SISTEMAS

INTEGRADOS DE
GESTION
HSEQ YUNEHIRY E. ZAPATA SAAVEDRA
MAGISTER EN SALUD OCUPACIONAL
AUDITOR EN SISTEMAS INTEGRADOS
A QUE LLAMAMOS UN SISTEMA?

“Interrelación mutua que se

establece entre los
elementos que componen
un todo y que conducen al
logro de objetivos
 QUE ES GESTION?
“CONJUNTO DE ACCIONES QUE PERMITEN INTERRELACIONAR CADA
UNO DE LOS ELEMENTOS CON EL FIN DE DIRIGIR LAS
ORGANIZACIONES”.

SI INTEGRAMOS ESTOS DOS CONCEPTOS, PODEMOS PRECISAR QUE:

SISTEMA DE GESTION
“Conjunto de actividades que,
interrelacionadas y a través de
acciones específicas, permiten
definir e implementar los
lineamientos generales y de
operación de las entidades
públicas”.
QUE ES UN SIG?
Un Sistema Integrado de Gestión (SIG) es una
plataforma que permite unificar los sistemas de
gestión de una empresa que anteriormente se
trabajaban en forma independiente con el fin de
reducir costos y maximizar resultados.
Los SIG generalmente comprenden los Sistemas de
Gestión de Calidad, Medio Ambiente y de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
ESTRUCTURA DE LOS SISTEMAS
INTEGRADOS
La estructura de los sistemas integrados está
formada por un tronco y tantas ramas como
sistemas estén integrados.
El tronco corresponde con el sistema de
gestión común de las áreas a integrar, por
ejemplo de calidad, medio ambiente y
seguridad laboral y, quedarán incluidos la
política, recursos, planificación, control de las
actuaciones, auditoría y revisión del sistema.
 Cada rama acogerá los elementos particulares de cada uno de los sistemas que se
quieren implantar.

Normalmente, un Sistema de Gestión Integrado se compone de la siguiente estructura:

 Política de gestión integrada.

 Organización.
 Planificación.
 Sistema de gestión integrada.
 Capacitación y cualificación.
 Documentación del sistema y control.
 Implantación.
 Evaluación y control del sistema integrado.
 Mejora del sistema.
 Comunicación.
Un SIG necesariamente va a requerir:
 • La existencia de un único manual de gestión que va a
asegurar que los procesos e instrucciones no se dupliquen.
 • La implementación simultánea de cada uno de los
sistemas con el objetivo de minimizar el periodo de
implantación total del SIG en comparación con el tiempo
que tomaría implementar los sistemas por separado.
 • La distribución de los esfuerzos para que el diseño e
implementación del sistema integrado de calidad sea más
rápido.
 Supervisión y cuidado absoluto por parte del equipo
responsable de la implantación del sistema, pero
que a su vez involucre a todos los miembros de la
organización.
 • Es fundamental designar un responsable
único para los tres sistemas y que cumpla las
funciones de dirección técnica y corporativa
diferenciada.
 • Incorporar los sistemas de gestión
completamente a las actividades operativas de la
organización, entendiendo los requerimientos de
calidad, medio ambiente y seguridad como una
parte más de la gestión general.
CARACTERÍSTICAS DEL SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIÓN - SIG
 Integralidad: Las acciones en pro del mejoramiento
institucional son integrales, por lo tanto atienden todas
las dimensiones definidas en las normas que regulan los
sistemas antes citados.
 Compatibilidad: Condición bajo la cual el cumplimiento
de los requisitos de un Sistema de Gestión de la Calidad
permiten la implementación, sin conflictos, de otro
sistema de gestión o de control, es decir es posible
implementarlos de manera integrada.
 Complementariedad: Debe existir
complementariedad en todas las acciones de
mejoramiento institucional.
 Transversalidad: Una acción de mejoramiento
institucional se puede desarrollar transversalmente en
dos o más elementos de los sistemas que integran el
SIG.
 Representatividad: Para efecto de las auditorías
internas o externas, cada una de las acciones de
desarrollo del SIG, representan el desarrollo de los
sistemas que lo conforman, bajo los principios de la
eficiencia y la economía.
INSTANCIAS DE DESARROLLO E
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIÓN - SIG
 Dirección y Orientación: La dirección y orientación
del SIG, será responsabilidad del Comité de
Coordinación del Sistema de Control Interno - CCSCI.
 Ejecución: Corresponde a los Jefes de las
Dependencias, hacer efectiva la ejecución de las
políticas definidas por la instancia de dirección y
orientación.
 Operación: Será responsabilidad de los Grupos
de Mejoramiento de Procesos, implementar las
acciones que desarrolla el SIG.
 Apropiación: Corresponde a cada uno de los
funcionarios de la Administración del Distrito
Capital apropiar las acciones que desarrolla el
SIG.
 Evaluación: Corresponde a la Oficina de Control
Interno, realizar la evaluación al avance y
desarrollo en la implementación del SIG.
SABIAS Q ??? Los sistemas integrados de
gestión de seguridad, calidad y
medioambiente.
 La integración de los Sistemas de Gestión es un objetivo
cada vez más generalizado de aquellas empresas que
ya tienen implantada una norma de gestión de la
calidad y el medio ambiente y que vienen gestionando
la seguridad y salud a partir de la propia legislación y
normas o modelos publicados.
 Por esta razón, se precisa de alguna norma ISO de
Sistemas Integrados, a partir de diversos borradores y
propuestas de normas y directrices que tratan la
integración de estos sistemas.
 Con la publicación de una norma ISO 19011 para las
auditorias de los Sistemas de Gestión de la Calidad y el Medio
Ambiente y la implantación cada vez mayor de la
especificación OHSAS 18001 y/o las Directrices de la OIT en
seguridad y salud, el desarrollo de una norma ISO para la
integración de los tres sistemas, parece cada día más lógico,
pues con diferentes avances de calidad medio ambiente y
seguridad, las empresas van integrando sus sistemas en mayor
o menor medida y no puede decirse que no existan
especificaciones, directrices o modelos a su disposición para
poder ayudarse en el diseño, implantación y mantenimiento
de sus Sistemas Integrados de Gestión. Atendiendo a las
principales tendencias a nivel internacional sobre los
conceptos e integración de calidad, seguridad y medio
ambiente se realiza el estudio bibliográfico alrededor de esta
temática cuyos resultados se exponen en este capítulo.
 El Anexo SL será de gran ayuda para las organizaciones
que se decidan a realizar la integración de sistemas, lo
que supondrá un significativo ahorro de tiempo y dinero.
Actualmente, aunque normas como ISO-9001 e ISO-
14001contemplan intenciones similares, poseen
diferentes estructuras, terminología y texto, lo que
dificulta la implementación conjunta de las mismas.
 Los Sistemas Integrados de Gestión (SIG) o Sistemas
HSEQ, ayudan a las organizaciones a mejorar
permanente la calidad de los productos y servicios, a
establecer y evaluar programas, política, control y
objetivos. La creación de un sistema de gestión
integrado simplifica el desarrollo, mantenimiento y
utilidad de varios sistemas de gestión.
 TALLER

 Concepciones básicas acerca de la Calidad

 Los sistemas de gestión de la calidad.
 Concepciones Básicas acerca del Medio Ambiente
 Los sistemas de gestión medio ambiental
 Concepciones Básicas de Seguridad
 Los sistemas de gestión de seguridad
ENFOQUE E IMPLANTACION
El Objetivo de SIG es la obtención de
un mejor resultado empresarial
gestionando las tres disciplinas de
forma integrada, es decir, integrando
los sistemas que las gestionan, los
procesos que los soportan y las
actividades que componen los
procesos.
ENFOQUE E IMPLANTACION
 Estas disciplinas se pueden gestionar de
manera independiente, en cuyo caso:
Existen 3 manuales, 3 conjuntos de
procedimientos y, si es el caso, 3
conjuntos de instrucciones.
 La implantación se hace de forma
secuencial (3 periodos de implantación)
y atendiendo a prioridades. Se aíslan
conceptos.
 ENFOQUE E IMPLANTACION
 En el caso de una gestión integrada:
Existe un único manual de gestión. Los procedimientos e
instrucciones generales no se duplican y, habitualmente,
se elaboran por separado los procedimientos e
instrucciones específicas de cada uno de los sistemas.
La implantación es simultánea, por lo que el periodo de
implantación total es más corto que si se implantaran los
sistemas por separado. Se distribuyen esfuerzos y el
sistema en su conjunto se diseña e implanta más rápido.
Requiere una cuidadosa implantación.
SITUACIONES PARA LA IMPLANTACION
1. La organización tiene un sistema implantado, en su mayoría
es la ISO 9001 y quiere implementar otros de los sistemas por lo
tanto se le aconseja :
Diseñar todo el sistema en paralelo, aprovechando del existente
todo aquello que sea utilizable y dejando sólo común, en esta
primera fase, las instrucciones operativas (o de detalle). En una
segunda fase se abordaría la integración entre los dos sistemas.
Desarrollar desde el principio el proyecto integrado. Esta
estrategia es algo más arriesgada, puesto que introduce cambios
en todo lo ya existente, pero permite llegar al punto final más
rápido
Las razones para elegir una estrategia u otra dependen:
 La resistencia al cambio en la organización
 Grado de implicación de la Dirección en el proyecto
 Recursos puestos en juego y plazo para lograr el objetivo
final.

2. En el caso de que la organización no tenga

ningún sistema de gestión implantado, se deberá
diseñar la estructura del sistema integrado y
desarrollar de forma integrada todas las partes
comunes desde el principio. En cuanto a las partes
específicas para cada uno de los sistemas existen
otras dos posibilidades:
European Foundation for Quality Management, EFQM) es una fundación sin ánimo de lucro ...
European Foundation for Quality Management, EFQM) es una fundación sin ánimo de lucro ...

 Desarrollar, en una primera fase, todo lo concerniente

a uno de los sistemas (calidad o medio ambiente),
según las prioridades de la organización. Una vez
implantada esta parte se continuaría con la siguiente.
 Abordar el desarrollo de todas las partes específicas
por procesos. De esta forma, con la lista de todos los
procesos principales de la organización, se priorizan y
se van desarrollando paulatinamente. Para asegurar el
éxito, es importante que los primeros procesos a
acometer (considerados piloto) no sean los de reto
más difícil, tanto sea por la complejidad técnica como
por la resistencia organizativa.
Se recomienda especialmente esta
última estrategia, puesto que es más
pedagógica para la organización, por el
enfoque integrador dentro de la gestión
de cada proceso. La gestión por
procesos dentro de las organizaciones,
como sabemos, es la base de la mayoría
de las teorías de gestión más en boga
(calidad total, reingeniería, modelo de
excelencia de la EFQM.
INTEGRACIÓN POR PROCESOS
El nuevo enfoque de trabajo de la ISO 9001
obliga a trabajar por procesos (entendemos por
proceso la actividad que transforma elementos de entrada en
elementos de salida con un valor añadido).
Este enfoque
ya lo realizaba la ISO 14001, por lo que la
nueva metodología de calidad facilita la
integración de ambos sistemas. El siguiente
gráfico muestra la relación entre los modelos
de gestión ISO 9001 e ISO 14001.
INTEGRACION DE PROCESOS
Para llevar a cabo la integración por
procesos de una manera ordenada y
coherente se han de seguir una serie de
pasos en los que se combinarán los
recursos (tanto materiales como
humanos), el método o la sistemática a
seguir, el medio ambiente y el entorno
laboral.
 A nivel operacional, es decir, integración en la base
operativa, con el objetivo de que todas las personas,
tanto los directivos como los técnicos y los operarios
perciban y gestionen la calidad, el medio ambiente y
la prevención de riesgos laborales como algo
inseparable.
 A nivel de funcionamiento del sistema: dirección
única del sistema, edición y control de la
documentación común, sistemas de verificación y
control comunes en la medida de lo posible,
tratamiento común de las no-conformidades y
acciones correctoras y preventivas
ETAPAS DEL DISEÑO SIG
 Identificación de los procesos y de los
requisitos (de calidad, medioambientales y
de PRL)
Su despliegue (asignándolos a un método o
sistemática)
La integración de los métodos
La integración de la documentación
(documentos y manual).
FIN DE LAS ETAPAS IMPLANTACION DEL SIG
-Verificación de ACT
-Comprobación de ciertos cambios
-Comprobación de todos los procesos afectados por
la integración de los sistemas
RELACION ENTRE LOS SISTEMAS DE GESTON
 DISEÑO DE UN SIG

 Identificaciónde los requisitos.

 Despliegue de los requisitos.
 Integración de métodos y documentos
Identificación de los requisitos
 La identificación de requisitos hace necesaria
la realización de una evaluación o toma de
datos, tanto de los requisitos de calidad como
de los aspectos/impactos medioambientales y
de los riesgos laborales, para señalar los que
afectan a la actividad de la organización.
También obliga a repasar los requisitos legales.
La identificación de los requisitos debe concluir
con el mapa y flujogramas de los procesos
Despliegue de los requisitos
 Una vez identificados los procesos y los requisitos
hay que circunscribirlos o asignarlos a un
método (procedimiento). Se pueden integrar los
requisitos en un mismo procedimiento o no.
 Un procedimiento refleja las acciones
operativas, de supervisión, de comunicación y
de registro de datos de un proceso. Los
responsables de cada acción deben ser
identificados y los límites tienen que estar
establecidos desde el principio.
Un procedimiento debe incluir:
 el objeto, que indica para qué se hace
 el alcance, que establece el límite de aplicación
 los documentos de referencia, que son aquellos
sobre los que se parte para elaborar el
procedimiento
 lasgeneralidades, que explican conceptos que
aparecen en la redacción del procedimiento
 la realización, que explica de qué actividades se
trata, cómo, cuándo y quién las hace
 los anexos necesarios para completar el documento.
Además, en ellos debe
identificarse el nombre de la
organización, el título y código
del documento, su número de
edición y fecha y las firmas de
quien lo ha elaborado y
aprobado
Integración de métodos y
documentos
 Una vez escogido un estilo de procedimientos e
instrucciones, la mayoría de documentos
desarrollados tienen una estructura totalmente
integrable (con alguna excepción: procedimiento o
instrucción en forma de vídeo o fotografía). En el caso
de procedimientos o instrucciones comunes la
integración consiste en preparar el documento
común y eliminar los particulares de cada sistema de
gestión. Sin embargo, cuando los métodos sólo son
aplicables a un sistema, no se pueden integrar.
TALLER
Desarrollar 3 procedimientos del sector constructor , donde definan la identificación y
evaluación de los riesgos, el control del proceso e identifiquen la evaluación de los
aspectos ambientales