CUALIFICACIÓN PROFESIONAL

DENOMINACIÓN:

AUDITORÍA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADA DE CALIDAD DEL SECTOR TURÍSTICO

CÓDIGO: M7020 .13 NIVEL: 3

ACTIVIDADES DE OFICINAS PRINCIPALES; ACTIVIDADES DE CONSULTORÍA DE

SECTOR: M70
GESTIÓN.

FAMILIA: ACTIVIDADES TIPO SERVICIOS.

EJE TECNOLÓGICO: M7020 ACTIVIDADES DE CONSULTORÍA DE GESTIÓN.

OCUPACIONES Y PUESTOS DE TRABAJO:

CÓDIGO DENOMINACIÓN

2411.01.06 Auditor, interno

3257.01.09 Inspector, control de calidad

3122.01.03 Supervisor de calidad

GESTIONAR LOS SISTEMAS DE CALIDAD, SOSTENIBILIDAD, RESPONSABILIDAD SOCIAL Y

COMPETENCIA GENERAL:
OTROS DEL SECTOR TURÍSTICO DE ACUERDO A LA NORMATIVA VIGENTE.

UNIDADES DE COMPETENCIA:

UNIDADES DESCRIPCIÓN
Realizar el análisis situacional del sistema de gestión de calidad, sostenibilidad y/o
UNIDAD DE COMPETENCIA 1 responsabilidad social de la organización del sector turístico de acuerdo a requerimientos
establecidos cumpliendo la normativa vigente.

Coordinar la ejecución del plan de auditoría interna de los sistemas de gestión de calidad,
UNIDAD DE COMPETENCIA 2
sostenibilidad, responsabilidad social, y otros, de acuerdo a la normativa vigente.

Gestionar la implementación de acciones de mejora considerando el sistema de gestión de

UNIDAD DE COMPETENCIA 3
calidad, sostenibilidad y/o responsabilidad social de la organización.

Realizar el seguimiento del sistema de gestión de calidad sostenibilidad y/o responsabilidad

UNIDAD DE COMPETENCIA 4
social de acuerdo a las acciones de mejora establecidas.

UNIDAD DE COMPETENCIA 1

CÓDIGO UC1: 1

Realizar el análisis situacional del sistema de gestión de calidad, sostenibilidad y/o responsabilidad social de la organización del
sector turístico de acuerdo a requerimientos establecidos cumpliendo la normativa vigente.

ELEMENTOS DE COMPETENCIA

CÓDIGO EC1: 1.1.

Elaborar el diagnóstico de sistemas de gestión de calidad, sostenibilidad y/o responsabilidad social y otros de
acuerdo a procedimientos establecidos cumpliendo la normativa vigente.

CRITERIOS DE DESEMPEÑO

Recopila información de los requisitos de la norma del sistema de gestión de calidad, sostenibilidad
1.1.1
y/o responsabilidad social que mantiene la empresa.
Verifica el cumplimiento de los requisitos de la norma del sistema de gestión de calidad,
1.1.2
sostenibilidad y/o responsabilidad social, entre otros, que mantiene la empresa.
Elabora el informe situacional del estado inicial de cumplimiento los requisitos de la norma del
1.1.3
sistema de gestión de calidad, sostenibilidad y/o responsabilidad social que mantiene la empresa.

1
 CÓDIGO EC2: 1.2.

Definir el equipo de trabajo de auditoría interna de acuerdo a los procesos a intervenir.

CRITERIOS DE DESEMPEÑO

1.2.1 Identifica el área y procesos para la ejecución de la auditoría interna.

1.2.2 Define el perfil del personal requerido para realizar la evaluación de los procesos de gestión.

Socializa al personal los lineamientos de ejecución de auditoría interna de los procesos de la

1.2.3
empresa.

CÓDIGO EC3: 1.3.

Realizar la planificación de las actividades para la auditoria interna de acuerdo a las áreas y procesos de la
empresa.

CRITERIOS DE DESEMPEÑO

1.3.1 Define las actividades a realizarse para auditoría interna de las áreas y procesos a intervenir.

Identifica el alcance, recursos y medios de verificación de indicadores de gestión y parámetros de

1.3.2
cumplimiento de la ejecución de auditoría interna en las áreas y procesos a intervenir.
Elabora el cronograma de auditoría interna de las áreas y procesos a intervenir, hasta la entrega del
1.3.3
resultado final de auditoría interna.
Define documentos de trabajo (formatos, instructivos, listas de verificación, entre otros) para el
1.3.4
proceso de ejecución de auditoría interna.
Determina el tiempo de entrega de avances y resultado final auditoría interna de las áreas y procesos
1.3.5
a intervenir.

1.3.6 Socializa el cronograma de trabajo con el equipo mediante los canales de comunicación establecidos.

CAMPO OCUPACIONAL

MEDIOS Y MATERIALES

Aplicaciones y paquetes informáticos

Mobiliario y equipos (equipo de computación)
Teléfono y acceso a internet
Suministros de oficina

MÉTODOS, PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

Proceso de diagnóstico de sistemas de gestión de calidad, sostenibilidad y/o responsabilidad social
Proceso de definición del equipo de trabajo de auditoría interna
Proceso de planificación de actividades para auditoria interna

INFORMACIÓN
Normativa vigente
Reglamentos internos y políticas internas de la empresa
Normas de sistemas de gestión de calidad, sostenibilidad y/o responsabilidad social , entre otros
Normas internacionales de auditoria
Instructivo para registro de conformidades y no conformidades

RESULTADOS DE TRABAJO
Diagnóstico de sistemas de gestión integral de calidad, sostenibilidad y/o responsabilidad social realizado.
Equipo de trabajo de auditoría interna definido.
Actividades para la auditoria interna planificadas.

UNIDAD DE COMPETENCIA 2

CÓDIGO UC2: 2

Coordinar la ejecución del plan de auditoría interna de los sistemas de gestión de calidad, sostenibilidad, responsabilidad social, y
otros, de acuerdo a la normativa vigente.

2
 ELEMENTOS DE COMPETENCIA

CÓDIGO EC1: 2.1.

Coordinar con el equipo de auditoría interna y responsables de los procesos de acuerdo a las áreas a intervenir.

CRITERIOS DE DESEMPEÑO

2.1.1 Realiza reuniones continuas de ejecución de actividades con los responsables del proceso.

2.1.2 Define tareas, recursos y compromisos del equipo auditor de acuerdo al plan de auditoría.

2.1.3 Realiza los cambios al programa de auditoría de acuerdo a requerimientos establecidos.

2.1.4 Registra las incidencias del proceso identificadas.

CÓDIGO EC2: 2.2.

Realizar el seguimiento a la ejecución de auditoría interna de acuerdo a la planificación establecida.

CRITERIOS DE DESEMPEÑO

2.2.1 Solicita la elaboración de informes de avances acorde a la planificación establecida.

Verifica de manera periódica la ejecución de las actividades y resultados de acuerdo a los informes
2.2.2
de avances y gestiona acciones correctivas de acuerdo a necesidades identificadas.

CÓDIGO EC3: 2.3.

Realizar el cierre de auditoría de acuerdo a procedimientos establecidos.

CRITERIOS DE DESEMPEÑO

2.3.1 Solicita reunión de cierre de auditoría interna con el equipo de trabajo.

2.3.2 Resuelve inquietudes o requerimientos del proceso continuamente.

CAMPO OCUPACIONAL

MEDIOS Y MATERIALES
Aplicaciones y paquetes informáticas
Mobiliario y equipos (equipo de computación)
Teléfono y acceso a internet
Suministros de oficina

MÉTODOS, PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

Proceso de coordinación de la ejecución del plan de implementación de la auditoría interna
Proceso de seguimiento a la ejecución de auditoría interna
Proceso de cierre de auditoría interna

INFORMACIÓN
Registros de calificación de auditores internos
Resultados de auditorías previas
Reglamentos internos

RESULTADOS DE TRABAJO
Coordinación con el equipo de auditoría interna y responsables de los procesos.
Seguimiento a la ejecución de auditoría interna realizado.
Cierre de auditoría interna realizado.

3
 UNIDAD DE COMPETENCIA 3

CÓDIGO UC3: 3

Gestionar la implementación de acciones de mejora considerando el sistema de gestión de calidad, sostenibilidad y/o
responsabilidad social, entre otros de la organización.

ELEMENTOS DE COMPETENCIA

CÓDIGO EC1: 3.1.

Elabora el plan de mejoras del sistema de gestión de calidad de acuerdo a resultados de auditoría interna.

CRITERIOS DE DESEMPEÑO

3.1.1 Solicita el informe de resultados de auditoría interna en los tiempos establecidos.

3.1.2 Verifica la información, observaciones y no conformidades del proceso de auditoría interna.

Solicita al responsable de cada proceso, posibles acciones preventivas y/o correctivas de mejora del
3.1.3
sistema de gestión de calidad.

3.1.4 Define los plazos para la entrega de las acciones de mejora.

CÓDIGO EC2: 3.2.

Gestiona la aprobación del plan de mejoras acorde a los resultados de la auditoría interna.

CRITERIOS DE DESEMPEÑO

3.2.1 Presenta el plan de mejoras a la alta dirección o delegados para sus observaciones.

Realiza ajustes del plan de mejoras de acuerdo a las observaciones identificadas por la alta dirección
3.2.2
o delegados.

3.2.3 Remite el plan de mejoras final para la aprobación de la alta dirección o su delegado.

Realiza el cronograma de trabajo de implementación de mejoras al sistema de gestión de calidad,

3.2.4
sostenibilidad y/o responsabilidad social.

CÓDIGO EC3: 3.3.

Supervisa la implementación del plan de mejora aprobado por la dirección

CRITERIOS DE DESEMPEÑO

Verifica los procesos de implementación del plan de mejoras del sistema de gestión de calidad en
3.3.1
base a las evidencias identificadas..

3.3.2 Realiza informe de resultados de la implementación de mejoras en los procesos.

CAMPO OCUPACIONAL

MEDIOS Y MATERIALES
Aplicaciones y paquetes informáticas.
Mobiliario y equipos (equipo de computación).
Teléfono y acceso a internet.
Suministros de oficina.

MÉTODOS, PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

Proceso de aprobación del plan de mejora del sistema de gestión integrada de calidad, sostenibilidad y/o responsabilidad social
Proceso de programación de implementación del plan de mejora
Supervisión de la implementación del plan de mejora

4
 INFORMACIÓN
Informes de resultados obtenidos de la auditoría interna.
Formato de Plan de mejoras.

RESULTADOS DE TRABAJO
Plan de mejora del sistema de calidad elaborado.
Gestión de aprobación del plan de mejoras.
Supervisión de la implementación del plan de mejora.

UNIDAD DE COMPETENCIA 4

CÓDIGO UC4: 4

Realizar el seguimiento del sistema de gestión de calidad sostenibilidad y/o responsabilidad social de acuerdo a las acciones de
mejora establecidas.

ELEMENTOS DE COMPETENCIA

CÓDIGO EC1: 4.1.

Verifica el cumplimiento del plan de mejora de acuerdo a las observaciones establecidas en el informe de
auditoría.

CRITERIOS DE DESEMPEÑO

4.1.1 Revisa la información del informe de auditoría y su respectivo Plan de Mejora Continua.

4.1.2 Define el plan de trabajo de seguimiento del cumplimiento de las acciones de mejora continua.

Define las herramientas de seguimiento del cumplimiento del plan de mejora (fichas de
4.1.3
cumplimiento, etc.).

4.1.4 Socializa el plan de trabajo a los responsables de cada área y/o proceso.

4.1.5 Realiza el seguimiento del plan de mejora de acuerdo al plan de trabajo establecido.

Elabora informe de resultados obtenidos del seguimiento del plan de mejora del sistema de gestión
4.1.6
de calidad.

4.1.7 Socializa los resultados del informe de seguimiento.

CAMPO OCUPACIONAL

MEDIOS Y MATERIALES

Aplicaciones y paquetes informáticas.

Mobiliario y equipos (equipo de computación).
Teléfono y acceso a internet.
Suministros de oficina.

MÉTODOS, PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

Proceso de verificación del cumplimiento del plan de mejora del sistema de gestión de calidad

INFORMACIÓN

Informes de resultados de auditoria interna

RESULTADOS DE TRABAJO

Verificación del cumplimiento del plan de mejora del sistema de gestión de calidad