDAS QUE SE DEBERÁN ADOPTAR FRENTE AL
GRI - SGSL 31/03/2022
RIESGO IDENTIFICADO.
MC.2. REALIZAR LAS CONSULTAS
CORRESPONDIENTES PARA SU ABSOLUCIÓN A
TRAVES DEL PROYECTISTA O POR PARTE DE LA
GRI - UFEDIPI 31/03/2022
ENTIDAD.
MC.1. REALIZAR VISITAS INOPINADAS A OBRA
PARA VERIFICAR LA PARTICIPACION DEL JEFE DE
SUPERVISIÓN Y DE LOS ESPECIALISTAS
CORRESPONDIENTES, DEBIENDO LEVANTAR ACTA
DE TRABAJO PARA DEJAR CONSTANCIA DE LA
GRI - SGSL 31/03/2022
PARTICIPACION DE LOS PROFESIONES Y DE SER
EL CASO NOTIFICAR AL CONSORCIO EKN
SUPERVISOR EL APERCIBIMIENTO DEL CONTRATO.
MC.2. REALIZAR VISITAS INOPINADAS, CALIFICAR
EL DESEMPEÑO DE LA EJECUCIÓN DE OBRA Y
NOTIFICAR AL CONSULTOR QUE CADA PARTIDA
VALORIZADA DEBERÁ PRESENTAR LOS
GRI - SGSL 31/03/2022
PROTOCOLOS Y/O ENSAYOS DE CALIDAD
CORRESPONDIENTE, BAJO RESPONSABILIDAD.
MC.1. REALIZAR UN LEVANTAMIENTO DE CADO
UNO DE LAS PARTIDAS OBSERVADAS POR EL GRI - SGSL 31/03/2022
COMITE DE RECEPCION DE OBRA
 9 72 ALTO SI

C.2. FALTA EXIGIR AL CONTRATISTA EN

MC.2.REALIZAR UN INFORME SOBRE EL ANALISIS
CULMINAR LA ETAPA DE ABSOLUCION DE
OBSERVACIONES EN EL PLAZO
DE LA ETAPA DE RECEPCION CON REFERENCTE A GRI - SGSL 31/03/2022
LAS OBSERVACIONES
CORRESPONDIENTE

C.1. FALTA DE REALIZAR DE UN INFORME

MC.1.REALIZAR UN INFORME SOBRE LA
SOBRE LA CONTRADEFENSA DE LA ENTIDAD
PARA RESOLVER EL CONTRATO AL
CONTRADEFENSA DE LA ENTIDAD PARA GRI - SGSL 31/03/2022
RESOLVER EL CONTRATO AL CONTRATISTA
CONTRATISTA
9 72 ALTO SI

C.2. FALTA REALIZAR UN INFORME COSTO MC.2. REALIZAR UN INFORME COSTO BENEFICIO
BENEFICIO SOBRE LAS CONSECUENCIA DE PARA ANALIZAR LAS CONSECUENCIA DE LA GRI - SGSL 31/03/2022
RESOLVER EL CONTRATO AL CONTRATISTA RESOLUCION DE CONTRATO

____ _________________________________________
D FUNCIONARIO RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN

5 TIPOS DE ATRIBUTOS.
SGO TENDRA MINIMO 02 CAUSAS Y 02 MEDIDAS DE CONTROL CORRESPONDIENTE.
OL (Paso 3)
O DE IMPLEMENTACIÓN
MEDIOS DE COMENTARIOS
FECHA DE VERIFICACIÓN
TÉRMINO

COMUNICACIÓN A LA
GRI DE LA
03/08/2022
NOTIFICACIÓN AL
CONSULTOR

COMUNICACIÓN A
GRI DE LAS
09/07/2022 CONSULTAS
ABSUELTAS AL
CONTRATISTA.

ACTAS DE TRABAJO
03/08/2022
REMITIDAS A GRI.
 COMUNICACIÓN A
GRI DE LA
30/04/2022
NOTIFICACIÓN AL
CONSULTOR.
 ACTAS DE TRABAJO
03/08/2022
REMITIDAS A GRI.

COMUNICACIÓN A
GRI DE LAS
09/07/2022 CONSULTAS
ABSUELTAS AL
CONTRATISTA.

ACTAS DE TRABAJO
03/08/2022
REMITIDAS A GRI.

COMUNICACIÓN A
GRI DE LA
30/04/2022
NOTIFICACIÓN AL
CONSULTOR.

COMUNICACIÓN A
GRI DE LA
ELABORACIÓN DEL
03/05/2022 EXPEDIENTE
TECNICO DE
ABSOLUCIÓN DE
OBSERVACIONES
 COMUNICACIÓN A
GRI SOBRE EL
CUMPLIMIENTO DEL
03/05/2022 TERMINO DEL
LEVANTAMIENTO DE
LAS
OBSERVACIONES

COMUNICACIÓN A
GRI LA REALIZACION
03/05/2022
DEL INFORME DE
CONTRADEFENSA

COMUNICACIÓN A
GRI EL INFORME
03/05/2022 COSTO BENEFICIO
PARA RESOLVER EL
CONTRATO
DIRECTIVA N°06-2019-CG/INTEG: “IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LAS ENTIDADES DEL ESTADO”, aprobada con R.C. N°146-2019-
CG, del 15 de mayo 2019 y modificada con R.C. N°093-2021-CG, publicada el 31 marzo 2021

PLAN DE ACCIÓN ANUAL - SECCIÓN MEDIDAS DE CONTROL 2022

4. VALORACIÓN DEL RIESGO 6. DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL (Paso 3)

2. ATRIBUTOS DEL VALORAR LOS RIESGOS TOLERANCIA AL RIESGO 5. CAUSAS ASOCIADAS AL RIESGO PLAZO DE IMPLEMENTACIÓN
1. PRODUCTO PRIORIZADO 3. RIESGO IDENTIFICADO ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS
PRODUCTO PRIORIZADO IDENTIFICADO MEDIDA DE CONTROL ORGÁNICA MEDIOS DE VERIFICACIÓN
VALOR DEL TRATAMIENTO OBLIGATORIO
RESPONSABLE FECHA DE
PROBABILIDAD IMPACTO
RIESGO
NIVEL DEL RIESGO
SEGÚN DIRECTIVA (SI / NO) FECHA DE INICIO
TÉRMINO

MC.1. EMPLAZAR A LA CONTRATISTA PARA CARTAS DE NOTIFICACION

C1. EXISTEN FRENTES QUE NO ESTAN QUE INICIE LOS TRABAJOS DE LAS PARTIDAS AL CONTRATISTA Y ACTAS
GRI-SGSL 31/03/2022 15/08/2022
SIENDO TRABAJADOS. FALTANTES. REALIZAR EL MONITOREO EN DE TRABAJO DEL
OBRA. COORDINADOR EN OBRA.
R.1. PODRIAN INCUMPLIRSE LAS
6 10 60 ALTO SI
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS.
MC.2. EMPLAZAR A LA CONTRATISTA PARA CARTAS DE NOTIFICACION
C.2. EXISTEN POCAS CUADRILLAS EN
QUE CONTRATE MAYOR PERSONAL EN AL CONTRATISTA Y ACTAS
ALGUNAS ESPECIALIDADES Y EN OTRAS NO GRI-SGSL 31/03/2022 15/08/2022
TODAS LAS ESPECIALIDADES. REALIZAR EL DE TRABAJO DEL
HAY PERSONAL.
MONITOREO EN OBRA. COORDINADOR EN OBRA.

PP1: 2194671. MEJORAMIENTO DE LA

CAPACIDAD RESOLUTIVA DE LAS
CARTAS DE NOTIFICACION
UNIDADES PRODUCTORAS DEL
A1. CALIDAD MC.1. EMPLAZAR A LA CONTRATISTA PARA AL CONTRATISTA, ACTAS
HOSPITAL DE CANGALLO, SEGUNDO C1. LA GRAN MAYORIA DE LAS FICHAS
QUE TRASLADE EL EQUIPAMIENTO A OBRA, DE LA VERIFICACION DEL
NIVEL DE ATENCION PROVINCIA TECNICAS DE EQUIPAMIENTO ESTAN
PREVIA VERIFICACION DE LA SUPERVISIÓN GRI-SGSL 31/03/2022 15/08/2022 EQUIPAMIENTO POR LA
CANGALLO REGIÓN AYACUCHO APROBADAS POR LA SUPERVISION, SIN
EN LOS ALMACENES PREVISTOS. REALIZAR SUPERVISION Y ACTAS DE
EMBARGO, A LA FECHA NO LLEGAN A OBRA.
EL MONITOREO EN OBRA. TRABAJO DEL
COORDINADOR DE OBRA.
R.2. PODRIA NO HABER UNA
4 4 16 BAJO NO
CORRECTA SUPERVISIÓN
CARTAS DE LA
MC.2. LA SUPERVISION DEBE EXIGIR EL SUPERVISION AL
C.2. INCUMPLIMIENTO DE LA CUMPLIMIENTO DE LOS CALENDARIOS DE CONTRATISTA Y ASIENTOS
PROGRAMACION DE LOS CALENDARIOS DE OBRA Y RESPONDER CONFORME AL GRI-SGSL 31/03/2022 15/08/2022 DEL CUADERNO DE OBRA
OBRA VIGENTES Y ACELERADOS. REGLAMENTO DE LA LEY DE EXIGIENDO EL
CONTRATACIONES DEL ESTADO. CUMPLIMIENTO DEL
CALENDARIO DE OBRA.

C.1. FALTA PRESENTACON Y APROBACON DE

LAS FICHAS TECNICAS EQUIPAMIENTO Y R.1. NOTIFICAR A SUPERVISOR DE OBRA NOTIFICACIÓN AL
APROBACION CORRESPONDIENTE POR LA REALIZAR LA CONFORMIDAD DE CADA FICHA
PROYECTISTA Y
ENTIDAD . (segun los indicado en las consultas TECNICA PRESENTADA POR EL CONTRATISTA GRI-SGSL 31/03/2022 15/08/2022
de la contratacion de la ejecucion de la obra ,LP- PARA SU APROBACION CORRESPONDIENTE ESPECIALISTA DE LA
R.1. PODRIAN INCUMPLIRSE LAS Nº003-2017-GRA-SEDE CENTRAK CON POR PARTE DE LA ENTIDAD ENTIDAD
PP2: 2194672. MEJORAMIENTO DE LA 6 10 60 ALTO SI
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS. PRECALIFICION -SEGUNDA CONVOCATORIA)
CAPACIDAD RESOLUTIVA DE LA
UNIDAD PRODUCTORA DE LOS R.2 REALIZAR LAS CONSULTAS DE OBRA NOTIFICACIÓN AL
SERVICIOS DE SALUD DEL HOSPITAL C.2. INADECUADAS ESPECIFICACIONES DEL CORRESPONDIENTE PARA SU ABSOLUCION A PROYECTISTA Y
A1. OPORTUNIDAD GRI-SGSL 31/03/2022 15/08/2022
CORACORA - DISTRITO DE EXPEDIENTE TRAVES DEL PROYECTISTA O POR LA ESPECIALISTA DE LA
CORACORA - PROVINCIA DE ENTDAD SEGUN CORRESPONDA ENTIDAD
PARINACOCHAS, REGIÓN
AYACUCHO C.1.EXISTE FRENTE DE TRABAJO QUE NO SE MC.1. REALIZAR EL INCREMENTO DE MANO NOTIFICAR AL
GRI-SGSL 31/03/2022 15/08/2022
R.2. PODRIA NO INICIAR LA EJECUTA DE OBRA ESPECIALIIZADA CONTRATISTA
EJECUCION DE ALGUNAS 6 10 60 ALTO SI
PARTIDAS C.2. NO EXISTE NINGUNA LIMITANTE PARA EL
MC.2. REALIAR EL INCREMENTO DE MANO DE NOTIFICAR AL
INICIO DE EJECUCION DE ALGUNAS GRI-SGSL 31/03/2022 15/08/2022
OBRA ESPECIALIZADA CONTRATISTA
PARTIDAS

C1. DEFICIENCIAS EN EL EXPEDIENTE

TECNICO CONTRACTUAL POR LO QUE SE
TIENE PENDIENTE LA APROBACION DEL COMUNICACION AL GRI DE
MC.1. ALA SUPERVISION REMITIR LAS
ADICIONAL Nº 4 EN LAS ESPECIALIDADES DE LAS CONSULTAS
CONSULTAS ABSUELTAS POR SUS
ARQUITECTURA, ESTRUCTURAS, INST
ESPECIALISTAS Y CANALIZAR LA NECESIDAD
GRI-SGSL 31/03/2022 18/05/2022 ABSUELTAS POR PARTE
MECANICAS, COMUNICACIONES, POR LO DE LA SUPERVISION Y
PARA LA FORMULACION DEL ADICIONAL
QUE ESTAN PERJUDICANDO EL ENTIDAD
R.1. PODRIAN INCUMPLIRSE LAS DESARROLLO DE ORAS PARTIDAS QUE SON
6 10 60 ALTO SI CONSECUENTES CON ESTAS
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS.

PP3: 2194680. MEJORAMIENTO DE LA

CAPACIDAD RESOLUTIVA DEL
HOSPITAL DE APOYO SAN
A1. CALIDAD
FRANCISCO, SEGUNDO NIVEL DE
ATENCIÓN, AYNA - LA MAR -
AYACUCHO
 R.1. PODRIAN INCUMPLIRSE LAS
6 10 60 ALTO SI
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS.

MC.2. REITERAR AL CONTRATISTA

PP3: 2194680. MEJORAMIENTO DE LA C.2. PRESENTAR OPORTUNAMENTE LAS
PRESENTAR LAS FICHAS TECNICAS DE LOS SUPERVISION Y
CAPACIDAD RESOLUTIVA DEL FICHAS TECNICAS DE LOS EQUIPOS
EQUIPOS E INSTRUMENTAL PARA QUE DE
HOSPITAL DE APOYO SAN
BIOMEDICOS PARA SU EVALUACION POR
INMEDIATO EVALUE ES ESPECIALISTA DE LA
GRI-SGSL 31/03/2022 18/05/2022 ESPECIALISTA DE LA
A1. CALIDAD PARTE DE LA SUPERVISION Y A LA VEZ LA
SUPERVISION Y SI HAY OBSERVACIONES ENTIDAD
FRANCISCO, SEGUNDO NIVEL DE SUBSANACION DE LAS OBSERVACIONES
ATENCIÓN, AYNA - LA MAR - SUBSANAR HASTA LOGRAR SU APROBACION
AYACUCHO
MC.1. CONSTATAR CON LAS VISITAS A OBRA
C1. INCUMPLIMIENTO E INASISTENCIA DEL PERIODICAMENTE PARA VERIFICAR EL
ACTAS DE TRABAJO
EQUIPO TECNICO POR PARTE DE LA CUMPLIMIENTO DEL CRONOGRAMA DE GRI-SGSL 31/03/2022 18/05/2022
SUPERVISION PARTICIPACION DE LA SUPERVISION Y REMITIR AGRI
ESPECIALISTAS
R.2. PODRIA NO HABER UNA
4 4 16 BAJO NO
CORRECTA SUPERVISIÓN C.2. EXIGENCIA DE CUMPLIMIENTO DEL
MC.2. REITERAR A LA SUPERVISION SANCHEZ
- HORNERO GOMEZ ANTONIO, QUE DEBE SER NOTIFICAR AL
CRONOGRAMA DE OBRA Y PLANIFICACION
EXTRICTO EN EL CUMPLIMIENTO DE LAS
EN EL DESARROLLO DEL PROYECTO CON
METAS ESTABLECIDAS PARA EL NORMAL
GRI-SGSL 31/03/2022 30/04/2022 CONSULTOR PARA SU
RELACION A LO PROGRAMADO CON LO CUMPLIMIENTO
DESARROLLO DEL CRONOGRAMA
EJECUTADO
ESTABLECIDO.

MC.1. NOTIFICAR AL CONSULTOR DE OBRA

QUE CADA FICHA TÉCNICA ELEVADA POR EL NOTIFICACIÓN AL
C1. FALTA DE PRESENTACIÓN Y
CONTRATISTA Y QUE PRESENTE LA DEBIDA PROYECTISTA Y
APROBACIÓN DE LAS FICHAS TÉCNICAS DEL GRI - SGSL 31/03/2022 03/08/2022
EQUIPAMIENTO.
CONFORMIDAD, SE COMUNIQUE A LA ESPECIALISTA DE LA
ENTIDAD PARA EL SEGUIMIENTO DE LOS ENTIDAD
R.1. PODRIAN INCUMPLIRSE LAS
6 10 60 ALTO SI TRABAJOS CORRESPONDIENTES A REALIZAR.
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS.

MC.2. REALIZAR LAS CONSULTAS NOTIFICACIÓN AL

C.2. INADECUADAS ESPECIFICACIONES CORRESPONDIENTES PARA SU ABSOLUCIÓN PROYECTISTA Y
GRI - SGSL 31/03/2022 03/08/2022
TÉCNICAS EN EL EXPEDIENTE. A TRAVES DEL PROYECTISTA O POR PARTE ESPECIALISTA DE LA
DE LA ENTIDAD. ENTIDAD
PP4: 2194682. MEJORAMIENTO DE LA
CAPACIDAD RESOLUTIVA DEL MC.1. REALIZAR VISITAS INOPINADAS A OBRA
HOSPITAL SAN MIGUEL, SEGUNDO A1. OPORTUNIDAD PARA VERIFICAR LA PARTICIPACION DEL JEFE
NIVEL DE ATENCIÓN, LA MAR - DE SUPERVISIÓN Y DE LOS ESPECIALISTAS
AYACUCHO CORRESPONDIENTES, DEBIENDO LEVANTAR
C1. INASISTENCIA DEL JEFE SUPERVISIÓN ACTA DE TRABAJO PARA DEJAR CONSTANCIA
GRI - SGSL 31/03/2022 03/08/2022 ACTA DE TRABAJO
Y/O ESPECIALISTAS EN OBRA. DE LA PARTICIPACION DE LOS PROFESIONES
Y DE SER EL CASO NOTIFICAR A LA EMPRESA
R.2. PODRIA NO HABER UNA CONSULTORA SANCHEZ – HORNEROS GOMEZ
6 8 48 ALTO SI ANTONIO EL APERCIBIMIENTO DEL
CORRECTA SUPERVISIÓN
CONTRATO.

C.2. FALTA DE EXIGENCIA DEL MC.2. NOTIFICAR AL CONSULTOR DE LA OBRA

CUMPLIMIENTO DE PROTOCOLOS DE QUE CADA PARTIDA VALORIZADA DEBERÁ
NOTIFICACIÓN AL
CALIDAD EN CADA PARTIDA EJECUTADA Y LA PRESENTAR LOS PROTOCOLOS Y/O ENSAYOS GRI - SGSL 31/03/2022 03/08/2022
REALIZACIÓN DE LOS ENSAYOS DE CALIDAD CORRESPONDIENTE, BAJO CONSULTOR.
CORRESPONDIENTES. RESPONSABILIDAD.

MC.1. NOTIFICAR AL CONSULTOR DE OBRA

QUE CADA FICHA TÉCNICA ELEVADA POR EL NOTIFICACION AL
C1. FALTA DE PRESENTACIÓN Y
CONTRATISTA Y QUE PRESENTE LA DEBIDA PROYECTISTA Y
APROBACIÓN DE LAS FICHAS TÉCNICAS DEL GRI - SGSL 31/03/2022 28/06/2022
EQUIPAMIENTO.
CONFORMIDAD, SE COMUNIQUE A LA ESPECIALISTA DE LA
ENTIDAD PARA EL SEGUIMIENTO DE LOS ENTIDAD
R.1. PODRIAN INCUMPLIRSE LAS
6 10 60 ALTO SI TRABAJOS CORRESPONDIENTES A REALIZAR.
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS.
MC.2. REALIZAR LAS CONSULTAS NOTIFICACION AL
C.2. INADECUADAS ESPECIFICACIONES CORRESPONDIENTES PARA SU ABSOLUCIÓN PROYECTISTA Y
GRI - SGSL 31/03/2022 28/06/2022
TÉCNICAS EN EL EXPEDIENTE. A TRAVES DEL PROYECTISTA O POR PARTE ESPECIALISTA DE LA
PP5: 2194679. MEJORAMIENTO Y DE LA ENTIDAD. ENTIDAD
AMPLIACIÓN DE LOS SERVICIOS DE
SALUD, DEL HOSPITAL DE APOYO DE MC.1. REALIZAR VISITAS INOPINADAS A OBRA
HUANTA DANIEL ALCIDES CARRIÓN, A1. CALIDAD PARA VERIFICAR LA PARTICIPACION DEL JEFE
DISTRITO DE HUANTA, PROVINCIA DE SUPERVISIÓN Y DE LOS ESPECIALISTAS
CORRESPONDIENTES, DEBIENDO LEVANTAR
DE HUANTA, DEPARTAMENTO DE C1. INASISTENCIA DEL JEFE SUPERVISIÓN
ACTA DE TRABAJO PARA DEJAR CONSTANCIA GRI - SGSL 31/03/2022 28/06/2022 ACTA DE TRABAJO
AYACUCHO Y/O ESPECIALISTAS EN OBRA.
DE LA PARTICIPACION DE LOS PROFESIONES
Y DE SER EL CASO NOTIFICAR AL CONSORCIO
R.2. PODRIA NO HABER UNA EKN SUPERVISOR EL APERCIBIMIENTO DEL
4 4 16 BAJO NO
CORRECTA SUPERVISIÓN CONTRATO.

C.2. FALTA DE EXIGENCIA DEL MC.2. NOTIFICAR AL CONSULTOR DE LA OBRA

CUMPLIMIENTO DE PROTOCOLOS DE QUE CADA PARTIDA VALORIZADA DEBERÁ
NOTIFICACIÓN AL
CALIDAD EN CADA PARTIDA EJECUTADA Y LA PRESENTAR LOS PROTOCOLOS Y/O ENSAYOS GRI - SGSL 31/03/2022 30/04/2022
REALIZACIÓN DE LOS ENSAYOS DE CALIDAD CORRESPONDIENTE, BAJO CONSULTOR.
CORRESPONDIENTES. RESPONSABILIDAD.

C1. MC.1.
R.1. PODRIAN INCUMPLIRSE LAS
6 10 60 ALTO SI
PP6: 2250950. MEJORAMIENTO DE LA ESPECIFICACIONES TÉCNICAS.
PRESTACION DE SERVICIOS C.2. MC.2.
EDUCATIVOS DEL NIVEL
A1. CALIDAD
SECUNDARIO DE LA I.E. MANUEL
PRADO DISTRITO DE PUQUIO-
LUCANAS-AYACUCHO
PP6: 2250950. MEJORAMIENTO DE LA
PRESTACION DE SERVICIOS
EDUCATIVOS DEL NIVEL
SECUNDARIO DE LA I.E. MANUEL
PRADO DISTRITO DE PUQUIO-
LUCANAS-AYACUCHO
PP7: 2300275. MEJORAMIENTO DEL
SERVICIO EDUCATIVO DEL NIVEL
SECUNDARIO EN LA I.E ESTATAL LOS
ANDES DE LA LOCALIDAD DE
HUANCASANCOS DISTRITO DE
SANCOS, PROVINCIA DE
HUANCASANCOS, REGION
AYACUCHO
PP8: 2293866: MEJORAMIENTO DEL
SERVICIO EDUCATIVO DEL NIVEL
SECUNDARIO EN LA I.E. COLEGIO
MIXTO INDUSTRIL N° 12 CRISTO REY A1. CALIDAD
DE LA LOCALIDAD DE CORA CORA,
PROVINCIA DE PARINACOCHAS,
DEPARTAMENTO DE AYACUCHO
PP9: 2230603. MEJORAMIENTO Y
AMPLIACION DEL SERVICIO DE
EDUCACION SUPERIOR NO
UNIVERSITARIA EN EL INSTITUTO
SUPERIOR PEDAGOGICO BENIGNO
AYALA ESQUIVEL DISTRITO DE
CANGALLO - PROVINCIA DE
CANGALLO - DEPARTAMENTO DE
AYACUCHO
A1. CALIDAD
R.2. PODRIA NO HABER UNA
CORRECTA SUPERVISIÓN
R.1. PODRIAN INCUMPLIRSE LAS
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS
CORRECTAS.
A1. CALIDAD
R.2. PODRIA NO HABER UNA
CORRECTA SUPERVISIÓN DE LA
EJECUCIÓN DE OBRA.
R.1. PODRIAN INCUMPLIRSE LAS
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS
CORRECTAS.
R.2. PODRIA NO HABER UNA
CORRECTA SUPERVISIÓN DE LA
EJECUCIÓN DE OBRA.
R.1. PODRIAN INCUMPLIRSE LAS
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS.
A1. CALIDAD
C1. MC.1.
4 4 16 BAJO NO
C.2. MC.2.
C1. FALTA DE LA REALIZACIÓN DE MC.1. REALIZAR VISITAS INOPINADAS PARA
PROTOCOLOS DE CALIDAD EN CADA REALIZAR ACTAS DE TRABAJO INDICANDO ACTAS DE TRABAJO
GRI - SGSL 31/03/2022 03/08/2022
PARTIDA VALORIZADA , CON LOS ENSAYOS LAS MEDIDAS QUE SE DEBERÁN ADOPTAR REMITIDAS A GRI.
CORRESPONDIENTES. FRENTE AL RIESGO IDENTIFICADO.
6 8 48 ALTO SI
MC.2. REALIZAR LAS CONSULTAS COMUNICACIÓN A GRI DE
C.2. INADECUADAS ESPECIFICACIONES CORRESPONDIENTES PARA SU ABSOLUCIÓN LAS CONSULTAS
GRI - UFEDIPI 31/03/2022 09/07/2022
TÉCNICAS EN EL EXPEDIENTE. A TRAVES DEL PROYECTISTA O POR PARTE ABSUELTAS AL
DE LA ENTIDAD. CONTRATISTA.
MC.1. REALIZAR VISITAS INOPINADAS A OBRA
PARA VERIFICAR LA PARTICIPACION DEL JEFE
DE SUPERVISIÓN Y DE LOS ESPECIALISTAS
CORRESPONDIENTES, DEBIENDO LEVANTAR
C1. INASISTENCIA DEL JEFE SUPERVISIÓN ACTAS DE TRABAJO
ACTA DE TRABAJO PARA DEJAR CONSTANCIA GRI - SGSL 31/03/2022 03/08/2022
Y/O ESPECIALISTAS EN OBRA.
DE LA PARTICIPACION DE LOS PROFESIONES REMITIDAS A GRI.
Y DE SER EL CASO NOTIFICAR AL CONSORCIO
EKN SUPERVISOR EL APERCIBIMIENTO DEL
6 8 48 ALTO SI CONTRATO.
MC.2. NOTIFICAR AL CONSULTOR CONSORCIO
C.2. FALTA DE EXIGENCIA DEL
EKN SUPERVISOR QUE CADA PARTIDA COMUNICACIÓN A GRI DE
CUMPLIMIENTO DE PROTOCOLOS DE
VALORIZADA DEBERÁ PRESENTAR LOS
CALIDAD EN CADA PARTIDA EJECUTADA Y LA
PROTOCOLOS Y/O ENSAYOS DE CALIDAD
GRI - SGSL 31/03/2022 10/04/2022 LA NOTIFICACIÓN AL
REALIZACIÓN DE LOS ENSAYOS CONSULTOR.
CORRESPONDIENTE, BAJO
CORRESPONDIENTES.
RESPONSABILIDAD.
MC.1. REALIZAR LA VISITA INOPINADA PARA
C1. FALTA DE LA REALIZACIÓN DE
REALIZAR ACTAS DE TRABAJO INDICANDO
PROTOCOLOS DE CALIDAD EN CADA ACTAS DE TRABAJO
PARTIDA VALORIZADA , CON LOS ENSAYOS
LAS MEDIDAS QUE SE DEBERÁN ADOPTAR GRI - SGSL 31/03/2022 03/07/2022
FRENTE AL RIESGO IDENTIFICADO EN CADA REMITIDAS A GRI.
CORRESPONDIENTES.
VISITA.
6 8 48 ALTO SI
MC.2. REALIZAR LAS CONSULTAS COMUNICACIÓN A GRI DE
CORRESPONDIENTES PARA SU ABSOLUCIÓN
C.2. INADECUADAS ESPECIFICACIONES LAS CONSULTAS
A TRAVES DEL PROYECTISTA O POR PARTE GRI - UFEDIPI 31/03/2022 03/07/2022
TÉCNICAS EN EL EXPEDIENTE. ABSUELTAS AL
DE LA ENTIDAD EN CASO HALLA DEFICIENCIA
DEL EXPEDIENTE TECNICO. CONTRATISTA.
MC.1. REALIZAR VISITAS INOPINADAS A OBRA
PARA VERIFICAR LA PARTICIPACION DEL JEFE
DE SUPERVISIÓN Y DE LOS ESPECIALISTAS
EN BASE AL CRONOGRAMA DE
PARTICIPACION, CON UNA ACTA DE TRABAJO
C1. INASISTENCIA DEL JEFE SUPERVISIÓN ACTAS DE TRABAJO
PARA DEJAR CONSTANCIA DE LA GRI - SGSL 31/03/2022 03/08/2022
Y/O ESPECIALISTAS EN OBRA.
PARTICIPACION DE LOS PROFESIONES Y DE REMITIDAS A GRI.
SER EL CASO NOTIFICAR A LA SUPERVISION
ANGEL GUIDO VACCARO ALVAREZ, LA
VERIFICACION DE LA PARCIPACION DE SUS
ESPECIALISTAS EN BASE AL CONTRATO.
5 8 40 MEDIO SI
MC.2. NOTIFICAR AL CONSULTOR A LA
C.2. FALTA DE EXIGENCIA DEL SUPERVISION ANGEL GUIDO VACCARO
CUMPLIMIENTO DE PROTOCOLOS DE ALVAREZ QUE CADA PARTIDA VALORIZADA COMUNICACIÓN A GRI DE
CALIDAD EN CADA PARTIDA EJECUTADA Y LA DEBERÁ PRESENTAR LOS PROTOCOLOS Y/O GRI - SGSL 31/03/2022 10/04/2022 LA NOTIFICACIÓN AL
REALIZACIÓN DE LOS ENSAYOS ENSAYOS DE CALIDAD CORRESPONDIENTE, CONSULTOR.
CORRESPONDIENTES. BAJO RESPONSABILIDAD EN BASE AL
CUMPLIMIENTO DE SU CONTRATO.
C1. FALTA DE LA REALIZACIÓN DE MC.1. SOLICITAR AL CONTRATISTA A TRAVÉS CARTA DIRIGIDA AL
PROTOCOLOS DE CALIDAD EN CADA DEL SUPERVISOR, UN PLAN DE CONTROL DE
GRI - SGSL 31/03/2022 30/05/2022 SUPERVISOR, DONDE SE
PARTIDA VALORIZADA , CON LOS ENSAYOS CALIDAD CONSIDERANDO PROTOCOLOS Y
CORRESPONDIENTES. DEMÁS INSTRUMENTOS. SOLICITA LO INDICADO.
MC.2. REALIZAR VISITAS PERIODICAS A LA
6 10 60 ALTO SI
OBRA Y SUSCRIBIR ACTAS CALIFICANDO EL
DESEMPEÑO DE LA SUPERVISIÓN A FIN DE
C.2. INEFICIENTE SUPERVISIÓN. GRI - UFEDIPI 44651 44751 ACTAS DE VISITA
REALIZAR LAS ACCIONES
CORRESPONDIENTES SEGUN CONTRATO Y
NORMAS APLICABLE.
PP9: 2230603. MEJORAMIENTO Y
AMPLIACION DEL SERVICIO DE
EDUCACION SUPERIOR NO
UNIVERSITARIA EN EL INSTITUTO
SUPERIOR PEDAGOGICO BENIGNO A1. CALIDAD
AYALA ESQUIVEL DISTRITO DE
CANGALLO - PROVINCIA DE C1. MODIFICACIÓN DE LAS NORMATIVAS MC.1. SOLICITAR PRONUNCIAMIENTO A LA
DOCUMENTO
CANGALLO - DEPARTAMENTO DE EXIGIENDO NUEVAS CARACTERÍSTICAS AL UFEDIPI, RESPECTO A LAS VIGENCIA
AYACUCHO EQUIPAMIENTO EN INSTITUCIONES NO TECNOLÓGICA CONSIDERADA EN EL E.T., Y SI
GRI - UFEDIPI 44651 44751 SOLICITANDO LO
R.2. PODRIAN ADQUIRIRSE INDICADO
EQUIPAMIENTO SIN VIGENCIA 4 4 16 BAJO NO UNIVERSITARIAS ES NECESARÍA SU ACTUALIZACIÓN.
TECNOLÓGICA MC.2. SOLICITAR INFORME ESPECIAL A LA DOCUMENTO
C.2. INEFICIENTE SUPERVISIÓN. SUPERVISIÓN RESPECTO A LA VIGENCIA GRI - UFEDIPI 44651 44751 SOLICITANDO LO
TECNOLÓGICA ESTABLECIDA EN EL E.T. INDICADO
COMUNICACIÓN A GRI DE
C1. FALTA DE LA ELABORACION DEL LA ELABORACIÓN DEL
MC.1. REALIZAR UN LEVANTAMIENTO DE
EXPEDIENTE TECNICO DE LA ETAPA DE EXPEDIENTE TECNICO DE
CADO UNO DE LAS PARTIDAS OBSERVADAS GRI - SGSL 31/03/2022 03/05/2022
LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIONES
POR EL COMITE DE RECEPCION DE OBRA ABSOLUCIÓN DE
ETAPA DE RECEPCION OBSERVACIONES ETAPA
R.1. PODRIA NO CUMPLIR CON EL
LEVANTAMIENTO DE DE RECEPCION
8 9 72 ALTO SI
OBSERVACIONES POR PARTE DEL
CONTRATISTA. C.2. FALTA EXIGIR AL CONTRATISTA EN COMUNICACIÓN A GRI
CULMINAR LA ETAPA DE ABSOLUCION DE SOBRE EL CUMPLIMIENTO
PP10: 2160200: REHABILITACION Y MC.2.REALIZAR UN INFORME CON LA
OBSERVACIONES EN EL PLAZO GRI - SGSL 31/03/2022 03/05/2022 DEL TERMINO DEL
MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA CULMINACION DE LAS OBSERVACIONES
CORRESPONDIENTE LA ETAPA DE LEVANTAMIENTO DE LAS
ABRA TOCCTO - VILCASHUAMAN, A1. ECONOMIA RECEPCION OBSERVACIONES
TRAMO: CONDORCOCHA -
VILCASHUAMAN COMUNICACIÓN A GRI LA
C.1. FALTA DE REALIZAR UN INFORME SOBRE MC.1.REALIZAR UN INFORME SOBRE LA
REALIZACION DEL
LA CONTRADEFENSA DE LA ENTIDAD PARA CONTRADEFENSA DE LA ENTIDAD PARA GRI - SGSL 31/03/2022 03/05/2022
RESOLVER EL CONTRATO AL CONTRATISTA RESOLVER EL CONTRATO AL CONTRATISTA INFORME DE
R.2. PODRIA RESOLVERSE EL CONTRADEFENSA
CONTRATO A FAVOR DEL 8 9 72 ALTO SI
CONTRATISTA. COMUNICACIÓN A GRI EL
C.2. FALTA REALIZAR UN INFORME COSTO MC.2. REALIZAR UN INFORME COSTO
INFORME COSTO
BENEFICIO SOBRE RESOLVER EL CONTRATO BENEFICIO PARA PROCEDER GRI - SGSL 31/03/2022 03/05/2022
AL CONTRATISTA CONTRADEFENSA DE LA ENTIDAD BENEFICIO PARA
RESOLVER EL CONTRATO

___________________________ _________________________________________
FUNCIONARIO RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN
TITULAR DE LA ENTIDAD

INSTRUCCIONES:
1.- SE RECOMIENDA LLENAR LA COLUMNA ATRIBUTO CON EL MAS IMPORTANTE EN FUNCION A SU OBRA, TOMANDO EN CONSIDERACIÓN QUE SOLO APLICARAN 05 TIPOS DE ATRIBUTOS.
2.- SE RECOMIENDA INDICAR UN MINIMO DE 02 RIESGOS, LOS CUALES SERAN VALORADOS EN FUNCION A LOS CUADROS ADJUNTOS; CABE SEÑALAR QUE CADA RIESGO TENDRA MINIMO 02 CAUSAS Y 02 MEDIDAS DE CONTROL CORRESPONDIENTE.
3.- SE RECOMIENDA QUE LOS RIESGO IDENTIFICADOS DEBERÁN SER ACODER A LA SITUACION ACTUAL DE CADA PROYECTO PRIORIZADO.

RELACION DE ATRIBUTOS:
1. CALIDAD.
2. OPORTUNIDAD.
3. ECONOMÍA.
4. CANTIDAD.
5. TRANSPARENCIA.