RIESGO CLASIFICACION DEL RIESGO

Riesgo Operativo
Pérdida de todo o parte del Riesgos de Corrupción
1
expediente Riesgo de Cumplimiento
Riesgo de Imagen

Suministro de información
errónea sobre los datos de Riesgo Operativo
Calidad del aire entregada por la Riesgo de Imagen
2
RED MONITOREO CALIDAD Riesgo de Cumplimiento
DEL AIRE DE BOGOTA a las Riesgo Institucional
partes interesadas.
 Retraso en la ejecución del
3 programa de mantenimiento Riesgo Operativo
preventivo de la RMCAB
DESCRIPCION DEL RIESGO CAUSAS

Pérdida de todo o parte del Baja efectividad en la aplicación del

expediente procedimiento de Administración de Expedientes

Información publicada en los

Probabilidad de presentar errores en el análisis
informes de la RMCAB que no
de los datos.
corresponde con datos reales.
 Probabilidad de que el tiempo empleado para la
Baja operatividad de la
realización de los mantenimientos preventivos
RMCAB.
sea superior a lo programado inicialmente.
 EFECTOS (CONSECUENCIAS)

1. Sanciones a la SDA.

2, Imposibilidad de realizar seguimientos y

sanciones efectivos a los factores que
generan contaminación ambiental.
3. Investigaciones disciplinarias.

*Pérdida de la imagen institucional e

Investigaciones y sanciones para la SDA.

*Indicadores erróneos de la calidad del aire

en la ciudad.

*Toma de decisiones inadecuadas al usar

datos erróneos de la calidad del aire.
Disminución de la vida útil de los equipos.

Alteración de los datos registrados por los

equipos
 PROBABILIDAD

Para determinar la probabilidad utilizar las siguientes preguntas:

1. Puede ocurrir sólo en circunstancias excepcionales: RARO (Nivel E)

2. Pudo ocurrir en algún momento: IMPROBABLE (Nivel D)

3. Podría ocurrir en algún momento: POSIBLE(Nivel C)

4. Probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias:

PROBABLE (Nivel B)

5. Se espera que ocurra en la mayoria de las circunstancias: CASI

CERTEZA (Nivel A)

1
3
 IMPACTO EVALUACION D
Para determinar el impacto utilizar las siguientes preguntas:
1. La materialización del riesgo genera pérdida de recursos (físicos, financieros,
tecnológicos, tiempo, entre otros?)
2. La materialización del riesgo afecta la generación de los productos o
prestación de servicios ?
3. La materialización del riesgo podría dar lugar a procesos disciplinarios,
sancionatorios o fiscales/penales?
4. La materialización del riesgo podría generar perdida de credibilidad de la ZONA DE RIESGO
entidad?
5. La materialización del riesgo podría generar lesiones físicas o pérdida de
Si la respuesta a una pregunta es afirmativa se valora: 1 Insignificante
vidas humanas?

Si la respuesta a dos preguntas es afirmativa se valora: 2 Menor ZONA B: Baja

Si la respuesta a tres preguntas es afirmativa se valora: 3 Moderado ZONA M: Moderada

Si la respuesta a cuatro preguntas es afirmativa se valora: 4 Mayor ZONA A: Alta

Si la respuesta a las cinco preguntas es afirmativa se valora : 5 Catastrófico ZONA E: Extrema

4 ZONA E: EXTREMA

5 ZONA A: Alta
4 ZONA E: EXTREMA
 EVALUACION DEL RIESGO

ZONA DE RIESGO

METODO DE CONTROL
EXISTENTE
ZONA B: Baja

MEDIDAS DE RESPUESTA

ZONA M: Moderada

ZONA A: Alta

ZONA E: Extrema

EVITAR EL RIESGO
Procedimiento de
REDUCIR
ZONA E: EXTREMA Administración de
COMPARTIR O
Expedientes
TRANSFERIR

REDUCIR EL RIESGO, Procedimeintos de

ZONA A: Alta EVITAR, COMPARTIR, O generación de informes de
TRASFERIR. la RED
 EVITAR EL RIESGO
Procedimiento Operación
REDUCIR
ZONA E: EXTREMA de la red de Monitoreo de
COMPARTIR O
la Calidad del aire.
TRANSFERIR
 Existen manuales,
En el tiempo que lleva la
Posee una herramienta para instructivos o
herramienta ha
ejercer el control procedimientos para el
demostrado ser Efectiva
manejo de la herramienta

15 15 30

15 15 30
15 15 30
 Estan definidos los
responsables de la La Frecuencia de Ejecución del
TOTAL
ejecución del control y del control y seguimiento es adecuada.
seguimiento

15 25 100

15 25 100
15 25 100
EL CONTROL ATACA PROBABILIDAD O
PROBABILIDAD
IMPACTO DEL RIESGO?

Para determinar la probabilidad utilizar

las siguientes preguntas:

1. Puede ocurrir sólo en circunstancias

excepcionales: RARO (Nivel E)

2. Pudo ocurrir en algún momento:

IMPROBABLE (Nivel D)
PROBABILIDAD IMPACTO

3. Podría ocurrir en algún momento:

POSIBLE(Nivel C)

4. Probablemente ocurrirá en la mayoría

de las circunstancias: PROBABLE
(Nivel B)

5. Se espera que ocurra en la mayoria de

las circunstancias: CASI CERTEZA
(Nivel A)

x 1

x 1
x 1
 IMPACTO
Para determinar el impacto utilizar las siguientes
preguntas:
1. La materialización del riesgo genera pérdida de
recursos (físicos, financieros, tecnológicos, tiempo, VALORACION DEL RIESGO
entre otros?) DESPUES DE CONTROLES
2. La materialización del riesgo afecta la generación
de los productos o prestación de servicios ? ZONA DE RIESGO:
3. La materialización del riesgo podría dar lugar a
procesos disciplinarios, sancionatorios o
fiscales/penales?
4. La materialización del riesgo podría generar
Si la respuesta a una pregunta es afirmativa se
perdida de credibilidad de la entidad?
valora: 1 Insignificante
5. La materialización del riesgo podría generar
lesiones físicas o pérdida de vidas humanas?

Si la respuesta a dos preguntas es afirmativa se

ZONA B: Baja
valora: 2 Menor

Si la respuesta a tres preguntas es afirmativa se

ZONA M: Moderada
valora: 3 Moderado

Si la respuesta a cuatro preguntas es afirmativa se

ZONA A: Alta
valora: 4 Mayor

Si la respuesta a las cinco preguntas es afirmativa

ZONA E: Extrema
se valora : 5 Catastrófico

4 ZONA A: Alta

5 ZONA A: Alta
4 ZONA A: Alta
 OPCIONES DE MANEJO
Reducir el riesgo, Evitar compartir
o trasferir.
Reducir el riesgo, Evitar compartir
o trasferir.
ACCIONES RESPONSABLES
Hacer seguimiento a la
implementación del procedimiento
Administración de Expedientes.
Director y Subdirectores de la
Dirección de Control Ambiental
Socialización a servidores públicos de
la DCA del procedimiento
Proteger las bases de datos de
análisis de la información.
1. Subdirector de Calidad del Aire,
Revisar y hacer seguimiento a la Auditiva y Visual
implementación de los procedimientos
de la RMCAB.
 Realizar las actvidades de
Reducir el riesgo, Evitar compartir 1. Subdirector de Calidad del Aire,
mantenimiento preventivo en el tiempo
o trasferir. Auditiva y Visual
previsto para su realización.
 SEGUIMIENTO RESPONDABLE DE PROCESO

CRONOGRAMA INDICADOR

Fecha de Ejecución

No de seguimientos
realizados / 1
Diciembre 31 de 2012 12/30/2012
No de socializaciones
realizadas / 1

Base de datos con acceso

restringido.
Diciembre 31 de 2012. 12/31/2012
No de seguimientos
realizados / 1
 No de actividades de
mantenimiento realizadas /
Diciembre 31 de 2012. No de actividades de 12/31/2012
mantenimiento realizadas
programadas
O RESPONDABLE DE PROCESO
Descricpción del
Seguimiento
DURANTE LAS AUDITORIAS
INTERNAS DEL SIG SE REALIZÓ
LA REVISIÓN DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL
PROCEDIMIENTO DE A la jornada de
ADMINISTRACION DE capacitación asistieron
EXPEDIENTES 66 servidores públicos
SE ADELANTÓ CAPACITACION
A LOS SERVIDORES DE LA DCA
Y SUS SUBDIRECCIONES DEL
PROCEDIMIENTO
"ADMINISTRACION DE
EXPEDIENTES" 126PM04-PR53
EN DOS JORNADAS EL
28/08/2012 Y EL 04/07/2012
Se protegió la base de datos
del II y III informe trimestral
correspondiente a abril, mayo,
junio, y julio, agosto y
septiembre de 2012, utilizadas
para el análisis de la
información de calidad del
aire.
SEGUIMIENTO Y VERIFICACIÓN DE LA ACCIÓN ESTADO DE LA ACCIÓN
Descripción de la
Fecha Auditoría Auditor A
verificación
para llevar a cabo la
sensibilización sobre el
JULIO
procedimiento, 1/10/2013 CESAR X
administración de
MUÑOZ
expedientes y el 28 de
agosto de 2012 a la
cual asisiteron 58
sevidores públicos.
En el equipo 07268 de
la SDA se encuentran
centralizadas las bases
y a las cuales se les
realiza periodicamente JULIO
backups por parte de 1/9/2013 CESAR X
sistemas de la SDA. MUÑOZ
Giovanna Saavedra es
quien tiene acceso
exclusivo a las bases
de datos para realizar
los cálculos para
consolidar los informes.
En el equipo Mayra
Lancheros se
encuentran las bases
de datos.
Se consultará con
 En el marco del
contrato 1679 de 2012,
Se realizaron las actividades se realiza el proceso de
de mantenimiento preventivo mantenimiento del
de acuerdo a la programación, software GESTOR de JULIO
se puede verificar lo anterior la RMCAB, 1/9/2013 CESAR X
en el software GESTOR de la especificamente sobre MUÑOZ
RMCAB, el porcentaje es lo referido en las
superior al 80% definido. obligaciones.
16-ene-2013: Se
verifica con Blanca
Oviedo el avance en la
atención de las
actividades
programadas contra las
actividades realizadas
sobre los equipos de la
red, directamente
atraves del reporte
generado del Sistema
GESTOR, arrojando en
más del 90% de
cumplimiento. de las
actividades
programadas
 SEGUIMIENTO RESPONDABLE DE PROCESO
ESTADO DE LA ACCIÓN
(2)

T Fecha de Ejecución Descripción del Seguimiento