MAPA DE RIESGOS DEL PROG

RIESGO PROBABILIDAD P

a No fueron fijados de una forma adecuada los tiempos de auditoria Alto 5

b Recursos economicos bajos para la ejecuccion de la auditoria Alto 5

c el personal escogido no cuenta con el entrenamiento adecuado Medio 3

d No conoce la documentacion a diligenciar en la auditoria Medio 3

e No se realizo una buena planificacion en el proceso de auditoria Alto 5

f No se lleva un controla adecuado al proceso de auditoria Alto 5

MAPA DE RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

NIVEL RIESGO INHERENTE

IMPACTO I (P*I) NIVEL RIESGO CONTROL PROPUESTO
Revisar nuevamente los tiempos de auditoria y
Alto 5 25 Critico corregir el cronograma del auditor
De acuerdo a los recursos que se cuenta asignar un
Alto 5 25 Critico presupuesto acorde a la nececidad

Medio 3 9 Moderado Validadcion de personal idoneo antes de auditar

Alto 5 15 Alto Validadcion de personal idoneo antes de auditar

Identificar personal idoneo patra la contratacion de

Alto 5 25 Critico auditores

Alto 5 25 Critico Realizar seguimientos programados

 Responsable

Lider auditor

Jefe finanzas

Recuros humanos

Recuros humanos

Recursos humanos

Gerente de proceso
 PROBABILIDAD
Escala cualitativa
nivel de riesgos
Bajo Medio Alto

Alto Moderado Alto Critico

IMPACTO

Medio Bajo Moderado Alto

Bajo Ninguno Bajo Moderado

PROBABILIDAD
Impacto x Probabilidad
1 3 5
5 5 15 25
IMPACTO

3 3 9 15

1 1 3 5

Nivel de riesgo
1 2 Ninguno
3 4 Bajo
5 9 Moderado
10 15 Alto
16 25 Critico